[发行]国泰策略收益：更新招募说明书（2018年第二号）
国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 （2018年第二号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 截止日：二零一八年七月十六日 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 目录 一、绪言 ............................................................................................................................................. 3 二、释义 ............................................................................................................................................. 3 三、基金管理人 ................................................................................................................................. 7 四、基金托管人 ............................................................................................................................... 21 五、相关服务机构 ............................................................................................................................ 24 六、基金的历史沿革 ........................................................................................................................ 44 七、基金的存续 ............................................................................................................................... 45 八、基金份额的申购与赎回 ............................................................................................................. 45 九、基金的投资 ............................................................................................................................... 54 十、基金的业绩 ............................................................................................................................... 63 十一、基金的财产 ............................................................................................................................ 64 十二、基金资产的估值..................................................................................................................... 65 十三、基金的收益与分配 ................................................................................................................. 69 十四、基金的费用与税收 ................................................................................................................. 70 十五、基金的会计和审计 ................................................................................................................. 71 十六、基金的信息披露..................................................................................................................... 72 十七、风险揭示 ............................................................................................................................... 76 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................................... 81 十九、基金合同的内容摘要 ............................................................................................................. 82 二十、托管协议的内容摘要 ............................................................................................................. 95 二十一、对基金份额持有人的服务 ............................................................................................... 106 二十二、其他应披露事项 ............................................................................................................... 107 二十三、招募说明书存放及其查阅方式 ....................................................................................... 108 二十四、备查文件 .......................................................................................................................... 108 1 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 重要提示 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金（以下简称 “本基金 ”）由国泰目标收益保本混 合型证券投资基金变更而来。 国泰目标收益保本混合型证券投资基金经中国证监会《关于核准国泰目标收益保本混合 型证券投资基金募集的批复》（证监许可【 2013】364号文）核准募集，于 2013年 7月 12日 至 2013年 8月 8日公开募集，募集结束后本基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国 证监会书面确认，《国泰目标收益保本混合型证券投资基金基金合同》于 2013年 8月 12日生 效。 国泰目标收益保本混合型证券投资基金的保本期最长为每 3年一个周期，在每一个保本 期内均设置该保本期的目标收益率，在运作期间，如基金份额累计净值收益率连续 15个工作 日达到或超过预设目标收益率，则国泰目标收益保本混合型证券投资基金当期保本期提前到 期。国泰目标收益保本混合型证券投资基金第一个保本期的目标收益率为 15%。自 2014年 11 月 24日起至 2014年 12月 12日止国泰目标收益保本混合型证券投资基金的基金份额累计净 值收益率连续 15个工作日超过 15%，即国泰目标收益保本混合型证券投资基金已于 2014年 12月 12日触发第一个保本期提前到期的条件。依据国泰目标收益保本混合型证券投资基金基 金合同的约定，国泰目标收益保本混合型证券投资基金的第一个保本期提前到期并进入过渡 期。过渡期结束后的下一日起，由于不再符合保本基金存续条件，国泰目标收益保本混合型 证券投资基金变更为“国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金 ”。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书报中国证监会备案， 但并不表明中国证监会对本基金的投资价值、收益和市场前景做出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资 本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根 据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括： 因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证 券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金是一只灵活 配置的混合型基金，属于基金中的中高风险品种，本基金的风险与预期收益介于股票型基金 和债券型基金之间。 2 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负 ”原 则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018年 7月 16 日，投资组合报告为 2018年 2季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 6月 30 日。 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》 ”）、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“”）《证券投资基金信息披露管理办法》《信息披露办法》 、 《销售办法》 、（以下简称“”） 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》 ”） 和其他相关法律法规的规定以及《国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同 ”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金变 更而来。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并报中国证监会备案。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基 金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 3 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 1、基金或本基金：指国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金；本基金由 “国泰目标收 益保本混合型证券投资基金”变更而来 2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同：指《国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同 的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰策略收益灵活配置混合 型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金招募说 明书》及其定期的更新 7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 8、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过，2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过，并自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修 订 9、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的《证券投资 基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的《证券 投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 4 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，销售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 22、销售机构：指国泰基金公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为国泰基金管理有限公司或接 受国泰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、 赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务的基金份额变动及结余情况的账户 27、基金合同生效日：指《国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效 日，原《国泰目标收益保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日终止 28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算 完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29、存续期：指《国泰目标收益保本混合型证券投资基金基金合同》生效之日起至《国 泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》终止日之间的不定期期限 30、基金变更：指包括国泰目标收益保本混合型证券投资基金的基金类别变更为非 保本的混合型基金，基金名称更名为 “国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金 ”，投 5 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 资目标、投资范围、投资限制、基金费用等适用原《国泰目标收益保本混合型证券投资 基金基金合同》关于变更后国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金的相关约定，基 金合同进行修订等一系列事项的统称 31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 33、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 36、《业务规则》：指《国泰基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规则》，是规范 基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记结算方面的业务规则，由基金管理人和投资人 共同遵守 37、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 38、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 39、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、某一基金 的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 40、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 41、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成 扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 42、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基 金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数 后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10% 43、元：指人民币元 44、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 6 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 45、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 46、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 47、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 48、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 49、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持 证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 51、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号2层225室 办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层 成立时间：1998年 3月 5日 法定代表人：陈勇胜 注册资本：壹亿壹千万元人民币 联系人：辛怡 联系电话：（021）31089000，4008888688 股本结构： 股东名称股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 7 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 中国电力财务有限公司10% （二）基金管理人管理基金的基本情况 截至 2018年 7月 16日，本基金管理人共管理 99只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2只子基金，分别为国泰 金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、 国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合 型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300指数证券投资基金（由国泰金象保本 增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投 资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰 纳斯达克 100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金 联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、 国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货 币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金 变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安 增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优 势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满 转换而来）、上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国 企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药 卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民 益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰 浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（原国泰安康养 老定期支付混合型证券投资基金）、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股 票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基 金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资 基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证 TMT50指数分级证券投 8 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资 基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企 改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型 基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、 国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融 丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资 基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数 分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300成长 交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军 工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、 国泰添益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（ LOF）、国泰鸿益灵 活配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、国泰信益灵活配置混 合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国 泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰润 利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信定增灵活配置混 合型证券投资基金、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证 券投资基金（ LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证 券行业指数证券投资基金（ LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本 混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股 票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证 券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投 资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基 金、上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰 民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基 金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰安心回报混合型证券投资基金、 国泰可转债债券型证券投资基金、国泰恒益灵活配置混合型证券投资基金、国泰招惠收益定 期开放债券型证券投资基金、国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精 选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国 9 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行 业混合型证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004年获得全国社会保障基金理事会社保基 金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年 11月 19日，本基金 管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年 2月 14日，本基金管理人成为首批获准开展特 定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3月 24日经中国证监会批准获得合 格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII等管理业 务资格。 （三）主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年 1月至 1992年 10月在中国建设银 行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992年 11 月至 1998年 2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经 理。1998年 3月至 2015年 10月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998年 3月至 1999年 10月任总经理， 1999年 10月至 2015年 8月任董事长。 2015年 1月至 2016年 8月，在中建 投信托有限责任公司任纪委书记，2015年 3月至 2016年 8月，在中建投信托有限责任公司任 监事长。2016年 8月至 11月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监事长、纪委 书记。2016年 11月起任公司党委书记， 2017年 3月起任公司董事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。 2005年 7月至 2008年 7月，任职宝钢国际经营财务部。 2008 年 7月至 2010年 2月，任职金茂集团财务总部。 2010年 3月至今，在中国建银投资有限责任 公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处长。 2014 年 4月至 2015年 11月，任建投华科投资有限责任公司董事。 2014年 2月至 2017年 11月， 任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年 12月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006年 7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任 股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开 市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略发 展部总经理助理。2014年 5月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。 1994-1995年在 BANK OF ITALY负责经济研究； 1995年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理， 1995-1997年在 ROLOFINANCE 10 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员； 2004-2005年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006年在 CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。 2013年 6月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年 11月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered Insurer）。1989年至 1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年至 1996年任 中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理； 1996年至 1998年任忠利保险有限公司英国分公司 再保险承保人；1998年至 2017年任忠利亚洲中国地区总经理； 2002年至今任中意人寿保险 有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事； 2007年至 2017年任中意财产保 险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事； 2017年至今任忠利集团大中 华区股东代表。2010年 6月起任公司董事。 吕胜，董事，硕士。 1991年 7月至 1994年 6月，在水利水电规划设计总院任科员。 1994 年 6月至 1997年 1月，在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员。 1997年 1月至 2003年 1月，在国家电力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长。2003年 1月至 2008 年 1月，在国家电网公司建设运行部任处长。 2008年 1月至 2008年 8月，在国网信息通信有 限公司任总会计师、党组成员。2008年 8月至 2017年 12月在英大泰和财产保险股份有限公 司任总会计师、党组成员。 2017年 12月至今，在中国电力财务有限公司任总会计师、党委委 员。2018年 3月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，22年金融从业经历。 1996年 7月至 2004年 12月在中国建 设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年 12月至 2011年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。 2011年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年 11月至 2016年 7月 7日任公司副总 经理，2016年 7月 8日起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执 教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律 专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经 济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事 11 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁 委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。 2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目 前已上市）独立董事，2015年 5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。 2010年 6月起任公 司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行工作，历任河北沧州 市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行 长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行山西省 分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010年至 2014年 任北京银泉大厦董事长。2014年 10月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。 1975年 7月至 1991年 6月，在中国建设 银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。 1991 年 6月至 1993年 9月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。 1993年 9月至 1994年 7月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年 7月至 1999年 3月，在中国建设银行总行工作， 历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。 1999年 3月至 2010年 1月，在中 国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年 4月至 2012年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。 2013年 8月至 2016年 1月，任中金基金 管理有限公司独立董事。2017年 3月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。 1986年 6月至 1999年 1月在中国财政研究 院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中国财政 研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。 1999年 1月至 2003年 6月在沪 江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003 年 6月至 2005年 11月，在中国电子产业工程有限公司工作 ,担任财务部总经理。2014年 9月 至 2016年 7月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年 8月起兼任中国上市公司协 会军工委员会顾问。2005年 11月至 2016年 7月在中国电子信息产业集团有限公司工作，历 任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。 2012年 3月至 2016年 7月，担任中国 电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年 1月至 2016年 11月，在中国电子信息产业集 团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年 5月起兼任首约科技（北京） 有限公司独立董事。2017年 10月起任公司独立董事。 12 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 2、监事会成员： 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。 1994年 8月至 2006年 6月，先后于建 设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总 经理等职。2006年 7月至 2007年 3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4月至 2008年 2月在中国投资咨询公司任财务总监。 2008年 3月至 2012年 8月在中国建 银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年 9月至 2014年 8月在建投投资有限责任 公司任副总经理。2014年 12月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年 12月至 2000年 5月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000年 9月至 2003年 2月，在 Dresdner Kleinwort Benson任合规部主管、 公司秘书兼法务。2003年 3月至 2008年 1月任 JP Morgan Chase India合规部副总经理。 2008 年 2月至 2008年 8月任 Prudential Property Investment Management Singapore法律及合规部主 管。2008年 8月至 2014年 3月任 Allianz Global Investors Singapore Limited东南亚及南亚合规 部主管。2014年 3月 17日起任 Generali Investments Asia Limited首席执行官。 2016年 12月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited执行董事。2014年 12月起任公司监事。 刘锡忠，监事，研究生。 1989年 2月至 1995年 5月，中国人民银行总行稽核监察局主任 科员。1995年 6月至 2005年 6月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、副总 经理。2005年 7月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室 主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。 2017 年 3月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年 9月加盟国泰基金管理有限公 司，历任行业研究员、社保 111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金 经理助理，2008年 4月至 2018年 3月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理， 2009年 5月至 2018年 3月兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证 券投资基金）的基金经理， 2013年 9月至 2015年 3月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金 （LOF）的基金经理， 2015年 9月至 2018年 3月兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基 金经理。2017年 7月起任权益投资总监。 2015年 8月起任公司职工监事。 倪蓥，监事，硕士研究生。 1998年 7月至 2001年 3月，任新晨信息技术有限责任公司项 13 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 目经理。2001年 3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、运营管理部总监， 现任公司总经理助理。2017年 2月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。2008年 9月至 2012年 10月，任毕马威华振会计师事务所上海 分所助理经理。2012年 12月加入国泰基金管理有限公司，现任纪检监察室副主任、审计部总 监助理。2017年 3月起任公司职工监事。 3、高级管理人员： 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 陈星德，博士，16年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督管 理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。 2009年 1月至 2015 年 11月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。 2015年 12月加入国泰 基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李辉，大学本科，18年金融从业经历。 1997年 7月至 2000年 4月任职于上海远洋运输 公司，2000年 4月至 2002年 12月任职于中宏人寿保险有限公司， 2003年 1月至 2005年 7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005年 7月至 2007年 7月任职于 AIG集团，2007年 7月 至 2010年 3月任职于星展银行。2010年 4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学 负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015年 8月 至 2017年 2月任公司总经理助理，2017年 2月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，20年金融从业经历，曾就职于中国工商银行北京分行营业部、大 成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司， 2015年 1月至 2018年 7月在国寿安保基 金管理有限公司工作，任总经理助理，2018年 7月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副 总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，19年证券从业经历。 1999年 7月至 2014年 2月 就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽 查二处副处长等；2014年 2月至 2014年 12月就职于中国证监会上海专员办，任副处长； 2015 年 1月至 2015年 2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理； 2015年 2月至 2016年 3月就职于嘉合基金管理有限公司， 2015年 7月起任公司督察长； 2016年 3月加入国 泰基金管理有限公司，担任公司督察长。 14 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 4、本基金的基金经理 （1）现任基金经理 艾小军，硕士，17年证券基金从业经历。 2001年 5月至 2006年 9月在华安基金管理有 限公司任量化分析师；2006年 9月至 2007年 8月在汇丰晋信基金管理有限公司任应用分析师； 2007年 9月至 2007年 10月在平安资产管理有限公司任量化分析师；2007年 10月加入国泰 基金管理有限公司，历任金融工程分析师、高级产品经理和基金经理助理。2014年 1月起任 国泰黄金交易型开放式证券投资基金、上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰 上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理， 2015年 3月起兼任国泰 深证 TMT50指数分级证券投资基金的基金经理，2015年 4月起兼任国泰沪深 300指数证券投 资基金的基金经理，2016年 4月起兼任国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金 经理，2016年 7月起兼任国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证全指证券 公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2017年 3月至 2017年 5月兼任国泰保本混 合型证券投资基金的基金经理，2017年 3月起兼任国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基 金和国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）的基金经理，2017年 4月起兼任国泰中证 申万证券行业指数证券投资基金（LOF）的基金经理， 2017年 5月起兼任国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）的基金经理，2017年 5月至 2018年 7月兼任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2017年 8月 起兼任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年 5月起兼任国泰 量化成长优选混合型证券投资基金和国泰量化价值精选混合型证券投资基金的基金经理。 2017年 7月起任投资总监（量化）、金融工程总监。 （2）历任基金经理 本基金自转型之日（ 2015年 1月 16日）起至 2015年 7月 16日由邱晓华、姜南林共同担 任基金经理；自 2015年 7月 17日至 2017年 3月 5日由邱晓华担任本基金的基金经理；自 2017 年 3月 6日起至 2017年 8月 10日由邱晓华、艾小军共同担任本基金的基金经理；自 2017年 8月 11日起由艾小军担任本基金的基金经理。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 15 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 委员： 周向勇：总经理 陈星德：副总经理 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监 邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 （四）基金管理人职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值与基金份额净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金 份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 五、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内部 16 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效 措施，防止违反基金合同行为的发生。 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 17 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 六、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利 益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、基金管理人内部控制制度 1、内部控制制度概述 基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开展， 制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制体系。 该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各个方面， 并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。 （1）内部风险控制遵循的原则 1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务 环节； 2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部，稽核监察部保持高度的独立性和权威性， 负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查； 3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制，建 立不同岗位之间的制衡体系； 4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固的 基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上； 5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操作 性。 （2）内部会计控制制度 公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计控制制度， 实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会计核 算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全。 （3）风险管理控制制度 18 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度，其内容由 一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技 术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以 及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进 行有效的控制。 （4）监察稽核制度 公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部充分授权，对公司执行国家有关法律 法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核，确保公司 经营的合法合规性和内部控制的有效性。 2、基金管理人内部控制制度要素 （1）控制环境 公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和管理控制的 有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风 险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。 1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事 4名。董事会下设提名及资格审 查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划进行决 策及监督； 2）在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机构 分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之间有 明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立，又相互合作和制约，形成了合理的组织结构、 决策授权和风险控制体系； 3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强职业 道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化； 4）公司稽核监察部拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司内部控 制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。 （2）控制的性质和范围 1）内部会计控制 公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真 实性和及时性。 首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公司财务制度、 19 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、完整、 准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。 其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开，保证 两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产和公司资产之间、以及 各基金资产之间的相互独立性。 公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制 度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗 位的相互监督等。 另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审批制度，加 强成本控制和监督。 2）风险管理控制 公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括： 岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的岗位分离制 度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密； 投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制，完 善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能，实行投资总监和基金 经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易，以及风险管理部对投资交易实时监控等， 加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合， 有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临 的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资 管理的风险和业绩进行及时评估和反馈； 信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件采购 维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程； 营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以保证在营销 业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制； 信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披露的 及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整的会 计、统计和各种业务资料档案； 独立的监察稽核制度：稽核监察部有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证稽 核的独立性和客观性。 20 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 3）内部控制制度的实施 公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进 行辨识和评估，制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导下，各部门根据各自 业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的风险控 制流程，并在实际业务中加以控制。 （3）内部控制制度实施情况检查 公司稽核监察部在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措施的实施情 况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保公司 经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。 在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况， 对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部在对 内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点对内部控制制度的有效性进行评 估，并提出相应改进建议。 （4）内部控制制度实施情况的报告 公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程中出 现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部报告，使公司高级管理层和稽核监察部 及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。 稽核监察部在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高级管理层报 告，并提出相应的建议，对于重大问题，则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报告。 同时稽核监察部定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监会。 3、基金管理人内部控制制度声明书 基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理人将根据市 场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人的合法权益。 四、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 21 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年 09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2017年6月末，本集团资产总额216,920.67亿元，较上年末增加7,283.62亿元，增幅3.47%。 上半年，本集团实现利润总额1,720.93亿元，较上年同期增长1.30%；净利润较上年同期增长 3.81%至1,390.09亿元，盈利水平实现平稳增长。 2016年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》 “2016中国最佳银行”，《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”、“2016亚太区最佳流动性 管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大型零售 银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美国《财富》2016年 世界 500强排名第 22位。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监 督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化 的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 22 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并 担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017年二季度末，中国建设银 行已托管 759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了 业内的高度认同。中国建设银行连续 11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国 最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项，并在 2016年被 《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 23 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的 内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金 管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作 所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金 费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进 行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的 合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释 或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 24 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 序号机构名称机构信息 地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层 1 国泰基金管理有限 公司直销柜台 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861网址：www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com登录网上交易页面 智能手机 APP平台：iphone交易客户端、 Android交易客户端 “国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738联系人：李静姝 2、其它销售机构 （1）销售银行及券商 序号机构名称机 构 信 息 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 中国农业银行股 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 1 份有限公司 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 联系人：客户服务中心 传真：010-85109219 网址：www.95599.cn 中国银行股份 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 2 有限公司 法定代表人：陈四清 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 3 中国建设银行股 份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 4 招商银行股份有 限公司 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务热线：95555 网址：www.cm bchina.com 注册地址：上海市中山东一路 12号 5 上海浦东发展银 行股份有限公司 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 电话：021-61618888 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528 25 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 6 上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981号 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：021-38576977 传真：021-50105124 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 注册地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 7 杭州银行股份有 限公司 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话：0571-85163127 传真：0571-85179591 客服电话：400-888-8508 网址：w ww.hzbank.com.cn 注册地址：天津市河东区海河东路 218号 8 渤海银行股份有 限公司 法定代表人：李伏安 联系人：陈玮 客服电话：95541 传真：022-58316259 网址：www.cbhb .com.cn 注册地址：大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49楼 9 大连银行股份有 限公司 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 电话：0411-82308602 传真： 0411-82 311420 客服电话：400-664-0099 网址：w ww.bankofdl.com 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人：郭志文 联系人：吴昊、冯小航 10 哈尔滨银行股份 有限公司 电话：0451-86779608 传真：0451-86779218 客服电话：95537 网址：www.hrbb .com.cn 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 11 广州农村商业银 行股份有限公司 法定代表：王继康 联系人：卢媛薇、陈捷 客服电话：95313 电话：020-28852729 网址： 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联系人：黄莹 电话：021-33388211 客服电话：95523 4008895523 27 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 网址：www.swhy sc.com 20 万联证券有限责 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、 19层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 任公司 电话：020-38286026 传真：020-38286588 客服电话：400-888-8133 网址：w ww.wlzq.com.cn 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 21 东吴证券股份有 限公司 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 全国客服电话：95330 网址：www.dw zq.com.cn 注册地址：上海市西藏中路 336号 22 上海证券有限责 任公司 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客服电话：021-962518 网址：w ww.962518.com 注册地址：江西省南昌市永叔路 15号 国盛证券有限责 办公地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 4 楼 23 任公司 法定代表人：徐丽峰 联系人：周欣玲 电话：0791-86281305 传真：0791-86281305 网址：www.gsst ock.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 24 光大证券股份有 限公司 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：95525、 10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618 室 25 广发证券股份有 限公司 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、 36、 38、39、 41、42、43、 44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 28 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 26 中信证券股份有 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期）北座 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 限公司 电话：010-60838888 传真：010-60836029 网址：www.cs.e citic.com 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101 室 渤海证券股份有 办公地址：天津市河西区宾水道 8号 27 限公司 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层 1507-1510室 28 中信证券（山东） 有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1 号楼第 20层（ 266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 电话：0532-85023924 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：www .citicssd.com 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 29 长江证券股份有 限公司 法定代表人：崔少华 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 30 国海证券股份有 限公司 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址：www .ghzq.com.cn 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 31 中泰证券股份有 限公司 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889185 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 32 安信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28 层 A02单元 29 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 客服电话：400-800-1001 网址：www.essenc e.com.cn 33 东莞证券有限责 任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟 电话：0769-22119341 传真：0769-22116999 客服电话：0769-961130 网址：w ww.dgzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A栋第 18层-2 1层及第 04层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元 34 中国中投证券有 限责任公司 法定代表人：高涛 联系人：张鹏 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.chin a-invs.cn 客服电话：400-600-8008、95532 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 35 长城国瑞证券有 限公司 法定代表人：王勇 联系人：赵钦 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57 层 36 华宝证券有限责法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 任公司 电话：021-68778081 传真 021-68778117 客服电话：400-820-9898 网址：w ww.cnhbstock.com 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 37 中国国际金融股法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 份有限公司 电话：010-65051166 传真：010-65051156 网址：www.cicc .com.cn 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 38 天相投资顾问有 限公司 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话：010-66045608 传真：010-66045527 30 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 39 信达证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010-88656100 传真：010-88656290 客服电话：400-800-8899 网址：w ww.cindasc.com 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 40 华龙证券有限责 任公司 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 客服电话：0931-4890100、4890619、 4890618 网址：www.hlzq gs.com 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 41 国元证券股份有 限公司 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 客服电话：95578 网址：www .gyzq.com.cn 注册地址：陕西省西安市东新街 232号信托大厦 16-17楼 42 西部证券股份有 限公司 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍 电话：029-87406488 传真：029-87406387 客服电话：95582 网址：www .westsecu.com 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层 43 平安证券股份有法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 限公司 电话：021-38637436 传真：021-33830395 客服电话：95511-8 网址：sto ck.pingan.com 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 44 东海证券股份有 限公司 法定代表人：刘化军 联系人：李涛 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 客服电话：400-888-8588 网址：w ww.longone.com.cn 注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 45 山西证券股份有 限公司 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618、95573 31 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 网址：www.i618 .com.cn 46 华融证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒 电话：010-58568235 传真：010-58568062 客服电话：010-58568118 网址：w ww.hrsec.com.cn 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 47 江海证券有限公 司 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客服电话：400-666-2288 网址：w ww.jhzq.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主 塔 19楼、20楼 48 广州证券有限责法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 任公司 电话：020-88836655 传真：020-88836654 客服电话：020-961303 网址：w ww.gzs.com.cn 注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8号 49 西南证券股份有 限公司 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786141 传真：023-63786212 网址：www.swsc .com.cn 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9 层10层 50 国都证券股份有法定代表人：常喆 联系人：黄静 限公司 电话：010-84183333 传真：0 10-84183311-3389 客服电话：4008188118 网址：w ww.guodu.com 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智 中心 B1座 51 华安证券股份有限法定代表人：李工 联系人：汪燕 公司 电话：0551-65161675 传真：0551-65161600 客服电话：4008096518 网址：w ww.huaan.com 华鑫证券有限责任 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层A01、 B01（b）单元 52 公司 法定代表人：俞洋 联系人：王逍 电话：021-64339000 32 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc .com.cn 53 国金证券股份有限 公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：贾鹏 电话：028-86690058 传真：028-86690126 客户服务电话: 4006600109 网址：w ww.gjzq.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 54中信期货有限公司 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 网址：www.citi csf.com （未完）  |