[中报]雅本化学:2018年半年度报告
雅本化学股份有限公司2018年半年度报告全文 1 雅本化学股份有限公司 ABACHEMICALSCORPORATION2018年半年度报告 雅本化学 2018年08月 雅本化学股份有限公司2018年半年度报告全文 2 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人蔡彤、主管会计工作负责人李航及会计机构负责人(会计主管人 员)汤小新声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司存在宏观经济波动风险、环保风险、管理风险、汇率风险等，敬请广 大投资者注意投资风险。详细内容详见本文第四节“经营情况讨论与分析”之 十、公司面临的风险和应对措施。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以963,309,471为基数，向 全体股东每10股派发现金红利0.4元（含税），送红股0股（含税），不以公积 金转增股本。 雅本化学股份有限公司2018年半年度报告全文 3 目录 第一节重要提示、目录和释义........................................................................................................2 第二节公司简介和主要财务指标....................................................................................................5 第三节公司业务概要........................................................................................................................8 第四节经营情况讨论与分析..........................................................................................................10 第五节重要事项..............................................................................................................................22 第六节股份变动及股东情况..........................................................................................................35 第七节优先股相关情况..................................................................................................................39 第八节董事、监事、高级管理人员情况......................................................................................40 第九节公司债相关情况..................................................................................................................42 第十节财务报告..............................................................................................................................43 第十一节备查文件目录................................................................................................................130 雅本化学股份有限公司 2018年半年度报告全文 释义 释义项指释义内容 公司/本公司/发行人/雅本化学指雅本化学股份有限公司 上海雅本指上海雅本化学有限公司 南通雅本/南通基地指南通雅本化学有限公司 建农植保/盐城基地指江苏建农植物保护有限公司 朴颐化学指上海朴颐化学科技有限公司 颐辉科技指湖州颐辉生物科技有限公司 雅本环境指上海雅本环境技术有限公司 ACL指 AMINO CHEMICALS LIMITED 艾尔旺指安阳艾尔旺新能源环境有限公司 雅本投资指阿拉山口市雅本创业投资有限公司 原料药指 指医药产品的原料药，活性药物成分 API，不需进一步化学合成即 可用于药物配方的分子，是生产各类制剂的原料药物 原药指农林牧渔领域农药产品的活性成分 AI 定制生产模式指 一种国际上企业间常见的分工合作形式，一般为大型跨国企业根据 自身的业务要求，将其生产环节中的一个或多个产品通过合同的形 式委托给更专业化、更具比较优势的厂家生产。接受委托的生产厂 家按客户指定的特定产品标准进行生产，最终把受托生产的产品全 部销售给委托客户。定制生产适应了全球产业链专业化分工的发展 趋势，最终实现了商品价值链中各环节的合作互赢 中间体指 又称有机中间体，是用煤焦油或石油化工产品为原料以制造染料、 农药、医药、树脂、助剂、增塑剂等中间产物 农药中间体指用于农药合成工艺过程中的一些化工原料或化工产品 医药中间体指用于药品合成工艺过程中的一些化工原料或化工产品 精细化工指精细化学工业的简称，是化学工业中生产精细化学品的经济领域 CRO指 合同研究组织（ Contract Research Organization），根据新药开发需求 提供从研发、注册申报到服务的企业组织，多见于医药外包领域 元/万元指人民币元/人民币万元 报告期指 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 4 雅本化学股份有限公司2018年半年度报告全文 5 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称雅本化学股票代码300261 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称雅本化学股份有限公司 公司的中文简称（如有）雅本化学 公司的外文名称（如有）ABACHEMICALSCORPORATION 公司的外文名称缩写（如有）ABACHEM 公司的法定代表人蔡彤 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名王卓颖朱佩芳 联系地址上海市普陀区宁夏路201号18楼D座上海市普陀区宁夏路201号18楼D座 电话021-32270636021-32270636 传真021-51159188021-51159188 电子信箱info@abachem.cominfo@abachem.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □适用√不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2017年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □适用√不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2017年年报。 股票简称雅本化学股票代码300261 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称雅本化学股份有限公司 公司的中文简称（如有）雅本化学 公司的外文名称（如有）ABACHEMICALSCORPORATION 公司的外文名称缩写（如有）ABACHEM 公司的法定代表人蔡彤 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名王卓颖朱佩芳 联系地址上海市普陀区宁夏路201号18楼D座上海市普陀区宁夏路201号18楼D座 电话021-32270636021-32270636 传真021-51159188021-51159188 电子信箱info@abachem.cominfo@abachem.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □适用√不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2017年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □适用√不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2017年年报。 雅本化学股份有限公司 2018年半年度报告全文 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □适用√不适用 公司注册情况在报告期无变化，具体可参见 2017年年报。 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □适用√不适用 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期上年同期 本报告期比上年同期增 减 营业总收入（元） 899,226,138.32 540,981,907.50 66.22% 归属于上市公司股东的净利润（元） 76,462,202.12 41,670,086.47 83.49% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益后的净利润（元） 73,328,975.55 40,601,951.41 80.60% 经营活动产生的现金流量净额（元） 286,379,408.61 131,301,869.18 118.11% 基本每股收益（元/股） 0.0794 0.0776 2.32% 稀释每股收益（元/股） 0.0794 0.0776 2.32% 加权平均净资产收益率 3.99% 4.04% -0.05% 本报告期末上年度末 本报告期末比上年度末 增减 总资产（元） 3,558,024,832.27 3,184,229,174.08 11.74% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,948,348,773.16 1,910,687,522.87 1.97% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 6 雅本化学股份有限公司2018年半年度报告全文 7 六、非经常性损益项目及金额 √适用□不适用 单位：元 项目金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部 分） -680,474.18 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 4,314,560.80 除上述各项之外的其他营业外收入和支出52,062.29 减：所得税影响额552,922.34 合计3,133,226.57-- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 项目金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部 分） -680,474.18 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 4,314,560.80 除上述各项之外的其他营业外收入和支出52,062.29 减：所得税影响额552,922.34 合计3,133,226.57-- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 雅本化学股份有限公司2018年半年度报告全文 8 第三节公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 雅本化学是以生产精细化工产品为主的综合性化工企业，是国内医药农药中间体行业中的高端产品定制商，主要从事农 药中间体、特种化学品及医药中间体的研发、生产和销售。自成立以来依托全球化的经营视野、领先的研发技术以及高端的 工程制造平台，紧跟世界农药、医药行业发展步伐，通过自主研发及定制研发，不断推出新产品，并实现规模化生产，主要 产品在技术和工艺处于国内领先水平。 公司主要经营模式为定制生产模式。在定制生产模式下，跨国公司根据自身的业务要求，将生产链条中的一个或多个产 品通过合同形式委托给公司生产，公司按客户指定的特定产品标准进行生产后将生产的产品销售给委托客户。在定制生产模 式下，公司为客户提供的产品通常为高级中间体，因此产品单位利润水平相对较高，并与客户形成较为稳定的合作关系，随 着双方合作关系的保持，公司能够从客户处获取更多的订单。 目前在江苏省太仓市、南通市和盐城市分别建有三座大型生产基地，拥有多条千吨级高自动化水平生产线；在欧洲马耳 他设有医药定制企业ACL，布局国际医药定制和原料药市场，提升对核心医药客户的服务能力。上述生产基地为公司持续健 康发展提供了强有力的保证。 公司产品研发以自主研发为主，已形成以上海张江研发中心、朴颐化学、湖州颐辉为核心的三大研发中心，通过不断加 强与标杆客户以及各大高等科研院校的合作交流，积极整合内外部资源，逐步优化产品结构，提高产品研发效率，提升产能 规模，为公司可持续发展提供多方位支持与保障。 公司已与杜邦、拜耳、FMC等农化龙头企业建立了战略性合作关系，在新农药产品研发期即进行介入并联合研发，待后 续产品推出时实现销售绑定。公司通过不断提升企业生产装备及研发能力，强化自身在农化产业链中的竞争能力，扩大在战 略合作伙伴的市场份额，提高盈利能力。并且，公司通过不断拓展新客户，上市以来陆续与罗氏制药、诺华制药、梯瓦制药、 柏林化学股份公司（MenariniGroup）等国际农化、医药龙头企业建立合作关系。 公司以赢创工业集团、龙沙集团、索尔维集团等全球领先的专用化学品企业为对标企业，长期以来坚持通过开发高技术 水平的新工艺和新产品提升企业竞争力。凭借着领先研发团队及持续投入，公司拥有丰富的高附加值专业化学产品储备，为 公司的可持续发展打下坚实基础，增强在市场中的长期竞争力。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产重大变化说明 固定资产无重大变化 无形资产无重大变化 在建工程无重大变化 2、主要境外资产情况 □适用√不适用 主要资产重大变化说明 固定资产无重大变化 无形资产无重大变化 在建工程无重大变化 2、主要境外资产情况 □适用√不适用 雅本化学股份有限公司2018年半年度报告全文 9 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 一、技术优势 公司始终将研发和技术创新作为企业长期发展的动力。经多年积累，目前已掌握了拥有自主知识产权的不对称合成技术、 连续化反应技术等十大专有技术。公司上市以来持续增加研发投入，在同行业中具有较大的技术优势，积累了丰富的技术储 备。公司是国内少数具备与杜邦、拜耳等国际农化公司联合研发能力的企业，通过持续不断的技术交流、技术研讨，保持公 司持续的技术创新能力。同时，公司注重技术人才的发展，在良好的人才培养机制下，公司搭建起一支优秀的研发队伍，保 证技术的持续创新并保持在行业内的技术优势。掌握核心技术的人才及完备的研发体系是公司长久发展的重要优势，为公司 经营业绩的持续快速增长提供了有力保障。 二、客户优势 公司自成立以来始终专注于为客户提供高质量的产品和服务，凭借在农药、医药高端定制行业中的高知名度和美誉度， 积累了丰富优质的客户资源，与多家优质客户包括杜邦、拜耳、FMC、罗氏、诺华等跨国集团，保持了长期稳定的战略合作 关系。公司在客户中建立起的良好品牌形象，以及长期稳定的客户合作关系，为公司保持在农药、医药高端定制市场的领先 地位奠定了牢固的基础。丰富的客户资源和丰富的技术储备为公司业绩的持续增长提供了保障。 三、产品优势 公司主要产品为农药、医药中间体，是公司历经十多年的行业经验和大量客户需求的基础上的行业经验积累的结晶，在 国内具有较明显的技术优势，多项核心技术均为自主研发。公司经过长期的行业经验积累和持续的研发创新，现已形成丰富 的产品系列，包括农药中间体、原药和制剂，医药中间体、原料药。同时，公司在研发阶段储备了大量的产品，基于丰富的 产品积累，公司可根据产品生命周期、市场需求变化以及行业发展趋势等因素科学规划，不断优化公司产品结构，促进核心 竞争力的提升。 四、管理优势 公司的核心管理团队成员稳定、结构合理、风格稳健，具备高度的凝聚力和执行力，对市场前景、发展趋势及核心技术 有着深刻的理解，能很好把握公司的战略方向，并保障公司健康、稳定、快速地发展。公司制定了严格的管理制度，各部门 职责清晰明确，保证各个环节正常高质量运行。同时公司扁平化的组织架构，能够有效提升管理效率，对项目信息能够及时 做出反馈并采取措施，并能充分合理地对公司人员进行调配与管理。 雅本化学股份有限公司2018年半年度报告全文 10 第四节经营情况讨论与分析 一、概述 2018年上半年，公司发展势头迅猛，产能持续释放，大客户业务订单增长，业绩不断提升。报告期内，公司实现营业总 收入89,922.61万元，比去年同期增长66.22%；营业利润为9,330.16万元，比去年同期增长87.49%；利润总额为9,267.32万元， 比去年同期增长81.93%；归属于公司股东的净利润为7,646.22万元，比去年同期增长83.49%。报告期内，公司研发投入4,942.30 万元，较去年同期增长19.59%。 自2016年四季度全球农化市场逐步回暖，近两年公司业绩一直保持高速增长，2018年半年度收入和净利润较往年同期 大幅上升： 报告期内，国内随着环保督查不断升级，各省医药、农药及中间体生产企业在此轮督查中受到不同程度影响，许多医药、 农药中间体、原药企业因此无法开足装置，停产、减产情况普遍。公司子公司南通雅本今年以来一直保持较高的开工率。作 为公司目前面积最大、设备最先进、产值最高的高端智造基地，南通雅本高度重视环保投入，仅建设时的环保设施投入就高 达上亿元，三废排放符合国家标准，确保了正常生产。这也为南通雅本在各次环保督查中仍然高效高质地完成海外大订单任 务的重要保障。报告期内，南通基地的月平均开工率达70%以上，并且2017年再融资的募投项目一期自今年3月开工以来， 开工率高达90%，充分发挥了旗舰智造基地的职能，进一步提升自身竞争优势和综合盈利能力，为公司的快速发展提供有力 保障。 在加快扩张产能的同时，公司并未放松市场开拓。公司经过多年努力，已成功积累了充足的产品经验、丰富的客户资源 以及良好的市场口碑，并凝聚了行业内优秀的营销团队。报告期内，公司积极参加国内外农药、医药展会，搭建与客户的交 流平台，深挖客户需求，提升公司品牌影响力，同时抓住国内环保整治带来的机遇，大力拓展农药业务，公司已经成为国外 大客户竞相争取的高端定制服务的优质资源，尤其是专利期产品，也是为数不多国内能够继续承接新业务的公司。 朴颐化学及其下属子公司颐辉生物经营状况良好，尤其在医药产品工艺开发以及利用生物酶平台拓展新的业务和市场方 面为公司整体效益作出贡献，并在公司医药板块中起到纽带作用，带动公司其他医药资产的发展。 艾尔旺并入雅本化学以后，经营状况良好，在当前国家倡导生态文明建设的环境，主营业务固废的厌氧消化处理得到蓬 勃发展，接单势头良好。 公司自成立以来一直致力于产品及工艺的研发和优化，目前在国内精细化工行业居于领先地位，在不对称合成、催化氢 化反应、连续化反应、糖化学合成以及酶催化等技术上具有明显优势，同时由于公司在工程技术和废水处理技术上的优势， 极大提升公司核心产品的产业化转化优势。公司通过不断的研发和技术投入，保持和提升产品研发能力和工程技术能力，完 善公司产品战略布局，增强公司长期竞争力。 报告期内，国内随着环保督查不断升级，各省医药、农药及中间体生产企业在此轮督查中受到不同程度影响，许多医药、 农药中间体、原药企业因此无法开足装置，停产、减产情况普遍。公司子公司南通雅本今年以来一直保持较高的开工率。作 为公司目前面积最大、设备最先进、产值最高的高端智造基地，南通雅本高度重视环保投入，仅建设时的环保设施投入就高 达上亿元，三废排放符合国家标准，确保了正常生产。这也为南通雅本在各次环保督查中仍然高效高质地完成海外大订单任 务的重要保障。报告期内，南通基地的月平均开工率达70%以上，并且2017年再融资的募投项目一期自今年3月开工以来， 开工率高达90%，充分发挥了旗舰智造基地的职能，进一步提升自身竞争优势和综合盈利能力，为公司的快速发展提供有力 保障。 在加快扩张产能的同时，公司并未放松市场开拓。公司经过多年努力，已成功积累了充足的产品经验、丰富的客户资源 以及良好的市场口碑，并凝聚了行业内优秀的营销团队。报告期内，公司积极参加国内外农药、医药展会，搭建与客户的交 流平台，深挖客户需求，提升公司品牌影响力，同时抓住国内环保整治带来的机遇，大力拓展农药业务，公司已经成为国外 大客户竞相争取的高端定制服务的优质资源，尤其是专利期产品，也是为数不多国内能够继续承接新业务的公司。 朴颐化学及其下属子公司颐辉生物经营状况良好，尤其在医药产品工艺开发以及利用生物酶平台拓展新的业务和市场方 面为公司整体效益作出贡献，并在公司医药板块中起到纽带作用，带动公司其他医药资产的发展。 艾尔旺并入雅本化学以后，经营状况良好，在当前国家倡导生态文明建设的环境，主营业务固废的厌氧消化处理得到蓬 勃发展，接单势头良好。 公司自成立以来一直致力于产品及工艺的研发和优化，目前在国内精细化工行业居于领先地位，在不对称合成、催化氢 化反应、连续化反应、糖化学合成以及酶催化等技术上具有明显优势，同时由于公司在工程技术和废水处理技术上的优势， 极大提升公司核心产品的产业化转化优势。公司通过不断的研发和技术投入，保持和提升产品研发能力和工程技术能力，完 善公司产品战略布局，增强公司长期竞争力。 雅本化学股份有限公司 2018年半年度报告全文 报告期内，公司组织员工赴安阳红旗渠开展团队建设活动，学习红旗渠人民“自力更生、艰苦奋斗、团结协作、无私奉 献”的精神。通过学习红旗渠精神，增进公司内部各部门员工之间的沟通和理解，强化团队协作意识，倡导团队内的奉献精 神，营造积极向上的组织氛围，增强企业凝聚力，努力打造稳定、高效的协作团队。 二、主营业务分析 概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期上年同期同比增减变动原因 营业收入 899,226,138.32 540,981,907.50 66.22% 主要是因农药中间体 业务收入增长及合并 非同一控制下子公司 的业绩所致。 营业成本 655,483,733.87 393,200,623.65 66.70% 主要是由于营业成本 随着收入的增加而增 加。 销售费用 17,428,659.65 8,580,365.59 103.12% 主要是运费、佣金和 展会费增加所致。 管理费用 122,294,294.78 75,888,071.88 61.15% 主要是由于研发费增 加所致。 财务费用 1,964,780.70 13,593,859.24 -85.55% 主要是因汇率变动汇 兑收益增加所致 所得税费用 12,490,221.04 8,662,494.08 44.19% 主要是因利润总额增 加导致所得税费用增 加。 经营活动产生的现金 流量净额 286,379,408.61 131,301,869.18 118.11% 主要是公司加速资金 回收及合并非同一控 制下子公司的业绩所 致。 投资活动产生的现金 流量净额 -429,668,441.91 -267,007,513.02 73.04% 公司的南通项目投入 及各个子公司加强环 保投入 筹资活动产生的现金 流量净额 -23,119,266.50 116,907,456.78 -119.78%公司减少银行的借款 现金及现金等价物净 增加额 -155,081,109.74 -23,381,774.89 701.70% 虽然公司加速资金回 收，但公司加大项目 投入及减少银行贷款 所致 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 11 雅本化学股份有限公司 2018年半年度报告全文 □适用√不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 占比 10%以上的产品或服务情况 √适用□不适用 单位：元 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分产品或服务 农药中间体 582,880,945.83 410,092,963.86 29.64% 75.46% 77.52% -0.82% 医药中间体 154,700,228.86 130,048,746.46 15.94% 28.04% 31.78% -2.38% 特种化学品 106,267,118.92 91,693,767.91 13.71% 36.40% 49.23% -7.42% 环保产品 55,377,844.72 23,648,255.64 57.30% 26.49% 12.22% 5.43% 三、非主营业务分析 □适用√不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末上年同期末 比重增 减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 货币资金 779,336,737. 56 21.90% 102,130,570. 75 4.74% 17.16% 应收账款 548,942,612. 02 15.43% 376,310,551. 51 17.48% -2.05% 存货 303,382,668. 58 8.53% 263,313,496. 10 12.23% -3.70% 固定资产 937,613,751. 49 26.35% 789,076,364. 01 36.65% -10.30 % 在建工程 193,296,748. 79 5.43% 72,287,731.1 8 3.36% 2.07% 短期借款 581,920,000. 00 16.36% 447,720,000. 00 20.80% -4.44% 长期借款 209,928,850. 00 5.90% 137,756,680. 00 6.40% -0.50% 12 雅本化学股份有限公司2018年半年度报告全文 132、以公允价值计量的资产和负债 □适用√不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 详见合并财务报表项目注释77“所有权或使用权受到限制的资产" 五、投资状况分析 1、总体情况 √适用□不适用 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 352,392,110.0016,636,800.002,018.15% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □适用√不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □适用√不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □适用√不适用 5、募集资金使用情况 √适用□不适用 （1）募集资金总体使用情况 √适用□不适用 单位：万元 募集资金总额108,039.68 报告期投入募集资金总额31,048.99 已累计投入募集资金总额64,402.21 报告期内变更用途的募集资金总额0 累计变更用途的募集资金总额0 累计变更用途的募集资金总额比例0.00% 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 352,392,110.0016,636,800.002,018.15% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □适用√不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □适用√不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □适用√不适用 5、募集资金使用情况 √适用□不适用 （1）募集资金总体使用情况 √适用□不适用 单位：万元 募集资金总额108,039.68 报告期投入募集资金总额31,048.99 已累计投入募集资金总额64,402.21 报告期内变更用途的募集资金总额0 累计变更用途的募集资金总额0 累计变更用途的募集资金总额比例0.00% 雅本化学股份有限公司 2018年半年度报告全文 募集资金总体使用情况说明 (一)向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）1,717.5792万股 根据中国证券监督管理委员会《关于核准雅本化学股份有限公司向王博等发行股份购买资产并募集配套资金的批 复》“证监许可 [2016]227号”的核准，公司共计向特定对象非公开发行人民币普通股（ A股）17,175,792股，共计募集 人民币 238,399,992.96元，扣除发行费人民币 5,617,175.57元，实际募集资金净额为人民币 232,782,817.39元（包括财 务顾问费人民币 200,000.22元），其中计入“股本”人民币 17,175,792.00元，计入“资本公积－股本溢价”人民币 215,607,025.39元。发行费用中涉及进项税额 45,283.02元，调增“资本公积－股本溢价”45,283.02元。 截至 2016年 2月 29日止，上述募集资金已全部到位。经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字 [2016]000145 号”《验资报告》验证确认。 截止 2018年 6月 30日，公司对募集资金项目累计投入 216,462,769.86元（包括支付的财务顾问费 200,000.22元）， 其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 0元；于 2016年 2月 29日起至 2016年 12 月 31日止会计期间使用募集资金人民币 183,505,969.86元；2017年度使用募集资金 16,636,800.00元；本年度使用募集 资金 16,320,000.00元。截至 2018年 6月 30日止，募集资金余额为人民币 16,723,889.78元，其中募集资金账户余额 403,889.78元（包含利息收入扣除手续费后净额 395,329.32元），暂时补充流动资金尚未归还金额 16,000,000.00元。 (二)向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）10,523.1796万股 根据中国证券监督管理委员会《关于核准雅本化学股份有限公司非公开发行股票的批复》“证监许可[2017]1091号” 的核准，公司共计向特定对象非公开发行人民币普通股（ A股）105,231,796股，共计募集人民币 867,109,999.04元，扣 除发行费人民币 19,496,012.15元，募集资金净额为人民币 847,613,986.89元，其中计入“股本”人民币 105,231,796.00 元，计入“资本公积－股本溢价”人民币 742,382,190.89元。 截至 2017年 12月 19日止，上述募集资金已全部到位。经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以 “大华验字 [2017] 000903号”《验资报告》验证确认。 截止 2018年 6月 30日，公司对募集资金项目累计投入 427,559,344.28元，其中：公司于募集资金到位之前利用自 有资金先期投入募集资金项目人民币 73,189,672.73元；于 2017年 12月 19日起至 2017年 12月 31日止会计期间使用 募集资金人民币 60,199,766元；本年度使用募集资金 294,169,837.05元。截止 2018年 6月 30日，募集资金余额为人民 币 422,569,522.68元，募集资金账户余额 425,950,965.05元（包含利息收入扣除手续费后净额 3,381,442.37元）,，暂时 补充流动资金尚未归还金额 80,000,000.00元。 （2）募集资金承诺项目情况 √适用□不适用 单位：万元 承诺投资项目和 超募资金投向 是否 已变 更项 目(含 部分 变更) 募集 资金 承诺 投资 总额 调整 后投 资总 额(1) 本报 告期 投入 金额 截至 期末 累计 投入 金额 (2) 截至 期末 投资 进度 (3)＝ (2)/(1) 项目 达到 预定 可使 用状 态日 期 本报 告期 实现 的效 益 截止 报告 期末 累计 实现 的效 益 是否 达到 预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 承诺投资项目 发行股份购买上 海朴颐化学科技 有限公司 49%股 否 7,840 7,840 0 7,840 100.00 % 是否 14 雅本化学股份有限公司 2018年半年度报告全文 权 购买上海朴颐化 学科技有限公司 51%股权的现金对 价 否 8,160 8,160 1,632 6,528 80.00 % 1,013. 16 4,613. 14 是否 偿还银行贷款否 7,258. 28 7,258. 28 0 7,258. 28 100.00 % 是否 支付中介机构费 用 否 20 20 0 20 100.00 % 不适 用 否 南通基地新增生 产线项目 否 40,000 40,000 11,262 .02 18,060 .55 45.15 % 不适 用 否 滨海基地新增生 产线项目 否 8,000 8,000 903.66 1,150. 82 14.38 % 不适 用 否 太仓基地生产线 技改项目 否 8,000 8,000 1,488. 6 1,614. 48 20.18 % 不适 用 否 上海研发中心建 设项目（李冰路分 部） 否 5,024 5,024 219.57 241.3 0.48% 不适 用 否 上海研发中心建 设项目（爱迪生路 分部） 否 2,717 2,717 200.25 345.89 12.73 % 不适 用 否 补充流动资金否 22,970 22,970 15,342 .89 21,342 .89 92.92 % 不适 用 否 承诺投资项目小 计 -109,98 9.28 109,98 9.28 31,048 .99 64,402 .21 -- 1,013. 16 4,613. 14 -- 超 募资金投向 无 合计 -109,98 9.28 109,98 9.28 31,048 .99 64,402 .21 -- 1,013. 16 4,613. 14 -- 未 达到计划进度 或预计收益的情 况和原因（分具体 项目） 1、偿还银行贷款不直接产生经济效益，故无法单独核算其项目效益； 2、上海研发中心建设项目（李冰路分部和爱迪生路分部）因募集资金到位晚于预期，募集资 金投资项目投资进度不及预期。公司根据募投项目的实施进度、市场前景及实际建设情况，经过谨 慎研究论证，决定将该项目延期至 2018年 12月。 项目可行性发生 重大变化的情况 说明 不适用 超募资金的金额、 用途及使用进展 情况 不适用 15 雅本化学股份有限公司 2018年半年度报告全文 募集资金投资项不适用 目实施地点变更 情况 募集资金投资项不适用 目实施方式调整 情况 适用 募集资金投资项 目先期投入及置 换情况 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核，并出具了大华核字 [2017]004249号《雅本化 学股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》鉴证，截至 2017年 12月 20 日止，自筹资金预先投入募投项目的实际投资额 73,189,672.73元； 2017年 12月 25日，公司第三届董事会第十七次（临时）会议审议通过《关于使用部分募集资 金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 7,472.74万元用于置换以自筹资金预先 投入募投项目。 用闲置募集资金适用 暂时补充流动资 金情况 项目实施出现募 集资金结余的金 额及原因 2017年 4月 6日，公司召开第三届董事会第九次（临时）会议及第三届监事会第九次（临时） 会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证实施募集 资金投资项目的资金需求正常进行的前提下，使用闲置非公开发行股票募集资金不超过 5,000万暂 时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12个月，到期将归还至募集资金专户。 报告期内，公司已归还上述暂时补流资金。 2018年 5月 11日，公司召开第三届董事会第二十四次（临时）会议及第三届监事会第二十四 次（临时）会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保 证实施募集资金投资项目的资金需求正常进行的前提下，使用闲置非公开发行股票募集资金不超过 1,600万暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12个月，到期将归还至募集资 金专户。截至 2018年 6月 30日止，公司使用非公开发行股票募集资金 1,600万元用于暂时补充流 动资金。 2018年 3月 19日，公司召开第三届董事会第二十一次（临时）会议及第三届监事会第二十一 次（临时）会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保 证实施募集资金投资项目的资金需求正常进行的前提下，使用闲置非公开发行股票募集资金不超过 8,000万暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12个月，到期将归还至募集资 金专户。截至 2018年 6月 30日止，公司使用非公开发行股票募集资金 8,000万元用于暂时补充流 动资金。 1、募集资金余额 1,632.00万元(其中用闲置募集资金暂时补充流动资金 1600万元)。 结余原因：根据公司 2015年 11月 27日召开的第二届董事会第二十三次会议决议和 2015年 12月 17日召开的 2015年第三次临时股东大会决议的规定，并经中国证券监督管理委员会证监许 可[2016]227号文《关于核准雅本化学股份有限公司向王博等发行股份购买资产并募集配套资金的 批复》的核准，公司使用非公开发行股票募集资金 8,160万元购买上海朴颐化学科技有限公司 51% 股权。截至 2018年 6月 30日止，公司使用非公开发行股票募集资金支付股权转让款 6,528.00万元。 2、募集资金余额 44,256.95万元，结余原因：募集资金项目尚未完成。 16 雅本化学股份有限公司2018年半年度报告全文 17 尚未使用的募集 资金用途及去向 1、尚未使用的募集资金全部存放于公司开设的募集资金专用账户，活期存款的金额为40.39万 元(包含利息收入扣除手续费后净额0.86万元)。 2、尚未使用的募集资金全部存放于公司开设的募集资金专用账户，合计42595.10万元（包含 利息收入扣除手续费后净额338.14万元） 募集资金使用及 披露中存在的问 题或其他情况 不适用 （3）募集资金变更项目情况 □适用√不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □适用√不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □适用√不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □适用√不适用 公司报告期不存在委托贷款。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □适用√不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □适用√不适用 七、主要控股参股公司分析 √适用□不适用 尚未使用的募集 资金用途及去向 1、尚未使用的募集资金全部存放于公司开设的募集资金专用账户，活期存款的金额为40.39万 元(包含利息收入扣除手续费后净额0.86万元)。 2、尚未使用的募集资金全部存放于公司开设的募集资金专用账户，合计42595.10万元（包含 利息收入扣除手续费后净额338.14万元） 募集资金使用及 披露中存在的问 题或其他情况 不适用 （3）募集资金变更项目情况 □适用√不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □适用√不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □适用√不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □适用√不适用 公司报告期不存在委托贷款。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □适用√不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □适用√不适用 七、主要控股参股公司分析 √适用□不适用 雅本化学股份有限公司 2018年半年度报告全文 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 营业利 公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入净利润 润 上海雅本 化学有限 公司 子公司贸易、研发 12,741万 元 692,005,36 1.61 171,202,08 1.52 591,969,04 3.17 13,175,4 36.77 13,237,448.3 9 南通雅本 化学有限 公司 子公司 农医药中 间体的生 产、销售 60487.807 8万元 1,508,738, 328.10 686,973,49 2.13 485,222,18 2.14 53,595,5 20.37 45,941,450.3 0 江苏建农 植物保护 有限公司 子公司 农药中间 体、原料药 的生产、销 售 18,781万 元 340,439,05 0.46 217,157,55 3.39 102,532,51 2.46 9,819,49 7.56 7,731,821.41 上海雅本 环境技术 有限公司 子公司 环境技术 开发、咨 询、服务等 5,000万元 340,486.88 329,411.88 -5,753.4 7 -5,753.47 上海朴颐 化学科技 有限公司 子公司贸易、研发 500万元 112,627,70 5.45 68,782,749 .86 100,797,33 8.79 13,056,1 46.57 10,131,624.6 2 Hong KongABA Chemicals Corporatio n 子公司投资 1万港币 224,431,20 8.56 2,822,079. 80 2,621,91 2.16 2,621,912.16 Amino Chemicals Limited 子公司 医药、化工 品，以及医 药的生产 销售服务 1,397,623. 8欧元 181,070,94 8.32 109,458,14 3.57 25,783,678 .52 -3,992,9 03.92 -3,992,903.9 2 安阳艾尔 旺新能源 环境有限 公司 子公司 环境技术 开发、咨 询、服务等 2146.2333 万元 247,109,75 1.26 128,789,39 3.26 55,377,844 .72 14,470,3 36.54 11,325,148.9 6 报告期内取得和处置子公司的情况 √适用□不适用 公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响 安阳艾尔旺新能源环境有限公司新设 报告期资产总额 24710.97万元，净利 润 1132.51万元，无重大影响。 主要控股参股公司情况说明 1、上海雅本化学有限公司 18 雅本化学股份有限公司2018年半年度报告全文 19（1）基本情况 公司名称：上海雅本化学有限公司 注册资本：人民币12741万元整 法定代表人：蔡彤 成立日期：2003年7月11日 经营期限：自2003年7月11日至2023年7月10日 公司住所：中国（上海）自由贸易试验区李冰路67弄4号 经营范围：塑料原料及辅料、制药工艺辅料、橡胶原料、水性涂料、涂料、颜料、化工原料及产品的销售，危险化学品 的批发，从事货物及技术的进出口业务，环境工程咨询及其他技术，商务咨询（除经纪），附设分支机构，化学专业技术领 域内的研制开发及技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活 动】 2、南通雅本化学有限公司 （1）基本情况 公司名称：南通雅本化学有限公司 注册资本：人民币60487.8078万元整 法定代表人：毛海峰 成立日期：2010年9月2日 经营期限：自2010年9月2日至2030年9月1日 公司住所：江苏省如东沿海经济开发区洋口化学工业园海滨四路26号 经营范围：化工生产（危险化学品、药品除外）生产、销售；甲醇、乙醇溶液生产；危险化学品批发（按照《危险化学 品经营许可证》核定范围和期限经营）；化学技术研究开发及技术转让、服务；生产、加工、销售农药原药；农药制剂分装； 自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批 准后方可开展经营活动） 3、江苏建农植物保护有限公司 （1）基本情况 公司名称：江苏建农植物保护有限公司 注册资本：人民币18781万元整 法定代表人：李东明 成立日期：2010年9月2日 经营期限：自2010年9月2日至2030年9月1日 公司住所：江苏滨海经济开发区沿海工业园黄海路 经营范围：植物保护技术研发及其技术转让（国家有专项规定的除外），农药生产（危险化学品限《危险化学品建设项 目安全条件审查意见书》规定品种）、危险化学品（盐酸、亚磷酸、次氯酸钠溶液（含有效氯>5%）、3-氨基吡啶、甲基叔丁 基甲酮）生产，化工产品生产（氯代特戊酰氯、2,3-二氯吡啶），化工产品批发（除农药及其他危险化学品），自营和代理各 类商品和技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准 后方可开展经营活动） 4、上海朴颐化学科技有限公司 （1）基本情况 雅本化学股份有限公司2018年半年度报告全文 20 公司名称：上海朴颐化学科技有限公司 注册资本：人民币500万元整 法定代表人：王博 成立日期：2008年3月31日 经营期限：自2008年3月31日至2018年3月30日 公司住所：上海漕河泾开发区松江高科技莘砖公路518号5幢202室 经营范围：化工、生物领域内的研发、技术转让；化工原料及产品（除危险品）的销售；商务信息咨询、企业管理咨询； 从事货物及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动） 5、上海雅本环境技术有限公司 （1）基本情况 公司名称：上海雅本环境技术有限公司 注册资本：人民币5000万元整 法定代表人：李航 成立日期：2016年5月19日 经营期限：自2016年5月19日至2036年5月18日 公司住所：中国（上海）自由贸易试验区李冰路67弄4号208室 经营范围：环境技术领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，园林绿化，环保产品的开发，企业兼并重组 策划，机械设备、食用农产品、化肥的销售，从事货物及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后 方可开展经营活动） 6、HONGKONGABACHEMCIALSCORPORATIONLIMITED（1）基本情况 公司名称：HONGKONGABACHEMCIALSCORPORATIONLIMITED 企业类型：有限责任公司 注册资本：1万港币 成立日期：2017年3月27日 7、AMINOCHEMCIALSLIMITED（1）基本情况 公司名称：AMINOCHEMCIALSLIMITED 企业类型：有限责任公司 注册资本：1397623.8欧元 成立日期：1992年2月13日 经营范围：原料药生产和定制服务 8、安阳艾尔旺新能源环境有限公司 （1）基本情况 公司名称：安阳艾尔旺新能源环境有限公司 注册资本：人民币2146.2333万元整 雅本化学股份有限公司2018年半年度报告全文 21 法定代表人：王志玺 成立日期：2006年9月8日 经营期限：自2006年9月8日至2026年9月7日 公司住所：高新区弦歌大道与衡山大街交叉口 经营范围：生活垃圾处理设备制造，环保工程专业承包（凭有效资质证书经营），生物工程技术开发、咨询、交流、转 让、推广服务，自营本企业自产产品及相关技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活 动） 八、公司控制的结构化主体情况 □适用√不适用 九、对2018年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用√不适用 十、公司面临的风险和应对措施 1、宏观经济波动风险 2018年上半年，全球经济受贸易摩擦、汇率波动、货币政策及部分地区地缘政治风险等诸多因素的影响，使得未来国内 外经济形势具有较强的不确定性。公司主要从事为如杜邦、拜耳、FMC、雅培、罗氏等国际农药、医药巨头进行高端定制生 产，且产品以出口为主，若未来国家宏观经济政策或外贸政策出现重大调整，将可能对公司经营造成影响。 措施：为此，公司将密切关注国家宏观经济政策或外贸政策动态，进一步优化业务结构，加大国内市场开发力度，推进 公司业务链延伸，规避潜在风险。 2、环保风险 随着我国经济增长模式的转变，国家安全环保管理力度日益加强，有关标准和要求逐步提高。公司作为国内精细化工行 业中的领军企业之一，在生产经营中一般存在着“三废”排放与综合治理问题，公司积极推进环保设.{升级，按照国家相关 规定对“三废”进行处理后排放。公司如果不持续加强环保管理，不能及时适应变化，则可能影响公司正常生产经营。 措施：为尽量减轻环保问题带来的影响，公司配备专职人员积极贯彻国家最新的环保法律、法规及标准，持续发挥资金 与技术优势开发三废治理革新技术；加大环保技术改造和环保管理力度，加强各车间现场管控，建立完善的环保监测体系； 同时加大环保培训力度，加强安全环保教育与员工环保意识，健全应.}及预警体系建设与风险防范机制，提升环保风险预防 控制能力和应急处理能力，进一步提高公司环保管理水平。 3、管理风险 受益于行业需求回升，公司预计在未来几年经营规模将持续扩大，随之带来各项管理流程和制度需不断的改进与完善， 如公司管理层不能及时提升管理水平，有可能阻碍公司业务的快速发展。 措施：公司将继续完善各项管理制度和流程，建立科学管理体系，提升内部运营效率，降低企业管理风险。 4、汇率风险 近年来，外汇市场剧烈波动，人民币汇率也存在较大的不确定性，而公司主营业务以出口为主，出口业务比重较大，公 司产品主要以美元结算，人民币兑美元汇率波动将在一定程度上影响公司的经营及产品竞争力。另外，世界经济发展不平衡， 贸易保护主义有抬头趋势，外贸环境若出现恶化，将可能会直接或间接影响公司的出口业务。 措施：实时关注国内外政策变化，有预见性对市场做出判断；公司将加强国际贸易和汇率政策的研究，合理制定贸易条 款和结算方式，最大限度地规避国际结算汇率风险；充分发掘国内市场潜力，加大对国内市场新客户的拓展力度。 雅本化学股份有限公司 2018年半年度报告全文 第五节重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引 2018年第一次临 时股东大会 临时股东大会 35.81% 2018年 01月 16 日 2018年 01月 16 日 巨潮资讯网 2018年第二次临 时股东大会 临时股东大会 0.24% 2018年 02月 27 日 2018年 02月 27 日 巨潮资讯网 2017年度股东大 会 年度股东大会 35.81% 2018年 05月 11 日 2018年 05月 11 日 巨潮资讯网 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用√不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √适用□不适用 每 10股送红股数（股） 0 每 10股派息数（元）（含税） 0.4 每 10股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 963,309,471 现金分红总额（元）（含税） 38,532,378.84 可分配利润（元） 119,414,028.77 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况： 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 公司拟以截止 2018年 6月 30日公司总股本 963,309,471股为基数，向全体股东每 10股派发现金 0.4元（含税）。上 述利润分配预案符合公司实际情况，没有违反《公司法》和《公司章程》的有关规定，未损害公司股东尤其是中小股东 的利益，有利于公司的正常经营和健康发展。公司独立董事对 2018年半年度利润分配预案发表了独立意见。 22 雅本化学股份有限公司 2018年半年度报告全文 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √适用□不适用 承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 收购报告书或权益变动报告书中 所作承诺 资产重组时所作承诺 蔡彤、毛海 峰、王卓颖、 马立凡、李 航 股份限售承 诺 担任公司董 监高期间每 年转让的股 份不超过其 直接或间接 持有的可转 让公司股份 总数的 25% 2011年 08 月 24日 长期严格履行 首次公开发行或再融资时所作承 蔡彤、毛海 峰、王卓颖、 马立凡、上 实上投领华 投资基金、 王博、樊刚 股份限售承 诺 参与公司非 公开发行股 票收购朴颐 化学认购的 股份自登记 至其名下之 日起 36个 月内不得转 让 2016年 03 月 15日 36个月严格履行 诺 全体董事、 监事、高级 管理人员 非公开发行 摊薄即期回 报的填补措 施承诺 1、不无偿或 以不公平条 件向其他单 位或者个人 输送利益， 也不采用其 他方式损害 公司利益； 2、对本人的 职务消费行 为进行约 束；3、不动 用公司资产 从事与本人 履行职责无 关的投资、 消费活动； 4、由董事会 2016年 06 月 30日 长期严格履行 23 雅本化学股份有限公司 2018年半年度报告全文 或薪酬与考 核委员会制 订的薪酬制 度与公司填 补回报措施 的执行情 况；5、拟公 布的公司股 权激励的行 权条件与公 司填补回报 措施的执行 情况相挂 钩。 阿拉山口市 雅本创业投 资有限公司 非公开发行 摊薄即期回 报的填补措 施承诺 1、不越权干 预公司经营 管理活动， 不侵占公司 利益；2、切 实履行公司 制定的有关 填补回报的 相关措施以 及对此作出 的任何有关 填补回 2016年 06 月 30日 长期严格履行 蔡彤、毛海 峰、王卓颖、 马立凡、汪 新芽 非公开发行 摊薄即期回 报的填补措 施承诺 1、不越权干 预公司经营 管理活动， 不侵占公司 利益；2、切 实履行公司 制定的有关 填补回报的 相关措施以 及对此作出 的任何有关 填补回 2016年 06 月 30日 长期严格履行 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 蔡彤、王惠 丰、毛海峰、 王卓颖、马 立凡、汪新 避免同业竞 争承诺 避免同业竞 争 2010年 10 月 26日 长期严格履行 24 雅本化学股份有限公司2018年半年度报告全文 25 芽 蔡彤、毛海 峰、王卓颖、 马立凡、汪 新芽 一致行动人 承诺 各方在持有 雅本化学股 份期间，对 雅本化学的 相关事项作 出完全一致 的决策 2014年08 月13日 长期严格履行 承诺是否及时履行是 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □是√否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □适用√不适用 七、破产重整相关事项 □适用√不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □适用√不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □适用√不适用 九、媒体质疑情况 □适用√不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 芽 蔡彤、毛海 峰、王卓颖、 马立凡、汪 新芽 一致行动人 承诺 各方在持有 雅本化学股 份期间，对 雅本化学的 相关事项作 出完全一致 的决策 2014年08 月13日 长期严格履行 承诺是否及时履行是 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □是√否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □适用√不适用 七、破产重整相关事项 □适用√不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □适用√不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □适用√不适用 九、媒体质疑情况 □适用√不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 雅本化学股份有限公司2018年半年度报告全文 26 十、处罚及整改情况 □适用√不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □适用√不适用 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □适用√不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □适用√不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □适用√不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □适用√不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □适用√不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □适用√不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 雅本化学股份有限公司 2018年半年度报告全文 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用√不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □适用√不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □适用√不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √适用□不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额 度 实际发生日 期（协议签署 日） 实际担保金 额 担保类型担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额 度 实际发生日 期（协议签署 日） 实际担保金 额 担保类型担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 南通雅本化学有 限公司 2014年 10月 09 日 21,000 2015年 01月 05日 3,000 连带责任 保证 2018-12-3 1 否是 南通雅本化学有 限公司 2018年 01月 19 日 8,000 2018年 01月 19日 连带责任 保证 2021-01-0 1 否是 南通雅本化学有 限公司 2017年 04月 20 6,000 2017年 06月 20日 2,680 连带责任 保证 2018-06-1 8 否是 27 雅本化学股份有限公司 2018年半年度报告全文 日 江苏建农植物保 护有限公司 2017年 04月 20 日 3,000 2017年 06月 19日 2,400 连带责任 保证 2018-6-18否是 上海雅本化学有 限公司 2018年 01月 19 日 3,000 2018年 01月 19日 连带责任 保证 2021-01-0 1 否是 南通雅本化学有 限公司 2018年 05月 29 日 2,000 2018年 05月 29日 2,000 连带责任 保证 2019-5-16否是 南通雅本化学有 限公司 2017年 07月 19 日 5,000 2017年 07月 19日 5,000 连带责任 保证 2018-7-18否是 江苏建农植物保 护有限公司 2017年 06月 12 日 6,000 2017年 06月 12日 4,000 连带责任 保证 2018-6-11否是 江苏建农植物保 护有限公司 2017年 11月 01 日 4,500 2017年 11月 01日 500 连带责任 保证 2020-10-3 0 否是 安阳艾尔旺新能 源有限公司 2018年 06月 14 日 2,000 2018年 06月 14日 2,000 连带责任 保证 2019-6-14否是 报告期内审批对子公司担保 额度合计（B1） 160,000 报告期内对子公司担保实 际发生额合计（B2） 60,500 报告期末已审批的对子公司 担保额度合计（B3） 160,000 报告期末对子公司实际担 保余额合计（B4） 21,580 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额 度相关 公告披 露日期 担保额 度 实际发生日 期（协议签 署日） 实际担保金 额 担保类型担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 160,000 报告期内担保实际发生额 合计（A2+B2+C2） 60,500 报告期末已审批的担保额度 合计（A3+B3+C3） 160,000 报告期末实际担保余额合 计（A4+B4+C4） 21,580 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 11.08% 其中： 采用复合方式担保的具体情况说明 28 雅本化学股份有限公司 2018年半年度报告全文 （2）违规对外担保情况 □适用√不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □适用√不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十五、社会责任情况 1、重大环保情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 主要污染 执行的污 公司或子物及特征排放口数排放口分核定的排超标排放 排放方式排放浓度染物排放排放总量 公司名称污染物的量布情况放总量情况 标准 名称 《太湖地 区城镇污 水处理厂 及重点工 业行业主 要水污染 物排放限 值》《污水 排入城市 下水道水 质标准》 雅本化学 股份有限 公司 废水： COD 接管定时 排放 1个 厂区西南 角 267（mg/L) （CJ3432010) 表 1 中的 A等 12.341t/ 年 15.847t/ 年 不适用 级标准） COD≤ 500（mg/L)、 BOD≤ 300（mg/L)、 SS≤400（mg/L)、 色度≤50 倍、TP≤ 29 雅本化学股份有限公司 2018年半年度报告全文 8（mg/L)、 氨氮≤45（mg/L) 雅本化学 股份有限 公司 废水：SS 接管定时 排放 1个 厂区西南 角 23（mg/L) 《太湖地 区城镇污 水处理厂 及重点工 业行业主 要水污染 物排放限 值》《污水 排入城市 下水道水 质标准》 （CJ3432010) 表 1 中的 A等 级标准） COD≤ 500（mg/L)、 BOD≤ 300（mg/L)、 SS≤400（mg/L)、 色度≤50 倍、TP≤ 8（mg/L)、 氨氮≤45（mg/L) 0.6338t/ 年 4.4372t/ 年 不适用 雅本化学 股份有限 公司 废水：氨 氮 接管定时 排放 1个 厂区西南 角 5（mg/L) 《太湖地 区城镇污 水处理厂 及重点工 业行业主 要水污染 物排放限 值》《污水 排入城市 下水道水 质标准》 （CJ3432010) 表 1 0.157t/年 0.785t/年不适用 30 雅本化学股份有限公司 2018年半年度报告全文 中的 A等 级标准） COD≤ 500（mg/L)、 BOD≤ 300（mg/L)、 SS≤400（mg/L)、 色度≤50 倍、TP≤ 8（mg/L)、 氨氮≤45（mg/L) 雅本化学 股份有限 公司 废水：总 磷 接管定时 排放 1个 厂区西南 角 0（mg/L) 《太湖地 区城镇污 水处理厂 及重点工 业行业主 要水污染 物排放限 值》《污水 排入城市 下水道水 质标准》 （CJ3432010) 表 1 中的 A等 级标准） COD≤ 500（mg/L)、 BOD≤ 300（mg/L)、 SS≤400（mg/L)、 色度≤50 倍、TP≤ 8（mg/L)、 氨氮≤45（mg/L) 0.0098t/ 年 0.0317t/ 年 不适用 31 雅本化学股份有限公司 2018年半年度报告全文 雅本化学 股份有限 公司 废水：总 氮 接管定时 排放 1个 厂区西南 角 5（mg/L) 《太湖地 区城镇污 水处理厂 及重点工 业行业主 要水污染 物排放限 值》《污水 排入城市 下水道水 质标准》 （CJ3432010) 表 1 中的 A等 级标准） COD≤ 500（mg/L)、 BOD≤ 300（mg/L)、 SS≤400（mg/L)、 色度≤50 倍、TP≤ 8（mg/L)、 氨氮≤45（mg/L) 0.157t/年 0.785t/年不适用 雅本化学 股份有限 公司 废气：挥 发性有机 物、氨 （氨气）、 氯化氢、 甲苯 连续排放 12个 厂区各排 气口 挥发性有 机物 4.7mg/m 3、氨（氨 气 1mg/m 3、氯化 氢、 0.7mg/m 3、甲苯 0.02mg/m 3 VOCs(参 考非甲烷 总烃)执 行《化学 工业挥发 性有机物 排放标 准》 (VOCs≤ 80mg/l) 挥发性有 机物 1.563t/ 年、氨（氨 气） 0.061t/ 年、氯化 氢 0.0194t/ 年、甲苯 0.0912t/ 年 挥发性有 机物 26.609t/ 年、氨（氨 气） 0.0792t/ 年、氯化 氢 0.0212t/ 年、甲苯 0.4432t/ 年 不适用 防治污染设施的建设和运行情况 1）废气方面：公司各生产车间均安装了废气吸收装置，并有效运行。 2）废水方面：公司废水排放口安装在线监测设施，废水排放在线监测与环保部门联网。 32 雅本化学股份有限公司 2018年半年度报告全文 3）危废方面：严格执行转移联单制度，危险废物全部委托有资质的单位处置。 4）本报告期内，公司未受到环境保护行政处罚。 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 公司严格按照法律法规的的要求执行环境影响评价制度及“三同时”制度，建设项目合法合规。报告期内，公司已建项 目均已获得环境主管部门审批，已运行项目均已通过竣工环境保护验收。 突发环境事件应急预案 公司按照相关规定编制了《突发环境事件应急预案》，并向环保部门进行了登记备案。 环境自行监测方案 公司依据相关法律法规要求配置了相关的在线监测系统，积极开展自行监测工作。 其他应当公开的环境信息 2018年7月17日，雅本化学股份有限公司太仓基地（以下简称“太仓基地”）收到了太仓市环境保护局行政处罚决定书（太 环行罚字[2018]第109号），因太仓基地排放水污染物涉嫌违规，太仓市环境保护局调查后责令立即改正，并给予罚款80万元 的行政处罚。详见公司于中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网刊登的公告。 其他环保相关信息 不适用 2、履行精准扶贫社会责任情况 （1）精准扶贫规划 不适用 （2）半年度精准扶贫概要 不适用 （3）精准扶贫成效 指标计量单位数量/开展情况 一、总体情况 —— —— 二、分项投入 —— —— 1.产业发展脱贫 —— —— 2.转移就业脱贫 —— —— 3.易地搬迁脱贫 —— —— 4.教育扶贫 —— —— 5.健康扶贫 —— —— 6.生态保护扶贫 —— —— 7.兜底保障 —— —— 8.社会扶贫 —— —— 33 雅本化学股份有限公司2018年半年度报告全文 349.其他项目———— 三、所获奖项（内容、级别）———— （4）后续精准扶贫计划 不适用 十六、其他重大事项的说明 □适用√不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十七、公司子公司重大事项 □适用√不适用 9.其他项目———— 三、所获奖项（内容、级别）———— （4）后续精准扶贫计划 不适用 十六、其他重大事项的说明 □适用√不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十七、公司子公司重大事项 □适用√不适用 雅本化学股份有限公司 2018年半年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 发行新公积金 数量比例送股其他小计数量比例 股转股 一、有限售条件股份 139,156 ,225 21.67% 69,578,1 12 -6,093,8 54 63,484, 258 202,640 ,483 21.03% 2、国有法人持股 19,491, 507 3.04% 9,745,7 53 9,745,7 53 29,237, 260 3.04% 3、其他内资持股 103,414 ,124 16.10% 51,707, 061 51,707, 061 155,121 ,185 16.10% 境内自然人持股 103,414 ,124 16.10% 51,707, 061 51,707, 061 155,121 ,185 16.10% 4、外资持股 16,250, 594 2.53% 8,125,2 98 -6,093,8 54 2,031,4 44 18,282, 038 1.90% 境外自然人持股 16,250, 594 2.53% 8,125,2 98 -6,093,8 54 2,031,4 44 18,282, 038 1.90% 二、无限售条件股份 503,050 ,089 78.33% 251,525 ,045 6,093,8 54 257,618 ,899 760,668 ,988 78.96% 1、人民币普通股 503,050 ,089 78.33% 251,525 ,045 6,093,8 54 257,618 ,899 760,668 ,988 78.96% 三、股份总数 642,206 ,314 100.00 % 321,103 ,157 0 321,103 ,157 963,309 ,471 100.00 （未完）  |