[发行]安信宝利：更新招募说明书（2018年第2号）
安信宝利债券型证券投资基金（LOF） 更新招募说明书 （2018年第2号） 基金管理人：安信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二零一八年七月 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 1 重要提示 安信宝利分级债券型证券投资基金的募集申请于2013年5月16日经中国证监会证监许 可[2013]673号文核准。本基金基金合同于2013年7月24日正式生效。根据《基金合同》 的有关规定，安信宝利分级债券型证券投资基金在基金合同生效后2年期届满，无需召开基 金份额持有人大会，自动转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“安信宝利债券 型证券投资基金（LOF）”，宝利A、宝利B的基金份额转换为上市开放式基金（LOF）份额。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）投资于证券市场，基金净 值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时 承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证 券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持 有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管 理风险，本基金的特定风险等。 本基金为债券型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金，但低于股票型基金、 混合型基金。本基金投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，谨慎做出投资决策。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人管理的其他基金 的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2018年7月24日，有关财务数据和净值表现 截止日为2018年6月30日（财务数据未经审计）。 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 2 目录 重要提示....................................................................................................................................1 目录........................................................................................................................................2 第一部分绪言.........................................................................................................................3 第二部分释义.........................................................................................................................4 第三部分基金管理人...........................................................................................................10 第四部分基金托管人...........................................................................................................19 第五部分相关服务机构.......................................................................................................24 第六部分基金份额的分级..................................................................................................38 第七部分基金的募集...........................................................................................................44 第八部分基金合同的生效..................................................................................................45 第九部分宝利A的基金份额折算.....................................................................................46 第十部分宝利B的保本及保证..........................................................................................48 第十一部分基金份额的申购与赎回....................................................................................57 第十二部分基金份额的上市交易......................................................................................74 第十三部分基金转型后的基金转换..................................................................................76 第十四部分基金的投资.......................................................................................................79 第十五部分基金的业绩.........................................................................................................89 第十六部分基金的财产.........................................................................................................90 第十七部分基金资产估值..................................................................................................91 第十八部分基金的收益与分配..........................................................................................96 第十九部分基金费用与税收..............................................................................................98 第二十部分基金的会计与审计........................................................................................101 第二十一部分基金的信息披露........................................................................................102 第二十二部分风险揭示....................................................................................................108 第二十三部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算............................................116 第二十四部分基金合同的内容摘要................................................................................118 第二十五部分托管协议的内容摘要................................................................................119 第二十六部分对基金份额持有人的服务........................................................................120 第二十七部分其他应披露事项........................................................................................122 第二十八部分招募说明书的存放及查阅方式................................................................125 第二十九部分备查文件....................................................................................................126 附件一：基金合同的内容摘要............................................................................................127 附件二：托管协议内容摘要................................................................................................151 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 3 第一部分绪言 《安信宝利分级债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说 明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”) 以及《安信宝利债券型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。 安信宝利分级债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书 中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资 人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有 基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其 他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细 查阅基金合同。 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 4 第二部分释义 1、基金或本基金：指安信宝利分级债券型证券投资基金或安信宝利债券型证券投资基 金（LOF） 2、基金管理人：指安信基金管理有限责任公司 3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、担保人：指根据基金合同的约定，为基金管理人对本基金宝利B持有人承担的保本 清偿义务提供不可撤销的连带保证责任的担保人。本基金的担保人为瀚华担保股份有限公司 5、基金合同：指《安信宝利分级债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何 有效修订和补充 6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《安信宝利分级债券型证券 投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 7、保证合同：指基金管理人与本基金担保人签署的《安信宝利分级债券型证券投资基 金保证合同》 8、招募说明书：指《安信宝利分级债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 9、基金份额发售公告：指《安信宝利分级债券型证券投资基金基金份额发售公告》 10、上市交易公告书：指《安信宝利分级债券型证券投资基金之宝利B份额上市交易 公告书》 11、基金份额分级：指自基金合同生效之日起2年内，本基金的基金份额划分为宝利A、 宝利B两级份额，两者的份额配比原则上不超过7:312、宝利A：指安信宝利分级债券型证券投资基金之宝利A份额。宝利A根据基金合 同的规定获取约定收益，并自基金合同生效之日起每满6个月开放一次，接受申购与赎回 13、宝利B：指安信宝利分级债券型证券投资基金之宝利B份额。本基金在扣除宝利A 的应计收益后的全部剩余收益归宝利B享有，亏损以宝利B的资产净值为限由宝利B承担； 宝利B在基金合同生效后封闭运作，封闭期为2年 14、宝利A的开放日：指自基金合同生效之日起每满6个月的最后一个工作日 15、宝利A的基金份额折算：指自基金合同生效之日起每满6个月的最后一个工作日， 宝利A的基金份额净值调整为1.000元，其基金份额数按折算比例相应增加或减少的行为 16、宝利B的封闭期：指自基金合同生效之日起至2年后对应日止。如该对应日为非 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 5 工作日，则顺延至下一个工作日 17、保本周期：指宝利B份额的保本期限，保本周期起止日同宝利B的封闭期，保本 周期到期日与宝利B份额的封闭期届满日相同，本基金保本周期仅一期 18、基金合同生效后2年期届满日：指自基金合同生效之日后2年的对应日。如该对应 日为非工作日，则顺延至下一个工作日。基金合同生效后2年期届满日与宝利B的封闭期 届满日相同 19、基金合同生效后2年期届满时的基金转换：指基金合同生效后2年期届满，本基金 将按照基金合同约定转换为上市开放式基金（LOF）的行为。转换后的基金名称变更为“安 信宝利债券型证券投资基金（LOF）” 20、宝利B的保本金额：指在宝利B的封闭期届满日，基金份额持有人持有的宝利B 份额数量乘以宝利B的认购价格，宝利B的认购价格为1.00元 21、宝利B可赎回金额：指根据宝利B在封闭期届满日的基金份额净值计算的宝利B 可赎回金额，即宝利B于封闭期届满日的基金份额净值乘以基金份额持有人持有的宝利B 份额数量 22、保本：指在保本周期到期日，如基金份额持有人持有的宝利B可赎回金额低于宝 利B认购金额，基金管理人应补足该差额，并在保本周期到期日后二十个工作日内（含第 二十个工作日）将该差额支付给基金份额持有人，担保人对此提供不可撤销的连带责任保证 23、保证：指担保人为本基金保本提供的不可撤销的连带责任保证，本基金由担保人为 本基金宝利B保本提供不可撤销的连带责任保证。保证范围为保本周期到期日，基金份额 持有人持有的宝利B可赎回金额低于宝利B认购金额的差额部分（该差额即为保本差额）， 保证期限为基金保本周期到期日起六个月 24、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 25、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订、 自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会 第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法 律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 26、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日起实施的《证券 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 6 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 27、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 28、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及对其不时做出的修订 29、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日起 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 订 30、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 31、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 32、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 33、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 34、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 35、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定的条件，经中国证监会批准可投资 于中国证券市场，并取得中国国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者 36、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 37、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 38、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 39、销售机构：指安信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定 的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办 理基金销售业务的机构 40、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 41、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为安信基金管理有限责任公司 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 7 或接受安信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国 证券登记结算有限责任公司 42、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 43、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金 的基金份额变动及结余情况的账户 44、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 45、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 46、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月 47、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 48、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 49、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 50、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 51、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 52、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 53、《业务规则》：指本基金登记机构办理注册登记业务的相应规则，是规范基金管理人 所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 54、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 55、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 56、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 57、上市交易：投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖本基金宝利B份额的 行为 58、持有到期：基金份额持有人在保本周期内一直持有其所认购的宝利B份额直至保 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 8 本周期到期日的行为 59、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 60、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 61、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销售 机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为 62、跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统和证券登记 结算系统之间进行转托管的行为 63、登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统 64、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系 统 65、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式 66、巨额赎回：基金合同生效之日起2年内，在宝利A份额的单个开放日，宝利A基金 净赎回金额（宝利A赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份 额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额所代表的份额净值之和）超过本基金上一开 放日基金资产净值的10%；基金合同生效后2年期届满，本基金转换为上市开放式基金 （LOF）后，在单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请 份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放 日基金总份额的10% 67、元：指人民币元 68、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其 他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 69、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 70、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 971、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 72、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 73、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 74、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 75、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 76、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式， 将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 10 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 法定代表人：刘入领 成立时间：2011年12月6日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895号 组织形式：有限责任公司 注册资本：50,625万元人民币 存续期间：永续经营 联系人：陈静满 联系电话：0755-82509999 公司的股权结构如下： 股东名称持股比例 五矿资本控股有限公司39.84% 安信证券股份有限公司33.95% 佛山市顺德区新碧贸易有限公司20.28% 中广核财务有限责任公司5.93% 二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王连志先生，董事长，经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份 公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信 基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司董事、总经理、党委副书记。刘 入领先生，董事，经济学博士。历任国通证券股份有限公司（现招商证券股份有限公司）研 股东名称持股比例 五矿资本控股有限公司39.84% 安信证券股份有限公司33.95% 佛山市顺德区新碧贸易有限公司20.28% 中广核财务有限责任公司5.93% 二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王连志先生，董事长，经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份 公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信 基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司董事、总经理、党委副书记。刘 入领先生，董事，经济学博士。历任国通证券股份有限公司（现招商证券股份有限公司）研 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 11 究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理；招商证券股份有限公司战略部副总经理（主 持工作）、总裁办公室主任、理财客户部总经理；安信证券股份有限公司人力资源部总经理 兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公司董事长、 总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理，兼任安信乾盛财富 管理（深圳）有限公司董事长。 任珠峰先生，董事，经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部 经理、上海公司副总经理，英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理，五矿投资 发展有限责任公司资本运营部总经理、五矿投资发展有限责任公司副总经理、总经理等职务。 现任中国五矿集团有限公司总经理助理兼五矿资本股份有限公司董事长、总经理、党委书记， 五矿资本控股有限公司董事长、总经理，五矿国际信托有限公司董事长，中国外贸金融租赁 有限公司董事长，工银安盛人寿保险有限公司副董事长，五矿证券有限公司董事，绵阳市商 业银行股份有限公司董事、党委书记。 王晓东先生，董事，经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员，日本五 金矿产株式会社财务部科员，中国外贸金融租赁有限公司副总经理，中国五矿集团公司财务 总部副总经理，五矿投资发展有限责任公司副总经理等职务。现任五矿资本股份有限公司副 总经理、党委委员，五矿资本控股有限公司副总经理兼资本运营部总经理，五矿经易期货有 限公司董事长，五矿证券有限公司董事，五矿国际信托有限公司董事，绵阳市商业银行股份 有限公司董事。 代永波先生，董事，管理学硕士。历任深圳市深国投房地产开发有限公司财务部会计、 第一创业证券有限责任公司投资银行部业务经理、中信建投证券股份有限公司投资银行部副 总裁、申银万国证券股份有限公司投资银行部执行总经理、广州市顺路工程顾问股份有限公 司董事、总经理。现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司总经理。 郭伟喜先生，董事，经济学学士。历任福云会计师事务所项目经理，上海中科合臣股份 有限公司财务主管，厦门天地安保险代理有限公司财务总监，高能资本有限公司投资银行业 务董事等职。现任中广核财务有限公司投资银行部副总经理（主持工作）。 庞继英先生，独立董事，金融学博士，高级经济师。历任中央纪律检查委员会干部，国 家外汇管理局副处长、处长、副司长，中国外汇交易中心副总裁、总裁，中国人民银行条法 司副司长、金融稳定局巡视员，中国再保险（集团）股份有限公司党委副书记、副董事长、 国家开发银行股份有限公司董事。 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 12 魏华林先生，独立董事，1977年毕业于武汉大学政治经济学专业、1979年毕业于厦门 大学政治经济学研究班。历任武汉大学经济系讲师，保险系副教授、副系主任、主任，保险 经济研究所所长，兼任中国保监会咨询委员会委员、中国金融学会常务理事暨学术委员会委 员、中国保险学会副会长、湖北省政府文史研究馆馆员等职。现任武汉大学风险研究中心主 任、教授、博士生导师。 尹公辉先生，独立董事，法学硕士。历任四川建材工业学院辅导员、学办主任，中农信 （香港）集团有限公司法务主管，广东信达律师事务所专职律师，广东华商律师事务所专职 律师，广东百利孚律师事务所合伙人。现任广东信达律师事务所合伙人。 2、基金管理人监事会成员 刘国威先生，监事会主席，工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、香港企 荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、五矿投 资发展有限责任公司规划发展部总经理、五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理、金 融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务。现任五矿资本 股份有限公司副总经理、党委委员、纪委委员，五矿资本控股有限公司副总经理，工银安盛 人寿保险有限公司监事会主席，中国外贸金融租赁有限公司董事，五矿证券有限公司董事， 五矿国际信托有限公司董事，五矿经易期货有限公司董事。 余斌先生，监事，经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证 券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份公司计划财务 部总经理。 蒋牧人先生，监事，法律硕士。历任北京金杜律师事务所实习律师、中信建投证券有限 公司投资银行部高级经理、华林证券投资银行部高级业务总监。现任深圳市帕拉丁股权投资 有限公司投资总监。 廖维坤先生，职工监事，理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师，申银 万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管，南方证券股份有限公司深圳管理总部电脑工程 师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理，安信证券股 份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司首席信息官，兼任安信乾盛 财富管理（深圳）有限公司监事。 王卫峰先生，职工监事，工商管理硕士，注册会计师。历任吉林省国际信托公司财务人 员，汉唐证券有限责任公司营业部财务经理，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 13 监察稽核主管，浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责任公司 总经理助理兼监察稽核部总经理。 张再新先生，职工监事，经济学硕士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计，安 信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员。现任安信基金管理有限责任公司运营 部总经理助理、交易主管。 3、基金管理人高级管理人员 王连志先生，董事长，经济学硕士。简历同上。 刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。 陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资 产管理部总经理，招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理，安信证券股份有限公司 资产管理部副总经理、证券投资部副总经理，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金 投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总 经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。 孙晓奇先生，副总经理，经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经 理，上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理，南方证 券行政接管组成员，安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长，安信基金管理有限责任 公司督察长、副总经理兼安信乾盛财富管理（深圳）有限公司总经理。现任安信基金管理有 限责任公司副总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。 李学明先生，副总经理，哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理， 理财发展部高级经理；安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理，安信基金 筹备组成员；安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有 限责任公司副总经理。 乔江晖女士，督察长，文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长，安信证券 股份有限公司安信基金筹备组成员，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总 经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董 事。 4、本基金基金经理 庄园女士，经济学硕士。历任招商基金管理有限公司投资部交易员，工银瑞信基金管理 有限公司投资部交易员、研究部研究员，中国国际金融有限公司资产管理部高级经理，安信 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 14 证券股份有限公司证券投资部投资经理、资产管理部高级投资经理。现任安信基金管理有限 责任公司固定收益部基金经理。2013年7月24日至今，任安信宝利债券型证券投资基金 （LOF）（原安信宝利分级债券型证券投资基金）基金经理；2014年5月29日至2015年7 月7日，任安信平稳增长混合型发起式证券投资基金的基金经理；2015年6月5日至今， 任安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2015年11月24日至今，任安 信新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2016年3月9日至2017年7月4日， 任安信安盈保本混合型证券投资基金的基金经理；2016年5月9日至今，任安信新回报灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理；2016年7月28日至今，任安信新优选灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理；2016年8月19日至今，任安信新价值灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理；2016年9月12日至今，任安信平稳增长混合型发起式证券投资基金 的基金经理；2016年10月12日至今，任安信新成长灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理；2018年3月30日至今，任安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。 5、基金投资决策委员会成员 主任委员： 陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。简历同上。 委员： 刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。 孙晓奇先生，副总经理，经济学硕士。简历同上。 龙川先生，统计学博士。历任SusquehannaInternationalGroup（美国）量化投资经理、 国泰君安证券资产管理有限公司量化投资部首席研究员、东方证券资产管理有限公司量化投 资部总监。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。 陈一峰先生，经济学硕士，注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司资 产管理总部助理研究员，安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员，安信基金管 理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理、权益投资 部总经理、研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼研究总监。 占冠良先生，管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员，大成基金管理有 限公司研究部研究员、投资部基金经理，南方基金管理有限公司专户投资管理部投资经理， 安信基金管理有限责任公司研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司FOF投资部总 经理。 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 15 杨凯玮先生，台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任台湾国泰人寿保 险股份有限公司研究员，台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员，台湾中华开发 工业银行股份有限公司自营交易员，台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理，台 湾宏泰人寿保险股份有限公司科长，华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理，安信基 金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经 理。 张竞先生，南开大学金融学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员，安信证券 股份有限公司证券投资部投资经理助理、安信基金筹备组研究部研究员，安信基金管理有限 责任公司研究部研究员、特定资产管理部副总经理、特定资产管理部总经理。现任安信基金 管理有限责任公司权益投资部总经理。 陈鹏先生，工商管理硕士。历任联合证券有限责任公司任行业研究员，鹏华基金管理有 限公司基金经理，安信基金管理有限责任公司综合管理部首席招聘官。现任安信基金管理有 限责任公司研究部总经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、法律法规和中国证监会规定的或《基金合同》约定的其他职责。 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 16 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度， 采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则：内部控制覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到各 项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 17（2）有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理适用的内部控制程序， 并适时调整和不断完善，维护内部控制制度的有效执行。 （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责保持相对独立，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作分离。 （4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）防火墙原则：公司投资、交易、研究、评估、销售等业务环节，适当分离，以达 到防范风险的目的，对因业务需要知悉内部信息的人员，制定严格的批准程序和监督措施。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下设立了合 规与风险管理委员会，负责评价公司整体合规管理和内控风险管理并提出建议。 公司经理层牢固树立内部控制优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营 造一个浓厚的内部控制文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使 风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 公司构建有效的治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交 易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 公司建立合规、高效、健全、制衡的内部组织架构，建立决策科学、运营规范、管理高 效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统， 以及健全、有效的内部监督和反馈系统。 各职能部门是公司内部控制的具体实施单位。各部门在公司基本管理制度的基础上，根 据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，加强对业务风险的控制。 部门管理层定期对部门内风险进行评估，确定风险管理战略并实施，监控风险管理绩效，以 不断改进风险管理能力。 （2）风险评估 公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防 范和化解风险，包括定期和不定期的风险评估、开展新业务之前的风险评估以及违规、投诉、 危机事件发生后的风险评估等。 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 18（3）控制活动 公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的内部控制防线。 公司建立科学的授权制度。授权控制是内部控制活动的基本要点，它贯穿于公司经营活 动的始终。公司建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他受 托资产要实行独立运作，单独核算。公司建立科学、严格的岗位分离制度，业务授权、业务 执行、业务记录和业务监督严格分离，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重 要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位实行物理隔离。公司制定切实有效的应急应 变措施，建立危机处理机制和程序。 （4）信息与沟通 公司建立适当、有效的信息沟通机制和渠道，保证信息的真实性、准确性和完整性，实 现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺畅实施。公司根据组织架构和授权制度， 建立清晰的业务报告系统。 （5）监督与内部稽核 内部控制的监督完善由公司合规与风险管理委员会、督察长和监察稽核部等部门在各自 的职权范围内开展。必要时，公司可聘请外部专家对内部控制进行检查和评价。 公司根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，对原有的内 部控制定期进行全面检讨，审查其合法合规性、合理性和有效性，适时改进。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的 责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 19 第四部分基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”） 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：洪渊 二、主要人员情况 截至2017年6月末，中国工商银行资产托管部共有员工218人，平均年龄30岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产 品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化 的托管服务。截至2017年6月，中国工商银行共托管证券投资基金745只。自2003年以 来，中国工商银行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、 美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的54项最 佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 20 持续认可和广泛好评。 四、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的 优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法 是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务 的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务 项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、 2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第 70号）审阅后，2015年中国工商银行资产托管部第九次通过ISAE3402（原SAS70）审阅获得 无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方 面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际 大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内 控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 21（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他 委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必 须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了 良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、 网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部 控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增 强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职 业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 22（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近 实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。 从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直 接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定 地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管 理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相 互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已 经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息 披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约 机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建 立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要 的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金 资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益 分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 23 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律 法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及 时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知 事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期 内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应 立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 24 第五部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）场外销售机构 1、直销机构 名称：安信基金管理有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层 法定代表人：刘入领 电话：0755－82509820 传真：0755－82509920 联系人：陈思伶 客户服务电话：4008-088-088 公司网站：www.essencefund.com2、代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 客户电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn（2）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 网站：www.abchina.com（3）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 25 客户服务电话：95533 网站：www.ccb.com（4）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 客户服务电话：95511-3 网站：www.bank.pingan.com（5）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 客户服务电话：95595 网站：www.cebbank.com（6）江苏银行股份有限公司 住所：江苏省南京市秦淮区中华路26号 法定代表人：夏平 客户服务电话：95319 网站：http://www.jsbchina.cn/ （7）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 客户服务电话：400-800-1001 网站：www.essence.com.cn（8）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 客户服务电话：95565 网站：www.newone.com.cn（9）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 26 法定代表人：王开国 客户服务电话：95553 网站：www.htsec.com（10）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 客户服务电话：400-888-8666/95521 网站：www.gtja.com（11）中信证券股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 法定代表人：王东明 客户服务电话：95558 网站：www.citics.com（12）中信证券(山东)有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：张智河 客户服务电话：96577 网站：www.zxwt.com.cn（13）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14 层 法定代表人：张皓 客户服务电话：400-9908-826 网站：www.citicsf.com（14）东海证券股份有限公司 住所：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦5楼 法定代表人：朱科敏 客户服务电话：4008-888-588 网站：www.longone.com.cn 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 27（15）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 客户服务电话：95523或4008895523 网站：www.swhysc.com（16）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 客户服务电话：95575 网站：www.gf.com.cn（17）中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7、8层 法定代表人：黄扬录 客户服务电话：4001-022-011 网站：www.zszq.com.cn（18）中国国际金融股份有限公司 住所：中国北京建国门外大街1号国贸写字楼2座28层 法定代表人：丁学东 客户服务电话：400-910-1166 网站：www.cicc.com（19）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门内大街188号鸿安国际大厦 法定代表人：王常青 客户服务电话：4008-888-108 网站：www.csc108.com（20）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号 法定代表人：杨炯洋 客户服务电话：95584/4008-888-818 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 28 网站：www.hx168.com.cn（21）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人：魏庆华 客户服务电话：4008888993 网站：www.dxzq.net（22）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：95358 网站：www.firstcapital.com.cn（23）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138号 法定代表人：李福春 客户服务电话：95360 网站：www.nesc.cn（24）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 客户服务电话：95310 网站：www.gjzq.com.cn（25）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 客户服务电话：4008-888-8888 网站：www.chinastock.com.cn（26）五矿证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层 法定代表人：赵立功 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 29 客户服务电话：40018-40028 网站：www.wkzq.com.cn（27）宏信证券有限责任公司 住所：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人：杨磊 客户服务电话：4008-366-366 网站：www.hx818.com（28）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：曹实凡 客户服务电话：95511-8 网站：stock.pingan.com（29）、申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：韩志谦 客户服务电话：400-800-0562 网站：www.hysec.com（30）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人：姜昧军 客户服务电话：4008323000 网站：http://www.csco.com.cn（31）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 客户服务电话：95391/4008005000 网站：http://www.tfzq.com（32）广州证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 30 法定代表人：胡伏云 客户服务电话：95396 网站：www.gzs.com.cn（33）长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼 法定代表人：丁益 客户服务电话：4006666888 网站：www.cgws.com/cczq（34）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：400-076-6123 网站：www.fund123.cn（35）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 法定代表人：其实 客户服务电话：400-181-8188 网站：www.1234567.com.cn（36）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 网站：www.erichfund.com（37）和讯信息科技有限公司 住所：上海市浦东新区东方路18号保利大厦E座18层 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022 网站：licaike.hexun.com（38）北京增财基金销售有限公司 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 31 住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 法定代表人：罗细安 客户服务电话：400-001-8811 网站：www.zcvc.com.cn（39）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：4008-773-772 网站：www.5ifund.com（40）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-700-9665 网站：www.ehowbuy.com（41）北京钱景基金销售有限公司 住所：北京海淀区丹棱街6号1幢9层1008室 法定代表人：赵荣春 客户服务电话：400-893-6885 网站：www.qianjing.com（42）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 法定代表人：郭坚 客户服务电话：4008219031 网站：www.lufunds.com（43）珠海盈米财富管理有限公司 住所：广州市珠海市琶洲大道东1号宝利国际广场南塔12楼B 法定代表人：肖雯 客户服务电话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 32（44）浙江金观诚基金销售有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 客户服务电话：400-068-0058 网站：www.jincheng-fund.com（45）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 法定代表人：王伟刚 客户服务电话：400-619-9059 网站：www.hcjijin.com（46）大泰金石基金销售有限公司 住所：江苏省南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 法定代表人：袁顾明 客户服务电话：400-928-2266 网站：www.dtfunds.com（47）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人：王兴吉 客户服务电话：400-088-8080 网站：www.qiandaojr.com（48）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层 法定代表人：陈超 客户服务电话：4000988511 网站：fund.jd.com（49）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研 楼5层518室 法定代表人：李昭琛 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 33 客户服务电话：010-62675369 网站：www.xincai.com（50）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 客户服务电话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn（51）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网站：www.noah-fund.com（52）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1 号4号 法定代表人：陶捷 客户服务电话：400-027-9899 网站：www.buyfunds.cn（53）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定代表人：张彦 客户服务电话：400-116-1188 网站：8.jrj.com.cn（54）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 客户服务电话：95177 网站：www.snjijin.com（55）深圳众禄基金销售股份有限公司 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 34 住所：广东省深圳市罗湖区梨园路6号物资控股大厦8楼 法定代表人：薛峰 客户服务电话：400-678-8887 网站：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com（56）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 客户服务电话：400-001-1566 网站：http://www.yilucaifu.com（57）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京阜通东大街望京SOHOT3A座19层 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话：400-061-8518 网站：https://danjuanapp.com/ （58）中民财富基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路100号17层 法定代表人：弭洪军 客户服务电话：400-876-5716 网站：https://www.cmiwm.com/ （59）上海通华财富资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼 法定代表人：马刚 客户服务电话：95156 网站：https://www.tonghuafund.com（60）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼 法定代表人：程刚 客户服务电话：400-810-5919 网站：www.fengfd.com 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 35（61）上海华夏财富投资管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层 法定代表人：毛淮平 客户服务电话：400-817-5666 网站：www.amcfortune.com（62）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 住所：深圳市福田区福强路4001号深圳市世纪工艺品文化市场313栋E-403 法定代表人：李春瑜 客户服务电话：400-680-3928 网站：www.simuwang.com（63）嘉实财富管理有限公司 住所：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 客户服务电话：4400-021-8850 网站：www.harvestwm.cn（64）北京创金启富投资管理有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室 法定代表人：梁蓉 客户服务电话：400-6262-1818/010-66154828 网站：www.5irich.com（65）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：冷飞 客户服务电话：021-50810673 网站：www.wacaijijin.com（66）奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEOWEEHOWE 客户服务电话：400-684-0500 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 36 网站：www.ifastps.com.cn（67）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人：张冠宇 客户服务电话：400-819-9868 网站：http://www.tdyhfund.com/ （二）宝利B的场内发售机构 宝利B的场内发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单请 详见深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/） 二、基金份额登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京西城区金融大街27号投资广场23层 办公地址：北京西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：（010）58598839 传真：（010）58598907 联系人：朱立元 三、基金担保人 名称：瀚华担保股份有限公司 住所：重庆市北部新区财富大道15号 办公地址：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心东塔13F 法定代表：张国祥 成立日期：2009年8月 组织形式：股份有限公司 注册资本：35亿元 经营范围：融资性担保、履约担保、财产保全担保及其他担保和再担保业务；财务顾问、 资产管理、投咨询业务 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 37 四、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号19楼 办公地址：上海市银城中路68号19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陈颖华 经办律师：陈颖华、黎明 五、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册会计师：昌华、高鹤 联系人：李妍明 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 38 第六部分基金份额的分级 一、基金份额分级 本基金基金合同生效之日起2年内，本基金的基金份额划分宝利A、宝利B两级份额， 所募集的基金资产合并运作。 （一）基金份额配比 宝利A、宝利B的份额配比原则上不超过7:3。 本基金募集设立时，宝利A、宝利B的份额配比将不超过7:3。 本基金基金合同生效之日起2年内，宝利A自基金合同生效之日起每满6个月开放一 次，宝利B封闭运作并上市交易。在宝利A的每次开放日，基金管理人将对宝利A进行基 金份额折算，宝利A的基金份额净值调整为1.000元，基金份额持有人持有的宝利A份额 数按折算比例相应增减。为此，在宝利A的单个开放日，如果宝利A没有赎回或者净赎回 份额极小，宝利A、宝利B在该次开放日后的份额配比可能会出现大于7:3的情形；如果 宝利A的净赎回份额较多，宝利A、宝利B在该次开放日后的份额配比可能会出现小于7:3 的情形。 （二）宝利A的运作 1、收益率 宝利A根据基金合同的规定获取约定收益，其收益率将在每个开放日前第2个工作日 设定一次。计算公式为： 宝利A的年约定收益率（单利）=1.2×1年期银行定期存款基准利率+利差 宝利A的年约定收益率计算按照四舍五入的方法保留到小数点后第2位。 其中，计算宝利A的年约定收益率的1年期银行定期存款基准利率是指基金合同生效 日前第2个工作日或宝利A每个开放日前的第2个工作日中国人民银行公布并执行的金融 机构人民币1年期定期存款基准年利率。利差由基金管理人与基金托管人协商一致后，在宝 利A每个开放日前公告适用该运作期宝利A的利差值，利差值的范围为0.00%（含）至3.00% （含）。基金管理人将在基金份额发售公告中公告适用宝利A在基金合同生效后最初6个月 的利差。 在基金合同生效日前第2个工作日，基金管理人将根据届时中国人民银行公布并执行的 金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率和公告的利差设定宝利A的首次年收益率， 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 39 该收益率即为宝利A基金合同生效后最初6个月的年约定收益率，适用于基金合同生效日 （含）到第1个开放日（含）的时间段；在宝利A的每个开放日（最后1个开放日除外） 前第2个工作日，基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期 银行定期存款基准利率和公告的利差重新设定宝利A的年约定收益率，该收益率即为宝利 A接下来6个月的年约定收益率，适用于该开放日（不含）到下个开放日（含）的时间段； 在宝利A的最后1个开放日前第2个工作日，基金管理人将根据该日中国人民银行公布并 执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率和公告的利差重新设定宝利A的年约定 收益率，该收益率适用于该开放日（不含）到基金合同生效后2年期届满日（含）的时间段。 例1：在本基金基金合同生效日前2个工作日，如果1年期银行定期存款利率为3.00%， 公告的利差为0.8%。则宝利A的年约定收益率（单利）为： 宝利A的年收益率（单利）=1.2×3.00%+0.8%=4.40% 2、开放日 宝利A在基金合同生效后每6个月开放一次，接受投资者的申购与赎回（基金合同生 效后2年内的最后一个开放日，宝利A只开放赎回业务，不开放申购业务）。宝利A的开放 日为自基金合同生效之日起每满6个月的最后一个工作日。因不可抗力或其他情形致使基金 无法按时开放申购与赎回的，开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作 日。 宝利A的第一次开放日为基金合同生效日至6个月满的日期，如该日为非工作日，则 为该日之前的最后一个工作日；第二次开放日为基金合同生效之日至12个月满的日期，如 该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日；以此类推。宝利A的最后一个开放日 为基金合同生效后2年期届满日的前一个工作日。因不可抗力或其他情形致使宝利A无法 按时在最后一个开放日开放赎回的，份额转换基准日一并顺延。 3、基金份额折算 本基金基金合同生效之日起每满6个月的最后一个工作日，基金管理人将对宝利A进 行基金份额折算，宝利A的基金份额净值调整为1.000元，基金份额持有人持有的宝利A 份额数量按折算比例相应增减。 宝利A的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。 宝利A的基金份额折算具体见招募说明书第九部分以及基金管理人届时发布的相关公 告。 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 404、规模限制 本基金基金合同生效之日起2年内，宝利A的份额余额原则上不得超过7/3倍宝利B 的份额余额。具体规模限制及其控制措施见招募说明书、基金份额发售公告以及基金管理人 发布的其他相关公告。 （三）宝利B的运作 1、宝利B封闭运作，封闭期内不接受申购赎回。 宝利B的封闭期为自基金合同生效之日起至2年后对应日止。如该对应日为非工作日， 则顺延至下一个工作日。 2、本基金基金合同生效后3个月内，在符合基金上市交易条件下，宝利B将申请在深 圳证券交易所上市交易。 3、本基金在扣除宝利A的应计收益后的全部剩余收益归宝利B享有，亏损以宝利B 的资产净值为限由宝利B承担。极端情况下，在保本周期到期日，如果出现宝利A未实现 约定收益的情形，则宝利B在获得保本差额后不再对宝利A的约定收益进行补足。 （四）基金份额发售 宝利A、宝利B将分别通过各自发售机构的销售网点独立进行公开发售。 （五）基金份额净值计算 本基金的基金份额净值计算公式如下： T日基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量 本基金基金合同生效之日起2年内，T日基金份额的余额数量为宝利A和宝利B的份 额总额；本基金基金合同生效后2年期届满转为上市开放式基金（LOF）后，T日基金份额 的余额数量为该LOF基金的份额总额。 本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产 生的误差计入基金财产。 T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。如遇特殊情况，经中国 证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 （六）宝利A和宝利B的基金份额净值计算 本基金基金合同生效后，在宝利A的开放日计算宝利A的基金份额净值；在宝利B封 闭期届满日分别计算宝利A和宝利B的基金份额净值。 1、宝利A的基金份额净值计算 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 41 本基金基金合同生效后，截止宝利A的某一开放日或者宝利B封闭期届满日（T日）， 设为自宝利A上一次开放日（如T日为第一次开放日，则为基金成立日）至T日的运作 天数，为T日闭市后的基金资产净值，为T日宝利A的份额余额，为T日宝利 B的份额余额，为T日宝利A的基金份额净值，为T日宝利B的基金份额净值， R为在宝利A上一次开放日（如T日为第一次开放日，则为基金成立日）设定的宝利A的 年约定收益率。 （1）如果T日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00元乘以T日基金份额折算前宝 利A的份额余额加上T日全部宝利A份额应计收益之和”，则： “T日全部宝利A应计收益”计算公式如下： T日全部宝利A应计收益＝（下同） 以上各式中，运作当年实际天数指宝利A上一次开放日（如T日为第一次开放日，则 为基金成立日）所在年度的实际天数，下同。 （2）如果T日闭市后的基金资产净值小于“1.00元乘以T日基金份额折算前宝利A 的份额余额加上T日全部宝利A应计收益之和”，则： 2、宝利B的基金份额净值计算 宝利B的基金份额净值计算公式如下： 宝利A、宝利B的基金份额净值的计算，保留到小数点后8位，小数点后第9位四舍 五入，由此产生的误差计入基金财产。 例2：本基金基金合同生效后2年期届满日（T日），设自宝利A上一次开放日起的 运作天数为180天，基金运作当年的实际天数为365天，基金资产净值为32亿元，宝利A、 宝利B的份额余额分别为21亿份和9亿份，宝利A上一次开放日设定的宝利A年收益率 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 42 为4.35%。T日全部宝利A应计收益为0.45049315亿元（21×1.00×4.35%×180/365=0.45049315），T日基金资产净值大于“1.00元乘以T日宝利A的份额余额加上T 日全部宝利A份额应计收益之和”，则宝利A、宝利B的基金份额净值计算如下： 宝利A的基金份额净值=1.00×（1+4.35%×180/365）=1.02145205（元） 宝利B的基金份额净值=（32-1.02145205×21）/9=1.17216744（元） （七）宝利A和宝利B的基金份额参考净值计算 本基金基金合同生效后2年期内，基金管理人在计算基金资产净值的基础上，采用“虚 拟清算”原则分别计算并公告宝利A和宝利B的基金份额参考净值。其中，宝利A的基金 份额参考净值计算日不包括宝利A的开放日。基金份额参考净值是对两级基金份额价值的 一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。 1、宝利A的基金份额参考净值计算 本基金基金合同生效后2年期内，在宝利A的非开放日（T日），设为自宝利A上 一次开放日（如T日前宝利A尚未进行开放，则为基金成立日）至T日的运作天数，为 T日闭市后的基金资产净值，为T日宝利A的份额余额，为T日宝利B的份额余额， 为T日宝利A的基金份额参考净值，为T日宝利B的基金份额参考净值，R为 在宝利A上一次开放日（如T日前宝利A尚未进行开放，则为基金成立日）设定的宝利A 的年约定收益率。 （1）如果T日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00元乘以T日宝利A的份额余 额加上T日全部宝利A份额应计收益之和”，则： “T日全部宝利A份额应计收益”计算公式如下： T日全部宝利A份额应计收益＝（（下同） 以上各式中，运作当年实际天数指宝利A上一次开放日（如T日前宝利A尚未进行开 放，则为基金成立日）所在年度的实际天数，下同。 （2）如果T日闭市后的基金资产净值小于“1.00元乘以T日宝利A的份额余额加上 T日全部宝利A份额应计收益之和”，则： 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 432、宝利B的基金份额参考净值计算 宝利B的基金份额净值计算公式如下： 上式中，在本基金基金合同生效后2年内的宝利A非开放日，为宝利A的基金 份额参考净值；在宝利A的开放日，为宝利A的基金份额净值。 宝利A、宝利B的基金份额参考净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位 四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 T日的宝利A和宝利B的基金份额参考净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。 如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 例3：本基金基金合同生效之日起2年内，设自宝利A上一次开放日起的运作天数为 40天，基金运作当年的实际天数为365天，基金资产净值为23亿元，宝利A、宝利B的 份额余额分别为14亿份和6亿份，宝利A上一次开放日设定的宝利A年收益率为4.50%。 T日全部宝利A应计收益为0.0690411亿元（14×1.00×4.50%×40/365=0.0690411），T日 基金资产净值大于“1.00元乘以T日宝利A的份额余额加上T日全部宝利A份额应计收益 之和”，则宝利A、宝利B的基金份额参考净值计算如下： 宝利A的基金份额参考净值=1.00×（1+4.50%×40/365）=1.005（元） 宝利B的基金份额参考净值=（23-1.005×14）/6=1.488（元） 二、基金合同生效后2年期届满时的基金份额转换 本基金基金合同生效后2年期届满，本基金将按照基金合同约定转换为上市开放式基金 （LOF），宝利A、宝利B的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基 金（LOF）份额，并办理基金的申购与赎回业务。 本基金基金合同生效后2年期届满时的基金转换，见本招募说明书第十三部分及基金管 理人届时发布的相关公告。 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 44 第七部分基金的募集 本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关 规定募集，募集申请于2013年5月16日经中国证监会证监许可[2013]673号文核准。 本基金的运作方式为契约型，存续期为不定期。 本基金基金合同生效之日起2年内，宝利A自基金合同生效之日起每满6个月开放一 次，宝利B封闭运作并上市交易；本基金基金合同生效后2年期届满，本基金转换为上市 开放式基金（LOF）。 本基金宝利A、宝利B在募集期间每份基金份额的初始面值均为人民币1.00元。 本基金募集期从2013年6月24日起至2013年7月19日，宝利A和宝利B独立募集。 其中，宝利A的募集起讫为2013年7月8日至2013年7月19日，宝利B的募集起讫为 2013年6月24日至2013年7月12日。 经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验资，宝利A的净认购金额为1,923,134,993.17 元，有效认购款项在募集期间产生的利息共计..........元；宝利.的净认购金额为 999,999987.63元，有效认购款项在募集期间产生的利息共计..........元。 按照每份基金份额1.00元人民币计算，募集期间募集资金及其利息结转的份额共计 2,923,915,682.14份基金份额，有效认购户数为16,034户。其中，宝利A为1,923,767,949.20 份基金份额，宝利B为1,000,147,732.94份基金份额。 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 45 第八部分基金合同的生效 一、基金合同的生效 本基金的基金合同已于2013年7月24日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理 人正式开始管理本基金。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产 净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现 前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他 基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时，从其规定。 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 46 第九部分宝利A的基金份额折算 本基金基金合同生效之日起2年内，宝利A将按以下规则进行基金份额折算。 一、折算基准日 本基金基金合同生效之日起2年内，宝利A的基金份额折算基准日为自基金合同生效 之日每满6个月的最后一个工作日。 宝利A的基金份额折算基准日与其开放日为同一个工作日。基金份额折算基准日的具 体计算见招募说明书第六部分中“宝利A的运作”的相关内容。 二、折算对象 基金份额折算基准日登记在册的宝利A所有份额。 三、折算频率 自基金合同生效之日起每满6个月折算一次。 四、折算方式 折算日日终，宝利A的基金份额净值调整为1.000元，折算后，基金份额持有人持有 的宝利A的份额数按照折算比例相应增减。 宝利A的基金份额折算公式如下： 宝利A的折算比例＝折算日折算前宝利A的基金份额净值／1.000 宝利A经折算后的份额数＝折算前宝利A的份额数×宝利A的折算比例 宝利A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后2位，由此产生的误差 计入基金财产。 在实施基金份额折算时，折算日折算前宝利A的基金份额净值、宝利A的折算比例的 具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。 五、基金份额折算期间的基金业务办理 为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作，基金管理人可根据深圳证券交易所、中国 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 47 证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停宝利B的上市交易等业务，具体见基金管 理人届时发布的相关公告。 六、基金份额折算的公告 1、基金份额折算方案须最迟于实施日前2日在指定媒介公告，并报中国证监会备案。 2、基金份额折算结束后，基金管理人应在2日内在指定媒介公告，并报中国证监会备 案。 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 48 第十部分宝利B的保本及保证 一、基金的保本 1、保本 保本周期到期日，如基金份额持有人持有的宝利B的可赎回金额低于宝利B的保本金 额，则基金管理人应补足该差额，并在保本周期到期日后二十个工作日内（含第二十个工作 日，下同）将该差额支付给基金份额持有人。 宝利B的保本金额=基金份额持有人持有的宝利B份额数量×1.00； 2、保本周期 本基金的保本周期为2年，同宝利B份额封闭期，本基金保本周期仅一期。 本基金保本周期自基金合同生效之日起至2个公历年后的对应日止。如果该对应日为非 工作日，保本周期到期日顺延至下一个工作日。 3、适用保本条款的情形 保本周期到期日，登记在注册登记系统和证券登记结算系统的宝利B，包括认购并持有 到期的宝利B份额和通过二级市场上市交易获得的宝利B份额。 4、不适用保本条款的情形 （1）在保本期到期日，本基金宝利B基金份额净值等于或高于1.000元； （2）基金份额持有人认购或在二级市场买入，但在基金保本周期到期日前（包括该日） 卖出的本基金宝利B份额； （3）在保本周期内发生基金合同规定的基金合同终止的情形； （4）在保本周期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的情形，担保人不同 意继续承担保证责任； （5）在保本周期到期日之后（不包括该日），宝利B份额发生的任何形式的净值减少； （6）未经担保人书面同意修改基金合同条款，且可能加重担保人保证责任的，根据法 律法规要求进行修改的除外； （7）保证期间，宝利B的基金份额持有人未按照基金合同的约定主张权利； （8）因不可抗力的原因导致本基金投资亏损；或因不可抗力事件直接导致基金管理人 无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的；或基金合同约定的其他情形基金管理人 免于履行保本义务的。 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 495、保本基金到期的处理方案 （1）保本周期到期后基金的存续形式 保本周期届满时，本基金根据基金合同的规定，于保本周期到期日次日转型为非保本、 非分级的“安信宝利债券型证券投资基金（LOF）”。上述变更无须经基金份额持有人大会 决议，在报中国证监会备案后，提前在临时公告或更新的基金招募说明书中予以说明。 如果本基金不符合法律法规对基金的存续要求，则本基金将根据本基金合同的规定终 止。 （2）保本周期到期的处理规则 保本周期到期日，宝利A和宝利B将根据各自的基金份额净值转换为“安信宝利债券 型证券投资基金（LOF）”。 （3）保本周期到期的公告 保本周期届满，本基金转型为“安信宝利债券型证券投资基金（LOF）”，基金管理人 将在临时公告或在“安信宝利债券型证券投资基金（LOF）”的招募说明书中公告相关规则。 （4）保本周期到期的保本条款 1）保本周期到期日，无论是登记在证券结算系统或是注册登记系统的宝利B份额都适 用保本条款。 2）保本周期到期日，若宝利B在保本周期到期日的可赎回金额低于宝利B的保本金额， 则基金管理人应补足该差额，并在保本周期到期日后二十个工作日内（含第二十个工作日， 下同）将该差额支付给基金份额持有人。 （5）保本周期到期的赔付 1）在发生保本赔付的情况下，基金管理人在保本周期到期日后二十个工作日内向基金 份额持有人履行保本差额的支付义务；基金管理人不能全额履行保本差额支付义务的，基金 管理人应于保本周期到期日后五个工作日内向担保人发出书面《履行保证责任通知书》（应 当载明基金管理人应向基金份额持有人支付的本基金保本差额、基金管理人已自行偿付的金 额、需担保人支付的代偿款项以及基金管理人指定的本基金在基金托管人处开立的账户信 息）并同时通知基金托管人赔付款到账日期。担保人收到基金管理人发出的书面通知后五个 工作日内，将需代偿的金额划入本基金管理人的指定账户中。 2）在基金管理人不能全额履行保本差额支付义务、由担保人代偿的情况下，基金管理 人应及时查收资金是否到账。如未按时到账，基金管理人应当履行催付职责。资金到账后， 安信宝利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2018年第2号） 50 基金管理人应按照基金合同的约定进行分配和支付。 3）发生赔付的具体操作细则由基金管理人提前公告。 二、保本的保证 1、本节所述基金保本的保证责任适用于本保本周期。 2、本基金由担保人对基金管理人的保本义务提供不可撤销的连带责任保证；保证的范（未完）  |