[中报]掌阅科技:2018年半年度报告
公司代码：603533 公司简称：掌阅科技 C:\Users\zy\AppData\Local\Temp\WeChat Files\501875262201346973.png 掌阅科技股份有限公司 2018年半年度报告 2018年8月 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人成湘均、主管会计工作负责人杨卓及会计机构负责人（会计主管人员）何童声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 详见本报告“第四节 经营情况讨论与分析”之“二、其他披露事项”之“（二）可能面对的 风险”。 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................................................. 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ............................................................................................................................... 5 第三节 公司业务概要 .................................................................................................................................................. 6 第四节 经营情况的讨论与分析 .................................................................................................................................. 8 第五节 重要事项 ........................................................................................................................................................ 12 第六节 普通股股份变动及股东情况 ......................................................................................................................... 22 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................................................ 24 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................................................. 24 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................................................ 25 第十节 财务报告 ........................................................................................................................................................ 25 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................................................ 95 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 掌阅科技、公司 指 掌阅科技股份有限公司 天津掌阅 指 天津掌阅文化传播有限公司 深圳掌阅 指 深圳市掌阅科技有限公司 掌阅互娱 指 霍尔果斯掌阅互娱科技有限公司 香港掌阅 指 香港掌阅科技有限公司 韩国掌阅 指 韩国掌阅科技有限公司 南京墨阅 指 南京墨阅信息科技有限公司 南京分布 指 南京分布文化发展有限公司 喵星人 指 南京喵星人文化发展有限公司 琳琅智库 指 北京琳琅智库文化传媒有限公司 杭州趣阅 指 杭州趣阅信息科技有限公司 掌阅漫画 指 深圳掌阅动漫科技有限公司 深圳墨瞳 指 深圳市墨瞳网络科技有限公司 天津爱瑞德 指 天津爱瑞德企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 国金天吉 指 深圳国金天吉创业投资企业（有限合伙） 奥飞文化 指 广州奥飞文化传播有限公司 持股5%以上的股东 指 持有掌阅科技股份有限公司5%以上股份的股东 数字阅读 指 阅读的数字化，主要有两层含义：一是阅读对象的数字化，也就是阅读的内 容是以数字化的方式呈现的，如电子书、网络小说、电子地图、数码照片、 博客、网页等等；二是阅读方式的数字化，就是阅读的载体、终端不是平面 的纸张，而是带屏幕显示的电子仪器，如PC电脑、PDA、MP3、MP4、笔 记本电脑、手机、阅读器等等。与传统的纸质出版物相比，数字化电子出版 物具有存储量大、检索便捷、便于保存、成本低廉等优点。 数字内容 指 以数字形式存在的文本、图象、声音等内容，可以存储在如光盘、硬盘等数 字载体上，并通过网络等手段传播。 CPA 指 Cost Per Action，是按广告投放实际效果计费的计价方式，即按发生特定行 为（注册、试玩等）来计费。 CPS 指 Cost Per Sale，是按销售额计费的计价方式，即以广告产生的销售金额进行 分成。 CPD 指 Cost Per Download，是按下载付费，即根据实际下载量收费。 IP 指 Intellectual Property，知识产权。 阅饼 指 公司提供给用户的虚拟货币名称。用户通过现实货币向“掌阅”APP账户充 值，并购买阅饼，以阅饼在公司“掌阅”APP上进行消费。 报告期 指 2018年1月1日至2018年6月30日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 掌阅科技股份有限公司 公司的中文简称 掌阅科技 公司的外文名称 IReader Technology Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 IReader Technology 公司的法定代表人 成湘均 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李好胜 张 羽 联系地址 中国北京市朝阳区四惠东四惠大厦二 层2029E 中国北京市朝阳区四惠东四惠大厦二 层2029E 电话 （8610）59236288 （8610）59236288 传真 （8610）59231388-802 （8610）59231388-802 电子信箱 ir@zhangyue.com ir@zhangyue.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO23号楼（南办公楼）20 层2307 公司注册地址的邮政编码 100022 公司办公地址 北京市朝阳区四惠东四惠大厦二层2029E 公司办公地址的邮政编码 100024 公司网址 http://www.zhangyue.com 电子信箱 ir@zhangyue.com 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 北京市朝阳区四惠东四惠大厦二层2029E 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 掌阅科技 603533 不适用 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 营业收入 937,151,854.68 792,853,084.94 18.20 归属于上市公司股东的净利润 78,457,134.16 68,026,899.74 15.33 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 的净利润 71,307,630.07 63,965,050.62 11.48 经营活动产生的现金流量净额 125,263,838.00 143,027,961.12 -12.42 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 1,053,334,157.15 987,614,495.31 6.65 总资产 1,523,503,601.92 1,352,008,505.88 12.68 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.20 0.19 5.26 稀释每股收益（元／股） 0.20 0.19 5.26 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股 ） 0.18 0.18 0 加权平均净资产收益率（%） 7.64 9.01 减少1.37个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益 率（%） 6.94 8.58 减少1.64个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 681,407.08 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 8,704,066.23 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -552,770.55 少数股东权益影响额 -89,713.93 所得税影响额 -1,593,484.74 合计 7,149,504.09 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （一）主营业务 公司主营业务为互联网数字阅读服务及增值服务业务，以出版社、版权机构、文学网站、作家为正版图书数字 内容来源，对数字图书内容进行编辑制作和聚合管理，面向互联网发行数字阅读产品（包括漫画、有声内容等）， 同时从事网络原创文学版权运营，电子书阅读器硬件产品研发及销售，基于自有互联网平台的流量增值服务。 （二）经营模式 1、收入模式 收入模式有数字阅读服务业务、增值服务业务两种模式。其中，数字阅读服务业务的收入模式是用户在数字阅 读平台“掌阅”APP中，充值购买虚拟货币“阅饼”，并消费“阅饼”购买图书、杂志、漫画、有声产品等数字内 容；增值服务收入模式分别有版权产品业务、硬件产品业务、流量增值业务；版权产品业务收入模式是在版权产品 业务中，公司通过运营采购所获得的网络原创文学版权，向阅读、影视、游戏等各类文化娱乐类客户输出其内容价 值和IP价值，按照合同约定的版权金或者项目分成的方式获取版权销售收益；硬件产品业务的收入直接来源于公 司硬件产品的销售，公司硬件产品通过自有“掌阅”平台、大型电商平台以及线下大客户采购的方式进行销售；流 量增值业务主要依托掌阅庞大的用户规模和流量价值，为第三方提供包括推广营销业务等流量变现模式。 2、版权内容采购模式 公司通过与出版社、版权机构、文学网站签订协议的方式，针对具体的图书作品签订版权许可使用协议，授权 公司在一定的期限和范围内按照约定的方式使用相关版权。同时公司也通过直接签约作者的方式，从而更为深入地 介入数字内容创作环节，取得作者特定签约作品包括作品的复制、发行、改编等大部分著作财产权及转授权。 3、推广营销采购模式 公司推广营销采购主要包括渠道推广模式和品牌广告模式。渠道推广采购分为收入分成模式（即CPS计费）和 按用户计费模式（即CPA、CPD计费）；品牌广告采购主要包括公司在电视、户外、互联网等媒体进行广告展示， 以及组织各类品牌宣传活动，以树立、推广公司品牌。通常根据广告形式、广告位置、广告排期、品牌宣传活动内 容等因素与第三方达成采购意向。 （三）行业情况 根据国家新闻出版广电总局发布开展2018年全民阅读工作通知，2018年既是十九大精神的开局之年，也是实 施“十三五”规划承上启下的关键一年，通过全年化、常态化、制度化，体系化、工程化、项目化，加快构建全民阅 读推广服务体系，扎实推动了新时代全民阅读工作更加快速、更加深入、更加全面、更加科学的发展。 国家近几年在数字阅读领域进行的全面部署和政策保障引领，有效促进了产业的优化升级的同时也推动网络文 学网络剧、微电影等新兴文艺类型繁荣有序发展。在国家政策的引领下，伴随网文海外翻译热潮，中国网络文学在 海外的影响力正逐步提升，用户规模也随之不断增长。在未来，随着中国网络文学出海模式日趋成熟和专业化，潜 力巨大的海外市场势必推动用户规模的不断增长。 根据CNNIC（中国互联网络信息中心）发布的《第42次中国互联网络发展状况统计报告》显示，2018年上半 年，相应政策出台以鼓励引导互联网娱乐业态健康发展，网络文学用户阅读方式多样，网络文化娱乐内容进一步规 范，文学版权环境逐渐完善。截至2018年6月，网络文学用户规模达到4.06亿人，较去年末增长2,820万人，占 网民总体的50.6%；手机网络文学用户规模为3.81亿人，较去年末增加3,713万人，占手机网民的48.3%。 近两年，随着国家政策对网络文学行业的重视，建立健全网络文学版权保护机制，使得网络文学版权环境日趋 规范，进一步推动了“阅读文化生态圈”的健康有序发展，用户的正版意识逐渐加强，对于版权的付费意愿也逐步 提高。2018年，公司作为数字阅读行业的引领者，不断紧跟时代潮流，创新发展思路，进一步夯实自身业务提升自 身实力，精耕细作开展多元化的产业布局。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、庞大的移动用户规模和稳定的数字阅读客户群体 公司自成立以来，专注于互联网数字阅读领域，逐步积累数字阅读用户资源。凭借产品良好的用户体验和先发 优势，逐步占领数字阅读市场，用户规模迅速扩大。截至报告期末，月活跃用户数量约1.1亿人以上，已经成为用 户规模市场领先的数字阅读平台。 在用户规模庞大的同时，“掌阅”平台的活跃用户已经成为忠实稳定的数字阅读读者群体。“掌阅”作为数字 阅读平台，其良好的产品风格和使用体验能够使数字阅读用户形成相对固定的阅读习惯，提升了用户粘性，用户持 续使用的意愿较强。 2、丰富的数字内容储备和内容资源覆盖优势 公司始终坚持对内容的严格审核，撷其精华退其糟粕，致力于缔造高品质正版阅读享受。公司拥有数字内容五 十多万册，数字阅读内容资源丰富，数量众多，包括图书、杂志、漫画、有声、自出版等多类书籍，能够满足用户 不同的阅读需求。 公司经过多年积累，与大量出版公司、文学网站、作家建立了合作关系，建立了广泛直接内容采购网络。公司 致力于引进精品化数字内容，对优质重磅书保持了较高的覆盖比例。 3、突出的研发实力及技术创新能力 公司一直注重产品的研发及创新，强调用户阅读体验的产品策略始终贯穿。公司自主研发了数字阅读平台“掌 阅”，在不断优化产品细节及性能的同时，在业内率先实现了3D仿真翻页、护眼模式等技术创新的产品应用，并 在文档识别、转化、续读技术以及数字内容的精装排版等方面形成了核心技术优势，处于行业领先地位。 公司自主研发了专业、完整的数字内容制作系统，通过格式转化、编辑排版提升用户的阅读体验，实现数字阅 读对实体书的超越。公司专业能力突出、编辑经验丰富的数字内容制作团队人员专业背景涵盖了编辑出版、汉语言 文学、网页设计等专业，形成了对数字内容制作全方位的专业支持。公司完善高效的数字内容制作制度保证了数字 内容制作已形成专业的流水线系统，在内容获取、数据源筛查、内容分级、文本编辑、设计美化、质量检查等方面 形成了详细全面的内部控制流程和规定。 公司基于自身数字阅读服务体系，自主研发设计并销售电子书阅读器，其自主研发设计的电子书阅读器硬件产 品“iReader电子书阅读器”，通过多次迭代，在资源传输、墨水屏闪屏处理、硬件设计、外观等方面拥有多项创 新及实用性专利，旨在为用户提供类似乃至超过纸质阅读的完美阅读体验。 报告期内，公司研发人员数量持续增加，体现了公司对产品研发及技术创新的重视程度，以及公司持续保持技 术先进优势的经营战略。截至报告期末，公司及子公司拥有专利49项；计算机软件著作权75项。 4、基于海量用户及内容数据的深度运营能力 公司数字阅读平台聚集了广泛的数字阅读用户以及丰富的数字内容资源，公司根据社会文化聚焦、娱乐风尚对 热点或高品质数字内容实施重点推广，同时通过高效精确的数据分析系统，形成了内容挖掘和用户行为为导向的精 细化数字阅读运营体系。 公司基于用户行为等运营数据，通过大数据分析总结形成用户习惯标签，建立系统的流程化推荐，筛选优质内 容，定期通过推送等方式有针对性地为用户推荐活动或重磅内容，满足用户阅读需求。同时坚持数字内容精品理念， 大部分出版图书内容均采用图文并茂等富媒体内容展现格式，充分满足用户的精品阅读体验。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 2018年，掌阅科技成立10周年，公司一直走在“让阅读无处不在”的路上，伴随着国家政策引领数字领域的发 展，使得全民阅读初显成效。公司在国家政策及战略规划布局的引领下，紧抓数字阅读行业的发展机遇，结合自身 特点，立足主业，不断做大做强。2018年上半年，公司实现营业收入93,715.19万元，同比上年同期增长18.20%； 实现归属于上市公司股东的净利润7,845.71万元，同比上年同期增长15.33%。 （一）秉持用户第一的原则，不断完善用户服务水平 2018年上半年，公司自有数字阅读平台“掌阅”APP的平均月活跃用户数约1.1亿，用户规模持续增长，继续 保持行业领先地位。为更好的服务广大用户，公司在技术、产品、服务机制等方面不断优化提升。 公司通过完善算法和用户大数据分析，构建了基于用户兴趣和行为模式的书籍推荐机制，有效提高内容分发效 率。在产品改进上，为了更好的满足用户的阅读需求，推出了超级VIP功能，并推出了“订阅号”板块。公司通过 持续不断的迭代更新，服务用户的能力得到显著增强。 （二）聚焦精品内容，提升数字阅读内容质量 公司在数字阅读内容方面，持续加大版权运营投入和年轻化内容布局，聚焦精品内容，把内容质量放在企业经 营的核心位置。 在报告期内，公司引入包括《百年孤独》、《三毛典藏全集》、《刘心武爷爷讲红楼梦》等精品内容在内的首 发版权，独家引入人民文学权威版本新课标系列图书，包括《小王子》、《林海雪原》等精品内容；上半年，公司 成立了掌阅漫画，进一步丰富了“掌阅文学”的内容品牌。 在报告期内，公司举办了第二届掌阅文学创作大赛，签约了多位优秀作家，在保证版权内容数量的同时，不断 吸引优质作者，努力提高内容质量，构建读者、作者、平台的良性循环。 （三）创新发展，不断拓展 创新是企业发展的原动力，也是公司不断发展壮大的源泉。2018年上半年，公司继续在电子阅读器、版权衍生、 有声产品等方面持续创新，拓宽了数字阅读业务的外延，努力打造产品闭环。 2018年上半年，公司发布了iReader T6新一代纯平电子阅读器产品，进一步提升产品品质，着力打造完美阅读 体验。 在自主分发文字版权内容的同时，公司也发力版权衍生业务，向第三方互联网平台、影视、游戏等公司，提供 多元化的版权内容，深入挖掘网络原创文学的内在价值。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 937,151,854.68 792,853,084.94 18.20 营业成本 662,918,336.44 549,016,703.17 20.75 销售费用 143,372,117.49 113,754,968.44 26.04 管理费用 79,575,419.43 59,658,056.34 33.39 财务费用 -19,111,449.92 -9,058,976.26 110.97 经营活动产生的现金流量净额 125,263,838.00 143,027,961.12 -12.42 投资活动产生的现金流量净额 511,354,186.90 -132,253,234.75 486.65 筹资活动产生的现金流量净额 -8,132,652.43 525,000.00 -1,649.08 研发支出 53,823,083.97 33,708,382.26 59.67 投资收益 6,946,288.89 -2,189,855.32 417.20 营业外收入 5,075,474.45 1,192,317.00 325.68 所得税费用 4,519,130.06 10,333,729.49 -56.27 营业收入变动原因说明:2018年上半年公司实现营业收入 93,715.19 万元，同比增长 18.20%，主要得益于数字阅读 业务稳步增长。 营业成本变动原因说明:2018年上半年营业成本 66,291.83 万元，同比增长 20.75%，主要由于随数字阅读业务规模 扩大，相关成本增加所致。 销售费用变动原因说明:2018年上半年销售费用增加26.04%，主要系工资薪酬、推广费及广告投入增加所致。 管理费用变动原因说明:管理费用增加33.39%，主要系研发支出增加所致。 财务费用变动原因说明:财务费用变动110.97%，主要系利息收入增加所致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:经营活动产生的现金流量净额减少 12.42%，主要系公司业务规模扩大， 经营活动现金流入和流出的净影响所致 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:投资活动现金流量净额增加 486.65%，主要系结构性存款收回带来的 投资活动现金流入所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:筹资活动产生的现金流量净额减少1649.08%，主要系本年分配股利及 子公司吸收少数股东投资净影响所致。 研发支出变动原因说明:2018年上半年研发支出5,382.31万元，同比增长59.67%，主要系研发人员增长，工资薪酬 增加所致。 投资收益变动原因说明:2018年上半年投资收益同比增长 417.2%，主要系联营公司经营状况改善所致。 营业外收入变动原因说明:2018年上半年营业外收入同比增长 325.68%，主要系收到与经营无关的政府补贴款所致。 所得税费用变动原因说明:2018年上半年所得税费用同比下降 56.27%，主要系子公司享受税收优惠导致应纳税所得 额减少所致。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末 数占总资 产的比例 （%） 上期期末数 上期期末 数占总资 产的比例 （%） 本期期末金 额较上期期 末变动比例 （%） 情况说明 预付款项 49,193,433.23 3.23 29,497,354.29 2.18 66.77 主要系预付品牌宣传 费及硬件产品原材料 款增加所致 其他应收款 3,914,249.33 0.26 2,542,358.11 0.19 53.96 主要系房租押金增加 所致 存货 34,992,321.85 2.29 20,317,497.63 1.50 72.23 主要系随硬件产品销 售增长，备货量增加 所致 其他流动资产 6,282,560.97 0.41 2,705,690.75 0.20 132.2 主要系待抵扣进项税 增加所致 长期股权投资 115,642,828.47 7.58 34,646,539.58 2.56 233.78 主要系购买南京分布 部分股权及权益法核 算的投资收益所致 固定资产 29,148,195.40 1.91 21,460,787.18 1.59 35.82 主要系新增购买服务 器所致 无形资产 34,009,975.85 2.23 21,782,397.94 1.61 56.14 主要系买断版权及购 买软件所致 长期待摊费用 1,533,671.11 0.10 752,926.94 0.06 103.69 主要系新增装修所 致 应付账款 236,396,903.17 15.5 165,473,223.64 12.24 42.86 主要系阅读业务规模 扩大，成本增加所致 预收款项 7,525,041.87 0.49 4,902,921.01 0.36 53.48 主要系收到版权衍生 业务预收款增加所致 应交税费 9,882,317.37 0.65 7,359,141.77 0.54 34.29 主要系随销售额及利 润增加，相关税费增 加所致 其他应付款 662,075.16 0.04 6,310,887.21 0.47 -89.51 主要系上年中介机构 费用完成支付所致 递延收益 1,000,000.00 0.07 -100 年初递延收益的政府 补助于本年确认其他 收益所致 2. 截至报告期末主要资产受限情况 □适用 √不适用 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 报告期内，公司新增对外股权投资9,200万元，上年度同期金额为2,310万元，同比上升298.27%。具体情况如 下： 单位：万元 币种：人民币 被投资公司名称 被投资公司主营业务 注册资本 持股比例 （%） 报告期内投 资金额 说明 南京分布文化发展有限公司 原创文学内容经营 210 20.76 8,500 购买资产 天津奇城文化传播有限公司 原创文学内容经营 1,000 70 350 共同设立 深圳掌阅动漫科技有限公司 原创动漫内容经营 1,000 70 350 共同设立 北京复阅科技有限公司 数字阅读平台业务 1,500 32 0 共同设立 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 公司名称 主要业务 注册资本 持股比例 （%） 本期营业 收入 本期净 利润 期末总资 产 期末净 资产 掌阅互娱 版权内容的转让及代理服务 1,000 100 11,492.19 2,543.16 10,719.79 5,782.10 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、数字阅读行业日益激烈的市场竞争风险 随着近年来移动互联网的快速崛起，数字阅读行业日益成为受到关注的重点领域。多家大型互联网企业纷纷进 入数字阅读领域，数字阅读行业竞争呈现日益激烈的态势。公司如果不能有效地制定实施业务发展规划，积极应对 市场竞争日益激烈所带来的挑战，未来则可能在市场竞争中处于不利地位，丧失其原本具有的竞争优势和市场地位， 进而影响公司的经营业绩和发展潜力。 2、业务模式创新不足的风险 公司目前的核心业务为互联网数字阅读服务业务。未来随着行业的快速发展，商业模式也将不可避免地出现变 革和创新。公司是否能在行业发展变化的过程中，适应市场变化，不断创新，提高服务水平和经营业绩，存在一定 的不确定性。如果公司由于行业理解偏差、市场竞争不利或自身经营不良等原因导致业务创新不足，则可能无法实 现预期业绩目标，将对公司未来的持续经营能力、市场竞争力及成长性构成负面影响。 3、核心管理人员及技术人员流失的风险 公司在互联网数字阅读服务行业经营多年，形成了一支经验丰富的高素质专业团队，为公司的产品研发、技术 创新、渠道拓展和平台运营提供了坚实的保障。然而，随着行业市场竞争的加剧，行业内各公司对人才的争夺将更 加激烈。如果公司未来无法建立更加人性化的管理机制和更加有效的员工激励机制以确保公司人才团队的稳定，将 导致核心管理人员及技术人员的流失，进而对公司经营业绩造成不利影响。 4、数字内容遭受盗版侵权的风险 版权对于数字阅读行业具有至关重要的影响，是数字阅读企业的内容壁垒和核心竞争力之一。然而，现阶段我 国数字版权的保护机制尚不完善，信息技术的快速发展让数字出版侵权案件面临取证难、认定难、维权成本高等问 题。 目前市场上仍然存在部分以盗版方式取得并传播数字阅读内容的现象，侵犯版权所有者和正版授权方的利益， 影响作者的创作积极性，破坏行业生态，给行业的发展带来了不良影响。由于公司现有业务模式主要收入来源为数 字阅读内容的销售，因此盗版侵权行为将直接影响到公司的销售收入，对其经营业绩造成不利影响。 5、国家对互联网数字阅读行业的监管政策调整的风险 互联网数字阅读是互联网信息技术行业和数字出版行业交叉形成的细分行业，行业行政主管部门主要有工业与 信息化部、国家新闻出版广电总局、文化部、国家版权局等。近年来，国家大力推动数字出版作为文化产业的新型 业态，实现快速发展。因此，国家对互联网信息技术行业和数字出版行业的监管政策也在不断地调整完善之中。若 未来行业监管政策调整导致公司业务范围、经营模式等无法适应调整后的监管体制和政策要求，将有碍于公司业务 经营的稳定性，给公司的持续稳定经营带来一定的不利影响。 (三) 其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站 的查询索引 决议刊登的披露日期 2017年年度股东大会 2018年5月11日 www.sse.com.cn 2018年5月12日 2018年第一次临时股东大会 2018年6月1日 www.sse.com.cn 2018年6月2日 股东大会情况说明 □适用 √不适用 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数(元)（含税） 0 每10股转增数（股） 0 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 无 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺 背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时 间及期 限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 与首 次公 开发 行相 关的 承诺 股份 限售 张凌云 成湘均 自公司股票在证券交易所上市交易之日起36个月内，不转 让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份，也不由公 司收购该部分股份；在公司任职期间，每年转让的股份数量不超 过本人直接或间接持有的公司股份总数的25%。离职后六个月 内不转让本人直接或间接持有的公司股份；在离职六个月后的十 二个月内，通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人直 接或间接持有股票总数的比例不超过50%，且不因本人不再作 为公司实际控制人、职务变更或离职而免除上述承诺的履行义 务；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价 均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人 持有公司股票的锁定期限自动延长6个月；本人直接或间接持有 的公司股票在承诺锁定期满后两年内减持的，每个会计年度减持 数量不超过公司公开发行股票前本人直接或间接持有的公司股 份总数的10%，减持价格不低于发行价（如期间公司发生送红 股、公积金转增股本、派息、配股等除权除息事项，则减持价格 相应进行除权、除息调整）；本人直接或间接持有的公司股票在 锁定期届满后两年后减持的，将依据届时相关法律法规、规章及 其他规范性文件的规定进行减持。 上市之 日起三 十六个 月 是 是 股份 限售 刘伟平 王良 自公司股票在证券交易所上市交易之日起12个月内，不转 让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份，也不由公 司收购该部分股份；本人在公司任职期间，每年转让的股份数量 不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的25%。离职后六 个月内不转让本人直接或间接持有的公司股份；在离职六个月后 的十二个月内，通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本 人直接或间接持有股票总数的比例不超过50%，且不因本人在 公司的职务变更或离职而免除上述承诺的履行义务；公司上市后 6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价， 或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人直接或间接持有 公司股票的锁定期限自动延长6个月；本人直接或间接持有的公 司股票在承诺锁定期满后两年内减持的，每个会计年度减持数量 不超过公司公开发行股票前本人直接或间接持有的公司股份总 数的25%，减持价格不低于发行价（如期间公司发生送红股、 公积金转增股本、派息、配股等除权除息事项，则减持价格相应 进行除权、除息调整）；本人直接或间接持有的公司股票在锁定 期届满后两年后减持的，将依据届时相关法律法规、规章及其他 规范性文件的规定进行减持。 上市之 日起十 二个月 是 是 股份 限售 天津爱 瑞德 自对公司进行投资且工商变更完成之日起36个月内，不转 让或者委托他人管理本机构直接或间接持有的公司股份，也不由 公司收购该部分股份；本机构直接或间接持有的公司股票在承诺 锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（如期间公司 工商变 更完成 之日起 36个月 是 是 发生送红股、公积金转增股本、派息、配股等除权除息事项，则 减持价格相应进行除权、除息调整）；本机构直接或间接持有的 公司股票在锁定期届满后两年后减持的，将依据届时相关法律法 规、规章及其他规范性文件的规定进行减持。 股份 限售 国金天 吉、奥 飞文化 自对公司进行投资且工商变更完成之日起36个月内，不转 让或者委托他人管理本机构直接或间接持有的公司股份，也不由 公司收购该部分股份；本机构直接或间接持有的公司股票在承诺 锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（如期间公司 发生送红股、公积金转增股本、派息、配股等除权除息事项，则 减持价格相应进行除权、除息调整）。其中国金天吉每个会计年 度减持数量不超过公司公开发行股票前本机构直接或间接持有 的公司股份总数的100%；本机构直接或间接持有的公司股票在 锁定期届满后两年后减持的，将依据届时相关法律法规、规章及 其他规范性文件的规定进行减持。 工商变 更完成 之日起 36个月 是 是 解决 同业 竞争 张凌云 成湘均 本人愿意促使本人直接或间接控制的企业将来不直接或通 过其他任何方式间接从事构成与股份公司业务有同业竞争的经 营活动；本人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商 业上对股份公司构成竞争的业务及活动或拥有与公司存在竞争 关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形 式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、 机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员；未来如有 在股份公司经营范围内相关业务的商业机会，本人将介绍给股份 公司；对股份公司已进行建设或拟投资兴建的项目，本人将在投 资方向与项目选择上避免与股份公司相同或相似；如未来本人所 控制的企业拟进行与股份公司相同或相似的经营业务，本人将行 使否决权，避免与股份公司相同或相似，不与股份公司发生同业 竞争，以维护股份公司的利益；本人在担任股份公司董事、管理 人员期间及辞去在股份公司职务后六个月内，本承诺为有效之承 诺；本人愿意承担因违反上述承诺而给股份公司造成的全部经济 损失。 自2016 年6月 1日起 至不再 为公司 控股股 东、实 际控制 人止 否 是 解决 关联 交易 实际控 制人、 持股 5%以 上的股 东、及 公司董 事、监 事、高 级管理 人员 在本人/本公司为掌阅科技的关联方期间，本人/本公司及本 人/本公司所控制的企业（包括但不限于独资经营、合资经营、 合作经营以及直接或间接拥有权益的其他公司或企业）将尽最大 的努力减少或避免与掌阅科技的关联交易，对于确属必要的关联 交易，应按照公平、公允和等价有偿的原则进行，并依据法律、 行政法规、中国证监会及证券交易所的有关规定和公司章程，履 行相应的审议程序并及时予以披露；若本人/本公司未履行上述 承诺，将赔偿掌阅科技因此而遭受或产生的任何损失或开支。 2016年 6月1 日起至 不再为 公司关 联方止 否 是 其他 公司 本公司承诺采取以下措施应对本次公开发行摊薄即期回报， 但是公司制定以下措施并不等于公司对于未来利润进行保证，提 请投资者注意。强化募集资金管理。公司已制定《掌阅科技股份 有限公司募集资金管理制度》，募集资金到位后将存放于董事会 指定的专项账户中。公司将定期检查募集资金使用情况，从而加 强对募投项目的监管，保证募集资金得到合理、合法的使用；加 快募投项目投资进度。本次发行募集资金到位后，公司将调配内 部各项资源、加快推进募投项目建设，提高募集资金使用效率， 上市之 日起一 个会计 年度内 是 是 争取募投项目早日实现预期效益，以增强公司盈利水平。本次募 集资金到位前，为尽快实现募投项目盈利，公司拟通过多种渠道 积极筹措资金，积极调配资源，开展募投项目的前期准备工作， 增强项目相关的人才与技术储备，争取尽早实现项目预期收益， 增强未来几年的股东回报，降低发行导致的即期回报摊薄的风 险；加大研发投入和技术创新。强大的技术研发能力是公司实现 业务创新重要的基本保障，公司将围绕移动阅读核心技术持续增 强研发投入，不断增强运营系统的稳定性、完善版权和阅读内容 建设，不断巩固公司移动阅读市场领域的领先地位；强化投资者 回报机制。公司实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理 投资回报，并保持连续性和稳定性。公司已根据中国证监会的相 关规定及监管要求，对上市后适用的《公司章程（草案）》进行 修改，就利润分配政策研究论证程序、决策机制、利润分配形式、 现金方式分红的具体条件和比例、发放股票股利的具体条件、利 润分配的期间间隔、应履行的审议程序及信息披露等事宜进行详 细规定，充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利，提高公 司的未来回报能力。 其他 公司董 事、高 级管理 人员 为使公司填补回报措施能够得到切实履行，公司董事、高级 管理人员承诺如下：本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位 或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；本人承诺 对职务消费行为进行约束；本人承诺不动用公司资产从事与其履 行职责无关的投资、消费活动；本人承诺由董事会或薪酬与考核 委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩； 若公司后续推出公司股权激励计划，本人承诺拟公布的公司股权 激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩； 自本 承诺出具日至公司首次发行股票并上市实施完毕前，若中国证监 会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上 述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中 国证监会的最新规定出具补充承诺。本人承诺切实履行本承诺， 若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法 承担对公司或者投资者的补偿责任。 上市之 日起一 个会计 年度内 是 是 其他 公司 公司本次发行后三年内，若公司股票连续20个交易日的收 盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产值（最近一期审计 基准日后，因利润分配、增发、配股等情况导致公司净资产或股 份总数发生变化的，每股净资产相应进行调整，下同）时，公司 应依据相关法律法规、规章及其他规范性文件和公司章程的规 定，及时采取以下措施稳定股价，并保证股价稳定措施实施后， 公司的股权分布仍符合上市条件： 自触发前述股价稳定措施的启动条件之日起10个交易日 内，公司董事会应当就回购股份的具体方案作出决议，并提交股 东大会审议。股东大会审议回购股份方案时，需经出席公司股东 大会会议的股东所持表决权2/3以上审议通过。回购股份方案及 董事会、股东大会决议应当及时履行信息披露义务；公司股东大 会审议通过上述回购股份方案后，将依法通知债权人，并向证券 监督管理部门、证券交易所等相关主管部门报送相关材料，办理 审批或备案手续。自办理完毕前述审批或备案手续之日起10个 交易日内，公司应当启动股东大会审议通过的回购股份方案；公 司回购股份的价格不超过最近一期经审计的每股净资产值，回购 股份的方式为集中竞价交易方式、要约方式或证券监督管理部门 认可的其他方式，回购股份的资金为自有资金，且单次用于回购 股份的资金金额不超过启动稳定股价措施条件满足当日公司可 上市之 日起三 年内 是 是 动用的货币资金（不含公司首次公开发行股票所募集的资金）的 20%，且单次回购股份数量不超过公司股份总数的2%；若回购 股份方案实施前公司稳定股价措施的停止条件（停止条件，是指 公司股票连续五个交易日收盘价均高于最近一期经审计的每股 净资产值，或者继续回购或增持公司股份将导致本公司股权分布 不符合上市条件，下同）已满足，则公司可终止实施上述回购股 份方案，并自终止实施回购股份方案之日起3个交易日内予以公 告。但回购股份方案在前述情形下终止实施后，若公司股价再次 触发启动稳定股价措施条件，则仍由公司实施上述回购股份方 案。若在回购股份方案实施过程中公司稳定股价措施的停止条件 已满足，则公司可终止实施上述回购股份方案。若回购股份方案 在实施过程中终止实施或实施完毕后，本公司自终止实施或实施 完毕之日起3个交易日内予以公告，并自前述公告之日起6个月 内不再启动回购股份方案；若某一会计年度内，自前次终止实施 回购股份方案（不包括回购股份方案实施前终止之情形）或前次 回购股份方案实施完毕公告之日起6个月后，公司股价再次触发 启动稳定股价措施条件，公司将继续按照上述回购股份方案执 行；若触发上述启动股价稳定措施的条件时，公司未履行稳定股 价措施的承诺的，则公司将及时公告未履行承诺的事实及原因， 除不可抗力或其他非归属于公司的原因外，将向公司股东和社会 公众投资者道歉，同时向投资者提出补充承诺或替代承诺、以尽 可能保护投资者的利益，并在公司股东大会审议通过后实施补充 承诺或替代承诺。 其他 控股股 东、实 际控制 人 公司本次发行后三年内，若公司稳定股价措施终止实施（不 包括回购股份方案实施前终止之情形）或实施完毕后（以公司公 告的实施完毕日或终止实施日为准）6个月内，其股票收盘价连 续20个交易日仍低于最近一期经审计的每股净资产值（最近一期 审计基准日后，因利润分配、增发、配股等情况导致本公司净资 产或股份总数发生变化的，每股净资产相应进行调整，下同）， 或公司回购股份方案未获董事会、股东大会审议通过，或因公司 履行回购股份义务而使其违反相关法律法规、规章及其他规范性 文件的规定，或导致公司股权分布不再符合上市条件，或因其他 原因导致公司未能履行回购股份义务时，公司控股股东应当依据 相关法律法规、规章及其他规范性文件和公司章程的规定，及时 积极采取以下措施稳定股价，并保证股价稳定措施实施后，公司 的股权分布仍符合上市条件：自触发上述股价稳定措施的启动条 件之日起10个交易日内，公司控股股东应当以书面形式向公司提 交本次增持股份的具体增持方案，且该等增持方案包括但不限于 拟增持的股份种类、数量区间，价格区间、实施期限等信息，并 依法办理所需的审批手续。自前述增持方案公告之日起5个交易 日内，控股股东应当实施前述增持方案，并将通过证券交易所集 中竞价方式增持公司股份。增持股份行为及信息披露应当符合 《公司法》、《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定；公 司控股股东增持股份的价格不超过公司最近一期经审计的每股 净资产值，且单次用于增持股份的资金金额不低于公司控股股东 上一会计年度从公司处所获得现金分红金额的20%，每次增持股 份的数量不超过公司股份总数的2%；若增持股份方案实施前公 司稳定股价措施的停止条件已满足，则公司控股股东可终止实施 上述增持股份方案，并自终止实施增持股份方案之日起3个交易 日内予以公告。但增持股份方案在前述情形下终止实施后，若公 司股价再次触发启动稳定股价措施条件，则仍由公司控股股东实 上市之 日起三 年内 是 是 施上述增持股份方案。若在增持股份方案实施过程中公司稳定股 价措施的停止条件已满足，则公司控股股东可终止实施上述增持 股份方案。若增持股份方案在实施过程中终止实施或实施完毕 后，公司控股股东自终止实施或实施完毕之日起3个交易日内予 以公告，并自前述公告之日起6个月内不再启动增持股份方案； 若某一会计年度内，自前次终止实施增持股份方案（不包括增持 股份方案实施前终止之情形）或前次增持股份方案实施完毕公告 之日起6个月后，公司股价再次触发启动稳定股价措施条件以及 满足启动公司控股股东增持股份方案条件的，公司控股股东将继 续按照上述增持股份方案执行，但应遵循以下原则：①单一会计 年度用以增持股份的资金合计不超过公司控股股东上一会计年 度从公司所获得现金分红金额的50%，且每12个月内增持股份的 数量不超过公司股份总数的2%；②超过前述条件的，有关增持 股份方案在当年度不再继续实施，但若下一年度继续出现触发启 动稳定股价措施条件的情形，公司控股股东将继续按照上述原则 执行增持股份方案；公司股东大会就稳定股价的具体方案作出决 议时，公司控股股东承诺就该等稳定股价的具体方案在股东大会 中投赞成票；若触发启动股价稳定措施的条件时，公司控股股东 未履行稳定股价措施的承诺，则由公司及时公告未履行承诺的事 实及原因，除不可抗力或其他非归属于公司控股股东的原因外， 公司控股股东将向公司其他股东和社会公众投资者道歉，并在未 履行承诺的事实发生之日后10个工作日起，停止在公司处获取股 东分红，直至按照承诺采取相应的措施并实施完毕时为止。 其他 董事 （独立 董事除 外）、 高级管 理人员 若公司控股股东稳定股价措施实施完毕后（以公司公告的实 施完毕日为准），公司股票收盘价连续20个交易日仍低于最近 一期经审计的每股净资产值，公司董事（独立董事除外）、高级 管理人员将通过二级市场以集中竞价交易方式或其他合法方式 买入公司股份以稳定公司股价，且公司应当按照相关法律法规、 规章及其他规范性文件的规定披露公司董事（独立董事除外）、 高级管理人员买入公司股份的方案。自公司公告前述方案之日起 5个交易日内，公司董事（独立董事除外）、高级管理人员应当 实施前述买入公司股份的方案；公司董事（独立董事除外）、高 级管理人员通过二级市场以集中竞价交易方式或其他合法方式 买入公司股份的，买入价格不超过公司最近一期经审计的每股净 资产值，且单次用于买入股份的资金金额不低于其在公司担任董 事或高级管理人员职务期间上一会计年度从公司实际取得的税 后薪酬及税后现金分红总额的10%，单次买入股份的数量不超 过公司股份总数的2%；若买入公司股份方案实施前或实施过程 中，公司稳定股价措施的停止条件已满足，则公司董事（独立董 事除外）、高级管理人员可终止实施上述买入公司股份方案，并 自终止实施前述方案之日起3个交易日内予以公告。但买入公司 股份方案在前述情形下终止实施后，若公司股价再次触发启动稳 定股价措施条件，则仍由公司董事（独立董事除外）、高级管理 人员实施上述股份方案。董事（独立董事除外）、高级管理人员 买入公司股份措施终止实施（不包括买入股份方案实施前终止之 情形）或实施完毕后（以公司公告的实施完毕日或终止实施日为 准）6个月内不再启动买入公司股份方案；若某一会计年度内， 自前次终止实施买入公司股份方案（不包括买入公司股份方案实 施前终止之情形）或者前次买入公司股份方案实施完毕公告之日 起6个月后，公司股价再次触发启动稳定股价措施条件，公司董 事（独立董事除外）、高级管理人员将继续按照买入公司股份方 上市之 日起三 年内 是 是 案执行，但应遵循以下原则：①单一会计年度内买入股份的数量 不超过公司股份总数的2%；②超过上述标准的，买入公司股份 方案在当年度不再继续实施，但若下一年度继续出现触发启动稳 定股价措施条件的情形，公司董事（独立董事除外）、高级管理 人员将继续按照上述原则实施买入公司股份方案；公司董事承诺 就公司稳定股价的具体方案在董事会中投赞成票；若触发启动股 价稳定措施的条件时，公司董事（独立董事除外）、高级管理人 员未履行稳定股价措施的承诺，则由公司及时公告未履行承诺的 事实及原因，除不可抗力或其他非归属于公司董事（独立董事除 外）、高级管理人员的原因外，公司董事（独立董事除外）、高 级管理人员将向公司其他股东和社会公众投资者道歉，并在未履 行稳定股价措施事实发生的当月起，向公司领取半薪，直至其采 取相应的措施并实施完毕时为止。 其他 张凌 云、成 湘均、 王良、 刘伟平 本人及本人所控制的其他企业（若有）将严格遵守国家有关法律、 法规、规范性文件以及掌阅科技相关规章制度的规定，坚决预防 和杜绝本人及本人所控制的其他企业（若有）对掌阅科技的非经 营性占用资金情况发生，不以任何方式违规占用或使用掌阅科技 的资金或其他资产、资源，不以任何直接或者间接的方式从事损 害或可能损害掌阅科技全体股东利益的行为。本人将利用对所控 制的其他企业（若有）的控制权，促使该等企业按照同样的标准 遵守上述承诺。本人若违反上述承诺，将承担因此给掌阅科技造 成的一切损失。 长期有 效 否 是 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 2018年4月20日，公司第一届董事会第二十三次会议审议通过《关于聘请2018年度审计机构的议案》，同意 续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度的审计机构，上述议案于2018年5月11日经公司2017 年年度股东大会审议批准。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 报告期内: 起诉 (申请) 方 应诉 （被申 请）方 承担连 带责任 方 诉讼仲 裁类型 诉讼(仲裁)基本情况 诉讼 (仲裁) 涉及金 额 诉讼(仲 裁)是否 形成预 计负债 及金额 诉讼 (仲裁) 进展 情况 诉讼(仲 裁)审理 结果及影 响 诉讼(仲 裁)判决 执行情况 上海玄 霆娱乐 信息科 技有限 公司 掌阅科 技股份 有限公 司、杭 州趣阅 信息科 技有限 公司、 王泰 诉讼 自2008年起，原告与王 泰进行作品创作及推广 合作，王泰的笔名“发飙 的蜗牛”，原告可基于契 约安排而进行商业化利 用。被告掌阅、趣阅明 知原告与王泰间的授权 事实，仍诱骗王泰为其 提供涉案作品《星武神 诀》，并使用“发飚的蜗 牛”进行署名。构成擅自 使用他人姓名及虚假宣 传的不正当竞争。 2,000 结案 上海知识 产权法院 于2018 年2月28 日出具二 审判决 书，驳回 上诉，维 持原判 案件上诉 受理费 14.18万 元由原告 承担。 (三) 其他说明 □适用 √不适用 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 □适用 √不适用 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、 上市公司扶贫工作情况 √适用 □不适用 1. 精准扶贫规划 √适用 □不适用 2018年恰逢掌阅成立十周年，为了更好推广全民阅读、努力实现让阅读无处不在的使命，回馈社会，掌阅策划 启动“全民阅读 文化筑梦”公益项目，为贫困地区、少数民族聚居区、革命老区等地区捐赠爱心阅读室，培养民 众特别是青少年养成良好的阅读习惯，普及优秀的传统文化和高品质内容，扩展知识面，丰富精神生活，通过推广 全民阅读，让更广泛地区、更多人群享受到阅读的乐趣，甚至摆脱贫困，用阅读共筑“中国梦”。 2. 报告期内精准扶贫概要 √适用 □不适用 公益项目计划向贫困地区、革命老区、少数民族聚居地等地区捐赠爱心阅读室、电子书阅读器及数字图书、纸 质图书等。 3. 精准扶贫成效 □适用 √不适用 4. 履行精准扶贫社会责任的阶段性进展情况 √适用 □不适用 公司选择了河北省滦平县大屯镇路南营小学、涝洼乡中心小学、巴克什营镇古城川小学、两间房乡寄宿制小学、 滦平镇东营村珍云希望小学、大屯镇兴洲明德寄宿制完全小学、长山峪镇中心校蕨菜沟小学、金沟屯镇柳家台小学、 长山峪镇二道营小学、长山峪镇中心校安子岭小学、靳家沟门小学共11所贫困小学作为首批捐赠学校，联合上海 译文出版社、花城出版社、天地出版社、以及北京日知图书有限公司，共同捐赠电子书阅读器、电子书和适合儿童 和青少年阅读的纸质书若干。 5. 后续精准扶贫计划 √适用 □不适用 公司公益项目将继续在指导单位指导下，联合权威出版机构、其他单位及社会各界持续推进。在每一所爱心阅 读室捐助工作开始前，公司会对当地情况进行详细了解，制定有针对性的捐赠。首先，对于没有阅读条件的地区， 公司会为其创造条件，配备相关设施（网络环境、图书架等）；其次，公司会在三年内持续关注捐助的每一间阅读 室，根据版权引进情况，做到不定期更新阅读器中免费提供的数字图书，让受捐地区民众能看到更多、更优质的内 容。 十三、 可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十四、 环境信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明 □适用 √不适用 (四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 十五、 其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 □适用 √不适用 (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末普通股股东总数(户) 24,127 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内 增减 期末持股数量 比例 (%) 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结情况 股东性质 股份 状态 数量 张凌云 121,973,572 30.42 121,973,572 无 境内自然人 成湘均 115,874,893 28.90 115,874,893 无 境内自然人 王良 39,641,411 9.89 39,641,411 质押 6,200,000 境内自然人 深圳国金天吉创业 投资企业（有限合 伙） 36,000,000 8.98 36,000,000 无 其他 刘伟平 27,444,054 6.84 27,444,054 无 境内自然人 天津爱瑞德企业管 理咨询合伙企业 （有限合伙） 15,826,071 3.95 15,826,071 无 其他 广州奥飞文化传播 有限公司 3,239,999 0.81 3,239,999 无 境内非国有 法人 陈爱红 -200 1,868,300 0.47 无 境内自然人 中国平安人寿保险 股份有限公司－分 红－个险分红 899,999 899,999 0.22 无 未知 中国农业银行股份 有限公司－中邮核 心优势灵活配置混 合型证券投资基金 458,686 458,686 0.11 无 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股 的数量 股份种类及数量 种类 数量 陈爱红 1,868,300 人民币普通股 1,868,300 中国平安人寿保险股份有限公 司－分红－个险分红 899,999 人民币普通股 899,999 中国农业银行股份有限公司－ 中邮核心优势灵活配置混合型 证券投资基金 458,686 人民币普通股 458,686 卢荣妹 400,000 人民币普通股 400,000 欧映恋 259,300 人民币普通股 259,300 何美仪 209,100 人民币普通股 209,100 贾建红 204,700 人民币普通股 204,700 香港中央结算有限公司 175,200 人民币普通股 175,200 厦门市融开资产管理有限公司 －融开价值成长一期私募证券 投资基金 167,000 人民币普通股 167,000 孔鲁杰 152,000 人民币普通股 152,000 上述股东关联关系或一致行动 的说明 1、报告期内，张凌云先生为成湘均先生的一致行动人，两人合计持有公司股份 237,848,465股，占公司股本59.32%。 2、刘伟平先生为天津爱瑞德企业管理咨询合伙企业（有限合伙）执行事务合伙 人； 3、除上述情况外，本公司未知是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办 法》规定的一致行动人。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限 售条件股份 数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交易 股份数量 1 张凌云 121,973,572 2020年9月21日 - 首发前限售股 2 成湘均 115,874,893 2020年9月21日 - 首发前限售股 3 王良 39,641,411 2018年9月21日 - 首发前限售股 4 深圳国金天吉创业投资企 业（有限合伙） 36,000,000 2018年12月31日 - 首发前限售股 5 刘伟平 27,444,054 2018年9月21日 - 首发前限售股 6 天津爱瑞德企业管理咨询 合伙企业（有限合伙） 15,826,071 2018年10月28日 - 首发前限售股 7 广州奥飞文化传播有限公 司 3,239,999 2018年12月31日 - 首发前限售股 上述股东关联关系或一致行动的说 明 1、报告期内，张凌云先生为成湘均先生的一致行动人，两人合计持有公司股 份237,848,465股，占公司股本59.32%。 2、刘伟平先生为天津爱瑞德企业管理咨询合伙企业（有限合伙）执行事务合 伙人； 3、除上述情况外，本公司未知是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理 办法》规定的一致行动人。 备注：由于解除限售涉及上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的业务流程，上述股东持有的有限售条 件股份具体可上市交易时间以届时发布的提示性公告为准。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 （未完）  |