[公告]华仪电气:关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
股票代码：600290 股票简称：华仪电气 编号：临2018-078 华仪电气股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 1. 2011年非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会证监〔2010〕1870号文核准，并经上海证券交 易所同意，本公司经由主承销商国信证券股份有限公司采用向特定对象非公开发 行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票77,235,772股，发 行价为每股人民币12.30元，共计募集资金95,000.00万元，坐扣承销和保荐费 用3,800.00万元后的募集资金为91,200.00万元，已由主承销商国信证券股份 有限公司于2011年1月24日汇入本公司募集资金监管账户。另减除申报会计师 费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用409.36万元后，公司 本次募集资金净额为90,790.64万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事 务所有限公司验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2011〕22号）。 2. 2015年非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕2343号文核准，并经上海证 券交易所同意，本公司经由主承销商东海证券股份有限公司采用向特定对象非公 开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票233,019,853股， 发行价为每股人民币9.57元，共计募集资金223,000.00万元，坐扣承销和保荐 费用7,055.00万元后的募集资金为215,945.00万元，已由主承销商东海证券股 份有限公司于2015年12月24日汇入本公司募集资金监管账户。另减除申报会 计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用430.30万元后， 公司本次募集资金净额为215,514.70万元。上述募集资金到位情况业经天健会 计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2015〕 535号）。 (二) 募集资金使用和结余情况 1. 2011年非公开发行股票 本公司以前年度已使用募集资金73,545.23万元，以前年度募集资金投资项 目结束转出补充流动资金金额14,414.71万元，以前年度收到的银行存款利息扣 除银行手续费等的净额为5,033.74万元；2018年1-6月实际使用募集资金 261.46万元；2018年1-6月收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 106.77万元；累计已使用募集资金73,806.69万元，累计收到的银行存款利息 扣除银行手续费等的净额为5,140.51万元。 截至2018年6月30日，2011年非公开发行募集资金余额为7,709.75万元 （包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），其中：募集资金账 户余额为2,709.75万元；定存金额为5,000万元。 2. 2015年非公开发行股票 本公司以前年度用募集资金174,766.67万元，以前年度收到的银行存款利 息扣除银行手续费等的净额为2,032.71万元。2018年1-6月实际使用募集资金 2,732.29万元，2018年1-6月收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 85.87万元，累计已使用募集资金177,498.96万元，累计收到的银行存款利息 扣除银行手续费等的净额2,118.58万元。 截至2018年6月30日，2015年非公开发行募集资金余额为23,134.32万元 （包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。 二、募集资金管理情况 (一) 募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证 券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了 《华仪电气股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理办法》）。 1. 2011年非公开发行股票 根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金 专户，并连同保荐机构国信证券股份有限公司于2011年1月27日分别与上海浦 东发展银行股份有限公司温州乐清支行、中国工商银行股份有限公司乐清支行签 订了《募集资金三方监管协议》，2011年11月10日本公司全资子公司的全资子 公司上海华仪风能电气有限公司（以下简称上海华仪公司）连同保荐机构国信证 券股份有限公司分别与温州银行股份有限公司乐清支行、中国银行股份有限公司 乐清市支行、中国农业银行股份有限公司乐清市支行签订了《募集资金三方监管 协议》；2011年11月10日本公司全资子公司的全资子公司北京华时新能风电工 程有限公司（以下简称北京华时公司）连同保荐机构国信证券股份有限公司分别 与深圳发展银行股份有限公司温州分行、中信银行股份有限公司温州乐清支行签 订了《募集资金三方监管协议》；2011年11月10日本公司全资子公司浙江华仪 电器科技有限公司连同保荐机构国信证券股份有限公司与中国建设银行股份有 限公司乐清乐成支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义 务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司 在使用募集资金时已经严格遵照履行。 为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《上海证券交易所上市 公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及公司《募集资金使用管理制度》等 有关文件的规定，2016 年 12 月 28 日，公司及实施主体上海华仪公司、保荐 机构东海证券股份有限公司与恒丰银行股份有限公司泉州分行签订了《非公开发 行股票募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。四方监管协议与上 海证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经 严格遵照履行。 2. 2015年非公开发行股票 根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金 专户。 公司于2016年1月15日连同保荐机构东海证券股份有限公司分别与中国农 业银行股份有限公司乐清市支行、中国工商银行股份有限公司乐清支行、中国银 行股份有限公司乐清市支行、中国建设银行股份有限公司乐清支行、上海浦东发 展银行股份有限公司温州乐清支行、中信银行股份有限公司温州乐清支行、兴业 银行股份有限公司温州乐清支行、华夏银行股份有限公司温州乐清支行、浙商银 行股份有限公司温州分行、中国光大银行股份有限公司宁波三江支行、恒丰银行 股份有限公司泉州分行签订了《非公开发行股票募集资金三方监管协议》，明确 了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在 重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《上海证券交易所上市 公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及公司《募集资金使用管理制度》等 有关文件的规定，2016 年 5 月 17 日，公司及各实施主体（华仪风能有限公司、 黑龙江梨树风力发电有限公司、鸡西新源风力发电有限公司）、保荐机构东海证 券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司乐清支行、上海浦东发展银行股份 有限公司温州乐清支行、兴业银行股份有限公司乐清支行分别签订了《非公开发 行股票募集资金四方监管协议》。四方监管协议与上海证券交易所四方监管协议 范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《上海证券交易所上市 公司募集资金管理办法（2013年修订）》及公司《募集资金使用管理制度》等 有关文件的规定，2016年7月13日，公司及实施主体黑龙江梨树风力发电有限 公司、保荐机构东海证券股份有限公司与恒丰银行股份有限公司泉州分行签订了 《非公开发行股票募集资金四方监管协议》。四方监管协议与上海证券交易所四 方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《上海证券交易所上市 公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及公司《募集资金使用管理制度》等 有关文件的规定，2017 年 4 月 19 日，公司、保荐机构东海证券股份有限公司 与招商银行股份有限公司温州分行签订了《非公开发行股票募集资金三方监管协 议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公 司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《上海证券交易所上市 公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及公司《募集资金使用管理制度》等 有关文件的规定，2017 年 11 月 15 日，公司、保荐机构东海证券股份有限公 司与兴业银行股份有限公司乐清支行签订了《非公开发行股票募集资金三方监管 协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本 公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《上海证券交易所上市 公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及公司《募集资金使用管理制度》等 有关文件的规定，2017 年 8 月 29 日，公司（甲方）及实施主体鸡西新源风力 发电有限公司（丁方）、保荐机构东海证券股份有限公司（丙方）与上海浦东发 展银行股份有限公司温州乐清支行（乙方）签订了《非公开发行股票募集资金四 方监管协议》。四方监管协议与上海证券交易所四方监管协议范本不存在重大差 异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 (二) 募集资金专户存储情况 截至2018年6月30日，本公司有12个募集资金专户，募集资金存放情况 如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注 2011年非公开发行股票 中国农业银行股份有限公司乐清市支 行 19-270101040032558 2016年已销户 中国银行股份有限公司乐清市支行 351958361199 26,010,215.50 温州银行股份有限公司乐清支行 701000120190600290 2017年已销户 恒丰银行股份有限公司泉州分行 859510010122702617 1,087,295.04 恒丰银行股份有限公司泉州分行 859510010120700123 50,000,000.00 定期 深圳发展银行股份有限公司温州分行 11012210084901 2013年已销户 中信银行股份有限公司温州乐清支行 7335210182600035977 2015年已销户 中国建设银行股份有限公司乐清乐成 支行 33001627574053004173 2016年已销户 上海浦东发展银行股份有限公司温州 乐清支行 90120154710005456 2016年已销户 中国工商银行股份有限公司乐清支行 1203282129045557558 2015年已销户 小 计 77,097,510.54 2015年非公开发行股票 恒丰银行股份有限公司泉州分行 859510010122802732 2016年已销户 恒丰银行股份有限公司泉州分行 859510010122600139 151.38 浙商银行股份有限公司温州分行 3330020010120100254405 36,193,654.93 浙商银行温州分行营业部电子户 3330020010121800124875 0.00 兴业银行股份有限公司温州乐清支行 355890100100272666 2016年已销户 兴业银行股份有限公司温州乐清支行 355890100100227973 2016年已销户 中国银行股份有限公司温州乐清支行 372770163465 3,979.58 中国银行股份有限公司温州乐清支行 357158379395 2017年已销户 中国工商银行股份有限公司温州乐清 支行 1203282029200575380 0.16 兴业银行股份有限公司温州乐清支行 355890100100231656 20,850.62 上海浦东发展银行股份有限公司温州 乐清支行 90120078801700000011 38,656,131.09 兴业银行股份有限公司温州乐清支行 355890100100250525 50,227,015.96 招商银行股份有限公司温州分行 512902339110202 106,241,416.98 华夏银行股份有限公司温州乐清支行 11960000000190151 2017年已销户 中国建设银行股份有限公司乐清支行 33050162753500000050 2017年已销户 中国农业银行股份有限公司温州乐清 支行 19270101040049008 2017年已销户 中信银行股份有限公司温州乐清支行 8110801013200267272 2017年已销户 中国光大银行股份有限公司宁波三江 支行 76870188000109765 2016年已销户 中国工商银行股份有限公司乐清支行 1203282029200569508 2016年已销户 上海浦东发展银行股份有限公司温州 乐清支行 90120154710008506 2016年已销户 上海浦东发展银行股份有限公司温州 乐清支行 90120154710008563 2017年已销户 小 计 231,343,200.70 合 计 308,440,711.24 三、2018年上半年募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附件1和附件2。 (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。 (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 (一) 变更募集资金投资项目情况表 1. 变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件3。 2011年6月20日，本公司召开2011年第一次临时股东大会，审议通过了 《关于调整募投项目“上海华仪风电技术研究院项目”部分建设内容的议案》， 将募投项目《上海华仪风电技术研究院项目》中原计划研发的“5MW风电机组” 调整为“6MW风电机组”。本次调整后，原计划投入“5MW风电机组”的4,500 万元将全部转投至“6MW风电机组”项目。除上述调整外，该项目其他建设内容、 研究计划、资金投入及总投资不变，该项目投资总额仍为19,280万元。 为应对公司电气产业的未来发展需要，更好地满足电气产业募集资金投资项 目的建设需求，公司于2013年5月20日召开的2012年年度股东大会审议通过 了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，对募投项目《充气类高压开关设 备生产线技术改造项目》的实施地点及固定资产部分建设内容进行了调整，本次 调整没有改变募集资金的使用方向，不会对项目的实施造成实质性影响，项目实 施主体、经济效益预测等均未发生变化。 根据2016年3月18日召开第六届董事会第15次会议决议，公司终止《智 能配电设备研发及产业化建设项目》，并将剩余募集资金人民币9,431.50万元 (含利息收入)全部用于永久性补充流动资金。截至2016年7月7日，该项目实 际剩余募集资金9,418.88万元，已全部用于永久性补充流动资金。 (二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 公司不存在募集资金项目无法单独核算效益的情况。 (三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明 公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 2018年上半年，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 附件：1. 2011年募集资金使用情况对照表 2. 2015年募集资金使用情况对照表 3. 变更募集资金投资项目情况表 华仪电气股份有限公司董事会 2018年8月28日 附件1 2011年募集资金使用情况对照表 2018年1-6月 编制单位：华仪电气股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 90,790.64 本期投入募集资金总额 261.46 变更用途的募集资金总额 21,978.88 已累计投入募集资金总额 73,806.69 变更用途的募集资金总额比例 24.21% 承诺投资 项目 是否已变 更项目（含 部分变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后 投资总额 截至期末 承诺投入 金额 (1) 本期 投入金 额 截至期末 累计投入金额 (2) 截至期末累计 投入金额与承诺 投入金额的差额 (3)＝(2)-(1) 截至期末投入 进度(%) (4)＝(2)/(1) 项目达到 预定可使用 状态日期 本期实现 的效益 是否 达到 预计 效益 项目可行性 是否发生 重大变化 3兆瓦风力发电机组 高技术产业化项目 否 30,800.00 30,800.00 30,800.00 31,382.58 582.58 101.89 2013年9月 2,085.68 是 否 上海华仪风电技术研 究院项目 部分变更 19,280.00 19,280.00 19,280.00 261.46 10,360.80 -8,919.20 53.74 2018年12月 否 否 风电一体化服务项目 否 12,200.00 12,200.00 12,200.00 12,402.32 202.32 101.66 2015年4月 134.00 是 否 充气类高压开关设备 生产线技术改造项目 部分变更 11,130.00 11,130.00 11,130.00 10,397.57 -732.43 93.42 2015年5月 57.85 否 否 智能配电设备研发及 产业化建设项目 项目终止 18,030.00 17,380.64 17,380.64 9,263.42 -8,117.22 53.30 合 计 91,440.00 90,790.64 90,790.64 261.46 73,806.69 2,277.53 未达到计划进度原因（分具体项目） 上海华仪风电技术研究院项目：受国内海上风电进展缓慢的影响，项目投入进度放缓。 项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 募集资金到位后，公司第四届董事会第二十一次会议审议通过《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的 自筹资金的议案》，同意以募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金13,932.97万元。该事项业经天健会计 师事务所有限公司审验，并由其出具天健审﹝2011﹞1359号《以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 经公司2017 年 9 月 20 日第七届董事会第 4 次会议及第七届监事会第 4 次会议审议通过了《关于使用部分闲置募 集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金 2 亿元人民币暂时补充流动资金，使用期限为董事会 批准之日起不超过 12 个月。截至2018年6月30日，募集资金支出0.3亿元。 对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 公司第七届董事会第10次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司利用不超过人民 币40,000.00万元（含本数）的闲置募集资金进行安全性高、满足保本要求且流动性好的理财产品投资，在上述额度 内，资金可以滚动使用。报告期内，公司未进行理财产品投资。截至2018年6月30日，公司不存在以募集资金认购 且未到期的理财产品。 募集资金其他使用情况 根据公司2015 年年度股东大会决议，公司终止智能配电设备研发及产业化建设项目，将剩余募集资金用于永久补充 流动资金。 附件2 2015年募集资金使用情况对照表 2018年1-6月 编制单位：华仪电气股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 215,514.70 本期投入募集资金总额 2,732.29 变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 177,498.96 变更用途的募集资金总额比例 承诺投资 项目 是否已变 更项目（含 部分变更） 募集资金承 诺投资总额 调整后 投资总额 截至期末 承诺投入 金额 (1) 本期 投入金额 截至期末 累计投入金额 (2) 截至期末累计 投入金额与承诺 投入金额的差额 (3)＝(2)-(1) 截至期末 投入进度 (%) (4)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使用 状态日期 本期实现 的效益 是否 达到 预计 效益 项目可行性 是否发生 重大变化 黑龙江省鸡西平岗风 电场 否 29,703.00 29,703.00 29,703.00 5.67 29,844.52 141.52 100.48 2017年5月 1,589.39 是 否 黑龙江省鸡西恒山风 电场 否 30,808.00 30,808.00 30,808.00 2,726.62 21,265.34 -12,269.28 69.03 2018年9月 否 宁夏平罗五堆子风电 场（49.5MW）项目 否 29,489.00 29,489.00 29,489.00 -29,489.00 2019年12月 否 平鲁红石峁风电场 150MW 工程EPC 项目 否 20,000.00 20,000.00 20,000.00 20,085.41 85.41 100.43 2018年9月 132.21 是 否 补充流动资金及偿还 银行贷款 否 113,000.00 105,514.70 105,514.70 106,303.69 788.99 2017年6月 否 合 计 223,000.00 215,514.70 215,514.70 2,732.29 177,498.96 1,721.60 未达到计划进度原因（分具体项目） 宁夏平罗五堆子风电场（49.5MW）项目：受项目风电场建设相关条件的限制，项目投入进度暂停 项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 经公司2017 年 9 月 20 日第七届董事会第 4 次会议及第七届监事会第 4 次会议审议通过了《关于使用部分闲置 募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金 2 亿元人民币暂时补充流动资金，使用期限为董 事会批准之日起不超过 12 个月。截至2018年6月30日，募集资金支出1.7亿元。 对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 公司第七届董事会第10次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司利用不超过人 民币40,000.00万元（含本数）的闲置募集资金进行安全性高、满足保本要求且流动性好的理财产品投资，在上述 额度内，资金可以滚动使用。报告期内，公司未进行理财产品投资。截至2018年6月30日，公司不存在以募集资 金认购且未到期的理财产品。 募集资金其他使用情况 报告期无 附件3 变更募集资金投资项目情况表 2018年1-6月 编制单位：华仪股份有限公司 单位：人民币万元 变更后的项目 对应的原项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 截至期末计划 累计投入金额 (1) 本期 实际投入金额 实际累计 投入金额 (2) 投资进度(%) (3)=(2)/(1) 项目达到 预定可使用 状态日期 本期实 现的效 益 是否达到 预计效益 变更后的项目 可行性是否发生 重大变化 上海华仪风电技 术研究院项目 上海华仪风电技 术研究院项目 19,280.00 19,280.00 261.46 10,099.34 53.74 2018年12月 否 否 充气类高压开关 设备生产线技术 改造项目 充气类高压开关 设备生产线技术 改造项目 11,130.00 9,489.00 10,397.57 109.57 2015年5月 57.85 否 否 智能配电设备研 发及产业化建设 项目 智能配电设备研 发及产业化建设 项目 17,380.64 17,380.64 9,263.42 53.30 合 计 47,790.64 46,149.64 261.46 29,760.33 57.85 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 上海华仪风电技术研究院项目：2011年6月20日，本公司召开2011年第一次临时股东大会，审议通过了《关于 调整募投项目“上海华仪风电技术研究院项目”部分建设内容的议案》，将募投项目《上海华仪风电技术研究院 项目》中原计划研发的“5MW风电机组”调整为“6MW风电机组”。本次调整后，原计划投入“5MW风电机组”的 4,500万元将全部转投至“6MW风电机组”项目。除上述调整外，该项目其他建设内容、研究计划、资金投入及 总投资不变，该项目投资总额仍为19,280万元。 充气类高压开关设备生产线技术改造项目：为应对公司电气产业的未来发展需要，更好地满足电气产业募集资金 投资项目的建设需求，公司于2013年5月20日召开的2012年年度股东大会审议通过了《关于变更部分募集资 金投资项目的议案》，对募投项目《充气类高压开关设备生产线技术改造项目》的实施地点及固定资产部分建设 内容进行了调整，本次调整没有改变募集资金的使用方向，不会对项目的实施造成实质性影响，项目实施主体、 经济效益预测等均未发生变化。 智能配电设备研发及产业化建设项目：2016年4月15日，公司2015年年度股东大会决议通过了《关于终止 2011 年非公开发行股票部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。 未达到计划进度的情况和原因（分具体项目） 上海华仪风电技术研究院项目：受国内海上风电进展缓慢的影响，项目投入进度放缓。 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期无 中财网
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