[中报]青岛港：公司债券半年度报告（2018年上半年）公司债券半年度报告摘要（2018年上半年）及2018年..
香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性 亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部分內容而產生或因依賴該等內容而引致 的任何損失承擔任何責任。 Qingdao Port International Co., Ltd. 青島港國際股份有限公司 （於中華人民共和國成立的股份有限公司） （股份代號：06198） 海外監管公告 公司債券半年度報告（2018年上半年） 公司債券半年度報告摘要（2018年上半年） 及2018年上半年財務報表及附註 本公告乃青島港國際股份有限公司（「本公司」）根據香港聯合交易所有限公司證券上 市規則第13.10B條作出。 根據中華人民共和國的有關法律及法規，本公司在上海證券交易所網站 （www.sse.com.cn）刊登「青島港國際股份有限公司公司債券半年度報告（2018年上 半年）」、「青島港國際股份有限公司公司債券半年度報告摘要（2018年上半年）」及 「青島港國際股份有限公司2018年上半年財務報表及附註」。 茲載列該等報告如下，謹供參閱。 承董事會命 青島港國際股份有限公司 董事長 鄭明輝 中國·青島，2018年8月29日 於本公告日期，本公司執行董事為鄭明輝、焦廣軍及姜春鳳；非執行董事為張為、張江南及褚效忠；及 獨立非執行董事為王亞平、鄒國强及楊秋林。 青岛港国际股份有限公司 公司债券半年度报告 （ 2018 年上半年） 二 〇 一八年 八 月 重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 本公司半年度报告 中的财务报告 未经审计 。 重大风险提示 一、利率风险 受国民经济总体运行状况和国家宏观经济政策的影响，市场利率存在波动的可能性。 由于公司债券为固定利率债券，且期限较长，可能跨越一个或一个以上的利率波动周期， 市场利率的波动可能使公司债券实际投资收益具有一定的不确定性。 二、流动性风险 证券交易市场的交易活跃程度受到宏观经济环境、投资者分布、投资者交易意愿等因 素的影响，公司无法保证公司债券的持有人能够随时并足额交易其所持有的债券。因此， 公司债券的投资者可能面临由于债券上市流通后交易不活跃甚至出现无法持续成交的情况， 并面临不能以某一价格足额出售其希望出售的公司债券所带来的流动性风险。 三、偿付风险 虽然本公司目前经营和财务状况良好，但本次债券的存续期较长，如果在本次债券存 续期间内，本公司所处的宏观环境、经济政策和行业状况等客观环境出现不可预见或不能 控制的不利变化，以及本公司本身的生产经营存在 一定的不确定性，可能使本公司不能从 预期的还款来源获得足够资金，从而影响本次债券本息的按期兑付。 四、本期债券偿债安排所特有的风险 尽管在本期债券发行时，本公司已根据现实情况安排了偿债保障措施来控制和降低本 期债券的还本付息风险，但是在本期债券存续期内，可能由于不可控的因素（如政策、法 律法规的变化等）导致已拟定的偿债保障措施不能完全履行，进而影响本期债券持有人的 利益。 五、资信风险 本公司目前资信状况良好，经大公国际综合评定，本公司的主体信用等级为 AAA ，公 司债券信用等级为 AAA 。目前，本公司不存在银行贷款延期 偿付的状况；最近三年，本公 司与主要客户发生重要业务往来时，未曾发生严重违约行为。但是，在债券存续期间，如 果由于本公司自身的相关风险或不可控制的因素，本公司的财务状况可能会发生不利变化， 可能导致不能按约定偿付贷款本息或在业务往来中发生严重违约行为，将导致本公司资信 状况恶化，进而可能影响本次债券本息的偿付。 目录 重要提示 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 2 重大风险提示 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 3 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ................... 5 第一节 公司及相关中介机构简介 ................................ ................................ ....................... 7 一、 公司基本信息 ................................ ................................ ................................ ................... 7 二、 信息披露事务负责人 ................................ ................................ ................................ ....... 7 三、 信息披露网址及置备地 ................................ ................................ ................................ ... 7 四、 报告期内控股股东、实际控制人变更及变化情况 ................................ ....................... 8 五、 报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况 ................................ ....................... 8 六、 中介机构情况 ................................ ................................ ................................ ................... 8 七、 中介机构变更情况 ................................ ................................ ................................ ........... 9 第二节 公司债券事项 ................................ ................................ ................................ ........... 9 一、 债券基本信息 ................................ ................................ ................................ ................... 9 二、 募集资金使用情况 ................................ ................................ ................................ ......... 10 三、 报告期内资信评级情况 ................................ ................................ ................................ . 10 四、 增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施变更、变化及执行情况 ......................... 11 五、 报告期内持有人会议召开情况 ................................ ................................ ..................... 12 六、 受托管理人履职情况 ................................ ................................ ................................ ..... 13 第三节 业务经营和公司治理情况 ................................ ................................ ..................... 13 一、 公司业务和经营情况 ................................ ................................ ................................ ..... 13 二、 公司本年度新增重大投资状况 ................................ ................................ ..................... 15 三、 与主要客户业务往来时是否发生严重违约 ................................ ................................ . 15 四、 公司治理情况 ................................ ................................ ................................ ................. 15 五、 非经营性往来占款或资金拆借 ................................ ................................ ..................... 16 第四节 财务情况 ................................ ................................ ................................ ................. 16 一、 财务报告审计情况 ................................ ................................ ................................ ......... 16 二、 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正 ................................ ......................... 16 三、 主要会计数据和财务指标 ................................ ................................ ............................. 21 四、 资产情况 ................................ ................................ ................................ ......................... 22 五、 负债 情况 ................................ ................................ ................................ ......................... 23 六、 利润及其他损益来源情况 ................................ ................................ ............................. 24 七、 对外担保情况 ................................ ................................ ................................ ................. 24 第五节 重大事项 ................................ ................................ ................................ ................. 24 一、 关于重大诉讼、仲裁或受到重大行政处罚的事项 ................................ ..................... 24 二、 关于破产相关事项 ................................ ................................ ................................ ......... 24 三、 关于司法机关调查事项 ................................ ................................ ................................ . 24 四、 关于暂停 / 终止上市的风 险提示 ................................ ................................ ................... 24 五、 其他重大事项的信息披露 ................................ ................................ ............................. 24 第六节 特定品种债券应当披露的其他事项 ................................ ................................ ..... 24 一、发行人为可交换债券发行人 ................................ ................................ ........................... 24 二、发行人为创新创业公司债券发行人 ................................ ................................ ............... 24 三、发行人为绿色公司债券发行人 ................................ ................................ ....................... 24 四、发行人为可续期公司债券发行人 ................................ ................................ ................... 24 五、其他特定品种债券事项 ................................ ................................ ................................ ... 24 第七节 发行人认为应当披露的其他事项 ................................ ................................ ......... 25 第八节 备查文件目录 ................................ ................................ ................................ ......... 26 附件 财务报表 ................................ ................................ ................................ ............................. 28 合并资产负债表 ................................ ................................ ................................ ............................. 28 担保人财务报表 ................................ ................................ ................................ ............................. 47 释义 公司、 本公司或发行人 指 青岛港 国际 股份有限公司 本集团 指 本公司 及其分公司 和控股子公司 ，每当 提及 吞吐量 等经营数据时，还包括本公司的合营公司和联营公 司 青港财务公司 指 青岛港财务 有限责任公司 瑞银证券 指 瑞银证券 有限责任公司 信用评级 机构 、 大公国际 指 大公国际资信评估 有限公司 普华 永道 指 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 证券登记机构 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 国务院 指 中华人民共和国国务院 国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 财政部 指 中华人民共和国财政部 全国社保基金 指 全国社会保障基金理事会 工作日 指 中华人民共和国商业银行的对公营业日（不包括法 定节假日） 交易日 指 上海证券交易所 的营业日 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《公司债券发行与交易管理办法》 企业会计准则 指 财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则 — 基本准则》 、各项具体会计准则及相关规定 法定节假日或休息日 指 中华人民共和国的法定及政府指定节假日或休息日 （不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾 地区的法定节假日和 / 或休息日） H 股 指 本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的在香港联 交所上市的外资股，以港币认购及交易 元 指 如无特别说明，指人民币元 报告期 指 截至 2018 年 6 月 30 日止 的 6 个月 码头 指 供船舶停靠、货物装卸和旅客上下的水工设施 泊位 指 能停舶船只的指定位置，通常供装卸货物 通用泊位 指 能够处理多种货物的泊位 件杂货 指 须单独装载且并非以集装箱或批量运输的货物，如 汽车及以袋装、桶装、盒装、箱装及圆桶装运输的 其他货物 干散货 指 大宗干散货，如金属矿石、煤炭及粮食，以及小件 干散货、如糖、水泥及化肥，通常以干散货船或多 功能船运输 液体散货 指 原油、成品油和液化气等，一般使用特别设计的船 舶（称作油轮）运输 腹地 指 以某种运输方式与港口相连的内陆货物集散地 载重吨 指 载重吨，是衡量船舶承载或能安全承载多少重量的 计量单位。载重吨是货物、燃油、淡水、压舱水、 供给、乘客及船员重量的总和，且该词常用于指定 船舶的最高容许载重量 TEU/ 标准箱 指 英文 Twenty - FootEquivalentUnit 的缩写，是以长 20 英尺 * 宽 8 英尺 * 高 8. 6 英尺的集装箱为标准的 国际计量单位，也称国际标准箱单位 堆场 指 堆存、保管和交付货物的场地 储罐或油罐 指 存放或储存液体或气体的大型及经常为金属质地的 容器 第一节 公司及相关中介机构简介 一、 公司基本信息 中文名称 青岛港国际股份有限公司 中文简称 青岛港 外文名称（如有） Qingdao Port International Co., Ltd. 外文缩写（如有） 法定代表人 郑明辉 注册地址 山东省青岛市 市北区港华路 7 号 办公地址 山东省青岛市 市北区港寰路 58 号 办公地址的邮政编码 266011 公司网址 http://www.qingdao - port.com 电子信箱 qggj@qdport.com 二、 信息披露事务负责人 姓名 滕飞、孙洪梅 联系地址 山东省青岛市市北区港寰路 58 号青岛港国际股份有限公司董事 会办公室 电话 0532 - 82983087 、 0532 - 82982133 传真 0532 - 82822878 电子信箱 qggj@qdport.com 三、 信息披露网址及置备地 登载半年度报告的交易 场所网站网址 www.sse.com 和 www.chinabond.com.cn 半年度报告备置地 山东省青岛市市北区港寰路 58 号 四、 报告期内控股股东、实际控制人变更及变化情况 控股 股东姓名 / 名称 ： 青岛港（集团）有限公司 实际 控制人姓名 / 名称 ： 青岛市人民政府 国有资产监督管理委员会 控股股东 、实际控制人信息变更 / 变化情况： 无 五、 报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况 √ 发生变更 □ 未发生变更 非执行董事成新农先生因病离世 ， 于 2018 年 4 月 19 日起 不再担任本公司董事、 副董事长 、董事会战略 发展 委员会 委员及 薪酬委员会 委员 ，有关进一步详情，请参见本公司于 2018 年 4 月 20 日刊发 的公告。 于 2018 年 4 月 26 日， 焦广军先生被选举并获委任为第二 届 董事会 副董事长 及 董事会 薪酬 委员会委员 。 有关进一步详情，请参见本公司于 2018 年 4 月 26 日刊发 的公告。 本公司 于 2018 年 6 月 6 日 举行的股东周年大会 已委任张江南 先生为本公司非执行董事。有 关进一步详情，请参见本公司于 2018 年 6 月 6 日刊发 的公告。 鉴于 非职工代表监事付新民先生及迟殿谋 先生 均已到法定退休年龄，两位于 2018 年 6 月 6 日起退任 本公司非职工代表 监事 ，付新民先生同时退任监事会主席。本公司 于 2018 年 6 月 6 日 举行的股东周年大会 已委任 张庆财先生及李武成先生为非职工代表监事，其中， 张庆 财先生 为监事会主席，自 2018 年 6 月 6 日 起生效。有关进一步详情，请参见本公司于 2018 年 6 月 6 日刊发 的公告。 除本文 所披露者外，自 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日， 并无任何董事、监事及最高 行政人员资料的变动。 六、 中介机构情况 （一）公司聘请的会计师事务所 名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普 华永道中心 11 楼 签字会计师姓名 李雪梅、 胡显霞 （二）受托管理人 / 债权代理人 债券代码 136298 ； 136472 债券简称 16 青港 01 ； 16 青港 02 名称 瑞银证券有限责任公司 办公地址 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 联系人 贾巍巍 联系电话 (010)58328888 （三）资信评级机构 债券代码 136298 ； 136472 债券简称 16 青港 01 ； 16 青港 02 名称 大公国际资信评估有限公司 办公地址 北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 A 座 29 层 七、 中介机构变更情况 无变更 第二节 公司债券事项 一、 债券基本信息 单位： 亿元 币种： 人民币 1 、债券代码 136298 2 、债券简称 16 青港 01 3 、债券名称 青岛港国际股份有限公司 2016 年公司债券（第一期） 4 、发行日 2016 年 3 月 18 日 6 、到期日 2021 年 3 月 18 日 7 、债券余额 15 8 、利率 （%） 2.90 % 9 、还本付息方式 本期债券采用单利按年计息，不计复利，每年付息一次 ，最后一期利息随本金的兑付一起支付。年度付息款项 自付息日起不另计利息，本金自本金兑付日起不另计利 息。本期债券的兑付日为 2021 年 3 月 18 日（如遇法定 及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工 作日）； 2017 年至 2021 年每年的 3 月 18 日为上一个计 息年度的付息日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至 其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计息）； 若投资者行使回售选择权，则回售部分债券的付息日为 2017 年至 2019 年每年的 3 月 18 日（如遇法定节假日 或休息日，则顺 延至其后的第 1 个交易日） 10 、上市或转让的交易场所 上海证券交易所 11 、 投资者适当性安排 面向合格投资者交易的债券 12 、报告期内付息兑付情况 本期债券于报告期内不存在未付息、兑付情况 13 、特殊条款的触发及执行 情况 无 1 、债券代码 136472 2 、债券简称 16 青港 02 3 、债券名称 青岛港国际股份有限公司 2016 年公司债券（第二期） 4 、发行日 2016 年 6 月 8 日 6 、到期日 2021 年 6 月 8 日 7 、债券余额 20 8 、利率 （%） 3.09% 9 、还本付息方式 本期债券采用单利按年计息，不计复利，每年付息一次 ，最后一期利息随本金的兑付一起支付。年度付息款项 自付息日起不另计利息，本金自本金兑付日起不另计利 息。本期债券的兑付日为 2021 年 6 月 8 日（如遇法定 及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工 作日）； 2017 年至 2021 年每年的 6 月 8 日为上一个计 息年度的付息日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至 其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计息）； 若投资者行使回售选择权，则回售部分债券的付息日为 2017 年至 2019 年每年的 6 月 8 日（如遇法定节假日或 休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日） 10 、上市或转让的交易场所 上海证券交易所 11 、 投资者适当性安排 面向合格投资者交易的债券 12 、报告期内付息兑付情况 本期债券于报告期内不存在未付息、兑付情况 13 、特殊条款的触发及执行 情况 无 二、 募集资金使用情况 单位：亿元 币种：人民币 债券代码： 136298 债券简称 16 青港 0 1 募集资金专项账户运作情况 正常 募集资金总额 14.91 募集资金期末余额 0 募集资金报告期使用金额、使 用情况及履行的程序 截至2018年6月30日，本期债券募集资金的使用与募集 说明书的相关承诺一致。公司募集资金专账户运行规 范，各次资金提取前均履行了公司财务制度规定的审批 程序。 募集资金是否存在违规使用， 及其整改情况（如有） 无 单位：亿元 币种：人民币 债券代码： 136472 债券简称 16 青港 0 2 募集资金专项账户运作情况 正常 募集资金总额 19.91 募集资金期末余额 0 募集资金报告期使用金额、使 用情况及履行的程序 截至2018年6月30日，本期债券募集资金的使用与募 集说明书的相关承诺一致。公司募集资金专账户运行规 范，各次资金提取前均履行了公司财务制度规定的审批 程序。 募集资金是否存在违规使用， 及其整改情况（如有） 无 三、 报告期内资信评级情况 债券代码 136298；136472 债券简称 16 青港 01 ； 16 青港 02 评级机构 大公国际资信评估有限公司 评级报告出具时间 2018年6月26日 评级结论（主体） AAA 评级结论（债项） AAA 评级展望 稳定 主体评级标识所代表的含义 偿还债务的能力极强，基本不受不利经济环境的影 响，违约风险极低 债项评级标识所代表的含义 偿还债务的能力极强，基本不受不利经济环境的影响 ，违约风险极低 与上一次评级结果的对比及对 投资者权益的影响 无影响 四、 增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施变更 、变化及执行情况 1、 增信机制 无 2、 偿债计划或其他偿债保障 债券代码：136298 债券简称 16 青港 01 偿债计划概述 1 、利息的支付 （ 1 ）本期债券在存续期内每年付息 1 次，最后一期利息随 本金的兑付一起支付。本期债券付息日为 2017 年至 2021 年每年的 3 月 18 日；若投资者行使回售选择权，则回售部 分债券的付息日为 2017 年至 2019 年每年的 3 月 18 日。 利息登记日为付息日之前的第一个工作日。在利息登记日 当日收市后登记在册的债券持有人，均有权就所持本期债 券获得该利息登记日所在计息年度的利息。如遇法定节假 日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日；顺延期间付 息款项不另计利息。 （ 2 ）债券利息的支付通过登记机构和有关机构办理。利息 支付的具体事项将按照国家有关规定，由发行人在中国证 监会指定媒体上发布的付息公告中加以说明。 （ 3 ）根据国家税收法律、法规，投资者投资本期债券应缴 纳的有关税金由其自行承担。 2 、本金的支付 （ 1 ）本期债券到期一次还本。本金兑付日为 2021 年 3 月 18 日；若投资者行使回售选择权，则其回售部分的本期债 券的兑付日为 2019 年 3 月 18 日。兑付登记日为兑付日之 前的第 3 个工作日。在兑付登记日当日收市后登记在册的 债券持有人，均有权获得所持本期债券的本金。如遇法定 节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日；顺延期 间付息款项不另计利息。 （ 2 ）本期债券的本金兑付通过登记机构和有关机构办理。 本金兑付的具体事项将按照国家有关规 定，由发行人在中 国证监会指定媒体上发布的兑付公告中加以说明。 报告期内是否按募集说明书 相关承诺执行 是 偿债计划的变化情况对债券 持有人利益的影响（如有） 不适用 债券代码：136472 债券简称 16 青港 02 偿债计划概述 1 、利息的支付 （ 1 ）本期债券在存续期内每年付息 1 次，最后一期利息随 本金的兑付一起支付。本期债券付息日为 2017 年至 2021 年每年的 6 月 8 日；若投资者行使回售选择权，则回售部 分债券的付息日为 2021 年至 2019 年每年的 6 月 8 日。利 息登记日为付息日之前的第一个工作日。在利息登记日当 日收市后登记在册的债券持有人，均有权就所持本期债券 获得该利息登记日所在计息年度的利息。如遇法定节假日 或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日；顺延期间付息 款项不另计利息。 （ 2 ）债券利息的支付通过登记机构和有关机构办理。利息 支付的具体事项将按照国家有关规定，由发行人在中国证 监会指定媒体上发布的付息公告中加以说明。 （ 3 ）根据国家税收法律、法规，投资者投资本期债券应缴 纳的有关税金由其自行承担。 2 、本金的支付 （ 1 ）本期债券到期一次还本。本金兑付日为 2021 年 6 月 8 日；若投资者行使回售选择权，则其回售部分的本期债 券的兑付日为 2019 年 6 月 8 日。兑付登记日为兑付日之前 的第 3 个工作日。在兑付登记日当日收市后登记在册的债 券持有人，均有权获得所持本期债券的本金。如遇法定节 假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日；顺延期间 付息款项不另计利息。 （ 2 ）本期债券的本金兑付通过登记机构和有关机构办理。 本金兑付的具体事项将按照国家有关规定，由发行人在中 国证监会指定媒体上发布的兑付公告中 。 报告期内是否按募集说明书 相关承诺执行 是 偿债计划的变化情况对债券 持有人利益的影响（如 有） 不适用 3、 专项偿债账户设置情况 债券代码： 136298 债券简称 16 青港 0 1 账户资金的提取情况 2016年4月1日提取金额14.91亿元，用于补充流动资金 与募集说明书的相关承诺的 一致情况 是 专项偿债账户的变更、变化 情况及对债券持有人利益的 影响（如有） 无 债券代码： 136472 债券简称 16 青港 0 2 账户资金的提取情况 2016年6月16日提取金额19.91亿元，用于补充流动资金 与募集说明书的相关承诺的 一致情况 是 专项偿债账户的变更、变化 情况及对债券持有人利益的 影响（如有） 无 五、 报告期 内 持有人会议召开情况 无 六、 受托管理人履职情况 债券代码 136298；136472 债券简称 16青港01；16青港02 债券受托管理人名称 瑞银证券有限责任公司 受托管理人履行职责情况 公司债券存续期内，本次债券的债券受托管理人瑞银证券 有限责任公司严格按照《债券受托管理协议》中的约定， 对公司资信状况、募集资金管理运用情况、公司债券本息 偿付情况等进行了持续跟踪，并督促公司履行公司债券募 集说明书中所约定义务，积极行使了债券受托管理人职 责，维护债券持有人的合法权益 履行职责时是否存在利益冲 突情形 否 采取的相关风险防范措施、 解决机制（如有） 无 是否已披露报告期受托事务 管理报告及披露地址 瑞银证券有限责任公司已于2018年6月30日于上海证券交易 所网站刊发受托事务管理报告 第三节 业务经营和公司治理情况 一、 公司业务和经营情况 （一） 公司业务情况 及未来展望 本集团主要从事集装箱、金属矿石、煤炭及原油等各类货物的处理和配套服务、物流 及港口增值服务、港口配套服务及金融服务等。 截至2018年6月30日止六个月期间，本集团及其合营企业及联营企业（不计及本公 司持有的相关合营企业及联营企业的权益比例）实现货物吞吐量23,726万吨，较去年同期 增长4.7%，其中实现外贸货物吞吐量18,548万吨，较去年同期增长6.4%；实现集装箱吞 吐量938万TEU，较去年同期增长3.2%。 2018年下半年，中国经济加快向高质量发展转变，国家支持青岛建设中国-上合组织 地方经贸合作示范区。同时，国际贸易局势复杂多变，内外部环境不确定性增加。本公司 将以经济效益为中心，抢抓机遇，开拓创新，做强装卸主业，升级现代物流，深化产融结 合，推进互联网与业务融合，加快多元化发展，加快建设世界一流的海洋港口。为此，本 集团将重点加强以下工作： 1、增强装卸主业竞争优势 深入研究市场，创新业务模式，做强装卸主业。集装箱业务强化船公司总部营销，扩 大航线布局，强力发展中转业务，增强枢纽港地位；干散杂货业务强化精准营销，做大做 强混矿等增值服务，加快建设铁矿石东北亚分拨中心。针对董家口港区疏港铁路年底开通 的情况，提前筹划新市场、新客户。推进粮食、有色矿、纸浆、整车、木材等重点货种实 现新突破；液体散货业务统筹董家口港区码头、罐区和董家口港－潍坊－鲁中、鲁北输油 管道资源，提升运营效率，加快转水网络布局，做优全程物流综合服务，提高山东地炼市 场占有率。 2、扩张现代物流产业体系和规模 创新发展理念，强化资源功能配置，拓展全程物流规模。加快广平、兰州等内陆港建 设，增开海铁联运线路，力争全年联运箱量达到100万标准箱以上。大力发展船代、货代、 场站、仓储等业务，增加期货交割库集群货种数量，实现现代物流产业体系与业务规模的 “双扩张”。 3、提升财资管理质量和效率 加强资金精细化管理，提升资金流动性，推进外币运营扩容，丰富票据功能及产品。 提升多元化融资服务能力，统筹内外部融资，建立内部融资绿色通道，创新多元化融资渠 道。稳健发展投资业务，创新投资产品，优化投资策略。拓展财资平台运营功能，创新金 融服务，扩大运营资质。 4、深化互联网与港口业务融合 深化实施互联网战略，推进码头操作智慧化、物流服务电商化、办公管控协同化，提 速智慧港口建设。持续保持自动化集装箱码头一期工程技术、效率、效益、管理等方面的 领先优势。加快自动化集装箱码头二期工程建设，研究推进传统集装箱和干散货码头自动 化改造。 5、拓展国际化发展空间 深化实施国际化战略，融入“一带一路”建设，加快“走出去”步伐，管理运营好缅 甸马德岛原油码头、意大利瓦多利古雷港码头等海外重点项目。洽谈推进阿联酋阿布扎比 哈里发港二期集装箱码头项目。连手战略合作伙伴，挖掘培育海外优质项目，打造海外港 口运营管理平台，加快成为国际化码头运营商。 6、全面增强发展实力 加快重点工程建设，董家口港-潍坊-鲁中、鲁北输油管道二期工程通油投产、三期工 程开工建设；加快推动董家口港区第二座30万吨级原油码头和520万方原油商业储备库工 程前期手续办理进度，力争早日开工建设。 7、全面提升公司治理水平 加快推进A股上市，持续完善现代企业治理制度和治理结构，满足A+H股监管要求。 加强风险管理，推进业务财务联动，严控经营风险、应收账款风险和合规性风险，保持高 质量经营发展。加强人力资源管理，开展好全员教育培训，研究拓展员工职业发展通道， 健全工资与效益联动机制，激发人力资源活力。坚持生态优先、绿色发展，持续开展环境 整治，细化落实环境保护措施，建设平安、绿色港口。 （二） 公司经营情况分析 单位：万 元 币种：人民币 业务板块 本期 上年同期 收入 成本 收入占 比（% ） 收入 成本 收入占 比（% ） 集装箱处理 及配套服务 11,273.32 3,437.17 1.96 11,204.04 3,552.86 2.34 金属矿石、 煤炭及其他 货物处理以 及配套服务 149,822.03 112,879.64 26.11 157,542.48 120,661.58 32.92 液体散货处 理及配套服 务 44,058.46 13,311.80 7.68 23,083.29 5,496.25 4.82 业务板块 本期 上年同期 收入 成本 收入占 比（% ） 收入 成本 收入占 比（% ） 物流及港口 增值服务 269,852.31 178,002.13 47.02 200,251.47 118,202.65 41.85 港口配套服 务 98,528.24 69,391.40 17.17 85,207.33 59,963.67 17.82 金融服务 352.48 50.85 0.06 1,214.12 46.43 0.25 合计 573,886.84 377,072.99 100.00 478,502.73 307,923.44 100.00 二、 公司 本年度新增重大投资状况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司新增重大投资约为人民币 15. 80 亿元， 占报告期末合并所有者权益的 5.8% ， 主要是购置董家口港区土地使用权、董家口港－潍坊－鲁中、鲁北输油管道一、二 期工程项目等工程及设备投资。 三、 与主要客户业务往来时是否发生严重违约 □ 适用 √ 不适用 四、 公司治理情况 （一） 公司是否存在与控股股东之间不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况： □ 是 √ 否 与控股股东之间在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立性的机制安排说明： 1、 公司作为 综合性港口经营者，提供全面的港口相关服务，范围包括港口基本服务、物 流服务及相关服务等配套及延伸服务。公司 拥有完整的 业务体系和具有面向市场独立 经营的能力。 2、 公司实行 劳动合同制，具备独立的劳动、 人事 和 工资管理制度 ，独立于控股股东及其 控制的其他 企业。 公司的董事、 监事 、主要管理层、财务人员与控股 股东 之间不存在 中国法律法 规限制的交叉 任职 的情况。 3、 公司 具有完整、 独立的资产。 公司设立时， 青岛港 集团作为发起人之一，将与公司主 营业务有关的资产经评估作价投入公司 。 公司已合法拥有与 前述 业务经营有关的 土地 使用权、 房屋所有权、海域使用权等主要资产的所有权或者使用权。 4、 公司依据有关 中国法律、法规及规范性文件以及《 公司章程 》 中 的相关规定建立了股 东大会、董事会及其专门委员会、 监事会、经营管理层的法人治理结构。公司已建立 、 健全内部经营管理 机构 ，独立行使经营管理职权，与控股股东及其控制的其他企业 间不存在机构混同的情形。 5、 公司设立了独立的 财务会计部门和会计核算体系，配备专职财务管 理人员，制定了 财 务管理制度 ，能够独立进行财务决策，建立了独立、完整的财务核算体系。 （二） 是否存在违规为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的情形 □ 是 √ 否 （三） 公司治理结构、内部控制是否存在其他违反公司法、公司章程规定 □ 是 √ 否 （四） 发行人报告期内是否存 在违反 募集说明书相关约定或承诺 的情况 □ 是 √ 否 五、 非经营性往来占款或资金拆借 1. 报告期内是否发生过非经营性往来占款或资金拆借的情形： √ 是 □ 否 报告期末非经营性往来占款和资金拆借合计 110,000.00 万元，占合并口径净资产的比例为 4.0% 2. 本报告期末未收回的非经营性往来占款和资金拆借是否超过合并口径净资产的 10% □ 是 √ 否 第四节 财务情况 一、 财务 报告审计情 况 （一）上年度财务报告被注册会计师出具非标准审计报告 □ 适用 √ 不适用 （二）公司半年度财务报告审计情况 □ 标准无保留意见 □ 其他审计意见 √ 未经审计 二、 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正 √ 适用 □ 不适用 （一） 重要会计政策变更 1. 企业 财务报表格式 财政部于 2018 年颁布了《财政部关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通 知》 ( 财会〔 2018 〕 15 号 ) ，本集团已按照上述通知编制截至 2018 年 6 月 30 日止 6 个月期 间的财务报表，比较财务报表已相应调整，对 合并 财务报表的影响列示如下： 会计政策变更的内容 和原因 受影响的报表项 目名称 影响金额 2017 年 12 月 31 日 2017 年 1 月 1 日 本集团将应收票据和 应收账款合并计入应 收票据及应收账款项 目。 应收账款 - 1,873,364,887 - 1,307,610,944 应收票据 - 591,810,980 - 665,419,919 应收票据及应收 账款 2,465,175,867 1,973,030,863 本集团将应收利息、 应收股利和其他应收 款合并计入其他应收 款项目。 应收利息 - 34,368,536 - 27,600,404 应收股利 - 100,000,000 其他应收款 34,368,536 127,600,404 本集团将在建工程和 在建工程 166,211,455 工程物资合并计入在 建工程项目。 工程物资 - 166,211,455 本集团将应付票据和 应付账款合并计入应 付票据及应付账款项 目。 应付账款 - 1,517,605,961 - 1,125,837,022 应付票据 - 882,183,561 - 817,619,173 应付票据及应付 账款 2,399,789,522 1,943,456,195 本集团将应付利息和 其他应付款合并计入 其他应付款项目。 应付利息 - 99,576,003 - 99,129,006 其他应付款 99,576,003 99,129,006 2. 金融工具 财政部于 2017 年颁布了 《企业会计准则第 22 号 —— 金融工具确认和计量 (2017 修订 ) 》、《企业会计准则第 23 号 —— 金融资产转移 (2017 修订 ) 》、《企业会计准则第 24 号 —— 套 期会计 (2017 修订 ) 》和《企业会计准则第 37 号 —— 金融工具列报 (2017 修订 ) 》 ( 合称“新 金融工具准则” ) ，本集团已采用 上述准则和 通知编制截至 2018 年 6 月 30 日止 6 个月期间 的财务报表，根据新金融工具准则的衔接规定，无需调整比较期间财务信息，因此，本集 团并未调整比较财务报表数据。对于首次执行新金融工具准则的累计影响数调整 2018 年 1 月 1 日的留存收益及相关财务报表项目。 于 2018 年 1 月 1 日，本集团金融资产按照原金融工具准则和新金融工具准则的规定进 行分类和计量的结果对比表： 原金融工具准则 新金融工具准则 科目 计量类别 账面价值 科目 计量类别 账面价值 货币 资金 摊余成本 11,705,176,363 货币资金 摊余成本 11,705,176,363 其他 流动 资产 以公允价值计量 且其变动计入其 他综合收益 ( 债务 工具 ) 639,000,000 交易性金融 资产 以公允价值计 量且其变动计 入当期损益 639,000,000 应收 票据 及应 收账 款 摊余成本 2,465,175,867 应收票据及 应收账款 摊余成本 1,964,754,453 其他流动资 产 以公允价值计 量且其变动计 入其他综合收 益 500,421,414 其他 应收 款 摊余成本 1,064,094,089 其他应收款 摊余成本 1,064,094,089 可供 出售 金融 资产 以公允价值计量 且其变动计入其 他综合收益 ( 债务 工具 ) 111,497,388 其他非流动 金融资产 以公允价值计 量且其变动计 入当期损益 183,705,265 以成本计量 ( 权益 工具 ) 72,207,877 长期 应收 款 摊余成本 4,395,674,475 长期应收款 摊余成本 4,395,674,475 于 2018 年 1 月 1 日，根据新金融工具准则下的计量类别，将原金融资产账面价值调整 为新金融工具准则的账面价值的调节表： 新金融工具准则下的计量类别 注释 以摊余成本计量的金融资产 表 1 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 表 2 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 表 3 表 1 ： 新金融工具准则下以摊余成本计量的金融资产 注释 账面价值 货币资金 20 17 年 12 月 31 日 11,705,176,363 减：转出至以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产（新金融工具准则） - 2018 年 1 月 1 日 11,705,176,363 应收账款 20 17 年 12 月 31 日 7,924,944,431 减： 转出至以公允价值计量且其变动计入其他 综合收益损益 的金融资产（新金融工具准则） i) - 500,421,414 2018 年 1 月 1 日 7,424,523,017 以摊余成本计量的金融资产合计（新金融工具准 则） 19,129,699,380 注释 1 ：于 2017 年 12 月 31 日和 2018 年 1 月 1 日，应收款项余额包括应收票据及应收账 款、其他应收款和长期应收款等报表项目。 表 2 ： 新金融工具准则下以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 注释 账面价值 交易性金融资产 ( 含其他非流动金融资产 ) 20 17 年 12 月 31 日 - 加：自其他流动资产 - 可供出售金融资产转入 ( 原金融工具准则 ) i i ) 639,000,000 加：自可供出售金融资产转入 ( 原金融工具准则 ) i i ) , i i i ) 183,705,265 2018 年 1 月 1 日 822,705,265 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 合计 ( 新金融工具准则 ) 822,705,265 表 3 ： 新金融工具准则下以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 注释 账面价值 其他债权投资 ( 含其他流动资产 ) 20 17 年 12 月 31 日 - 加：自应收票据及应收行款转入 ( 原金融工具准 则 ) i) 500,421,414 2018 年 1 月 1 日 500,421,414 以公允价值计量且其变动计入 其他综合收益 的金融 资产合计 ( 新金融工具准则 ) 500,421,414 i ) 应收票据贴现和背书 本集团视其日常资金管理的需要将一部分银行承兑汇票进行贴现和背书，本集团管理 银行承兑汇票的业务模式既包括收取合同现金流量为目标又包括出售为目标，故于 2018 年 1 月 1 日，本集团将银行承兑汇票 500,421,414 元，重分类至以公允价值计量且其变动计 入其他综合收益的金融资产，列示为其他流动资产。 ii) 非保本浮动收益理财产品 于 2017 年 12（未完）  |