[中报]联泰环保:2018年半年度报告
公司代码：603797 公司简称：联泰环保 广东联泰环保股份有限公司 2018年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人黄建勲、主管会计工作负责人杨基华及会计机构负责人（会计主管人员）杨基华 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 不适用 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 公司有关未来发展战略和经营计划的前瞻性陈述并不构成公司对投资者的实质承诺，请投资 者注意风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节经营情况的讨论与分析中 关于其他披露事项中可能面对的风险因素部分内容。 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 8 第四节 经营情况的讨论与分析 ................................................................................................... 13 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 25 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 40 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 42 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 42 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 43 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 43 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 154 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、股份公司、 联泰环保 指 广东联泰环保股份有限公司 长沙联泰 指 长沙市联泰水质净化有限公司，为公司报告期内的子公司 邵阳联泰 指 邵阳联泰水质净化有限公司，为公司报告期内的子公司 邵阳江北 指 邵阳联泰江北水务有限公司，为公司报告期内的子公司 汕头苏南 指 汕头市联泰苏南水务有限公司，为公司报告期内的子公司 汕头苏北 指 汕头市联泰苏北水务有限公司，为公司报告期内的子公司 新溪水务 指 汕头市联泰新溪水务有限公司，为公司报告期内的子公司 岳阳联泰 指 岳阳联泰水务有限公司，为公司报告期内的子公司 泰捷机电 指 汕头市泰捷机电装备有限公司，为公司报告期内子公司 潮海水务 指 汕头市联泰潮海水务有限公司，为公司报告期内新设立的子公 司 澄海水务 指 汕头市联泰澄海水务有限公司，为公司报告期内新设立的子公 司 联泰集团、控股股东 指 广东省联泰集团有限公司，为公司控股股东 联泰投资 指 深圳市联泰投资集团有限公司，为公司股东 鼎航投资 指 深圳鼎航投资有限公司，为公司股东 达濠市政 指 达濠市政建设有限公司，为公司控股股东的子公司 汕头龙珠项目 指 汕头龙珠水质净化厂一期工程、一期技改及二期一阶段工程 岳麓提标改造及扩建项目 指 在长沙市岳麓污水处理厂（一期）项目（设计处理规模30万吨 /日，出水执行一级B标准）的基础上扩建规模15万吨/日，扩 建后总规模达到45万吨/日，尾水水质执行地表水准IV类水标 准（TN≤10），并配套除臭工艺；同时对现有规模30万吨/日一 级B尾水水质标准进行提标改造，执行地表水准IV类水标准 （TN≤10），并配套除臭工艺 长沙岳麓项目 指 长沙市岳麓污水处理厂项目（包括长沙市岳麓污水处理厂（一 期）项目、提标改造及扩建项目） 邵阳洋溪桥项目 指 邵阳市洋溪桥污水处理厂项目 邵阳江北项目 指 邵阳市江北污水处理厂项目 湖南城陵矶项目 指 湖南城陵矶临港产业新区污水处理厂项目 汕头苏南项目 指 汕头市澄海区莲下污水处理厂PPP项目 汕头苏北项目 指 汕头市澄海区东里污水处理厂PPP项目 汕头新溪项目 指 汕头市新溪污水处理厂一期工程（厂区）项目，该项目为汕头 龙珠水质净化厂二期二阶段工程易地建设项目 新溪管网项目 指 汕头市新溪污水处理厂厂外管网PPP项目 汕头潮海项目 指 汕头市潮阳区全区生活污水处理设施捆绑PPP模式实施项目 汕头澄海项目 指 澄海区全区污水管网及污水处理设施建设PPP项目 长沙市住建委 指 长沙市住房和城乡建设委员会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 广东联泰环保股份有限公司章程 股东大会、董事会、监事 会 指 广东联泰环保股份有限公司股东大会、董事会、监事会 报告期 指 2018年1月1日至2018年6月30日 上期、上年同期 指 2017年1月1日至2017年6月30日 政府特许经营 指 政府在不改变自己的环境责任和环境设施产权最终所有的前提 下，将一定区域、一定期限的环境服务，以一定的服务价格， 通过竞争模式授予专业化的运营（投资）公司进行公用设施经 营的模式 BOT 指 Build-Operate-Transfer，是指由社会资本或项目公司承担新建项 目设计、融资、建造、运营、维护和用户服务职责，合同期满 后项目资产及相关权利等移交给政府的项目运作方式 TOT 指 Transfer-Operate-Transfer，是指政府将存量资产所有权有偿转让 给社会资本或项目公司，并由其负责运营、维护和用户服务， 合同期满后资产及其所有权等移交给政府的项目运作方式 BT 指 包括建设（Build）和移交（Transfer）两个过程，是政府利用非 政府资金进行非经营性基础设施项目建设的一种融资模式 PPP 指 Public-PrivatePartnership，是指政府采用竞争方式依法授权中华 人民共和国境内外的法人或者其他组织，通过协议明确权利义 务和风险分担，约定其在一定期限和范围内投资建设运营基础 设施和公用事业并获得收益，提供公共产品或者公共服务, 形成 “利益共享、风险共担、全程合作”伙伴合作关系。 委托运营 指 指政府将存量公共资产的运营维护职责委托给社会资本或项目 公司，社会资本或项目公司不负责用户服务的政府和社会资本 合作项目运作方式。政府保留资产所有权，只向社会资本或项 目公司支付委托运营费。 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 广东联泰环保股份有限公司 公司的中文简称 联泰环保 公司的外文名称 Guangdong Liantai Environmental ProtectionCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写 Liantai Environmental Protection（LTEP） 公司的法定代表人 黄建勲 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 林锦顺 郭浩楠 联系地址 广东省汕头市中山东路黄厝围龙珠水 质净化厂 广东省汕头市中山东路黄厝围龙珠水 质净化厂 电话 0754-89650738 0754-89650738 传真 0754-89650738 0754-89650738 电子信箱 ltep@lt-hbgf.com ltep@lt-hbgf.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 广东省汕头市中山东路黄厝围龙珠水质净化厂 公司注册地址的邮政编码 515041 公司办公地址 广东省汕头市中山东路黄厝围龙珠水质净化厂 公司办公地址的邮政编码 515041 公司网址 http://www.lt-hbgf.com 电子信箱 ltep@lt-hbgf.com 报告期内变更情况查询索引 不适用 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、证券时报、证券日报、上海证券报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 上海交易所网站：http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 广东省汕头市中山东路黄厝围龙珠水质净化厂 联泰 环保证券事务部 报告期内变更情况查询索引 不适用 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 联泰环保 603797 不适用 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 113,261,859.26 91,494,333.28 23.79 归属于上市公司股东的净利润 37,313,205.78 28,381,116.65 31.47 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 33,421,555.66 27,692,250.61 20.69 经营活动产生的现金流量净额 87,349,782.99 48,419,518.24 80.40 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 1,036,445,377.53 1,020,466,171.75 1.57 总资产 3,433,648,398.51 2,830,158,356.19 21.32 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.17 0.16 6.25 稀释每股收益（元／股） 0.17 0.16 6.25 扣除非经常性损益后的基本每 股收益（元／股） 0.16 0.16 0 加权平均净资产收益率（%） 3.59 3.53 增加0.06个百分点 扣除非经常性损益后的加权平 3.22 3.44 减少0.22个百分点 均净资产收益率（%） 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 1、归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长的主要原因：（1）报告期内新增开始商业运营污 水处理项目，营业收入及净利润增长；（2）报告期内湖南城陵矶项目收到政府补偿款。 2、经营活动产生的现金流量净额比上年同期增长的主要原因：（1）报告期内到收到的污水处理 服务费比上年同期增加；（2）报告期内收到的招投标保证金比上年同期增加。 3、总资产比上年度末增长的主要原因：（1）本报告期在建工程项目投资规模扩大同时项目融资 增加；（2）报告期内新增开始商业运营污水处理项目相应流动资产增加。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适 用） 非流动资产处置损益 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关， 符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 补助除外 3,891,650.12 详见附注 七、81 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调 整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 合计 3,891,650.12 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 (一)公司主要业务 公司专业从事城镇（包括城市和乡镇，下同）污水处理设施的投资、建设和运营管理业务， 目前在广东、湖南等地方政府所授权的特许经营区域内负责城镇污水处理业务。污水处理是国家 战略性新兴产业——节能环保产业的重要组成部分，促进污水处理产业发展，改善水环境质量， 是国家推进生态文明建设，实现绿色发展、循环发展、低碳发展的可持续发展战略的重要举措。 （二）公司的经营模式 1、公司整体业务的经营模式 报告期内，公司的经营模式未发生变化，公司整体业务的经营模式为： 2、公司城镇污水处理特许经营项目业务模式 报告期内，公司存在BOT、TOT、PPP等项目投资方式。公司通过参与项目公开招投标，以BOT、 TOT、PPP等方式取得城镇污水处理项目的特许经营权，设立项目公司负责中标项目的投资、建设 和运营管理。公司拥有的城镇污水处理项目根据特许经营合同约定有一定的特许经营期限，特许 经营期内，公司负责污水处理设施的运营管理，提供污水收集、输送和/或终端污水处理服务，并 按照特许经营合同约定向特许经营权授予方收取服务费用（包括污水处理服务费和/或可用性服务 费、运营维护费，下同），由此回收项目的投资和运营等成本并获得合理的回报。特许经营期满， 项目公司将项目设施无偿移交给特许经营权授予方或其指定机构。 3、采购模式 为保障投资项目建设期间及运营期内业务顺利实施，依照国家法律法规，按照项目可行性研 究报告批复或发改部门核准的关于建设工程、与工程建设有关的货物及服务采购的招标方式及招 标组织形式确定施工单位、主要设备供应商和提供相关服务单位等；其他物资及服务，按照公司 制定的物资采购管理制度，采用公开招标、邀请招标、竞争性谈判和比质比价等方式进行采购， 确保需求物资及服务以合适的价格按时、按质、按量采购到位。 4、销售模式 在特许经营期限内，依照相关合同的约定，公司向购买方提供污水收集、输送和/或终端污水 处理服务，政府作为唯一购买方，并按照相关合同约定的结算方式向公司支付服务费用。 （三）行业情况说明 公司主营业务为城镇污水处理设施的投资、建设和运营管理，属污水处理行业。 公司所处的污水处理行业，按照国家统计局《国民经济行业分类》（GB/T4754-2011），属于 “水的生产和供应业”中的“污水处理及其再生利用”（代码：4620）；按照证监会《上市公司 行业分类指引（2012年修订）》的行业划分，属于“水利、环境和公共设施管理业-生态保护和 环境治理业”（代码：N77）。 污水收集、输送是指利用城镇的市政污水收集管网系统（含管道和中途提升泵站）将排放的 污水（包括居民生活污水、以及工业、建筑、餐饮、医疗等企业事业单位、个体工商户经处理后 符合水质相关要求所排放的生产性污水，下同）收集、输送至终端污水处理厂或污水处理设施。 污水处理主要包括城镇污水处理和工业废水处理，其中城镇污水处理是指利用设施设备和工 艺技术，将通过城镇排水设施所收集的污水中所含的污染物质从水中分离去除，从而实现净化水 质目的的过程。 在“十三五”规划的指引下，我国污水处理行业固定投资有望继续保持高速增长。具体而言， 全国地级以上城市拟治理黑臭水体2,026个，涉及河道总长度5,798公里；全国拟新增污水处理 能力3,927万立方米/日，改造污水处理设施规模4,220万立方米/日，新增污泥处置能力5.60 万吨/日，新增再生水处理能力1,504万立方米/日。同时配套新建污水管网9.50万公里，改造老 旧管网2.30万公里，改造合流制管网2.90万公里。 2018年政府工作报告提出坚决打好三大攻坚战，对推进污染防治提出明确目标和要求：深入 推进水、土壤污染防治，今年化学需氧量、氨氮排放量要下降2%；实施重点流域和海域综合治理， 全面整治黑臭水体；加大污水处理设施建设力度，完善收费政策。 由此可见，我国污水处理行业投资势头良好，行业发展前景明朗。 （四）行业周期性及行业季节性 公司所处的污水处理行业不属于强周期性行业,没有明显的季节性特征。一般情况下，根据 不同地区的居民生活习惯差异，不同季节间的生活用水量不同，会导致季节间污水处理量的略微 变化。 （五）公司所处的行业地位 公司成立以来，坚持精耕细作，追求质量，并以城市重大项目为切入点，通过打造精品工程， 不断形成核心竞争优势，稳步开拓市场。经过几年的发展，公司积累了丰富的行业投资、建设及 运营经验，拥有较强的技术研发实力并建立了高效的管理运营体系，项目运营规模不断增大，市 场影响力不断增强，逐步在行业内树立起了具有一定知名度和影响力的品牌形象，是国内污水处 理领域的优秀民营企业之一。 在国家政策扶持以及环保需求提升的背景下，公司有效抓住了发展机遇及市场机会，公司业 绩不断攀升，并于2017年在上海交易所成功挂牌。上市之后，公司资金实力进一步得到提升，市 场竞争力进一步增强。公司已在行业中实现多领域、多区域布局，并在流域治理、城市黑臭水体 综合整治、农村环境综合整治等新兴领域获得重大突破，市场拓展能力显著提高，公司的社会知 名度以及影响力得到进一步提升。 目前，公司作为专注于此行业的区域性重要企业，已在湖南和广东区域拥有多个投资运营项 目。截至报告披露日，公司已建成投产运营的污水处理项目总处理规模已达90万吨/日。公司各 污水处理项目的单体日污水处理能力具有区域领先优势，其中，长沙岳麓项目污水处理规模为30 万吨/日，待岳麓污水处理厂提标改造及扩建工程建成后，该项目的污水处理规模将可达到45万 吨/日；汕头龙珠项目污水处理规模为26万吨/日；邵阳江北项目、邵阳洋溪桥项目污水处理规模 分别为6万吨/日、10万吨/日；汕头新溪项目污水处理规模为6万吨/日；汕头苏南项目、汕头 苏北项目污水处理规模分别为4万吨/日、5万吨/日；湖南城陵矶项目污水处理规模为3万吨/日。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上期期末数 上期期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期 末金额 较上期 期末变 动比例 （%） 情况说明 货币资金 238,234,099.06 6.94 150,464,365.91 5.32 58.33 主要系报告期内收到 的污水处理服务费增 长及融资规模扩大 应收账款 31,486,654.00 0.92 16,704,835.00 0.59 88.49 主要系报告期内新增 开始商业运营污水处 理项目，污水处理服务 费增长所致 其他流动 资产 31,479,428.84 0.92 14,811,459.60 0.52 112.53 主要系待抵扣进项税 额增加所致 在建工程 1,155,630,905.84 33.66 1,366,604,098.38 48.29 -15.44 主要是报告期内部分 项目进入运营期，由在 建工程结转无形资产， 以及在建工程项目投 资增加所致 无形资产 1,360,672,665.41 39.63 711,266,439.92 25.13 91.3 主要是报告期内部分 项目进入运营期，由在 建工程结转无形资产 所致 其他非流 动资产 68,147,650.96 1.98 4,539,974.53 0.16 1401.06 主要系报告期预付的 工程、设备款增加所致 其中：境外资产0（单位：元币种：人民币），占总资产的比例为0%。 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 （一）大型项目运作经验优势 公司已成功运作了多个城镇污水处理项目，截至报告披露日公司已建成投产运营的污水处理 项目总处理规模达90万吨/日。公司各污水处理项目的单体日污水处理能力具有区域领先优势， 其中，长沙岳麓项目污水处理规模为30万吨/日，待岳麓污水处理厂提标改造及扩建工程建成后， 该项目的污水处理规模将可达到45万吨/日；汕头龙珠项目污水处理规模为26万吨/日；邵阳江 北项目、邵阳洋溪桥项目污水处理规模分别为6万吨/日、10万吨/日；汕头新溪项目污水处理规 模为6万吨/日；汕头苏南项目、汕头苏北项目污水处理规模分别为4万吨/日、5万吨/日；湖南 城陵矶项目污水处理规模为3万吨/日。 通过这些大型项目的成功运作，一方面通过规模效应给公司带来较好的经济效益，另一方面 公司也因此积累了丰富的大型污水处理项目投资、建设、运营及运作经验，树立良好的市场品牌 形象，提升了市场竞争优势；公司的项目运营管理能力，一直以来受到政府方肯定，公司与当地 政府部门合作关系良好，为进一步拓展市场打下了坚实的基础。 (二) 运营管理优势 公司重视运营管理工作，在日常生产各环节中始终强化运营管理，不断提升管理效率，确保 生产经营的合规性、效益性。公司已通过ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系以及 OHSAS18001职业健康安全管理体系认证；通过使用远程监控管理系统，24小时全程对污水处理过 程进行监控，并配备水质在线自动监测系统，有效确保日常安全生产管理；通过对项目设计、工 艺选择、运营管理等各个环节的控制，可持续对设备和工艺进行优化，改进效率；通过日常的精 细化生产管理，加强各类成本费用控制，提升公司盈利能力。 （三）品牌优势 公司凭借着先进的管理、过硬的质量和优质的运营服务，先后获得“汕头市先进集体”、“汕 头市环境保护示范点”、“汕头市民营科技企业”、“广东省2007-2013年度环保诚信企业”、 “广东省环境教育基地”、“长沙市公用事业系统先进单位”、“邵阳市公用事业系统先进单位”、 “安全生产先进单位”“污染治理设施运行服务能力评价证书-生活污水处理一级”、“绿英奖- 城市污水治理优秀企业”、“中国环境科学学会常务理事单位”、“广东省环保产业AAA级信用 企业”等荣誉。公司已在湖南、广东等地建立了良好的口碑和市场影响力，并且在全国的品牌知 名度也正逐步提升。 (四) 团队优势 公司自成立以来一直专注于城镇污水处理业务，公司管理层和核心员工团队稳定，彼此熟悉， 团结协作，认同企业文化，具有很强的凝聚力，同时都参与了公司项目从前期调研论证、投标、 合同谈判、项目建设、验收评估、运营管理等各个阶段，积累了十分丰富的项目运作经验，对污 水处理行业整体发展及经营管理有着深刻的理解和认识。此外，公司还注重在日常工作中培育发 展以及外部引进各类优秀人才，经过多年的发展，已建立了一支具有事业心、专业性强、团结稳 定的员工队伍。 （五）技术创新的优势 公司技术研发定位于提升公司的核心竞争能力，以满足公司实际运营和发展策略需要而计划 的研发任务、与外部研发机构开展合作所确定的研发项目为研发目标，组织研发工作并进行成果 转化。在平衡内部资源条件和外部行业状况的前提下，公司确立了以工艺问题解决、工艺改进、 技术改造、设备改造和机械制造为研发方向，以期获得最佳的社会和经济效益。公司重视发现和 培养战略技术管理人才和研发人才，将研发队伍建设定位为长远战略。 截至报告日，公司已取得11项实用新型专利和2项发明专利，充分体现了公司在技术创新方 面的核心竞争能力。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 报告期内，公司所处的污水处理行业继续保持着健康发展的势头，国家新《环境保护法》、 《水污染防治行动计划》和《“十三五”生态环境保护规划》的出台、供给侧改革、提升水处理标 准、发展生态与循环经济等政策和加快水污染控制与治理等一系列举措给公司所处行业的发展带 C:\Users\郭浩楠\AppData\Local\Temp\1534130890(1).jpg 来良好机遇。作为专注于此行业的地区性重要企业，公司严格遵守《公司法》、《证券法》等法 律法规和《公司章程》相关规定，规范运作，上下一心，求真务实，把握发展规律，按照制定的 年度经营计划，坚持“优质、高效、守信、创新，为社会提供最有价值的产品，服务大众、回报社 会”的经营理念，以市场需求为导向，深耕于主营业务，深化和巩固公司在污水处理行业地位；积 极拓展流域治理、城市黑臭水体综合整治、农村环境综合整治等新兴领域；加大技术创新研发工 作力度；积极扩大产能和服务规模，提升现有产品的品质与技术服务水平，进一步增强产品和服 务的竞争力；积极参与政府引领的PPP模式合作，取得了较好的经营成果。简述如下： （一）财务指标的情况。报告期内公司实现营业收入11,326.19万元（人民币，下同），较去 年同期增长23.79%；实现净利润3,731.32万元，较去年同期增长31.47%，每股收益为0.17元； 净资产10.67亿元，较年初增加4.48%；资产总额34.34亿元，较年初增加21.32%。营业收入及 净利润增长的原因主要系报告期内汕头新溪项目、汕头苏南项目、汕头苏北项目、湖南城陵矶项 目进入商业运行所致；总资产增长原因主要系报告期内在建工程项目投资规模扩大同时项目融资 增加所致。总体上，公司2018年上半年业绩稳健增长，公司投资建设项目经营效益逐步呈现和释 放，资产状况良好，污水处理水质持续稳定达标，污水处理量略有增长。近年来公司经营业绩情 况如下图： （二）再融资情况。公司于2017年9月份披露了公开发行可转换公司债券的预案，公司拟公 开发行总额不超过人民币39,000万元（含39,000万元）可转换公司债券，募集资金净额全额投入 岳麓提标改造及扩建项目。2018年4月9日，根据中国证监会第十七届发行审核委员会2018年 第58次发审委会议审核结果公告，公司申请发行可转换公司债券获得审核通过。2018年4月11 日，公司收到中国证监会出具的《关于第十七届发审委对广东联泰环保股份有限公司公开发行可 转换公司债券申请文件审核意见的函》，公司会同相关中介机构依照函中所列问题进行了认真研 究、分析和核查，并于2018年4月20日向中国证监会递交了《关于<第十七届发审委对公司公 开发行可转换公司债券申请文件审核意见的函>的回复》。截至目前，公司尚未收到中国证监会 的书面核准文件。 （三）项目运营情况。新《环保法》及《水污染防治行动计划》的出台，对于污水处理及水 环境综合治理提出了更高的标准，稳定、达标的运行是政府对项目的核心要求。报告期内公司继 续发挥运营优势，强化运行管理，公司及下属子公司商业运营项目运行平稳，出水水质持续稳定 达标，运营质量不断提升。募集资金投资项目全面进入商业运营，同时，有效推进其他在建项目 的建设管理工作。 1、报告期内，公司募集资金投资项目进展情况如下： 项目名称 项目进展 汕头新溪项目 2018年1月，该项目正式进入商业运营。 湖南城陵矶项目 2018年5月，该项目正式进入商业运营。 邵阳江北项目 2016年4月，项目正式进入商业运营。 2、报告期内，公司其他项目进展情况如下： 项目名称 项目进展 岳麓项目（一期） 项目处于正式运营期。 汕头龙珠项目 项目处于正式运营期。 邵阳洋溪桥项目 项目处于正式运营期。 汕头苏北项目 该项目于2018年5月完成法定验收，自2018年6月1日零点正式启动商业运 营。 汕头苏南项目 该项目于2018年5月完成法定验收，自2018年6月1日零点正式启动商业运 营。 岳麓提标改造及扩建 项目 该项目于2017年10月份开工建设，目前处于建设期。 汕头澄海项目 2017年12月，中标方与政府方签订PPP项目合同；2018年1月，项目公司 完成工商注册登记。2018年4月，项目公司与政府方签订PPP项目合同及 各子项目特许经营协议。目前，项目处于建设前期阶段。 汕头潮海项目 2018年1月，项目公司完成工商注册登记；2018年2月，中标各方与政府 方签订PPP项目合同。目前，项目处于建设前期阶段。 新溪管网项目 2017年1月11日，汕头市城管局与新溪水务签订了《汕头市新溪污水处理 厂厂外管网PPP项目特许经营协议》，工程处于建设中。 （四）项目拓展情况。报告期内公司继续加大市场拓展工作力度，在项目拓展方面积极开展 工作。2018年8月6日，公司与关联方达濠市政、非关联方中机三勘岩土工程有限公司组成的竞 标联合体中标潮南区农村分散村居生活污水处理PPP项目，项目建设总投资约44,499.48万元（公 告编号“2018-043”）。 2018 年下半年，公司将继续寻求市场机会，积极参与政府引领的PPP模式合作，充分发挥 自身优势，持续开拓业务市场，实现市场拓展目标；加强公司融资领域工作；管控好经营风险； 严控投资项目质量、进度和成本，保证公司各项目顺利实施、达标运营，巩固公司在污水处理行 业地位。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 113,261,859.26 91,494,333.28 23.79 营业成本 48,151,271.61 35,958,086.16 33.91 销售费用 管理费用 12,979,760.72 11,341,850.88 14.44 财务费用 19,682,419.45 17,401,179.91 13.11 经营活动产生的现金流量净额 87,349,782.99 48,419,518.24 80.40 投资活动产生的现金流量净额 -393,535,700.65 -193,721,216.94 -103.15 筹资活动产生的现金流量净额 393,955,650.81 385,627,501.78 2.16 研发支出 443,162.87 402,389.03 10.13 税金及附加 3,473,040.72 3,309,676.74 4.94 其他收益 18,502,940.76 13,496,603.38 37.09 营业收入变动原因说明:主要系报告期内汕头新溪项目、汕头苏南项目、汕头苏北项目、湖南城陵 矶项目开始商业运营，营业收入增长。 营业成本变动原因说明:主要系报告期内汕头新溪项目、汕头苏南项目、汕头苏北项目、湖南城陵 矶项目开始商业运营，营业成本增加。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系报告期内收到的污水处理服务费比上年同期 增长，以及收到的招投标保证金比上年同期增加所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系报告期在建工程投入资金较上年同期增加所致。 其他收益变动原因说明:主要系报告期内湖南城陵矶项目收到政府补偿款所致。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上期期末数 上期期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期 末金额 较上期 期末变 动比例 （%） 情况说明 货币资金 238,234,099.06 6.94 150,464,365.91 5.32 58.33 主要系报告期内收到的 污水处理服务费增长及 融资规模扩大 应收账款 31,486,654.00 0.92 16,704,835.00 0.59 88.49 主要系报告期内新增开 始商业运营污水处理项 目，污水处理服务费增 长所致 预付款项 1,197,261.06 0.03 1,010,419.21 0.04 18.49 其他应收款 26,545,256.66 0.77 35,807,723.93 1.27 -25.87 存货 4,145,056.72 0.12 4,679,920.09 0.17 -11.43 一年内到期 的非流动资 产 16,591,551.20 0.48 15,976,520.92 0.56 3.85 其他流动资 产 31,479,428.84 0.92 14,811,459.60 0.52 112.53 主要系待抵扣进项税额 增加所致 可供出售金 融资产 1,000,000.00 0.03 1,000,000.00 0.04 长期应收款 456,058,471.94 13.28 464,206,326.95 16.40 -1.76 长期股权投 资 23,712,945.00 0.69 23,712,945.00 0.84 固定资产 9,131,744.54 0.27 8,789,967.75 0.31 3.89 在建工程 1,155,630,905.84 33.66 1,366,604,098.38 48.29 -15.44 主要是报告期内部分项 目进入运营期，由在建 工程结转无形资产，以 及在建工程项目投资增 加所致 无形资产 1,360,672,665.41 39.63 711,266,439.92 25.13 91.30 主要是报告期内部分项 目进入运营期，由在建 工程结转无形资产所致 长期待摊费 用 1,103,376.51 0.03 1,338,341.73 0.05 -17.56 递延所得税 资产 8,511,330.77 0.25 9,245,017.27 0.33 -7.94 其他非流动 资产 68,147,650.96 1.98 4,539,974.53 0.16 1,401.06 主要系报告期预付的工 程、设备款增加所致 短期借款 200,000,000.00 5.82 70,000,000.00 2.47 185.71 主要是本期增加银行短 期借款所致 应付账款 276,442,274.73 8.05 174,980,449.77 6.18 57.98 主要是随着项目投资规 模扩大，应付工程款增 加所致 应付职工薪 酬 224,244.70 0.01 28,161.26 0.00 696.29 主要是应付职工的工资 较上期期末数增加所致 应交税费 8,414,425.23 0.25 10,627,426.73 0.38 -20.82 应付股利 21,334,000.00 0.62 0.00 不适用 根据公司2017年年度 股东大会审议通过的利 润分配方案，计提应派 发现金红利 其他应付款 3,059,113.22 0.09 3,666,499.07 0.13 -16.57 一年内到期 的非流动负 债 147,973,896.36 4.31 393,429,253.50 13.90 -62.39 主要系一年内到期的长 期借款较上期末减少所 致 其他流动负 债 3,219,266.29 0.09 2,859,922.28 0.10 12.56 长期借款 1,602,024,382.49 46.66 1,082,061,330.67 38.23 48.05 主要系报告期内在建项 目长期借款增加所致 预计负债 104,286,967.96 3.04 71,539,141.16 2.53 45.78 主要是报告期内汕头新 溪项目、汕头苏南项目、 汕头苏北项目、湖南城 陵矶项目开始商业运 营，预计应承担的设备 重置费用和设备大修理 支出现值增加所致 其他说明 无 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 收费权质押情况说明 （1）公司于2016年8月8日与中国工商银行股份有限公司汕头分行签订质押合同，将汕头 龙珠水质净化厂项目污水处理服务费收费权（收费期至2034年8月）进行质押并取得该银行人民 币4.5亿元长期借款。截止2018年6月30日，该长期借款余额为36,250万元。 （2）公司之子公司长沙市联泰水质净化有限公司于2006年10月27日与中国建设银行股份 有限公司长沙铁银支行签订质押合同，将长沙市岳麓污水处理一期工程BOT项目污水处理服务费 收费权进行质押并取得该银行人民币3.8亿元长期借款。截止2018年6月30日，该长期借款余 额为17,550万元。 （3）公司之子公司邵阳联泰水质净化有限公司于2010年8月17日与招商银行股份有限公司 长沙分行签订质押合同，将邵阳市洋溪桥污水处理厂项目污水处理服务费收费权进行质押并取得 该银行人民币1.2亿元长期借款。截止2018年6月30日，该长期借款余额为4,900万元。 （4）公司之子公司邵阳联泰江北水务有限公司于2013年3月5日与招商银行股份有限公司 长沙分行签订质押合同，将邵阳市江北污水处理厂BOT项目污水处理服务费收费权进行质押并取 得该银行人民币8,000万元长期借款。截止2018年6月30日，该长期借款余额为6,400万元。 （5）公司之子公司岳阳联泰水务有限公司于2015年6月1日与中国建设银行股份有限公司 长沙铁银支行签订质押合同，将城陵矶临港产业新区污水处理服务收费权进行质押并取得该银行 人民币4,000万长期借款。截止2018年6月30日，该长期借款余额为3,500万元。 （6）公司之子公司汕头市联泰苏南水务有限公司于2015年12月4日与中国工商银行股份有 限公司汕头分行签订质押合同，将汕头市澄海区莲下污水处理厂PPP项目污水处理服务费收费权 进行质押并取得该银行人民币2亿元长期借款。截止2018年6月30日，该长期借款余额为 17,952.82万元。 （7）公司之子公司汕头市联泰苏北水务有限公司于2015年12月4日与中国工商银行股份有 限公司汕头分行签订质押合同，将汕头市澄海区东里污水处理厂PPP项目污水处理服务费收费权 进行质押并取得该银行人民币1.6亿元长期借款。截止2018年6月30日，该长期借款余额为 14,426.48万元。 （8）公司于2017年2月14日与中国工商银行股份有限公司汕头分行签订质押合同，将汕头 市新溪污水处理厂一期工程（厂区）项目污水处理服务费收费权进行质押并取得该银行人民币1.65 亿元长期借款额度。截止2018年6月30日，该长期借款余额为5,745.54万元。 （9）公司之子公司汕头市联泰新溪水务有限公司于2017年8月11日与广发银行股份有限公 司汕头分行签订质押合同，将汕头市新溪污水处理厂厂外管网PPP项目特许经营权项下收费权50% 份额进行质押并取得该银行人民币1.95亿元长期借款额度。截止2018年6月30日，该长期借款 余额为11,780万元。 （10）公司之子公司长沙市联泰水质净化有限公司于2018年4月16日与中国工商银行股份 有限公司长沙岳麓支行签订质押合同，将长沙市岳麓污水处理厂提标改造及扩建工程项目污水处 理服务费收费权进行质押并取得该银行人民币10亿元长期借款额度。截止2018年6月30日，该 长期借款余额为56,495万元。 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 对外投资情况 报告期投资额（万元） 上年同期投资额（万元） 变动幅度 备注 47,917.34 6,050.00 692.02% 报告期内，对外投资项目 主要系公司对控股子公司 的投资 被投资公司情况 公司名称 主营业务 公司持有被投 资公司的股权 比例 备注 长沙市联泰水质 净化有限公司 长沙市岳麓污水处理厂（一期）项目、 岳麓提标改造及扩建项目的投资、建设、 运营和维护。 100% 报告期增资34,000万元 汕头市联泰澄海 水务有限公司 城镇及农村污水处理设施（含管网、泵 站）、黑臭水体整治及生态项目投资、 建设和运营；提供污水处理及生态环境 综合整治技术服务。 75% 报告期出资5,000万元 汕头市联泰潮海 水务有限公司 城镇及农村污水处理，生态项目投资、 建设和运营；污水处理及生态环境综合 整治技术服务。 75% 报告期出资8,917.34万元 (1) 重大的股权投资 √适用 □不适用 （1）2017年10月，公司与同一控股股东联泰集团控制下的达濠市政和其他第三方组成的 竞标联合体，参与了汕头市潮阳区全区生活污水处理设施捆绑PPP模式实施项目的竞标并中标 该项目，其总投资额约为人民币8.03亿元。2018年1月4日，公司认缴出资人民币18,075万元 设立项目公司—潮海水务，占其注册资本的75%（公告编号“2018-001”）。 潮海水务经营范围：城镇及农村污水处理，生态项目投资、建设和运营；污水处理及生态环 境综合整治技术服务。 （2）2018年4月，公司了召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《广东联泰环保股份 有限公司关于对下属子公司长沙市联泰水质净化有限公司增资的议案》，同意公司以自有资金向 长沙联泰增资人民币34,000万元（公告编号“2018-018”）。 长沙联泰经营范围：投资、建设、经营和维护长沙市岳麓污水处理厂工程。（依法须经批准 的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） （3）2017年11月，公司与同一控股股东联泰集团控制下的达濠市政和其他第三方组成的 竞标联合体，参与了澄海区全区污水管网及污水处理设施建设PPP项目竞标并中标该项目，其 总投资额约为人民币27.71亿元。2018年1月23日，公司认缴出资人民币7,500万元设立项目 公司—澄海水务，占其注册资本的75%（公告编号“2018-009”）。 澄海水务经营范围：城镇及农村污水处理设施（含管网、泵站）、黑臭水体整治及生态项目 投资、建设和运营；提供污水处理及生态环境综合整治技术服务。 （4）2018年6月27日召开第三届董事会第九次会议，审议通过《广东联泰环保股份有限 公司关于与非关联方签订暨共同出资设立控股子公司的议案》，同意公司与非关联方北京砚山生 态科技有限公司（以下简称“北京砚山”）签订《合作协议》。公司与北京砚山共同出资设立合资 公司——深圳市联泰环境科技有限公司（暂定名，以工商管理部门核准登记为准）。根据《合作 协议》，拟设立的合资公司注册资本为人民币10,000万元，其中公司以自有资金出资人民币5,500 万元，占项目公司55%的股权；北京砚山以自有资金出资人民币4,500万元，占项目公司45%的 股权。双方在项目公司所持有的股权遵循“同股同权、同股同利”的原则（公告编号“2018-037”）。 深圳市联泰环境科技有限公司的经营范围包括：河道治理、流域治理、环境综合整治、污水 处理、生态修复、土壤修复等生态保护、环境保护及污染治理项目的投资和运营业务；环境治理 技术研发、技术成果转化运用、环境治理技术咨询、环境检测等业务（暂定，最终以工商行政部 门核定经营范围为准）。 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元 公司 名称 主营业务 注册资本 持股比 例 总资产 净资产 主营业 务收入 主营业 务利润 净利润 下属 子公 司 长沙 联泰 长沙市岳麓污水处理 厂（一期）项目、岳麓 提标改造及扩建项目 的投资、建设、运营和 维护。 30,000.00 100% 156,927.48 70,383.97 3,184.27 2,253.04 1,489.84 邵阳 联泰 邵阳市洋溪桥污水处 理厂项目的运营和维 护。 6,000.00 100% 18,473.86 12,055.30 1,342.14 715.10 526.38 邵阳 江北 邵阳市江北污水处理 厂BOT项目的投资、建 设、运营和管理。 3,000.00 100% 16,880.85 2,703.64 562.45 203.89 32.48 汕头 苏南 汕头市澄海区莲下污 水处理厂PPP项目的投 资、建设和运营。 100.00 100% 26,107.28 132.66 198.35 95.66 32.66 汕头 苏北 汕头市澄海区东里污 水处理厂PPP项目的投 资、建设和运营。 100.00 100% 19,726.16 120.98 146.57 69.62 20.98 新溪 水务 汕头市新溪污水处理 厂厂外管网PPP项目的 投资、建设、运营、维 护和移交。 10,000.00 99.50% 31,173.96 10,000.00 岳阳 联泰 湖南城陵矶临港产业 新区污水处理厂BOT项 目的投资、建设、运营 和管理。 1,000.00 100% 7,223.14 552.50 29.31 -24.35 162.82 泰捷 机电 机电设备、仪器仪表的 研发、生产、销售、安 装、调试及维修；货物 进出口、技术进出口； 技术咨询服务。 1,000.00 100% 995.24 995.15 -4.48 潮海 水务 城镇及农村污水处理， 生态项目投资、建设和 运营；污水处理及生态 环境综合整治技术服 务。 24,100 75% 13,184.92 11,889.78 澄海 水务 城镇及农村污水处理 设施（含管网、泵站）、 黑臭水体整治及生态 项目投资、建设和运 营；提供污水处理及生 态环境综合整治技术 服务。 10,000 75% 5,002.60 5,000.00 参股 公司 江门 航业 环保 科技 有限 研发、生产、销售：环 保设备；承接污水处理 工程及技术咨询服务、 市政工程、机电设备安 装工程；再生资源回收 9,485.18 25% 9,528.15 9,485.18 公司 经营。 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、污水处理服务价格调整的风险 公司收入主要来源于投资运营污水处理设施收取的污水收集、输送和/或终端污水处理服务费。 公司在与特许经营权授予方签订的特许经营协议中均约定了污水处理服务费的初始单价及调整条 款，调价依据包括动力成本、药剂成本、财务费用、CPI、所得税税率等影响项目运营成本各因素 的变动系数。若在调价周期内，公司经营成本受宏观经济影响大幅上升而服务价格不能相应调整， 或调整周期到期时按照协议约定进行价格调整过程中受审批程序影响不能及时得到调整，公司将 面临盈利水平下降的风险。 2、质量控制风险 污水处理出水水质是否达标是污水处理企业生产运营的核心指标，也是保持特许经营权项目 经营持续合法性的必要条件。报告期内，公司各污水处理项目均严格按照项目合同所约定的污染 物排放标准达标排放尾水，出水水质合格率达到100%。但未来若因进水水质严重超标且未能及时 查清原因，或外部停电、突发电气机械设备故障、工艺控制事故未得到及时补救，或由于外部原 因导致污泥清运不及时等，均可能会导致出水水质不符合项目合同约定的出水排放标准，从而将 可能对公司经营产生不利影响。 3、投资建设资金不足风险 近年来，公司加快市场拓展的布局，投资项目较多而且投资项目规模较大，在项目建设阶段 需要公司投入大量资金才能保障项目按期推进实现预期收益。 公司将根据业务发展情况，积极拓宽融资渠道，充分利用好资本市场、金融机构信贷等融资 渠道，适时、审慎合理的选择融资方式筹集资金，提高资金使用效率，以满足公司经营发展所需 资金。 4、能源供应变化的风险 公司污水处理业务使用的主要动力能源为电力，持续、稳定的电力供应是保证公司正常生产 运营的前提条件。公司与各项目所在地供电公司均签订了长期的供电合同，且污水处理项目作为 当地政府重要的环境保护基础设施，各地电力部门均会对公司的经营给予支持与保障。尽管如此， 公司仍然存在由于电力供应中断或不充足而影响公司正常生产经营的风险。 5、行业技术标准提升的风险 污水处理设施的良好运行对于改善城镇及其周边生态环境，改善水环境质量具有十分重要的 意义。为保护水环境，建设资源节约型、环境友好型社会，国家将逐步提高污水处理的排放标准， 加大行业监管力度。目前，公司各项目的污水处理排放标准符合当地政府对污水处理的排放要求。 未来若国家或地方政府修改或提高公司污水处理项目的排放标准，则公司需增加投资进行技术升 级、改造和增加运营成本。虽然特许经营合同/协议就增加投资和增加运营成本问题均约定了相关 补偿条款，但若公司实际不能从特许经营权授予方获得合理的补偿，则公司将面临盈利水平下降 的风险。 6、利率风险 公司主要负债为银行长期借款，且公司将需要新增融资以保障投资建设的资金需求，如国内 银行利率出现大幅波动，将会导致公司融资成本增加。公司将通过不同融资方式筹措资金以降低 利率波动的影响。 7、市场竞争的风险 公司作为进入污水处理行业较早的民营企业，经过多年的发展，积累了长期的市场开拓经验 和生产运营管理经验。但随着行业准入资质门槛的取消、国家不断加大对污水处理行业的政策支 持以及污水处理行业向产业化、市场化的纵深发展，进入污水处理行业的企业将增加，公司面临 的市场竞争也将加剧，可能导致未来在业务拓展及项目回报率方面带来不利影响的风险。 8、投资建设项目建设进度及盈利水平未达预期风险 在项目建设过程中，公司不能完全排除影响工程建设进度的事项发生，项目工程进度滞后将 可能影响公司经营效益。与此同时，在实际建设中遇到的突发状况以及相关建设成本上升也可能 导致建设工程的实际成本支出超出工程概算情形，从而导致项目运营中的摊销成本上升，项目盈 利水平存在未达预期的风险。 9、不可抗力风险 重大地质灾害、气象灾害、战争等不可抗力事件的发生将可能严重影响公司的正常生产经营， 或者使公司财产造成损失。 公司将密切关注上述可能出现的风险因素的动态变化，一方面公司积极关注国家政策变化， 合理安排技术更新改造资金，确保供排水水质符合国家相关行业标准要求；若出现因运营成本上 升、以及升级改造要求需增加建设投资等情况，公司将根据特许经营协议积极与政府相关部门协 商污水处理价格调整事宜。另一方面，公司也将加强建设期间、运营期间风险控制及项目建设、 运营期间保险方案等一系列风险控制措施，通过实行审慎运作和专业化管理方式防范和降低风险； 同时，加强资金与成本管理、制度创新、内部控制等方面工作，保持与公司发展速度、规模相匹 配，降低快速发展带来的相关风险，确保公司持续、平稳、快速地发展。 (三) 其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的查询索引 决议刊登的披露日期 2017年年度股东 大会 2018-05-18 公司于2018年5月19日在上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）及指定 信息披露媒体披露《广东联泰环保股 份有限公司2017年年度股东大会决议 公告》（公告编号：2018-035） 2018-05-19 股东大会情况说明 □适用 √不适用 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数(元)（含税） 0 每10股转增数（股） 0 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 无 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺 背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺 时间 及期 是否 有履 行期 是否 及时 严格 如未能及 时履行应 说明未完 如未能 及时履 行应说 限 限 履行 成履行的 具体原因 明下一 步计划 与首 次公 开发 行相 关的 承诺 股份 限售 公司实际 控制人黄 振达、黄 婉茹、黄 建勲 本人直接或间接持有的联泰环保股 票，扣除公开发售后（如有）的部 分自公司上市之日起三十六个月内 不转让或者委托他人管理，也不由 公司回购本人持有的股份；在前述 锁定期期满后，在担任公司董事、 监事或高级管理人员期间内每年通 过集中竞价、大宗交易、协议转让 等方式转让的股份不超过本人所持 公司股份总数的百分之二十五；离 任后六个月内，不转让所持公司股 份。该股份锁定承诺不因本人不再 作为联泰环保实际控制人或者在联 泰环保的任职职务的变更、离职而 终止。 自公 司股 票上 市之 日起 36个 月内 是 是 无 无 股份 限售 公司控股 股东联泰 集团 本公司持有的联泰环保股票，扣除 公开发售后（如有）的部分自联泰 环保上市之日起三十六个月内不转 让或者委托他人管理，也不由联泰 环保回购本公司持有的股份；本公 司所持的联泰环保股票在锁定期满 后两年内减持的，减持价格不低于 发行价；联泰环保上市后六个月内 如连续二十个交易日的股票收盘价 均低于发行价，或者上市后六个月 期末的收盘价低于发行价，本公司 持有联泰环保股票的锁定期限自动 延长六个月。上述减持价格和股份 锁定承诺不因本公司不再作为联泰 环保的控股股东而终止。 自公 司股 票上 市之 日起 36个 月内 是 是 无 无 股份 限售 公司法人 股东联泰 投资 本公司持有的联泰环保股票，扣除 公开发售后（如有）的部分自联泰 环保上市之日起三十六个月内不转 让或者委托他人管理，也不由联泰 环保回购本公司持有的股份；本公 司所持的联泰环保股票在锁定期满 后两年内减持的，减持价格不低于 发行价；联泰环保上市后六个月内 如连续二十个交易日的股票收盘价 均低于发行价，或者上市后六个月 期末的收盘价低于发行价，本公司 持有联泰环保股票的锁定期限自动 延长六个月。 自公 司股 票上 市之 日起 36个 月内 是 是 无 无 股份 限售 公司法人 股东鼎航 投资 本公司持有的联泰环保股票，扣除 公开发售后（如有）的部分自联泰 环保上市之日起三十六个月内，不 转让或者委托他人管理，也不由联 自公 司股 票上 市之 是 是 无 无 泰环保回购本公司持有的股份。 日起 36个 月内 其他 公司、公 司控股股 东、董事、 监事、高 级管理人 员 稳定股价的承诺，详见公司招股说 明书重大事项提示三、关于稳定股 价的承诺 自公 司股 票上 市之 日起 36个 月内 是 是 无 无 其他 持股5%以 上股东 持股意向及减持意向的承诺，详见 公司招股说明书“重大事项提示” 之“七、持股5%以上股东持股意向 及减持意向”。 长期 是 是 无 无 分红 公司控股 股东联泰 集团、实 际控制人 黄振达、 黄婉茹、 黄建勲 承诺严格遵守《公司章程（草案）》 中关于公司利润分配政策的相关规 定，积极支持与配合公司董事会根 据《公司章程（草案）》相关规定 制订公司利润分配方案，确保董事 会在制订公司利润分配方案时能综 合考虑公司所处行业特点、发展阶 段、公司经营模式、盈利水平以及 是否有重大资金支出安排等因素。 同时，本人/本公司承诺在公司董事 会及股东大会审议符合相关法律、 法规、规范性文件以及《公司章程 （草案）》规定的相关利润分配议 案时投赞成票。 长期 是 是 无 无 其他 公司控股 股东、实 际控制 人、董事、 高级管理 人员 承诺履行填补即期回报的措施，详 见公司招股书“重大事项提示”之 “九、关于填补即期回报措施的承 诺”九、关于填补即期回报措施的 承诺 长期 是 是 无 无 其他 公司控股 股东联泰 集团 承诺若联泰环保及其子公司存在任 何应缴而未缴或漏缴的社会保险费 或住房公积金款项（包括因此导致 的任何滞纳金或罚金），并被任何 行政机关或监管机构要求补缴或支 付时，由联泰集团负责补缴或支付。 长期 是 是 无 无 解决 同业 竞争 控股股 东、实际 控制人 承诺避免同业竞争，详见公司招股 说明书“第七节同业竞争与关联交 易”之“二、同业竞争”之“（二） 控股股东、实际控制人作出的避免 同业竞争的承诺”。 长期 是 是 无 无 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 2018年4月25日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于2017年度财务报告审计 费用及续聘2018年度审计机构的议案》，同意公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任 公司2018年度审计机构，2018年5月18日，公司召开了2017年年度股东大会审议通过上述议 案。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负 数额较大的债务到期未清偿等情况。 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 2018年1月11日，公司控股股东联泰集团与中 国工商银行股份有限公司长沙岳麓山支行（下称 “岳麓山支行”）签订了《最高额保证合同》，为 长沙联泰向岳麓山支行申请的固定资产借款提 供连带责任保证，该合同最高担保金额人民币 10亿元。 2018年1月12日公司于上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn)及指定信息披露媒体披 露《关于关联方为公司全资子公司长沙市联泰水 质净化有限公司的银行借款提供担保的公告》。 （公告编号：2018-007） （未完）  |