[发行]前海开源恒泽：更新招募说明书摘要（2018年第2号）
前海开源恒泽保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （2018年第 2号） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 截止日：2018年 7月 15日 重要提示 本基金经 2016年 4月 6日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2016]694号文注 册募集，基金合同已于 2016年 7月 15日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 景等作出实质性判断或者保证。投资人投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银 行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。投资人购买本保 本基金份额的行为视为同意保证合同或风险买断合同的约定。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风险、 流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险、其 他风险及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。本 基金为保本混合型基金，属于证券投资基金中的低风险品种。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人 自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同等信息披露文件。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018年 7月 15日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 3月 31日（未经审计）。 1 招募说明书（更新）摘 要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 3、设立日期：2013年 1月 23日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼 8、电话：0755-88601888传真：0755-83181169 9、联系人：傅成斌 10、注册资本：人民币 2亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25%，北京市中盛金期投资管理有限公司 出资 25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业 (有限合伙)出资 25%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国 香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略 部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中 国综合公司（企业）投融资主席。2009年 9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投 资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕 士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总 监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理 有限公司联席董事长。 2 招募说明书（更新）摘 要 朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电 脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁； 华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展管理 委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理总部 总经理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 周芊先生，董事，北京大学 DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经 理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基 金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任 北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险 北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 向松祚先生，独立董事，教授，高级经济师，国籍：中国。著名经济学家、国际金融 战略专家，中国人民大学博士，美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士，英国剑桥 大学经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研 究所理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构 官方论坛（OMFIF）顾问委员会副主席、世界经济论坛（World Economic Forum）国际货币 体系改革分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。 申嫦娥女士，独立董事，博士，教授，博士生导师，中国注册会计师（非执业会员）， 国家税务总局特邀监察员（2003-2010），国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲师、副 教授，北京师范大学副教授、教授。 Mr Shujie Yao（姚树洁先生），独立董事，教授，国籍：英国。英国诺丁汉大学当代 中国学学院院长、教授，西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农 业大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院 长；英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经 济协会会员；全英专业团体联合会副主席；《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》 、《当代中国》（英文）等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授，英国牛津 大学研究员，英国朴茨茅斯大学教授、主任，英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。 周新生先生，独立董事，管理学博士学位，经济学教授。国籍：中国。历任陕西财经 3 招募说明书（更新）摘 要 学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA中心主任、院 长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007年 7月至今任民建陕西省委 员会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中国工业经济学会副会长，中共陕西省委政策 研究室特聘研究员。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开 源基金管理有限公司监事会主席。 孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市 公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资部， 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。 任福利先生，监事，大学本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、 泰达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部，现任前 海开源基金管理有限公司基金事务部总监。 刘彤女士，监事，硕士研究生，国籍：中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源 经理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限 责任公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理，现任前海开 源基金管理有限公司人力资源部执行总监。 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部 软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行 总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 4 招募说明书（更新）摘 要 刘静女士，经济学硕士，国籍：中国。历任长盛基金管理有限公司债券高级交易员、 基金经理助理、长盛货币市场基金基金经理、长盛全债指数增强型债券投资基金基金经理、 长盛积极配置债券投资基金基金经理，现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席 投资总监、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金基金经理、前海开源现金增利货币 市场基金基金经理、前海开源恒泽保本混合型证券投资基金基金经理、前海开源祥和债券 型证券投资基金基金经理、前海开源尊享货币市场基金基金经理、前海开源裕和定期开放 混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金基金经 理、前海开源泽鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源顺和债券型证券投资 基金基金经理、前海开源聚财宝货币市场基金基金经理、前海开源乾盛定期开放债券型发 起式证券投资基金基金经理。刘静女士具备基金从业资格。 丁骏先生，经济学博士，国籍：中国。历任中国建设银行浙江省分行国际业务部本外 币交易员、经济师，国泰君安证券股份有限公司企业融资部业务经理、高级经理，长盛基 金管理有限公司行业研究员、机构理财部组合经理助理，基金同盛、长盛同智基金经理。 现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监、前海开源新经济灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、前海开源恒泽保本混合型证券投资基金基金经理、前海开源 祥和债券型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深核心驱动灵活配置混合型证券投资基 金基金经理、前海开源沪港深乐享生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源 润鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。丁骏先生具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、 侯燕琳、刘静、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总监王霞、谢屹。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 5 招募说明书（更新）摘 要 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银 行，总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2017年 6月末，本集团资产总额 216,920.67亿元，较上年末增加 7,283.62亿元，增 幅 3.47%。上半年，本集团实现利润总额 1,720.93亿元，较上年同期增长 1.30%；净利润 较上年同期增长 3.81%至 1,390.09亿元，盈利水平实现平稳增长。 2016年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》 “2016中国最佳银行”，《环球金融》“2016中国最佳消费者银行 ”、“2016亚太区最 佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖 ”，《亚洲银行家》 “中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集 团在英国《银行家》2016年 “世界银行 1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球 第 2；在美国《财富》2016年世界 500强排名第 22位。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场 处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营 处、监督稽核处等 10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 220余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、 6 招募说明书（更新）摘 要 信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其 拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部 并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管 理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托 管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事 海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切 实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托 管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017年二季度末，中 国建设银行已托管 759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续 11年获得《全球托管人》、《财资》、 《环球金融》“中国最佳托管银行 ”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家—— QFII”等奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家 “最佳托管银行”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规 章和中国建设银行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运 行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额 持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托 管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业 7 招募说明书（更新）摘 要 务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、 存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理， 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止 人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金 投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理 人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情 况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况 核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运 作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证，并及时报告中国证监会。 8 招募说明书（更新）摘 要 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 10层 法定代表人：王兆华 联系人：胥阿南 电话：（0755）83181190 传真：（0755）83180622 （2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客户服务电话：4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com 微信公众号：qhkyfund 2、代销机构： 代 码 代销机构销售机构信息 1 中国工商银行股份有限 公司 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 联系人：杨菲 传真：(010)66107910 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 2 中国农业银行股份有限 公司 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东 座 法定代表人：周慕冰 联系人：李紫钰 传真：(010)85108557 客服电话：95599 网址：www.abchina.com 3中国银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 联系人：宋亚平 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 4中国建设银行股份有限中国建设银行股份有限公司 9 招募说明书（更新）摘 要 公司注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 传真：(010)66275654 联系人：张静 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 5交通银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 6招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法人代表：李建红 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 7 深圳市新兰德证券投资 咨询有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话：010-58325388-1588 传真：010-58325300 客服电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ 8和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 地址：北京朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：于杨 电话：(021)20835779 客服电话：4009-200-022 网址：www.hexun.com 9 厦门市鑫鼎盛控股有限 公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 10 江苏汇林保大基金销售 有限公司 江苏汇林保大基金销售有限公司 地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105号中环国际 1413室 法定代表人：吴言林 客服电话：025-56663409 网址：www.huilinbd.com 11上海挖财基金销售有限上海挖财基金销售有限公司 10 招募说明书（更新）摘 要 公司地址：上海浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号 楼 5楼 法定代表人：胡燕亮 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 12 大河财富基金销售有限 公司 大河财富基金销售有限公司 地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号 法定代表人：王荻 客服电话：0851-88235678 网址：http://www.urainf.com 13 喜鹊财富基金销售有限 公司 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 法定代表人：陈皓 客服电话：0891-6177483 传真：010-88371180 网址：http://www.xiquefund.com/ 14 上海有鱼基金销售有限 公司 上海有鱼基金销售有限公司 地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室 法定代表人：林琼 客服电话：400-7676-298 网址：www.youyufund.com 15 民商基金销售（上海） 有限公司 民商基金销售（上海）有限公司 地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32层 法定代表人：贲惠琴 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com 16 诺亚正行基金销售有限 公司 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12F 法定代表人：汪静波 联系人：徐诚 电话：(021)38509639 传真：(021)38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 17 深圳众禄基金销售股份 有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：(0755)33227950 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com 18 上海天天基金销售有限 公司 上海天天基金销售有限公司 地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：4001-818-188 网址：www.1234567.com.cn 19 上海好买基金销售有限 公司 上海好买基金销售有限公司 地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 法定代表人：杨文斌 11 招募说明书（更新）摘 要 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 20 蚂蚁（杭州）基金销售 有限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 法定代表人：陈柏青 联系人：徐昳绯 电话：(021)60897840 传真：(0571)26697013 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 21 上海长量基金销售投资 顾问有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 电话：(021)20691832 传真：(021)20691861 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 22 浙江同花顺基金销售有 限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号 楼 2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 电话：(0571)88911818 传真：(0571)88910240 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 23 北京展恒基金销售股份 有限公司 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com 24 上海利得基金销售有限 公司 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 联系人：徐鹏 电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn 25中期资产管理有限公司 中期资产管理有限公司 地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 法定代表人：朱剑林 客服电话：(010)65807609 网址：www.cifcofund.com 26嘉实财富管理有限公司嘉实财富管理有限公司 12 招募说明书（更新）摘 要 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼 二期 53层 5312-15单元 法人姓名：赵学军 客服电话：400-021-8850 公司网站：www.harvestwm.cn 27 乾道盈泰基金销售（北 京）有限公司 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：王兴吉 客服电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 28 北京创金启富投资管理 有限公司 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A综合楼 712室 法定代表人：梁蓉 联系人：李婷婷 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 29 宜信普泽投资顾问（北 京）有限公司 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 soho现代城 C座 18层 1809 法人代表：戎兵 客服热线:400-609-9200 网站:www.yixinfund.com 30 南京苏宁基金销售有限 公司 南京苏宁基金销售有限公司 地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：刘汉青 客服电话：95177 网址：http://www.snjijin.com 31 北京格上富信基金销售 有限公司 北京格上富信基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 710内 09室 法定代表人：李悦章 联系人：张林 电话：010-8559-4745 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 32 众升财富（北京）基金 销售有限公司 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-059-8888 网址：www.zscffund.com 33 北京增财基金销售有限 公司 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 电话：010-67000988 13 招募说明书（更新）摘 要 传真：010-67000988-6000 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 34 深圳腾元基金销售有限 公司 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1808单元 办公地址：深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1808单元 法定代表人：曾革 联系人：叶健 电话：0755-33376853 传真：0755-33065516 客服电话：400-990-8600 网址：www.tenyuanfund.com 35 北京恒天明泽基金销售 有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：梁越 联系人：马鹏程 电话：010-57756084 传真：010-57756199 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtwm.com 36 北京汇成基金销售有限 公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室 法定代表人：王伟刚 联系人：熊小满 电话：13466546744 传真：010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 37 深圳盈信基金销售有限 公司 深圳盈信基金销售有限公司 地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A1（ 811-812） 法定代表人：苗宏升 客服电话：4007-903-688 网址：http://www.fundying.com/ 38 北京晟视天下投资管理 有限公司 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21层 法定代表人：蒋煜 联系人：曲哲伦 电话：010-58170820 传真：010-58170800 客服电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com.cn 39 一路财富（北京）信息 科技有限公司 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 14 招募说明书（更新）摘 要 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 40 北京钱景基金销售有限 公司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：高静 电话：010-59158282 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 41 北京唐鼎耀华投资咨询 有限公司 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1505室 法定代表人：张冠宇 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com 42海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 客服电话：400-808-1016 公司网站：www.fundhaiyin.com 43 北京植信基金销售有限 公司 北京植信基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源 10号 法定代表人：于龙 客服电话：4006-802-123 公司网站：www.zhixin-inv.com 44 北京广源达信基金销售 有限公司 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王英俊 电话：4006236060 传真：82055860 客服电话：400-623-6060 网站：www.niuniufund.com 45 上海大智慧基金销售有 限公司 上海大智慧基金销售有限公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 法定代表人：申健 客服电话：021-20292031 网址：8.gw.com.cn 46 北京新浪仓石基金销售 有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58号理想国际大厦 906 办公地址：北京市海淀区北四环西路 58号理想国际大厦 906 法定代表人：张琪 15 招募说明书（更新）摘 要 联系人：付文红 电话：010-62676405 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 47 北京加和基金销售有限 公司 北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层 办公地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层 法定代表人：徐福星 联系人：李美 电话：010-68292745 传真：010-68292964 客服电话：400-600-0030 网址：www.bzfunds.com 48 济安财富（北京）基金 销售有限公司 济安财富（北京）基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 49 上海万得基金销售有限 公司 上海万得基金销售有限公司 地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 50 凤凰金信（银川）投资 管理有限公司 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼 法定代表人：程刚 电话：010-58160168 客服电话：4008105919 网址：www.fengfd.com 51 扬州国信嘉利基金销售 有限公司 扬州国信嘉利基金销售有限公司 地址：广陵产业园创业路 7号 法定代表人：王浩 客服电话：4000216088 网址：www.gxjlcn.com 52 深圳市锦安基金销售有 限公司 深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1号前海 深港合作区管理局综合办公楼 A栋 201室 办公地址：深圳市福田区益田路新世界中心 4层 法定代表人：李学东 联系人：柯冬植 电话：0755-88914685 客服电话：400-071-9888 网址：www.ananjj.cn 53 上海联泰资产管理有限 公司 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 16 招募说明书（更新）摘 要 网址：www.66zichan.com 54 泰诚财富基金销售（大 连）有限公司 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 联系人：李春光 电话：18640999991 传真：0411-84396536 客服电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com 55 上海汇付基金销售有限 公司 上海汇付基金销售有限公司 办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇 付天下总部大楼 2楼 法定代表人：张皛 电话：021-33323999-8318 客服电话：400-820-2819 网址：www.chinapnr.com 56 北京坤元基金销售有限 公司 北京坤元基金销售有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街 8号中粮广场 B座 501 法定代表人：李雪松 客服电话：400-818-5585 网址：http://www.kunyuanfund.com 57 北京微动利投资管理有 限公司 北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 法定代表人：梁洪军 联系人：何鹏 电话：010-52609656 传真：010-51957430 客服电话：4008-196-665 网址：www.buyforyou.com.cn 58 北京富国大通资产管理 有限公司 北京富国大通资产管理有限公司 公司地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中 心 25层 法定代表人：宋宝峰 客服电话：010-50916833 400-088-0088 网址：www.fuguowealth.com 59 上海基煜基金销售有限 公司 上海基煜基金销售有限公司 地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002室 法定代表人：王翔 网址：www.jiyufund.com.cn 客服电话：400-820-5369 60 北京虹点基金销售有限 公司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人：董浩 联系人：陈铭洲 电话：010-65951887 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 61深圳富济财富管理有限深圳富济财富管理有限公司 17 招募说明书（更新）摘 要 公司注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、 02、03、04单位 办公地址：深圳市南山区高新南七道 12号惠恒集团二期 418室 法定代表人：刘鹏宇 联系人：马力佳 电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999913 网址：www.fujiwealth.cn 62 武汉市伯嘉基金销售有 限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第 7栋 23层 1号、4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第 7栋 23层 1号、4号 法定代表人：陶捷 联系人：徐淼 电话：027-83863772 传真：027-83862682 客服电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn 63 上海陆金所基金销售有 限公司 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：胡学勤 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 64 大泰金石基金销售有限 公司 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B区 4楼 A506室 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386号文广大厦 15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话：13917225742 传真：021-22268089 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com 65 珠海盈米财富管理有限 公司 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 电话：020-89629021 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 66 和耕传承基金销售有限 公司 和耕传承基金销售有限公司 地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街 18 招募说明书（更新）摘 要 北 6号楼 6楼 602、603房间 法定代表人：王璇 客服电话：4000-555-671 网址：http://www.hgccpb.com 67 奕丰金融服务（深圳） 有限公司 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 （入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 办公电话：075589460500 传真号码：075521674453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 68 北京懒猫金融信息服务 有限公司 北京懒猫金融信息服务有限公司 地址：北京市朝阳区呼家楼安联大厦 715 法定代表人：许现良 客服电话：400-6677098 网址：http://www.lanmao.com 69 北京肯特瑞财富投资管 理有限公司 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 法定代表人：江卉 联系人：江卉 客服电话：95118（个人业务）、400-088-8816（企业业务） 网址：http://fund.jd.com/ 70 北京电盈基金销售有限 公司 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼 36层 3603室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室 法定代表人：程刚 联系人：张旭 电话：010-56176118 传真：010-56176117 客服电话：400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com 71 大连网金基金销售有限 公司 大连网金基金销售有限公司 地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 72 中民财富基金销售（上 海）有限公司 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 法定代表人：弭洪军 联系人：黄鹏 电话：021-33355333 传真：021-63353736 网址：www.cmiwm.com 客服电话：400-876-5716 73深圳市金斧子基金销售深圳市金斧子基金销售有限公司 19 招募说明书（更新）摘 要 有限公司注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科 兴科学园 B栋 3单元 11层 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3单元 7楼 法定代表人：刘昕霞 联系人：张烨 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 客服电话：400-930-0660 网址：www.jfzinv.com 74 北京蛋卷基金销售有限 公司 北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：吴季林 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：400-0618-518 网址：danjuanapp.com 75 深圳市华融金融服务有 限公司 深圳市华融金融服务有限公司 注册地址：深圳市福田区滨河路 5022号联合广场 A座裙楼 A302 办公地址：深圳市福田区滨河路 5022号联合广场 A座裙楼 A302 法定代表人：喻天柱 联系人：王攀峰 电话：0755-83191351 传真：0755-82945664 客服电话：400-600-0583 网址：www.hrjijin.com 76 深圳前海凯恩斯基金销 售有限公司 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 （入驻前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客服电话：4008-048-688 网址：www.keynesasset.com 77 深圳市前海排排网基金 销售有限责任公司 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 （入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福强路 4001号深圳市世纪工艺品文 化市场 313栋 E-403 法定代表人：李春瑜 客服电话：400-680-3928 网址：www.simuwang.com 78 天津万家财富资产管理 有限公司 天津万家财富资产管理有限公司 地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 A座五层 法定代表人：李修辞 客服电话：010-59013825 20 招募说明书（更新）摘 要 网址：www.wanjiawealth.com 79中信期货有限公司 中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张磊 联系人：韩钰 电话：010-60833754 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 80中衍期货有限公司 中衍期货有限公司 地址：北京市朝阳区东四环中路 82号金长安大厦 B座 7层 法人代表：马宏波 客服电话：4006881117 网址：www.cdfco.com.cn 81 国泰君安证券股份有限 公司 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅崴 电话：(021)38676767 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 82 中信建投证券股份有限 公司 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：张颢 电话：(010)85156398 传真：(010)65182261 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com 83招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：霍达 联系电话：0755-82960167 联系人：黄婵君 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn 84广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼 办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 5、18、19、 36、38、39、41-43楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：(020)87555888 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 85中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期）北座 21 招募说明书（更新）摘 要 办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：顾凌 电话：(010)60838696 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 86 中国银河证券股份有限 公司 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 传真：010-83574807 客服电话：4008-888-888或 95551 网址：www.chinastock.com.cn 87海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：(021)23219000 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 88申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：(021）33389888 传真：（021）33388224 电话委托：(021)962505 客服电话：95523，4008-895-523 网址：www.swhysc.com 89长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com 90安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、 28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、 28层 A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：(0755)82555551 客服电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn 22 招募说明书（更新）摘 要 91万联证券股份有限公司 万联证券股份有限公司 地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、 19楼 法定代表人：张建军 客服电话：4008-888-133 网址：www.wlzq.com.cn 92渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 93华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 94山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司 地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 95 中信证券（山东）有限 责任公司 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：(0532)85022326 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 96信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：(010)63080985 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 97方正证券股份有限公司 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 200号华侨国际大厦 22-24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 200号华侨国际大厦 22-24层 法人代表：高利 客服电话：95571 23 招募说明书（更新）摘 要 网址：www.foundersc.com 98光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：周健男 联系人：何耀 电话：(021)22169999 传真：(021)22169134 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 99广州证券股份有限公司 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：邱三发 联系人：梁微 电话：(020)88836999 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 10 0 东北证券股份有限公司 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客服电话：95360 网址：http://www.nesc.cn 10 1 新时代证券股份有限公 司 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话:010-83561146 客户服务电话:95399 网址：www.xsdzq.com.cn 10 2 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、 13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：（0351）4130322 客服电话：4007-121-212 网址：www.dtsbc.com.cn 10 3 平安证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 1620 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 1620 层 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 24 招募说明书（更新）摘 要 电话：021-38637436 传真：021-33830395 客服电话：95511-8 网址：http://stock.pingan.com 10 4 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：合肥市蜀山区南二环路 959号财智中心华安证券 B1座 0327室 法定代表人：李工 联系人：范超 电话：(0551)65161821 传真：(0551)65161672 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 10 5 国海证券股份有限公司 国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号国海大厦 法定代表人：何春梅 电话：(0755)82047857 传真：(0755)82835785 客服电话：95563 电话委托：95563 网址：www.ghzq.com.cn 10 6 东莞证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司 地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 法定代表人：张运勇 客服电话：(0769）961130 网址：www.dgzq.com.cn 10 7 东海证券有限责任公司 东海证券股份有限公司 地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 法定代表人：赵俊 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 10 8 恒泰证券股份有限公司 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D座 办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D座 法定代表人：庞介民 联系人：魏巍 电话：0471-3953168 传真：0471-4979545 客服电话：4001-966-188 网址：www.cnht.com.cn 10 9 华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司 地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 网站：www.hx168.com.cn 11 0 申万宏源西部证券有限 公司 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号 大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号 大成国际大厦 20楼 2005室 25 招募说明书（更新）摘 要 法定代表人：许建平 联系人：唐岚 电话：(010)88085258 传真：(010)88085195 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 11 1 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 11 2 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：400-689-8888 网址：www.hlzq.com 11 3 中国国际金融股份有限 公司 中国国际金融股份有限公司 地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27、28层 法定代表人：丁学东 联系人：秦朗 电话：(010)85679888-6035 传真：(010)85679535 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 11 4 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、 B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 客服电话：4001-099-918，(021)32109999，(029)68918888 网址：www.cfsc.com.cn 11 5 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、 8层 办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6013号江苏大厦 B座 15楼 法定代表人：黄扬录 联系人：刘军 电话：(0755)82943755 传真：(0755)82960582 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 11 6 联讯证券股份有限公司 联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新 26 招募说明书（更新）摘 要 闻中心三、四楼 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：为 0755-83331195 客服电话：95564 网址：www.lxsec.com 11 7 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 11 8 中国民族证券有限责任 公司 中国民族证券有限责任公司 地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40F-43F 法定代表人：赵大建 联系人：李薇 电话：010-59355941 传真：010-56437030 客服电话：4008-895-618 网址：www.e5618.com 11 9 华宝证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：(021)68778790 传真：(021)68777992 客服电话：4008-209-898 网址：www.cnhbstock.com 12 0 爱建证券有限责任公司 爱建证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号陆家嘴商务广场 32楼 法定代表人：钱华 联系人：王薇 电话：(021)32229888 传真：(021)68728703 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com 12 1 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大 厦 12层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 联系电话：(010)85556100 传真：(010)85556153 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 27 招募说明书（更新）摘 要 12 2 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科 大厦 4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人：余磊 联系人：杨晨 电话：027-87610052 传真：027-87618863 客服电话：400-800-5000 网址：www.tfzq.com 12 3 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：(029)63387289 客服电话：95325，400-860-8866 网址：www.kysec.cn 12 4 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B座 26楼 法定代表人：沙常明 客户电话: 400-620-6868 公司网站: www.lczq.com （二）登记机构 名称：前海开源基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址:深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼 法定代表人：王兆华 联系人：任福利 电话：（0755）83180910 传真：（0755）83181121 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人：廖海 联系人：刘佳 经办律师：廖海、刘佳 电话：021-51150298 28 招募说明书（更新）摘 要 传真：021-51150398 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16号院 2号楼 4层 办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8号院 7号楼中海地产广场西塔 5-11层 法定代表人：杨剑涛 联系人：郭红霞 经办会计师：张富根、郭红霞 电话：（010）88095588 传真：（010）88091199 四、基金名称 前海开源恒泽保本混合型证券投资基金 五、基金的类别 混合型证券投资基金 六、基金的运作方式 契约型开放式 29 招募说明书（更新）摘 要 七、基金的投资 （一）投资目标 本基金通过固定收益类资产和权益类资产的动态配置，运用投资组合保险技术，在保 障保本周期到期时保本金额安全的基础上，力争获取高于业绩比较基准的投资收益。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上 市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其 他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、 定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化，按照投资组合保险机制对固 定收益类资产（包括各类债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等） 和权益类资产（股票、股指期货、权证等）的投资比例进行动态调整。其中，权益类资产 占基金资产的比例不高于 40%；固定收益类资产占基金资产的比例不低于 60%，其中现金或 者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的投资比例。 （三）投资策略 本基金投资策略分为两个层次，一层为对权益类资产和固定收益类资产的大类资产配 置策略；另一层为固定收益类资产的投资策略和权益类资产的投资策略。 1、大类资产配置策略 本基金以恒定比例组合保险策略（Constant-Proportion Portfolio Insurance， CPPI）和时间不变性投资组合保险策略（Time Invariant Portfolio Protection）为依据， 建立和运用动态资产数量模型，动态调整固定收益类资产和权益类资产的投资比例，力争 实现基金资产的保值增值。 （1）CPPI策略及资产配置 CPPI是国际通行的一种投资组合保险策略，它主要是通过数量分析，根据市场的波动 来调整、修正权益类资产的可放大倍数（风险乘数），以确保投资组合在一段时间以后的 30 招募说明书（更新）摘 要 价值不低于事先设定的某一目标价值，从而达到对投资组合保值增值的目的。 结合 CPPI策略，本基金对固定收益类资产和权益类资产的配置步骤可分为： 第一步，确定价值底线（Floor）。根据本基金保本周期期末投资组合的最低目标价值 和合理的贴现率，确定基金组合当前固定收益类资产的配置比例，即基金组合价值底线。 第二步，计算安全垫（Cushion）。通过计算基金投资组合现时净值超越价值底线的数 额，得到安全垫。 第三步，确定风险乘数（Multiplier）。本基金从定性、定量两个方面对宏观经济、 证券市场进行分析，其中，定量分析是预测分析市场波动率等参数；定性分析包括宏观经 济运行周期、财政及货币政策、利率走势、资金供需情况等分析。本基金基于以上分析， 研判宏观经济和证券市场运行状况和趋势，并结合组合权益类资产的风险收益特性，确定 安全垫的放大倍数，即风险乘数，根据组合安全垫和风险乘数计算得到当期权益类资产的 最高配置比例，其余资金投资于无风险或低风险资产以保证期末最低目标价值。 第四步，动态调整固定收益类资产和权益类资产的配置比例。本基金结合市场实际运 行态势动态调整固定收益类资产和权益类资产的投资比例，制定权益类资产投资策略，进 行投资组合管理，实现基金资产在保本基础上的保值增值。 （2）TIPP策略及资产配置 TIPP策略是指时间不变性投资组合保险策略，该策略指基金设置的价值底线（保本资 产的最低配置）随着投资组合收益的变动而调整的投资策略。当保本期间基金资产上涨时， 投资者的需求不仅是保证本金的安全，而且还要求将基金的收益得到一定程度的锁定，使 期末得到的回报回避其后市场下跌的风险。因此本基金在 CPPI的基础上引入 TIPP策略。 TIPP策略相对 CPPI策略而言，在操作上大致相同，主要区别在于改进了 CPPI策略中 安全底线的调整方式，当投资组合的价值上升时，安全底线随着收益水平进行调整，即每 当收益率达到一定比率，则安全底线相应提高一定的比例。这种调整策略一般只在投资组 合盈利的情况下使用，可以锁定已实现收益。TIPP策略相比 CPPI策略可投资于权益类资 产的额度相应减少，因此多头行情期间获取潜在收益的能力会有所降低。总体而言， TIPP策略的整体风险要小于 CPPI策略。 2、固定收益类资产投资策略 （1）债券投资策略 在债券投资策略方面，本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理，采用 宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境分析方面， 结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，根据交易所市场与银行间市场 类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定不同类属 资产的最优权重。 31 招募说明书（更新）摘 要 在微观市场定价分析方面，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货 币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较 好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率 曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组合。 （2）资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估，借用 必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价，在严格控制风险、充分考虑风险补偿 收益和市场流动性的条件下，谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。 本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 3、权益类资产投资策略 （1）股票投资策略 本基金以企业基本面研究为核心，结合股票估值，自下而上精选具有核心竞争力、经 营稳健、业绩优良、治理结构健康、持续分红能力较强的公司股票构建投资组合。主要考 虑的方面包括公司的行业前景、成长空间、行业地位、竞争优势、盈利能力、运营效率、 治理结构等。同时通过选择流动性高、风险低、具备上涨潜力的股票进行分散化组合投资，（未完）  |