[董事会]九强生物:董事会关于2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
北京九强生物技术股份有限公司 董事会关于 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披 露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》 等有关规定，北京九强生物技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 董事会编制了截至2018年06月30日止募集资金季度存放与实际使用情况的专 项报告。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1059号文《关于核准北京九强 生物技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司获准分别于2014 年10月23日采用网下配售方式向询价对象公开发行人民币普通股（A股）912.30 万股，于2014年10月23日采用网上定价方式公开发行人民币普通股（A股） 2,198.70万股（回拨后），共计公开发行人民币普通股（A股）3,111万股，其 中新股发行2,443万股，老股东转让发行668万股，每股面值人民币1元，每 股发行价格为人民币14.32元，募集资金总额为人民币349,837,600.00元，扣 除承销费用、保荐费用及其他发行费用后，募集资金净额为人民币 300,080,000.00元。上述资金已于2014年10月28日全部到位，并经瑞华会 计事务所（特殊普通合伙）出具瑞华验字【2014】48090216号《验资报告》予 以验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。 （二）募集资金使用及结余情况 1、公司募集资金使用情况 （1）上述募集资金到位前，截至2014年9月30日止，公司利用自筹资金 对募集资金项目累计已投入1,812,000.00 元，募集资金到位后，公司以募集资 金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金1,812,000.00元； （2）直接投入募集资金投资项目222,288,037.62元，其中 2018年1-6月 投入18,238,735.52元； 2、公司募集资金结余情况 截至2018年06月30日，公司累计使用募集资金222,288,037.62元，结 项的募集资金投资项目节余资金永久补充流动资金38,816,119.37元，扣除累计 已使用募集资金及永久补充流动资金后，募集资金余额为48,952,204.28元，其 中募集资金专用账户利息收入9,976,361.27元。 二、募集资金存放和管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据有关法律法规、 《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第2 号— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，公司制定了《募集资 金使用管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的 规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。公司及保荐机构信达证券股份有限 公司2014年11月21日分别与中国民生银行股份有限公司总行营业部、招商银 行股份有限公司北京东直门支行，2014年11月24日分别与中国农业银行股份 有限公司北京怀柔支行、兴业银行股份有限公司北京花园路支行签署了《募集资 金三方监管协议》，公司分别在民生银行北京正义路支行、招商银行北京东直门 支行、农业银行北京怀柔支行、兴业银行北京花园路支行开设募集资金专项账户 （账号分别为：692382243、110907074810703、11151501040002424、 321190100100193957）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不 存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。 截至2018年06月30日止，募集资金存储情况如下： 银行名称 银行账号 余额 民生银行北京正义路支行 692382243 47,626,186.45 招商银行北京东直门支行 110907074810703 1,326,017.83 农行北京怀柔支行 11151501040002424 - 兴业银行北京花园路支行 321190100100193957 - 合计 48,952,204.28 三、本年度募集资金的实际使用情况 本季度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 1、公司募集资金投资项目未发生变更情况。 2、公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司在支付原材料采购款等日常生产经营支出时，误从“补充募集资金投资 项目流动资金”的募集资金专户（农行北京怀柔支行）付款合计30,989,961.56 元，其中2014年9,157,305.01元，2015年1-3月21,832,656.55元。公司已 于2015年3月将该等款项从公司农行北京怀柔支行一般账户（账号： 11150101040016952）全部转回农行北京怀柔支行募集资金专户。 针对上述情况，公司对相关人员进行了问责，并对已使用的募集资金进行了 逐笔核实，加强了募集资金使用相关规定的学习，确保募集资金的规范使用。 除此以外，报告期内，公司募集资金的管理及使用严格按照《创业板上市公 司规范运作指引》及公司相关制度的要求执行，公司已披露的相关信息均能及时、 真实、准确、完整的披露，不存在募集资金管理违规的情形。 附表：募集资金使用情况对照表 北京九强生物技术股份有限公司董事会 二O一八年八月三十日 法定代表人：邹左军 主管会计工作负责人：刘伟 会计机构负责人：刘伟 日 期：2018.8.30 日 期：2018.8.30 日 期：2018.8.30 附表1： 募集资金使用情况对照表 2018年半年度 编制单位：北京九强生物技术股份有限公司 金额单位：人民币万元 募集资金总额 30,008.00 本年度投入募集资金总额 1,823.87 报告期内变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 22,228.80 累计变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额比例 - 承诺投资项目和 超募资金投向 是否已变更 项目（含部 分变更） 募集资金承诺投资总 额 调整后投 资总额(1) 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 （%）(3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度 实现的 效益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 1、营销中心和网 络建设 否 2,140.00 2,140.00 1,307.91 61.12% 2016-12-31 -- -- 否 2、新建研发中心 和参考实验室 否 12,488.00 12,488.00 1,616.25 8,369.88 67.02% 2017-12-31 -- -- 否 3、扩大体外诊断 试剂生产规模 否 9,380.00 9,380.00 207.62 6,516.14 69.47% 2016-12-31 1,200 2,962.72 否 4、补充募集资金 投资项目流动资 金 否 6,000.00 6,000.00 6,034.87 100.58% 2016-12-31 -- -- 否 承诺投资项目小 计 30,008.00 30,008.00 1,823.87 22,228.80 74.08% -- 1,200 2,962.72 -- 超募资金投向 超募资金投向小 计 - - - - -- -- -- -- -- 合计 30,008.00 30,008.00 1,823.87 22,228.80 74.08% 1,200 2,962.72 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 公司募集基金投资项目“新建研发中心和参考实验室”原达到预定可使用状态日期为2016 年10月30日。2016年12月12日公司召开第二届董事会第二十三次会议,审议通过了《关 于部分募投项目延期的议案》，同意将正在实施的募集基金投资项目“新建研发中心和参 考实验室”建设完成日期变更为2017年12月31日。延期原因是受到怀柔开发区建筑物限 高政策的影响，公司需在原计划建设的实验室附近另建一座钢结构建筑物，用于建设本募 集资金投资项目的部分实验室，给本项目的实施进度带来一定的影响。拟新建实验室用地 与原计划建设实验室用地属同一块土地，研发中心与实验室用途也未发生改变，因此本募 投项目延期的事项未改变公司募集资金的用途和投向，募投项目投资总额、建设内容未发 生变化，募投项目实施的环境及背景均无重大变化。2018年1月4日召开第三届董事会第 九次会议,审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意将正在实施的募集基金投资 项目“新建研发中心和参考实验室”建设完成日期变更为2018年12月31日。延期原因是 新建实验室的开工证行政审批周期较长，给项目的实施进度带来一定的影响。募投项目延 期的事项未改变公司募集资金的用途和投向，募投项目投资总额、建设内容及方式未发生 变化，募投项目实施的环境及背景均无重大变化。 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 截至2014年9月30日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入1,812,000.00元， 募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 1,812,000.00元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 公司在支付原材料采购款等日常生产经营支出时，误从“补充募集资金投资项目流动资金” 的募集资金专户（农行北京怀柔支行）付款合计30,989,961.56元，其中2014年 9,157,305.01元，2015年1-3月21,832,656.55元。公司已于2015年3月将该等款项从 公司农行北京怀柔支行一般账户（账号：11150101040016952）全部转回农行北京怀柔支行 募集资金专户。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 截止2016年12月31日止，公司营销中心和网络建设项目以及扩大体外诊断试剂生产规模 项目已经达到预计使用状态，补充募集资金投资项目流动资金也已执行完毕，以上三个项 目已满足结项条件。其中营销中心和网络建设项目承诺使用募集资金2,140万元，结余募 集资金832.09万元；扩大体外诊断试剂生产规模项目承诺使用募集资金9,380万元，尚有 约422.10万元质量保证金将在建设项目质保期结束后根据合同约定予以支付，结余募集资 金2923.39万元。在项目实际实施中，公司本着谨慎、节约、务实的原则，在满足项目建 设的前提下，通过优化项目设计和布局，在设备采购的过程中采取公开招标等方式降低了 设备采购价格，节约了费用和设备采购支出。 尚未使用的募集资金用途及去向 2016年12月12日,公司召开第二届董事会第二十三次会议,审议通过了《关于部分募集资 金投资项目结项并将节余资金永久补充流动资金的议案》。1、至2016年12月11日，鉴 于公司营销中心和网络建设项目以及扩大体外诊断试剂生产规模项目已实施完毕并达到预 定可使用状态，为了最大限度地发挥募集资金的使用效益，满足公司业务增长对流动资金 的需求，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》，公司拟召开股东大会，审议通过将剩余募集资金4,122.18万元（含截 至2016年12月11日利息收入净额）及募集资金专户后期利息收入（具体金额以资金转出 当日银行结息余额为准）永久补充流动资金。上述各项目永久补充流动资金实施完成前， 各募投项目需支付的尾款和质量保证金将继续用募集资金账户的余款支付；上述永久补充 流动资金事项实施完成后，募投项目仍未支付的尾款将全部由自有资金支付,质量保证金将 在质保期后根据合同约定通过募集资金账户予以支付。上述永久补充流动资金事项实施完 并将项目需支付的尾款及质量保证金支付完毕后，公司将注销存放募投项目的募集资金专 项账户。2、对于尚未完成的投资项目的未使用募集资金均存放于公司募集资金专项账户中。 公司将根据自身发展规划及实际生产经营需求，按照中国证券监督管理委员会和深圳证券 交易所的有关规定，围绕公司主营业务，合理规划、妥善安排其余募集资金的使用计划。 中财网
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