[中报]连云港:2018年半年度报告
公司代码：601008 公司简称：连云港 江苏连云港港口股份有限公司 2018年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法 律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人李春宏、主管会计工作负责人王云飞及会计机构负责人（会计主管人 员）徐云声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划等前瞻性陈述存在不确定因素，不构成公司对投资者的实 质性承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 无 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ....................................................................................................................4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................5 第三节 公司业务概要 ....................................................................................................8 第四节 经营情况的讨论与分析 .................................................................................. 11 第五节 重要事项 ..........................................................................................................18 第六节 普通股股份变动及股东情况 ..........................................................................28 第七节 优先股相关情况 ..............................................................................................30 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ..................................................................31 第九节 公司债券相关情况 ..........................................................................................32 第十节 财务报告 ..........................................................................................................36 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................157 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员 上交所、交易所 指 上海证券交易所 连云港市国资委 指 连云港市国有资产监督管理委员会 三大报 指 中国证券报、上海证券报、证券时报 中诚信 指 中诚信证券评估有限公司 公司、本公司、港口股份 指 江苏连云港港口股份有限公司 港口控股集团 指 连云港港口控股集团有限公司 港口集团、控股股东、母公司 指 连云港港口集团有限公司 灌河国际 指 江苏灌河国际港务有限公司 新东方货柜、新东方 指 连云港新东方国际货柜码头有限公司 鑫联散货 指 连云港鑫联散货码头有限公司 新陆桥 指 新陆桥（连云港）码头有限公司 中韩轮渡 指 连云港中韩轮渡有限公司 石化港务 指 连云港港口国际石化港务有限公司 14连云港 指 江苏连云港港口股份有限公司2014年公司 债券 15连云港 指 江苏连云港港口股份有限公司2015年公司 债券 财务公司 指 连云港港口集团财务有限公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 江苏连云港港口股份有限公司 公司的中文简称 连云港 公司的外文名称 Jiangsu Lianyungang Port Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 Lianyungang Port 公司的法定代表人 李春宏 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 沙晓春 刘坤 联系地址 江苏省连云港市连云区中华西路18号 港口大厦23层 江苏省连云港市连云区中华西路18号 港口大厦22层 电话 0518-82389269 0518-82387588 传真 0518-82389251 0518-82389251 电子信箱 shaxiaochun@jlpcl.com liukun@jlpcl.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 江苏省连云港市连云区庙岭港区港口四路8号 公司注册地址的邮政编码 222042 公司办公地址 江苏省连云港市连云区中华西路18号港口大厦22-23层 公司办公地址的邮政编码 222042 公司网址 www.jlpcl.com 电子信箱 lygport@jlpcl.com 报告期内变更情况查询索引 无 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会秘书处 报告期内变更情况查询索引 无 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 连云港 601008 不适用 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期 比上年同 期增减(%) 营业收入 617,087,663.38 609,177,447.24 1.30 归属于上市公司股东的净利润 6,257,309.27 3,867,643.79 61.79 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 -18,008,786.46 -25,932,386.25 30.55 经营活动产生的现金流量净额 92,464,393.67 36,052,501.25 156.47 本报告期末 上年度末 本报告期 末比上年 度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 3,205,510,171.84 3,198,321,425.29 0.22 总资产 7,062,875,412.10 7,506,870,042.78 -5.91 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.006 0.004 50.00 稀释每股收益（元／股） 0.006 0.004 50.00 扣除非经常性损益后的基本每股 收益（元／股） -0.018 -0.03 40.87 加权平均净资产收益率（%） 0.20 0.12 增加0.08个百 分点 扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率（%） -0.6 -0.81 增加0.21个百 分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 1、归属于上市公司股东的净利润变动说明：报告期营业收入与投资收益增加，使归 属于上市公司股东的净利润同比增加。 2、扣除非经常性损益后的基本每股收益变动说明：因去年同期收到拆迁补偿款，导 致扣除非经常损益后的归属于上市公司股东的净利润较小。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 501,296.09 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享受的政府补助除外 299,999.99 委托他人投资或管理资产的损益 4,871,902.6 保本理财收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7,195.09 其他符合非经常性损益定义的损益项目 18,645,915.73 处置子公司灌河国 际股权收益 少数股东权益影响额 -60,213.77 合计 24,266,095.73 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （一）从事的主要业务 报告期公司经营范围为：码头和其他港口设施经营；为旅客提供候船及上、下船舶设 施和服务；港口货物装卸、仓储服务；船舶港口服务业务经营（仅限为船舶提供岸电）； 普通货运；港口机械、设施、设备租赁、维修服务；机械设备、电器设备制造、安装、 维修；工索具制造、销售；散货包装服务；实业投资。 主要业务为港口货物装卸、仓储服务，占公司业务总量的80%以上。作业的货种主要 有铁矿石、煤炭、有色矿、红土镍矿、钢铁、胶合板、机械设备、粮食、氧化铝、焦 炭等，其中氧化铝进口接卸份额稳占国内第一，同时在胶合板、机械设备领域打造了 优质的服务品牌。 报告期公司完成货物吞吐量2,835.81万吨，同比增加2.7%。铁矿石仍为第一大货种， 但吞吐量同比有所下降；煤炭、焦炭、钢铁、铝矾土、机械设备、化肥吞吐量同比有 所增长。 （二）主要经营模式 公司根据客户的指令，利用自身的人员、码头、堆场、设备等资源，按照港口业 务操作规范流程提供货物的港口装卸、堆存及港务管理服务，并取得相应收入。 公司的客户包括生产厂家、贸易公司、货代公司、船代公司等。通过举办和参加 各种订货会、行业运输会议，深入腹地沿线厂家宣传沟通，请货主实地考察，出 台优质配套服务政策，按客户需求提供标准和个性化服务方案，协调口岸相关单 位提供增值服务等积极方式，吸引货主通过公司进行货物中转。公司与经营公路、 铁路、航空运输的公司目的一致，为客户提供优质高效的集疏运物流服务。 （三）行业情况说明 根据交通运输部公布的2018年1-6月累计的规模以上港口货物、旅客吞吐量快 报数据显示： 单位：万吨 2018年1-6 月货物 吞吐量 为去年同期% 沿海港口 合计 为去年同期% 内河港口 合计 为去年同期% 654,162 102.4 457,937 104.3 196,224 98.2 连云港口岸的海港货物吞吐量为10,626万吨，同比增长2.4%。 据海关统计，上半年我国货物贸易进出口总值14.12万亿元人民币，比去年同期 增长7.9%。其中，出口7.51万亿元人民币，增长4.9%；进口6.61万亿元，增 长11.5%。世界经济持续复苏，国内经济平稳运行，推动我国进出口贸易增长， 进而带动港口吞吐量的稳健增长。报告期，由于长江经济带加大生态环境保护、 构建绿色航运体系，沿海港口抓住机遇，加大货源挣揽力度，吞吐量增幅环比高 于2017年上半年。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 （一）优越的区位条件和自然条件：公司所在的连云港港地处我国沿海中部黄海海州 湾西南岸、江苏省东北部，南连长三角，北接渤海湾，东临东北亚，西连中西部至中 亚，连接大西洋、太平洋两大洋和美洲、亚洲、欧洲三大洲，是全国25个主枢纽港 之一。连云港港属温带海洋性气候，终年不冻，可一年365天全天候作业。公司腹地 涉及东中西11个省、自治区，辐射国土面积达350万平方公里，人口约占全国1/4， 自然条件优越，地上资源和地下宝藏极为丰富，是有着巨大发展潜力的广阔腹地。 （二）不断提升的硬件功能和设施：公司和控参股公司共拥有万吨级以上泊位40多 个,包括煤炭、氧化铝、散化肥、液体化工专业化泊位共8个，集装箱专业化泊位4 个，集装箱客滚码头1个。大、中、小泊位布局合理、配套齐全，可适应自1万吨级 至20万吨级等多种船型靠泊作业；拥有近200万平方米场地和仓库,配备适量的先进 港口作业设备,能够为客户提供高效满意的港口服务。近年来随着硬件功能的进一步 提升，加上生产组织、人员管理、服务效率的不断提升，公司越来越能够自如的为客 户提供以主营业务为主的标准化和个性化全程港口服务。 （三）健全的网格化集疏运体系：铁路方面，陇海兰新铁路连云港至阿拉山口全长 4,100公里的铁路线全部实现了电气化；建设中的沿海铁路与陇海铁路在连云港交汇， 西去可直达新疆阿拉山口，南北间与京沪、京广、焦枝、宝成、京九铁路相连结；随 着江苏省高铁客运网络的陆续建成通车，将释放出更多的铁路货运能力用于满足海铁 联运集疏港的需求。公路方面，连云港港主港区东、南、北三条疏港通道已建成通车， 与横穿我国东西的连霍高速和纵贯南北的沈海高速在港口附近交汇。水运方面，公司 及控参股公司开辟了多条国际远洋和近洋班轮、集装箱航线，可直达或中转到世界大 部分国家和地区；内河水运疏港航道南连灌河、通榆河，西接京杭大运河，为海河、 海铁等联运方式提供了途径，降低了疏港成本。 （四）经验丰富的管理团队和职工队伍：自1933年开港以来，通过多年的培养和积 累，公司已打造了一支熟悉港口运作、经验丰富的管理团队和一批具有实践经验的职 工队伍，培养了多名中、高层管理人员和高等级的技术工人，有效避免了人才断档， 不断充实和储备人力资源。公司先后被评选为江苏服务名牌企业、江苏省重合同守信 用先进单位、国家5A级物流企业，获得了企业质量信用3A等级、中国物流社会责任 贡献奖，通过了两化融合、质量、环境、职业健康安全和能源“五合一”标准化体系 再审核认证。 （四）在“一带一路”战略实施中的作用：连云港港是“一带一路”交汇点建设的核 心区和战略先导区，致力于建设区域性国际枢纽港，陆海联运、双向开放是港口的最 大优势，港口陆上货运班列联通丝绸之路经济带沿线主要节点城市。海上班轮航线覆 盖了海上丝绸之路各沿途国家和地区，实现了港口、航线、班列、场站的无缝对接。 一流的港口硬件条件、便捷的物流通关服务效率、发达的航运物流网络以及强大的装 卸保障能力，势必为广大客户与业务合作伙伴提供更多的运输便利、合作机遇、价值 成长空间。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 报告期，公司坚持“稳量增收、降本增效、机制优化”的工作主线，较好完成了以下 上半年运营和管理工作： 一是合力齐心攻坚，主体货源趋稳向好。报告期，公司统筹做好营销队伍的整合分工， 进一步优化网格化市场营销体系的管理和布局，发挥资源聚合优势和营销队伍潜能， 主体货源的维护和开发工作卓有成效。外贸进口煤炭方面，先后启动了山西焦煤煤炭 集港、敞顶集装箱煤炭集改散和润鹤焦炭到港中转业务，并首次将新汶矿务局煤炭引 入我港装船。化肥进口方面，散改集发运同比增长22%，创历史新高。件杂货方面， 成功开发车企龙头上汽集团业务；纸浆吞吐量连续多年稳步增长；顺利开展澳洲进境 活牛接卸业务；成功开辟礼诺航运的欧洲杂货班轮航线，报告期世界最大滚装船“礼 诺猎手”号在公司首航，并首次利用马飞板完成精密仪器滚装，实现滚装业务突破性 尝试。 新货种水渣、酒钢牙买加氧化铝、菲律宾铜矿石和土耳其铝矾土等均已实现 到港作业。 二是强化股权管控，优化主业资产结构。上半年，公司进一步强化了对控参股公司经 营运作的参与和管理力度，切实履行股东监管职能。高效联动、多方协同，股权运作 方面取得良好成效。3月份，顺利完成了与港口控股集团关于灌河国际72.46%的股权 转让工作，剥离了内河装卸业务，集中精力做好海港装卸主业。为避免同业竞争，4 月份，与港口集团重新签订了《股权托管协议》，符合上市公司“三独立、五分开” 的经营要求。 三是力推资源整合，改革初见成效。报告期原有的三家港务分公司整合后组建了东方 港务分公司，先后完成了东方港务分公司工商变更的核准和登记，优化了综合管理部 门机构设置和完成了定岗定编工作，并组织开展了中层干部和一般管理人员的竞聘上 岗，为今后工作开展打好坚实的组织架构基础。经前期系统调研论证，结合公司现有 的资源、人员、业务优势，积极探索新业态的打造。 四是软硬提升并重，综合能力再上台阶。今年以来，公司不断完善基础管理，系统强 化制度和管理体系建设工作。全面修订完善了《内部控制手册》，从制度上规范明确 了各项经营管理工作要求；开展全员绩效考核，量化职工工作绩效，将考核结果作为 职工评优任用等参考依据；深化推进全面预算管理系统建设，积极探索改进思路，努 力寻求会计管理、作业成本法等财务管理手段，提升全面预算工作质量；不断规范招 投标管理，完成公司招投标评委库和供方库搭建工作，“两库”对投资管控成效初显； 持续深化“四合一”和“两化融合”管理体系贯标工作开展，并顺利通过了南京船级 社的审核认证。 同时，公司加紧做好码头硬件补充完善工作，在工程建设方面，完成连云港港旗台作 业区氧化铝散化肥泊位技术改造工程疏浚标段招标工作，有序推进工程进展；61#泊 位散化肥装卸工艺改造工程和55-56#通用泊位减载靠泊25万吨级疏浚工程交工验收 工作全部实施完成。在设备投入方面，应分公司生产所急，重点加大生产主力设备购 置和老旧设备更新，确保资源发挥最大效能。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 617,087,663.38 609,177,447.24 1.30 营业成本 463,057,171.17 467,490,373.33 -0.95 管理费用 114,051,318.07 105,597,776.65 8.01 财务费用 87,275,260.28 71,786,240.85 21.58 经营活动产生的现金流量净额 92,464,393.67 36,052,501.25 156.47 投资活动产生的现金流量净额 76,177,168.85 -504,623,433.58 115.10 筹资活动产生的现金流量净额 -58,176,612.49 561,247,817.25 -110.37 营业收入变动原因说明:吞吐量略增带来收入的小幅增长。 营业成本变动原因说明:营业成本与去年同期相比，略有下降。 管理费用变动原因说明:因石化港务去年下半年投入运营，导致管理费用同比增加。 财务费用变动原因说明:石化港务2#-3#泊位投入使用,借款利息停止资本化以及报告 期融资成本上升。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:报告期应收账款现金回收金额增加。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:系本期收到处置灌河国际股权款项及购 买银行保本理财减少。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:系报告期内提供劳务收到的现金增加， 同时上年同期购买的保本理财于报告期内赎回，使得报告期内筹资净额减少。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用√不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用□不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末 数占总资 产的比例 （%） 上期期末数 上期期末 数占总资 产的比例 （%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例（%） 情况说明 货币资金 271,088,034.86 3.84 160,623,084.83 2.18 68.77 货币资金较期初 增加系本期末购 买保本理财产品 较期初减少 应收账款 352,451,822.05 4.99 257,920,147.65 3.49 36.65 应收账款较期初 增加系应收港口 费增加。 应收股利 12,291,148.46 0.17 2,142,651.16 0.03 473.64 应收股利较期初 增加系确认新陆 桥分红款。 其他应收款 6,377,749.59 0.09 2,660,605.35 0.04 139.71 其他应收款较期 初增加系期末处 置2台装载机形 成应收款。 其他流动资 产 140,727,267.54 1.99 214,395,576.23 2.90 -34.36 其他流动资产较 期初减少系购买 银行保本理财余 额减少。 在建工程 657,490,022.85 9.31 150,873,154.03 2.04 335.79 在建工程较期初 增加系55-56泊 位升级改造，原 固定资产转入。 无形资产 0 0 25,086,363.68 0.34 -100.00 无形资产为公司 原控股公司灌河 国际的土地使用 权，报告期内公 司处置灌河国际 股权，故期末不 再将其纳入合并 范围。 长期待摊费 用 7,375,532.44 0.10 12,632,862.70 0.17 -41.62 长期待摊费用较 期初减少系本期 按照使用年限摊 销。 应付账款 71,445,185.91 1.01 190,604,672.67 2.58 -62.52 应付账款较期初 减少系鑫联公司 本期支付部分工 程款。 应付利息 28,325,246.48 0.40 40,746,083.26 0.55 -30.48 应付利息较期初 减少系本期支付 有息负债利息。 一年内到期 的非流动负 债 147,461,637.91 2.09 327,330,130.55 4.43 -54.95 一年内到期非流 动负债减少系本 期支付公司债回 售款。 长期借款 245,299,166.72 3.47 366,299,166.72 4.96 -33.03 长期借款较期初 减少系按照借款 合同于报告期内 偿还本金。 长期应付款 32,730,363.32 0.46 75,793,090.29 1.03 -56.82 长期应付款较期 初减少系按照融 资租赁合同本期 偿还融资租赁 款。 2. 截至报告期末主要资产受限情况 □适用√不适用 3. 其他说明 □适用√不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 截至报告期末，公司长期股权投资余额为89,734.03万元，同比增幅为2.52%。 (1) 重大的股权投资 □适用√不适用 (2) 重大的非股权投资 √适用□不适用 单位：万元 项目名称 项目预算 金额 项目进 度(%) 本年度 投入金额 累计实际 投入金额 项目收益情 况 连云港港61#泊位散化 肥装卸工艺改造工程 8,345.00 44.58 991.94 3,720.53 -- (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用√不适用 (五) 重大资产和股权出售 √适用□不适用 为集中精力做好海港装卸业务，报告期，公司向港口控股集团转让了所持内河港灌河 国际72.46%的股权。2018年3月12日，公司与港口控股集团签订了《股权转让协议》， 其中股权转让价款以经第三方评估机构江苏华信资产评估有限公司出具的《江苏连云 港港口股份有限公司拟转让江苏灌河国际港务有限公司72.46%股权项目资产评估报 告》（苏华评报字[2017]第304号，下称：《评估报告》）的评估结果人民币9,349.20 万元为依据。 2018年3月12日，公司召开第六届董事会第九次会议，审议通过了《关于转让本公司 所持江苏灌河国际港务有限公司股权的议案》。3月 26日，公司收到连云港市国资委 出具的《国有资产评估项目备案表》（备案编号：2018-06），连云港市国资委对《评 估报告》的评估结果予以备案。3月29日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审 议通过了《关于转让本公司所持江苏灌河国际港务有限公司股权的议案》。 至本报告披露日，港口控股集团已向公司支付了8,586.80万元股权转让价款，双方配 合完成了股权交割相关事项，灌河国际完成了工商变更登记。 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元 公司名称 注册资本 出资 比例 （%） 营业收入 净利润 经营范围 连云港鑫联散货 码头有限公司 47,532 100 9297.37 -994.04 从事码头开发经营，在港区 内从事货物装卸、驳运、仓 储经营（危险品除外）；港 口机械、设施、设备租赁经 营、修理业务；港口专用工 具加工、修理；散货包装； 铁路运输代理；货物专用运 输（集装箱）。 江苏灌河国际港 务有限公司 11,663.04 72.46 335.60 -513.74 为船舶提供码头，为委托人 提供货物装卸、仓储等。 连云港港口国际 石化港务有限公 司 10,000 51 8,98.08 -520.87 为液体散货泊位的建设与 经营、液体散货的装卸及配 套服务等。 连云港中韩轮渡 有限公司 5,000 50 13,853.71 -745.16 连云港—韩国海上客货班 轮运输业务，自营船舶饮食 供应业务；国际货运代理等 业务。 连云港轮渡株式 会社 30 50 893.35 206.66 海运代理、综合运输、贸易、 物流相关业务、旅游等。 连云港新东方国 际货柜码头有限 公司 47,000 45 16,779.15 5,230.79 集装箱运输、中转，货物装 卸、运输，码头及配套设施 的开发经营，集装箱修理、 清洗等。 新陆桥（连云港） 码头有限公司 39,500 38 12,517.58 1,318.60 从事码头泊位的经营，散杂 货装卸、仓储、中转业务。 连云港港口集团 财务有限公司 50,000 40 3,539.32 2,060.69 对成员单位办理财务和融 资顾问、信用鉴证及相关咨 询、代理业务；协助成员单 位实现交易款项的收付；经 批准的保险代理业务；对成 员单位提供担保；办理成员 单位之间的委托贷款；对成 员单位办理票据承兑与贴 现；办理成员单位之间的内 部转账结算及相应的结算、 清算方案设计；吸收成员单 位存款；对成员单位办理贷 款及融资租赁；从事同业拆 借。 情况说明： （1）连云港轮渡株式会社注册资本为30万美元。 （2）2018年上半年公司共实现投资收益5,598.16万元，其中：对联营企业和合营企 业的投资收益3,246.38万元，同比增长91.50%。主要原因是联营公司新东方货柜业 绩提升、财务公司正常开展业务获取较好收益。另外，公司处置灌河72.46%股权实现 投资收益1,864.59万元。 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用√不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生 大幅度变动的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 √适用□不适用 1、中美贸易争端影响不容忽视 上半年，美国针对中国出口至美国商品拟定了加征关税商品清单，只待7月6日正式 开征。下半年随着美国对华部分产品加征关税措施的启动，中国也相应采取反制措施， 势必会对包括港口在内的大航运业产生不利影响。 2、行业产能超前同质竞争愈加激烈 最近十几年是港口行业投资建设高速增长阶段，沿海码头泊位建设规模达到了新高度， 产能的快速扩张超越了经济发展带动的吞吐量增速，产能的区域性和结构性富余凸显， 导致同质化竞争愈加激烈。公司主动作为积极进行市场固守和开发，并针对部分客户 制定了优惠政策，虽然保证了吞吐量稳中有升，但收入提升空间受到了限制。 3、资金压力较大融资成本一路走高 今年以来公司完成了14连云港的回售工作，下半年面临15连云港回售工作、超短期 融资券兑付、固定资产购建资金投入、流动资金补充等资金需求；而自2017年起至 本报告期末，国内货币供给量一直呈收紧状态，贷款利率一路走高，加上公司的结余 资金数量有限，短期内融资成本增加。 4、增收乏力成本高企业绩难提升 公司主营业务单一，主业收入增张幅度有限，未来或将延续难以大幅提升的局面；公 司资产折旧、财务费用、职工薪酬等刚性成本支出较大，严重挤压了利润空间，经营 业绩短期短期内较难达到大幅增长的目标。 5、深化内部改革存在不稳定因素 2018年是公司全面深化改革的一年，机构调整精简、人员缩编分流、生产业务调整， 如何“提高职工经济利益、疏导思想和心理压力、提升安全管理能力”都对改革推进 提出了更高的要求。 (三) 其他披露事项 □适用√不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站 的查询索引 决议刊登的披露日 期 2018年第一次临时 股东大会 2018年3月29日 www.sse.com.cn,公 告编号：临2018-019 2018年3月30日 2017年年度股东大 会 2018年5月16日 www.sse.com.cn公告 编号：临2018-033 2018年5月17日 股东大会情况说明 □适用√不适用 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） / 每10股派息数(元)（含税） / 每10股转增数（股） / 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 / 三、 承诺事项履行情况 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到 报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时 间及期 限 是否有 履行期 限 是否及 时严格 履行 与首次公开 发行相关的 承诺 解决 同业 竞争 连云港港口 集团有限公 司 1、港口集团承诺并保证，其本身和其控制的各家企业，目前 均没有直接或间接地从事任何与港口股份所从事的业务构成 同业竞争的业务活动。2、港口集团承诺并保证，现在拥有的 2个集装箱专业化泊位将持续租赁给港口集团参股的新东方 货柜使用。若租赁协议到期，新东方货柜无法继续租赁这2 个泊位，港口集团将采取将上述资产转让给其他无关联关系 的第三方等方式，避免港口集团直接或通过除港口股份之外 的控股单位间接经营上述2个泊位。3、港口集团承诺并保证， 在今后的生产经营中将避免与港口股份发生同业竞争，不直 接或间接控股（包括但不限于收购、兼并或新设）与港口股 份构成同业竞争的项目；不利用控股股东的地位达成任何不 利于港口股份及港口股份中小股东利益的交易或安排；不利 用现有的采购、销售渠道或客户资源或优势从事一切不利于 或可能不利于港口股份经营、发展的业务或活动，该等行为 包括但不限于：利用现有的采购、销售渠道和客户资源阻碍 或者限制港口股份的独立发展，损害港口股份的利益；不利 2007年 否 是 用控制（股东）地位施加影响，造成港口股份高管人员、业 务骨干等核心人员的异常变更或波动等不利于港口股份发展 的情形；不利用其对港口股份的了解及获取的信息直接或间 接参与与港口股份相竞争的业务或活动，并承诺不直接或间 接进行或参与任何损害或可能损害港口股份的其他竞争行 为。4、如港口集团或港口集团各控股企业拟出售或转让港口 集团或各控股企业的港口股份生产经营可能需要的资产、业 务或权益，港口集团将给予港口股份优先购买的权利，购买 条件应不逊于港口集团向任何第三人提供的条件。5、在发生 上述第4项情况时，港口集团承诺应尽快将拟出售或转让的 资产、业务或权益的情况以书面形式通知港口股份，并提供 港口股份合理要求的资料，港口股份应在接到港口集团通知 后30日内决定是否行使有关优先购买权。6、港口集团确认 并向港口股份声明，港口集团在签署本承诺书时不仅代表其 自身，而且作为其控股企业的代理人进行签署。 与再融资相 关的承诺 解决 同业 竞争 连云港港口 集团有限公 司 1、如果港口股份认为鑫联散货和新苏港投资公司从事了对港 口股份主营业务构成竞争的业务，港口集团将以公允合理的 价格将该等资产或股权或业务转让给港口股份或者与港口集 团无关联关系之第三方。如果港口集团将前述资产或股权或 业务转让给第三方的，则在同等条件下，港口股份享有优先 购买权。2、如果新苏港投资公司和鑫联散货所建设的码头完 工后，将来可能存在任何与港口股份主营业务产生直接或间 接竞争的业务机会，港口集团将立即通知港口股份，并尽力 促使该等业务机会以公允合理、可以接受的条件首先提供给 港口股份。在同等条件下，港口股份对上述业务机会享有优 先获得权。3、港口集团承诺，因违反本承诺函的任何条款而 导致港口股份遭受的一切损失、损害和开支，港口集团将予 以赔偿。4、港口集团承诺，采用其他可以被监管部门所认可 的控制权转让方案，以最终排除港口集团对该等码头项目资 产之实际管理、运营权，从而避免与港口股份形成同业竞争 的情况。 2010年 10月 否 是 解决 同业 竞争 连云港港口 集团有限公 司 1、如果港口股份认为连云港新海湾码头有限公司从事了对港 口股份的主营业务构成竞争的业务，港口集团将以公允合理 的价格将该等资产或股权或业务转让给港口股份或者与港口 集团无关联关系之第三方。如果港口集团将前述资产或股权 或业务转让给第三方的，则在同等条件下，港口股份享有优 先购买权。2、 自连云港新海湾码头有限公司所属泊位全面 正式启用至港口集团出让连云港新海湾码头有限公司实际控 制权止，如果存在任何与港口股份主营业务进行直接或间接 竞争的情况的，港口集团将立即通知港口股份，并尽力促使 该等业务机会以公允合理、可以接受的条件首先提供给港口 股份。在同等条件下，港口股份对上述业务机会享有优先获 得权。3、 港口集团承诺，同意采用任何其他可以被监管部 门所认可的连云港新海湾码头有限公司实际控制权转让方 案，以最终排除港口集团对该等码头资产之实际管理、运营 权，从而避免与港口股份形成同业竞争的情况。4、新益港（连 云港）码头有限公司拥有的墟沟港区67#-69#泊位若后续不再 租赁给中远船务用于修造船业务，港口集团承诺，港口集团 将以公允合理的价格将该等资产或股权转让给港口股份或者 与港口集团无关联关系之第三方。如果港口集团将前述资产 或股权转让/租赁给第三方的，则在同等条件下，港口股份享 有优先购买权和优先租赁权。5、港口集团承诺，因违反本承 诺函的任何条款而导致港口股份遭受的一切损失、损害和开 支，港口集团将予以赔偿。 2013年 3月 否 是 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 √适用 □不适用 事项概述及类型 查询索引 上海中纺物产发展有限公司因港口服务合同纠 纷，将连同公司和东联港务分公司在内的4家单 位和个人列为被告，提起民事诉讼。 本案自2016年起，历经一审和二审终审。目前 终审判决公司和东联港务分公司不承担任何赔 偿责任，不会对公司损益产生负面影响。 《江苏连云港港口股份有限公司关于涉及诉讼 的公告》公告编号：2016-025 《江苏连云港港口股份有限公司关于诉讼进展 的公告》公告编号：2016-027、2017-038、 2017-044、2017-050、2018-035。 连云港天乙金属制品有限公司，因买卖合同纠 纷，将连同公司和东联港务分公司在内的7家单 位和个人列为被告，提起民事诉讼。一审判决公 司和东联港务分公司不承担任何赔偿责任。 目前此案件处于上诉阶段。 《江苏连云港港口股份有限公司关于涉及诉讼 的公告》（公告编号：临2017-039） 《江苏连云港港口股份有限公司关于诉讼进展 的公告》公告编号：临2018-009、017 江苏开元国际集团石化有限公司因仓储合同纠 纷，作为原告将连云港中色国际货运代理有限公 司、东联港务分公司、公司分列被告一、被告二、 被告三，提起了民事诉讼。 目前此案件处于一审阶段。 《江苏连云港港口股份有限公司关于涉及诉讼 的公告》公告编号：临2018-016， 《江苏连云港港口股份有限公司关于诉讼进展 的公告》公告编号：临2018-022。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 □适用 √不适用 (三) 其他说明 □适用√不适用 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人 处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期，公司及控股股东、实际控制人按时缴纳税费、偿还银行借款、支付采购款项 等，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用 公司2017年年度股东大会审议批准了《关于2017年度日常关联交易执行情况和2018 年度日常关联交易预计的议案》，详情请投资者登陆上交所网站www.sse.com.cn以 及三大报查阅2018年4月26日《日常关联交易公告》（公告编号：临 2018-026）。 报告期内公司与关联方日常关联交易遵守合同约定，实际发生情况详见本报告“第十 章 财务报告”之“关联方及关联交易”部分内容。 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 报告期，公司向港口控股集团转让了所持灌河国际72.46%的股权。 2018年3月12日，公司与港口控股集团签订了《股权转让协议》， 其中股权转让价款以经第三方评估机构江苏华信资产评估有限公 司出具的《江苏连云港港口股份有限公司拟转让江苏灌河国际港务 有限公司72.46%股权项目资产评估报告》（苏华评报字[2017]第304 号，下称：《评估报告》）的评估结果人民币9,349.20万元为依据。 2018年3月12日，公司召开第六届董事会第九次会议，审议通过了 《关于转让本公司所持江苏灌河国际港务有限公司股权的议案》。 3月26日，公司收到连云港市国资委出具的《国有资产评估项目备 案表》（备案编号：2018-06），连云港市国资委对《评估报告》 的评估结果予以备案。3月29日，公司召开2018年第一次临时股东 大会，审议通过了《关于转让本公司所持江苏灌河国际港务有限公 司股权的议案》。 至本报告披露日，港口控股集团已向公司支付了8,586.80万元股权 转让价款，双方配合完成了股权交割相关事项，灌河国际完成了工 商变更登记。 《第六届董事第九次 会议决议公告》公告 编号：临2018-010， 《第六届监事第七次 会议决议公告》公告 编号：临2018-012， 《关于转让所持控股 子公司股权的关联交 易公告》公告编号： 临2018-011，《关于 转让所持控股子公司 股权资产评估结果获 得连云港市国资委备 案的公告》公告编号： 临2018-018，《2018 年第一次临时股东大 会决议公告》公告编 号：临2018-019。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用√不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他重大关联交易 □适用√不适用 (六) 其他 □适用√不适用 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 √适用 □不适用 (1) 托管情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 委托方名称 受托方名称 托管资产情况 托管资产 涉及金额 托管起始日 托管终止日 托管收益 托管收益确定 依据 托管收益对公 司影响 是否关联交易 关联关系 连云港港口集 团有限公司 江苏连云港港 口股份有限公 司 为以下6家目标公 司股权：连云港新 圩港码头有限公 司100%股权，连云 港新海湾码头有 限公司65%股权， 连云港新东方集 装箱码头有限公 司51%股权，江苏 新苏港投资发展 有限公司40%股 权，连云港东粮码 头有限公司100% 股权，新益港（连 云港）码头有限公 司100%股权 -- 2018年5月16 日 -- 以6家目标公 司的年营业收 入为基础，托 管期间按每家 目标公司年营 业收入的2%收 取。 是 控股股东 托管情况说明 为避免同业竞争，公司和控股股东港口集团与2014年7月25日签订了《股权托管协议》。报告期经双方协商，重新签订了《股权托 管协议》，对托管范围和托管费用进行相应调整。本事项已经公司第六届董事会第十次会议和公司2017年年度股东大会审议通过。 《股权托管协议》生效后，原于2014年7月25日签订的《股权托管协议》废止。 (2) 承包情况 □适用 √不适用 (3) 租赁情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 出租方 名称 租赁方名称 租赁 资产 情况 租赁资产 涉及金额 租赁起始日 租赁终止日 租赁 收益 租赁 收益 确定 依据 租赁 收益 对公 司影 响 是否 关联 交易 关联 关系 交银金融 租赁有限 责任公司 江苏连云港 港口股份有 限公司 机器 设备 25,581.81 2015-01-15 2019-12-15 否 招银金融 租赁有限 公司 江苏连云港 港口股份有 限公司 机器 设备 15,310.38 2015-01-21 2019-12-21 否 租赁情况说明 2015年公司与交银金融租赁有限责任公司和招银金融租赁有限公司开展了融资租赁 业务，融资额合计为人民币4.09亿元，融资期限均为60个月，截至本报告期末，已 累计偿付本金299,405,383.75 元，偿付利息 47,141,737.76元。 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保 金额 担保 发生 日期 (协 议签 署 日) 担保 起始 日 担保 到期 日 担保 类型 担保 是否 已经 履行 完毕 担保 是否 逾期 担保 逾期 金额 是否 存在 反担 保 是否 为关 联方 担保 关 联 关 系 报告期内担保发生额合计（不包括对 子公司的担保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括 对子公司的担保） 0 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 报告期末对子公司担保余额合计（B） 12,134.5 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 12,134.5 担保总额占公司净资产的比例(%) 3.73 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供 担保的金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的 被担保对象提供的债务担保金额（D） 担保总额超过净资产50%部分的金额 （E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 未到期担保可能承担连带清偿责任说 明 担保情况说明 2012年4月24日，公司第四届董事会第十二次会议 审议通过了为灌河港务银行贷款11,600万元提供 信用担保，担保金额为11,600万元，于当年开始履 行担保责任。2014年10月15日，公司第五届董事会 第八次会议审议通过了为灌河港务银行贷款9,000 万元按持股比例提供信用担保，担保金额为 6,521.4万元，于2015年开始履行担保责任。 报告期，经第六届董事会第九次会议和2018年第一 次临时股东大会审议批准，公司完成了将灌河国际 72.46%股权转让给港口控股集团事项。根据本次股 权交易涉及的其他安排，经商港口控股集团和放款 银行中国银行灌南支行，双方同意在股权转让完成 后，转由港口控股集团为灌河国际银行贷款提供担 保，公司不再为灌河国际提供担保。 截至本报告披露日，此部分银行贷款担保责任已转 由连云港港口控股集团承担。 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 十三、 可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十四、 环境信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 □适用√不适用 (二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明 □适用 √不适用 (四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 十五、 其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及 其影响 □适用 √不适用 (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标 的影响（如有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末普通股股东总数(户) 103,502 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增减 期末持股数量 比例 (%) 持有有 限售条 件股份 数量 质押或冻结情况 股东性 质 股份 状态 数量 连云港港口集团有限公司 0 491,742,718 48.44 0 冻结 3,962,114 国有法 人 卢妙翠 586,300 1,763,480 0.17 0 无 境内自 然人 中国连云港外轮代理有限 公司 0 1,703,698 0.17 0 无 国有法 人 杨雪梅 0 1,569,800 0.15 0 无 境内自 然人 张寿清 0 1,550,000 0.15 0 无 境内自 然人 领航投资澳洲有限公司－ 领航新兴市场股指基金（交 易所） 0 1,211,925 0.12 0 无 其他 王平贵 1,205,800 1,205,800 0.12 0 无 境内自 然人 杨继耘 0 1,200,000 0.12 0 无 境内自 然人 徐习根 82,100 1,132,160 0.11 0 无 境内自 然人 廖季夫 50,000 1,000,000 0.10 0 无 境内自 然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 连云港港口集团有限公司 491,742,718 人民币普通 股 491,742,718 卢妙翠 1,763,480 人民币普通 股 1,763,480 中国连云港外轮代理有限公司 1,703,698 人民币普通 股 1,703,698 杨雪梅 1,569,800 人民币普通 股 1,569,800 张寿清 1,550,000 人民币普通 股 1,550,000 领航投资澳洲有限公司－领航新兴市场股指基 金（交易所） 1,211,925 人民币普通 股 1,211,925 王平贵 1,205,800 人民币普通 股 1,205,800 杨继耘 1,200,000 人民币普通 股 1,200,000 徐习根 1,132,160 人民币普通 股 1,132,160 廖季夫 1,000,000 人民币普通 股 1,000,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 连云港港口控股集团有限公司和连云港港口集团有限公司的副总裁王新 文任中国连云港外轮代理有限公司副董事长。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 □适用 √不适用 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 曹小华 职工代表监事 离任 张伟 职工代表监事 选举 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 √适用□不适用 报告期，曹小华先生因工作变动原因，申请辞去公司第六届监事会职工代表监事职务。 根据《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规定，经公司职工代表 大会审议，同意曹小华先生辞去职工代表监事职务，选举张伟先生为职工代表监事， 任期至第六届监事会届满日止。 三、其他说明 □适用 √不适用 第九节 公司债券相关情况 √适用 □不适用 一、 公司债券基本情况 单位:万元 币种:人民币 债券名称 简称 代码 发行日 到期日 债券 余额 利率 （%） 还本付 息方式 交易场 所 江苏连云 港港口股 份有限公 司2014 年 公司债券 14连云 港 122341 2015-03-20 2020-03-19 53,536 6.20% 按年付 息、到 期一次 还本 上海证 券交易 所 江苏连云 港港口股 份有限公 司 2015 年公司债 券 15连云 港 136092 2015-12-10 2020-12-09 66,000 3.93% 按年付 息、到 期一次 还本 上海证 券交易 所 公司债券付息兑付情况 √适用□不适用 报告期公司支付了14连云港2017年3月20日—2018年3月19日期间的利息3,186.3 万元。 公司债券其他情况的说明 √适用 □不适用 报告期公司完成了14连云港的回售相关工作。14连云港在存续期前3年的票面利率 为4.94%，在债券存续期前3年固定不变；在本期债券存续期的第3年末，即2018 年3月20日期公司选择上调票面利率126个基点，本期债券票面利率由4.94%变更为 6.20%，并在债券存续期后2年固定不变。 根据《江苏连云港港口股份有限公司公开发行公司债券募集说明书》中所设定的投资 者回售选择权，投资者有权选择在14连云港第3个计息年度付息日将其持有的本期 债券全部或部分按面值回售给公司。14连云港的回售有效申报数量为109,641手，回 售金额为人民币109,641,000.00元（不含利息）。2018 年3月20日为本次回售债券 的资金发放日。本次回售实施完毕后，14连云港公司债券在上交所上市并交易的数量 为535,359手。 回售相关事项详见《关于“14连云港”公司债券票面利率上调的公告》公告编号：临 2018-002，《关于“14 连云港”公司债券回售实施结果的公告》公告编号：临2018-015。 二、 公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式 债券受托管理 人 名称 中信建投证券股份有限公司 办公地址 北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B、E 座 3 层 联系人 吕晓峰、郭瑛英、费俊淇、郑成龙、张帅 联系电话 010-65608299 债券受托管理 人 名称 中银国际证券有限责任公司 办公地址 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 联系人 何银辉 联系电话 021-20328556 资信评级机构 名称 中诚信证券评估有限公司 办公地址 上海市黄埔区西藏南路760号8楼 其他说明： √适用 □不适用 1、公司面向合格投资者发行的“14连云港”公司债券，期限为 5 年，附第 3 年末 公司调整票面利率选择权及投资者回售选择权，受托管理人为中信建投证券股份有限 公司。 2、公司面向合格投资者发行的“15连云港”公司债券，期限为 5 年，附第 3 年末 公司调整票面利率选择权及投资者回售选择权，受托管理人为中银国际证券有限责任 公司。 三、 公司债券募集资金使用情况 √适用 □不适用 14连云港 募集资金总额64,500万元扣除524万元发行费用后，剩余63,976万元 已于2015年度全部用于补充公司流动资金。 公司严格遵守《募集资金使用管理办法》，开设募集资金专户，并与保 荐机构、开户银行签订了资金存管三方监管协议，募集资金的使用情况 与募集说明书承诺的用途一致。 15连云港 募集资金总额66,000万元扣除406万元发行费用后，剩余65,594万元 已于2015年度全部用于偿还全资子公司鑫联散货长期贷款本息和补充 公司流动资金。 公司严格遵守《募集资金使用管理办法》，开设募集资金专户，并与保 荐机构、开户银行签订了资金存管三方监管协议，募集资金的使用情况 与募集说明书承诺的用途一致。 四、 公司债券评级情况 √适用 □不适用 中诚信对“14连云港”公司主体和本期债券的跟踪评级均为AA；对“15连云港”公司主 体和本期债券信用评级均为AA，报告期内评级结果未发生变化。 定期跟踪评级报告每年出具一次，中诚信已于2018年6月25日为“14连云港”和“15 连云港”出具了跟踪评级报告，投资者可在上交所网站www.sse.com.cn查阅《“14连 云港”和“15连云港”跟踪评级结果的公告》和《江苏连云港港口股份有限公司2014 年公司债券跟踪评级报告（2018）》、《江苏连云港港口股份有限公司2015年公司债券 跟踪评级报告（2018）》了解本次跟踪评级详细内容。 五、 报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况 √适用□不适用 报告期内，“14连云港”和“15连云港”偿债计划及其他偿债保障措施均未发生变更。为 了充分、有效地维护债券持有人的利益，公司为以上两期公司债券的按时、足额偿付 制定了一系列工作计划，包括制定《债券持有人会议规则》、充分发挥债券受托管理 人的作用、设立专门的偿付工作小组、进一步加强资产负债管理、流动性管理、严格 履行信息披露义务和公司承诺等，形成了一套确保债券安全付息、兑付的保障措施。 “14连云港”和“15连云港”均未采取增信措施。 六、 公司债券持有人会议召开情况 □适用 √不适用 七、 公司债券受托管理人履职情况 √适用 □不适用 中信建投证券股份有限公司和中银国际证券有限责任公司，已分别于2018年5月30 日和5月29日出具“14连云港”和“15连云港”的债券受托管理事务报告，投资者可登 陆上交所网站www.sse.com.cn查阅详细内容。 八、 截至报告期末和上年末（或本报告期和上年同期）下列会计数据和财务指标 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 主要指标 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减（%） 变动原因 流动比率 0.45 0.39 15.38 本期一年内内 到期的流动负 债减少 速动比率 0.37 （未完）  |