[发行]中信建投睿信：更新招募说明书摘要（2018年第2号）
中信建投睿信 灵活配置 混合型 证券投资 基金 更新 招募 说明书 （更新） 摘要 （ 2018年 第 2号 ） 基金管理人： 中信建投 基金管理有限公司 基金托管人： 交通银行股份 有限公司 二 〇 一 八 年 九 月 重要提示 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金（以下 简称 “ 本基金 ” ） 申请 募 集的 准予注册 文件名称为：《 关于准予 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基 金 注册的批复 》（证监许可 〔 2014〕 1238号）， 注册 日期为： 2014年 11月 21日。 本基金 基金 合同于 2015年 2月 3日正式生效。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书；基金的 过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有 人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书所载内容截止 日为 2018 年 8 月 3 日，有关财务数据和 净值表现截止日为 2018年 6月 30日，财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：中信建投基金管理有限公司 住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3号楼 1室 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2号凯恒中心 B座 17、 19层 邮政编码： 100010 法定代表人：蒋月勤 成立日期： 2013年 9月 9日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监许可〔 2013〕 1108号 经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监 会许可的其他业务。 组织形式：有限责任公司 注册资本： 30000万元 联系人：杨露露 电话： 010-59100288 存续期间：永久存续 股权结构：中信建投证券股份有限公司占 55%、航天科技财务有限责任公司 占 25%、江苏广传广播传媒有限公司占 20%。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 蒋月勤先生，董事长，成都电子科技大学硕士研究生学历。曾任中信证券股 份有限公司交易部总经理、长盛基金管理有限公司总经理，现任中信建投证券股 份有限公司党委委员、执委会委员、董事总经理、研究发展部行政负责人，兼任 中信建投基金管理有限公司董事长。 张 杰女士，副董事长、总经理，首都师范大学本科学历。曾任华夏证券股份 有限公司深圳振华路营业部经理、华夏证券股份有限公司深圳分公司经管部经理、 华夏证券股份有限公司经管总部副经理、中信建投证券股份有限公司经纪业务管 理部行政负责人、董事总经理，现任中信建投基金管理有限公司副董事长、总经 理。 李聚合先生，副董事长，中国人民大学在职博士研究生学历。曾任国家发改 委财政金融司副司长，长期从事宏观经济及财政货币政策研究，熟悉证券期货市 场及社会信用体系建设情况，现任中信建投基金管理有限公司副董事长，兼任 元 达信资本管理（北京）有限 公司执行董事、 中信建投证券股份有限公司董事总经 理、交通信用研究院顾问委员会主任。 陈瑛女士，董事，北京师范大学硕士研究生学历。曾任航天一院 211 厂总会 计师、航天一院财务部副部长、航天一院发射技术及特种车事业部总会计师、航 天投资控股有限公司财务总监，现任航天科技财务有限责任公司财务总监、中信 建投基金管理有限公司董事。 周艳丽女士，董事，南京大学硕士研究生学历。曾任江苏省广播电视总台（集 团）财务资产部副主任，现任江苏省广播电视总台（集团）财务资产部主任、中 信建投基金管理有限公司董事，兼任江苏广电石湫影视基地有限 公司董事、江苏 广行天下汽车销售服务有限公司董事。 袁野先生，常务副总经理、职工董事，德国特里尔大学硕士研究生学历。曾 任德国 HVB 银行卢森堡分行产品经理、中信建投证券股份有限公司资产管理部总 监、中信建投基金管理有限公司总经理，现任中信建投基金管理有限公司常务副 总经理、职工董事。 杜宝成先生，独立董事，北京大学 法律系 硕士研究生学历。曾任北京市律师 协会职员、中国侨联华联律师事务所律师、北京市融商律师事务所高级合伙人， 现任北京市融商律师事务所主任、中信建投基金管理有限公司独立董事。 王汀汀先生，独立董事，北京大学博士研究生学历。现任中央财经大学副教 授、中信建投基金管理有限公司独立董事。 王宏利女士，独立董事，北京师范大学硕士研究生学历。曾任北京瑞达会计 师事务所部门副经理、北京中洲光华会计师事务所高级经理、天健 光华 会计师事 务所合伙人兼事务所人力资源委员会委员兼北京所管理委员会委员、大华会计师 事务所合伙人兼事务所人力资源和薪酬考核委员会委员，现任大华会计师事务所 合伙人兼事务所战略发展和市场管理委员会委员、中信建投基金管理有限公司独 立董事。 胡家勇先生，独立董事，中南财经大学博士研究生学历。 曾任中南财经大学 助教、讲师、副教授、教授，现任中国社会科学院经济研究所研究员、中信建投 基金管理有限公司独立董事，兼任国家社会科学基金评审组专家、中国博士后科 学基金评审组专家、全国科技名词审定委员会委员、经济贸易名词审定委员会副 主任。 2 、监事会成员 孔萍女士，监事会主席，中国人民大学硕士研究生学历。曾任中国工商银行 财务处副科长，华夏证券股份有限公司财务、稽核、清算部部门总经理，现任中 信建投证券股份有限公司运营管理部行政负责人、董事总经理，中信建投基金管 理有限公司监事会主席。 许会芳女士，监事，中国人民银行研 究生部硕士研究生学历。曾任航天科技 财务有限责任公司风险管理与法律部副总经理、总经理，现任航天科技财务有限 责任公司结算部总经理、中信建投基金管理有限公司监事。 周琰女士，监事，南京大学硕士研究生学历。曾任江苏省广播电视总台投资 管理部业务拓展科副科长，现任江苏省广播电视总台投资管理部业务拓展科科长、 中信建投基金管理有限公司监事，兼任南京市金陵文化科技小额贷款有限公司董 事、江苏展响实业有限公司董事。 张全先生，职工监事，中国人民银行研究生部硕士研究生学历。曾就职于中 信建投证券 股份有限公司债券承销部、债券销售交易部、资本市场部 ，曾 任中信 建投基金管理有限公司总经理助理、特定资产管理部负责人，现任元达信资本管 理（北京）有限公司总经理、中信建投基金管理有限公司职工监事。 陈晨先生，职工监事，北京工业大学本科学历。曾就职于华夏证券股份有限 公司信息技术部网络管理岗、中信建投证券股份有限公司信息技术部网络管理岗、 中信建投基金管理有限公司信息技术部负责人、特定资产管理部项目经理，现任 元达信资本管理（北京）有限公司项目经理、中信建投基金管理有限公司职工监 事。 王琦先生，职工监事，中国人民大学博士 研究生学历。曾任大通证券股份有 限公司研发中心研究员、中关村证券股份有限公司研发中心研究员、中信建投证 券股份有限公司交易部总监，现任中信建投基金管理有限公司总经理助理、职工 监事。 3 、高级管理人员 蒋月勤先生，现任公司董事长，简历同上。 张杰女士，现任公司副董事长、总经理，简历同上。 袁野先生，现任公司常务副总经理、职工董事，简历同上。 周建萍女士，北京大学在职研究生。曾任航天科技财务有限责任公司投资部 总经理、资产管理部总经理、交易部总经理、中信建投基金管理有限公司督察长， 现任中信建投基金管理有限公司副总经理 ，兼任元达信资本管理（北京）有限公 司执行监事。 高翔先生，太原机械学院（现中北大学）本科学历。曾任广东深圳蛇口新欣 软件产业有限公司开发一部高级程序员、华夏证券深圳分公司电脑部副经理、鹏 华基金管理有限公司信息技术部总监、大成基金管理有限公司信息技术部总监、 中信建投基金管理有限公司总经理助理，现任中信建投基金管理有限公司副总经 理。 张乐久先生，加拿大不列颠哥伦比亚大学硕士研究生学历。曾任中大期货有 限公司研究员、太平洋证券股份有限公司研究员、中国证券监督管理委员会北京 监管局主任科员、北京同瑞汇金管理有限公司合规专 员，现任中信建投基金管理 有限公司督察长 ，兼任 稽控合规部负责人 、董事会秘书 。 4 、本基金基金经理 王晓贞先生，山东大学硕士研究生学历。曾任中航证券证券投资部高级投资 经理，现任中信建投基金管理有限公司产品与金融工程部基金经理。 5 、投资决策委员会成员 袁野先生，简历同上。 王琦先生，简历同上。 王浩先生，中央财经大学硕士研究生学历。曾任中信建投证券股份有限公司 资产管理部研究员，现任中信建投基金管理有限公司投资研究部基金经理。 周户先生，南开大学硕士研究生学历。曾任渤海证券股份有限公司研究员、 广发证券股份有限公司 研究员、国金证券股份有限公司及其下属基金公司研究员、 中信建投基金管理有限公司投资研究部研究员，现任中信建投基金管理有限公司 投资研究部基金经理。 黄海浩女士，山东大学本科学历。曾任利顺金融 ( 亚洲 ) 有限责任公司交易部 Broker 、平安利顺国际货币经纪有限责任公司交易部 Broker 、国投瑞银基金管 理有限公司交易部债券交易员 、 中信建投基金管理有限公司交易部交易员，现任 中信建投基金管理有限公司投资研究部基金经理。 梁奇先生，清华大学硕士研究生学历。曾任汤森路透集团软件工程师、英大 基金管理有限公司系统工程师、风险控制师 ，现任职于中信建投基金管理有限公 司稽控合规部风险管理岗。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：彭纯 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 邮政编码： 200120 注册时间： 1987年 3月 30日 注册资本： 742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]25号 联系人：陆志俊 电 话： 95559 交通银行 始建于 1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发 钞行之一。 1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性 的国有股份制商业银行，总部设在上海。 2005年 6月交通银行在香港联合交易所 挂牌上市， 2007年 5月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2017年英国《银行家》 杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 11位，较上年上升 2 位；根据 2017年美国《财富》杂志发布的世界 500强公司排行榜，交通银行营业 收入位列第 171位。 截至 2018年 3月 31日，交通银行资产总额为人民币 92667.97亿元。 2018年 1-3 月，交通银行实现净利润 (归属于母公司股东 )人民币 200.91亿元。 交通银行总行设 资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有 多年基金、证券和银行的从业经验， 具备基金从 业 资格 ，以 及 经济师、会计师、 工程师和律师 等 中高级 专业技术 职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职 业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发 向上的 资产 托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。 彭先生 2018年 2月起任本行董事长、执行董事。 2013年 11月起任本行执行董 事。 2013年 11月至 2018年 2月任本行副董事长、执行董事， 2013年 10月至 2018年 1 月任本行行长； 2010年 4月至 2013年 9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央 汇金投资有限责任公司执行董事、总经理； 2005年 8月至 2010年 4月任本行执行董 事、副行长； 2004年 9月至 2005年 8月任本行副行长； 2004年 6月至 2004年 9月任本 行董事、行长助理； 2001年 9月至 2004年 6月任本行行长助理； 1994年至 2001年历 任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士 2015年 8月起任本行资产托管业务中心总裁； 2007年 12月至 2015年 8 月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁； 1999年 12月至 2007年 12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处 长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992年毕业于中国石油大学计算 机科学系，获得学士学位， 2005年于新疆财经学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2018年 3月 31日 ，交通银行共托管证券投资基金 350只。 此外， 交通 银行 还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银 行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管 理基金、企业年金基金、 QFII证券投资资产、 RQFII证券投资资产、 QDII证券 投资资产和 QDLP资金等产品。 三 、 相关服务机构 （一） 基金 份额发售机构 1、直销机构 （ 1）直销中心 名称：中信建投基金管理有限公司 住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3号楼 1室 法定代表人： 蒋月勤 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2号凯恒中心 B座 19层 传真： 010-59100298 联系人：贾欣欣 客户服务 电话： 4009-108-108 网址： www.cfund108.com （ 2）网上直销 直销网站 ： www.cfund108.com 2、 其他 销售机构 （ 1）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人： 彭纯 联系人：王菁 联系电话： 021-58781234 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com （ 2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 客户服务电话： 95587、 400-8888-108 网址： www.csc108.com （ 3）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 联系方式： 022-58314846 传真： 022-58316259 网址： www.cbhb.com.cn （ 4）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：金立群 电话： 010-65051166 传真： 010-65058065 联系人：罗春蓉、武明明 网址： www.cicc.com.cn 客户服务电话： 010-65051166 （ 5）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021-61618888 传真： 021-63602431 联系人：高天、汤嘉惠 网址： www.spdb.com.cn 客户服务电话： 95528 （ 6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话： 010-60833722 传真： 010-60833739 联系人：陈忠 网址： www.cs.ecitic.com 客户服务电话： 95548 （ 7）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301- 1305、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、 14 层 法定代表人：张皓 电话： 0755-23953913 传真： 0755-83217421 联系人：洪诚 网址： www.citicsf.com 客户服务电话： 400-990-8826 （ 8）中信证券（山东）有限责任公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人：杨宝林 电话： 0532-85022326 传真： 0532-85022605 联系人：吴忠超 网址： www.citicssd.com 客户服务电话： 95548 （ 9）嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元、北京市朝 阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话： 021-20289890 传真： 021-20280110 网址： www.harvestwm.cn 客服电话： 400-021-8850 （ 10）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话： 028-86690057、 028-86690058 传真： 028-86690126 联系人：刘婧漪、贾鹏 网址： www.gjzq.com.cn 客户服务电话： 95310 （ 11）北京农村商业银行股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门内大街 410 号 办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 法定代表人：乔瑞 电话： 010-85605588 传真： 010-63229478 联系人：董汇 网址： www.bjrcb.com 客户服务电话： 96198 （ 12）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人：其实 电话： 021-54509998-7019 传真： 021-64385308 联系人：潘世友 网址： www.1234567.com.cn 客户服务电话： 400-181-8188 （ 13）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：尹旭航 电话： 010-63081000 传真： 010-63080978 联系人：唐静 网址： www.cindasc.com 客户服务电话： 95321 （ 14）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 电话： 021-20665952 传真： 021-22066653 联系人：宁博宇 网址： www.lufunds.com 客户服务电话： 400-821-9031 （ 15）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 电话： 0411-88891212-327 传真： 0411-84396536 联系人：姜焕洋 网址： www.haojiyoujijin.com 客户服务电话： 400-6411-999 （ 16）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 1 号 环球金融中心西塔 14 层 法定代表人：陈柏青 电话： 18205712248 联系人：韩爱彬 网址： www.antfortune.com 客户服务电话： 95188 （ 17）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 电话： 0571-88911818-8653 传真： 0571-88910240 联系人：胡璇 网址： www.5ifund.com 客户服务电话： 400-877-3772 （ 18）大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 电话： 18901806777 传真： 021-20324199 联系人：赵明 网址： www.dtfunds.com 客户服务电话： 400-928-2266 （ 19）上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继 武 电话： 021-63333319 传真： 021-63332523 联系人：李晓明 客服电话： 4000 178 000 网址： www.lingxianfund.com （ 20）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 -3491 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 B1201- 1203 法定代表人：肖雯 电话： 020-89629021 传真： 020-89629011 联系人：吴煜浩 网址： www.yingmi.cn 客户服务电话： 020-89629066 （ 21）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话： 010-57418829 传真： 010-57569671 联系人：魏争 客户服务电话： 400-678-5095 网址： www.niuji.net （ 22）武汉市伯嘉基金销售有限公司 地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期）第 7 栋 23 层 1 号、 4 号 法定代表人：陶捷 联系人：孔繁 电话： 18672739925 客户服务电话： 027-87006003 网址： www.buyfunds.cn （ 23）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 电话： 010-56282140 传真： 010-62680827 联系人：丁向坤 网址： www.hcjijin.com 客户服务电话： 400-619-9059 （ 24）北京恒天明泽基金 销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 电话： 13501068175 传真： 010-56810630 联系人：马鹏程 网址： www.chtfund.com 客户服务电话： 400-898-0618 （ 25）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人：江卉 电话： 010-89189289、 18910325400 传真： 010-89180000 联系人：万容 网址： http://fund.jd.com/ 客户服务电话： 95118、 400-098-8511 （ 26）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 电话： 021-50583533 传真： 021-50583633 联系人：曹怡晨 网址： http://a.leadfund.com.cn/ 客户服务电话： 400-067-6266 （ 27）北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：李悦章 联系人：张林 电话： 010-85594745 传真： 010-65983333 客户服务电话： 400-066-8586 网址： www.igesafe.com （ 28）北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 法定代表人：梁洪军 联系人：季长军 电话： 010-68854005 传真： 010-68854009 客户服务电话： 400-8196-665 网址： www.buyforyou.com.cn （ 29）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 电话： 021-20691832 传真： 021-20691861 联系人：黄辉 网址： www.erichfund.com 客户服务电话： 400-820-2899 （ 30）深圳富济基金管理有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人：刘鹏宇 电话： 18938644421 传真： 0755-83999926 联系人：马力佳 网址： www.jinqianwo.cn 客户服务电话： 0755-83999907 （ 31）北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心） 1号楼 36层 3603室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室 法定代表人： 程刚 联系人：张旭 电话： 010-56176118 传真： 010-56176117 客服电话： 400-100-3391 网址： www.dianyingfund.com （ 32）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 法定代表人： 戴新装 联系人： 江辉 电话 ： 021-20538888 传真： 021-20538999 客服电话： 400-820-1515 网址： www.zhengtongfunds.com （ 33）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人：杨文斌 电话： 021-20613635 传真： 021-68596916 联系人：胡锴隽 网址： www.ehowbuy.com 客户服务电话： 400-700-9665 （ 34）中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址：北京市朝阳区光华路 16号中期大厦 2层 法定代表人：姜新 联系人：侯英建 电话： 010-65807865 传真： 010-65807864 客服电话： 010-65807609 网址： http://www.cifcofund.com （ 35）上海攀赢金融信息服务有限公司 注册地址 : 上海市闸北区广中西路 1207号 306室 办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488号太平金融大厦 603室 法定代表人 : 田为奇 电话 : 021-68889082 联系人 : 吴卫东 网址 : www.pytz.cn 客户服务电话 : 021-68889082 （ 36）乾道金融信息服务（北京）有限公司 住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：王兴吉 电话： 010-62062880 传真： 010-82057741 联系人：高雪超 网址： www.qiandaojr.com 客户服务电话： 4000888080 （ 37）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址 : 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址 :北京市朝阳区北苑路安苑里 1 号奇迹大厦 6 层 法定代表人 :陈皓 电话 :18501904963 传真 :010-50877697 联系人 :曹砚财 网址 :www.xiquefund.com 客户服务电话 :0891-6177483 （ 38）天津万家财富资产管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人：李修辞 电话： 010-59013825 联系人：邵玉磊 网址： www.wanjiawealth.com 客户服务电话： 010-59013895 （ 39）深圳前海汇联基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤兴二道 6号武汉大学深圳产学研究大楼 B815 办公地址：深圳市南山区软件产业基地 4栋 D座三楼 法定代表人： 万勇 联系人：贾海霞 联系电话： 0755-86722853 传真： 0755-86725180 客服电话： 0755-86722851 网址： http://www.flyingfund.com.cn （ 40）长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层 法定代表人：黄耀华 电话： 0755-83516089 传真： 0755-83515567 联系人：李春芳 网址： www.cgws.com 客户服务电话： 400-666-6888、 0755-33680000 （ 41）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 联系人：张慧 联系电话： 15298383910 传真： 025-66008800-887226 客服电话： 95117 网址： www.snjijin.com （ 42）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人：陈操 电话： 010-63130889-8369 传真： 010-58325282 联系人：刘宝文 网址： 8.jrj.com.cn 客户服务电话： 400-850-7771 ( 43) 一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702室 办公地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702室 法定代表人：吴雪秀 电话： 18510640608 联系人：徐越 网址： www.yilucaifu.com 客户服务电话： 400-001-1566 ( 44) 天津国美基金销售有限公司 住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202- 124 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 法定代表人：丁东华 电话： 010-59287984 传真： 010-59287825 联系人：郭宝亮 网址： www.gomefund.com 客户服务电话： 400-111-0889 ( 45) 北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩） N-1、 N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩） N-1、 N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人：李昭琛 电话： 010-60619607 传真： 010-62676582 联系人：付文红 网址： www.xincai.com： 客户服务电话： 010-62675369 （ 46）中信建投期货有限公司 住所：重庆市渝中区中山三路 107号上站大楼 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、 C 办公地址：重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼 法定代表人：彭文德 电话： 023-63600049 传真： 023-86769647 联系人：刘芸 网址： www.cfc108.com 客户服务电话： 400-8877-780 （ 47）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 电话： 0531-68889155 传真： 0531-68889185 联系人：吴阳 网址： www.zts.com.cn 客户服务电话： 95538 3、 基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的 规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务 。 （二） 登记机构 名称：中信建投基金管理有限公司 住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3号楼 1室 法定代表人： 蒋月勤 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2号凯恒中心 B座 19层 电话： 010-59100228 传真： 010-59100298 联系人：陈莉君 （三） 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19层 负责人：俞卫锋 电话： 021-31358666 传真： 021-31358600 经办律师：黎明、孙睿 联系人：黎明 （四） 审计基金财产的会计师事务所 名称： 普华永道中天 会计师事务所（特殊普通合伙） 住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址： 上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 法定代表人 ： 杨绍信 电话： 021-23238888 传真： 021-23238800 联系人： 张勇 经办注册会计师： 许康玮 、 张勇 四、 基金的名称 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型证券投资基金 六、基金的运作方式 契约型开放式 七、基金的投资目标 本基金主要投资于股票等权益类资产和债券等固定收益类金融工具，通过灵 活的资产配置与严谨的风险管理，力争实现基金资产的长期稳健增值。 八、基金的投资范围 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指 期货等权益类金融工具，债券等固定收益类金融工具（包括国债、央行票据、金 融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、 可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券 、资产支持证券、债券回购、银 行存款等） 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中 国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 0-95%； 中小企业私募债占 基金资产净值的比例不超过 20%；权证投资占基金资产净值的比例不超过 3%； 每个交易日日终在扣除股指期货 合 约需缴纳的交易 保证金以后，现金 （不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等） 或到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产 净值的 5%。 九、基金的投资策略 、 决策依据和决策程序 （一）基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金采用自上而下的策略，通过对宏观经济基本面（包括经济运行周期、 财政及货币政策、产业政策等）的分析判断，和对流动性水平（包括资金面供需 情况、证券市场估值水平等）的深入研究，分析股票市场、债券市场、货币市场 三大类资产的预期风险和收益，并据此对本基金资产在股票、债券、现金之间的 投资比例进行动态调整。 2、股票投资策略 本基金的股票投资策略包括行业配置策略和个股投资策略。 （ 1）行业配置策略 本基金首先研究分析不同行业的盈利模式、与宏观经济周期的关系以及行业 自身的生命周期，之后在判断当期宏观经济所处周期位置的基础上，结合行业的 盈利模式，优选当期盈利增长最为确定及增速较快的行业，进行重点配置。 （ 2）个股投资策略 本基金在个股投资方面采用“自上而下”和“自下而上”相结合的策略，一 部分个股选择景气状况反转向好的行业龙头，一部分个股选择自身发展空间广阔， 同时业绩预期加速增长的品种。 3、债券投资策略 对于固定收益类资产的选择，本基金将以价值分析为主线，在综合研究的基 础上实施积极主动的组合管理，并主 要通过类属配置与债券选择两个层次进行投 资管理。在类属配置层次，结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合 分析，根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合 类属资产进行优化配置和调整，确定类属资产的最优权重。在券种选择上，本基 金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收 益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较好、风险水平合理、 到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。 4、中小企业私募债券投资策略 本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严谨的投资 决策流程、投资授 权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于私募债券。本基金依靠内部信用评 级，以深入的企业基本面分析为基础，结合定性和定量方法，注重对企业未来偿 债能力的分析评估，并及时跟踪其信用风险的变化。 在综合考虑债券信用资质、债券收益率和期限的前提下，重点选择资质较好、 收益率较好、期限匹配的中小企业私募债券进行投资。 5、股指期货投资策略 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产 配置、品种选择，谨慎进行投资，旨在通过股指期货实现基金的套期保值。 （ 1）套保时机选择策略 根据本基金对经济周期运行不同阶段的预测和对市场情绪、估值指标的跟 踪分析，决定是否对投资组合进行套期保值以及套期保值的现货标的及其比例。 （ 2）期货合约选择和头寸选择策略 在套期保值的现货标的确认之后，根据期货合约的基差水平、流动性等因素 选择合适的期货合约；运用多种量化模型计算套期保值所需的期货合约头寸；对 套期保值的现货标的 Beta值进行动态的跟踪，动态调整套期保值的期货头寸。 （ 3）保证金管理 本基金将根据套期保值的时间、现货标的的波动性动态地计算所需的结算 准备金，避免因保证金不足被迫平仓导致的套保失 败。 6、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值。本基金 在权证投资方面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础 上，立足于无风险套利，尽量减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。 （二） 基金管理人运用基金财产的决策依据和决策程序 基金管理人运用基金财产的决策依据、决策程序 1、投资决策依据 （ 1）有关法律、法规和基金合同的有关规定。 （ 2）经济运行态势和证券市场走势。 （ 3）投资对象的风险收益配比。 2、投资决策程序 （ 1）投资决策支持：研究人员、基金经理及相关人员根据独立研究及各咨 询机构的研究方案，向投资决策委员会提出宏观经济分析方案和投资策略方案等 决策支持。 （ 2）投资原则的制定：投资决策委员会在遵守国家有关法律、法规和基金 合同的有关规定的前提下，根据研究人员和基金经理的有关方案，决定基金投资 的主要原则，对基金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见。 （ 3）研究支持：研究分析人员根据投资决策委员会的决议，为基金经理提 供各类分析方案和投资建议，也可根据基金经理的要求进行有关的研究。 （ 4）制定投资决策：基金经理按照投资决策 委员会决定的投资原则，根据 研究分析人员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。 （ 5）风险控制与评估：风险管理委员会定期召开会议，听取投资研究部、 基金经理、风险控制人员对基金投资组合进行的风险评估，并提出风险控制意见。 （ 6）组合的调整：基金经理有权根据环境的变化和实际的需要，在其权限 范围内对组合进行调整，超出其权限的调整，需报投资决策委员会审批。 十、基金的业绩比较标准 年化收益率 7%。 本基金在控制风险的前提下为投资者谋求资本的长期增值。以“年化收益率 7%”作为业绩比较基准可以较好地反映本基金的投资目标。 如果今后法律法规发生变化，或者市场变化导致本业绩比较基准不再适用， 又或者市场出现更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的业绩比较基准， 则本基金管理人将视情况经与本基金托管人协商同意后 调整本基金的业绩比较 基准并报中国证监会备案 ， 并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会。 十一、基金的风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券 型 基 金，低于股票型基金，属于证券投资基金中中高 预期 风险、中高预期收益的品种。 十二、 基金的投资 组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2018年 8 月复核了本投资组合报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证 复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中财务资料取自《中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 2季度报告》，数据截止日为 2018年 6月 30日，未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 1,321,735.00 5.45 其中：股票 1,321,735.00 5.45 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 9,000,000.00 37.12 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 13,896,856.69 57.31 8 其他资产 29,304.31 0.12 9 合计 24,247,896.00 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （ 1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 949,994.00 3.95 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 371,741.00 1.55 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,321,735.00 5.50 （ 2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 002450 康得新 31,500 485,100.00 2.02 2 002005 德豪润达 121,700 464,894.00 1.93 3 300266 兴源环境 22,300 371,741.00 1.55 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券投资。 6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 （ 1）报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本 基金投资的前十名证券的发行主体出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （ 2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 （ 3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 20,678.45 2 应收证券清算款 6,805.48 3 应收股利 - 4 应收利息 524.08 5 应收申购款 1,296.30 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 29,304.31 （ 4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （ 5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部 分的公允价 值（元） 占基金资产 净值比例 (%) 流通受限 情况说明 1 002450 康得新 485,100.00 2.02 停牌 2 002005 德豪润达 464,894.00 1.93 停牌 3 300266 兴源环境 371,741.00 1.55 停牌 （ 6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十三 、 基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中信建投睿信 A 阶段 净值增长率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去六个月 - 17.70% 1.28% 2.88% 0.02% - 20.58% 1.26% 2017 年 1 月 1 日 - 2017 年 12 月 31 日 - 9.57% 0.87% 6.17% 0.02% - 15.74% 0.85% 2016 年 1 月 1 日 - 2016（未完）  |