[公告]南洋科技:关于2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
证券代码：002389 证券简称：南洋科技 公告编号：2018-054 浙江南洋科技股份有限公司 关于2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》有关规定，现将本公 司 2018 年 1-6 月募集资金存放与使用情况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）2012年度非公开发行股票募集资金 1. 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2012〕497号文核准，并经贵所同意，本 公司由主承销商中泰证券股份有限公司(原名为齐鲁证券有限公司)采用非公开发行 的方式，向特定对象非公开发行人民币普通股(A股)股票4,818.4818万股，发行价为 每股人民币15.15元，共计募集资金73,000万元，坐扣承销和保荐费用2,609万元 后的募集资金为70,391万元，已由主承销商中泰证券股份有限公司于2012年5月10 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除信息披露费、申报会计师费、律师费等与发 行权益性证券直接相关的新增外部费用391万元后，公司本次募集资金净额为70,000 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出 具《验资报告》（天健验〔2012〕129号）。 2. 募集资金使用和结余情况 根据2012年5月24日公司第二届董事会第二十九次会议审议通过的《关于以募 集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，公司已于2012年5月划转募集 资金293.46万元以抵补先期投入的垫付资金。 根据2013年5月16日公司第三届董事会第九次会议决议，公司运用部分闲置募 集资金暂时补充流动资金15,000万元，使用期限不超过12个月，自2013年5月16 日起至2014年5月15日止。公司已于2014年4月17日将7,800万元资金归还并存 入公司募集资金专用账户，于2014年4月21日期间将7,200万元归还并存入公司募 集资金专用账户。 根据2014年4月18日公司第三届董事会第二十次会议决议，公司运用部分闲置 募集资金暂时补充流动资金15,000万元，使用期限不超过12个月，截至2015年3 月17日公司已将15,000万元资金归还并存入公司募集资金专用账户；根据2015年3 月19日公司第三届董事会第三十二次会议决议，公司运用部分闲置募集资金暂时补 充流动资金15,000万元，使用期限不超过12个月，截至2016年3月11日公司已将 15,000万元资金归还并存入公司募集资金专用账户；根据2016年3月16日公司第四 届董事会第二次会议决议，公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金13,000万 元，使用期限不超过12个月，截至2017年3月7日公司已将13,000万元资金全部 归还并存入公司募集资金专用账户。根据 2017 年 3 月 14 日公司第四届董事会第 十次会议决议，公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 10,000 万元，使 用期限不超过 12 个月，截止2018年3月12日，公司已将10,000万元全部归还并 存入公司募集资金专用账户。根据2018年3月13日公司第四届董事会第二十二次会 议决议，公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 10,000 万元，使用期限 不超过 12 个月，公司已于 2018 年 3 月 14日划转继续使用部分闲置募集资金暂时 补充流动资金 10,000 万元。 根据2013年5月16日公司第三届董事会第九次会议决议，公司可使用最高额度 不超过25,000万元人民币暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资保本型银行理财 产品；根据2014年5月15日公司第三届董事会第二十二次会议决议，公司继续使用 不超过25,000万元人民币暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资保本型银行理财 产品。截至2018年06月30日，公司循环累计使用闲置募集资金125,496万元购买 了19笔保本型银行理财产品，截至2018年06月30日均已收回，累计已取得到期理 财产品收益1,036.89万元；理财产品到期后，公司已将募集资金及取得的理财收益 归还到募集资金专户。 本公司以前年度已使用募集资金63,442.87万元，以前年度收到的银行存款利息 扣除银行手续费等的净额4,111.72万元，以前年度收到的理财产品收益金额为 1,036.89万元；公司本报告期实际使用募集资金79.19万元，收到的银行存款利息扣 除银行手续费等的净额为15.10万元；截至 2018年6月30日，累计已使用募集资金 63,522.06万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为4,126.82万 元，累计收到的理财产品收益金额为1,036.89万元。 截至 2018年06月30日，2012年度非公开发行股票募集资金余额为人民币 11,641.65万元，其中银行存款1,641.65万元(包括累计收到的银行存款利息扣除银 行手续费等的净额), 暂时补充流动资金为10,000.00万元。 (二) 2015年度非公开发行股票募集资金 1. 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江南洋科技股份有限公司非公开发行股 票的批复》(证监许可〔2015〕2039号)核准，并经贵所同意，本公司由主承销商中泰 证券股份有限公司采用非公开发行的方式，向特定对象非公开发行人民币普通股(A 股)股票12,929.2398万股，发行价为每股人民币8.80元，共计募集资金113,777.31 万元，坐扣承销和保荐费用949.98万元后的募集资金为112,827.33万元，已由主承 销商中泰证券股份有限公司于2015年9月22日汇入本公司募集资金监管账户。另减 除律师费、会计师费用、法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 492.93万元后，公司本次募集资金净额为112,334.40万元。上述募集资金到位情况 业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》(天健验〔2015〕 370号)。 2. 募集资金使用和结余情况 根据2015年10月23日公司第三届董事会第四十次会议审议通过的《关于以募 集资金置换已预先投入募集资金使用项目的自筹资金的议案》，公司已于2015年11 月3日划转募集资金2,328.56万元以抵补先期投入的垫付资金。 根据2015年9月30日公司第三届董事会第三十九次会议决议，公司可使用最高 额度不超过50,000万元人民币暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资保本型银行 理财产品，该50,000万元人民币额度可滚动使用。根据2017 年 1 月 18 日公司第 四届董事会第九次会议决议，公司可使用最高额度不超过 30,000万元人民币暂时闲 置的募集资金进行现金管理，投资保本型银行理财产品，该30,000万元人民币额度 可滚动使用。根据2018 年 4 月 23 日公司第四届董事会第二十三次会议决议，公司 可使用最高额度不超过 22,000万元人民币暂时闲置的募集资金适时购买保本型理财 产品，单个理财产品购买期限不超过1年。该22,000万元人民币额度在上述范围内 可滚动使用。截至2018年6月30日，公司循环累计使用闲置募集资金197,275.00 万元购买了21笔保本型银行理财产品，明细情况如下： 单位：人民币万元 序 号 理财产品 金额 预期年化 收益率 (%) 起始日 到期日 实际 收益 是否 收回 1 招商银行鼎鼎成金69890号 理财计划 10,000.00 4.20 2015.10.13 2016.1.21 115.07 是 2 宁波银行单位结构性存款稳 健型851059号 10,000.00 4.25 2015.10.10 2016.4.11 214.25 是 3 招商银行点金公司理财之鼎 鼎成金69980号理财计划 8,000.00 4.20 2015.10.12 2016.4.12 168.46 是 4 台州银行保本浮动收益型" 稳进账"理财计划JGLC1521 2,000.00 4.20 2015.10.14 2016.4.12 41.65 是 5 招商银行点金公司理财之景 源3号20级理财计划 8,075.00 4.3 2016.1.25 2016.4.22 84.88 是 6 招商银行点金公司理财之景 源3号21级理财计划 2,000.00 4.3 2016.1.26 2016.4.15 19.11 是 7 招商银行点金公司理财之鼎 鼎成金69919号理财计划 20,000.00 4.20 2015.10.8 2016.8.4 692.72 是 8 招商银行公司理财之景源2 号65级理财计划 6,000.00 4.2 2016.4.21 2016.8.19 84.00 是 9 招商银行公司理财之CBS智 能投资理财计划 8,000.00 3.9 2016.4.26 2016.10.21 154.27 是 10 招商银行公司理财之润泽 136号理财计划 17,000.00 4.3 2016.8.11 2017.1.11 306.42 是 11 宁波银行单位结构性存款稳 健型 861032号 16,000.00 3.8 2016.4.14 2017.4.14 608.00 是 12 招商银行公司理财之招金 62-1号理财计划 13,600.00 4.6 2017.4.20 2017.6.18 102.84 是 13 招商银行公司理财之润泽 136号理财计划（第六期） 13,000.00 4.5 2017.1.18 2017.7.18 290.10 是 14 招商银行CNB00121结构性 存款 13,600.00 1.15-4.5 2017.6.20 2017.7.20 50.30 是 15 招商银行结构性存款 CNB00132 6,000.00 1.35-4.3 2017.7.20 2017.10.18 63.62 是 16 招商银行结构性存款 CNB00131 10,000.00 1.35-4.3 2017.7.20 2017.12.27 188.49 是 17 招商银行结构性存款 CNB00159 5,000.00 1.55-4.6 2017.10.19 2018.4.17 113.42 是 18 兴业银行企业金融结构性存 款（封闭式） 7,000.00 4.98-5.02 2017.12.27 2018.6.27 174.52 是 已赎回小计 175,275.00 3,472.12 19 中国光大银行2017年对公 结构性存款统发第七十七期 产品9 10,000.00 4.1 2017.7.21 2018.7.21 否 20 兴业银行“金雪球”2018 年第6期保本浮动收益型 封闭式人民币理财产品 5,000.00 4.9 2018.4.24 2018.10.24 否 21 兴业银行企业金融结构性存 款（封闭式） 7,000.00 4.58-4.62 2018.6.28 2018.12.28 否 未赎回小计 22,000.00 合 计 197,275.00 本公司以前年度已使用募集资金90,201.10万元，以前年度收到的银行存款利息 扣除银行手续费等的净额为108.18万元，以前年度收到的理财产品收益为3,184.17 万元；公司本报告期实际使用募集资金1,912.47万元，收到的银行存款利息扣除银 行手续费等的净额为17.76万元，收到的理财产品收益金额为288.99万元；截至 2018 年6月30日，累计已使用募集资金92,113.57万元，累计收到的银行存款利息扣除 银行手续费等的净额为125.94万元，累计收到的理财产品收益金额为3,473.16万元。 截至 2018年6月30日，2015年度非公开发行股票募集资金余额为人民币 23,819.93万元，其中银行存款1,819.93万元(包括累计收到的银行存款利息扣除银 行手续费等的净额)，购买的银行理财产品为22,000.00万元。 二、募集资金存放和管理情况 (一) 2012年度非公开发行股票募集资金 1. 募集资金管理情况 根据专项制度，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并 连同保荐机构中泰证券股份有限公司于2012年5月24日分别与中国农业银行股份有 限公司台州分行、招商银行股份有限公司台州分行、浙江泰隆商业银行股份有限公司 椒江洪家支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监 管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金 时已经严格遵照履行。 2. 募集资金专户存储情况 截至2018年6月30日，本公司有5个募集资金专户、3个定期存款账户，募集 资金存放情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注 中国农业银行股份 有限公司台州分行 19900001040089988 7,418,019.07 募集专户 19900001040089988/02 7,808,299.58 募集保证金户 19905838040001108 0.00 募集专户[注] 19900001040019662 356,813.68 浙江南洋科技股份有限公司台州 分公司募集专户 19900001040019662 -00001 0.00 浙江南洋科技股份有限公司台州 分公司定期存款 招商银行股份有限 公司台州分行 576700011710601 719,125.99 募集专户 576700011710601/01 0.00 募集保证金户 浙江泰隆商业银行 股份有限公司椒江 洪家支行 3301190120100012342 114.245.16 募集专户 合 计 16,416,503.48 [注]：系公司在中国农业银行股份有限公司台州分行开立的欧元外币户，期末外 币无余额。 另外，为进口募集资金投资项目所需设备，公司开立了信用证并存入保证金。截 至2018年6月30日，公司存放中国农业银行股份有限公司台州分行信用证保证金账 户实际余额为780.83万元。公司存放招商银行股份有限公司台州分行信用证保证金 账户实际余额为0万元。 (二) 2015年度非公开发行股票募集资金 1. 募集资金管理情况 根据专项制度，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并 连同保荐机构中泰证券股份有限公司于2015年9月30日分别与中国农业银行股份有 限公司台州分行、招商银行股份有限公司台州分行、中国银行股份有限公司台州市分 行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深 圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格 遵照履行。 2. 募集资金专户存储情况 截至2018年6月30日，本公司有5个募集资金专户、2个定期存款账户，募集 资金存放情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注 中国农业银行股份有 限公司台州分行 19900001040022930 3,456,564.67 募集专户 19900001040022930-1 0.00 定期存款 19900001040022930-2 2,098,924.38 保证金账户 19905838040001405 0.00 募集专户[注] 招商银行股份有限公 司台州分行 576900011710701 2,544,954.78 募集专户 中国银行股份有限公 司台州市分行 359769580481 43,652.14 募集专户 招商银行股份有限公 司台州分行 576900757110601 10,055,204.20 分公司募集户 合 计 18,199,300.17 [注]：系公司在中国农业银行股份有限公司台州分行开立的欧元外币户，期末 外币无余额。 另外，为进口募集资金投资项目所需设备，公司开立了信用证并存入保证金。截 至2018年6月30日，公司存放中国农业银行股份有限公司台州分行信用证保证金账 户实际余额为209.89万元。 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一) 2012年度非公开发行股票募集资金 1. 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。 2. 募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。 3. 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 (二) 2015年度非公开发行股票募集资金 1. 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附件2。 2. 募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。 3. 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 四、募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内，公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完 整披露的情况，公司不存在募集资金管理违规情形。 附件：1. 2012年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表 2. 2015年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表 浙江南洋科技股份有限公司 二〇一八年八月二十八日 附件1 2012年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表 2018年6月30日止 编制单位：浙江南洋科技股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 70,000.00 本年度投入募集资金总额 79.19 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 63,522.06 累计变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目 和超募资金投向 是否已变更 项目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资总额 调整后 投资总额 (1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入金额 (2) 截至期末 投资进度(%) (3)＝(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日期 本年度 实现的效益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生 重大变化 承诺投资项目 1.年产20,000吨光 学级聚酯薄膜项目 否 42,000.00 42,000.00 79.19 35,516.71 84.56 2015.12.31 -108.08 否 否 2.年产5,000吨电 容器用聚酯薄膜项 目 否 28,000.00 28,000.00 28,005.35 100.02 2018.12.31 未投产 否 承诺投资项目小计 70,000.00 70,000.00 79.19 63,522.06 90.75 合 计 70,000.00 70,000.00 79.19 63,522.06 － － － － 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 年产20,000吨光学级聚酯薄膜项目未达到预期效益的原因由于公司主要用于生产背材膜，而背材膜毛利率下 降。 年产5,000吨电容器用聚酯薄膜项目由于生产设备调试尚未完成，导致投产时间较原计划推迟。 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 无 募集资金投资项目实施地点变更情况 根据2013年1月28日公司第三届董事会第四次会议审议通过的《关于变更非公开发行募集资金投资项目实 施地点的议案》，公司年产20,000吨光学级聚酯薄膜项目的实施地点由台州经济开发区开发大道北侧、经七路东 侧变更为台州经济开发区滨城路南侧、七条河东侧，将年产5,000吨电容器用聚酯薄膜项目的实施地点由台州经 济开发区开发大道北侧、经七路西侧变更为台州湾循环经济产业集聚区台州东部新区。 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 根据2012年5月24日公司第二届董事会第二十九次会议审议通过的《关于以募集资金置换预先已投入募投 项目的自筹资金的议案》以及其他相关程序，用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金293.46万元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 根据2013年5月16日公司第三届董事会第九次会议决议，公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 15,000万元，使用期限不超过12个月，自2013年5月16日起至2014年5月15日止。公司已于2014年4月17 日将7,800万元资金归还并存入公司募集资金专用账户，于2014年4月21日期间将7,200万元归还并存入公司 募集资金专用账户。 根据2014年4月18日公司第三届董事会第二十次会议决议，公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 15,000万元，使用期限不超过12个月，截至2015年3月17日公司已将15,000万元资金归还并存入公司募集资 金专用账户； 根据2015年3月19日公司第三届董事会第三十二次会议决议，公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资 金15,000万元，使用期限不超过12个月，截至2016年3月11日公司已将15,000万元资金归还并存入公司募集 资金专用账户； 根据2016年3月16日公司第四届董事会第二次会议决议，公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 13,000万元，使用期限不超过12个月，截至2017年3月7日公司已将13,000万元资金全部归还并存入公司募 集资金专用账户。 根据2017年3月14日公司第四届董事会第十次会议决议，公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资 金10,000万元，使用期限不超过12个月，截止2018年3月12日，公司已将10,000万元全部归还并存入公司募 集资金专用账户。 根据2018年3月13日公司第四届董事会第二十二次会议决议，公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流 动资金 10,000 万元，使用期限不超过 12 个月，公司已于 2018 年 3 月 14日划转继续使用部分闲置募集资金 暂时补充流动资金 10,000 万元。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无 尚未使用的募集资金用途及去向 募集资金专户和补充流动资金 (详见本报告2012年度非公开发行股票募集资金使用和结余情况之说明)。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 公司2012年度使用募集资金预付购地款782.00万元，已于2013年1月4日以自有资金归还并存入公司募集 资金专户。 附件2 2015年度非公开发行股票募集资金投资项目情况表 2018年6月30日止 编制单位：浙江南洋科技股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 112,334.40 本年度投入募集资金总额 1,912.47 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 92,113.57 累计变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目 和超募资金投向 是否已变更 项目(含部分 变更) 募集资金 承诺投资总 额 调整后 投资总额 (1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入金额 (2) 截至期末 投资进度(%) (3)＝ (2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日期 本年度 实现的效益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生 重大变化 承诺投资项目 1. 补充流动资金 否 55,334.40 55,334.40 - 55,334.40 100.00 是 否 2. 年产50,000T太 阳能背材基膜项目 否 57,000.00 57,000.00 1,912.47 36,779.17 64.52 2017.9.30 37.03 否 否 承诺投资项目小计 112,334.40 112,334.40 1,912.47 92,113.57 82.00 合 计 112,334.40 112,334.40 1,912.47 92,113.57 － － － － 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 根据2015年10月23日公司第三届董事会第四十次会议审议通过的《关于以募集资金置换已预先投入募集 资金使用项目的自筹资金的议案》以及其他相关程序，用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 2,328.56万元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无 尚未使用的募集资金用途及去向 存放银行、购买银行理财产品(详见本报告2015年度非公开发行股票募集资金使用和结余情况之说明)。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 年产50,000T太阳能背材基膜项目分为两期投产，一期工程30,000吨项目已于2017年9月30日投产转固， 二期工程20,000吨项目尚未启动；另因一期工程30,000吨项目设备投产时间较短，尚未达到预期产能。 中财网
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