[公告]九州通:关于2018年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
九州通医药集团股份有限公司 关于2018年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经2016年1月5日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]11号文核准，本公司于2016 年1月15日向社会公众公开发行面值总额不超过150,000.00万元可转换公司债券，每张面值为 人民币100元，共计1,500万张（150万手），按面值发行，募集资金总额为人民币1,500,000,000.00 元，扣除券商承销佣金、发行手续费、律师费等发行费用共计人民币23,639,000.00元，实际募 集资金净额为人民币1,476,361,000.00 元。上述资金已于2016年1月21日全部到位，并经中审 众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2016年1月21日出具的众环验字（2016）010009号验 资报告审验。 经中国证券监督管理委员会于2017年9月27日签发的证监许可[2017]1748号《关于核准 九州通医药集团股份有限公司非公开发行股票的批复》，并经上海交易所同意，本公司由主承销 商国信证券股份有限公司于2017年11月20日向特定投资者非公开发行A股普通股股票 183,206,105股，每股面值1.00元，每股发行价格为人民币19.65元，股款以人民币现金缴足。 截至2017年11月21日止，非公开发行A股股票募集资金总额计为人民币3,599,999,963.25元。 扣除承销、保荐佣金、审计及验资费用、律师费用等发行费用30,500,000.00元后的募集资金净 额为3,569,499,963.25元。 截至2017年11月21日，上述A股普通股非公开发行及募集资金的划转已经全部完成，并 经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字（2017）010152号验资报 告。 （二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额 时间 金额（万元） （1）可转债募集资金 2016年1月21日募集资金总额 150,000.00 减：发行费用 2,363.90 2016年1月21日实际募集资金净额 147,636.10 加：2016年度利息收入 212.79 减：2016年度已使用金额 101,700.11 时间 金额（万元） 减：2016年度临时性补充流动资金 43,911.48 截至2016年12月31日止募集资金专户余额 2,237.30 加：2017年度闲置募集资金暂时补充流动资金后归还金额 78,911.48 加：2017年度利息收入 29.38 减：2017年度已使用金额 22,350.68 减：2017年度临时性补充流动资金 35,000.00 截至2017年12月31日止募集资金专户余额 23,827.48 加：2018年度闲置募集资金暂时补充流动资金后归还金额 7760.00 加：2018年度利息收入 8.52 减：2018年度已使用金额 9420.11 减：2018年度临时性补充流动资金 22000.00 截至2018年06月30日止募集资金专户余额 175.89 （2）非公开募集资金 2017年11月21日募集资金总额 360,000.00 减：发行费用 3,050.00 2017年11月21日实际募集资金净额 356,950.00 加：2017年度利息收入 109.05 减：2017年度已使用金额 356,900.02 截止2017年12月31日止募集资金专户余额 159.03 加：2018年度利息收入 0.24 截止2018年06月30日止募集资金专户余额 159.27 二、募集资金管理情况 （一）募集资金管理制度的制定和执行情况 本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行 管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海 证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的要求， 制定了《九州通医药集团股份有限公司募集资金管理办法》。 根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储。 所有募集资金项目投资支出，在募集资金使用计划内，由各募集资金工程项目的项目经理向当 地管理公司提出付款申请，并提供相关项目工程资料《工程进度表及付款合同》、《投资拨款申 请表》，由项目所属地总经理审核签字确认；经审核后的《工程进度表及付款合同》、《投资拨款 申请表》报送至集团投资管理总部管理岗，由投资管理总部管理岗送交该项目对口管理总部（如 基建、物流、信息等部门），集团对口管理总部根据项目预算、项目进度、付款合同、付款计划 等进行审核，提出审核意见，并报送集团公司常务副总审核签字、集团董事长签批，集团财务 从集团募集资金专户拨款到子公司募集资金项目专户，由项目实施单位执行。本公司审计部门 对募集资金使用情况进行日常监督。财务部门定期对募集资金使用情况进行检查，并将检查情 况及时向公司董事会反馈。 （二）募集资金在专项账户的存放情况 2016年1月公开发行可转换公司债券到位后，为规范各募集资金投资项目的资金使用与管 理，本公司在汉口银行龙阳大道支行（账号023021000080431）、本公司的全资子公司湖南九州 通医药有限公司在中国建设银行股份有限公司长沙湘江支行下辖长沙四方坪支行（账号 43001513061052506583）、本公司的全资子公司西藏三通医药科技有限公司在中国农业银行股份 有限公司拉萨经济技术开发区支行（账号25961001040003944）、本公司的全资子公司贵州九州 通达医药有限公司在贵州银行股份有限公司贵阳宝山支行下辖贵阳七一路社区支行（账号 0139001100600998）、本公司的全资子公司陕西九州通医药有限公司在汉口银行龙阳大道支行 （账号023021000080654）、本公司的全资子公司无锡九州通医药科技有限公司在招商银行无锡 分行新区支行（账号510903091810959）、本公司的全资子公司北京均大制药有限公司在北京银 行股份有限公司金融港支行（账号20000029845200005811365）、本公司的全资子公司北京九州 通医药有限公司在中国工商银行股份有限公司北京翠微路支行（账号0200080919200268673）、 本公司的全资子公司九州通中药材电子商务有限公司在兴业银行股份有限公司武汉江城支行 （账号416190100100011821）、本公司在中国光大银行股份有限公司武汉分行（账号 38310188000515293）等银行开设了10个募集资金存放专项账户。 2017年11月非公开发行股票募集资金到位后，本公司在中国光大银行武汉分行（账号 38310188000576822）开设了1个募集资金存放专用专户。 截至2018年06月30日止，募集资金存放专项账户的余额如下： （1）可转债募集资金账户 开户公司 开户行 账号 余额 （万元） 备 注 九州通医药集团股份有 限公司 汉口银行龙阳大道 支行 023021000080431 111.45 湖南九州通医药有限公 司 中国建设银行股份 有限公司长沙湘江 支行下辖长沙四方 坪支行 43001513061052506583 已 销 户 西藏三通医药科技有限 公司 中国农业银行股份 有限公司拉萨经济 技术开发区支行 25961001040003944 0.35 贵州九州通达医药有限 公司 贵州银行股份有限 公司贵阳宝山支行 下辖贵阳七一路社 区支行 0139001100600998 0.91 陕西九州通医药有限公 司 汉口银行龙阳大道 支行 023021000080654 44.81 无锡九州通医药科技有 限公司 招商银行无锡分行 新区支行 510903091810959 已 销 户 北京均大制药有限公司 北京银行股份有限 公司金融港支行 20000029845200005811365 0.23 北京九州通医药有限公 司 中国工商银行股份 有限公司北京翠微 路支行 0200080919200268673 0.55 九州通中药材电子商务 有限公司 兴业银行股份有限 公司武汉江城支行 416190100100011821 17.59 九州通医药集团股份有 限公司 中国光大银行股份 有限公司武汉分行 38310188000515293 0.00 合计 175.89 （2）非公开募集资金账户 开户公司 开户行 账号 余额 （万元） 备注 九州通医药集团股份有 限公司 中国光大银行股份 有限公司武汉分行 38310188000576822 159.27 开户公司 开户行 账号 余额 （万元） 备注 合计 159.27 （三）募集资金三方监管情况 2016年1月公开发行可转换公司债券到位后，本公司开设了专门的银行专项账户对募集资 金存储，并于2016年1月27日与保荐机构国信证券股份有限公司、汉口银行股份有限公司龙 阳大道支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保 证专款专用。本公司还与国信证券股份有限公司、中国光大银行股份有限公司武汉分行签订了 《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方 监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。公司与湖南九州通医药 有限公司、国信证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司长沙湘江支行签订了《募集资 金专户存储四方监管协议》；与西藏三通医药科技有限公司、国信证券股份有限公司、中国农业 银行股份有限公司拉萨经济技术开发区支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；与贵州 九州通达医药有限公司、国信证券股份有限公司、贵州银行股份有限公司贵阳宝山支行签订了 《募集资金专户存储四方监管协议》；与陕西九州通医药有限公司、国信证券股份有限公司、汉 口银行龙阳大道支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；与无锡九州通医药科技有限公 司、国信证券股份有限公司、招商银行无锡分行新区支行签订了《募集资金专户存储四方监管 协议》；与北京均大制药有限公司、国信证券股份有限公司、北京银行股份有限公司金融港支行 签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；与北京九州通医药有限公司、国信证券股份有限公 司、中国工商银行股份有限公司北京翠微路支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；与 九州通中药材电子商务有限公司、国信证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司武汉江城支 行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。 2017年11月非公开发行股票募集资金到位后，根据有关法律法规及《上海证券交易所上市 公司募集资金管理办法》的规定，公司已于2017年11月28日与中国光大银行武汉分行、国信 证券有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。 三、本年度募集资金的实际使用情况 募集资金使用情况对照表 （1）可转债募集资金 单位：人民币万元 募集资金总额 147,636.10 本年度投入募集资金总额 9420.11 变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 133470.90 变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目 已变更项 目，含部 分变更 （如有） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 截至期末 承诺投入 金额 (1) 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额 (2) 截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)=(2)-(1) 截至期末 投入进度 （%） (4)=(2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年度 实现的 效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 湖南九州通现 代医药物流中 心一期建设项 目 否 6,940.00 6,940.00 6,940.00 0.00 6,940.06 0.06 100.00 2017年1 月完工 442.43 不适用 否 西藏三通现代 医药产业园项 目（一期） 否 6,020.00 6,020.00 6,020.00 0.04 6021.19 1.19 100.00 2017年1 月已完工 -379.56 不适用 否 贵州九州通达 医药有限公司 现代医药物流 中心建设项目 （一期） 否 9,980.00 9,980.00 9,980.00 83.27 9982.67 2.67 100.00 2017年12 月已完工 337.47 不适用 否 陕西九州通医 药健康产品电 子商务创业园 建设项目（一 期） 否 15,000.00 15,000.00 15,000.00 2889.45 11672.45 -3327.55 77.82 不适用 不适用 否 承诺投资项目 已变更项 目，含部 分变更 （如有） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 截至期末 承诺投入 金额 (1) 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额 (2) 截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)=(2)-(1) 截至期末 投入进度 （%） (4)=(2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年度 实现的 效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 九州通苏南现 代医药总部基 地工程项目 （一期） 否 6,590.00 6,590.00 6,590.00 0.00 6,590.00 0.00 100.00 2016年10 月已完工 174.22 不适用 否 北京均大制药 有限公司生产 基地建设项目 （一期） 否 25,620.00 25,620.00 25,620.00 0.01 25622.08 2.08 100.00 不适用 不适用 否 九州通中药材 电子商务综合 服务平台项目 否 18,150.00 18,150.00 18,150.00 42.90 12385.74 -5764.26 68.24 不适用 不适用 否 医院营销网络 建设项目 否 28,000.00 28,000.00 28,000.00 5681.40 27605.74 -394.26 98.59 不适用 不适用 否 北京九州通医 药有限公司现 代医药物流服 务中心项目 否 16,220.00 16,220.00 16,220.00 33.54 14466.25 -1753.75 89.19 2017年12 月已完工 不适用 不适用 否 九州通信息化 系统升级改造 项目 否 14,480.00 14,480.00 14,480.00 689.50 12184.72 -2295.28 84.15 不适用 不适用 否 合计 147,000.00 147,000.00 147,000.00 9420.11 133470.90 -13529.1 90.80 未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用。 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。 募集资金投资项目先期投入及置换情况 2016年2月2日，经公司董事会审议通过，公司以募集资金对先期投入的60,746万元自筹资金进行了置换。中 审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2016年2月2日出具的众环专字（2016）010066号专项报告鉴证。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2016年2月2日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于将暂时闲置的募集资金补充流动资金的议案》， 同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，将60,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金， 使用期限为自董事会审议通过之日起12个月。截止于2016年12月31日公司分批将16,088.52万元资金归还并存入 公司募集资金专用账户。截至2017年1月3日，公司已将剩余补充流动资金43,911.48万元的暂时闲置募集资金全部 提前归还至相应的募集资金专户，具体内容详见公司于2017年1月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上刊登的《九州通医药集团股份有限公司关于闲置募集资 金暂时补充流动资金提前归还的公告》（公告编号：临2017-002号）。 2017年1月4日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 议案》，同意公司继续将暂时闲置的部分募集资金 35,000 万元用于补充流动资金，使用期限自本次会议审议通过之日 起不超过 12 个月。截至2017年12月28日，公司已将用于补充流动资金的暂时闲置募集资金全部提前归还至相应 的募集资金专户，具体内容详见公司于2017年12月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时 报》、《证券日报》上刊登的《九州通医药集团股份有限公司关于闲置募集资金暂时补充流 动资金提前归还的公告》（公告编号：临2017-151号）。 2017年12月30日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资 金的议案》，同意公司继续使用本次可转债募集资金中部分闲置募集资金22,000 万元暂时用于补充公司流动资金， 使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截止于2018年6月30日，公司分批将7,760.00万元资金归还并 存入公司募集资金专用账户。 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 本期无此情况。 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无。 募集资金结余的金额及形成原因 募集资金其他使用情况 医院营销网络建设项目含团队建设及内、外部培训费及设备投资。 注1、“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。 注2、“项目达到预定可使用状态”为陆续到达时间。 注3、截止2018年6月30日，湖南九州通现代医药物流中心一期建设项目、西藏三通 现代医药产业园项目（一期）、贵州九州通达医药有限公司现代医药物流中心建设项目（一 期）、九州通苏南现代医药总部基地工程项目（一期）和北京九州通医药有限公司现代医药 物流服务中心项目等项目已完工，尚未达产。 注4：西藏三通现代医药产业园项目（一期）已完工，账户余额将用于支付工程质保金； 注5：贵州九州通达医药有限公司现代医药物流中心建设项目（一期）已完工，账户余 额将用于支付工程质保金。 注:6：北京九州通医药有限公司现代医药物流服务中心项目已完工，根据项目概算，截 止期末累计投入金额与承诺投入金额的差额将用于项目铺底流动资金和支付工程质保金。 （2）非公开募集资金 单位：人民币万元 募集资金总额 356,950.00 本年度投入募集资金总额 0.00 变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 356,900.02 变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目 已变更项 目，含部 分变更 （如有） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 截至期末 承诺投入 金额 (1) 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额 (2) 截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额 (3)=(2)-(1) 截至期末 投入进度 （%） (4)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度 实现的 效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 补充流动资金 否 356,950.00 356,950.00 356,950.00 0.00 356,900.02 -49.98 99.99 不适用 不适用 不适用 否 未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用。 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。 募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本期无此情况。 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 本期无此情况。 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无。 募集资金结余的金额及形成原因 募集资金其他使用情况 无 四、变更募投项目的资金使用情况 报告期内，公司未发生变更募投项目的资金使用情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、 准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。 本公司董事会保证上述报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 九州通医药集团股份有限公司董事会 2018年8月26日 中财网
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