[公告]中铁工业:2018年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告
证券代码：600528 证券简称：中铁工业 编号：临2018-036 中铁高新工业股份有限公司2018年上半年 募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2124号《关于核准中 铁二局股份有限公司向中国中铁股份有限公司发行股份购买资产并募集 配套资金的批复》核准，中铁高新工业股份有限公司（以下简称“公司”、 “本公司”）非公开发行人民币普通股不超过516,351,118股新股募集本 次重大资产置换及发行股份购买资产的配套资金。 公司实际已经向8名投资者非公开发行人民币普通股股票 378,548,895股，每股面值1元，发行价格为15.85元/股，共募集资金 人民币5,999,999,985.75元，扣除承销费用人民币90,000,000.00元后， 公司实际收到非公开发行股票募集资金人民币5,909,999,985.75元，截 至2017年3月22日止，上述资金已到账；其中，计入股本378,548,895 元，扣除其他相关发行费用及相关税费后，计入资本公积。上述资金到位 情况已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具德师 报（验）字（17）第00171号验资报告。 （二）募集资金投资项目先期投入及置换情况 2017年7月，本公司第七届董事会第五次会议和第七届监事会第四 次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入项目自筹资金的 议案》，同意以募集资金人民币4.51亿元置换预先已投入募投项目的自筹 资金。具体内容详见本公司2017年7月8日公告的《中铁高新工业股份 有限公司关于以募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（公告编号： 临2017-042）。 （三）募集资金使用金额及期末余额 截至2018年6月30日止，本公司累计使用募集资金人民币 420,007.03万元(包括募集资金暂时补充流动资金人民币15亿元)，尚未 使用的募集资金余额计人民币179,267.8万元(其中包含募集资金产生的 利息收入人民币8,274.84万元) 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金管理情况 为了规范募集资金管理，保护投资者利益，本公司于2017年1月修 订了《中铁高新工业股份有限公司募集资金管理制度（2017年1月修订）》 （以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存放、使用、变更和 管理监督等方面均作了具体明确的规定。 根据《募集资金管理制度》，本次非公开发行募集资金到位后，已存 放于本公司为本次非公开发行开设的募集资金专户。本公司根据募集资金 项目实际需要，分别在北京银行股份有限公司西单支行、兴业银行股份有 限公司北京海淀支行、招商银行股份有限公司北京世纪城支行及招商银行 股份有限公司北京长安街支行（以下简称“募集资金专户存储银行”）开 设了募集资金专项账户。公司和摩根士丹利华鑫证券有限责任公司、瑞银 证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司及天风证券股份有限公司 （以下简称“独立财务顾问”）与募集资金专户存储银行于2017年4月 18签署了《募集资金专户存储之三方监管协议》（以下简称“《三方监管 协议》”）。《三方监管协议》内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户 存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。本公司之全资子公司中铁 宝桥集团有限公司、中铁工程装备集团有限公司、中铁科工集团有限公司 之全资子公司中铁重工有限公司作为本次非公开发行部分募集资金投资 项目的实施主体，与本公司、独立财务顾问及中国建设银行股份有限公司 宝鸡东四路支行、中国建设银行股份有限公司郑州经济开发区支行、中国 银行股份有限公司湖北省分行分别签署了《募集资金专户存储之四方监管 协议》。《募集资金专户存储之四方监管协议》内容与上海证券交易所制定 的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。本公司、 中铁科工集团有限公司、中铁工程机械研究设计院有限公司、独立财务顾 问和招商银行股份有限公司武汉武昌支行签署了《募集资金专户存储之五 方监管协议》，本公司、中铁工程装备集团有限公司、中铁工程装备集团 盾构再制造有限公司、独立财务顾问于2018年7月24日和中国建设银行 股份有限公司郑州经济开发区支行、中国银行股份有限公司天津自由贸易 试验区分行签署了《募集资金专户存储之五方监管协议》，上述《募集资 金专户存储之五方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资金专 户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。 （二）募集资金专户存储情况 截至2018年6月30日，募集资金专户存储余额情况如下： 单位：万元 币种：人民币 户名 开户行 账号 余额 其中：利息 收入 中铁高新工业股份有限公司 兴业银行北京海淀 支行 321230100100228469 51,604.11 2,381.41 中铁高新工业股份有限公司 招商银行北京分行 世纪城支行 28900094110609 42,927.95 1,728.31 中铁高新工业股份有限公司 北京银行股份有限 公司西单支行 20000001562100015603604 73,086.05 2,489.69 中铁高新工业股份有限公司 招商银行北京分行 长安街支行 028900094110811 4,025.04 1,662.35 中铁宝桥集团有限公司 中国建设银行宝鸡 东四路支行 61050162690800000061 1,214.98 4.01 中铁工程装备集团有限公司 中国建设银行郑州 经济开发区支行 41050178390809999999 1,757.00 7.06 中铁工程装备集团盾构再制 造有限公司 中国银行天津自由 贸易试验区分行 281784073098 880.84 1.15 中铁重工有限公司 中国银行武汉东湖 风景区支行 557371879692 14.63 0.34 中铁科工集团有限公司 招商银行武汉武昌 支行 1279022800100508 0.00 0.00 中铁工程机械研究设计院有 限公司 招商银行武汉武昌 支行 127907597610202 3,757.20 0.52 合计 179,267.80 8,274.84 三、本期募集资金的实际使用情况 （一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况 本公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金。截至2018年 6月30日，本公司募集资金使用情况详见附表《中铁高新工业股份有限 公司2018年上半年募集资金使用情况对照表》。 （二）闲置募集资金暂时补充流动资金及归还情况 本公司第七届董事会第八次会议于2017年11月20日审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分 闲置募集资金暂时补充流动资金人民币15亿元，使用期限自董事会审议 通过之日起不超过12个月，到期将归还至公司募集资金专户。2017年11 月22日，本公司实施了上述补流计划，截至2018年6月30日止，本公 司使用募集资金暂时补充公司流动资金金额为人民币15亿元，使用期限 均未超过12个月。 四、变更募投项目的资金使用情况 本公司2018年上半年募集资金投资项目未发生变更。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所 股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年 修订）》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求，本公司《募集资金 管理制度》等规定使用募集资金，及时、真实、准确、完整地披露了相关 信息，不存在募集资金管理的违规情形。 特此公告。 中铁高新工业股份有限公司董事会 二〇一八年八月二十九日 附表：中铁高新工业股份有限公司2018年上半年募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元 承诺投资项目 已变更项 目，含部分 变更（如有） 募集资金承诺 投资总额 调整后投资总 额（1） 截至期末承 诺投入金额 本期投入金 额 截至期末累 计投入金额 （2） 截至期末投 入进度（%） （4）=（2） /（1） 项目达到预 定可使用状 态日期 本期实现的 效益 是否达到预 计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 超大直径系列盾构/TBM研发项目 不适用 56,000.00 56,000.00 不适用 3,870.64 25,495.26 45.53% 2019年6月 不适用 不适用 否 高端装备再制造中心项目 不适用 41,000.00 41,000.00 不适用 7,000.61 27,754.44 67.69% 2018年7月 不适用 不适用 否 TBM私有云研发项目 不适用 30,000.00 30,000.00 不适用 88.98 1,809.37 6.03% 2019年10月 不适用 不适用 否 重载高锰钢辙叉生产基地建设项目 不适用 55,000.00 55,000.00 不适用 8,619.81 26,896.97 48.90% 2018年12月 不适用 不适用 否 城轨交通产业园升级建设项目 不适用 42,000.00 42,000.00 不适用 1,425.05 5,704.66 13.58% 2017年12月 不适用 不适用 否 中铁新型高速重载道岔研发中心项目 不适用 29,000.00 29,000.00 不适用 22.71 990.92 3.42% 2019年6月 不适用 不适用 否 铁路建设施工装备及特种起重运输机械制 造基地项目 不适用 30,000.00 30,000.00 不适用 50.97 1,337.96 4.46% 2019年12月 不适用 不适用 否 钢梁架设技术及施工装备研制项目 不适用 20,000.00 20,000.00 不适用 0.00% 不适用 不适用 否 高端智能养老器械及通用机械制造基地改 造升级项目 不适用 20,000.00 20,000.00 不适用 0.00% 不适用 不适用 否 科技创新研发基地能力提升建设项目 不适用 20,000.00 20,000.00 不适用 2,243.31 2,243.31 11.22% 2020年12月 不适用 不适用 否 海工产品开发和制造项目之年产升式移动 平台1台项目 不适用 30,000.00 30,000.00 不适用 0.00% 不适用 不适用 否 智能制造信息化建设项目 不适用 38,000.00 38,000.00 不适用 95.47 136.83 0.36% 不适用 不适用 不适用 否 补充流动资金 不适用 189,000.00 180,000.00 不适用 800.08 177,637.31 98.69% 不适用 不适用 不适用 否 合计 600,000.00 591,000.00 - 24,217.63 270,007.03 45.69% - - - 未达到计划进度原因（分具体募投项目） 公司十二个募投项目中，超大直径系列盾构/TBM研发项目、高端装备再制造中心项目、重载高锰钢辙叉生产基地建设项目、中铁新型高速重 载道岔研发中心项目、铁路建设施工装备及特种起重运输机械制造基地项目、科技创新研发基地能力提升建设项目、智能制造信息化建设项 目正按计划正常推进；TBM私有云研发项目、城轨交通产业园升级建设项目、钢梁架设技术及施工装备研制项目、高端智能养老器械及通用机 械制造基地改造升级项目、海工产品开发及制造项目之年产升式移动平台1台项目进度未达预期，主要原因是综合考虑国家政策、市场环境 及公司战略布局，为提高以上项目的预期投资回报，公司正进一步优化项目投资方案。 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 本公司第七届董事会第五次会议于2017年7月7日审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集 资金置换预先已投入募投项目自筹资金人民币4.51亿元。自2015年12月2日至2017年6月8日止，公司相关子公司以自筹资金预先投入募 集资金投资项目超大直径系列盾构/TBM研发项目、高端装备再制造中心项目、TBM私有云研发项目、重载高锰钢辙叉生产基地建设项目、 城轨交通产业园升级建设项目、中铁新型高速重载道岔研发中心项目、铁路建设施工装备及特种起重运输机械制造基地项目共计人民币4.51 亿元。德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)对本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况进行了审核，并出具了《中国中铁股份有限 公司自筹资金预先投入募集资金投资项目情况审核报告》(德师报(核)字(17)第E00171号)。保荐机构摩根士丹利华鑫证券有限责任公司、瑞银 证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、天风证券股份有限公司已对本公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资 金出具了专项核查意见。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 于2017年11月20日，本公司第七届董事会第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意本公司使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金人民币15亿元，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至本公司募集资金专 户。截至2017年12月31日止，本公司使用募集资金暂时补充公司流动资金金额为人民币15亿元，使用期限均未超过12个月。 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 不适用 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用 募集资金结余的金额及形成原因 截止2018年6月30日，本公司募集资金专户结余资金人民币179,267.8万元，其中募集资金项目尚未投入人民币170,992.96万元，募集资 金利息收入人民币8,274.84万元。 募集资金其他使用情况 无 中财网
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