[中报]光一科技:2018年半年度报告（更新后）
光一科技股份有限公司 2018年半年度报告 2018年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人龙昌明先生、主管会计工作负责人周振娟女士及会计机构负责人(会计主管人 员)李琬玉女士声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本公司请投资者认真阅读本半年度报告全文，并特别注意下列风险因素 1、投资项目未达预期的风险 随着公司版权云整体战略布局的实施，公司通过直接或间接投资已初步完成了与数字版权服务相关产 业的投资，虽然标的公司对于自身发展目标都有清晰的定位，在技术、人才、市场、资源等方面有充分准 备，但在项目推进过程中仍存在资源整合不到位、项目推进进展、经营业绩等未达预期的风险。为此，公 司密切关注目标公司经营发展，积极引入专业人才，整合各方资源优势，促进整体业务发展。 2、市场风险 公司电力业务依赖于电力行业的发展和国家电网公司的需求，近年来招标规模呈下降趋势，行业竞争 更加激烈，针对市场风险，公司将从以下方面采取措施： （1）加大开发新技术及新产品的力度，为新一轮业务发展提前做技术储备； （2）调整业务结构，积极开发传统产品新的应用市场，同时在配电网的综合信息及状态采集与应用、 新的通讯技术在信息采集方面的应用、配电网的能源区域管理与互动等方面加强投入。 3、管理风险 随着公司“1+3”产业布局的不断推进，投资及新设企业陆续增加，公司规模日益扩大，管理主体日 益增多，这些变化对公司的管理将提出与之匹配的更高的要求。针对可能出现的管理风险，公司将从以下 几方面采取相应措施： （1）严格遵守上市企业规范运作指引的相关要求，完善法人治理结构，规范公司运作体系，加强内 部控制，强化各项决策的科学性，促进公司机制的创新和管理升级； （2）加强分子公司日常管理，以业务拓展为导向，以协同合作为核心，对同产业分子公司进行垂直 管理，降低管理风险，提升协同价值； （3）规范投后管理，对所投资企业从董事会决策，日常报告等多维度参与重大事项管理，督促所属 企业规范运作，科学决策。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................. 6 第三节 公司业务概要 ........................................................... 9 第四节 经营情况讨论与分析 .................................................... 12 第五节 重要事项 .............................................................. 23 第六节 股份变动及股东情况 .................................................... 31 第七节 优先股相关情况 ........................................................ 35 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 .......................................... 36 第九节 公司债相关情况 ........................................................ 37 第十节 财务报告 .............................................................. 38 第十一节 备查文件目录 ....................................................... 135 释义 释义项 指 释义内容 光一科技/公司/本公司 指 光一科技股份有限公司 光一投资 指 江苏光一投资管理有限责任公司、本公司控股股东 苏源光一 指 江苏苏源光一科技有限公司、本公司全资子公司 智友尚云 指 南京智友尚云信息技术有限公司、本公司全资子公司 光一贵仁 指 江苏光一贵仁股权投资基金管理有限公司、本公司全资子公司 索瑞电气 指 湖北索瑞电气有限公司、本公司全资子公司 德能工程 指 江苏光一德能电气工程有限公司、本公司全资子公司 德能设计 指 江苏德能电力设计咨询有限公司、本公司控股子公司 云商天下 指 南京云商天下信息技术有限公司、本公司控股子公司 中云文化大数据 指 中云文化大数据科技有限公司、本公司参股公司 中广格兰 指 北京中广格兰信息科技有限公司、本公司参股公司 九联科技 指 广东九联科技股份有限公司、本公司参股公司 今程光一 指 广东今程光一电力科技有限责任公司、本公司参股公司 其厚电气 指 江苏其厚智能电气设备有限公司、本公司参股公司 光一文投 指 南京光一文化产业投资发展合伙企业（有限合伙）、本公司投资平台 光一版权云 指 南京光一版权云大数据服务合伙企业（有限合伙）、本公司投资平台 CCDI 指 中国文化（出版广电）大数据产业项目 版权云项目 指 国家数字音像传播服务平台 报告期 指 2018年1月1日至2018年6月30日 元/万元 指 人民币元/万元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 光一科技 股票代码 300356 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 光一科技股份有限公司 公司的中文简称 光一科技 公司的法定代表人 龙昌明 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓 名 戴晓东 李盛春 联系地址 南京市江宁区将军大道128号 南京市江宁区将军大道128号 电 话 025-68531928 025-68531928 传 真 025-68531868 025-68531868 电子信箱 gykj300356@163.com gykj300356@163.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 √ 适用 □ 不适用 公司注册地址 南京市江宁区将军大道128号 公司注册地址的邮政编码 211106 公司办公地址 南京市江宁区将军大道128号 公司办公地址的邮政编码 211106 公司网址 http://www.elefirst.com 公司电子信箱 gykj300356@163.com 临时公告披露的指定网站查询日期 2018年03月02日 临时公告披露的指定网站查询索引 http://www.cninfo.com.cn 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备 置地报告期无变化，具体可参见2017年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册情况在报告期无变化，具体可参见2017年年报。 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 追溯调整或重述原因 在2017年度审计过程中，年审会计师认为公司转让位于南京市江宁区润麒路86号的相关资产由于双 方资产移交手续尚未全部完成，出于谨慎性原则，在2017年度审计中未予以确认。双方资产交割于2018 年4月初完成，该笔收益在2018年半年度予以确认，故对上年同期数据进行相应调整。 单位：元 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 调整前 调整后 调整后 营业总收入 155,525,245.51 205,616,988.94 205,616,988.94 -24.36% 归属于上市公司股东的净利润 18,145,917.65 28,990,595.09 1,940,245.39 835.24% 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益后的净利润 -14,204,985.26 721,302.19 -545,536.15 -2,503.86% 经营活动产生的现金流量净额 -80,406,487.30 -98,261,219.91 -98,261,219.91 18.17% 基本每股收益（元/股） 0.0437 0.0698 0.0047 829.79% 稀释每股收益（元/股） 0.0437 0.0698 0.0047 829.79% 加权平均净资产收益率 1.74% 2.04% 0.14% 1.60个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 调整前 调整后 调整后 总资产 1,679,644,810.15 2,111,867,647.45 1,834,019,350.87 -8.42% 归属于上市公司股东的净资产 1,052,500,482.68 1,435,779,489.10 1,034,354,565.02 1.75% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 32,658,884.79 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 6,227,241.45 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -229,387.73 减：所得税影响额 6,303,493.52 少数股东权益影响额（税后） 2,342.08 合计 32,350,902.91 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损 益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列 举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求：否 （一）主要业务 报告期内，公司继续按照“1+3”发展战略，从以用电信息采集为基础的电力业务向以互联网内容安 全为基础的版权云业务拓展。随着公司在战略布局上对数字版权领域的不断加码，版权云业务将成为公司 未来重点深耕发展的业务。 1、版权云业务 公司版权云业务以CCDI国家数字音像传播服务平台（即版权云项目）为依托，以互联网内容安全为 目标，以全网监测能力建设为核心，以内容风控和版权保护为根本，围绕互联网内容合规性服务、数字版 权交易保障（实时监测、内容分发、交易结算、数据分析、维权取证等）服务，以自主研发、资本合作及 业务合作为路径，对版权云生态产业链的重要环节进行产业布局。 2、电力业务 电力业务是公司的基石业务，经过近年的发展已形成“以信息采集及处理为核心、工程施工为基础、 产品供应为支撑、综合能源管理为价值”的智能电网互联网+业务板块相对完整的产业链，主要产品和服 务为用电信息采集终端（集中抄表设备、专变/配变终端、辅助设备等）、配电自动化产品、电能计量箱、 高低压电气成套开关设备、电力在线监测系统、能源监测终端及监测平台、智能微电网管理系统及工程服 务等。 （二）经营模式 1、版权云业务 根据提供服务对象的不同可分为TO-G、TO-B业务，其中：TO-G业务主要是按照国家相关机构对纷乱 复杂互联网内容的管理需求和规则，通过监测、预警、分析、洞察等技术能力帮助其实现互联网内容的可 管可控，对内容从生产、获取、传播、消费、反馈的全生命周期进行跟踪，提供对关键内容的事前预警、 重点打击内容的实时监测、重点专项行动的事后分析以及垂直内容行业的多维度数据洞察等服务，如为 “国家净网行动”、“剑网行动”提供技术支持，树立市场公信力，以公益性为主；TO-B业务主要是通过 内容监测服务的开展积累大量的内容资产和数据资产，为企业、个人提供内容合规外包服务的经营模式， 包括日常内容风控、专项数据监测等。 2、电力业务 （1）产品类：以用采产品、电能表箱、高低压成套设备、配电一二次设备为主，主要通过国家电网、 南方电网及各网省公司集中招标获取订单，组织生产及发货方式实现销售。 （2）服务类：以工程施工业务为主，通过电力公司、政府公共平台及用户招投标获取订单，实施完 成后，甲方单位确认审计后实现销售。 （3）系统集成类：以能效监测系统或区域能源管理为主，采取整体打包服务的方式，提供实施方案， 方案经确认且实施完成后实现销售。 （三）报告期业绩驱动因素 报告期内，公司按照年度整体发展战略继续推进版权云相关业务的落地和运营，尚未形成收入和利润； 电力业务面对细分市场周期性的环境，公司继续巩固拓展既有市场，积极落实在手订单执行。2018年上半 年，公司实现营业收入15,552.52万元，较上年同期下降24.36%；营业成本9,934.89万元，较上年同期 下降32.43%；受益于出售资产，报告期归属于上市公司股东净利润1,814.59万元。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 － 固定资产 固定资产较期初减少13.30%，主要是报告期出售房产所致。 无形资产 无形资产较期初减少13.04%，主要是报告期随同房产出售的土地使用权所致。 在建工程 在建工程较期初增加18.31%，主要是报告期基建项目的持续投入所致。 其他非流动资产 其他非流动资产较期初增加99.78%，主要是报告期预付的基建工程款所致。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求：否 1、版权云业务 《国家“十三五”时期文化发展改革规划纲要》在互联网+行动中提出创新网络文化产品和服务，引 导支持网络文化产业基地建设，建设中国文化（出版广电）大数据产业平台（CCDI），在国家战略高度上 明确了版权云项目的定位。同时，版权云项目也是国家新闻出版广电总局和贵州省人民政府联合推动的项 目，在政策、资源、行业规则制定等方面具有天然优势。公司作为版权云项目的主要发起方和基石推动者， 可以依靠贵州文交所的牌照优势、国家千人计划区块链团队的技术优势、国内领先文化交易团队的运营优 势以及国内最领先编目团队的内容分拆技术优势，通过资源整合形成光一科技在数字版权内容风控、交易 分发环节先行先试的市场优势。 2、电力业务 公司在电力业务领域积累了深厚的技术基础、良好的产品口碑和品牌效应，公司提升技术力量开发新 产品的同时，为新一轮业务发展提前做技术储备和业务布局，在配电网的综合信息及状态采集与应用、新 的通讯技术在信息采集方面的应用、配电网的能源区域管理与互动等方面加强投入。目前，公司具备终端 制造、工程服务等多维度市场，可以为客户提供多元化电力业务服务，公司将充分利用电力产业链优势， 以“数据采集与处理为核心、工程施工为基础、产品供应为支撑、综合能源管理为价值”形成自己核心竞 争力。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2018年，公司继续按照既定的发展战略夯实产业基础，版权云业务以能力建设为基础，通过赋能和叠 加，实现资源有机融合；电力业务在内部运行环境建设和新业务拓展上进行自我完善，各项工作稳步有序 推进，报告期内公司完成的重点工作如下： 1、优化管理结构，完善内部运行环境建设。 报告期内，公司在管理上积极落实总部职能，加强对各子公司的管控，形成各主体间的协同效应，提 高资源利用效率，加强风险管控能力。随着公司办公场所的整体搬迁，为适应业务的集约管理，公司对南 京本部原有的职能管理部门进行归并调整，将南京本部的行政、人力资源、后勤、信息化、体系管理等职 能公用化，着重强调公用和服务的意识，完善内部运行环境建设。同时，严格实行预算管理和绩效考核， 积极践行开源节流，提高公司运行效率及工作质量。 2、版权云业务融合各方资源，继续夯实能力建设。 报告期内，公司继续围绕版权保护、互联网内容安全相关业务进行积极布局，提出“CCDI版权云实时 监测平台”的系统性解决方案，为全国扫黄打非办提供监测服务，落地成案数量逾千件。为国家网信办提 供互联网内容洞察、舆情分析、实时监测等解决方案。同时，打造直播（短视频）自动监测平台，为公安 进行服务，沉淀优化技术平台能力，夯实为互联网行业提供内容安全服务的行业定位和业务能力。 3、电力业务以现有业务为基础，积极拓展新业务。 报告期内，受行业周期性影响及公司搬迁等因素的影响，电力业务相关产品的交付量减少。同时，公 司积极投入具有自主知识产权的配电产品研发，改进故障指示器生产工艺，提高量产效率，满足批量供货、 现场安装的客户需求，开展智能配变终端产品设计，已完成样机评估。加强新产品的市场推广力度，推进 能效管理及区域能源管理的现场实施，积极落实苏宁云商能源管理系统，上半年已完成南京地区及周边县 市40多家门店的实施，目前正等待平台数据运行稳定后组织验收。积极推进江苏省碳排放交易系统（擎天 项目）现场采集项目的实施，上半年已为7家单位完成实施工作等待验收，3家单位正在实施中，40家单位 已完成调研正在准备施工方案；积极参与江苏省电力公司“末端电网全景感知项目”试点，已在南京、苏 州等地实施，并积极开展该项目省外业务工作的推进。 4、健康信息服务业务继续深化医工融合平台。 报告期内，控股子公司云商天下与南京医科大学附属妇产医院集团搭建MDT多学科协同中心，通过服 务创新专病专科联盟、紧密型医联体的模式，以患者诊疗信息为核心，提供远程门诊/会诊/转诊及医教协 同业务。 二、主营业务分析 概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 155,525,245.51 205,616,988.94 -24.36% 主要是受行业周期及公司搬迁等 因素影响致使收入减少 营业成本 99,348,885.70 147,032,116.12 -32.43% 主要是一方面受收入减少成本随 之减少；另一方面配电柜原材料 价格上涨及产品结构调整综合致 使成本减少 销售费用 18,392,926.47 19,666,466.24 -6.48% 管理费用 50,163,975.04 44,007,212.63 13.99% 主要是一方面公司并购项目的中 介费用同比增加；另一方面新办 公场所固定资产折旧增加 财务费用 6,331,695.36 2,730,181.90 131.91% 主要是基建项目专项贷款的利息 支出前期资本化本期费用化所致 所得税费用 4,055,706.56 4,860,138.28 -16.55% 研发投入 20,581,162.80 20,994,164.82 -1.97% 经营活动产生的现金流量净额 -80,406,487.30 -98,261,219.91 -18.17% 投资活动产生的现金流量净额 -41,162,273.52 -180,777,309.92 -77.23% 主要是比较报告期存在收购索瑞 电气少数股东股权的现金支出事 项所致 筹资活动产生的现金流量净额 -36,135,738.68 110,655,885.27 -132.66% 主要是本报告期支付了股权激励 回购款项所致 现金及现金等价物净增加额 -157,704,499.50 -168,382,644.56 -6.34% 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年 同期增减 分产品或服务 低压集抄系统 32,821,279.25 18,169,897.30 44.64% -32.44% -50.20% 19.75% 电能计量表箱 56,931,450.89 44,271,848.97 22.24% -34.96% -23.43% -11.71% 分地区 华北 19,093,408.83 13,272,782.87 30.49% 32.76% 34.37% -0.83% 华东 77,441,854.21 40,677,678.96 47.47% -17.09% -34.98% 14.45% 华中 25,971,796.37 18,896,169.98 27.24% -42.27% -36.64% -6.47% 西北 18,109,433.77 13,215,002.41 27.03% 1,661.86% 1,754.94% -3.66% 三、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年同期末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 42,943,403.91 2.56% 133,410,069.38 6.13% -3.57% 应收账款 591,894,417.35 35.24% 717,110,380.34 32.97% 2.27% 存货 140,424,289.09 8.36% 111,100,389.27 5.11% 3.25% 投资性房地产 4,427,905.18 0.26% 8,051,298.39 0.37% -0.11% 长期股权投资 138,576,332.99 8.25% 98,568,549.40 4.53% 3.72% 固定资产 381,631,409.38 22.72% 228,495,697.90 10.51% 12.21% 在建工程 95,880,471.31 5.71% 233,127,027.76 10.72% -5.01% 短期借款 166,000,000.00 9.88% 108,000,000.00 4.97% 4.91% 长期借款 100,407,029.20 5.98% 140,660,677.80 6.47% -0.49% 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 截止2018年6月30日，公司货币资金、长期股权投资、固定资产、无形资产、在建工程的部分资产存 在权利受限制的情况，其中受限的货币资金为银行承兑汇票保证金和履约保函保证金；受限的长期股权投 资为光一科技质押索瑞电气股权向民生银行申请并购贷款；受限的固定资产为索瑞电气以部分机器设备抵 押给湖北银行公安支行借款；受限的无形资产为索瑞电气以武汉睿博和荆州山源的土地使用权分别抵押给 招行武汉雄楚支行、湖北银行公安支行借款；受限的在建工程为索瑞电气以部分武汉睿博厂房抵押给招行 武汉雄楚支行借款。 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 报告期投资额 上年同期投资额 变动幅度 50,257,273.52 274,332,809.92 -81.68% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 35,429.12 报告期投入募集资金总额 1,771.79 已累计投入募集资金总额 35,236.68 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 2018年1-6月，公司共使用募集资金1,771.79万元，其中：“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”投入 46.72万元，“研发中心建设项目”投入296.12万元，研发中心建设项目结项永久补充流动资金1,428.95万元。 截至2018年6月30日，公司累计共使用募集资金35,236.68万元（含利息），其中：“电力用户用电信息采集系统 产能扩大建设项目”累计投入12,205.63万元，结余募集资金永久性补充流动资金3,898.63万元（其中：本金3,069.78 万元、利息828.85万元）；“研发中心建设项目”累计投入3,503.20万元，结余募集资金永久性补充流动资金1,428.95 万元；超募资金使用15,546.25万元（其中：永久补充流动资金8,250.00万元；收购索瑞电气股权7,296.25万元，其中 本金6,779.12万元，利息517.13万元）。 截至2018年6月30日，公司募集资金专户实际余额为494.21万元，其中：募集资金实际余额为192.44万元、累计 存款利息收入301.77万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告期 投入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期 末投资 进度(3) ＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 截止报告期 末累计实现 的效益 是否 达到 预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 电力用户用电信息 采集系统产能扩大 建设项目 否 15,300 15,300 46.72 12,205.63 79.78% 2016年03 月31日 1,130.22 1,571.71 否 否 研发中心建设项目 否 5,100 5,100 296.12 3,503.2 68.69% 2017年12 月31日 否 否 电力用户用电信息 采集系统产能扩大 建设项目结项永久 补充流动资金 否 3,898.63 100.00% 不适 用 否 研发中心建设项目 结项永久补充流动 资金 否 1,428.95 1,428.95 100.00% 不适 用 否 承诺投资项目小计 -- 20,400 20,400 1,771.79 21,036.41 -- -- 1,130.22 1,571.71 -- -- 超募资金投向 收购索瑞电气股权 否 7,296.25 189.58 17,959.99 是 否 永久补流 否 8,250 超募资金投向小计 -- 15,546.25 -- -- 189.58 17,959.99 -- -- 合计 -- 20,400 20,400 1,771.79 36,582.66 -- -- 1,319.8 19,531.7 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） ①电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目：由于公司变更了募集资金投资项目实施地点，详见公司 2013 年1月15日披露的《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的公告》（公告编码（2013）0111- 003号）， 与之相关的规划许可审批、施工图审批、消防审批及项目施工许可审批等环节都相应调整并重新办理，需时较 长。另外，公司所在城市于2013年承办亚青会，2014年承办青奥会，服从政府部门在此期间对基建项目的管 理要求也对项目的基建工期有一定影响，公司考虑到上述因素，公司在《2013 年度半年度报告》中将“电力用 户用电信息采集系统产能扩大建设项目”达到预定可使用状态日期由2013年9 月30日调整至2014年6月30 日。由于亚青会的召开及青奥会前期的市政工作，募投项目2013 年下半年的基建进度受到的影响比预期要大， 此外为响应党的十八大关于绿色、科技、节能、减排的号召，综合考虑募投项目未来运行及管理的科学性和便 利性，以及灵活利用生产设备，充分发挥生产效率的需要，公司对电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项 目在厂房内部结构和布局上重新进行规划设计。为避免完工后二次改造产生额外成本，公司决定在厂房建设阶 段即进行方案设计和实施，将其建设成节能减排、绿色科技厂房。考虑到上述因素，公司将“电力用户用电信 息采集系统产能扩大建设项目”达到预定可使用状态日期由2014年6月30日调整至2014年12月31日。 公司在《2014年度报告》中，电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目的厂房已建设完毕，按照柔性 产能确定的生产设备合同已陆续签署。由于该项目厂房与公司综合楼在同一地块一起投入建设，综合楼建设体 量比厂房大，故在建设进度上慢于厂房，在规划供电、排水、交通、后勤保障等方面综合楼与厂房需要同步考 虑，从经济效益角度考虑，厂房与综合楼同时启用经济效益最优，运行成本较低，综合楼预计2016年年初交付 使用，考虑到上述因素，公司将“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”达到预定可使用状态日期由 2014年12月31日调整至2016年3月31日。 截止目前，电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目已建成并投入使用。 ②研发中心建设项目：因同受上述“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”延期因素影响，公司 在《2013年度半年度报告》中将“研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期由2013年9月30日调整至2014 年6月30日。公司所在城市2014年将承办青奥会，为服从政府部门对城市重要干道基建项目的管理，致使项 目的基建完工时间有所推迟。研发中心项目所在综合楼目前已完成主体封顶，尚有内外墙体砌筑、外立面幕墙 装饰施工、设备采购安装调试、水电气等各专业管线布置、内部装修、工程项目验收、备案等工作须进行，考 虑到上述因素，公司将“研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期由2014年6月30日调整至2015年6 月30日。 公司在《2014年度报告》中，研发中心建设项目所在综合楼土建工程、水电安装及消防工程基本结 束，外墙玻璃、石材幕墙全部完成，尚待进行室内装修、空调设备安装、室外管网、道路及景观工程施工等方 面的工作，考虑到上述工程工作量，公司将“研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期由2015年6月30 日调整至2016年3月31日。 公司在《2015年度报告》中考虑到研发中心建设项目所在综合楼办公装修、楼层规划、采购设备等工作量， 公司将“研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期由2016年3月31日调整至2016年12 月31 日。由于 综合楼装修工作尚未结束，公司拟将“研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期由2016年12月31日调整 至2017年12 月31 日。在此期间公司研发部门在现有办公场地正常开展技术研发工作，研发中心建设项目进 度延期不会影响公司正常研发工作的开展。 截止目前，研发中心建设项目已建成并投入使用。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 为降低公司对外投资风险、保护公司及股东的合法权益免受损失，维护上市公司和非关联股东特别是中小 股东的利益，经公司第二届董事会第十一次会议及2014年第二次临时股东大会审议通过，公司将所持有的南京 宇能55%的股权、全部债权及相应权利整体转让给公司控股股东光一投资，上述股权投资款项2,250万元公司 已收回并存放于超募资金专用账户，南京宇能不再是公司控股子公司。 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 适用 2012年9月24日，公司首次公开发行股票募集资金净额为35,429.12万元，其中超募资金15,029.12万元。 ①2012年10月30日，公司披露了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：（2012） 1030-010），公司使用超募资金3,000万元用于永久补充流动资金，公司承诺在永久补充流动资金后十二个月内 不进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资。上述款项公司已划转完成。 ②2013年11月15日，公司披露了《关于使用部分超募资金和自有资金向南京宇能仪表有限公司增资并受 让部分股权的公告》（公告编号：（2013）1115 -051），同意公司使用首次公开发行股票的超募资金2,250万元 和自有资金1,967万元合计4,217万元以增资及受让股权的方式获得南京宇能仪表有限公司55%的股权，其中 超募资金部分已划转完成。为降低公司对外投资风险、保护公司及股东的合法权益免受损失，维护上市公司和 非关联股东特别是中小股东的利益，经公司第二届董事会第十一次会议及2014 年第二次临时股东大会审议批 准，将持有的控股子公司南京宇能仪表有限公司55%的股权、全部债权及相应权利转让给公司控股股东光一投 资。其中使用的超募资金2,250 万元公司已收回并存放于超募资金专用账户。 ③2013年12月3日，公司披露了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号（2013） 1203-054），同意公司使用超募资金3,000万元用于永久补充流动资金，公司承诺在永久补充流动资金后十二个 月内不进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资。上述款项公司已划转完成。 ④2014年8月20日，公司披露了《关于使用超募资金支付收购湖北索瑞电气有限公司股权部分现金对价 的公告》（公告编号：（2014）0820-061），公司以发行股份及支付现金的方式购买任昌兆等33名交易对方持有 的湖北索瑞电气有限公司84.82%股权，其中使用超募资金6,779.12万元及超募资金账户利息517.13 万元合计 7,296.25 万元用于支付现金对价部分，本次重大资产重组已经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1399 号核准。上述款项公司已划转完成。 ⑤2015年6月3日，公司披露了《关于使用超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2015-031）， 公司使用超募资金2,250万元用于永久补充流动资金，公司承诺在本次永久补充流动资金后十二个月内不进行 高风险投资（包括财务性投资）以及为他人提供财务资助。上述款项公司已划转完成。 截至2018年6月30日，公司超募资金累计使用15,546.25万元，其中超募资金15,029.12万元已全部使 用完毕，使用超募资金利息517.13 万元；超募资金专用账户尚余利息3,716.13元。 募集资金投资项目 实施地点变更情况 适用 以前年度发生 2013年1月15日，公司披露了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的公告》(公告编号（2013）0111- 003），公司募投项目“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”的实施地点由南京市江宁开发区将军大 道以西，福特研发中心以南地块变更为相邻地块，该两宗土地公司均已取得国有土地使用证。实施地点变更后 该项目使用募集资金总投资及建设内容不变。 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 2012年10月 30日，公司披露了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的公告》（公 告编号：（2012）1030-009），公司使用募集资金1,189.82 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金， 上海众华沪银会计师事务所有限公司出具了沪众会字（2012）3221号鉴证报告，对该项情况进行了审验。该项 置换工作已划转完成。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 适用 ①2012 年10月30日，公司披露了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号： （2012）1030-011），公司从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使 用3,000 万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。上 述募集资金已于2013年4月18日全部归还并存入公司募集资金专用账户，并披露了《关于归还募集资金的公 告》（公告编号：（2013）0418-018）。 ②2013年4月22日，公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号： （2013）0422-021），公司从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使 用3,000 万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。上 述募集资金已于2013年10月9日全部归还并存入公司募集资金专用账户，并披露了《关于归还募集资金的公 告》（公告编号：（2013）1009-043）。 ③2013年10月15日，公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编 号：（2013）1015-046），公司继续从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资 金中，使用3,000 万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金 专户。上述募集资金已于2014年4月4日全部归还并存入公司募集资金专用账户，并披露了《关于归还募集资 金的公告》（公告编号：（2014）0404-013）。 ④2014年4月10日，公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号： （2014）0410-019），公司继续从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中， 使用3,000 万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。 上述募集资金已于2014年10月8日全部归还并存入公司募集资金专用账户，并披露了《关于归还募集资金的 公告》（公告编号：（2014）1008-075）。 ⑤2014年10月10日，公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编 号：（2014）1010-077），公司继续从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资 金中，使用3,000 万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金 专户。上述募集资金已于2015年4月1日全部归还并存入公司募集资金专用账户，并披露了《关于归还募集资 金的公告》（公告编号2015-013）。 ⑥2015年4月4日，公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号： 2015-015），公司继续从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使用 3,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起12个月，到期将归还至募集资金专户。 上述募集资金已于2016年4月1日全部归还并存入公司募集资金专用账户，并披露了《关于归还募集资金的公 告》。 ⑦2016年4月14日，公司披露了《于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号： 2016-019号），公司继续从电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使用 3,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起12个月，到期将归还至募集资金专户。 上述募集资金已于2017年4月10日全部归还并存入公司募集资金专用账户，并披露了《关于归还募集资金的 公告》。 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 适用 ①“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”在项目实施过程中，公司严格按照募集资金使用的有 关规定，从项目的实际情况出发，本着合理、有效、节约的原则谨慎使用募集资金，在确保项目质量及顺利建 设的前提下，合理配置资源，严格控制各项支出，节约部分设备采购成本。截止 2017年3月31日，该项目已 达到预定可使用状态，经第三届董事会第十二次会议审议通过，同意公司将该项目结余资金及超募资金结余利 息合计 3,898.63 万元（含利息收入828.85万元）永久补充流动资金。 ②“研发中心建设项目”在项目实施过程中，严格按照募集资金使用的有关规定，从项目的实际情况出发， 本着合理、有效、节约的原则谨慎使用募集资金，在确保项目质量及顺利建设的前提下，合理配置资源，严格 控制各项支出，节约部分设备采购成本。2018年5月22日经第三届董事会第二十二次会议审议通过，同意公 司将该募集资金账户节余资金1,428.95万元（含利息收入净额296.77万元）用于永久性补充流动资金。 尚未使用的募集资 金用途及去向 公司尚未使用的募集资金将用于募投项目后续资金支付，募集资金存放于募集资金专用账户。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 报告期内，公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 交易对方 被出售资产 出售日 交易 价格 本期初起 至出售日 该资产为 上市公司 贡献的净 利润 出售对公司的 影响 资产出 售为上 市公司 贡献的 净利润 占净利 润总额 的比例 资产 出售 定价 原则 是否 为关 联交 易 与交易 对方的 关联关 系（适用 关联交 易情形） 所涉 及的 资产 产权 是否 已全 部过 户 所涉 及的 债权 债务 是否 已全 部转 移 是否按计划 如期实施， 如未按计划 实施，应当 说明原因及 公司已采取 的措施 披露日 期 披露索 引 南京东方 企业（集 团）有限 公司 南京市江宁 区润麒路86 号的土地使 用权及该土 地上的建筑 物类固定资 产、设备类固 定资产出售 2018年 4月12 日 9,800 2,578.35 本次出售资产 对公司业务连 续性、管理层 的稳定性没有 影响，对公司 2018年半年度 财务状况和经 营成果将产生 积极影响。 142.41% 市场 价格 否 不适用 是 － 是 2017年 05月12 日 http:// www.cninfo.com.cn 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、对2018年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因 说明 □ 适用 √ 不适用 十、公司面临的风险和应对措施 1、投资项目未达预期的风险 随着公司版权云整体战略布局的实施，公司通过直接或间接投资已初步完成了与数字版权服务相关产 业的投资，虽然标的公司对于自身发展目标都有清晰的定位，在技术、人才、市场、资源等方面有充分准 备，但在项目推进过程中仍存在资源整合不到位、项目推进进展、经营业绩等未达预期的风险。为此，公 司密切关注目标公司经营发展，积极引入专业人才，整合各方资源优势，促进整体业务发展。 2、市场风险 公司电力业务依赖于电力行业的发展和国家电网公司的需求，近年来招标规模呈下降趋势，行业竞争 更加激烈，针对市场风险，公司将从以下方面采取措施： （1）加大开发新技术及新产品的力度，为新一轮业务发展提前做技术储备； （2）调整业务结构，积极开发传统产品新的应用市场，同时在配电网的综合信息及状态采集与应用、 新的通讯技术在信息采集方面的应用、配电网的能源区域管理与互动等方面加强投入。 3、管理风险 随着公司“1+3”产业布局的不断推进，投资及新设企业陆续增加，公司规模日益扩大，管理主体日 益增多，这些变化对公司的管理将提出与之匹配的更高的要求。针对可能出现的管理风险，公司将从以下 几方面采取相应措施： （1）严格遵守上市企业规范运作指引的相关要求，完善法人治理结构，规范公司运作体系，加强内 部控制，强化各项决策的科学性，促进公司机制的创新和管理升级； （2）加强分子公司日常管理，以业务拓展为导向，以协同合作为核心，对同产业分子公司进行垂直 管理，降低管理风险，提升协同价值； （3）规范投后管理，对所投资企业从董事会决策，日常报告等多维度参与重大事项管理，督促所属 企业规范运作，科学决策。 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与 比例 召开日期 披露日期 披露索引 2018年第一次临时 股东大会 临时股东大会 50.87% 2018年03月02日 2018年03月02日 http://www.cninfo.com.cn 2017年度股东大会 年度股东大会 51.45% 2018年05月15日 2018年05月15日 http://www.cninfo.com.cn 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 任昌兆、 任晶晶 股份限售 承诺 （1）自股份交割之日起36个月内不转让本人因本次 交易所取得的所支付股份。本人今后如被光一科技选 举为董事、监事或者聘任为高级管理人员，则本人承 诺按照关于董事、监事及高管持股及减持的规定履行 持股锁定及减持义务。（2）为保证本次交易盈利预测 补偿承诺的可实现性，本人进一步承诺，如果在前述 36个月锁定期届满后本人按照《发行股份及支付现 金购买资产协议》约定负有股份补偿义务未履行的， 则锁定期自动延期至本人所负股份补偿义务履行完 毕时止。（3）本函第一条所述"因本次交易所取得的 所支付股份"包括锁定期内本人依据所支付股份按照 光一科技分配股票股利、资本公积转增股本等原因所 2015年02 月04日 2018年02 月04日 履行完毕 取得的股份。（4）本人特别承诺：自本次交易所获得 股份锁定期结束至2020年12月31日，本人每年可 减持的光一科技股份数量不超过上年末本人持有光 一科技股份总数的25%；在锁定期内，本人持有的光 一科技股份可用于股份质押融资的总数不超过本人 持有全部光一科技股份数量的85%。（5）如果中国证 监会及或深圳证券交易所对于上述锁定期安排有不 同意见及或要求的，本人将按照中国证监会及或深圳 证券交易所的意见对上述锁定期安排进行修订并予 执行。（6）如本人根据《发行股份及支付现金购买资 产协议》约定负有股份补偿义务，则本人将在《专项 审核报告》及《减值测试报告》（如有）披露后十个 工作日内向登记结算公司发出将本人应补偿的股份 划转至光一科技董事会设立的专门账户并对该等用 于支付补偿的股份进行锁定的指令，并明确说明只有 光一科技有权做出解除该等锁定的指令。光一科技应 为本人办理《发行股份及支付现金购买资产协议》约 定的补偿股份划转手续提供协助及便利。（7）本人进 一步承诺，本人因本次交易所取得的所支付股份在转 让时会同时遵守当时有效的《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法 规、规章和规范性文件以及光一科技《公司章程》的 相关规定。 湖北乾瀚 投资有限 公司 股份限售 承诺 （1）自股份交割之日起36个月内不转让本公司因本 次交易所取得的所支付股份。（2）为保证本次交易盈 利预测补偿承诺的可实现性，本公司进一步承诺，如 果在前述36个月锁定期届满后本公司按照《发行股 份及支付现金购买资产协议》约定负有股份补偿义务 未履行的，则锁定期自动延期至本公司所负股份补偿 义务履行完毕时止。（3）本函第一条所述"因本次交 易所取得的所支付股份"包括锁定期内本公司依据所 支付股份按照光一科技分配股票股利、资本公积转增 股本等原因所取得的股份。（4）本公司特别承诺：自 本次交易所获得股份锁定期结束至2020年12月31 日，本公司每年可减持的光一科技股份数量不超过上 年末本人持有光一科技股份总数的25%；在锁定期 内，本公司持有的光一科技股份可用于股份质押融资 的总数不超过本公司持有全部光一科技股份数量的 85%。（5）如果中国证监会及或深圳证券交易所对于 上述锁定期安排有不同意见及或要求的，本公司将按 照中国证监会及或深圳证券交易所的意见对上述锁 定期安排进行修订并予执行。（6）如本公司根据《发 行股份及支付现金购买资产协议》约定负有股份补偿 义务，则本公司将在《专项审核报告》及《减值测试 2015年02 月04日 2018年02 月04日 履行完毕 报告》（如有）披露后十个工作日内向登记结算公司 发出将本公司应补偿的股份划转至光一科技董事会 设立的专门账户并对该等用于支付补偿的股份进行 锁定的指令，并明确说明只有光一科技有权做出解除 该等锁定的指令。光一科技应为本公司办理《发行股 份及支付现金购买资产协议》约定的补偿股份划转手 续提供协助及便利。（7）本公司进一步承诺，本公司 因本次交易所取得的所支付股份在转让时会同时遵 守当时有效的《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等法律、法规、规章和规范 性文件以及光一科技《公司章程》的相关规定。 桂长钟、 李善元、 周军、田 裕树、方 旭东、李 强、徐光 涛 股份限售 承诺 （1）自股份交割之日起36个月内不转让本人因本次 交易所取得的所支付股份。本人今后如被光一科技选 举为董事、监事或者聘任为高级管理人员，则本人承 诺按照关于董事、监事及高管持股及减持的规定履行 持股锁定及减持义务。（2）为保证本次交易盈利预测 补偿承诺的可实现性，本人进一步承诺，如果在前述 36个月锁定期届满后本人按照《发行股份及支付现 金购买资产协议》约定负有股份补偿义务未履行的， 则锁定期自动延期至本人所负股份补偿义务履行完 毕时止。（3）本函第一条所述"因本次交易所取得的 所支付股份"包括锁定期内本人依据所支付股份按照 光一科技分配股票股利、资本公积转增股本等原因所 取得的股份。（4）如果中国证监会及或深圳证券交易 所对于上述锁定期安排有不同意见及或要求的，本人 将按照中国证监会及或深圳证券交易所的意见对上 述锁定期安排进行修订并予执行。（5）如本人根据《发 行股份及支付现金购买资产协议》约定负有股份补偿 义务，则本人将在《专项审核报告》及《减值测试报 告》（如有）披露后十个工作日内向登记结算公司发 出将本人应补偿的股份划转至光一科技董事会设立 的专门账户并对该等用于支付补偿的股份进行锁定 的指令，并明确说明只有光一科技有权做出解除该等 锁定的指令。光一科技应为本人办理《发行股份及支 付现金购买资产协议》约定的补偿股份划转手续提供 协助及便利。（6）本人进一步承诺，本人因本次交易 所取得的所支付股份在转让时会同时遵守当时有效 的《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等法律、法规、规章和规范性文件以及 光一科技《公司章程》的相关规定。 2015年02 月04日 2018年02 月04日 履行完毕 首次公开发行或再融 资时所作承诺 股权激励承诺 其他对公司中小股东 所作承诺 承诺是否及时履行 是 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 九、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 十、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 公司于2018年4月23日召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了 《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司2017年度实现的净利润未达到第二个解锁期的业绩指 标，同意对第二期已授予尚未解锁的限制性股票及不符合激励条件的6名激励对象已授予尚未解锁的限制 性股票合计373.125万股由公司回购注销，上述事项已经2017年度股东大会审议批准。截至本报告期末， 该回购注销手续尚未完成（具体内容详见公告2018-047）。 十三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日 期（协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 江苏光一投资管理 有限责任公司 2017年10 月21日 28,800 2017年11月 15日 28,800 连带责任保证 南京捷尼瑞科 技产业投资合 伙企业（有限合 伙）成立之日起 至回购协议项 下光一投资应 履行回购义务 之日起的2年 否 是 无锡金投领航产业 升级并购投资企业 （有限合伙） 2018年02 月13日 29,386 2018年3月 19日 0 连带责任保证 否 否 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 29,386 报告期内对外担保实际发生额 合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 58,186 报告期末实际对外担保余额合 计（A4） 28,800 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期（协 议签署日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 江苏德能电力设计 咨询有限公司 2017年04 月12日 2,000 2017年06月08日 900 连带责任保证 1年 是 否 江苏德能电力设计 咨询有限公司 2017年04 月12日 2,000 2017年06月28日 600 连带责任保证 1年 是 否 江苏其厚智能电气 设备有限公司 2017年10 月21日 2,000 2017年04月28日 1,000 连带责任保证 1年 是 否 江苏其厚智能电气 设备有限公司 2017年10 月21日 2,000 2017年12月19日 500 连带责任保证 1年 否 否 江苏其厚智能电气 设备有限公司 2018年04 月24日 3,000 2018年02月07日 500 连带责任保证 1年 否 否 江苏其厚智能电气 设备有限公司 2018年04 月24日 3,000 2018年02月13日 500 连带责任保证 1年 否 否 江苏其厚智能电气 设备有限公司 2018年04 月24日 3,000 2018年04月13日 500 连带责任保证 1年 否 否 湖北索瑞电气有限 公司 2018年04 月24日 8,000 2017年12月27日 1,400 连带责任保证 1年 否 否 南京云商天下信息 技术有限公司 2018年04 月24日 1,000 － 0 连带责任保证 1年 否 否 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 12,000 报告期内对子公司担保 实际发生额合计（B2） 2,900 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 12,000 报告期末对子公司实际 担保余额合计（B4） 3,400 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 41,386 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2+C2） 2,900 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3+C3） 70,186 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4+C4） 32,200 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 30.59% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 28,800 上述三项担保金额合计（D+E+F） 28,800 （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十五、社会责任情况 1、重大环保情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位：否 公司电力业务主要从事智能电网系统的软、硬件研发、生产、销售、工程及服务，属于电力自动化行 业，公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。公司一直高度重视环境保护工作，建立了公 司环保管理网络，对工艺操作、设备、设施、厂区绿化等方面进行环保管理，明确各职能部门和相关人员 的环保责任，并对环保工作的检查和奖惩均有具体规定。公司已通过环境保护治理设计，外排的各种污染 物均能达到国家排放标准，不会对周边环境造成污染。 2、履行精准扶贫社会责任情况 公司报告半年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。 十六、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十七、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 106,390,944 25.65% -60,164,896 -60,164,896 46,226,048 11.14% 3、其他内资持股 106,390,944 25.65% -60,164,896 -60,164,896 46,226,048 11.14% 其中：境内法人持股 54,418,027 13.12% -54,418,027 -54,418,027 境内自然人持股 51,972,917 12.53% -5,746,869 -5,746,869 46,226,048 11.14% 二、无限售条件股份 308,458,676 74.35% 60,164,896 60,164,896 368,623,572 88.86% 1、人民币普通股 308,458,676 74.35% 60,164,896 60,164,896 368,623,572 88.86% 三、股份总数 414,849,620 100.00% － － 414,849,620 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 2018年1月30日，公司披露了《关于限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2018-009），任 昌兆等10名股东合计持有65,550,412股解除限售，该部分股份由有限售条件股份变为无限售条件股份。本 次变动其他的余下股份，主要是公司董事、监事、高管持有的限售股份在报告期内自动解锁部份，其股份 性质变为无限售条件股份。 2018年4月23日，公司召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关（未完）  |