[发行]景顺景瑞双利：更新招募说明书（2018年第2号）
景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金 2018年第 2号招募说明书 重要提示 （一）景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由景顺长城景瑞双利定期开 放债券型证券投资基金转型而来。景顺长城景瑞双利定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由 基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》 ”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、 《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《景顺长城景瑞双利定期开放债券 型证券投资基金基金合同》及其他有关规定募集，并经 2016年 8 月 9日中国证券监督管理委员会证监许可 【2016】1771号文准予募集注册，《景顺长城景瑞双利定期开放债券型证券投资基金基金合同》于 2017年 1 月 25日正式生效，该合同自 2018年 6月 20日起失效，同日《景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称“《基金合同》”）生效。 （二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会 对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投 资于本基金没有风险。 （三）投资有风险，投资人认（申）购本基金时应认真阅读本招募说明书。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的 保证。 （五）基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利 和义务，应详细查阅基金合同。 （六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定 盈利，也不保证最低收益。 （七）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，请认 真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投 资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统 性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险， 因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。本基金投资中小企 业私募债，中小企业私募债券属于高风险的债券投资品种，其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种，会 影响组合的风险特征。本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低预期风险、较低预期收益的品种，本 基金的预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。基金管理人提醒投资人基金投 资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人 自行负责。 （八）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018年 7月 25日，有关财务数 据和净值表现截止日为 2018年 6月 30日。本更新招募说明书中财务数据未经审计。 基金管理人：景顺长城基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 1 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 目录 第一部分绪言 ............................................................................................................................................. 3 第二部分释义 ............................................................................................................................................. 4 第三部分基金管理人 ................................................................................................................................. 8 第四部分基金托管人 ................................................................................................................................22 第五部分相关服务机构 .............................................................................................................................26 第六部分基金的历史沿革 .........................................................................................................................61 第七部分基金的存续 ...............................................................................................................................63 第八部分基金份额的申购与赎回 .............................................................................................................64 第九部分基金的投资 ...............................................................................................................................74 第十部分基金的业绩 ...............................................................................................................................88 第十一部分基金的财产 .............................................................................................................................91 第十二部分基金资产的估值 .....................................................................................................................93 第十三部分基金的收益分配 .....................................................................................................................98 第十四部分基金费用与税收 .................................................................................................................100 第十五部分基金的会计与审计 ...............................................................................................................102 第十六部分基金的信息披露 ...................................................................................................................103 第十七部分风险揭示 ...............................................................................................................................109 第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .......................................................................112 第十九部分基金合同的内容摘要 ...........................................................................................................114 第二十部分基金托管协议的内容摘要 ...................................................................................................130 第二十一部分对基金份额持有人的服务 ...............................................................................................144 第二十二部分其它应披露事项 ...............................................................................................................146 第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式 .......................................................................................148 第二十四部分备查文件 ...........................................................................................................................150 2 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 第一部分绪言 本基金由景顺长城景瑞双利定期开放债券型证券投资基金转型而来，景顺长城 景瑞双利定期开放债券型证券投资基金经中国证监会 2016年 8月 9日证监许可 【2016】1771号文准予募集注册。 本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性风险管理规 定》”)等相关法律法规以及基金合同等编写。 本招募说明书阐述了景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金的投资目标、投资 策略、风险、费率、管理等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出 投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明 的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身 即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享 有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅 基金合同。 3 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 1、基金或本基金：指景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金 2、基金管理人：指景顺长城基金管理有限公司 3、基金托管人：指兴业银行股份有限公司 4、基金合同：指《景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金基金合同》及对该基 金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《景顺长城景瑞双利 债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金招 募说明书》及其定期的更新 7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司 法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 8、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过，并经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三 十次会议修订的、自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届全国 人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 < 中华人民共和国港口法 >等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其不时做出的修订 9、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施 的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7 日颁布、同年 8月 8日实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 4 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 13、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行保险监督管理委员会 14、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 15、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 16、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合 法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体 或其他组织 17、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 18、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 19、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 20、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 21、销售机构：指景顺长城基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证 监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议，代为办理基金销售业务的机构 22、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投 资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 23、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为景顺长城基金管理 有限公司或接受景顺长城基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 24、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户 25、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 办理申购、赎回、转换及转托管等业务而引起基金的基金份额变动及结余情况的账 户 5 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 26、基金合同生效日：指《景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金基金合同》 生效起始日，《景顺长城景瑞双利定期开放债券型证券投资基金基金合同》自同一日 起失效 27、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 28、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 29、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 30、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开 放日 31、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 32、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 33、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 34、《业务规则》：指《景顺长城基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和 投资人共同遵守 35、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 36、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定 的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 37、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规 定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理 人管理的其他基金基金份额的行为 38、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的操作 39、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 40、巨额赎回：指本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 (赎回申请份额总 6 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申 请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10% 41、元：指人民币元 42、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 43、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申 购款及其他资产的价值总和 44、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 45、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 46、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 47、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及 其他媒介 48、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 49、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10 月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对 其不时做出的修订 50、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行 定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及 非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 51、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额 净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害 并得到公平对待 7 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：景顺长城基金管理有限公司 住所：深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第 1座 21层 设立日期：2003年 6月 12日 法定代表人：杨光裕 注册资本：1.3亿元人民币 批准设立文号：证监基金字［2003］76号 办公地址：深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第 1座 21层 电话：0755-82370388 客户服务电话：400 8888 606 传真：0755-22381339 联系人：杨皞阳 股东名称及出资比例： 序号股东名称出资比例 1长城证券股份有限公司 49% 2景顺资产管理有限公司 49% 3开滦（集团）有限责任公司 1% 4大连实德集团有限公司 1% 合计 100% 二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 杨光裕先生，董事长，工商管理硕士。曾担任江西财经大学教师，江西省审计 厅办公室主任，海南汇通国际信托投资公司总会计师，长城证券股份有限公司副总 裁，长城基金管理有限公司董事长，兼任长城嘉信资产管理有限公司董事长。2016 8 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 年 7月加入本公司，任职公司董事长。 罗德城先生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资 管理部副总裁、Capital House亚洲分公司的董事总经理。1992至 1996年间出任香 港投资基金公会管理委员会成员，并于 1996至 1997年间担任公会主席。1997至 2000年间，担任香港联交所委员会成员，并在 1997至 2001年间担任香港证监会顾 问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。 黄海洲先生，董事，工商管理硕士。1992年 9月起，历任招商银行股份有限公 司深圳蛇口支行会计、工程管理部员工、人力资源部干部，新江南投资公司副总经 理。2005年 5月起担任长城证券副总经理，现任长城证券副总经理、党委委员。 康乐先生，董事，总经理，经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限公 司研究部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理，景顺投资管理有限 公司市场销售部经理、北京代表处首席代表，中国国际金融有限公司销售交易部副 总经理。2011年 7月加入本公司，现任公司董事兼总经理。 伍同明先生，独立董事，文学学士（1972年毕业）。香港会计师公会会员 （HKICPA）、英国特许公认会计师（ ACCA）、香港执业会计师（ CPA）、加拿大公认 管理会计师（ CMA）。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知 识，1972-1977受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同 明会计师行”所有者。 靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师，在 香港马士打律师行、英国律师行 C1yde ＆ Co. 从事律师工作，1993年发起设立信 达律师事务所，担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。 李晓西先生，独立董事。曾任国务院研究室宏观经济研究司司长。现任北京师 范大学校学术委员会副主任，教授、博士生导师；中国社会科学院研究生院教授、 博士生导师；教育部社会科学委员会经济学部召集人。 2、基金管理人监事会成员 李翔先生，监事，高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司人 事部副总经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理部总 经理。现任长城证券股份有限公司副总裁、党委委员。 9 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 郭慧娜女士，监事，管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，历任 景顺投资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监 察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。 邵媛媛女士，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）会计师事务所、 福建兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。 杨波先生，监事，工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现任景 顺长城基金管理有限公司交易管理部总监。 3、高级管理人员 杨光裕先生，董事长，简历同上。 康乐先生，总经理，简历同上。 周伟达先生，副总经理，工商管理硕士。曾担任联博香港有限公司分析员、中 国研究总监兼上海代表处首席代表、亚洲（除日本外）增长型股票投资负责人、高 级副总裁，友邦保险有限公司上海分公司资产管理中心副总裁。 2014年 4月加入本 公司，任职公司副总经理。 毛从容女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业务 部，担任长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。 2003年 3月加入本公司， 现任公司副总经理。 黎海威先生，副总经理，经济学硕士。曾担任美国穆迪 KMV公司研究员，美国 贝莱德集团（原巴克莱国际投资管理有限公司）基金经理、主动股票部副总裁，香 港海通国际资产管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012年 8月 加入本公司，现任公司副总经理。 赵代中先生，副总经理，理学硕士。曾担任深圳发展银行北京分行金融同业部 投资经理、宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投资部 全球股票处处长、浙江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。 2016年 3月加入 本公司，现任公司副总经理。 吴建军先生，副总经理，经济学硕士。曾担任海南汇通国际信托投资公司证券 部副经理，长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。 2003年 3月 加入本公司，现任公司副总经理。 10 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 刘焕喜先生，副总经理，投资与金融系博士。曾担任武汉大学教师工作处副科 长、武汉大学成人教育学院讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中心研究 员、总裁办副主任、行政部副总经理。 2003年 3月加入本公司，现任公司副总经理。 杨皞阳先生，督察长，法学硕士。曾担任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理 审判员，南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、总 监助理。2008年 10月加入本公司，现任公司督察长。 4、本基金现任基金经理简历 本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取良 好投资业绩。本基金现任基金经理如下： 成念良先生，管理学硕士。曾担任大公国际资信评级有限公司评级部高级信用 分析师，平安大华基金投研部信用研究员、专户业务部投资经理。 2015年 9月加入 本公司，自 2015年 12月起担任固定收益部基金经理。具有 9年证券、基金行业从 业经验。 5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间 本基金现任基金经理成念良先生曾于 2015年 12月至 2017年 12月管理景顺长 城交易型货币市场基金；曾于 2016年 12月至 2018年 5月管理景顺长城顺益回报混 合型证券投资基金；曾于 2017年 5月至 2017年 11月管理景顺长城景盈汇利债券型 证券投资基金。 6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况 本基金现任基金经理成念良先生兼任景顺长城景丰货币市场基金、景顺长城景 颐宏利债券型证券投资基金、景顺长城景颐盛利债券型证券投资基金、景顺长城景 泰丰利纯债债券型证券投资基金、景顺长城景瑞睿利回报定期开放混合型证券投资 基金和景顺长城景泰稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理。 7、本基金历任基金经理姓名及管理时间 无。 8、投资决策委员会委员名单 本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、 研究总监、基金经理代表等组成。 11 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下： 康乐先生，总经理； 周伟达先生，副总经理； 毛从容女士，副总经理； 黎海威先生，副总经理兼量化及指数投资部投资总监； 余广先生，总经理助理兼股票投资部投资总监； 刘彦春先生，总经理助理兼研究部总监； 陈文鹏先生，固定收益部投资总监。 9、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的权利和义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不 限于： （1）依法募集资金； （2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财 产； （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他 费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了 基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措 施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得基金合同规定的费用； （10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 12 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 （11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益 行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、转 换和非交易过户等的业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不 限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经 营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证 所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自 己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合基 金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申 13 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度、半年度和年度基金报告； （11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人 泄露； （13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配 合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料 15年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料， 并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时， 应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管 人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金 托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 14 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； （24）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （25）建立并保存基金份额持有人名册； （26）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 四、基金管理人承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国证监 会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关 法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法 律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 15 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规 定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从 事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱 市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关 规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息；不泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息 从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 1、风险管理理念与目标 （1）确保合法合规经营； （2）防范和化解风险； （3）提高经营效率； 16 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 （4）保护投资者和股东的合法权益。 2、风险管理措施 （1）建立健全公司组织架构； （2）树立监察稽核功能的权威性和独立性； （3）加强内控培训，培养全体员工的风险管理意识和监察文化； （4）制定员工行为规范和纪律程序； （5）建立岗位分离制度； （6）建立危机处理和灾难恢复计划。 3、风险管理和内部控制的原则 （1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节； （2）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金 财产、自有资产、其他资产的运作应当分离； （3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制 约机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具 客观性和操作性； （5）防火墙原则：基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分开并 独立核算。 4、内部控制体系 （1）内部控制的组织架构 （i）董事会审计与风险控制委员会：负责对公司经营管理和基金投资业务进行 合规性控制，并对公司内部稽核审计工作进行审核监督。该委员会主要职责是：审 议并批准公司内控制度和政策并检查其实施情况；监督公司内部审计制度的实施； 向董事会提名外部审计机构；负责内部审计和外部审计之间的协调；审议公司的关 联交易；对公司的风险及管理状况及风险管理能力及水平进行评价，提出完善风险 管理和内部制度的意见、制定公司日常经营、拟募集基金及运用基金资产进行投资 的风险控制指标和监督制度，并不定期地对风险控制情况进行检查和监督，形成风 17 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 险评估报告和建议，在例行董事会会议上提出公司上半个年度风险控制工作总结报 告；监督和指导经理层所设立的风险管理委员会的工作及董事会赋予的其他职责。 （ii）风险管理委员会：是公司日常经营中整体风险控制的决策机构，该委员会 是对公司各种风险的识别、防范和控制的非常设机构，负责公司整体运作风险的评 估和控制，由总经理、副总经理、督察长、以及其他相关部门负责人或相关人员组 成，其主要职责是：评估公司各机构、部门制度本身隐含的风险，以及这些制度在 执行过程中显现的问题，并负责审定风险控制政策和策略；审议基金财产风险状况 分析报告，基于风险与回报对业务策略提出质疑，需要时指导业务方向；审定公司 的业务授权方案；负责协调处理突发性重大事件；负责界定业务风险损失责任人的 责任；审议公司各项风险与内控状况的评价报告；需要风险管理委员会审议、决策 的其他重大风险管理事项。 （iii）投资决策委员会：是公司投资领域的最高决策机构，以定期或不定期会 议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。投资决策委员会由公司总经理、分管投 资的副总经理、各投资总监、研究总监、基金经理代表等组成，其主要职责包括： 依照基金合同、资产管理合同的规定，确立各基金、特定客户资产管理的投资方针 及投资方向；审定基金资产、特定客户资产管理的配置方案，包括基金资产、特定 客户资产管理在股票、债券、现金之间的配置比例；制定基金、特定客户资产管理 投资授权方案；对超出投资负责人权限的投资项目做出决定；考核包括基金经理、 投资经理在内的投资团队的工作绩效；需要投资决策委员会决定的其它重大投资事 项。 （iv）督察长：督察长制度是基金管理人特有的制度。督察长负责组织指导公 司的监察稽核工作；可列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金运作、 内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核；每月独立出具稽核报告， 报送中国证监会和董事长。 （v）法律、监察稽核部：公司设立法律、监察稽核部，开展公司的监察稽核工 作，并保证其工作的独立性和权威性，充分发挥其职能作用。法律、监察稽核部有 权对公司各类规章制度及内部风险控制制度的完备性、合理性、有效性进行检查并 提出相应意见和建议，并将意见和建议上报公司总经理、督察长和风险管理委员会 18 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 进行讨论。法律、监察稽核部协助对全公司员工进行相关法律、法规、规章制度培 训，回答公司各部门提出的法律咨询，并对公司出现的法律纠纷提出解决方案，同 时组织各部门对公司管理上存在的风险隐患或出现的风险问题进行讨论、研究，提 出解决方案，提交风险管理委员会、投资决策委员会或总经理办公会等进行审核、 讨论，并监督整改。 （2）内部控制的原则 公司的内部控制遵循以下原则： （i）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级 人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （ii）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护 内控制度的有效执行； （iii）独立性原则：公司设立独立的法律、监察稽核部，法律、监察稽核部保 持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查； （iv）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； （v）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济 效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 公司制订内部控制制度遵循以下原则： （i）合法合规性原则：公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规 定； （ii）全面性原则：内部控制制度涵盖公司管理的各个环节，不得留有制度上 的空白或漏洞； （iii）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出 发点； （iv）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司 经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 （3）内部风险控制措施 建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系和完善的内部控制制度。 公司成立以来，根据中国证监会的要求，借鉴外方股东的经验，建立了科学合理的 19 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 层次分明的内控组织架构、控制程序和控制措施以及控制职责在内的运行高效、严 密的内部控制体系。通过不断地对内部控制制度进行修改，公司已初步形成了较为 完善的内部控制制度。 建立健全了管理制度和业务规章。公司建立了包括风险管理制度、投资管理制 度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务 制度等基本管理制度以及包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业务流程、 规章等，从基本管理制度和业务流程上进行风险控制。 建立了岗位分离、相互制衡的内控机制。公司在岗位设置上采取了严格的分离 制度，实现了基金投资与交易，交易与清算，公司会计与基金会计等业务岗位的分 离制度，形成了不同岗位之间的相互制衡机制，从岗位设置上减少和防范操作及操 守风险。 建立健全了岗位责任制。公司通过建立健全了岗位责任制使每位员工都能明确 自己的岗位职责和风险管理责任。 构建了风险管理系统。公司通过建立风险评估、预警、报告和控制以及监督程 序，并经过适当的控制流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而确认、 评估和预警与公司管理及基金运作有关的风险，通过顺畅的报告渠道，对风险问题 进行层层监督、管理、控制，使部门和管理层及时把握风险状况并快速做出风险控 制决策。建立自动化监督控制系统：公司启用了电子化投资、交易系统，对投资比 例进行限制，在“股票黑名单”、交叉交易以及防范操守风险等方面进行电子化自动 控制，将有效地防止合规性运作风险和操守风险。 使用数量化的风险管理手段。采用数量化、技术化的风险控制手段，建立数量 化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有 效的措施，对风险进行分散、规避和控制，尽可能减少损失。 提供足够的培训。制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训， 使员工具有较高的职业水准，从培养职业化专业理财队伍角度控制职业化问题带来 的风险。 5、基金管理人关于内部控制制度的声明 基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； 20 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制制度。 21 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 第四部分基金托管人 一、基金托管人基本情况 (一)基金托管人基本情况 名称：兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路 154号 法定代表人：高建平 成立时间：1988年 8月 26日 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复 [1988]347号 组织形式：股份有限公司 注册资本：207.74亿元人民币 存续期间：持续经营 (二)发展概况及财务状况： 兴业银行成立于 1988年 8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份 制商业银行之一，总行设在福建省福州市， 2007年 2月 5日正式在上海证券交易所 挂牌上市（股票代码：601166），注册资本 207.74亿元。 开业二十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念，致 力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至 2017年 12月 31日，兴业银行 资产总额达 6.42万亿元，实现营业收入 1399.75亿元，全年实现归属于母公司股东 的净利润 572.00亿元。根据 2017年英国《银行家》杂志“全球银行 1000强”排名， 兴业银行按一级资本排名第 28位，按总资产排名第 30位，跻身全球银行 30强。按 照美国《财富》杂志“世界 500强”最新榜单，兴业银行以 426.216亿美元总营收 排名第 230位。同时，过去一年在国内外权威机构组织的各项评比中，先后获得“亚 洲卓越商业银行”“年度最佳股份制银行”“中国最受尊敬企业”等多项殊荣。 (三) 托管业务部的部门设置及员工情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合处、运营管理处、稽核监 察处、科技支持处、市场处、委托资产管理处、企业年金中心等处室，共有员工 100 22 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。 (四) 基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于 2005年 4月 26日取得基金托管资格。基金托管业务 批准文号：证监基金字[2005]74号。截至 2018年 6月 30日，兴业银行已托管开放 式基金 239只，托管基金财产规模 7959.6亿元。 (五) 基金托管人的内部风险控制制度说明 1. 内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定， 守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整， 确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2. 内部控制组织结构 兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部、资产托管部 内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托管业务风险控 制工作进行指导和监督；资产托管部内设独立、专职的稽核监察处，配备了专职内 控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3. 内部风险控制原则 (1)全面性原则：风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位，渗透各项 业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位员工 对自己岗位职责范围内的风险负责。 (2)独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处，该处室保持高度的独立 性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 (3)相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机 制，建立不同岗位之间的制衡体系。 (4)定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具 客观性和操作性。 (5)防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作部 门与行政、研发和营销等部门严格分离。 23 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 (6)有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实现内控 目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的 需要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥 有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正； (7)审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管资产 的安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在新设 机构或新增业务时，做到先期完成相关制度建设； (8)责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制度的 直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。 (六) 内部控制制度及措施 1. 制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严 格的人员行为规范等一系列规章制度。 2. 建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 3. 风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定并实 施风险控制措施。 4. 相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。 5. 人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理 念，并签订承诺书。 6. 应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备 中心，保证业务不中断。 (七) 基金托管人对基金管理人进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投资组 合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金 净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管 理人进行业务监督、核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法 律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到 24 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有 权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知 的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通 知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会 报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及 时向中国证监会报告。 25 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 第五部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 名称：景顺长城基金管理有限公司 住所：深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第一座 21层 办公地址：深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第一座 21层 法定代表人：杨光裕 批准设立文号：证监基金字［2003］76号 电话：0755-82370388-1663 传真：0755-22381325 联系人：周婷 2、销售机构 （1）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154号中山大厦 法定代表人：高建平 联系人：陈丹 电话：(0591)87844211 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 联系人：张伟 电话：010-85109219 26 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 传真：010-85109219 客户服务电话： 95599 网址：www.abchina.com （3）中国银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 联系人：宋亚平 客户服务电话：95566（全国） 网址：www.boc.cn （4）中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 客户服务电话：95588（全国） 网址：www.icbc.com.cn （5）交通银行股份有限公司 住所（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 电话：021-58781234-1601 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 27 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 （7）广发银行股份有限公司 注册（办公）地址：广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人：杨明生 客户服务电话：400 830 8003 网址：www.cgbchina.com.cn （8）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、于慧 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （9）中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 联系电话：010-58560666 传真：010-57092611 客户服务热线： 95568 网址：www.cmbc.com.cn （10）平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：021-38637673 传真：021-50979507 28 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话：95511－3 网址：www.bank.pingan.com （11）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201-205号 办公地址：天津市河东区海河东路 218号渤海银行大厦 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 联系电话：022-58316666 传真：022-58316259 客户服务热线：95541 网址：www.cbhb.com.cn （12）嘉兴银行股份有限公司 注册（办公）地址：嘉兴市建国南路 409号 法定代表人：许洪明 联系人：陈兢 电话：0573-82082676 传真：0573-82062161 客户服务电话：057396528 银行网址： www.bojx.com （13）包商银行股份有限公司 注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 法定代表人：李镇西 联系人：张建鑫 电话：010-64816038 传真：010-84596546 客服电话： 95352 网站：www.bsb.com.cn 29 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 （14）苏州银行股份有限公司 注册（办公）地址：苏州工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 联系人：葛晓亮 传真：0512-69868370 客户服务电话：0512-96067 网址：www.suzhoubank.com （15）上海农村商业银行股份有限公司 注册(办公)地址：上海市黄埔区中山东二路 70号 法定代表人：冀光恒 客户服务电话：021-962999、4006962999 网址：www.srcb.com （16）江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：常州和平中路 413号 法定代表人：陆向阳 联系人：蒋姣 电话：0519-80585939 传真：0519-89995017 客户服务电话：96005 网址：www.jnbank.com.cn （17）恒丰银行股份有限公司 注册（办公）地址：中国烟台市芝罘区南大街 248号 法定代表人：蔡国华 联系人：李胜贤 电话：021-63890179 传真：021-63890196 客户服务电话：95395 网址：www.hfbank.com.cn 30 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 （18）长城证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：李春芳 电话：0755-83516089 传真：0755-83515567 客户服务热线：0755-33680000、400 6666 888 网址：www.cgws.com （19）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670161 客户服务电话: 95521 网址：www.gtja.com （20）中信建投证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话：（010）85156398 传真：（010）65182261 客户服务电话: 4008888108/95587 网址：www.csc108.com （21）申万宏源证券有限公司 注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 31 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话：95523或 4008895523 网址：www.swhysc.com （22）国都证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9号 10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （23）兴业证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 传真：0591-38507538 客户服务电话:95562 网址：www.xyzq.com.cn （24）光大证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：周健男 联系人：郁疆 电话：021-22169999 传真：021-22169134 32 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话：95525、4008888788、10108998 网址：www.ebscn.com （25）安信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：郑向溢 电话：0755－82558038 传真：0755-82558355 客户服务电话:4008001001 网址：www.essence.com.cn （26）平安证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法人代表：谢永林 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-33830395 客户服务电话： 95511-8 网址：stock.pingan.com （27）中国国际金融股份有限公司 注册（办公）地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010－65051166 客户服务电话：400 910 1166 网址：www.cicc.com.cn （28）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 33 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 电话：010-66045529 传真： 010-66045518 客服热线：010-66045678 网址：www.txsec.com （29）西部证券股份有限公司 注册（办公）地址：西安市东新街 232号陕西信托大厦 16－17层 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 电话：029-87406168 传真：029-87406710 客服热线：95582 网址：www.westsecu.com.cn （30）信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服热线：95321 网址：www.cindasc.com （31）申万宏源西部证券有限公司 注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国 际大厦 20楼 2005室 法定代表人：李季 联系人：王君 34 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 电话：0991-7885083 传真：0991-2310927 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （32）华龙证券股份有限公司 注册（办公）地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-4890208 客户服务电话：0931-96668，4006898888 网址：www.hlzqgs.com （33）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、02886690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （34）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010－60838888 传真：010－60833739 客服电话：95548 35 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 网址： www.cs.ecitic.com （35）长江证券股份有限公司 注册（办公）地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579或 4008-888-999 网址：www.95579.com （36）中泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315125 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （37）国盛证券有限责任公司 注册（办公）地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际大厦 法定代表人：徐丽峰 联系人：周欣玲 电话：0791-86281305；13803512671 传真：0791-86281305 客户服务电话: 400 8222 111 网址：www.gszq.com （38）中信证券（山东）有限责任公司 注册（办公）地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 法定代表人：姜晓林 36 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 联系人：刘晓明 联系电话：0531－89606165 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn （39）西南证券股份有限公司 注册（办公）地址：重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 电话：023-63786141 传真：023-63786212 客服电话：400 809 6096 公司网站： www.swsc.com.cn （40）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （41）第一创业证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：0755-23838750 传真：0755-23838750 37 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 客服电话：400-888-1888 网址：www.fcsc.com （42）川财证券有限责任公司 注册（办公）地址：成都市高新区交子大道 177号中海国际中心 B座 17层 法定代表人：孟建军 联系人：匡婷 电话：028-86583053 传真：028-86583053 客户服务电话：028-95105118 公司网址：http://www.cczq.com （43）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 办公地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：龚德雄 联系人：许曼华 电话：021-53686262 传真：0086-21-53686100-7008或 0086-21-53686200-7008 客户服务电话：4008918918、021-962518 网址：www.962518.com www.shzq.com （44）中信期货有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 38 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 （45）华鑫证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b） 单元 法定代表人：俞洋 联系人：朱泽乾 电话：021-54967367 传真：021-54967032 客户服务电话： 95323，4001099918（全国） 021－32109999； 029-68918888 网址：www.cfsc.com.cn （46）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 电话：020-88836999 传真：020-88836984 客户服务电话：95396 网址：www.gzs.com.cn （47）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：4006-788-887 网址：众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com （48）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 39 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 电话：021-60897840 传真：0571-26697013 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （49）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号东码头园区 C栋 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客户服务电话：400－821－5399 网址：www.noah-fund.com （50）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691832 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com （51）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 4494 40 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-58870011 传真：021-68596916 客户服务电话：400 700 9665 网址：www.ehowbuy.com （52）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 客户服务电话：4008188000 网址：www.myfund.com （53）和讯信息科技有限公司 注册（办公）地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：习甜 联系电话：010-85650920 传真号码：010-85657357 全国统一客服热线：400-920-0022/ 021-20835588 公司网址：licaike.hexun.com （54）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号东方财富大厦 2楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座（北楼） 25层 法定代表人：其实 41 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 联系人：潘世友 电话：021-54509977-8400 传真：021-54509953 客服电话：400-1818-188 网址：http://www.1234567.com.cn （55）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 联系电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com （56）众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：李招弟 联系人：高晓芳 电话：010-59393923 传真：010-64788105 客户服务电话：400-059-8888 网址：www.zscffund.com （57）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809室 法定代表人：沈伟桦 联系人：王巨明 42 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 电话：010-52855713 传真：010-85894285 客户服务电话：400-609-9200 网址：www.yixinfund.com （58）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208-1209室 法定代表人：罗细安 联系人：孙晋峰 电话：010-67000988 传真：010-67000988-6000 客户服务电话：400－001－8811 网址：www.zcvc.com.cn （59）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册（办公）地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场 15楼 法定代表人：林松 联系人：袁艳艳 电话：0592-3122703 传真：0592-8060771 客户服务电话：4009180808 网址：www.xds.com.cn （60）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 28层 法定代表人：蒋煜 联系人：徐长征、林凌 电话：010-58170943，010-58170918 传真：010-58170800 43 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com （61）嘉实财富管理有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区世纪大道 8号国金中心二期 4606-10单元 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话：021-20289890 传真：010-85097308 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （62）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10号庄胜广场中央办公楼东翼 7层 法定代表人：马勇 电话：0755-88394666 传真：0755-88394677 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ （63）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话： 010-88312877 传真：010-88312885 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （64）北京恒天明泽基金销售有限公司 44 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 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注册（办公）地址：北京市海淀区北四环西路 58号 906室 法定代表人：张欢行 联系人：李昭琛 电话：010-82244185 46 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话：010-62675369 网址：http://www.xincai.com/ （71）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （72）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 联系人：薛长平 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 客户服务电话：4006411999 网址：www.taichengcaifu.com （73）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418室 法定代表人：齐小贺 联系人：马力佳 电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926 客户服务电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn 47 景顺长城景瑞双利债券型证券投资基金更新招募说明书 （74）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 1603 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1号温特莱中心 A座 16层 法定代表人：郑毓栋 联系人：姜颖（未完）  |