[中报]斯莱克:2018年半年度报告
苏州斯莱克精密设备股份有限公司 2018年半年度报告 2018-076 2018年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人安旭、主管会计工作负责人农渊及会计机构负责人(会计主管人 员)朱丽萍声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 半年度报告中所涉及未来的经营计划和经营目标，并不代表公司的盈利预 测，也不构成公司对投资者的实质承诺，能否实现取决于市场状况变化等多种 因素，存在不确定性，请投资者注意投资风险。 1、规模扩张引发的管理风险 公司自上市以来，资产、业务、人员等方面的规模将显著扩大，新产品开 发、市场开拓、内部管理的压力将增大。如果公司的经营管理水平和组织管理 体系不能满足公司资产和经营规模扩大后的要求，将对公司经营目标的实现产 生不利影响。 2、人力资源风险 公司所从事的业务需要一大批掌握精密机械技术、自动化控制技术、光电 检测技术的人才，也需要一大批对客户需求、下游行业生产工艺以及产品特征 深入了解，并具备丰富项目实施经验的项目管理人才和市场营销人才。伴随着 自动化领域高新技术的不断更新和市场竞争的不断加剧，行业内企业对优秀技 术人才和管理人才的需求也日益强烈。公司资产和经营规模将扩张，必然带来 人力资源的新需求，公司将可能面临技术、项目管理和市场营销人才不足的风 险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 .......................................................................................................................................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ...................................................................................................................................................... 7 第三节 公司业务概要 ........................................................................................................................................................................ 11 第四节 经营情况讨论与分析 ............................................................................................................................................................ 14 第五节 重要事项 ................................................................................................................................................................................ 24 第六节 股份变动及股东情况 ............................................................................................................................................................ 34 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................................................................... 39 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ......................................................................................................................................... 40 第九节 公司债相关情况 .................................................................................................................................................................... 41 第十节 财务报告 ................................................................................................................................................................................ 42 第十一节 备查文件目录 .................................................................................................................................................................. 134 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司及斯莱克 指 苏州斯莱克精密设备股份有限公司 董事会 指 苏州斯莱克精密设备股份有限公司董事会 监事会 指 苏州斯莱克精密设备股份有限公司监事会 股东大会 指 苏州斯莱克精密设备股份有限公司股东大会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 报告期 指 2018年1-6月份 芜湖子公司 指 芜湖康驰金属包装装备技术有限公司 昆山子公司 指 清华科技园--斯莱克昆山精密模具及机械装备工程技术中心 美国子公司 指 SLAC USA LLC. 山东明佳 指 山东明佳科技有限公司 苏州江鼎 指 苏州江鼎光伏电力投资管理有限公司 智能模具子公司 指 苏州斯莱克智能模具制造有限公司 Intercan 指 Intercan Group Limited 智慧能源 指 徐州智慧能源有限公司 中天九五 指 北京中天九五科技发展有限公司 意大利公司、Corima 指 Corima International Machinery s.r.l 蓝斯视觉 指 苏州蓝斯视觉系统股份有限公司 勘美珂 指 上海勘美珂制罐技术服务有限公司 能源公司 指 苏州斯莱克能源发展有限公司 SPE 指 Slac Precision Equipment Corp 西安斯莱克 指 西安斯莱克科技发展有限公司 先莱汽车 指 苏州先莱新能源汽车零部件有限公司 OKL公司 指 OKL Engineering,lnc. 易拉罐 指 方便用户开启使用的金属密封包装罐，多用于食品、饮料包装 两片罐 指 用两片材料结合而成的易拉罐，包括罐身和易拉盖 易拉盖 指 用于易拉罐上的带有易拉功能的盖子 组合盖 指 就是易拉盖，为了区分于基本盖，把已经完成易拉部分的叫组合盖， 也叫成品盖 基础盖 指 也称基本盖、光盖，用于加工成易拉盖的毛坯盖，不含易拉功能 元、万元 指 人民币元、人民币万元 证监会 指 中国证券监督管理委员会 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 斯莱克 股票代码 300382 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 苏州斯莱克精密设备股份有限公司 公司的中文简称（如有） 斯莱克 公司的外文名称（如有） Suzhou SLAC Precision Equipment CO.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） SLAC 公司的法定代表人 安旭 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 JINXIU SHAN（单金秀） 联系地址 苏州市吴中区胥口镇孙武路1028号 电话 0512-66590361 传真 0512-66248543 电子信箱 stock@slac.com.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2017年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2017年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册情况在报告期无变化，具体可参见2017年年报。 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 282,704,273.46 175,851,385.02 60.76% 归属于上市公司股东的净利润（元） 55,562,486.52 45,329,910.27 22.57% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益后的净利润（元） 53,043,996.93 39,732,592.73 33.50% 经营活动产生的现金流量净额（元） -108,615,627.92 -49,059,856.77 121.39% 基本每股收益（元/股） 0.18 0.36 -50.00% 稀释每股收益（元/股） 0.18 0.36 -50.00% 加权平均净资产收益率 5.11% 4.29% 0.82% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 1,561,756,599.62 1,389,203,455.06 12.42% 归属于上市公司股东的净资产（元） 962,367,268.67 1,055,591,498.58 -8.83% 公司报告期末至半年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权 益金额 √ 是 □ 否 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0984 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -3,217.05 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 2,179,528.20 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 0.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0.00 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 0.00 非货币性资产交换损益 0.00 委托他人投资或管理资产的损益 433,534.25 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 0.00 债务重组损益 0.00 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 0.00 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 0.00 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损 益 0.00 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 0.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 0.00 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 428,500.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -39,466.84 减：所得税影响额 480,388.97 合计 2,518,489.59 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （一）主要业务 公司主营业务为：易拉盖高速生产设备及系统改造业务（以下简称“盖线业务”），易拉罐高速生产设 备及系统改造业务（以下简称“罐线业务”），智能检测设备，易拉盖、易拉罐高速生产设备零备件等。 报告期内公司主导产品为盖线业务和罐线业务：其中盖线生产技术成熟，约占营业收入55%；罐线业 务约占25%；公司继续推进智能检测设备业务向其他领域行业的拓展，并积极增强易拉盖、易拉罐高速生 产设备零备件的制造能力。 （二）主要经营模式 1、采购模式 本公司产品的主要原材料及外购设备为冲床、外购机械加工件、电气元器件、配套辅助设备、合金工 具钢等。公司生产经营所需原材料、设备及其他物资均由公司采购部集中统一采购。由于不同制盖、制罐 生产企业对设备的性能指标、产品规格型号、设备配置及平面布局往往有不同的要求，因而高速制盖、制 罐设备属于非标准产品，需要根据客户的要求进行定制式研发设计，主要包括成套设备的研发设计、系统 改造的研发设计及成套模具的研发设计。设计部根据客户服务部提出的产品需求制定产品开发计划，进行 研发设计，采购部根据设计部提供的零件明细表、生产部生产物资的需求、项目单等编制采购合同，经由 公司主管领导审批后实施采购或外协加工。 为了既能稳定长期合作关系，又能采购低价高质的原材料，公司选择与信誉好、有竞争力的供应商建 立长期的合作关系，并对供货方的基本情况、资质、产品质量、设备能力、价格、供货期等进行动态评估 并记录，及时淘汰不合格的供应商。 2、生产模式 由于高速制盖、制罐设备属于非标准件产品，本公司的生产组织模式大多为严格的“以销定产”模式， 即根据客户要求来安排、组织生产。合同签订后收取预付款，根据客户合同约定的冲床要求，订购冲床； 公司制订项目计划并组织实施，公司根据合同约定或与客户协商，确定主要技术参数，据此由设计部组织 设计；设计主要内容包括模具系统设计、电气控制系统设计和机械传动及管路输送系统设计三大部分，设 计输出体现为所有零件的零件图、电气电路图、装配图及零件明细表；之后根据设计图纸及零件明细表进 行自制零部件、外协加工机械加工件、选型采购标准机械件和电器元件；在公司厂房进行制造、装配、调 试；由客户来公司试机验收确认后发货；在客户工厂现场安装调试。 另外由于公司的产品大多为成套设备，涉及的工艺流程较为复杂，所以在生产过程中需要公司研发设 计和生产部门的紧密配合。 3、销售模式 由于本公司主营产品属于非标准大型机械设备，客户针对性强，客户主要为国内外易拉盖、易拉罐生 产企业，公司采用直销为主的销售模式，销售网络由公司自己的客户服务部、海外子公司组成。 （1）直销：由公司销售人员、海外子公司直接与客户洽谈销售； （2）展会：公司会参加每届全球性的最具权威性的金属包装或制罐行业展会，如CANNEX展会（每 年轮流在欧洲、美洲和亚洲举办）及其高峰论坛、德国METPACK展会等；同时会有选择性地参加区域性 行业展会，例如今年3月份米兰Euro CanTeach展会。 4、盈利模式 公司盈利来源主要是所生产的产品销售收入和生产成本之间的差额。另外与一般制造业不同的是，作 为大中型专用设备的生产者，公司采用统一的预收款模式以保证初步的成本投入，产品交付后客户需要公 司继续提供维修服务、以及模具系统的更换等长期合作保证了后续尾款的收取。 公司在给客户提供设备的同时实际上是公司为客户提供了生产线设备及技术上的整套解决方案，提供 给客户的不仅仅是产品，更重要的是产品包含的技术和提供的服务。新项目是从客户化研发设计工作开始， 并且研发设计工作贯穿于项目始终，研发设计工程师与客户充分沟通项目方案，提出建议，并进行大量的 创造性设计工作，这部分工作为公司所生产的设备创造了较高的价值，保证了公司产品的毛利率比一般制 造业要高。 公司的服务工程师要在客户工厂对设备进行调试，使之处于最佳生产状态。同时，还会对客户工程师 进行技术培训和指导。因此，除了整套装备中全部的“硬件”之外，如何进行控制操作，使用“硬件”等方面 的“软件”，是公司销售产品的重要组成部分。这一点与一般概念上的传统制造业有着较大区别。 （三）主要业绩驱动因素 报告期内，公司紧跟国家发展战略，以市场需求为导向，及时把握新的市场机会；注重技术升级和产 品创新，利用有限元分析技术，不断优化产品性能，大大提高了材料利用率，为客户节约了生产成本，充 分发挥公司产品在性能、功耗和性价比等各方面的竞争优势；不断加强市场推广力度。 公司的主要产品销售均实现了同比增长，使得公司总体营业收入及净利润较去年同期显著增长。报告 期内，公司实现营业收入28270.43万元，同比增长60.76%；实现净利润5556.25万元，同比增长22.57%。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 在建工程 本期较期初减少61.51%，主要是因为子公司部分分布式电站项目完工转固定资产 货币资金 本期较期初减少34.94%，主要是因为期末银行存款余额比期初减少 应收票据 本期较期初减少32.15%，主要是因为采购承兑汇票结算增加 预付款项 本期较期初增加34.28%，主要是因为销售订单增加，采购预付款规模扩大 存货 本期较期初增加40.14%，主要是因为产品订单增加，存货储备增加 其他流动资产 本期较期初减少76.15%，主要是因为公司理财产品减少 可供出售金融资产 本期较期初增加438.77%，主要是因为增加对上海恩井投资 商誉 本期较期初增加48.65%，主要是因为子公司合并新增商誉 其他非流动资产 本期较期初增加798.29%，主要是因为新增购房预付款 短期借款 本期较期初增加566.54%，主要是因为母公司增加流动资金借款 应付账款 本期较期初增加32.40%， 主要是因为销售订单增加，采购应付的材料款增加 预收款项 本期较期初增加35.44%， 主要是因为公司销售订单增长，预收账款增加 应付职工薪酬 本期较期初减少38.42%， 主要是因为2017年末计提的年终奖于2018年年初发放 应交税费 本期较期初减少79.17%， 主要是因为2017年末计提的所得税、增值税于2018年初支付 应付利息 本期较期初增加136.39%， 主要是因为母公司短期借款增加，应付利息增加 长期借款 本期较期初增加744.92%，主要是因为报告期内新增美国OKL长期借款 实收资本（或股本） 本期较期初增加80.11%，主要是因为实施2017年度利润分配增加股本 资本公积 本期较期初减少74.11%， 主要是因为实施2017年度利润分配转增股本 其他综合收益 本期较期初减少101.64%，外币会计报表折算差额下降 未分配利润 本期较期初减少30.45%， 主要是因为实施2017年度利润分配预案 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期内，公司持续加大研发投入，注重人才的引进和培养，截止报告期末公司技术人员214名，其中博士3名，硕士65名， 公司研发费用1365.50万元。 报告期内，公司不断进行技术创新，报告期末公司累计获得授权专利111项，其中发明专利29项。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 报告期内，公司积极进行业务拓展和外延式布局，期间共实现营业收入28270.43万元，较去年同期 17585.14万元增加60.76%，销售费用1246.22万元，较去年同期763.58万元增加63.21%，管理费用4910.65 万元，较去年同期3116.00万元增加57.59%；实现利润总额6244.84万元，较去年同期5145.69万元增加 21.36%；实现归属于上市公司股东净利润5556.25万元，较上年同期4532.99万元增加22.57%。主要原因是:1、 母公司收入较上年同期明显上升；2、公司进行市场开拓导致相关费用也有所增加。 1、加大研发投入，坚持科技创新 报告期内，公司持续加大研发投入，注重人才的引进和培养，截止报告期末公司技术人员214名，其 中博士3名，硕士65名，公司研发费用1365.50万元。 报告期内，公司不断进行技术创新，报告期末公司累计获得授权专利111项，其中发明专利29项。 2、积极参加行业包装展会，拓展全球市场 报告期内，公司积极参加国内外举办的金属包装展会，参加了米兰Euro CanTeach展会、广州CANNEX 展会，通过参展让全球的客商来了解公司，了解公司的产品，在行业内提升了公司的品牌知名度，推动了 公司业务向全球市场拓展。 3、募集资金项目进展情况 2016年，公司完成了非公开股票发行工作,共募集资金总额为343,272,573元。 截止2018年5月30日，公司募投项目“高速数码印罐设备制造项目”已建设完毕，且达到预计可使用状态， 该项目累计投入募集资金13,461.77万元，节余募集资金3,021.79万元（含利息收入）。2018年6月8日，公 司召开第三届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流 动资金的议案》，公司非公开发行募投项目“高速数码印罐设备制造项目”已达到预定可使用状态，为提高 公司募集资金使用效率，降低财务成本，根据相关法律、法规及规范性文件的要求，公司拟将上述募投项 目专户结余资金3,021.79万元永久补充流动资金。 目前，公司合计已使用募集资金30,092.69万元,本报告期使用了8,880.50万元。高速精密自动冲床制造 项目累计投入16,630.92万元，报告期内投入4,239.87万元，预计本项目于2018年9月底完成。募集资金项目 正按计划稳步实施，完成情况与预计完成时间基本保持一致。 二、主营业务分析 概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 282,704,273.46 175,851,385.02 60.76% 母公司易拉盖生产设备销售收入比去年同期 取得快速增长 。 营业成本 153,836,921.58 86,144,085.26 78.58% 营业收入增加，营业成本相应增加；市场竞争 加剧等原因，使得成本增速快于收入增速。 销售费用 12,462,167.19 7,635,779.74 63.21% 营业收入增加，人员费用、运输费及其他销售 费用增加。 管理费用 49,106,502.95 31,160,042.98 57.59% 公司规模扩大，管理人员工资薪酬支出比去年 同期增长；上半年研发费用比去年同期增加； 合并范围扩大。 财务费用 1,011,993.89 2,306,697.00 -56.13% 汇兑收益增加。 所得税费用 10,505,844.00 7,374,773.50 42.46% 营业收入增加，营业税金及附加相应增加 。 研发投入 13,654,953.56 9,370,800.00 45.72% 母公司研发投入增加。 经营活动产生的现金流 量净额 -108,615,627.92 -49,059,856.77 121.39% 公司在手订单增加，采购支出增加。 投资活动产生的现金流 量净额 -53,728,988.15 40,152,294.88 -233.81% 能源公司新增分布式电站项目；收购美国OKL 公司；子公司投资上海恩井；去年同期子公司 芜湖康驰处置土地厂房取得收入 筹资活动产生的现金流 量净额 85,490,012.30 371,222.43 22,929.32% 银行短期借款增加，去年同期无银行借款； 2017年度利润分配计划分配股利，去年利润分 配在下半年 现金及现金等价物净增 加额 -76,369,584.12 -10,675,338.09 615.38% 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 易拉盖高速生产 设备及系统改造 158,778,128.98 84,103,521.77 47.03% 141.33% 146.74% -2.41% 易拉罐高速生产 设备及系统改造 69,542,904.92 42,882,871.83 38.34% 9.06% 44.95% -28.48% 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 433,534.25 0.69% 理财产品收益 否 资产减值 1,265,442.25 2.03% 本期计提坏账准备 否 营业外收入 879,855.84 1.41% 政府相关奖励及其他 否 营业外支出 419,322.68 0.67% 捐赠支出及其他 否 四、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年同期末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产比 例 货币资金 126,864,578.95 8.12% 173,071,770.03 13.74% -5.62% 应收账款 379,453,218.81 24.30% 234,800,391.51 18.63% 5.67% 存货 476,076,884.02 30.48% 293,702,125.64 23.31% 7.17% 投资性房地产 2,476,068.47 0.16% 4,540,669.00 0.36% -0.20% 固定资产 260,498,962.53 16.68% 242,152,597.90 19.22% -2.54% 在建工程 9,428,858.14 0.60% 4,049,669.64 0.32% 0.28% 短期借款 216,980,905.23 13.89% 35,536.57 0.00% 13.89% 长期借款 7,973,365.98 0.51% 1,055,446.23 0.08% 0.43% 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 期末余额 期初余额 信用证及保函保证金存款 10,326,215.36 2,073,518.67 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 34,327.26 报告期投入募集资金总额 8,880.5 已累计投入募集资金总额 30,092.69 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 2016年3月23日，根据中国证券监督管理委员会下发的《关于核准苏州斯莱克精密设备股份有限公司非公开发行股票的 批复》（证监许可[2016]1043号），公司于2016年9月非公开发行7,957,176股A股股票，发行价格为43.14元/股，募集资 金总额为343,272,573元。发行费用共计6,936,026元，扣除发行费用后募集资金净额为336,336,547元。上述募集资金已 于2016年9月5日划入公司在招商银行股份有限公司苏州分行木渎支行开设的指定账户（账号：146480017810001）。江 苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验，并出具了苏公W[2016]第B149号《验资报 告》。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 高速数码印罐设备 否 16,427.2 16,427.2 4,640.63 13,461.7 81.95% 2018年 355.65 1,270.97 不适用 否 制造项目 6 6 7 05月31 日 高速精密自动冲床 制造项目 否 17,900 17,900 4,239.87 16,630.92 92.91% 2018年 09月30 日 594.01 1,042 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 34,327.26 34,327.26 8,880.5 30,092.69 -- -- 949.66 2,312.97 -- -- 超募资金投向 0 合计 -- 34,327.26 34,327.26 8,880.5 30,092.69 -- -- 949.66 2,312.97 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 不适用 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 适用 报告期内发生 2018年3月16日公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主 体及实施地点的议案》，公司将全资子公司西安斯莱克科技发展有限公司增加为“高速精密自动冲床制 造项目”和“高速数码印罐设备制造项目”的实施主体，并相应增加陕西省西安市沣东新城为实施地点。 原因详见 2018 年 3 月 16 日在巨潮资讯网上披露的《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施 地点的公告》。 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 2016年10月27日公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投 项目自筹资金的议案》，经全体董事表决，一致同意以公司募集资金39,694,683.49元置换预先已投入 募集资金投资项目的自筹资金。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 适用 2016年10月27日公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充 流动资金的议案》，公司拟使用闲置募集资金人民币 6,000 万元临时补充流动资金，其中高速数码印 罐设备制造项目补充1000万，高速精密自动冲床制造项目补充5000万。使用期限为自董事会批准之 日起不超过 12 个月 ，到期将归还至募集资金专户。截止2017年10月26日，公司已将上述用于暂 时补充流动资金的 6,000 万元募集资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。2017 年 10 月 26 日公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的 议案》。公司于2017年10月30日使用闲置募集资金人民币 5,000 万元临时补充流动资金。其中高速 数码印罐设备制造项目补充2000万，高速精密自动冲床制造项目补充3000万。使用期限为自董事会 批准之日起不超过 12 个月 ，到期将归还至募集资金专户。截止2018年6月30日，公司已归还高 速数码印罐设备制造项目补充的流动资金2000万，高速精密自动冲床制造项目补充的流动资金2000 万。剩余高速精密自动冲床制造项目暂时补充流动资金的1000万元将在到期之前归还。 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 适用 节余募集资金3,021.79万元（含利息收入），已进行永久补流。原因详见 2018年 6 月 8 日在巨潮资 讯网上披露的《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》。 尚未使用的募集资 金用途及去向 截止2018年06月30日，剩余募集资金金额为10,872,998.51元。其中10,000,000.00元闲置募集资金 用于暂时补充流动资金。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 不适用 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 募集资金 4,000 0 0 合计 4,000 0 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 贷款对象 是否关联 方 贷款金额 贷款利率 担保人或抵押物 贷款对象资金用 途 山东明佳 否 1,500 5.22% 用当期持有的房 产土地进行抵押 补充流动资金 合计 -- 1,500 -- -- -- 审议委托贷款的董事会决议披露日期（如有) 2018年03月16日 审议委托贷款的股东大会决议披露日期（如有) 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 斯莱克昆山 精密模具及 机械装备工 程技术中心 子公司 机械制造企业进行检测 等技术服务 300,000 201,246.68 201,526.68 0.00 -221.00 83.22 斯莱克（美 国）有限公司 子公司 销售易拉盖高速生产设 备及零配件、产品研发、 提供技术服务、技术信息 咨询等 700万美元 145,198,812.59 28,833,084.62 19,208,791.00 -4,726,951.32 -4,244,875.77 芜湖康驰金 属包装装备 技术有限公 司 子公司 各种食品类金属包装生 产设备的技术开发、转 让、咨询和服务等 10,000,000 11,683,416.15 11,683,416.15 0.00 -11,079.49 -8,647.81 苏州斯莱克 智能模具制 造有限公司 子公司 精密模具及零部件、精密 机械零部件、精密金属制 品的设计、研发、制造、 提供售后服务、销售；电 子商务技术服务。 60,000,000 19,675,974.91 12,910,754.16 27,551,426.51 7,516,980.82 6,533,321.09 苏州江鼎光 伏电力投资 管理有限公 司 子公司 光伏设备的安装及租赁； 研发、销售：光伏设备及 元器件、电力设备、环保 节能设备；工程管理 60,000,000 281,566,121.68 83,508,565.69 10,635,772.30 6,444,330.79 6,425,252.30 山东明佳科 技有限公司 子公司 在线检测设备、包装机械 设备、食品机械设备、饮 料机械设备、流体设备、 数字化智能设备、工业机 器人的科研开发、生产制 造、安装、销售：检测设 备技术开发、技术转让及 相关咨询服务；计算机软 件的开发与销售；机电设 备的设计及安装。 13,678,000 77,129,739.14 39,508,810.57 7,169,626.09 -4,394,529.85 -3,090,995.98 上海勘美珂 制罐技术服 务有限公司 子公司 包装设备的技术服务、技 术开发和技术咨询、包装 设备的批发、进出口、佣 金代理（拍卖除外）及其 相关配套服务。 5,000,000 530,346.26 -1,164,228.00 0.00 -480,106.35 -480,106.35 Corima International Machinery s.r.l 子公司 研究、分析、设计、生产 和安装工业用机械和设 备；通过采用可编程逻辑 的电子系统和自动化数 控，研发上述设备的新技 术和新的生产工艺等。 30,367欧元 70,930,946.86 1,119,525.62 26,822,128.33 1,616,455.96 1,165,773.87 苏州斯莱克 能源发展有 限公司 子公司 能源项目投资、管理服 务；能源设备工程施工， 合同能源管理，微电网及 能源管理平台维护服务； 供电、售电服务。 10,000,000 53,436,092.17 30,570,770.73 1,412,911.53 576,139.81 575,947.81 苏州蓝斯视 觉系统股份 有限公司 子公司 在线监测设备、数字化智 能设备、工业机器人的科 研开发、安装。 20,400,000 5,950,114.14 4,774,779.95 444,025.48 -965,020.86 -965,020.86 北京中天九 五科技发展 有限公司 子公司 智能设备研发 100,000,000 3,614,402.39 2,398,164.91 40,241.38 -3,659,193.04 -3,659,193.04 西安斯莱克 子公司 精密冲床研发 100,000,000 52,150,074. 6,089,136.6 911,181.01 -850,309.2 -747,481. 科技发展有 限公司 72 4 2 31 Intercan Group Limited 子公司 机械设备生产销售 100英镑 6,768,232.72 3,351,017.24 6,803,495.37 -449,912.97 -364,323.42 上海滨侬制 罐技术服务 有限公司 子公司 制罐技术、包装技术、计 算机网络领域内的技术 开发、技术咨询和技术服 务，软件开发，从事货物 及技术的进出口业务，包 装设备、计算机、软件及 辅助设备的销售。 10,000,000 175,117.35 -194,573.72 0.00 -194,573.72 -120,635.71 苏州先莱新 能源汽车零 部件有限公 司 子公司 研发、制造、销售：电动 汽车的电池和零部件、监 测设备、智能设备、工业 机器人等。 100,000,000 18,243,493.25 18,234,343.25 0.00 -65,656.75 -65,656.75 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 西安斯莱克智能系统有限公司 新设 2018年上半年，该公司净利润 -342,762.16元。 苏州先莱新能源汽车零部件有限公司 新设 2018年上半年，该公司净利润-65,656.75 元。 OKL Engineering, Inc. 现金购买 2018年上半年，该公司净利润 -393,623.19元。 上海滨侬制罐技术服务有限公司 新设 2018年上半年，该公司净利润 -194,573.72元。 上海岚慕材料科技有限公司 新设 2018年上半年，该公司净利润 -194,573.72元。 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、对2018年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 十、公司面临的风险和应对措施 半年度报告中所涉及未来的经营计划和经营目标，并不代表公司的盈利预测，也不构成公司对投资者的实 质承诺，能否实现取决于市场状况变化等多种因素，存在不确定性，请投资者注意投资风险。 1、规模扩张引发的管理风险 公司自上市以来，资产、业务、人员等方面的规模将显著扩大，新产品开发、市场开拓、内部管理的压力 将增大。如果公司的经营管理水平和组织管理体系不能满足公司资产和经营规模扩大后的要求，将对公司 经营目标的实现产生不利影响。 2、人力资源风险 公司所从事的业务需要一大批掌握精密机械技术、自动化控制技术、光电检测技术的人才，也需要一大批 对客户需求、下游行业生产工艺以及产品特征深入了解，并具备丰富项目实施经验的项目管理人才和市场 营销人才。伴随着自动化领域高新技术的不断更新和市场竞争的不断加剧，行业内企业对优秀技术人才和 管理人才的需求也日益强烈。公司资产和经营规模将扩张，必然带来人力资源的新需求，公司将可能面临 技术、项目管理和市场营销人才不足的风险。 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2018年第一次临时 股东大会 临时股东大会 67.02% 2018年01月08日 2018年01月08日 巨潮资讯网 苏州斯莱克 精密设备股份有限公司 2018年第一次临时股东 大会决议公告（2018-002） 2017年年度股东大 会 年度股东大会 64.84% 2018年05月22日 2018年05月22日 巨潮资讯网 苏州斯莱克 精密设备股份有限公司 2017年年度股东大会决 议公告（2018-044） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书或权 益变动报告书中 所作承诺 资产重组时所作 承诺 首次公开发行或 再融资时所作承 诺 科莱思有限 公司 股份限售承 诺 关于股份锁定、持股意向及减持意向声 明的承诺：（1）自发行人股票上市之日 起三十六个月内，不转让或者委托他人 管理本公司直接持有的发行人股份，也 不由发行人回购该部分股份。在锁定期 2014年01 月29日 2018-01- 28 截至本报告 期末，承诺人 严格遵守承 诺，未发生违 反承诺的情 满后两年内减持的，减持价格不低于经 除权除息等因素调整后的发行价，也不 低于最近一期披露的每股净资产；发行 人上市后6个月内如发行人股票连续20 个交易日的收盘价均低于经除权除息等 因素调整后的发行价，或者上市后6个 月期末收盘价低于经除权除息等因素调 整后的发行价，本公司持有发行人股票 的锁定期限自动延长6个月。（2）本公 司在锁定期满，遵守相关法律、法规、 规章、规范性文件及证券交易所业务规 则，且不违背本公司已作出承诺的情况 下，将根据本公司的资金需求、投资安 排等各方面因素确定是否减持发行人股 份及减持发行人股份的数量，在锁定期 满两年内，每年转让的股票不超过所持 股份的25%。本公司拟减持发行人股份 的，将采取大宗交易、集中竞价或协议 转让等法律允许的方式减持。如本公司 确定依法减持发行人股份的，将提前三 个交易日予以公告，减持价格不低于公 告日前30个交易日收盘价的算术平均 值的80%。本公司增持或减持发行人股 票后，将按照相关法律、法规、规章、 规范性文件及证券交易所业务规则的规 定履行信息披露义务。 况。 SHU AN;科莱 思有限公司 关于同业竞 争、关联交 易、资金占 用方面的承 诺 "关于避免同业竞争的承诺：在间接持有 斯莱克股份期间，本公司及控制的其他 企业保证不会在中国境内或境外，以任 何方式（包括但不限于单独经营、通过 合资经营或拥有另一公司或企业的股份 或其他权益），直接或间接参与与斯莱克 构成竞争的任何业务或活动，亦不生产、 开发任何与斯莱克生产的产品构成竞争 或可能构成竞争的产品。关于不占用资 金的承诺：本公司及其控制的其他公司 不占用苏州斯莱克精密设备股份有限公 司及其控股子公司的资金，若违背上述 承诺，将以占用资金金额的20%向苏州 斯莱克精密设备股份有限公司支付违约 金。关于减少关联交易的承诺：本公司 以及所控制的其他关联公司将避免和减 少与斯莱克之间的关联交易，如发生不 可避免的关联交易，将严格遵循市场规 2009年10 月18日 9999-12- 31 截至本报告 期末，承诺人 严格遵守承 诺，未发生违 反承诺的情 况。 则，本着平等互利、等价有偿的一般商 业原则，公平合理的进行。本公司保证 不通过关联交易取得任何不当的利益或 使斯莱克承担任何不当的责任和义务， 否则愿意承担相应法律责任。" 股权激励承诺 其他对公司中小 股东所作承诺 苏州斯莱克 精密设备股 份有限公司 其他承诺 公司将严格遵守《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司股权激励管理办法（试行）》、《股权 激励有关事项备忘录》等法律、法规的 相关规定，不为激励对象通过本激励计 划购买标的股票提供贷款以及其他任何 形式的财务资助，包括为其贷款提供担 保。 2014年12 月01日 9999-12- 31 截至本报告 期末，承诺人 严格遵守承 诺，未发生违 反承诺的情 况。 SHU AN;科莱 思有限公司 其他承诺 公司2014年股票期权激励计划的实施， 有利于完善公司的治理结构，健全公司 激励、约束机制，将进一步提高公司的 管理效率和运营效率，增强公司的市场 竞争力，确保公司发展战略和经营目标 的实现，促进公司持续稳定的发展，公 司控股股东和实际控制人对此表示大力 支持并承诺：将认真配合公司股票期权 激励计划的实施。 2014年12 月01日 9999-12- 31 截至本报告 期末，承诺人 严格遵守承 诺，未发生违 反承诺的情 况。 ANGELA ZHANGQI AN;Qing YE;Richard Moore;SHU AN;农渊;王 炳生;徐学明; 叶茂;周中胜 其他承诺 作为上市公司苏州斯莱克精密设备股份 有限公司（以下简称“公司”）的董事、 高级管理人员，本人谨此对公司及其股 东作出如下承诺：（一）本人承诺不无偿 或以不公平条件向其他单位或者个人输 送利益，也不采用其他方式损害公司利 益。（二）本人承诺对本人的职务消费行 为进行约束。（三）本人承诺不动用公司 资产从事与其履行职责无关的投资、消 费活动。（四）本人承诺由董事会或薪酬 与考核委员会制定的薪酬制度与公司填 补回报措施的执行情况相挂钩。（五）本 人承诺拟公布的公司股权激励的行权条 件与公司填补回报措施的执行情况相挂 钩。 2016年04 月26日 9999-12- 31 截至本报告 期末，承诺人 严格遵守承 诺，未发生违 反承诺的情 况。 ANGELA ZHANGQI AN;Qing YE;Richard Moore;SHU 其他承诺 在任本公司的董事、监事或高级管理人 员期间，每年转让的股份不超过上述所 持有股份总数的百分之二十五，如离职， 离职后半年内不转让其间接持有的本公 司的股份；自首次公开发行股票上市之 2014年01 月29日 9999-12- 31 截至本报告 期末，承诺人 严格遵守承 诺，未发生违 反承诺的情 AN;陈作章; 高杰贞;罗正 英;农渊;王炳 生;魏徵然;徐 学明;杨最林; 叶茂;尤政;张 月红;张宗宇; 周中胜;朱晓 虹 日起六个月之内申报离职的，自申报离 职之日起十八个月内不转让其持有的公 司股份，在首次公开发行股票上市之日 起第七个月至第十二个月之间申报离职 的，在申报离职之日起十二个月内不得 转让其直接持有的本公司股份。 况。 承诺是否及时履 行 是 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 九、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 十、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 1、2014年股权期权激励计划 2014年12月1日，公司分别召开了第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过 了《关于<公司2014年股票期权激励计划（草案）及摘要>的议案》等相关议案，公司独立董事对此发表了 独立意见，公司监事会对本次激励对象名单出具了核查意见。 据中国证监会的反馈意见，公司对2014年股票期权激励计划草案等材料的部分内容进行了相应的修 订，并于2015年1月21日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关 于<公司2014年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于制定<公司2014年股票期权 激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》，公司独立董事对本激励计划发表了独立意见。 本激励计划经中国证监会备案无异议后，2015年3月4日，公司以现场投票、网络投票以及独立董事 征集投票权相结合的方式召开了2015年第一次临时股东大会，会议以特别决议审议通过了《关于<公司2014 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于制定<公司2014年股票期权激励计划实施 考核管理办法（修订稿）>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2014年股票期权激励计划相关 事宜的议案》。董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办 理授予股票期权所必须的全部事宜。 公司于2015年3月6日分别召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过 了《关于公司2014年股票期权激励计划首次授予期权相关事项的议案》，确定首次授予期权的授予日为2015 年3月6日，同意向符合授予条件的45名激励对象授予37.5万份股票期权。独立董事对此发表了同意的独立 意见。 2015年3月23日，公司召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司2014年股票期权 激励计划首次授予激励对象名单及首次授予数量的议案》；同日公司召开了第二届监事会第十三次会议， 对本次激励计划的激励对象名单进行再次核实，并审议通过了《关于调整公司2014年股票期权激励计划首 次授予激励对象名单及首次授予数量的议案》；公司独立董事对此发表了明确同意意见。 2016年2月25日，公司召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于 公司2014年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，同意向符合授予条件的11名激励对象 授予9.02万份股票期权，授予日为2016年2月25日，行权价格为32.72元。独立董事对本次股票期权激励计 划相关事项发表了同意的独立意见。 2016年3月4日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于 调整公司2014年股票期权激励计划期权数量和行权价格的议案》，此次调整后，首次授予股票期权数量为 73.524万份；预留股票期权数量为9.02万份；首次授予的股票期权行权价为31.66元。公司独立董事对上述 事项发表了同意的独立意见。 2016年4月26日，公司召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于 注销公司2014年股票期权激励计划部分已授期权的议案》。经过本次注销，首次期权授予的激励对象人数 减少至38人，首次授予的股票期权数量减少至60.1851万份。同日召开的董事会和监事会还审议通过了《关 于公司2014年股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期可行权的议案》，公司2014年股票期权激励计 划首次授予期权第一个行权期的行权条件已满足，同意向首次授予期权的38名激励对象以定向发行公司股 票的方式进行行权，可行权数量为97,941份。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。 2016年6月14日，公司召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于 调整公司2014年股票期权激励计划行权价格的议案》。此次调整后，首次授予的股票期权行权价为31.16 元，预留股票期权的行权价为32.22元。 2017年4月24日，公司召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关 于公司2014年股票期权激励计划首次授予期权第二个行权期及预留授予期权第一个行权期可行权的议 案》。首次授予期权的38名激励对象及预留授予期权的11名激励对象以定向发行公司股票的方式进行行权， 本期首次授予期权可行权数量为210,647份，行权价格为31.66元；预留授予期权可行权数量为45,100份，行 权价格为32.22元。 2017年7月24日，公司召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关 于注销公司 2014 年股票期权激励计划部分已授期权的议案》。经过本次注销，首次期权授予的激励对象 人数减少至37人，本期首次授予期权可行权数量为16.9088万份，行权价格为31.66元；预留授予期权可行 权数量为3.4983万份，行权价格为32.22元。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。 2017年8月16日，2017年8月16日，公司召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十五次会议， 审议通过了《关于调整公司2014年股票期权激励计划行权价格和数量的议案》。此次调整后，首次授予股 票期权数量剩余可行权数量为1,086,680股，行权价格为12.064元。预留授予股票期权可行权数量为193,332 股，行权价格为12.488元。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。 2018年5月22日，公司召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十三次会议，审议通过 了《关于注销2014年股票期权激励计划预留授予期权第一个行权期未行权股票期权的议案》。公司2014年 股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期已于2018年2月24日结束，该行权期可行权股票期权数 量为87,457份，激励对象实际行权股票期权数量为54,862份，未行权股票期权数量为32,595份。公司根据 《2014年股票期权激励计划（草案修订稿）》等相关法律、法规的规定，对预留授予股票期权第一个行权 期未行权股票期权予以注销。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。 2018年5月22日，公司召开第三节董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十三次会议，审议通过 了《关于注销2014年股票期权激励计划部分已授期权的议案》。经过本次注销，首次授予股票期权人数降 为33人，本期首次授予的股票期权可行权数量为631,234份；预留授予股票期权人数降为9人，本期预留授 予的股票期权可行权数量为99,000份。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。 2018年5月22日，公司召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十三次会议，审议通过 了《关于调整2014年股票期权激励计划行权价格和数量的议案》。此次调整后，首次授予股票期权数量剩 余可行权数量为1,136,221股，行权价格为6.424元。预留授予股票期权可行权数量为178,200股，行权价格 为 6.66元。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。 2018年5月22日，公司召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十三会议，审议通过了 《关于公司2014年股票期权激励计划首次授予期权第三个行权期可行权的议案》、《关于公司2014年股票 期权激励计划预留授予期权第二个行权期可行权的议案》，同意向首次授予期权的33名激励对象、预留授 予期权的9名激励对象以定向发行公司股票的方式进行行权。本期首次授予期权可行权数量为1,136,221份， 行权价格为6.424元；预留授予期权可行权数量为178,200份，行权价格为6.66元。本次行权拟采用自主行权 模式。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。截止本报告披露日，本次已自主行权415,563股。 2、2016年股票期权激励计划 2016年10月27日，公司分别召开了第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过 了《关于<公司2016年股票期权激励计划（草案）及摘要>的议案》等相关议案，公司独立董事对此发表了 独立意见，公司监事会对本次激励对象名单出具了核查意见。 2016年12月29日，公司以现场投票、网络投票以及独立董事征集投票权相结合的方式召开了2016年第 一次临时股东大会，会议以特别决议审议通过了《关于<公司2016年股票期权激励计划（草案）>及其摘要 的议案》、《关于制定<公司2016年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会 授权董事会办理2016年股票期权激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定股票期权授予日、在激励 对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。 公司于2017年2月6日分别召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了 《关于公司2016年股票期权激励计划首次授予期权相关事项的议案》，确定首次授予期权的授予日为2016 年2月6日，同意向符合授予条件的126名激励对象授予120万份股票期权。独立董事对此发表了同意的独立 意见。 2018年2月5日，公司召开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关 于公司2016年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，同意向符合授予条件的29名激励对 象授予30万份股票期权，授予日为2018年2月5日，行权价格为14.42元。独立董事对本次股票期权激励计划 相关事项发表了同意的独立意见。 2018年5月22日，公司召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十三会议，审议通过了 《关于注销2016年股票期权激励计划部分已授期权的议案》。经过本次注销，首次期权授予的激励对象人 数减少至98人，首次授予的股票期权数量减少至951,909份。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意 见。 2018年5月22日，公司召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十三次会议，审议通过 了《关于调整2016年股票期权激励计划行权价格和数量的议案》。此次调整后，首次授予的股票期权行权 价为10.398元，首次授予的股票期权数量为4,283,590份；预留股票期权的行权价为7.733元，预留股票期权 数量为540,000份。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。 2018年5月22日，公司召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十三次会议，审议通过 了《关于公司2016年股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期可行权的议案》，首次授予期权的98名 激励对象在第一个行权期可行权数量为1,068,903份。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。 3、2017年股票期权激励计划 2017年12月20日，公司分别召开了第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十八次会议，审议 通过了《关于<公司2017年股票期权激励计划（草案）及摘要>的议案》等相关议案，公司独立董事对此发 表了独立意见，公司监事会对本次激励对象名单出具了核查意见。 2018年1月8日，公司以现场投票、网络投票以及独立董事征集投票权相结合的方式召开了2018年第一 次临时股东大会，会议以特别决议审议通过了《关于<公司2018年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的 议案》、《关于制定<公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授 权董事会办理2018年股票期权激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对 象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。 2018年2月28日，公司分别召开第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第二十会议，审议通过 了《关于调整2017年股票期权激励计划首次授予人员名单及首次授予数量的议案》、《关于公司2017年股 票期权激励计划首次授予期权相关事项的议案》。经过本次调整，首次期权授予的激励对象人数减少至138 人，首次授予的股票期权数量减少至329.8万份。董事会认为本次股票期权激励计划规定的首次授予条件已 经成就，同意授予138名激励对象329.8万份股票期权。根据股东大会的授权，董事会确定公司2017年股票 期权激励计划首次授予期权的授予日为2018年2月28日。公司独立董事对上述两个议案发表了同意的独立 意见。 十三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 （未完）  |