[中报]国民技术:2018年半年度报告
国民技术股份有限公司 Nationz Technologies Inc. 2018年半年度报告 （公告编号：2018-060） 二〇一八年八月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人孙迎彤先生、主管会计工作负责人徐辉先生及会计机构负责人 (会计主管人员)余永德先生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、 完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实 质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计 划、预测与承诺之间的差异。 公司在本报告第四节“经营情况讨论与分析”之“十、公司面临的风险和 应对措施”部分，详细描述了公司经营中可能存在的风险及应对措施，敬请投 资者关注相关内容。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ..................................................................................................... 1 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 9 第四节 经营情况讨论与分析 ....................................................................................................... 13 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 30 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 37 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 41 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 42 第九节 公司债相关情况 ............................................................................................................... 44 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 45 第十一节 备查文件目录 ............................................................................................................. 132 释义 释义项 指 释义内容 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 国民技术、本公司、公司 指 国民技术股份有限公司 股东、股东大会 指 国民技术股份有限公司股东、股东大会 董事、董事会 指 国民技术股份有限公司董事、董事会 监事、监事会 指 国民技术股份有限公司监事、监事会 国民电商 指 深圳市国民电子商务有限公司，系公司全资子公司 国民投资 指 深圳前海国民投资管理有限公司，系公司全资子公司 斯诺实业 指 深圳市斯诺实业发展有限公司，系公司控股孙公司 华夏芯 指 华夏芯（北京）通用处理器技术有限公司，系公司参股公司 IC 指 Integrated Circuit 的缩写，即集成电路，是指采用半导体制作 工艺，在一块较小的单晶硅片上制作许多晶体管及电阻器、电 容器等元器件，并按照多层布线或遂道布线的方法将元器件组 合成完整的电子电路。 安全芯片 指 一种可独立进行密钥生成、数字签名、数据加解密的装置，内 部拥有独立的处理器和存储单元，可存储密钥和特征数据，用 来提供数据加密和安全认证服务。 SOC 指 SoC称为系统级芯片或片上系统， 是一个有专用目标的集成 电路,其中包含完整系统并有嵌入软件的全部内容。 USBKEY 指 一种 USB 接口的硬件设备，内置安全芯片，可安全存储用户 密钥或数字证书，利用内置的密码算法实现对用户身份的认证， 并实现数据加解密等功能。 移动支付 指 一种利用手机等移动终端实现移动电子商务的技术，通过改造 移动终端或其内部SIM 卡等用户识别模块，与读卡器装置进行 近距离通讯实现离线支付，或利用手机网络实现在线交易以及 动态业务下载。 RCC 指 Range Controlled Communications的缩写，即限域通信，一种多 距离范围的受控通信技术。 EMVCo 指 国际银行卡标准化组织，是负责制定与维护国际支付芯片卡标 准规范的专业组织，管理和规范 EMV 标准的实施，其现有成 员包括万事达、Visa、中国银联、JCB、美国运通和 Discover。 MCU 指 MCU(Micro Control Unit)中文名称为微控制器，是指将CPU、 RAM、ROM、定时计数器和多种I/O接口集成在一片芯片上， 形成芯片级的处理器。 手机蓝牙SIM卡 指 基于蓝牙技术的射频SIM卡，突破了移动电话对传统SIM卡的 访问限制，可以实现圈存、支付、文件存储、数据加解密、身 份认证等功能。 公司股票 指 国民技术A股股票 《公司章程》 指 《国民技术股份有限公司章程》 报告期 指 2018年1月1日至2018年6月30日 上年同期 指 2017年1月1日至2017年6月30日 上年度 指 2017年1月1日至2017年12月31日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 巨潮资讯网 指 http://www.cninfo.com.cn 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 国民技术 股票代码 300077 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 国民技术股份有限公司 公司的中文简称 国民技术 公司的外文名称 Nationz Technologies Inc. 公司的外文名称缩写 Nationz 公司的法定代表人 孙迎彤 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 全衡 陈志生 联系地址 深圳市南山区高新北区宝深路109号国民技术大厦21层 电话 0755-86916692 传真 0755-86916692 电子信箱 investors@nationz.com.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2017 年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备 置地报告期无变化，具体可参见2017年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册情况在报告期无变化，具体可参见2017年年报。 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 四、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 追溯调整或重述原因 会计政策变更 本报告期 上年同期 本报告期比上年 同期增减 调整前 调整后 调整后 营业总收入（元） 411,884,426.27 357,428,396.89 357,428,396.89 15.24% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 12,398,523.66 44,238,554.19 44,966,592.10 -72.43% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益后的净利润（元） 4,973,095.98 39,367,320.70 39,453,615.86 -87.40% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -186,114,294.69 -66,888,068.50 -66,888,068.50 -178.25% 基本每股收益（元/股） 0.02 0.08 0.08 -75.00% 稀释每股收益（元/股） 0.02 0.08 0.08 -75.00% 加权平均净资产收益率 0.48% 1.48% 1.49% -1.01% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减 调整前 调整后 调整后 总资产（元） 4,564,096,783.22 2,960,472,490.26 2,997,560,453.60 52.26% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 2,575,776,470.10 2,531,348,428.14 2,562,873,196.98 0.50% 会计政策变更的原因及会计差错更正的情况 公司于2018年6月26日召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于投资性房地产会计政策变 更的议案》，为了更加客观的反映公司持有的投资性房地产的真实价值，根据《企业会计准则第3号—— 投资性房地产》、《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定，公司 对投资性房地产的后续计量模式进行会计政策变更，由成本计量模式变更为公允价值计量模式。本次会计 政策变更自2018年4月1日起执行。 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 557,615,000 公司报告期末至半年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变 化且影响所有者权益金额 √ 是 □ 否 用最新股本计算的基本每股收益（元/股） 0.02 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 3、境内外会计准则下会计数据差异说明 □ 适用 √ 不适用 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 非经常性损益项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 63,922.44 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 8,630,100.04 - 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 80,000.00 得的投资收益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 633,820.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -337,729.12 减：所得税影响额 1,361,317.00 少数股东权益影响额（税后） 283,368.68 - 合计 7,425,427.68 - 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》定义界定的非经常性损益 项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 √ 适用 □ 不适用 1、计入当期损益的其他收益中列入经常性损益的项目及理由: 项 目 涉及金额 说明 软件产品增值税实际税负超过3%的 部分即征即退 2,199,862.72 与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策 规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政 府补助 2、计入当期损益的投资收益中列入经常性损益的项目及理由: 项 目 涉及金额 说明 购买理财产品取得的投资收益 10,155,478.19 金融资产作为公司重要资产进行运营管理，获 取合理收益，与公司正常经营业务密切相关 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期内，公司主要业务是集成电路设计研发与销售。公司处于集成电路与信息安全交叉领域， 以安全SoC芯片为主要产品方向，是国内安全芯片的领先企业。与此同时，公司正逐步进入更广阔的 通用集成电路产品市场。 公司以信息安全技术、低功耗SoC芯片、无线连接为核心技术，结合物联网、人工智能等新兴产 业技术发展特点和市场应用趋势，对现有产品进行升级换代，研制通用型低功耗SoC芯片产品，实现 和提升垂直行业领域的物联网、人工智能及安全应用解决方案和专业化安全服务管理平台的交付能力。 报告期内，公司通过全资子公司国民投资增资入股华夏芯，持股21.37%，用以拓展基于异构计算 系统的人工智能SoC芯片技术应用领域。 报告期内，公司收购了斯诺实业70%股权，用以探索新能源行业的发展方向。报告期内，公司新 增业务锂离子电池负极材料研发、生产和销售。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 应收票据 较期初增加339.83%，主要是收购斯诺实业纳入合并范围 应收账款 较期初增加101.51%，主要是收购斯诺实业纳入合并范围 其他流动资产 较期初减少76.28%，主要是现金管理所购买的理财产品减少 可供出售金融资产 较期初增加130.52%，主要是收购斯诺实业纳入合并范围 固定资产 较期初增加179.31%，主要是收购斯诺实业纳入合并范围 在建工程 较期初增加54.61%，主要是国民技术大厦工程结算增加及收购斯诺实业纳入合并范围 商誉 较期初增加1,879.58%，是因为收购斯诺实业产生的商誉 长期待摊费用 较期初增加228.01%，主要是收购斯诺实业纳入合并范围 递延所得税资产 较期初增加786.19%，主要是收购斯诺实业纳入合并范围 其他非流动资产 较期初增加201.27%，主要是预付华夏芯的股权款及收购斯诺实业纳入合并范围 递延所得税负债 较期初增加62.02%，主要是收购斯诺实业评估增值产生的递延所得税负债 应交税费 较期初增加98.83%，主要是收购斯诺实业纳入合并范围 应付账款 较期初增加404.49%，主要是收购斯诺实业纳入合并范围 短期借款 较期初增加635.45%，主要是国民技术借款及收购斯诺实业纳入合并范围 少数股东权益 较期初增加924.94%，主要是收购斯诺实业70%股权产生 应付股利 较期初增加1,383.46%，主要是收购斯诺实业纳入合并范围 其他应付款 较期初增加1,828.79%，主要是收购斯诺实业待付股权款及收购斯诺实业纳入合并范围 2、主要境外资产情况 √ 适用 □ 不适用 资产的具 体内容 形成原因 资产规模 所在地 运营模式 保障资产 安全性的 控制措施 收益状况 境外资产 占公司净 资产的比 重（注） 是否存在 重大减值 风险 国民技术 （香港）有 限公司 全资设立 850万美元 香港 全资 实际控制 -- 1.20% 否 NATIONZ Innovation Technologies Pte Ltd. 全资设立 350万美元 新加坡 全资 实际控制 -- 0.41% 否 Ambiq Micro, Inc. 投资参股 300万美元 美国 参股 参股 -- 0.76% 否 其他情况 说明 无 注：公司净资产为归属于母公司所有者权益合计。 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期内，公司重视核心竞争力的长期持续积累，具体情况如下： 1、核心技术优势 （1）持续提升核心技术团队能力。公司深耕集成电路行业十数载，通过长期研发、量产及 市场销售工作实践，培养、积累、引进了大量优秀专业人才，形成了经验丰富、技术精湛的人才 团队。公司拥有博士后工作站，为公司培养和补充了新鲜血液。报告期内，根据2017年12月20 日三届二十七次董事会决议，公司在新加坡设立了全资子公司，引进了一批在国际知名半导体公 司长期工作过的研发人才，进一步提升了公司技术团队实力。 （2）公司经过长期技术研发沉淀，形成了下一代芯片安全技术、更低功耗SoC技术、低功 耗蓝牙无线通信和高精度模拟电路、高稳定度射频电路等芯片核心设计能力；有效积累了SoC系 统集成所需多种IP，搭建了多种支持SoC研发和集成研发平台；公司与半导体工艺厂商建立的战 略合作模式深入持久，具备基于先进工艺技术的芯片设计和实现能力。 （3）通过参股华夏芯，在基于异构计算SoC系统技术方面，拓展了安全人工智能芯片产品 布局，探索异构计算系统应用机遇。 （4）报告期内，公司参与申报的国家核高基项目——双界面金融IC卡SoC芯片研发与产业 化，和国家科技重大专项——面向TD-SCDMA/TD-LTE/TD-LTE-Advanced多模终端射频功率放 大器芯片研发，均顺利通过验收，标志着公司具备强竞争力的核心技术研发能力。 2、创新及市场能力 报告期内，公司参与制订了三项国家技术标准：（1）智能设备操作系统身份识别服务接口规 范；（2）基于生物特征识别的移动智能终端身份鉴别技术框架；（3）可信计算体系架构，以及网 上银行密码应用技术要求等8项行业标准和团体标准。截至目前，作为我国芯片安全和移动智能 终端身份认证及访问控制、以及异构计算系统安全规范等技术标准领域的重要参与者，公司参与 制订的国家标准和行业及团体标准共计41项，其中29项已经获得颁布。 报告期内，公司申请国内外专利47项，获得国内外专利授权32项。截至2018年6月底， 公司累计申请国内外专利1421项，累计获得国内外授权专利700余项。 3、行业应用市场积累优势 公司始终坚持产品技术与行业应用紧密结合的发展方向，以芯片产品—应用解决方案—服务 平台的三重业务模式为客户带来价值。 目前，公司在金融、政府，通信等诸多行业积累了丰富应 用经验和市场化规模商用客户资源，提供从身份认证、可信计算、密码算法、互联网金融到公共 服务数据传输安全、物联网及智能硬件等系列化芯片产品、行业应用解决方案和服务管理平台。 满足在“信息化+互联化“趋势下的各类行业客户需求。 截至本报告期末，公司在USBKEY、金融支付终端等领域的安全芯片市场占有率持续大幅领 先，可信计算产品国内市场占有率超过80%，并已开始进入国际市场。公司在业务发展过程中采 取合作开放的模式，努力聚集产业链上下游的合作伙伴，形成了从晶圆厂和封测厂、行业解决方 案商和集成商、终端产品生产商、电信运营和互联网企业等资源整合型生态合作链，为公司业务 发展奠定了坚实的资源整合基础。 报告期内公司未发生因设备或技术升级换代、核心技术人员辞职、特许经营权丧失等导致公 司核心竞争能力受到严重影响的情况。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 报告期内，公司实现营业收入41,188.44万元，较上年同期增加15.24%；实现归属于上市公司母公司 所有者的净利润1,239.85万元，较上年同期减少72.43%。收入增加，利润下降，主要原因是：一是主营业 务中USBKey安全主控芯片、金融支付终端安全主控芯片等产品，市场步入成熟期，需求量下降；二是公 司加快新产品布局，研发投入增加；三是斯诺实业收入并入。此外，公司加大在战略新兴产业的资本投入， 短期内对经营利润产生一定影响。报告期内，公司主要经营管理工作如下： （一）、产品及销售情况 1、金融安全主控芯片产品 报告期内，公司主营业务USBKey安全主控芯片、mPOS金融支付终端安全主控芯片、金融IC卡芯 片等产品，受市场逐步成熟、行业市场需求下降或增长放缓，市场剧烈竞争，致使价格不同程度下滑，以 及升级换代产品尚处研发阶段或客户导入周期等因素影响，销售收入与毛利出现较大幅度下降。 为积极应对上述市场变化，公司采取了如下措施：一是通过研制新一代产品，提升产品性能与性价比， 具备更多应用场景的适应性，进一步提升产品在行业中的竞争力。USBKey安全主控芯片产品，除通过推 动具有无线传输功能的芯片产品全面进入移动网络USBKey新兴市场外，公司有针对性地研制了新一代 USBKey安全主控芯片产品，使其具备更多功能、更强性能，以满足包括USBKey市场在内的多个产品市 场需求，使公司USBKey安全主控芯片产品继续保持行业领先地位；二是通过形成更具有竞争力的整体解 决方案，提高产品服务客户的能力，满足客户更加多样化的产品需求。mPOS金融支付终端安全主控芯片 产品，加载无线传输以及非接触式读卡等功能形成整体解决方案，使该产品的市场占有率继续保持大幅领 先；三是通过产品技术升级与供应链管理手段，不断降低产品成本，提高产品在市场销售的竞争能力，减 少产品价格下降带来的利润损失。 2、行业卡芯片产品 报告期内，公司在社保卡、电子旅行证件等行业智能卡芯片产品市场，逐步完成产品导入和业务拓展， 已进入量产化和客户交付阶段，收入和毛利均较去年同期相比有较明显的增长。电子旅行证件安全主控芯 片，是公司首次进入证照芯片市场，产品性能指标通过了严格测试，已开始小批量试产，是公司市场领域 的一个突破。 3、RCC（限域通信）产品 报告期内，RCC产品与上年同期相比，产品出货量具有一定增长。当前，多种移动支付方式发展迅猛， 移动支付市场格局发生深刻变化。公司充分挖掘RCC技术的强安全特性，努力拓展具有高等级安全需求 的市场，力争实现RCC技术的应用突破。报告期内，在稳固交通、校企等传统行业市场发卡量的同时， 积极开拓电子税控、资产管理、手机身份认证等创新应用领域，业务收入和利润较上年同期相比有较大幅 度增长。 4、可信计算产品 报告期内，可信计算业务发展平稳，在国内主流IT厂商的可信计算芯片及方案产品装机量保持了稳 定增长，国内市场占有率超过80%，并实现了国际市场的初步进入，开始为部分国际客户进行小批量供货。 5、锂离子电池负极材料产品 随着新能源产业蓬勃发展、智能电网、储能电站等产业新热点迅速推广以及其它领域对高性能新能源 的旺盛需求，国内新能源产业具备发展机遇，但同时由于复杂经济环境影响，新能源产业也面临巨大挑战。 报告期内，斯诺实业受原主要客户深圳市沃特玛电池有限公司及其下属公司（以下合并简称为“沃特玛”） 偿债风险影响，斯诺实业实现的销售收入和净利润较去年同期有所下降。为此，斯诺实业采取了多项措施 予以应对：一是积极拓展新用户，改善客户结构，目前已在标杆客户取得进展；二是积极开发新产品，保 持和提升产品竞争力；三是实现产业链深入发展，斯诺实业在内蒙投资建设的石墨化厂即将投产；四是积 极采取必要措施与手段，确保应收账款与应收票据安全。 （二）、产品研发情况 报告期内，公司面对集成电路和新能源行业市场的深刻变化，以及公司主营产品市场出现的风险与机 遇，结合公司核心技术能力，调整产品战略，加快产品迭代和新产品战略布局，以保持公司既有市场的产 品竞争力，和进入大规模新兴市场的产品开发能力。 1、不断提升产品技术性能指标和产品质量，增强产品功能属性和安全标准。 新一代USBKEY安全 主控芯片产品已经进入量产阶段，将对保持公司的市场领先地位起到重要的保障作用，并成为公司利用该 产品的通用性能拓展进入通用型市场的有利条件。 2、围绕与国际知名IT业企业在可信计算领域的紧密合作，公司可信计算芯片产品完成技术升级，已 处于量产阶段； 3、为了进入更大规模的通用芯片产品市场，公司深入研究通用型芯片技术发展趋势和市场竞争格局， 瞄准物联网、工业互联网、智能传感和控制设备、泛智能硬件和嵌入式应用等新兴市场的巨大增长空间， 结合低功耗和安全芯片研发所形成的技术优势，开展低功耗通用MCU芯片新产品研发工作； 4、进一步扩展创新产品领域，利用公司在人工智能方向的战略投资资源，在基于异构计算平台的高 集成度SoC人工智能芯片和安全标准方面进行产品开发，丰富创新产品类型和种类； 5、报告期内，公司成立了以研发设计为主体的新加坡全资子公司，引进和培育新加坡优秀技术人才， 进一步把握当今全球集成电路设计和新兴技术发展方向，提升公司现有技术开发和产品战略规划能力。 6、报告期内，斯诺实业完成适用于高端数码锂电池和高能量密度动力锂电池的人造石墨负极材料的 实验开发和中试，实现批量生产和销售；完成适用于低温快充型锂电池的石墨负极材料小试和中试，进入 产线布局、批量试产阶段。 此外，针对快速发展的储能锂电池市场，研发低成本、长循环、高低温性能好的石墨负极材料，产品 完成实验开发，进入中试阶段。同时开展校企合作，开发高容量、长循环硅碳复合材料，已完成前期实验 工作，进入中试和客户测试评估阶段。 （三）、投资情况 1、经公司董事会、监事会及2018年第一次临时股东大会审议通过，同意国民电商和国民投资现金收 购斯诺实业70%股权。2018年3月，按收购协议斯诺实业股权过户的工商变更完成，斯诺实业纳入公司合 并财务报表范围。截至本报告披露日，公司还剩余19,975万元股权收购款尚未支付给交易对方。 2、报告期内，经公司董事会审议，公司调整与合作伙伴开展化合物半导体生态产业园和第二/三代集 成电路外延片材料项目的合作。子公司国民投资与四川通利能光伏科技有限公司（以下简称“通利能”） 共同发起设立的化合物半导体产业园项目公司——成都国民天成半导体产业发展有限公司（以下简称“国 民天成产业发展”） 以自有资金出资1,000万元，占比10%。国民天成产业发展已获得项目建设所需用地 75,559.26平方米，并取得了《不动产权证书》。外延片项目公司尚在评估中。 3、报告期内，经公司董事会审议，同意子公司国民投资以人民币1.4亿元，占股比例21.37%，增资 参股华夏芯（北京）通用处理器技术有限公司。华夏芯是一家由国家千人计划获得者创立的人工智能芯片 设计企业，拥有64位自主多核异构计算技术，其技术可广泛应用于安防、智能家居、汽车辅助驾驶等领 域；其在新一代多核处理器设计方面，拥有多项填补国内空白的核心技术专利。公司通过本次交易，将与 华夏芯在安全人工智能技术和产品研发方面形成紧密的战略合作关系。本次对外投资将有助于公司拓展人 工智能领域的技术能力，推动公司产业布局，协同公司核心业务发展。 （四）、其他经营情况 2017年11月末，公司遭遇产业基金的合作相关方失联事件，报案后已于2018年1月取得公安机关《立 案告知书》。至本报告披露日，公安机关正在开展侦查工作；同时，公司也通过法律途径进行追索工作， 积极主张权利并尽力挽回损失。 2017年12月，中国证监会对公司因涉嫌信息披露违规进行立案调查。2018年5月，中国证监会深圳 监管局下发《行政处罚决定书》，对公司及相关当事人给予警告并处以罚款。公司认真吸取教训，不断完 善和强化公司治理，积极整改并严格按照相关法律法规的要求，真实、准确、完整、及时地履行信息披露 义务。 报告期内，公司持续加强内部风险控制管理、全公司的体系化内部审计机制和执行工作；加大对企业 各级员工进行上市公司治理与规范运作、上市公司信息披露和上市公司监管政策及案例解析的培训工作力 度，不断完善和提高公司的法人治理、决策机制、内部控制、财务规范和信息披露等公司管理和规范运作 水平。 二、主营业务分析 概述 是否与经营情况讨论与分析中的概述披露相同 √ 是 □ 否 参见“经营情况讨论与分析”之“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 411,884,426.27 357,428,396.89 15.24% 营业成本 270,431,752.39 252,212,724.29 7.22% 销售费用 16,896,110.68 28,850,505.90 -41.44% 主要是咨询、市场费用同比 下降 管理费用 103,819,478.48 66,060,930.69 57.16% 主要是研发费用、职工薪酬 增加及斯诺实业纳入合并 财务费用 5,240,391.10 -3,968,531.60 232.05% 主要是报告期内短期借款增 加，利息支出增加 所得税费用 5,400,755.49 732,319.90 637.49% 主要是斯诺实业纳入合并增 加 研发投入 72,338,017.68 59,623,959.58 21.32% 经营活动产生的现金流量净额 -186,114,294.69 -66,888,068.50 -178.25% 主要是销售回款减少 投资活动产生的现金流量净额 -75,007,500.70 -93,105,431.60 19.44% 筹资活动产生的现金流量净额 176,380,677.73 4,143,304.29 4,157.01% 主要是借款增加 现金及现金等价物净增加额 -84,193,602.50 -156,086,165.18 46.06% 主要是借款增加 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 √ 适用 □ 不适用 2018年3月，按照收购协议斯诺实业股权过户的工商变更完成，斯诺实业成为公司的控股孙公司，纳 入公司财务报表合并范围，公司新增业务锂离子电池负极材料研发、生产和销售业务。报告期内，斯诺实 业为公司贡献净利润27,968,926.01元。 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上 年同期增减 分产品或服务 芯片类产品 220,816,524.20 156,969,372.34 28.91% -21.90% -16.37% -4.70% 负极材料 173,354,263.41 105,357,857.95 39.22% - - - 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 10,235,478.19 37.35% 主要是购买理财产品收益 是 公允价值变动损益 633,820.00 2.31% 投资性房地产公允价值变动 否 资产减值 6,307,559.23 23.02% 存货、应收账款、其他应收款 减值 否 营业外收入 1,158,812.16 4.23% 主要是与日常活动无关的政府 补助 否 营业外支出 353,241.28 1.29% 主要是证监会行政处罚支出 否 四、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年同期末 比重增减 重大变动 说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 422,483,449.92 9.26% 313,452,860.09 9.39% -0.13% 应收账款 735,905,731.76 16.12% 360,601,513.93 10.80% 5.32% 存货 186,680,427.79 4.09% 173,704,733.07 5.20% -1.11% 其他流动资产 204,706,094.21 4.49% 1,185,520,665.97 35.51% -31.02% 主要是购 买理财产 品减少 投资性房地产 40,247,570.00 0.88% 38,900,702.50 1.17% -0.29% 固定资产 46,084,713.97 1.01% 18,739,533.33 0.56% 0.45% 在建工程 351,951,738.09 7.71% 136,376,743.12 4.09% 3.62% 短期借款 132,380,658.75 2.90% 18,000,000.00 0.54% 2.36% 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价 值变动损益 计入权益的累计 公允价值变动 本期计提 的减值 本期购买 金额 本期出售 金额 期末数 金融资产 投资性房地产 39,613,750.00 633,820.00 40,247,570.00 上述合计 39,613,750.00 633,820.00 40,247,570.00 3、截至报告期末的资产权利受限情况 单位：元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 26,776,361.12 银行承兑汇票和信用证保证金 应收票据 80,000,000.00 质押贷款及开立信用证 应收账款 63,196,296.00 质押开立银行承兑汇票及保理 固定资产 4,013,563.31 抵押 无形资产 300,000.16 抵押 合 计 174,286,220.59 截至报告期末，除上述情形外公司主要资产不存在其他被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情形。 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 1,476,153,846.00 13,800,000.00 10,596.77% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 被投资公 司 名称 主要 业务 投 资 方 式 投资金额 持股 比例 资金 来源 合 作 方 投 资 期 限 产 品 类 型 预 计 收 益 本期投资盈 亏 是 否 涉 诉 披露日 期（如 有） 披露索 引（如 有） 深圳市斯诺 实业发展有 限公司 负极 材料 收 购 1,336,153,846.00 70% 自有资 金及募 集资金 - - 负 极 材 料 - 27,968,926.01 否 2017年 12月21 日 巨潮资 讯网 华夏芯(北 京)通用处 理器技术有 限公司 集成 电路 设计 增 资 参 股 140,000,000.00 21.37% 自有资 金及募 集资金 - - 芯 片 - -- 否 2018年 6月13 日 巨潮资 讯网 合计 -- -- 1,476,153,846.00 -- -- -- -- -- - 27,968,926.01 -- -- -- 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 230,401.97 报告期投入募集资金总额 39,669.14 已累计投入募集资金总额 220,970.42 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 1,648.73 累计变更用途的募集资金总额比例 0.72% 募集资金总体使用情况说明 （一）募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]432号核准，本公司委托主承销商安信证券股份有限公司(以下 简称“安信证券”)首次公开发行人民币普通股（A 股）2,720万股（每股面值1元），发行价格为每股87.50 元，共募集资金人民币238,000万元。扣除承销和保荐费用7,140万元后的募集资金人民币230,860万元，由 主承销商安信证券于2010年4月26日汇入本公司账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露及路演推介等 其他发行费用835.41万元，公司本次实际募集资金净额为人民币230,024.59万元，经利安达会计师事务所有 限责任公司验证，已由其出具利安达验字[2010]第1026号《验资报告》。 根据财政部2010年12月28日发布的《财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010 年年报工作的通知》（财会[2010]25号）第七条要求“发行权益性证券过程中发生的广告费、路演费、上市酒 会费等费用，应当计入当期损益”、第九条要求“涉及第四个问题、第六个问题和第七个问题的，应当自2010 年1月1日起施行”。公司已根据财会[2010]25号文件的要求进行账务调整，调增资本公积3,773,799.80元， 调增管理费用3,773,799.80元。公司已于2011年2月23日由流动资金中拨出3,773,799.80元补入募集资金专 户。 （二）募资金使用及结余情况 截止至2018年6月30日，募集资金项目“（32位高速）USB KEY安全主控芯片及解决方案技术改造项目” “（32位高速）安全存储芯片及解决方案技术改造项目”、“基于射频技术的安全移动支付芯片及解决方案 的研发和产业化项目”投入金额合计32,845.71万元，均系直接投入承诺投资项目。 另外，经公司第一届董事会第十四次会议审议通过，公司于2011年3月21日从募集资金专项账户中转出 超募资金35,000万元用于永久补充流动资金；经公司第一届董事会第二十二次审议通过，公司使用超募资金 3,372.30万元投资可信计算技术研究项目，截至2018年6月30日，已投入2,173.72万元；经公司第二届董事 会第二次（临时）会议通过，公司于2012年6月使用超募资金16,500.00万元收购深圳市安捷信联科技有限公 司100.00%股权；经公司第二届董事会第二十六次会议通过，公司于2015年5月12日和2015年6月9日从 募集资金专项账户中转出超募资金共计50,000.00万元用于永久补充流动资金；经公司第三届董事会第五次会 议审议通过，公司使用超募资金50,000万元投资设立全资子公司国民投资用于产业投资，公司已足额认缴 50,000万元注册资本，存放于募集资金专项账户，截止至2018年6月30日，已投入23,321.15万元；经公司 第三届董事会第十次会议审议通过，公司使用超募资金46,000万元投资研发和办公大楼建设项目，截止至2018 年6月30日，已投入40,481.11万元；经公司第三届董事会第十六次会议审议通过，同意公司募集资金投资项 目“（32位高速）安全存储芯片及解决方案技术改造项目” 剩余募集资金约1,648.73万元用于公司研发平台 运行项目；经公司第三届董事会第二十七次会议和2018年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用超募 资金（含利息）20,000万元增资国民电商并用于收购斯诺实业的部分股权，截止至2018年6月30日，已投入 15,000万元；经公司第四届董事会第二次会议审议通过，同意公司使用剩余未设定用途的超募资金约7,277万 元增资国民投资并用于参股华夏芯（北京）通用处理器技术有限公司，截止至2018年6月30日，已投入4,000 万元 截止2018年6月30日，本公司募集资金账户余额为46,323.51万元，其中活期存款账户余额为29,323.51 万元，现金管理账户为17,000万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 （32位高速） USBKEY安全主控 芯片及解决方案技 术改造项目 否 8,036.00 8,036.00 8,284.34 103.09% 2013年 10月 1,509.65 19,688.21 是 否 （32位高速）安全存 储芯片及解决方案 技术改造项目 否 10,170.00 9,064.60 9,064.60 100.00% 2012年 12月 - - 否 否 基于射频技术的安 全移动支付芯片及 解决方案的研发和 产业化项目 否 15,346.00 15,346.00 15,496.77 100.98% 2012年 5月 1.05 6,848.29 否 否 承诺投资项目小计 -- 33,552.00 32,446.60 32,845.71 -- -- 1,510.70 26,536.50 -- -- 超募资金投向 可信计算研究项目 否 3,372.30 3,372.30 0.00 2,173.72 64.46% 2019年 12月 - - 不适用 否 并购支出 否 16,500.00 16,500.00 0.00 16,500.00 100.00% - - - 不适用 否 设立国民投资，进行 否 50,000.0 50,000.0 11,321.1 23,321.1 46.64% - - - 不适用 否 产业投资 0 0 5 5 研发及办公大楼建 设项目 否 46,000.00 46,000.00 9,347.99 40,481.11 88.00% 2018年 8月 - - 不适用 否 增资国民电商，收购 斯诺实业股权 否 20,000.00 20,000.00 15,000.00 15,000.00 75.00% - - - 不适用 否 增资国民投资，参股 华夏芯 否 7,277.00 7,277.00 4,000.00 4,000.00 54.96% - - - 不适用 否 归还银行贷款（如 有） -- - - - - - -- -- -- -- -- 补充流动资金（如 有） -- 85,000.00 85,000.00 0.00 85,000.00 100.00% -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 228,149.30 228,149.30 39,669.14 186,475.98 -- -- -- -- 合计 -- 261,701.30 260,595.90 39,669.14 219,321.69 -- -- 1,510.70 26,536.50 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 1、安全存储项目：安全存储项目在项目实施过程中重点转向和移动支付结合的应用市场，公司移动 支付产品技术及相关产品由于受到金融行业移动支付标准的影响，产品的市场推广受到影响。 2、移动支付项目：随着国家对RCC技术的认可，RCC技术商用环境的建设逐步得到有效推动，长期 看对RCC业务发展有积极作用。但受RCC长期不是金融行业移动支付标准以及诸多其他新兴移动支 付技术应用的影响，RCC技术的产业基础及市场环境建设尚需不断完善，RCC移动支付技术逐步进 入主流市场面临很大挑战。 3、可信计算研究项目：公司内部对芯片产品进行优化，已推出符合新一代可信计算国际标准、支持 中国密码算法的安全模块产品芯片，成功应用于微软、联想等整机产品中，满足目前阶段性市场的需 求。故基于未来市场要求的相关芯片研发延后。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 适用 国民技术本次发行超额募集资金净额196,849.97万元，超募资金使用情况如下： 1、经公司第一届董事会第十四次会议审议通过，公司于2011年3月21日从募集资金专项账户中转 出超募资金35,000万元，永久补充流动资金； 2、经公司第一届董事会第二十二次审议通过，公司拟使用超募资金3,372.30万元投资可信计算技术 研究项目； 3、经公司第二届董事会第二次（临时）会议通过，公司于2012年6月使用超募资金16,500万元，用 于收购深圳市安捷信联科技有限公司100%股权； 4、经公司第二届董事会第二十六次会议审议通过，公司于2015年5月12日和2015年6月9日从募 集资金专项账户中转出超募资金共计50,000.00万元，永久补充流动资金； 5、经公司第三届董事会第五次会议审议通过，公司使用超募资金50,000万元投资设立全资子公司国 民投资，公司已足额认缴50,000.00万元注册资本，存放于募集资金专项账户； 6、经公司第三届董事会第十次会议审议通过，公司使用超募资金46,000万元投资国民技术研发和办 公大楼建设项目； 7、经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过，同意全资子公司深圳前海国民投资管理有限公司 使用超募资金35,000.00万元设立合资公司，占股比例为35%，公司从账户中转出12,000.00万元，用 于支付首期部分投资款。经公司第三届董事会第二十八次会议审议通过,，同意国民投资对成都国民天 成半导体产业发展有限公司的出资额减少至1,000万元（股权比例10%），相关投资款已逐步退回原 账户。 8、经公司第三届董事会第二十七次会议审议通过，同意全资子公司深圳前海国民投资管理有限公司 参与收购深圳市斯诺实业发展股份有限公司合计20%的股权，股权收购款为合计人民币41,692.3077 元。截止至2018年6月30日，国民投资已支付股权收购款21,621.15万元。 9、经公司第三届董事会第二十七次会议审议通过，同意公司使用超额募集资金中的2亿元向全资子 公司深圳市国民电子商务有限公司增资，用于收购深圳市斯诺实业发展有限公司的部分股权。截止至 2018年6月30日，国民电商已支付斯诺实业股权收购款15,000万元。 10、经公司第四届董事会第二次会议审议通过，同意公司使用剩余未设定用途的超募资金约7,277万 元增资全资子公司深圳前海国民投资管理有限公司，国民投资使用合计14,000万元资金增资参股华夏 芯（北京）通用处理器技术有限公司。截止至2018年6月30日，国民投资已支付股权款4,000万元。 11、剩余超募资金存放在公司募集资金专项账户。 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 适用 以前年度发生 经公司第三届董事会第十六次会议和2016年年度股东大会审议通过《关于部分募集资金投资项目变 更实施方式、调整投资总额并将剩余募集资金用于公司研发平台运行项目的议案》，公司募集资金投 资项目“（32位高速）安全存储芯片及解决方案技术改造项目”中，原规划在深圳市高新技术产业园 区内或者其他IT企业较为集中的地段购置办公场所实施根据项目实施进展情况并结合公司实际发展 情况，同意将办公场地房屋购置方式变更为房屋租赁方式，在上述实施方式变更的基础上，根据公司 实际发展现状以及本项目实施的实际情况，将投资总额由原来的10,170.00万元调整为9,064.60万元。 同时根据募投项目账户的实际剩余情况，将剩余募集资金约1,648.73万元（含利息收入，以最终银行 结算金额为准）用于公司研发平台运行项目。 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 1、截至2010年4月30日募集资金到账前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目3,833.11万 元，经利安达会计师事务所有限责任公司出具《关于国民技术股份有限公司以自筹资金预先投入募投 项目的专项审核报告》（利安达专字[2010]第1453号）确认，置换资金已从募集资金专户转出。 2、截止2016年2月29日，公司以自筹资金预先投入研发及办公大楼建设项目的实际投资金额为 9,288.56万元。大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于国民技术股份有限公司以自筹资金 预先投入超募资金投资项目的情况的审核报告》（大信专审字[2016]第22-00015号）。经第三届董事 会第十一次会议审议通过并经安信证券审核同意，公司使用超募资金9,288.56万元置换上述先期投入 的自筹资金。置换资金已从募集资金专户转出。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 截止2018年6月30日，本公司募集资金账户余额为46,323.51万元，其中活期存款账户余额为29,323.51 万元，现金管理账户为17,000万元。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 不适用 （3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 变更后的项目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项目可 行性是否发生重 大变化 研发平台运行 （32位高 速）安全存 储芯片及解 决方案技术 改造项目 1,648.73 0 1,648.73 100.00% - - 不适用 否 合计 -- 1,648.73 0 1,648.73 -- -- - -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分 具体项目) 经公司第三届董事会第十六次会议和2016年年度股东大会审议通过《关于部分募集资金投 资项目变更实施方式、调整投资总额并将剩余募集资金用于公司研发平台运行项目的议 案》，公司募集资金投资项目“（32位高速）安全存储芯片及解决方案技术改造项目”中， 原规划在深圳市高新技术产业园区内或者其他IT企业较为集中的地段购置办公场所实施根 据项目实施进展情况并结合公司实际发展情况，同意将办公场地房屋购置方式变更为房屋 租赁方式，在上述实施方式变更的基础上，根据公司实际发展现状以及本项目实施的实际 情况，将投资总额由原来的10,170.00万元调整为9,064.60万元。同时根据募投项目账户的 实际剩余情况，将剩余募集资金约1,648.73万元（含利息收入，以最终银行结算金额为准） 用于公司研发平台运行项目。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化的情况 说明 不适用 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 超募资金 91,000.00 17,000.00 0.00 银行理财产品 自有资金 3,100.00 1,005.00 0.00 合计 94,100.00 18,005.00 0.00 报告期内募集资金现金管理情况 单位：万元 受托人 名称 关 联 关 系 是 否 关 联 交 易 现金 管理 类型 现金管 理金额 起始 日期 终止 日期 报酬确定 方式 本期实 际收回 本金金 额 是否 经过 规定 程序 计提 减值 准备 金额 预计 收益 报告 期实 际损 益金 额 兴业银行 股份有限 公司深圳 天安支行 否 否 保本 浮动 收益 6,000.00 2018/ 2/11 2018/3/ 15 预计年化收 益为3.00% 6,000.00 是 - 15.78 15.78 兴业银行 股份有限 公司深圳 天安支行 否 否 保本 浮动 收益 10,000.00 2018/ 3/15 2018/4/ 16 预计年化收 益为4.70% 10,000.00 是 - 41.21 41.21 中国民生 银行股份 有限公司 深圳高新 区支行 否 否 保本 浮动 收益 1,000.00 2018/ 3/28 2018/6/ 27 挂钩 USD3M-LIBOR，预计年 化收益率为 4.00% 1,000.00 是 - 11.59 11.59 中国民生 银行股份 有限公司 深圳高新 区支行 否 否 保本 浮动 收益 10,000.00 2018/ 3/28 2018/5/ 7 挂钩 USD3M-LIBOR，预计年 化收益率为 4.00% 10,000.00 是 - 43.84 43.84 中国民生 否 否 保本 5,000.00 2018/ 2018/5/ 挂钩 5,000.00 是 - 14.25 14.25 银行股份 有限公司 深圳高新 区支行 浮动 收益 4/12 8 USD3M-LIBOR，预计年 化收益率为 4.00% 交通银行 股份有限 公司深圳 横岗支行 否 否 保本 浮动 收益 5,000.00 2018/ 4/18 2018/5/ 20 预计年化收 益为4.20% 5,000.00 是 - 18.41 18.41 中国银行 股份有限 公司深圳 民治支行 否 否 保本 浮动 收益 5,000.00 2018/ 4/19 2018/5/ 25 预计年化收 益为3.50% 5,000.00 是 - 17.26 17.26 中国民生 银行股份 有限公司 深圳高新 区支行 否 否 保本 浮动 收益 10,000.00 2018/ 5/11 2018/6/ 11 挂钩 USD3M-LIBOR，预计年 化收益率为 4.00% 10,000.00 是 - 33.97 33.97 中国银行 股份有限 公司深圳 民治支行 否 否 保本 浮动 收益 5,000.00 2018/ 5/18 2018/6/ 25 预计年化收 益为3.30% 5,000.00 是 - 17.18 17.18 兴业银行 股份有限 公司深圳 天安支行 否 否 保本 浮动 收益 5,000.00 2018/ 5/15 2018/6/ 15 挂钩伦敦黄 金市场之黄 金定盘价格， 预计年化收 益率为 4.49% 5,000.00 是 - 19.07 19.07 兴业银行 股份有限 公司深圳 天安支行 否 否 保本 浮动 收益 7,000.00 2018/ 5/23 2018/6/ 22 挂钩伦敦黄 金市场之黄 金定盘价格， 预计年化收 益率为 4.49% 7,000.00 是 - 25.83 25.83 中国银行 股份有限 公司深圳 民治支行 否 否 保本 浮动 收益 5,000.00 2018/ 5/25 2018/6/ 29 预计年化收 益为3.20% 5,000.00 是 - 15.34 15.34 宁波银行 股份有限 公司深圳 财富港支 行 否 否 保本 浮动 收益 2,000.00 2018/ 6/7 2018/7/ 8 预计年化收 益为4.50% - 是 - 7.64 - 中国民生 银行股份 有限公司 深圳高新 区支行 否 否 保本 浮动 收益 10,000.00 2018/ 6/15 2018/7/ 25 挂钩 USD3M-LIBOR，预计年 化收益率为 4.00% - 是 - 43.84 - 厦门国际 银行股份 有限公司 珠海分行 营业部 否 否 保本 浮动 收益 5,000.00 2018/ 6/29 2018/7/ 30 预计年化收 益为4.50% - 是 - 19.11 - 合计 91,000.00 74,000.00 344.32 273.73 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内不存在委托贷款。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 （未完）  |