[中报]辽宁成大:2018年半年度报告
公司代码：600739 公司简称：辽宁成大 辽宁成大股份有限公司 2018年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人尚书志、主管会计工作负责人朱昊及会计机构负责人（会计主管人员）朱昊声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中有涉及公司经营和发展战略等未来计划的前瞻性陈述，该计划不构成公司对投资者 的实质承诺，请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的风险，敬请查阅第四节经营情况的讨论与分析中关于 公司可能面对的风险的内容。 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 8 第四节 经营情况的讨论与分析 ................................................................................................... 11 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 16 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 27 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 30 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 31 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 33 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 36 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 175 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 本公司、公司、辽宁成大 指 辽宁成大股份有限公司 成大集团 指 辽宁成大集团有限公司，公司第一大股东 成大方圆 指 成大方圆医药集团有限公司，公司子公司 成大国际 指 辽宁成大国际贸易有限公司，公司控股子公司 成大贸易 指 辽宁成大贸易发展有限公司，公司控股子公司 成大钢铁 指 辽宁成大钢铁贸易有限公司，公司子公司 成大弘晟 指 吉林成大弘晟能源有限公司，公司子公司 新疆宝明 指 新疆宝明矿业有限公司，公司控股子公司 成大生物 指 辽宁成大生物股份有限公司，公司控股子公司 广发证券 指 广发证券股份有限公司,公司参股公司 中华保险 指 中华联合保险控股股份有限公司，公司参股公司 成大医疗 指 辽宁成大医疗服务管理有限公司，公司子公司 股东大会 指 辽宁成大股份有限公司股东大会 董事会 指 辽宁成大股份有限公司董事会 监事会 指 辽宁成大股份有限公司监事会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《公司章程》 指 《辽宁成大股份有限公司章程》 报告期 指 2018年1月1日至2018年6月30日的会计期间 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 辽宁成大股份有限公司 公司的中文简称 辽宁成大 公司的外文名称 LIAONING CHENG DA CO., LTD. 公司的外文名称缩写 LNCD 公司的法定代表人 尚书志 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 于占洋 刘通 联系地址 大连市中山区人民路71号 大连市中山区人民路71号 电话 0411－82512731 0411—82512618 传真 0411－82691187 0411－82691187 电子信箱 lncd@chengda.com.cn liutong@chengda.com.cn 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 大连市中山区人民路71号 公司注册地址的邮政编码 116001 公司办公地址 大连市中山区人民路71号 公司办公地址的邮政编码 116001 公司网址 http://www.chengda.com.cn 电子信箱 lncd@chengda.com.cn 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 、《证券日报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 辽宁省大连市中山区人民路71号成大大厦2811A室 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 辽宁成大 600739 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减 (%) 营业收入 9,121,971,324.92 6,396,426,049.50 42.61 归属于上市公司股东的净利润 454,084,335.06 867,864,483.26 -47.68 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 341,870,581.12 618,265,123.01 -44.70 经营活动产生的现金流量净额 -108,637,054.89 -46,350,983.26 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 20,076,956,631.69 20,044,218,413.34 0.16 总资产 35,866,516,678.70 35,515,785,965.63 0.99 注：上表中上年度末“总资产”以及“归属于上市公司股东的净资产”与本报告资产负债表中的 “资产总额”及“归属于母公司所有者权益合计”的期初余额不一致，具体原因详见第五节十五 （三）. 其他。 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.2968 0.5673 -47.68 稀释每股收益（元／股） 0.2968 0.5673 -47.68 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.2235 0.4042 -44.71 加权平均净资产收益率（%） 2.25 4.56 下降2.31个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 1.70 3.27 下降1.57个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 793,782.41 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 或定量持续享受的政府补助除外 7,471,213.01 委托他人投资或管理资产的损益 7,964,248.77 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的 公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 174,162.92 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 112,719,697.07 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -867,695.05 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -9,231,464.85 少数股东权益影响额 -5,146,788.41 所得税影响额 -1,663,401.93 合计 112,213,753.94 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 2018年上半年，公司业务分为医药医疗、金融投资、供应链服务（贸易）和能源开发四大业 务板块。 （一）医药医疗 2018年上半年，随着医改持续推进，相关产业政策密集出台、加快落地，医药医疗行业进入 新的发展机遇期。 报告期内，公司医药医疗板块分为生物制药、医药流通和医疗服务。 1、生物制药 生物制药业务由子公司成大生物负责开展，专门从事人用疫苗的研发、生产和营销工作，上 市品种有人用狂犬病疫苗、乙脑疫苗，在研品种主要有双价肾综合征出血热疫苗、A群C群脑膜 炎球菌多糖结合疫苗、四价流感病毒裂解疫苗、b型流感嗜血杆菌结合疫苗、甲型肝炎灭活疫苗。 成大生物营销网络体系覆盖全国主要市场，狂犬病疫苗和乙脑疫苗在国内细分疫苗市场居于领先 地位，狂犬病疫苗出口到国外30多个国家和地区。 2、医药流通 医药流通业务由子公司成大方圆负责开展，从事药品连锁零售、医药批发和物流配送业务。 成大方圆业务覆盖辽宁、吉林、河北、内蒙古、山东5省19个地市。 3、医疗服务 医疗服务业务由子公司成大医疗负责开展。成大医疗于2017年9月注册设立，其经营范围为 医疗实业投资；医疗企业管理咨询；从事医疗、计算机软硬件等方面的技术开发、技术咨询、技 术转让、技术服务；医疗器械销售、国内一般贸易。 （二）金融投资 2018年上半年，金融去杠杆，金融领域监管加强，股市表现低迷。 报告期内，公司的金融投资业务分长期投资业务和基金业务。长期投资为参股广发证券，中 华保险两家公司；基金业务由2家参股公司负责开展。广发证券和中华保险在各自领域内都具有 领先的行业地位，随着中国经济的持续发展和改革的不断深化，包括证券和保险行业在内的金融 服务业未来将继续保持较好的发展前景。公司在证券、保险、基金等领域布局的拓展和逐渐完善， 对提升公司价值，促进公司产融协同具有重大战略意义。 （三）供应链服务（贸易） 2018年上半年，人民币兑美元中间价呈现先升值、中期震荡、后贬值的态势，波动剧烈；钢 铁、煤炭等大宗商品价格维持相对高位。 报告期内，公司供应链服务（贸易）业务由成大国际、成大贸易和成大钢铁3家子公司开展， 主要从事纺织品出口及大宗商品贸易。成大国际主要负责纺织品出口业务，主要面向日本、美国、 欧洲市场，贯彻并坚持国际市场大客户合作战略；成大贸易和成大钢铁主要负责包括油品、煤炭、 钢铁、木材、水产等大宗商品的内贸、进口及进、来料加工复出口业务，坚持专业化经营，努力 成为供应链的组织者和管理者。 （四）能源开发 2018年上半年，国际原油价格震荡上行，创2015年以来新高。 报告期内，能源开发业务主要由子公司新疆宝明负责开展，专门从事油页岩开采、页岩油生 产和销售。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、团队优势 公司长期坚持专业化经营，并在各经营领域内致力于打造富有战斗力的专业团队。通过各种 手段激发员工热情，增强员工归属感和凝聚力，既保持了经营团队和体系的稳定，也不断优胜劣 汰，始终保持经营团队的活力。 通过持续努力，公司已经在各经营领域，建立起了专业化、高素质的业务团队；在供应链服 务（贸易）板块积极探索实行员工持股，使员工充分分享公司发展成果，增强员工归属感；生物 制药销售团队现已经覆盖全国主要市场，在激烈的市场竞争中优势明显。 2、品牌优势 在医药连锁和生物制药领域，公司的专业品牌具有较高知名度和影响力。成大方圆已有超千 家连锁药店分布在东北、华北、华东地区5省19市，从2002年起一直位居“中国连锁药店前十 强”，并稳居东北区域龙头地位，赢得了老百姓良好的口碑。“成大方圆”是全国医药服务行业 第一个“中国驰名商标”。“成大速达”人用狂犬病疫苗和“成大利宝”乙脑灭活疫苗自上市销 售以来，凭借可靠的质量和安全性、有效性，得到市场和监管部门的充分认可，在细分领域市场 占有率遥遥领先。 3、客户优势 开发优质客户，以满足客户需求为中心，为客户提供长期服务，一直是公司致力于打造的核 心能力。在医药连锁、生物制药以及供应链服务（贸易）等业务领域，公司与众多优质客户保持 了长期稳定的合作关系，拥有稳定的客户资源和良好的客户口碑。 4、技术优势 公司在生物制药领域的核心优势是疫苗生产技术——“生物反应器规模化制备疫苗的工艺平 台技术”，该技术使得产品具有质量好、产量高、稳定性好等优势。公司的人用狂犬病疫苗“2-1-1 免疫程序”比国内同类产品减少2次接种，患者由原来的5次就诊降低为3次就诊，免疫效果好， 多年来从未出现全程免疫完成后免疫失败的案例，得到国家各级卫生免疫机构和广大患者的充分 认可。 5、融资优势 公司秉承稳健的经营理念，长期以来一直保持优良的财务结构，拥有良好的商业信誉，与众 多金融机构建立起良好的长期合作关系。公司拥有多元化的融资渠道，较强的融资能力，融资成 本适宜，为公司发展壮大提供了有力的支撑。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 上半年，公司坚定实施“医药医疗健康产业与金融投资”双轮驱动的发展战略，加快推动公 司医药医疗产业发展。各业务板块加强战略执行，强化运营管理，努力提高运营质量和效率。报 告期内，公司实现销售收入91.22亿元，实现利润总额5.42亿元。 1、医药医疗 （1）生物制药 成大生物全面落实战略规划，总体运营保持平稳，销售收入、利润稳步增长。 在销售方面，加强销售管理，大力拓展国内外市场，人用狂犬病疫苗总体销售量稳步增长、 出口量创新高。 在生产方面，深入抓好生产与质量管理，严格按照GMP标准的要求组织生产，疫苗产量总 体保持稳定。 在研发方面，积极推动国内外技术合作，推进“多联多价疫苗”的研发工作；Hib（B型流感 嗜血杆菌）结合疫苗取得临床试验批件，其他在研品种按计划推进，新品种的布局有序展开。 （2）医药流通 医药连锁：强化零售总部作用，加强对集中采购的管理，加大供应商渠道整合和采购谈判力 度，降低采购成本；着力调整品类结构，零售综合毛利率稳步提升。加快推进门店网络建设，直 营门店数量超过1300家。 医药批发与物流配送：加强经营团队建设，努力拓展医院渠道；初步完善仓储物流体系布局， 有序推进物流基础设施升级改造。 （3）医疗服务 成大医疗按照公司总体战略要求，扎实推进专科医院的选址及前期各项准备工作。 报告期内，医药医疗板块实现销售收入22.24亿元；实现利润总额3.79亿元。 2、金融投资 （1）广发证券上半年实现归属于母公司所有者的净利润28.58亿元，归属公司的投资收益 4.69亿元。 （2）中华保险上半年实现归属于母公司所有者的净利润1.84亿元，归属公司的投资收益 3,609万元。 3、供应链服务（贸易） 纺织品出口贸易持续深化大客户战略，加大客户开发力度，不断提升针织品出口的竞争能力； 大宗商品贸易在重视风险防范的基础上，积极拓展业务，销售收入同比大幅增长，经营质量稳步 提升。 报告期内，供应链服务（贸易）板块实现销售收入68.4亿元，利润总额1.24亿元。 4、能源开发 新疆宝明有序推进技改工程施工和调试，打通了矿石洗选和油厂扩能的整个工艺流程，技改 项目已开始试运行。 成大弘晟已经进入处置程序。 报告期内，能源开发板块实现销售收入5,052万元，利润总额-2.17亿元。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 9,121,971,324.92 6,396,426,049.50 42.61 营业成本 8,037,387,375.80 5,434,319,280.70 47.90 销售费用 534,077,902.08 449,884,210.96 18.71 管理费用 257,062,724.38 187,896,420.14 36.81 财务费用 307,750,649.09 261,028,997.43 17.90 经营活动产生的现金流量净额 -108,637,054.89 -46,350,983.26 不适用 投资活动产生的现金流量净额 -920,903,844.17 -183,551,070.49 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 -222,402,564.60 -82,798,045.43 不适用 研发支出 42,741,419.06 21,756,276.64 96.46 营业收入变动原因说明:营业收入同比增长的主要原因为公司大宗商品贸易额同比增加 营业成本变动原因说明:营业成本同比增长的主要原因为公司大宗商品贸易额同比增加 销售费用变动原因说明:销售费用同比增长的主要原因为人工成本增加及房租运杂费等同比增加 管理费用变动原因说明:管理费用同比增长主要原因为本期新疆宝明技改停工损失及生物制药研 发费用同比增加 财务费用变动原因说明:财务费用同比增长的主要原因为利息支出同比增加 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:经营活动产生的现金流量净额同比下降，主要原因为 人工成本、销售费用等经营支出同比增加 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:投资活动产生的现金流量净额同比下降，主要原因为 上年同期处置长期股权投资产生的投资收益影响 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:筹资活动产生的现金流量净额同比下降，主要原因为 本期分配股利同比增加 研发支出变动原因说明:研发支出同比增长主要原因为生物制药本期增加研发投入 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上期期末数 上期 期末 数占 总资 产的 比例 （%） 本期期 末金额 较上期 期末变 动比例 （%） 情况说明 预付款项 648,899,789.54 1.81 464,232,868.72 1.31 39.78 主要系公司业务规 模同比扩大所致 应收股利 501,536,075.20 1.40 100.00 主要系应收联营企 业广发证券分红 在建工程 811,549,620.91 2.26 600,537,536.70 1.69 35.14 主要系子公司新疆 宝明技改工程增加 所致 预收款项 288,528,845.35 0.80 156,269,911.64 0.44 84.63 主要系公司业务规 模同比扩大所致 长期借款 690,000,000.00 1.92 98,000,000.00 0.28 604.08 主要系公司调整融 资结构增加长期借 款所致 应付债券 3,800,000,000.00 10.59 2,450,000,000.00 6.90 55.10 主要系公司发行中 期票据和公司债所 致 其他综合收益 123,171,701.94 0.34 247,112,265.90 0.70 -50.16 主要系本期联营企 业其他综合收益减 少所致 注：“其他综合收益”上期期末数为调整后的期初数，详见第五节十五（三）. 其他。 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 741,236,975.61 注1 应收票据 15,617,363.54 注2 固定资产 125,369,904.25 注3 合计 882,224,243.40 注1：本公司年末使用权受到限制的货币资金为741,236,975.61元，其中：其他货币资金中含银 行承兑汇票保证金95,453,229.17元，信用证保证金5,463,746.44元，远期结售汇押金 320,000.00元，3个月以上结构性存款640,000,000.00元。 注2：本公司子公司成大方圆以15,617,363.54元应收票据质押，在浙商银行沈阳分行开具 15,617,363.54元应付票据。 注3：本公司以现有办公楼-成大大厦作为抵押，向中国银行辽宁省分行办理综合授信额度，贷款 最高限额不超过人民币2.5亿元。 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 单位：万元 报告期内投资额 191.00 投资额增减变动数 41,660.00 上年同期投资额 41,851.00 投资额增减幅度(%) 减少99.54 (1) 重大的股权投资 √适用 □不适用 被投资的公司名称 主要经营活动 占被投资公司权益 的比例(%) 辽宁成大医疗服务管理有限公司 医疗企业管理咨询；从事医疗等方面技术 开发、咨询、服务等 100.00 辽宁成大贸易发展有限公司 自营和代理各类商品和技术的进出口等 93.50 (2) 重大的非股权投资 √适用 □不适用 公司新疆油页岩综合开发利用一期项目预计投入43.4亿元，新疆宝明公司自2017年实施矿 石洗选工程和干馏系统技改工程建设工作，大幅度提升干馏厂产能，提高运营效率，降低单位成 本。截止报告期末，技改项目已开始试运行。 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 项目 期初金额 本期投资金额 期末金额 股票 100,084.51 74,891.94 39,578.23 基金 363,506.55 20,687,647.28 51,153.83 衍生金融资产 443,840.00 352,298.00 (五) 重大资产和股权出售 √适用 □不适用 公司第八届董事会第三十二次（临时）会议审议通过了《关于吉林成大弘晟能源有限公司全部股权评估结果的核准及股权转让的议案》，决定转让 所持有的吉林成大弘晟能源有限公司（以下简称“成大弘晟”）全部股权，并通过大连产权交易所公开挂牌。截止报告期末，上述股权转让尚未成交。 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 序号 子公司全称 子公司类型 所处行业 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 净利润 1 辽宁成大国际贸易有限公司 控股子公司 贸易 国内外贸易 6,000.00 29,657.58 5,890.20 -1,671.63 2 辽宁成大贸易发展有限公司 控股子公司 贸易 国内外贸易 10,000.00 71,892.51 12,835.66 -177.27 3 辽宁成大钢铁贸易有限公司 全资子公司 贸易 国内外贸易 54,000.00 128,006.81 20,451.53 14,309.51 4 成大方圆医药集团有限公司 全资子公司 医药流通 医药连锁、批发 23,000.00 153,536.02 70,120.01 1,990.39 5 辽宁成大生物股份有限公司 控股子公司 生物制药 生物药品研发、生产 37,480.00 284,748.37 263,280.49 29,946.54 6 新疆宝明矿业有限公司 控股子公司 能源开发 矿石及矿产品购销 15,696.20 503,299.44 48,114.98 -21,706.51 7 广发证券股份有限公司 联营企业 证券经纪 证券经纪 762,108.77 39,047,103.38 8,804,089.09 300,823.46 8 中华联合保险控股股份有限公司 联营企业 保险 保险 1,531,000.00 7,437,968.32 1,654,732.70 21,355.97 单个子公司的净利润或单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到10%以上的子公司业绩情况 单位：元 币种：人民币 公司名称 收入 营业利润 净利润 辽宁成大生物股份有限公司 65,619,600.96 352,497,805.93 299,465,440.92 新疆宝明矿业有限公司 50,508,711.67 -217,576,586.25 -217,065,139.91 辽宁成大钢铁贸易有限公司 5,109,940,890.23 143,095,124.54 143,095,124.53 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 □适用 √不适用 (三) 其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的 查询索引 决议刊登的披露日期 2018年第一次临时股东大会 2018-01-22 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 2018-01-23 2017年年度股东大会 2018-05-07 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 2018-05-08 2018年第二次临时股东大会 2018-05-30 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 2018-05-31 股东大会情况说明 □适用 √不适用 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 每10股派息数(元)（含税） 每10股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 无 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及 期限 是否 有履 是否 及时 如未能 及时履 如未 能及 行期 限 严格 履行 行应说 明未完 成履行 的具体 原因 时履 行应 说明 下一 步计 划 与再融资相 关的承诺 股份限售 富邦人寿保 险股份有限 公司 认购的非公开发 行股份自发行结 束之日起36个月 内不得转让 自发行结束 之日起36个 月内 是 是 无 无 股份限售 前海开源基 金管理有限 公司 认购的非公开发 行股份自发行结 束之日起36个月 内不得转让 自发行结束 之日起36个 月内 是 是 无 无 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司及公司控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的 债务到期未清偿等情况。 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (六) 其他 √适用 □不适用 2018年4月12日，公司召开第八届董事会第三十七次会议，审议通过了公司《关于向关联 方广发证券股份有限公司购买理财产品的议案》。根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定， 本次公司向关联方广发证券股份有限公司或其子公司购买理财产品构成关联交易。 详见公司在上海证券交易所网站发布的相关公告。 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 (1) 托管情况 □适用 √不适用 (2) 承包情况 □适用 √不适用 (3) 租赁情况 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 被担 保方 担保 金额 担保 发生 日期 (协议 签署 担保 起始日 担保 到期日 担保 类型 担保是 否已经 履行完 毕 担保是 否逾期 担保逾 期金额 是否存 在反担 保 是否为 关联方 担保 关 联 关 系 系 日) 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 的担保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 公司的担保） 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 831,000,000.00 报告期末对子公司担保余额合计（B） 2,621,000,000.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 2,621,000,000.00 担保总额占公司净资产的比例(%) 12.25 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 对象提供的债务担保金额（D） 2,075,000,000.00 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 2,075,000,000.00 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、 上市公司扶贫工作情况 √适用 □不适用 1. 精准扶贫规划 √适用 □不适用 1、在公司党委重视下，公司于今年初投入150万元资助对口帮扶村养羊合作社，使其所有羊 舍设施实现年初计划目标，生产计划在上半年得到完善。 2、通过村养羊合作社的健康发展，已初步完成产业扶贫的预期目标，使全村的贫困户初步走 向富裕之路。 3、认真抓好“深度回头看”工作，夯实贫困人员底数，分类施策，落实完善精准扶贫措施， 巩固脱贫成果。 4、通过依托养羊项目，在帮助贫困户脱贫的同时，壮大村集体经济。 2. 报告期内精准扶贫概要 √适用 □不适用 1、进一步完善了对口帮扶村养羊合作社的管理程序和规章制度建设及长远规划，使之更加符 合村里实际，推动该项目管理上了一个新的台阶。 2、驻村工作队紧紧依靠镇、村两级组织开展扶贫帮困工作，继续入户走访。努力办实事，办 好事，帮助困难群众解决实际问题。 3、公司领导多次下乡与镇领导、村委会和村民代表座谈，走访贫困户，了解群众疾苦并现场 办公，对养羊项目提出建设性意见。 4、关注精准产业扶贫项目发展，在村养羊合作社的管理运营上充当顾问角色，做好服务和指 导，让更多的村民看到了致富的希望。 3. 精准扶贫成效 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 指 标 数量及开展情况 一、总体情况 其中：1.资金 150 2.物资折款 0 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 194 二、分项投入 1.产业发展脱贫 其中：1.1产业扶贫项目类型 □ 农林产业扶贫 □ 旅游扶贫 □ 电商扶贫 □ 资产收益扶贫 □ 科技扶贫 √ 其他 1.2产业扶贫项目个数（个） 1 1.3产业扶贫项目投入金额 150 1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 194 7.兜底保障 其中：7.1帮助“三留守”人员投入金额 0.6 7.2帮助“三留守”人员数（人） 12 7.3帮助贫困残疾人投入金额 0.2 7.4帮助贫困残疾人数（人） 2 三、所获奖项（内容、级别） 无 4. 履行精准扶贫社会责任的阶段性进展情况 √适用 □不适用 上半年公司在产业扶贫项目上加大投入力度，使养羊合作社的基础建设和各项配套设施趋于 完善，保证了全村今年完成产业脱贫、产业致富的既定目标。 5. 后续精准扶贫计划 √适用 □不适用 1、继续抓好项目扶贫，通过村、企业和高校的多方合作，增强对口村养羊合作社的自身发展 和企业管理能力，提高运营效率和质量。 2、抓好“深度回头看”后续工作，千方百计调动贫困户的脱贫积极性，从思想上、行动上由 让我脱贫向我要脱贫转变。 3、积极参与并支持配合镇政府和村委会持续完善基础设施建设，包括村级公路改造、设立路 灯、边沟修整等。 4、搞好首个农民丰收节的庆贺活动，加强村民的爱党爱国教育，丰富村民的文化生活。 十三、 可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十四、 环境信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 √适用 □不适用 1. 排污信息 √适用 □不适用 （1）新疆宝明 ① 废水污染物排放情况 新疆宝明产生的废水主要为生产废水、生活污水。为了节约用水，降低生产新水耗量，全厂 污、废水经处理后作为供干馏单元补充水使用，实现全厂用水零排放。 ② 废气污染物排放情况 新疆宝明生产过程中排放工艺废气满足《大气污染物综合排放标准》浓度限值；锅炉废气满 足《锅炉大气污染物排放标准》中燃煤锅炉标准限值，未发生超标准排放情况。 （2）成大生物 成大生物现有3台锅炉，1台2t/h(LSS1.67-1.0-Y)的燃油锅炉和和2台4t/h（LSS4.0-1.0-Y） 燃油锅炉，均采用清洁轻柴油，产生的废气共同经过1根13m烟囱排放。根据历年监测数据， SO2、 颗粒物、烟气黑度均可达标排放。 疫苗生产产生的废水（其中所有从病毒区排出的废水、废渣及其它物品，全部进行高压保温 120℃消毒处理）和生活污水进入公司内的污水处理站（生物膜法）处理，处理后经总排口达标排 放，经市政管网进入浑南产业区污水处理厂处理。根据监测数据，废水达标排放。 产噪设备经消声、减振、墙壁隔声、距离衰减后达标排放。 项目疫苗生产、检验过程产生的医疗废物和危险废物委托有资质单位合法合规处置。 2. 防治污染设施的建设和运行情况 √适用 □不适用 （1）新疆宝明 新疆宝明针对废水、废气等污染源按规范和标准建设安装配备了污水处理厂、脱硫系统、除 尘器等环保设施，目前运行正常符合环保要求。 （2）成大生物 成大生物针对废水污染源按规范和标准建设安装配备了污水处理站，目前污水站运行稳定， 定期对污水处理设施进行维护、保养。生活污水经化粪池处理后与生产废水一并进入厂区污水处 理站处理，处理后污水可以达到《辽宁省污水排放标准》（DB21/1627-2008）要求。 3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 √适用 □不适用 （1）新疆宝明 2013年2月，新疆维吾尔自治区环境保护厅以“新环函[2013]112号文”对项目环境影响报 告评价书予以批复； 2013年2月项目开工建设，2014年11月项目（首采区、2采区、干馏厂64台干馏炉及配套 系统）竣工； 2014年5月，新疆维吾尔自治区环境保护厅以“新环函[2014]644号文”批复同意项目（首 采区、干馏厂32台干馏炉及配套系统）投入试生产； 2015年2月，新疆维吾尔自治区环境保护厅以“新环函[2015]147号文”批复同意项目（2 采区、干馏厂另32台干馏炉及配套系统）投入试生产； 2016年3月，新疆维吾尔环境监测总站到公司现场取样监测，出具项目竣工环境保护验收监 测报告“新环验[HJY-2015-033]，4月份新疆维吾尔自治区环境保护厅以“新环函[2016]378号文” 批复同意项目竣工验收生产。 2016年8月页岩末矿（小颗粒）回收利用系统建设项目环境影响登记表通过吉木萨尔县环保 局批复（登记表2016128）； 2017年7月露天矿采选系统技改项目环境影响报告表通过吉木萨尔县环保局批复（吉环项发 〔2017〕29号）； 2017年7月干馏厂油罐区扩容建设项目环境影响报告表通过吉木萨尔县环保局批复（吉环项 发〔2017〕30号）； 2017年7月露天矿采选系统技改项目-配套加热炉及燃气锅炉建设项目环境影响报告表通过 吉木萨尔县环保局批复（吉环项发〔2017〕31号）； （2）成大生物 辽宁成大生物技术有限公司年产300万人份VERO细胞狂犬病疫苗项目，审批文号：辽环函【2004】 271，日期：2004-10-19。验收文号：辽环函【2005】5号，日期：2005-3-23； 辽宁成大生物技术有限公司生产乙型脑炎疫苗项目，审批文号：沈新区环保审字（2006）3 号，日期：2006-3-14。验收文号：沈新区环保验字（2008）004号，日期：2008-3-11； 辽宁成大生物股份有限公司人用狂犬病疫苗出口基地建设项目，审批文号：沈新区环保审字 （2007）26号 ，日期：2007-9-20。验收文号：沈新区环保验字（2008）005号，日期： 2008-3-21； 辽宁成大生物股份有限公司研发与质量评价中心建设项目，审批文号：沈新区环保审字（2008） 35号，日期：2008-4-14。验收文号：浑环分验字【2010】33号，日期： 2010-5-20。 辽宁成大生物股份有限公司疫苗包装厂房建设项目，审批文号：浑环分审字（2010）56号 ， 日期：2010-4-19 。验收文号：浑环分验字【2012】8号，日期：2012-3-9； 辽宁成大生物股份有限公司人用狂犬疫苗和乙脑疫苗出口车间建设项目，审批文号：沈环保 浑南审字（2012）59号，日期：2012-8-6。验收文号：沈浑南环保验字【2013】0032号 ，日期： 2013-4-24 ； 辽宁成大生物股份有限公司锅炉改造项目，审批文号：沈浑南环保审字（2013）0064号，日 期：2013-3-7。验收文号：沈浑南环保验字【2013】0031号，日期：2013-4-24。 4. 突发环境事件应急预案 √适用 □不适用 （1）新疆宝明 新疆宝明为高效有序地做好企业突发环境污染事故应急处置和救援工作，避免或最大程度地 减轻环境污染灾害造成的损失，保障员工生命和企业财产安全，维护社会稳定，制定了规范的突 发环境事件应急预案，预案已到吉木萨尔县环保局登记备案。应急救援预案详细描述了应急组织 结构及其职责，确定救援专业组名单，制定拟发生事故后应采取的处理措施等方案内容。有效确 保事故发生后将事故影响限制在最小范围内。 为进一步提高面对环境污染事故的应变能力，及时有效地整合人力、物力、信息等资源，做 好环保事故的现场管理救急和人员疏散工作，确保财产安全和全体员工人身财产安全，新疆宝明 结合实际，制定应急演练方案，每年至少进行一次环境应急演练。 （2）成大生物 为了认真贯彻执行国家有关环保的法律、法规，规范公司环境应急管理工作、提高应对和防 范突发环境事件能力，确保在突发环境事件发生后，能及时地予以控制，防止事故蔓延，有效地 组织抢险和救助，保障职工人身及财产安全，依据《中华人民共和国突发事件应对法》、《企业 事业单位突发环境事件应急预案备案管理办法（试行）》（环发[2015]4号）要求，结合公司实 际情况，本着“预防为主、统一指挥、分工负责、企业自救与社会救援相结合”的原则，成大生 物在2016年12月制定了《辽宁成大生物股份有限公司突发环境事件应急预案》。并于2017年3 月7日在沈阳市环保局浑南新区分局进行备案，备案编号：210112-2017-008-4，目前备案在有效 期内。 5. 环境自行监测方案 √适用 □不适用 （1）新疆宝明 2018年上半年对燃煤锅炉烟气排放进行监测，安装有自动在线监测设施，并实时上传到当地 环保部门。其它项目计划委托第三方监测机构在下半年对新疆宝明开展监测。 （2）成大生物 2018年上半年成大生物委托有资质的第三方检测机构进行了燃油锅炉废气、污水、厂界噪声、 食堂油烟等进行了检测，检测结果均达到环保排放要求。 6. 其他应当公开的环境信息 √适用 □不适用 （1）新疆宝明 2018年上半年，新疆宝明未发生过环境污染事件、未发生环境违法行为、环保诉讼或上访、 媒体曝光以及其它环保违法违规行为，没有受到环保行政处罚。 （2）成大生物 成大生物于2016年3月1日通过ISO14001体系认证，有效期2019年2月28日。成大生物 环保制度严格按照ISO14001体系建设，包括：环境管理手册、方针、目标、指标和管理方案管理 程序、环境因素识别与评价程序、环境法律法规及其它要求管理程序、环境培训管理程序、信息 交流沟通程序、文件与资料控制程序、环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序、绩效测量 与监测管理程序、合规性评价程序、纠正与预防措施控制程序、记录控制程序、内部管理体系审 核程序、管理评审程序、废水控制管理规定、废气控制管理规定、噪声控制管理规定、废弃物管 理控制规定等。 2018年上半年，成大生物已经按时缴纳环境保护税、未发生环境污染事件、未发生环境违法 行为、没有环保诉讼或上访、媒体曝光以及其它环保违法违规行为，没有受到环保行政处罚。 经核查，2018年上半年，公司及公司重要子公司均不属于环境保护部门公布的重点排污单位。 (二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明 √适用 □不适用 公司已在本报告中详细披露了重点排污单位之外的公司的环保情况说明，敬请查阅第五节重 要事项中环境信息情况中属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情 况说明的内容。 (三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明 □适用 √不适用 (四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 十五、 其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 □适用 √不适用 (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 (三) 其他 √适用 □不适用 1、公司控股子公司成大生物拟发行境外上市外资股（H股）并申请在香港联合交易所有限公 司主板挂牌上市。相关事项已经公司第九届董事会第二次（临时）会议、第九届监事会第二次会 议、2018年第二次临时股东大会审议通过。相关内容详见公司在上海证券交易所网站发布的相关 公告。 2、根据财政部修订的《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 23号—金融资产转移》、《企业会计准则第24号—套期会计》和《企业会计准则第37号—金融 工具列报》的相关规定，在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企 业会计准则编制财务报告的企业，自2018年1月1日起施行上述会计准则。 本公司的联营企业 广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）自2018年1月1日起变更会计政策，施行上述 修订后的金融工具准则。对于持有的债务工具，广发证券根据其合同现金流量特征和业务模式来 确定分类，对于可供出售金融资产中的权益投资、基金投资和其他投资，除了部分非交易性权益 工具指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，其它主要分类为以公允价 值计量且其变动计入当期损益的金融资产。根据该准则衔接规定，在施行日，企业应当按照本准 则的规定对金融工具进行分类和计量（含减值），涉及前期比较财务报表数据与本准则要求不一 致的，无需调整。金融工具原账面价值和在本准则施行日的新账面价值之间的差额，计入本准则 施行日所在年度报告期间的期初留存收益或其他综合收益。上述准则实施对广发证券合并报表归 属于母公司股东权益期初数的影响金额为-133,004,104.71元，其中，留存收益的影响金额为 474,642,910.27元，其他综合收益的影响金额为-607,647,014.98元。广发证券的上述调整对公 司财务报告构成重大影响，因此公司按照对广发证券的持股比例，对本期报告的年初数进行了相 应的调整，具体影响情况为：调减年初长期股权投资21,843,551.40元，调增年初未分配利润 77,951,630.34元，调减年初其他综合收益99,795,181.74元。 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其他 小计 数量 比 例 (%) 一、有限售条件股份 165,000,000 10.79 0 0 0 -165,000,000 -165,000,000 0 0 1、国家持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2、国有法人持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3、其他内资持股 115,000,000 7.52 0 0 0 -115,000,000 -115,000,000 0 0 其中：境内非国有法人 持股 115,000,000 7.52 0 0 0 -115,000,000 -115,000,000 0 0 境内自然人持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 4、外资持股 50,000,000 3.27 0 0 0 -50,000,000 -50,000,000 0 0 其中：境外法人持股 50,000,000 3.27 0 0 0 -50,000,000 -50,000,000 0 0 境外自然人持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 二、无限售条件流通股 份 1,364,709,816 89.21 0 0 0 +165,000,000 +165,000,000 1,529,709,816 100 1、人民币普通股 1,364,709,816 89.21 0 0 0 +165,000,000 +165,000,000 1,529,709,816 100 2、境内上市的外资股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3、境外上市的外资股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 4、其他 0 0 0 0 0 0 0 0 0 三、股份总数 1,529,709,816 100 0 0 0 0 0 1,529,709,816 100 2、 股份变动情况说明 √适用 □不适用 公司2013年度非公开发行限售股和2014年度非公开发行限售股上市流通，上市流通日期为 2018年4月23日，上市流通数量为165,000,000股。相关内容详见公司在上海证券交易所网站 发布的公司《非公开发行限售股上市流通公告》（临2018-030）。 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用 单位: 股 股东名称 期初限售股数 报告期解除限 售股数 报告期 增加限 售股数 报告 期末 限售 股数 限售原因 解除限售日 期 巨人投资有 限公司 65,000,000 65,000,000 0 0 认购公司非公开发行股 票，承诺自发行结束之日 起36个月内不得转让。 2018-04-23 富邦人寿保 险股份有限 公司 50,000,000 50,000,000 0 0 认购公司非公开发行股 票，承诺自发行结束之日 起36个月内不得转让。 2018-04-23 前海开源基 金管理有限 公司 50,000,000 50,000,000 0 0 认购公司非公开发行股 票，承诺自发行结束之日 起36个月内不得转让。 2018-04-23 合计 165,000,000 165,000,000 0 0 / / 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末普通股股东总数(户) 70,898 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增 减 期末持股数 量 比例(%) 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结情况 股东性质 股份 状态 数量 辽宁成大集团有限公司 0 169,889,039 11.11 0 无 0 国有法人 特华投资控股有限公司 0 123,273,119 8.06 0 质押 121,273,100 境内非国 有法人 新华联控股有限公司 73,571,389 76,485,490 5.00 0 质押 76,227,389 境内非国 有法人 陕西省国际信托股份有 限公司－陕国投·持盈 98号证券投资集合资金 信托计划 61,745,072 75,244,295 4.92 0 无 0 其他 前海开源基金－浦发银 行－前海开源乐晟资产 管理计划 -52,000 74,947,969 4.90 0 无 0 其他 巨人投资有限公司 0 65,000,000 4.25 0 质押 65,000,000 境内非国 有法人 新华人寿保险股份有限 公司－分红－团体分红 －018L－FH001沪 0 64,400,116 4.21 0 无 0 其他 前海开源基金－建设银 行－前海开源定增3号 资产管理计划 0 50,000,000 3.27 0 无 0 其他 富邦人寿保险股份有限 公司－自有资金 -13,963,133 36,036,867 2.36 0 无 0 境外法人 广州腾旻投资合伙企业 （有限合伙） 26,013,537 1.70 0 无 0 其他 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 辽宁成大集团有限公司 169,889,039 人民币普通股 169,889,039 特华投资控股有限公司 123,273,119 人民币普通股 123,273,119 新华联控股有限公司 76,485,490 人民币普通股 76,485,490 陕西省国际信托股份有限公司－陕国 投·持盈98号证券投资集合资金信托计 划 75,244,295 人民币普通股 75,244,295 前海开源基金－浦发银行－前海开源乐 晟资产管理计划 74,947,969 人民币普通股 74,947,969 巨人投资有限公司 65,000,000 人民币普通股 65,000,000 新华人寿保险股份有限公司－分红－团 体分红－018L－FH001沪 64,400,116 人民币普通股 64,400,116 前海开源基金－建设银行－前海开源定 增3号资产管理计划 50,000,000 人民币普通股 50,000,000 富邦人寿保险股份有限公司－自有资金 36,036,867 人民币普通股 36,036,867 广州腾旻投资合伙企业（有限合伙） 26,013,537 人民币普通股 26,013,537 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名无限售条件股东中，公司第一大股东辽宁成大集团有限公司与其他 股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一 致行动人。除此以外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上 市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的 说明 无 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 □适用 √不适用 截至报告期末，公司前十名股东持有的股份均为无限售条件股份。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 √适用 □不适用 战略投资者或一般法人的名称 约定持股起始日期 约定持股终止日期 巨人投资有限公司 2014年7月7日 2017年7月10日 富邦人寿保险股份有限公司－ 自有资金 2015年3月20日 2018年3月21日 前海开源基金－建设银行－前 海开源定增3号资产管理计划 2015年3月20日 2018年3月21日 战略投资者或一般法人参与配 售新股约定持股期限的说明 巨人投资有限公司因认购公司2013年度非公开发行的股份成为 公司的战略投资者，其认购的股份自发行结束之日起36个月内 不得转让。 富邦人寿保险股份有限公司和前海开源基金管理有限公司因认 购公司2014年度非公开发行的股份成为公司的战略投资者，其 认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让。 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 公司于2018年5月15日披露《关于股东权益变动的提示性公告》（临2018-042），截至报 告期末，控股股东尚未变更。 第七节 优先股相关情况 （未完）  |