[中报]大同煤业:2018年半年度报告
公司代码：601001 公司简称：大同煤业 大同煤业股份有限公司 2018年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人张有喜、主管会计工作负责人尹济民及会计机构负责人（会计主管人员）姚东声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 公司在报告中涉及未来计划等前瞻性陈述，该计划不构成公司对投资者的实质承诺，请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述了可能存在的相关风险，具体内容详见报告“经营情况讨论与分 析中”中可能面对的风险部分。 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 6 第四节 经营情况的讨论与分析 ..................................................................................................... 7 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 13 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 23 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 25 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 25 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 26 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 26 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 136 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司 指 大同煤业股份有限公司 董事会 指 大同煤业股份有限公司董事会 监事会 指 大同煤业股份有限公司监事会 同煤集团、集团公司 指 大同煤矿集团有限责任公司 塔山煤矿、塔山公司 指 同煤大唐塔山煤矿有限公司 色连煤矿、矿业公司 指 内蒙古同煤鄂尔多斯矿业投资有限公司 同塔建材 指 大同煤矿同塔建材有限责任公司 高岭土公司 指 大同煤业金宇高岭土化工有限公司 活性炭公司 指 大同煤业金鼎活性炭有限公司 财务公司 指 大同煤矿集团财务有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 报告期 指 2018年1月1日～2018年 6月30日 元 指 人民币元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 大同煤业股份有限公司 公司的中文简称 大同煤业 公司的外文名称 DaTong Coal Industry Co.,Ltd 公司的外文名称缩写 DTCIC 公司的法定代表人 张有喜 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 钱建军 李菊平 联系地址 山西省大同市矿区新平旺大同 煤业股份有限公司 山西省大同市矿区新平旺大同 煤业股份有限公司 电话 0352-7010476 0352-7010476 传真 0352-7011070 0352-7011070 电子信箱 dtqianjianjun@126.com dtlijuping@163.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 山西省大同市矿区新平旺 公司注册地址的邮政编码 037003 公司办公地址 山西省大同市矿区新平旺 公司办公地址的邮政编码 037003 公司网址 http://www.dtmy.com.cn 电子信箱 public@dtmy.com.cn 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券日报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会秘书处 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 大同煤业 601001 无 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减 (%) 营业收入 5,308,761,591.75 4,884,895,149.31 8.68 归属于上市公司股东的净利润 475,041,653.09 599,764,243.87 -20.80 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 478,787,117.90 79,615,508.75 501.37 经营活动产生的现金流量净额 1,693,532,731.65 2,688,232,033.23 -37.00 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 5,374,750,475.67 5,585,490,898.38 -3.77 总资产 25,305,158,598.91 26,944,344,778.32 -6.08 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.28 0.36 -22.22 稀释每股收益（元／股） 0.28 0.36 -22.22 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） 0.29 0.05 480 加权平均净资产收益率（%） 8.16 11.33 减少3.17个百分 点 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） 8.22 1.50 增加6.72个百分 点 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 1,777,157.37 受托经营取得的托管费收入 990,566.04 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 -12,075,500.13 少数股东权益影响额 4,841,852.07 所得税影响额 720,459.84 合计 -3,745,464.81 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 公司从事的主要业务有：本公司主要从事煤炭生产及销售业务。经营范围主要为：煤炭采掘、 加工、销售（仅限有许可证的下属机构从事此三项）；机械制造、修理；高岭土加工、销售；工 业设备维修；仪器仪表修理；建筑工程施工；铁路工程施工；铁路运输及本集团铁路线维护（上 述需取得经营许可的，依许可证经营）。 经营模式：公司集煤炭的生产、洗选、加工和销售为一体，主要产品是动力煤，广泛应用于 发电、建材、玻璃、冶金等行业，拥有较稳定的客户基础。高岭土、活性炭等煤化工产品的生产 销售为辅。 行业情况说明：公司所属的煤炭采掘行业是重要的基础能源行业之一，是国家经济的重要支 柱型行业，也是典型的资源和劳动力密集型行业，属于典型的周期性行业，受国内和国际宏观经 济波动和相关下游行业发展的影响较大。2018年上半年，随着供给侧结构性改革深入推进，工业 生产稳中向好、结构优化、效益改善。受经济稳中向好和气候变化等多重因素作用，煤炭消费量 显著增加。全国煤炭价格处于合理区间波动。截至6月30日，环渤海动力煤（5500 大卡）价格 指数为 570 元/吨，较年初（578 元/吨）下降 8 元/吨。中国煤炭工业协会数据显示，1-6月份 全国规模以上原煤产量169659万吨，同比增长3.9%。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 公司于2018年5月18日召开2017年年度股东大会，批准《关于收购同煤大唐塔山煤矿有限 公司21%股权的议案》。公司现金收购同煤集团所持有的塔山煤矿21%股权。公司与同煤集团于 2018年4月26日签署了《大同煤矿集团有限责任公司与大同煤业股份有限公司之股权转让合同》 （以下简称《股权转让合同》），双方同意并确认，以经同煤集团备案的资产评估报告所载评估 结果为基础，确定交易对价为248,738.41万元。截至报告期末，已完成交割，工商变更登记手续 已完成，现公司持有塔山煤矿72%股权。 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 公司核心竞争力在报告期无重要变化，具体可参见公司2017年年报。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 报告期内，公司按照总体规划、分步实施的资本运作思路，聚焦煤炭主业开发力度，加快优 质资产注入步伐，完成了塔山煤矿21%股权的收购，增强了煤炭核心板块盈利能力和市场竞争力。 同时保证精采细采稳定产量，统筹考虑、综合施策，科学组织、合理安排，优化生产衔接部署， 抓好产运组织协调，推动矿井有序生产。 公司认真落实有关安全工作要求，全面压实安全责任，始终保持安全高压态势，确保企业安 全稳定发展。强化安全工作考核，抓住重点、突出关键，明确责任、严肃问责，集中精力抓好安 全工作。 公司正确把握资本市场的新变化，发挥董事会在公司治理中的核心作用，切实提高决策制衡 和运行质量，强化风险管控，不断提高公司运营质量，切实保护投资者利益。加速腾笼换鸟，盘 活资产，不断提高公司资产质量。 公司1-6月主要指标完成情况如下： 产品 产量 （万吨） 销量 （万吨） 销售单价 （元/吨） 销售收入 （万元） 销售成本 （万元） 毛利 （万元） 煤炭 1,259.22 1,065.70 467.58 498,302.21 198,644.69 299,657.52 高岭土 2.42 2.13 1572.18 3,345.91 3,634.51 -288.60 活性炭 1.68 1.68 5302.98 8902.24 9075.75 -173.51 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 5,308,761,591.75 4,884,895,149.31 8.68 营业成本 2,213,672,234.13 1,967,662,152.41 12.50 销售费用 1,073,984,358.91 1,264,666,832.81 -15.08 管理费用 183,985,556.39 421,119,440.97 -56.31 财务费用 293,735,301.62 259,272,358.74 13.29 经营活动产生的现金流量净额 1,693,532,731.65 2,688,232,033.23 -37.00 投资活动产生的现金流量净额 -700,883,385.41 -1,299,400,483.42 46.06 筹资活动产生的现金流量净额 -2,524,070,800.73 -763,865,721.57 -230.43 研发支出 51,886.79 124,271.84 -58.25 管理费用变动原因说明:由于无形资产摊销及修理费的核算方式改变所致 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期销售煤炭收到的现金额减少 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:由于上期包含对上海同煤齐银投资管理中心和同煤 漳泽（上海）融资租赁有限公司的增资 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:由于本期收购子公司塔山矿股权 研发支出变动原因说明:本期研发费用降低 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 √适用 □不适用 各矿经营指标情况 矿井名称 原煤产量 （吨） 商品煤销量 （吨） 掘进 进尺 （米） 销售收入 （万元） 煤炭 售价 （元） 销售成本 （万元） 母公司 502,172.00 517,196.39 2,989.00 18,931.17 366.03 30,847.91 塔山煤矿 12,090,000.00 10,139,801.00 18,818.00 479,371.05 472.76 167,796.79 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末 数占总资 产的比例 （%） 上期期末数 上期期末 数占总资 产的比例 （%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例 （%） 情况 说明 货币资金 6,854,301,259.37 27.09 8,364,279,713.86 31.04 -18.05 应收票据 74,278,284.59 0.29 141,862,737.36 0.53 -47.64 本期 银行 承兑 汇票 减少 应收账款 1,197,744,891.28 4.73 1,455,726,189.11 5.40 -17.72 预付款项 181,817,431.67 0.72 29,708,395.79 0.11 512.01 子公 司预 付的 修理 费等 增加 应收利息 3,174,025.20 0.01 -100 应收股利 46,285,875.12 0.18 46,285,875.12 0.17 0 其他应收款 134,467,315.49 0.53 27,910,865.61 0.10 381.77 与集 团公 司往 来款 等项 目的 增加 存货 292,129,444.02 1.15 304,819,756.58 1.13 -4.16 其他流动资 产 148,686,522.60 0.59 285,581,460.75 1.06 -47.94 待抵 扣进 项税 降低 可供出售金 融资产 451,500,000.00 1.78 451,500,000.00 1.68 0.00 长期股权投 资 2,465,629,226.76 9.74 2,407,390,994.88 8.93 2.42 固定资产 6,216,723,453.46 24.57 6,254,995,759.16 23.21 -0.61 在建工程 3,468,226,650.01 13.71 3,527,426,033.98 13.09 -1.68 工程物资 9,721,367.53 0.04 396,581.20 0.00 2,351.29 生产 工作 面增 加的 设备 无形资产 3,314,003,187.64 13.10 3,389,106,580.42 12.58 -2.22 长期待摊费 用 3,464,857.56 0.01 4,234,826.04 0.02 -18.18 递延所得税 资产 80,316,934.71 0.32 80,316,934.71 0.30 0.00 其他非流动 资产 365,861,897.10 1.45 169,628,048.55 0.63 115.68 子公 司塔 山矿 设备 款等 增加 短期借款 1,691,620,000.00 6.68 1,916,620,000.00 7.11 -11.74 应付票据 22,243,910.00 0.09 22,273,573.78 0.08 -0.13 应付账款 2,482,778,080.92 9.81 2,701,583,390.62 10.03 -8.10 预收款项 95,781,539.64 0.38 75,883,482.24 0.28 26.22 应付职工薪 酬 254,197,427.58 1.00 210,381,830.11 0.78 20.83 应交税费 359,683,457.24 1.42 698,089,555.32 2.59 -48.48 子公 司塔 山矿 缴纳 所得 税费 用增 加 应付利息 207,743,140.10 0.82 173,669,641.89 0.64 19.62 应付股利 110,384,400.00 0.44 110,384,400.00 0.41 0.00 其他应付款 1,229,520,930.57 4.86 720,428,226.34 2.67 70.67 子公 司与 集团 公司 往来 款等 项目 的增 加 一年内到期 的非流动负 债 1,989,822,701.61 7.86 2,813,480,108.40 10.44 -29.28 其他流动负 债 1,813,500.00 0.01 - 长期借款 2,549,570,000.00 10.08 2,289,710,000.00 8.50 11.35 应付债券 4,200,000,000.00 16.60 3,200,000,000.00 11.88 31.25 本期 超短 融债 券增 加 长期应付款 367,661,165.97 1.45 408,789,128.22 1.52 -10.06 长期应付职 工薪酬 175,147.55 0.00 315,668.20 0.00 -44.52 辞退 福利 减少 专项应付款 30,247.02 0.00 30,247.02 0.00 0.00 递延收益 177,604,083.51 0.70 179,152,618.31 0.66 -0.86 股本 1,673,700,000.00 6.61 1,673,700,000.00 6.21 0.00 资本公积 241,881,422.33 0.96 1,127,112,231.46 4.18 -78.54 收购 子公 司塔 山矿 股权 专项储备 1,133,044,508.31 4.48 933,595,774.98 3.46 21.36 盈余公积 894,398,720.98 3.53 894,398,720.98 3.32 0.00 未分配利润 1,431,725,824.05 5.66 956,684,170.96 3.55 49.66 收购 子公 司塔 山矿 股权 少数股东权 益 4,189,778,391.53 16.56 5,838,062,009.49 21.67 -28.23 2. 截至报告期末主要资产受限情况 □适用 √不适用 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 √适用 □不适用 公司于2018年5月18日召开2017年年度股东大会，批准《关于收购同煤大唐塔山煤矿有限 公司21%股权的议案》。公司现金收购同煤集团所持有的塔山煤矿21%股权。公司与同煤集团于 2018年4月26日签署了《股权转让合同》，双方同意并确认，以经同煤集团备案的资产评估报 告所载评估结果为基础，确定交易对价为248,738.41万元。截至报告期末，已完成交割，工商变 更登记手续已完成。 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 公司名 称 企业类 型 注册地 经营范围 注册资本 (万元） 总资产 净资产 净利润 持 股 比 率 (万元） (万元） (万元） 同煤大唐 塔山煤矿 有限公司 有限责 任公司 大同市 南郊区 杨家窑 村 煤炭生产及 销售 207,254 1,353,787 1,062,191 122,801 72% 内蒙古同 煤鄂尔多 斯矿业投 资有限公 司 有限责 任公司 鄂尔多 斯市东 胜区罕 台镇色 连村 矿井建设 120,000 590,075 247,604 -5,911 51% 大同煤矿 集团财务 有限责任 公司 有限责 任公司 大同市 矿区新 平旺校 南街 保险代理、 提供担保、 委托贷款、 内部转账结 算、吸收成 员单位的存 款、对成员 单位办理贷 款及融资租 赁等 300,000 1,995,645 609,104 18,424 20% (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、安全生产风险。公司各矿在煤炭开采中在顶板、瓦斯、煤尘、火灾、水害五大自然灾害等 不安全因素。由于煤炭行业的特点，矿井生产存在一定的安全生产事故风险；2、市场竞争的风险。 2016年下半年以来，煤炭价格有所上涨，公司经营状况好转。但煤炭市场总体产能过剩的格局仍 未根本性扭转，受宏观经济、政策变化等多种因素影响，价格的大幅度波动将对公司经营运行产 生压力；3、成本上升风险。随着公司矿井开采向下延伸，生产条件更为复杂，开采成本将逐渐增 加；生产要素成本、安全生产和环境保护投入等因素可能导致公司成本上升；4、转型升级压力上 升，短期受益于煤炭行业限产政策施行有效，煤炭价格暂时回暖，但从整体经济形势和供需角度 分析，市场行情仍不容乐观，传统产业升级改造、企业转型发展任重道远；5、产业政策及环境保 护风险。公司经营活动受到国家行业调控政策的影响。 (三) 其他披露事项 √适用 □不适用 公司于2018年5月18日召开2017年年度股东大会，批准《关于发行可续期公司债券方案及 相关授权的议案》。公司拟非公开发行不超过人民币50亿元（含50亿元）可续期公司债券，拟 用于补充流动资金、偿还债务或项目投资等。公司在本次发行结束后，在满足挂牌转让条件的前 提下，将向交易所提出关于本次可续期公司债券挂牌转让交易的申请。详见2018年4月27日刊 登在上海证券交易所网站、中国证券报、上海证券报、证券日报，公司2018-013号《大同煤业股 份有限公司可续期公司债券发行预案公告》。截至报告期末，本次发行可续期公司债券尚处于预 审核阶段。 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的 查询索引 决议刊登的披露日期 2017年年度股东大会 2018年5月18日 www.sse.com.cn 2018年5月19日 股东大会情况说明 √适用 □不适用 公司于2018年5月18日召开2017年年度股东大会，批准《公司2017年度董事会工作报告》、 《公司2017年度监事会工作报告》、《公司2017年度财务决算报告》、《公司2017年度利润分 配方案》、《关于续聘立信会计师事务所为公司审计机构的议案》、《公司独立董事2017年度述 职报告》、《关于公司2017年年度报告及摘要的议案》、《关于公司日常关联交易的议案》、《关 于公司内部控制自我评价报告的议案》、《关于公司内控审计报告的议案》、《关于收购同煤大 唐塔山煤矿有限公司21%股权的议案》、《关于确认各项资产减值准备的议案》、《关于发行可 续期公司债券方案及相关授权的议案》、《关于控股子公司塔山煤矿三盘区运营维护承包的议案》、 《关于为子公司金宇高岭土公司提供担保的议案》、《关于放弃参股公司增资权的议案》。 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数(元)（含税） 0 每10股转增数（股） 0 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时 间及期 限 是否有 履行期 限 是否及 时严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与首次公开发 行相关的承诺 解决同 业竞争 同煤集团 是 是 为避免与公司的同业竞争与利益冲突，同煤集团在2004年5月21日做出相关承诺的基础上，于 2014年12月15日进一步做出如下承诺： 1、保证同煤集团仍保留的其他煤炭业务与大同煤业的煤炭业务不形成实质性竞争关系，在面临同 等市场机会与条件时，大同煤业拥有优先选择权。 2、对于同煤集团所控制的目前尚不具备条件注入上市公司的煤炭业务相关资产，同煤集团承诺采 取积极有效措施，促使该等煤炭资产尽快满足或达到注入上市公司条件（包括但不限于：产权清 晰、手续合规完整、资源优质、收益率不低于上市公司同类资产等）之日起五年内，采用适时注 入、转让控制权或出售等方式，逐步将同煤集团控制的煤炭生产经营性优质资产全部置入大同煤 业，同时授予大同煤业对同煤集团出售煤炭资产的优先选购权。 3、同煤集团承诺，将严格遵守中国证监会、上海证券交易所有关规章及《公司章程》等公司管理 制度的规定，与其他股东一样平等的行使股东权利、履行股东义务，不利用大股东的地位谋取不 当利益，不损害上市公司和其他股东的合法权益。 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 公司于2018年5月18日召开2017年年度股东大会，审议通过了《关于续聘立信会计师事务 所为公司审计机构的议案》，立信会计师事务所2017年较好地完成了有关财务报告审计和内部控 制审计工作，股东大会批准续聘立信会计师事务所为公司2018年度财务报告审计机构和内部控制 审计机构，聘期从本次股东大会批准之日起至2018年度股东大会结束之日止，聘任总费用为人民 币220万元。其中，财务报告审计费用170万元；内控审计服务工作费用50万元。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内公司及控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数 额较大的债务到期未清偿等诚信状况不良记录情况。 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 2018年5月18日，公司召开2017年年度股东 大会会议审议通过了《关于公司日常关联交易的 议案》，结合公司2017年度生产经营情况的计 划，对2018年日常关联交易进行了预计。 详见2018年4月27日刊登在上海证券交易所网 站、中国证券报、上海证券报、证券日报，公司 2018-008号《大同煤业股份有限公司日常关联 交易公告》。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司于2018年5月18日召开2017年年度股东 大会，批准《关于收购同煤大唐塔山煤矿有限公 司21%股权的议案》。公司收购同煤集团所持有 的塔山煤矿21%股权。公司与同煤集团于2018 年4月26日签署了《股权转让合同》，双方同 意并确认，以经同煤集团备案的资产评估报告所 载评估结果为基础，确定交易对价为 248,738.41万元。 详见2018年4月27日刊登在上海证券交易所网 站、中国证券报、上海证券报、证券日报，公司 2018-009号《大同煤业股份有限公司关于收购 同煤大唐塔山煤矿有限公司21%股权暨关联交 易公告》。 公司于2018年5月18日召开2017年年度股东 大会，批准《关于放弃参股公司增资权的议案》。 本公司的参股公司山西和晋融资担保有限公司 （以下简称“和晋担保公司”）注册资本拟由 10亿元增资至26亿元。公司放弃认缴出资的优 先权利，公司本次放弃优先增资权的金额合计为 4.3亿元。和晋担保公司增资后，公司股权比例 详见2018年3月17日刊登在上海证券交易所网 站、中国证券报、上海证券报、证券日报，公司 2018-006号《大同煤业股份有限公司关于放弃 参股公司增资权暨关联交易公告》。 由原来占比 20%下降至7.69%。截至报告期末， 此次增资事项尚未完成。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用 截至报告期末，公司收购同煤集团所持有的塔山煤矿21%股权事项，公司已向转让方同煤集团支 付了全部转让价款，交割已完成，塔山煤矿工商变更登记手续已完成。 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他重大关联交易 √适用 □不适用 1、公司于2018年5月18日召开2017年年度股东大会，批准《关于控股子公司塔山煤矿三 盘区运营维护承包的议案》。公司控股子公司塔山煤矿将三盘区日常运营维护承包给大同煤矿集 团雁崖煤业有限公司（以下简称“雁崖煤业”）。定价政策是以运营维护费用为基数，考虑各种 考核奖罚款项后为计税基数。由雁崖煤业向塔山煤矿提出结算申请，塔山煤矿按照协议约定结合 相关考核奖罚进行结算、支付。详见2018年4月27日刊登在上海证券交易所网站、中国证券报、 上海证券报、证券日报，公司2018-014号《大同煤业股份有限公司关于控股子公司塔山煤矿三盘 区运营维护承包的关联交易公告》。 2、公司于2018年4月26日召开第六届董事会第八次会议审议通过了《关于租赁塔山铁路土 地使用权的议案》。塔山铁路分公司租赁同煤集团的同国用[2007]第000066号土地使用权，年租 金为1,600万元，租赁期限为5年；塔山煤矿租赁同煤集团位于大同市南郊区杨家窑村、老窑沟 村土地，年租金2,437.66万元，租赁期限为5年。详见2018年4月27日刊登在上海证券交易所 网站、中国证券报、上海证券报、证券日报，公司2018-010号《大同煤业股份有限公司关于签订 土地租赁协议暨关联交易公告》。 (六) 其他 □适用 √不适用 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 √适用 □不适用 (1) 托管情况 □适用 √不适用 (2) 承包情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 出包 方名 称 承包方 名称 承包资 产情况 承包 资产 涉及 金额 承包 起始 日 承包 终止 日 承包 收益 承包 收益 确定 依据 承包 收益 对公 司影 响 是否 关联 交易 关联 关系 色连 煤矿 汇永控 股集团 有限公 司 色连一 号矿井 的生产、 技术、安 全生产 管理 52 2017 年 9 月 15 日 2020 年 9 月 15 日 否 色连 煤矿 北京华 宇中选 洁净煤 工程技 术有限 公司 色连一 号煤矿 选煤厂 的生产、 安全、质 量标准 化管理 4.56 2017 年 9 月 15 日 2020 年 9 月 15 日 否 承包情况说明 公司控股子公司色连煤矿将“色连一号矿井”和选煤厂整体委托运营，原煤洗选后的煤炭 销 售工作仍由矿业公司负责。将“色连一号矿井”的生产、技术、安全生产管理整体委托给汇永 控 股集团有限公司（以下简称“汇永集团”）运营管理, 双方协商议定安全托管标准，原煤产量、 掘 进计划、煤质等生产指标，机电管理基础指标。初步测算，原煤托管单价为 52 元/吨（含税）， 若地质条件发生变化，双方另行协商签订补充协议。综合单价的构成为：吨煤单价 37.34 元/吨 原 煤、掘进单价：6108.3 元/延米，折合 14.66 元/吨原煤，掘进巷道断面须满足实际生产需要。 将“色连一号煤矿选煤厂”范围内的生产、安全、质量标准化管理，所有设备（包括附属设 施） 的维护、保养、检修等委托由北京华宇中选洁净煤工程技术有限公司（以下简称“华宇公司”） 运 营管理。综合单价 4.56（元/吨原煤），其中：筛分系统 0.41（元/吨原煤）；推煤系统 0.67 （元 /吨原煤）；洗选系统 2.88（元/吨原煤）；外排系统 0.39（元/吨原煤）；装车系统 0.21（元/ 吨原煤）。托管费用=双方确认的结算量×综合单价；托管费用按月结算，按月支付。 公司第六 届董事会第四次会议审议通过了《关于控股子公司内蒙古同煤鄂尔多斯矿业投资有 限公司矿井和 选煤厂整体委托运营的议案》。详见 2017 年 10 月 14 日刊登在上海证券交易所网 站、中国证 券报、上海证券报、证券日报，公司临 2017-046 号《大同煤业股份有限公司关于控 股子公司内 蒙古同煤鄂尔多斯矿业投资有限公司矿井和选煤厂整体委托运营的公告》。 (3) 租赁情况 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保 金额 担保 发生 日期 (协议 签署 日) 担保 起始日 担保 到期日 担保 类型 担保是 否已经 履行完 毕 担保是 否逾期 担保逾 期金额 是否存 在反担 保 是否为 关联方 担保 关 联 关 系 无 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 的担保） 0 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 公司的担保） 0 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 15,000,000 报告期末对子公司担保余额合计（B） 1,054,985,000 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 1,054,985,000 担保总额占公司净资产的比例(%) 19.63 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 对象提供的债务担保金额（D） 1,054,985,000 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 1,054,985,000 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无 担保情况说明 报告期内，除公司对子公司担保外，公司及子公司无其他 对外担保。其中，公司于2018年3月16日召开第六届董 事会第七次会议审议通过的《关于为子公司金宇高岭土公 司提供担保的议案》中，高岭土公司向兴业银行申请贷款 2000万元截至报告期末尚未发生。 公司未为股东、实际控制人及其关联方提供担保，亦无逾 期担保和涉及诉讼的担保。 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、 上市公司扶贫工作情况 √适用 □不适用 1. 精准扶贫规划 √适用 □不适用 依据大同市委“扶贫超市”建设要求，公司的控股子公司塔山煤矿对阳高县马家皂乡安家皂 村进行扶贫。 2. 报告期内精准扶贫概要 √适用 □不适用 塔山煤矿对阳高县马家皂乡安家皂村帮扶项目情况：新建皮毛加工车间，新建公共浴室，帮 扶资金共计72.4万元，于2017年已投入40万，2018年上半年将剩余扶贫款32.4万全额支付。 3. 精准扶贫成效 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 指 标 数量及开展情况 一、总体情况 其中：1.资金 32.4 二、分项投入 9.其他项目 其中：9.1.项目个数（个） 2 9.2.投入金额 32.4 4. 履行精准扶贫社会责任的阶段性进展情况 □适用 √不适用 5. 后续精准扶贫计划 □适用 √不适用 十三、 可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十四、 环境信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 √适用 □不适用 1. 排污信息 √适用 □不适用 忻州窑矿： 主要污染物： 1、废水（化学需氧量、氨氮），排放至污水处理分公司，排放口1个。 2、废气（二氧化硫，氮氧化物，烟尘），通过烟囱排向大气，排放口24个。 3、分布情况：旧锅炉房4台，副井锅炉房7台，新锅炉房6台，家属锅炉房1台，中学锅炉 房2台。石岩庄锅炉房4台。 排放标准：1、废水根据《污水排入城镇水道水质等级标准》（GB/T31962-2015)表中放物标准 （B等级)中标准值为:氮氧化物为500mg/L,45mg/L,全部达标排放。2、废气根据《锅炉大气污染物 排放标准》(GB13271-2014)执行标准限值为：二氧化硫200mg/m3,氮氧化物200mg/m3,烟尘 30mg/m3。 2. 防治污染设施的建设和运行情况 √适用 □不适用 忻州窑矿： 1、矿井水全部处理后，不外排。井下用于防尘洒水，地面非生活饮用水，矸山、厂区绿化。 2、锅炉全部共有29台，都装有脱硫除尘器,属于采暖锅炉。1台热风炉。其中1—4月份运行23 台，其他备用。5—6月份运行一台，用于职工洗浴。 3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 √适用 □不适用 忻州窑矿： 建设项目影响评价：《现状环境影响报告》 建设单位：大同煤业股份有限公司忻州窑矿 评价单位：北京万澈环境科学与工程技术有限责任公司 编制日期：2016年12月 4. 突发环境事件应急预案 √适用 □不适用 忻州窑矿突发环境应急预案已备案，备案编号：YABZ11-020号。2018年的应急预案正在办理手续 中。 5. 环境自行监测方案 √适用 □不适用 忻州窑矿委托山西则一天诚节能环保科技有限公司进行自行监测。按照要求及时向市级环境 保护主管部门上报自行监测数据，在市级环境保护主管部门网站向社会公布自行监测信息。通过 办公楼的电子屏幕公开监测信息。自行监测结果包括废水、废气、噪声的监测点位、监测时间、 污染物种类、及浓度、标准限值，达标情况、超标倍数、污染物排放方式及排放去向。 6. 其他应当公开的环境信息 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明 √适用 □不适用 一、塔山煤矿 1、排污信息： ①主要污染物及特征污染物名称： 废气：二氧化硫、氮氧化物、烟尘、 废水：由于全矿废水不外排，全部一级闭路循环，所以废水污染物不做统计。 主要固废：煤矸石 ②排放方式：有组织排放。 废气通过脱硫除尘器处理后，达标排放到大气中。 主要固体废物为煤矸石，经过汽运运到矸石山，途中加盖苫布、洒水降尘，经过分层碾压、 黄土覆盖、植被绿化。 ③排放口数量和分布情况 废气排放口有2处，分别是工业广场锅炉房排放口，分布在塔山工业广场侧；盘道风井区排 放口，分布在盘道风井管理区。废水排放口有2处，分别是生产废水排放口，位置在塔山矿井水 处理站的排水口处；生活废水排放口，建立在生活污水处理站排水口处。固废排放口1处，矸石 储煤仓排放口，建设在矸石储煤仓底端。 ④排放浓度和总量 废气：2017年二氧化硫排放量：37.319吨,氮氧化物排放量：39.690吨,烟尘排放量：25.099 吨。 ⑤超标排放情况：未发送超标排放的情况。 ⑥执行污染排放标准 废气排放执行标准《锅炉大气污染物排放标准》GB13271-2014 废水排放执行标准《污水综合排放标准》 GB8978-1996 ⑦核定的排放总量 二氧化硫：113.14t/a； 烟尘：29.76t/a 氮氧化物没有核定总量。 废水不外排，也没有核定的排放总量。 2、防治污染设施的建设和运行情况： 燃煤锅炉安装了脱硫除尘设施，均正常运行。储煤仓和输煤栈桥是全封闭储煤仓，各转载点 喷淋洒水装置齐全有效，有效减少了对厂区环境的粉尘污染。目前已建成一座7500m3/日的矿井水 处理站，一座4000m3/日的生活水处理厂，两个污水处理厂正常运行，处理后中水全部回用。主要 固体废物为煤矸石，经过汽运运到矸石山，途中加盖苫布、洒水降尘，经过分层碾压、黄土覆盖、 植被绿化。 3、建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况：建设项目环境影响评价已批复，批 复文号为“环审【2004】35号”。 4、突发环境事件应急预案：突发环境应急预案已经备案，备案编号：140202-2016-013-L. 5、环境自行监测方案：委托山西建铄监测公司进行每季度的例行监测。 二、色连煤矿 1.排污现状： 色连煤矿主要污染物为锅炉废气、工业粉尘及矸石，有工业场地锅炉房和风井场地锅炉房， 其中工业场地锅炉房有2台20t/h锅炉和1台10t/h锅炉、风井场地锅炉房有2台10t/h锅炉。 锅炉废气主要包括SO2、Nox、烟尘。排放方式为双碱脱硫和布袋除尘，排放口数量为2个，工业 场地1个和风井场地1个.经东胜区环境监测站检测排放浓度为日均值，So2:0.051mg/m3、 Nox:0.034mg/m3;2017年排放总量为So2:54.64吨、Nox：16.52吨和烟尘6.13吨。无超标排放， 执行的排放标准为《锅炉大气污染物排放标准》（GB13271-2014）。核定的排放总量为So2:112t/a。 2.污染治理情况： 污水处理情况：色连煤矿有矿井水处理站和生活污水处理站各一座，矿井水处理采用絮凝沉 淀+悬浮过滤工艺，生活污水处理厂采用二级生化+沉淀过滤工艺，处理措施可以做到长期稳定运 行，处理后的水全部回用。 废气处理情况：色连煤矿锅炉采用双碱法脱硫+ 布袋除尘工艺，能做到长期稳定运行并满足 相应排放标准要求。 矸石排放情况：矸石全部运往矸石场掩埋，达到标高后覆土绿化。无污染指标。 噪声情况：各个厂房均采用隔音建筑材料，无噪声超标情况。 3.2010年取得国家环保部的《关于内蒙古同煤鄂尔多斯矿业投资有限公司色连一号矿井及选 煤厂环境影响报告书的批复》，批复文号为环审[2010]205号。 4.突发环境事件应急预案：应急预案于2015年6月备案于东胜区环境保护局，备案编号为： 150602201007 5.环境自行监测方案：每年委托有资质单位对水质和锅炉大气进行监测。 三、活性炭公司 1、排污信息。污染物排放总量执行大同市环境保护局同环函〔2012〕2号文和山西省环境保 护厅晋环函〔2011〕1796号文对本项目核定的污染物排放总量控制指标：烟尘：90吨/年，粉尘： 19吨/年，SO2：350吨/年，NOx：453吨/年。 2、防治污染设施的建设和运行情况。按照环评要求，做到防治污染设施“三同时”，保证正 常运行，达标排放。 3、建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况。2012年8月山西省环境科学研究 院完成了项目环境影响报告书的编制，2012年9月19日山西省环境保护厅以晋环函[2012]1924 号文对报告书予以批复。项目于2012年9月开工，2014年9月完成1万吨破碎活性炭、4万吨柱 状活性炭及环保工程及公用工程建设，获大同市环保局同环函〔2014〕180号文批复开始试生产，2014年12月申请试生产延期至2015年9月。2015年6月完成5万吨压块破碎活性炭基础建设， 获大同市环保局同环函（服务）〔2015〕41号文批复开始试生产。2016年10月大同市环保局对 公司废气废水自动监控系统现场端组织验收。2016年12月30日获大同市环保局同环函（服务） 〔2016〕103号文同意活性炭公司项目竣工环保验收。 4、突发环境事件应急预案。活性炭公司于2016年4月15日签署发布了突发环境事件应急预 案，于4月20日在大同市环境保护局备案，备案编号：140202-2016-015-L。 5、环境自行监测方案。活性炭公司配套环境监测室、分析化验室一座进行监测。 四、高岭土公司 1、排污信息 污染物名称 排放方式 排放口 数量 排放浓度 (mg/m3)和总 量（吨/年） 超标排放情 况 执行的标准 核定的排放总 量（吨/年） 粉尘 有组织排放 8 16.4 24.63 不超标 GB16297-1996大气污 染物综合排放标准 30.48 烟尘 有组织排放 2 68.6 34.04 不超标 GB13217-2001锅炉大 气污染物排放标准 42.13 二氧化硫 有组织排放 2 251 122.72 不超标 GB13217-2001锅炉大 气污染物排放标准 151.88 氮氧化物 有组织排放 2 101 99.61 不超标 GB16297-1996大气污 染物综合排放标准 123.28 2、防治污染设施的建设和运行情况： 原料场、煤场设挡风抑尘墙,原料用防尘网苫盖，每日多次进行喷淋降尘；破碎车间和皮带运 输栈桥全封闭建设；破碎工段、粗破工段、打散工段、干燥工段、煅烧工段配备旋风收尘器和袋 式收尘器共136台，收尘布袋13832条，收尘面积达15200㎡使粉尘达标排放；煤气站产出荒煤 气经三级除尘、三级脱硫处理，达到民用煤气标准，使煅烧窑烟气硫化物达标排放。 3、建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况： 高岭土公司于2016年委托山西清泽阳光环保科技有限公司对公司进行单独立项并编制完成 了《大同煤业金宇高岭土化工有限公司年产5万吨高岭土项目现状环境影响评价报告》，该项目 于2016年12月向大同市环境保护局提交了项目备案申请，并于2017年1月完成备案。 4、突发环境事件应急预案： 大同煤业金宇高岭土化工有限公司突发环境事件应急预案于2017年3月28日完成备案，备 案编号为140211-2017-004-2。 5、环境自行监测方案： 监测类型 监测点位 监测项目 备注 废 气 喷雾干燥喷雾塔 排气量及颗粒物、二氧化氮、二 氧化硫的排放浓度 请有资质监测部门进 行监测，每年一次 破碎废气排放口 排气量及尘浓度 请有资质监测部门进 干磨废气排放口 排气量及尘浓度 行监测，每年一次 打散废气排放口 排气量及尘浓度 送风废气排放口 排气量及尘浓度 包装废气排放口 排气量及尘浓度 蒸汽锅炉废气排放口 排气量及颗粒物、二氧化氮和二 氧化硫排放浓度 (三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明 □适用 √不适用 (四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 十五、 其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 □适用 √不适用 (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末普通股股东总数(户) 94,009 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内 增减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有 限售条 件股份 数量 质押或冻结 情况 股东性 质 股份 状态 数 量 大同煤矿集团有限责任 公司 0 961,632,508 57.46 0 无 0 国有法 人 中央汇金资产管理有限 责任公司 0 31,924,200 1.91 0 无 0 国有法 人 河北港口集团有限公司 0 26,592,080 1.59 0 无 0 国有法 人 香港中央结算有限公司 6,947,840 9,602,324 0.57 0 无 0 其他 中国农业银行股份有限 公司－中证500交易型 开放式指数证券投资基 金 1,928,800 5,545,587 0.33 0 无 0 其他 中国银行股份有限公司 －招商中证煤炭等权指 数分级证券投资基金 2,722,735 5,400,568 0.32 0 无 0 其他 王淑霞 -113,500 5,150,800 0.31 0 无 0 境内自 然人 中国人民人寿保险股份 有限公司－传统－普通 保险产品 4,825,000 4,825,000 0.29 0 无 0 其他 黄祎彤 120,000 4,654,982 0.28 0 无 0 境内自 然人 何士强 539,464 4,144,340 0.25 0 无 0 境内自 然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 大同煤矿集团有限责任公司 961,632,508 人民币 普通股 961,632,508 中央汇金资产管理有限责任公司 31,924,200 人民币 普通股 31,924,200 河北港口集团有限公司 26,592,080 人民币 普通股 26,592,080 香港中央结算有限公司 9,602,324 人民币 普通股 9,602,324 中国农业银行股份有限公司－中证 500交易型开放式指数证券投资基金 5,545,587 人民币 普通股 5,545,587 中国银行股份有限公司－招商中证煤 炭等权指数分级证券投资基金 5,400,568 人民币 普通股 5,400,568 王淑霞 5,150,800 人民币 普通股 5,150,800 中国人民人寿保险股份有限公司－传 统－普通保险产品 4,825,000 人民币 普通股 4,825,000 黄祎彤 4,654,982 人民币 普通股 4,654,982 何士强 4,144,340 人民币 普通股 4,144,340 上述股东关联关系或一致行动的说明 本公司并不知晓前十名无限售条件股东和前十名股东之间 是否存在关联关系及是否属于《上市公司收购管理办法》中 规定的一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量 的说明 （未完）  |