[公告]华电重工:2018年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
证券代码：601226 证券简称：华电重工 公告编号：临2018-049 华电重工股份有限公司 2018年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会核准（证监许可[2014]1186号）， 华电重工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）首次公开 发行股票15,000万股，每股发行价格为10元，募集资金总额为 150,000万元，扣除发行费用5,420万元后，募集资金净额为144,580 万元。上述募集资金到位情况已经大信会计师事务所（特殊普通合伙） 审验，并于2014年12月2日出具了验资报告（大信验字[2014]第 1-00082号）。公司对募集资金采用了专户存储。截至2018年6月 30日，本公司募集资金使用及余额（不含利息）情况如下： 单位：万元 序号 项目名称 项目投资 总额 以前年度 已使用金额 2018年上 半年使用 金额 募集资金 余额 1 华电曹妃甸重工装备有限公司曹 妃甸重工装备制造基地二期项目 54,760.00 5,200.00 0.00 49,560.00 2 华电重工物料输送系统核心产品 扩能及配套项目（已终止并将结余 募集资金永久补充流动资金） 30,752.00 11,999.95 0.00 18,752.05 3 华电重工高端钢结构产品扩大产 能项目（已终止并将结余募集资金 永久补充流动资金） 23,936.62 0.00 0.00 23,936.62 4 华电重工研发中心建设项目 16,522.00 0.00 0.00 16,522.00 5 补充工程项目运营资金项目 18,609.38 18,609.38 0.00 0.00 合计 144,580.00 35,809.33 0.00 108,770.67 说明：除上述项目外，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金50,000.00万元，使用 闲置募集资金购买保本理财产品55,000.00万元。截至2018年6月30日，公司各募集资金账户 余额（含利息）共计64,835,046.72元。 二、募集资金管理情况 公司已于首次公开发行股票前，按照《公司法》、《证券法》、 《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律、 法规的要求，制定了《华电重工股份有限公司募集资金管理办法》（以 下简称“办法”），对募集资金的存储和使用做出了具体明确的规定。 自首次公开发行股票以来，公司严格按照办法的规定存放、使用和管 理募集资金，具体情况如下： （一）签订三方和四方监管协议 按照相关规定，公司及保荐机构招商证券股份有限公司已于2014 年12月4日与招商银行股份有限公司北京西三环支行、北京银行股份 有限公司慧园支行、中国民生银行股份有限公司总行营业部签订了 《募集资金专户存储三方监管协议》。 公司、华电重工机械有限公司及保荐机构招商证券股份有限公司 于2015年12月29日与中国建设银行股份有限公司天津北辰支行签订 了《募集资金专户存储四方监管协议》。 上述三方监管协议和四方监管协议与《募集资金专户存储三方监 管协议（范本）》不存在重大差异。 （二）募集资金在各银行账户的存储情况 截止2018年6月30日，公司首次公开发行股票所筹集资金在各银 行账户的存储情况如下： 单位：元 募集资金专户开户行 银行账号 募集资金初始存储 金额 募集资金存储余 额（含利息） 北京银行股份有限公司慧 园支行 20000017039383896688812 165,220,000.00 29,635,558.90 中国民生银行股份有限公 司总行营业部 692735237 546,886,200.00 11,494,774.23 招商银行股份有限公司北 京西三环支行 110906781410918 733,693,800.00 23,688,507.19 中国建设银行股份有限公 司天津北辰支行 1205018570000000218 16,206.40 合计 / 1,445,800,000.00 64,835,046.72 （三）监管协议履行情况 截至2018年6月30日，协议各方均按照所签署的《募集资金专户 存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》的规定行 使权利并履行义务。 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一)募集资金投资项目的资金使用情况 公司累计使用募集资金投入IPO募投项目共计35,809.33万元，其 中：2014年12月12日提取募集资金15,108.00万元用于募投项目中的 补充工程项目运营资金项目。2015年4月14日提取募集资金5,200.00 万元用于置换募投项目中“华电曹妃甸重工装备有限公司曹妃甸重工 装备制造基地二期项目”前期投入资金。以募集资金置换已投入募集 资金项目的自筹资金由大信会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并 于2015年4月8日出具审核报告（大信专审字[2015]第1-00416号）。 2015年1月7日提取募集资金3,501.38万元用于募投项目中“补充工程 项目运营资金项目”。2015年12月25日，提取募集资金12,000.00万 元用于对全资子公司华电重工机械有限公司增资。华电重工机械有限 公司对该增资款进行专户管理，于2015年12月29日、2015年12月30 日合计支付购置款11,342.74万元，2016年7月4日支付货款657.21万 元。截至2018年6月30日，华电曹妃甸重工装备有限公司曹妃甸重工 装备制造基地二期项目累计使用募集资金5,200.00万元，补充工程项 目运营资金项目累计使用募集资金18,609.38万元，华电重工物料输 送系统核心产品扩能及设备支出配套项目累计使用募集资金 11,999.95万元。本报告期内，公司未使用募集资金投入IPO募投项目。 （二）募集资金使用的其他情况 本报告期内，公司无募集资金使用的其他情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 公司于2018年6月12日召开2017年年度股东大会，审议通过了《关 于终止部分募投项目并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》， 决定终止华电重工物料输送系统核心产品扩能及配套项目、华电重工 高端钢结构产品扩大产能项目，并将其结余募集资金42,688.68万元 （不含利息）永久补充流动资金。报告期内，公司未提取该部分结余 募集资金用于永久补充流动资金。 2018年7月4日，公司根据2017年年度股东大会决议，使用华电重 工物料输送系统核心产品扩能及配套项目和华电重工高端钢结构产 品扩大产能项目结余募集资金42,688.62万元用于永久补充流动资 金。 五、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 根据公司2015年3月26日召开的第二届董事会第三次临时会议决 议，使用闲置募集资金40,000万元暂时用于补充流动资金，期限自审 议通过之日起12个月，到期归还至募集资金专户。 公司已于2016年3月8日将上述用于暂时补充流动资金的募集资 金40,000万元，一次性归还至募集资金专户。具体内容详见公司于 2016年3月10日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、 《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关 公告。 根据公司2016年3月10日召开的第二届董事会第六次临时会议决 议，使用闲置募集资金50,000.00万元暂时用于补充流动资金，期限 自审议通过之日起12个月，到期归还至募集资金专户。 公司已于2017年3月6日将上述用于暂时补充流动资金的募集资 金50,000万元，一次性归还至募集资金专户。具体内容详见公司于 2017年3月8日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、 《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关 公告。 根据公司2017年3月8日召开的第二届董事会第八次临时会议决 议，使用闲置募集资金60,000.00万元暂时用于补充流动资金，期限 自审议通过之日起12个月，到期归还至募集资金专户。 公司已于2018年3月6日将上述用于暂时补充流动资金的募集资 金60,000万元，一次性归还至募集资金专户。具体内容详见公司于 2018年3月8日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、 《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关 公告。 根据公司2018年4月9日召开的第三届董事会第六次临时会议决 议，使用闲置募集资金50,000.00万元暂时用于补充流动资金，期限 自审议通过之日起12个月，到期归还至募集资金专户。 截止2018年6月30日，公司暂时补充流动资金的募集资金为 50,000.00万元。 六、使用闲置募集资金进行现金管理情况 本报告期内，根据公司2018年4月9日召开第三届董事会第六次临 时会议决议，公司对最高额度不超过55,000.00万元的闲置募集资金 进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行等 金融机构理财产品。 本报告期内，公司用于购买保本型理财产品的情况如下： 公告编号 理财产品名称 理财 机构 认购金额 （万元） 产品类型 年化 投资期限 收益率 起息日 到期日 临 2018-023 稳健系列人民币 90天期限银行间 保证收益理财产 品（SRB1804104） 北京 银行 30,000 保本保证 收益型 4.10% 2018年4 月20日 2018年7 月19日 临 2018-033 稳健系列人民币 90天期限银行间 保证收益理财产 品（SRB1804109） 北京 银行 25,000 保本保证 收益型 4.10% 2018年4 月25日 2018年7 月24日 说明：报告期内，公司此前所购买的理财产品均按照合同约定收回本金和收益。 七、募集资金使用及披露中存在的问题 公司按照相关规定，于报告期内及时、真实、准确、完整地披露 了募集资金存放与使用相关信息。公司的募集资金管理于报告期内未 发现违规情形。 附表：1、募集资金使用情况对照表 2、变更募集资金投资项目情况表 特此公告。 华电重工股份有限公司董事会 二〇一八年八月二十八日 附表1： 募集资金使用情况对照表 编制单位：华电重工股份有限公司 2018年6月30日 单位：万元 币种：人民币 扣除发行费用后的募集资金总额 144,580.00 本报告期内投入募集资金总额 657.21 变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 35,809.33 变更用途的募集资金总额比例 - 承诺投资项目 已变更项 目，含部 分变更 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额 截至本期末承 诺投入金额(1) 本年度投入 金额 截至本期末累 计投入金额 (2) 截至本期末累计投入 金额与承诺投入金额 的差额(3)＝(2)-(1) 截至本期末投 入进度 (4)＝ (2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本年度实现 的效益 是否达到 预计效益 项目可行性是 否发生重大变 化 华电曹妃甸重工装备 有限公司曹妃甸重工 装备制造基地二期项 目 54,760.00 52,226.00 5,200.00 -47,026.00 9.96 不适用 否 华电重工物料输送系 统核心产品扩能及配 套项目（已终止并将结余募 集资金永久补充流动资金） 30,752.00 30,752.00 11,999.95 -18,752.05 39.02 不适用 是 华电重工高端钢结构 产品扩大产能项目（已终止 并将结余募集资金永久补充 流动资金） 23,936.62 23,936.62 -23,936.62 不适用 是 华电重工研发中心建 设项目 16,522.00 14,427.00 -14,427.00 不适用 否 补充工程项目运营资 金项目 18,609.38 18,609.38 18,609.38 100.00 不适用 不适用 不适用 否 合计 144,580.00 139,951.00 35,809.33 -104,141.67 未达到计划进度原因（分具体募投项目） 2018年4月24日，公司召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于终止部分募投项目并将结余募集 资金永久补充流动资金的议案》；2018年6月12日，公司召开2017年年度股东大会，审议通过了《关于终止部分募投项目并将结余募集资 金永久补充流动资金的议案》，决定终止华电重工物料输送系统核心产品扩能及配套项目和华电重工高端钢结构产品扩大产能项目，并将其 结余募集资金永久补充流动资金。关于上述已终止募投项目的有关情况，具体请见公司于2018年4月25日在《上海证券报》、《中国证券报》、 《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。 1）华电曹妃甸重工装备有限公司曹妃甸重工装备制造基地二期项目 本项目主要产品排土机、转载机、连续卸船机和集装箱岸桥等属于物料搬运机械，自2015年以来，其服务的电力、煤炭、港口等行业 出现产能过剩，国家对该等行业进行结构性调整，实行供给侧改革。 在电力方面，国家能源局于2016年发布了《关于进一步调控煤电规划建设的通知》，进一步调控煤电规划建设,规范煤电开工建设秩序, 严肃处理违规建设项目,化解煤电潜在过剩风险。国家能源局《电力发展“十三五”规划（2016-2020年）》提出加快煤电转型升级，取消和 推迟煤电建设项目1.5亿千瓦以上，装机规模控制在11亿千瓦以内。2017年政府工作报告提出2017年要淘汰、停建、缓建煤电产能5,000 万千瓦以上，以防范化解煤电产能过剩风险，提高煤电行业效率，为清洁能源发展腾空间。各发电集团都对已核准的火电项目不同程度地采 取了缓建或停建措施。 在煤炭方面，自2015年起，国家为解决产能过剩、污染严重、综合利用效率低等煤炭行业问题，密集出台了一系列调控政策。2015年， 国家能源局先后发布了《关于促进煤炭工业科学发展的指导意见》、《国务院关于进一步加强淘汰落后产能工作的通知》和《工信部国家发展 改革委国家能源局等部门关于印发淘汰落后产能工作考核实施方案的通知》，对优化煤炭开发布局、调整煤炭产业结构、加强煤炭规划管理 等工作，提出具体意见，拟淘汰煤炭行业落后产能7,779万吨/年，淘汰煤矿数量1,254座。2016年初，国家发布了《国务院关于煤炭行业 化解过剩产能实现脱困发展的意见(国发〔2016〕7号)》，指出未来3-5年产能退出和减量重组分别为5亿吨左右。 在港口方面，受经济增速放缓影响，近年来我国水上运输业固定资产投资完成额持续负增长。 在上述政策、行业及市场环境的影响下，近年来，曹妃甸重工卸船机等港机相关产品的生产并不饱和，可以满足当前订单的生产需求。 2）华电重工研发中心建设项目 本项目拟针对大型带式输送机实验室及关键零部件检测装置、2500t/h环梁起重机等九个课题研发，建设实验室并采购相关设备和软件。 由于该等研究项目与公司业务发展联系紧密，且时效性较强，而相关募集资金取得较晚，因此，公司利用已有资源进行了同步研制。其中， 大型带式输送机实验室及关键零部件检测装置课题由物料输送事业部利用北京技术中心资源进行研究，该课题已结题并应用于豫北管带机、 峨胜四期下运胶带机、亚东水泥胶带机等项目；2500t/h环梁起重机、10000TPH斗轮堆取料机、1500t/h及以上连续卸船机课题由物料输送 事业部利用上海分公司资源进行研究，该等课题已结题，暂无依托项目；绿色采矿系统及关键设备、大型设备远程在线及服务系统开发课题 由物料输送事业部利用北京技术中心和上海分公司资源进行研究，该等课题已结题，暂无依托项目；间接空冷技术研究与核心部件研发课题 由热能事业部进行研究，该课题已结题并应用于华仪锦龙热电有限公司2×100MW机力通风冷却塔、华能西宁热电2×350MW热电联产工程间 接空冷系统等项目；1000MW机组管道预制工艺研究由公司控股子公司河南华电金源管道有限公司进行研究，该课题已结题，并应用于华电 国际莱州电厂、江苏新海电厂等8个电厂16台机组；海上风电基础设计及优化分析课题由海洋与环境工程事业部利用天津分公司资源进行 研究，该课题已结题并应用于国家电投滨海H1#100MW海上风电项目、国家电投滨海H2#400MW海上风电项目、国家电投大丰H3#300MW海上 风电项目。 综上，华电重工研发中心建设项目全部9个研发课题均已结题， 其中，4个课题的研究成果已应用于工程项目，另外5个课题属于物 料搬运机械相关技术，受电力、煤炭、港口等下游行业环境变化影响，暂无依托项目。电力、煤炭、港口行业环境变化情况请见“华电曹妃 甸重工装备有限公司曹妃甸重工装备制造基地二期项目”的相关分析。因此，目前已无继续围绕上述课题投资建设实验室并购买设备的必要。 公司自成立以来，一直重视技术研发、系统设计和自主创新，已积累大量的技术成果和研发经验，为公司巩固市场地位和保持产品竞争 力贡献着重要力量。“十三五”期间，公司仍将坚持以创新驱动发展，围绕传统产业升级与新兴战略产业开拓，通过自主创新和合作创新相 结合，积极有效地开展科技研发工作。 综上分析，公司拟在履行必要审批程序后，根据“十三五”规划研究调整优化华电曹妃甸重工装备有限公司曹妃甸重工装备制造基地二 期项目、华电重工研发中心建设项目的部分实施内容。 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司于首次公开发行股票前，以自筹资金52,022,772.06元预先投入华电曹妃甸重工装备有限公司曹妃甸重工装备制造基地二期项目所涉及 的土地使用权和海域使用权。截至2018年6月30日，公司用募投资金5,200万元置换华电曹妃甸重工装备有限公司曹妃甸重工装备制造基 地二期项目前期投入的自筹资金。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 公司用于暂时补充流动资金5亿元。 募集资金结余的金额及形成原因 不适用 募集资金其他使用情况 公司使用闲置募集资金进行现金管理购买保本型理财产品5.5亿元。 附表2： 变更募集资金投资项目情况表 编制单位：华电重工股份有限公司 2018年6月30日 单位：万元 币种：人民币 变更后的 项目 对应的原项目 变更后项目拟投 入募集资金总额 截至期末计划累 计投资金额(1) 本年度实际投入金 额 实际累计投入金 额(2) 投资进度（%） (3)=(2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本年度实现的效 益 是否达到预计效 益 变更后的项目可行 性是否发生重大变 化 永久补充 流动资金 华电重工物料输送系 统核心产品扩能及配 套项目和华电重工高 端钢结构产品扩大产 能项目 42,688.68 0 0 0 0 不适用 不适用 不适用 不适用 合计 — 42,688.68 0 0 0 0 — — — — 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项 目） 2018年4月24日，公司召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于终止部分募投项目并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》； 2018年6月12日，公司召开2017年年度股东大会，审议通过了《关于终止部分募投项目并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，决定终止华电重工物料输送系统 核心产品扩能及配套项目和华电重工高端钢结构产品扩大产能项目，并将其结余募集资金永久补充流动资金。关于上述已终止募投项目的有关情况，具体请见公司于2018 年4月25日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。 未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 中财网
 |