[发行]东方永润：更新招募说明书摘要（2018年第2号）
东方永润债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （2018年第 2号） 基金管理人：东方基金管理有限责任公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 重要提示 东方永润债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由原东方永润 18个 月定期开放债券型证券投资基金经中国证监会证监许可[2017]902号文批准变更 注册而来。本基金基金合同于 2017年 8月 23日生效。 东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”）保证《东方永润 债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书” ）的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会变更注册，但中国证监 会对本基金的变更注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 景等作出实质性判断或者保证。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件，自 主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金产品的风险收益特 征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担 基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环 境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流 动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用 风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，理论上其长期 平均预期风险与预期收益率高于货币市场基金，低于股票型和混合型基金。 本基金在投资中将国债期货纳入投资范围，因此，可能面临市场风险、基差 风险、流动性风险等。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值 发生变化的风险。基差风险是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值 或套利效果，使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量 1 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，此类风险 往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满 足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。 本基金在投资中将资产支持证券纳入到投资范围当中，可能带来以下风险： ①信用风险：基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程 中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基 金财产损失。 ②利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动，一 般而言，如果市场利率上升，本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损 失的风险，而如果市场利率下降，资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的 风险。 ③流动性风险：受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持 证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性 风险。 ④提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使 基金资产面临再投资风险。 ⑤操作风险：基金相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺 陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交 易、交易错误、IT系统故障等风险。 ⑥法律风险：由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能 正常执行，导致基金财产的损失。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，了解本基金的风险收 益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金 是否和投资者的风险承受能力相适应。在投资人作出投资决策后，基金运营状况 与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本基金销售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资 基金的其他投资人。 根据中国证监会 2017年 10月 1日起施行的《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》的要求，经与相关基金托管人协商一致，并报监管部门备 2 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 案后，本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，修订后 的基金合同及托管协议自 2018年 3月 31日起生效，具体情况请参阅本基金管理 人于 2018年 3月 31日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》及本基金管理人网站上发布的公告。 有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 6月 30日（财务数据未经审计）, 本招募说明书其他所载内容截止日为 2018年 8月 23日。 3 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 一、基金合同生效日期 2017年 8月 23日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：东方基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层 办公地址：北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层 邮政编码：100033 法定代表人：崔伟 成立日期：2004年 6月 11日 组织形式：有限责任公司 注册资本：叁亿元人民币 营业期限：2004年 6月 11日至 2054年 6月 10日 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务； 中国证监会许可的其他业务 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80号 统一社会信用代码：911100007635106822 联系人：李景岩 电话：010-66295888 股权结构： 股东名称出资金额（人民币）出资比例 东北证券股份有限公司 19,200万元 64% 河北省国有资产控股运营有限公司 8,100万元 27% 渤海国际信托股份有限公司 2,700万元 9% 合计 30,000万元 100% 内部组织结构： 股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会,董事会下设合规与风 险控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负 责制，下设风险控制委员会、投资决策委员会、产品委员会、IT治理委员会和董 事会办公室、综合管理部、人力资源部、风险管理部、监察稽核部、财务部、信 4 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 息技术部、电子商务部、运营部、交易部、权益投资部、研究部、固定收益部、 专户投资部、量化投资部、市场部、机构业务一部、机构业务二部、产品开发部、 财富管理部二十个职能部门及上海分公司、北京分公司、广州分公司、成都分公 司；公司设督察长，分管风险管理部、监察稽核部，负责组织指导公司的风险管 理和监察稽核工作。 （二）基金管理人主要人员情况 1.董事会成员 崔伟先生，董事长，经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、 副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞中 心支行副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外 汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼 党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人；现 任东方基金管理有限责任公司董事长，兼任东北证券股份有限公司副董事长，吉 林大学商学院教师，中国证券投资基金业协会监事，东方汇智资产管理有限公司 董事长。 张兴志先生，董事，硕士，研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处 处长，吉林省体改委产业与市场处处长，吉林亚泰（集团）股份有限公司总裁助 理、副总裁，东北证券有限责任公司副总裁，东证融达投资有限公司董事，副总 经理；现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记，兼任吉林省证券业协会监 事长。 何俊岩先生，董事，硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评 估师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部 财务科长，东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理， 福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限责任公司财务总监，东 北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁，东证融通投资管理有限公司董事，东 证融达投资有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证 券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记，吉林省总会计师协会副会长，东 证融通投资管理有限公司董事长，东证融达投资有限公司董事，东证融汇证券资 产管理有限公司董事。 庄立明先生，董事，大学学历，会计师。历任河北省商业厅审计处，河北华 5 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 联商厦分店副经理，省贸易厅财审处，省商贸集团财审处（正科），省工贸资产 经营有限公司财务监督处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部 副部长、财务监督部部长、副总会计师；现任河北省国有资产控股运营有限公司 董事、总会计师，兼任财达证券有限责任公司董事，华联发展集团有限公司董事。 董丁丁先生，董事，北京大学金融学硕士，中共党员。历任海南航空股份有 限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信 息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理，资金信贷部副 总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。 雷小玲女士，独立董事，北京大学 EMBA，中国注册会计师。历任贵阳市财经 学校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师，海南会计师事务所注册会计 师，证监会发行部发行审核委员，亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。 现任中审众环会计师事务所海南分所所长，兼任海南省注册会计师协会专业技术 咨询委员会主任委员。 陈守东先生，独立董事，经济学博士。历任通化煤矿学院教师，吉林大学数 学系教师，吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师； 现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份有限公 司独立董事，中国金融学年会常务理事，吉林省现场统计学会副理事长，吉林省 法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。 刘峰先生，独立董事，大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任，海 南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任梓昆科 技（中国）股份有限公司独立董事，三角轮胎股份有限公司独立董事，中华全国 律师协会律师发展战略研究委员会副主任，金融证券委员会委员，中国国际经济， 科技法律学会理事，并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全 法律组专家。 刘鸿鹏先生，董事，吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投 资顾问，君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业部筹 建负责人，新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理，经理，东北证券股 份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011年 5月加盟本公 司，历任总经理助理兼市场总监、市场部经理，公司副总经理；现任公司总经理。 6 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 2.监事会成员 赵振兵先生，监事会主席，本科，高级经济师。历任河北华联商厦团委副书 记、总经理助理、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸 资产经营有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司团委书 记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运 营有限公司总裁、党委副书记、副董事长，兼任河北国控资本管理有限公司董事 长、党委书记、华北铝业有限公司副董事长。 杨晓燕女士，监事，硕士研究生，高级经济师。曾任职北京银行等金融机构， 20余年金融、证券从业经历；现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理， 兼任监察稽核部总经理。 肖向辉先生，监事，本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总 行；现任东方基金管理有限责任公司运营部总经理。 3.其他高级管理人员 崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。 刘鸿鹏先生，总经理，简历请参见董事介绍。 秦熠群先生，副总经理，兼任东方汇智资产管理有限公司董事，中央财经大 学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。 2011年 7月加盟本公司，历任董办主任、董秘、总经理助理等职务，期间兼任人 力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。 李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。历任东北证券股份有 限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004年 6月加盟本公 司，曾任财务主管，财务部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经 理、总经理助理。 4.本基金基金经理 姓名任职时间简历 周薇 （女士） 2017年8月23日 至今 中国人民银行研究生部金融学博士，9年证券 从业经历，曾任中国银行总行外汇期权投资经理。 2012年7月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任 7 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 固定收益部债券研究员、投资经理、东方金账簿 货币市场证券投资基金基金经理助理、东方金账 簿货币市场证券投资基金基金经理、东方永润 18个月定期开放债券型证券投资基金(于2017年 8月23日起转型为东方永润债券型证券投资基金) 基金经理、东方鼎新灵活配置混合型证券投资基 金基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基金 基金经理。现任东方惠新灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、东方永润债券型证券投资基金 基金经理、东方新价值混合型证券投资基金基金 经理、东方稳定增利债券型证券投资基金基金经 理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、东方永熙18个月定期开放债券型证券投资 基金。 5.投资决策委员会成员 刘鸿鹏先生，总经理，投资决策委员会主任委员，简历请参见董事介绍。 许文波先生，公司总经理助理，权益投资总监，投资决策委员会委员。吉林 大学工商管理硕士。曾任新华证券有限责任公司投资顾问部分析师；东北证券股 份有限公司资产管理分公司投资管理部投资经理、部门经理；德邦基金管理有限 公司基金经理、投资研究部总经理。2018年 4月加盟东方基金管理有限责任公司。 彭成军先生，公司总经理助理，固定收益投资总监，投资决策委员会委员， 清华大学数学硕士，11年投资从业经历。曾任中国光大银行交易员，中国民生银 行中心金融市场部投资管理总经理助理、高级交易员。2017年 11月加盟东方基 金管理有限责任公司，任公司总经理助理兼固定收益投资总监。现任东方双债添 利债券型证券投资基金基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方 强化收益债券型证券投资基金基金经理。 蒋茜先生，权益投资部总经理，投资决策委员会委员。清华大学工商管理硕 士，8年证券从业经历。历任 GCW Consulting高级分析师、中信证券高级经理、 天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。 8 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 2017年 5月加盟东方基金管理有限责任公司。现任东方支柱产业灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。 刘志刚先生，量化投资部总经理，投资决策委员会委员，吉林大学数量经济 学博士，10年基金从业经历。历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产品开 发经理、安信基金管理有限责任公司市场部副总经理兼产品开发总监。2013年 5月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任指数与量化投资部总经理、专户业务 部总经理、产品开发部总经理、东方央视财经 50指数增强型证券投资基金（自 2015年 12月 3日起转型为东方启明量化先锋混合型证券投资基金）基金经理。 现任东方启明量化先锋混合型证券投资基金基金经理、东方鼎新灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、东方岳灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方新 策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方利群混合型发起式证券投资基 金基金经理、东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 王然女士，研究部副总经理，投资决策委员会委员，北京交通大学产业经济 学硕士，10年证券从业经历，曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造行业 研究员。2010年 4月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任权益投资部交通运输、 纺织服装、商业零售行业研究员，东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于 2015年 8月 7日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理助理、 东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于 2015年 8月 7日转型为东方策略 成长混合型开放式证券投资基金）基金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金 基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金（于 2017年 5月 11日转型为东 方成长收益平衡混合型基金）基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基金基金 经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金（于 2017年 9月 13日起 转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益平衡混 合型证券投资基金（于 2018年 1月 17日转型为东方成长收益灵活配置混合型证 券投资基金）基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理，现任东方策略成长混合型 开放式证券投资基金基金经理、东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、东 方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券 投资基金基金经理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方合家 保本混合型证券投资基金基金经理、东方大健康混合型证券投资基金基金经理。 9 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 姚航女士，固定收益部副总经理，投资决策委员会委员，中国人民大学工商 管理硕士，14年证券从业经历。曾就职于嘉实基金管理有限公司运营部。 2010年 10月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任债券交易员、东方金账簿货 币市场证券投资基金基金经理助理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基 金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证 券投资基金(于 2017年 5月 11日起转型为东方成长收益平衡混合型证券投资基 金)基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金（于 2017年 9月 13日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益 平衡混合型证券投资基金（于 2018年 1月 17日转型为东方成长收益灵活配置混 合型证券投资基金）基金经理、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经 理、东方岳灵活配置混合型证券投资基金基金经理，现任东方金账簿货币市场证 券投资基金基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东 方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方金元宝货币市场基金基金 经理、东方金证通货币市场基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基 金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理。 6.上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金托管人 （一）基金托管人概况 1.基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 成立时间：1996年 2月 7日 基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：28,365,585,227元人民币 存续期间：持续经营 电话：010-58560666 10 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 联系人：罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行， 同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。 多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行 有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生 银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增，并保持了快 速健康的发展势头。 2000年 12月 19日，中国民生银行 A股股票（600016）在上海证券交易所挂 牌上市。 2003年 3月 18日，中国民生银行 40亿可转换公司债券在上交所正式 挂牌交易。2004年 11月 8日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次 级债券的商业银行。2005年 10月 26日，民生银行成功完成股权分置改革，成为 国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供了成 功范例。 2009年 11月 26日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管 理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针， 在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、 “两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处 理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目 标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 2013年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国 优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21世纪传媒颁发的 2013年 PE/VC最佳金融服务托管银行奖。 2013年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。 在第八届“21世纪亚洲金融年会”上，民生银行荣获“2013.亚洲最佳投资 金融服务银行”大奖。 在“2013第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“2013卓越 竞争力品牌建设银行”奖。 在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书（ 2013）》中，民生银行荣 获“中国企业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第 11 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 一名 ”、“中国银行业社会责任指数第一名”。 在 2013年第十届中国最佳企业公民评选中，民生银行荣获“2013年度中国 最佳企业公民大奖”。 2013年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。 2014年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项目 奖”。 2014年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司 ”大奖和 “2014亚洲企业管治典范奖”。 2014年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予 “亚洲贸易金融创新服 务”称号。 2014年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖 ”，获得 《21世纪经济报道》颁发的 “最佳资产管理私人银行”奖，获评《经济观察》报 “年度卓越私人银行”等。 2015年度，民生银行在《金融理财》举办的 2015年度金融理财金貔貅奖评 选中荣获“金牌创新力托管银行奖”。 2015年度，民生银行荣获《EUROMONEY》2015年度 “中国最佳实物黄金投资 银行”称号。 2015年度，民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书（ 2015）》“中 国银行业社会责任发展指数第一名”。 2015年度，民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015年度中国卓越金融 奖评选中荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大奖。 2016年度，民生银行荣获 2016胡润中国新金融 50强和 2016中国最具创新 模式新金融企业奖。 2.主要人员情况 张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管人 高级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有 25年金融从业经历，不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历。历 任中国民生银行西安分行副行长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党 委书记。 12 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 3.基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004年 7月 9日获得基金托管资格，成为 《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。 为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产 托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服 务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工 68人，平均年龄 36岁，100%员工拥有大学本科以上学历，80%以上员工具有硕士 以上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的 经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平 台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2018年 6月 30日，中国民生银行已托管 181只证券投资基金。中国民生银行于 2007年 推出“托付民生·安享财富”托管业务品牌，塑造产品创新、服务专业、效益优 异、流程先进、践行社会责任的托管行形象，赢得了业界的高度认可和客户的广 泛好评，深化了与客户的战略合作。自 2010年至今，中国民生银行荣获《金融 理财》杂志颁发的 “最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新 力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖，荣获《21世纪经济报道》颁发的 “最佳金融服务托管银行”奖。 （二）基金托管人的内部控制制度 1.内部风险控制目标 强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保证自 觉合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系， 保障业务正常运行，维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。 2.内部风险控制组织结构 中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民生 银行股份有限公司审计部、资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务中 心共同组成。总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管 部内设独立、专职的风险监督中心，负责拟定托管业务风险控制工作总体思路与 计划，组织、指导、协调、监督各业务中心风险控制工作的实施。各业务中心在 各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 13 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 3.内部风险控制原则 （1）全面性原则：风险控制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位，渗透 各项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 （2）独立性原则：资产托管部设立独立的风险监督中心，该中心保持高度 的独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 （3）相互制约原则：各中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约 的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。 （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性。 （5）防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操 作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。 4.内部风险控制制度和措施 （1）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手 册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。 （2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 （3）风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估， 制定并实施风险控制措施。 （4）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音 像监控。 （5）人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与 控制理念，并签订承诺书。 （6）应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异 地灾备中心，保证业务不中断。 5.资产托管部内部风险控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、 监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 （1）坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴 的中间业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规 范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着 14 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，中国民生银行 股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风 险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （2）实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共 同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有 限公司资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和业 务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 （3）建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向 双人制，横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组 织结构。 （4）以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托 管部十分重视内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括 业务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环 节的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。 （5）制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要， 制度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管 部内部设置专职风险监督中心，依照有关法律规章，每两个月对业务的运行进行 一次稽核检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。 （6）将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中，技术控制风险 比制度控制风险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不 仅从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较 强的自动风险控制功能。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基金 的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的 到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和 有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管 15 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对 基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 四、相关服务机构 （一）直销机构 1.柜台交易 名称：东方基金管理有限责任公司直销中心 住所：北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层 办公地址：北京市西城区锦什坊街 28号 3层 法定代表人：崔伟 联系人：孙桂东 电话：010-66295921 传真：010-66578690 网址：www.orient-fund.com或 www.df5888.com 2.电子交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业 务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址：www.orient-fund.com或 www.df5888.com。 （二）其他销售机构 1、中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 2、吉林银行股份有限公司 16 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 住所：吉林省长春市东南湖大路 1817号 办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817号 法定代表人：唐国兴 联系人：孟明 电话：0431-84992680 传真：0431-84992649 客服电话：400-88-96666(全国)、96666(吉林省) 网址：www.jlbank.com.cn 3、兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路 154号 办公地址：上海市江宁路 168号兴业大厦 9楼 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 电话：021-52629999 传真：021-62569070 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn 4、招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83077278 传真：0755-83195109 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 5、长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 17 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或 4008-888-999 网址：www.95579.com 6、东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn 7、东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 8、东莞证券股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30楼 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：张运勇 联系人：孙旭 电话：0769-22119348 客服电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号 0769） 18 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 网址：www.dgzq.com.cn 9、光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 3楼 法定代表人：周健男 联系人：戴巧燕 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 10、广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广州市天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43、 44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 11、海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市黄浦区广东路 689号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219275 传真：021-23219100 客服电话：021-95553、400-8888-001或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com 12、华安证券股份有限公司 19 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电话：0551-65161666 传真：0551-5161600 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 13、华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 传真：021-54967293 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc.com.cn 14、江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人：孙名扬 联系人：姜志伟 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 15、联讯证券股份有限公司 住所：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层 法定代表人：徐刚 20 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 联系人：彭莲 电话：0755-83331195 客服电话：95564 网址：www.lxsec.com 16、中泰证券股份有限公司 住所：济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315125 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 17、上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：021-53686888 传真：021-53686100，021-53686200 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com 18、山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618 21 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 网址：www.i618.com.cn 19、申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系人：王叔胤 电话：021-33388252 传真：021-33388224 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.swhysc.com 20、五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4028号经贸中心 48楼 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号经贸中心 48楼 法定代表人：赵立功 联系人：马国栋 电话：0755-83252843 传真：0755-82545500 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn 21、招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：0755-82943666 传真：0755-829734343 客服电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn 22、中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 22 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 联系人：宋明 电话：010-66568450 传真：010-66568990 客服电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn 23、中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6013号江苏大厦 B座 15楼 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话：0755-82570586 传真：0755-82960582 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 24、中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com 25、中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 23 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 电话：0531－89606165 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 26、中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010-6083 8888 传真：010-6083 6029 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 27、中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 13011305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：0755-83201097 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 28、中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 24 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 传真：010-85679203 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 29、平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层（518048） 法定代表人：刘世安 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-58991896 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 30、东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层 法定代表人：魏庆华 联系人：夏锐 电话：010-66559079 传真：010-66555147 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net 31、国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 25 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 32、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 传真：0571-26698533 客户服务电话：400 076 6123 网址：www.fund123.cn 33、深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：400 678 8887 网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com 34、上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客户服务电话：400 700 9665 网址：www.ehowbuy.com 35、上海天天基金销售有限公司 住所:浦东新区峨山路 613号 6幢 551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法定代表人：其实 26 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 联系人：彭远芳 电话：021-54509998-2010 传真：021-64385308 客户服务电话：400 1818 188 网址：www.1234567.com.cn 36、北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 电话：010-62020088 传真：010-62020355 客户服务电话：400 888 6661 网址：www.myfund.com 37、北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：申泽灏 电话：010-57418813 传真：010-57569671 客服电话：400 678 5095 网址：www.niuji.net 38、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10号庄胜广场中央办公楼东翼 7层 727室 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话：010-58325388-1588 27 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 传真：010-58325282 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn 39、浙江同花顺基金销售有限公司 住所:杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：刘晓倩 联系电话：0571-88911818 传真：0571-88910240 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 40、上海利得基金销售有限公司 住所:上海宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 联系人：赵沛然 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn 41、北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：梁越 联系人：马鹏程 联系电话：13501068175 传真：010-56810628 客服：4008980618 网址：www.chtfund.com 28 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 42、上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元办公地址：上海市浦 东新区陆家嘴环路 1333号 14楼法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服：4008219031 网址：www.lufunds.com 43、北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人：胡伟 联系人：牛亚楠 联系电话：010-65951887 传真：010-65951887 客服：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 44、上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 联系电话：021-33323999-5611 传真：021-33323837 客服：400-820-2819 网址: www.chinapnr.com 45、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼 法定代表人：汪静波 29 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 联系人：李娟 联系电话：021-38509735 传真：021-38509777 客服：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 46、上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 联系人：葛佳蕊 联系电话：021-63333389 传真：021-63332523 客服：4000178000 网址：www.lingxianfund.com 47、珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201 法定代表人：肖雯 联系人：李孟军 联系电话：020-89629012 传真：020-89629011 48、大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：朱海涛 联系电话：021-20324158 传真：021-20324199 客服电话：400-928-2266 30 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 网址：www.dtfunds.com 49、海银基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217号 6楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 50、上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 联系电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com 51、北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11号 A座 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 A座 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 网址：www.fundzone.cn 52、凤凰金信（银川）投资管理有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 31 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 1402办公用房 办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲 1号朝来高科技产业园 5号楼 法定代表人：程刚 联系人：张旭 联系电话：010-58160168 传真：010-58160181 客服：400-810-5919 网址：www.fengfd.com 53、乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：王兴吉 联系人：高雪超 联系电话：010-62062880 传真：010-82057741 客服：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 54、深圳富济财富管理有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 法定代表人：齐小贺 联系人：马力佳 电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926 客户服务电话： 0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn 55、北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人：江卉 32 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 联系人：万容 电话：18910325400 传真：010-89189289 客户服务电话：个人业务：95118 , 400 098 8511企业业务：400 088 8816 网址：fund.jd.com 56、上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 联系人：李鑫 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话： 400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 57、一路财富（北京）信息科技股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 58、上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-63136184 33 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 客户服务电话： 400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 59、嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 46层 460910 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 电话：010-85097570 传真：010-85097308 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 60、上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132*802 客户服务电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn 61、奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 34 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 62、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 联系人：李勇 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客户服务电话：400-804-8688 网址：www.keynesasset.com 63、武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第 7栋 23层 1号、4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第 7栋 23层 1号、4号 法定代表人：陶捷 联系人：孔繁 电话：027-87006003*8020 传真：027-87006010 客户服务电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn 64、济安财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 65、金惠家保险代理有限公司 35 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 住所：北京市海淀区东升园公寓 1号楼 1层南部 办公地址：北京市朝阳门外大街 18号丰联广场 A座 1009 联系人：胡明哲 电话：15810201340 传真：028-62825388 客服电话：400-8557333 网址：www.jhjhome.com 66、天津市凤凰财富基金销售有限公司 住所：天津市和平区南京路 181号世纪都会 1606-1607 办公地址：天津市和平区南京路 181号世纪都会 1606-1607 联系人：孟媛媛 电话：18920017760 传真：022-23297867 客户服务电话：400-706-6880 网址：www.fhcfjj.com 67、泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 联系人：徐江 电话：18840800358 客服电话：400-0411-001 网址：www.haojiyoujijin.com （三）份额登记机构 名称：东方基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层 办公地址：北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层 法定代表人：崔伟 联系人：刘博睿 电话：010－66295824 传真：010－66578680 36 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 网址：www.orient-fund.com或www.df5888.com （四）律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 联系人：陆奇 电话：021-31358666 传真: 021-31358600 经办律师：黎明、陆奇 （五）会计师事务所和经办注册会计师 名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市南京东路 61号 4楼 办公地址：北京市海淀区西四环中路 16号院 7号楼 10层 法定代表人：朱建弟 联系人：朱锦梅 电话：010-68286868 传真：010-88210608 经办注册会计师：朱锦梅、赵立卿 五、基金名称和基金类型 （一）本基金名称：东方永润债券型证券投资基金 （二）本基金类型：债券型基金 （三）基金运作方式：契约型、开放式 六、基金的投资目标和投资方向 （一）投资目标 本基金在积极投资、有效控制风险的前提下，追求基金资产的长期、稳定增 值，力争获得超越业绩比较基准的投资收益。 （二）投资范围 37 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、 金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 资产支持证券、次级债券、可转换债券（含分离交易的可转换债券）、债券回购、 同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工 具、国债期货、股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国 证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于 80%；本基金每 个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或到期日在 一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%，其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。 当法律法规的相关规定变更时，基金管理人根据法律从法规的规定或在履行 适当程序后对上述资产配置比例进行适当调整。 七、基金的投资策略 本基金通过对我国宏观经济指标、国家产业政策、货币政策和财政政策及我 国资本市场的运行状况等深入研究，判断我国宏观经济发展趋势、中短期利率走 势、债券市场预期风险水平和相对收益率。 （一）类别资产配置策略 本基金结合对我国股票市场、债券市场的发展特点、货币政策导向及宏观经 济指标等分析，在符合本基金金合同约定的前提下，确定对固定收益类资产和权 益类资产的配置比例并进行动态调整。同时，本基金根据债券的发行主体、风险 来源、收益率水平、市场流动性等因素，将债券市场划分为一般债券（含国债、 中央银行票据、政策性金融债等）、信用债券（含地方政府债、公司债、企业债、 金融债、非政策性金融债券、资产支持证券、短期融资券、超短期融资券、次级 债券等）、附权债券（含可交换债券、可转换债券、分离交易可转换债券、含回 售及赎回选择权的债券等）三个类别。 38 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 通过对债券市场预期风险水平及相对收益率、类别券种的流动性、信用水平 等分析，确定基金资产在上述三个类别券种的配置比例。 1、一般债券投资策略 在目标久期控制及期限结构配置基础上，对于国债、中央银行票据、政策性 金融债，本基金主要通过跨市场套利等策略获取套利收益。同时，由于国债及央 行票据具有良好的流动性，能够为基金的流动性提供支持。 2、信用债券投资策略 信用债券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情况密切相关。本基 金将通过对债券发行人所属行业及公司资产负债情况、公司现金流情况、公司运 营情况及未来发展前景分析等，对信用债券的违约风险及合理的信用利差水平进 行判断，对信用债券进行独立、客观的价值评估。 3、附权债券投资策略 本基金在综合分析可转换公司债券的债性特征、股性特征等因素的基础上， 利用 BS公式或二叉树定价模型等量化估值工具评定其投资价值，重视对可转换 债券对应股票的分析与研究，选择那些公司和行业景气趋势回升、成长性好、安 全边际较高的品种进行投资。对于含回售及赎回选择权的债券，本基金将利用债 券市场收益率数据，运用期权调整利差（OAS）模型分析含赎回或回售选择权的 债券的投资价值，作为此类债券投资的主要依据。 （二）久期调整策略 在全面分析宏观经济环境与政策趋向等因素的基础上，本基金将通过调整债 券资产组合的久期，达到增加收益或减少损失的目的。当预期市场总体利率水平 降低时，本基金将延长所持有的债券组合的久期，从而可以在市场利率实际下降 时获得债券价格上升所产生的资本利得；反之，当预期市场总体利率水平上升时， 则缩短组合久期，以避免债券价格下降的风险带来的资本损失，并获得较高的再 投资收益。 （三）期限结构策略 在债券资产久期确定的基础上，本基金将通过对债券市场收益率曲线形状变 化的合理预期，调整组合的期限结构策略，适当的采取子弹策略、哑铃策略、梯 式策略等，在短期、中期、长期债券间进行配置，以从短、中、长期债券的相对 价格变化中获取收益。当预期收益率曲线变陡时，采取子弹策略；当预期收益率 39 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 曲线变平时，采取哑铃策略；当预期收益率曲线不变或平行移动时，采取梯形策 略。 （四）股票投资策略 本基金可适当投资于股票，增强基金资产收益。本基金股票投资部分将重点 投资于成长性好、估值水平具有一定安全边际的股票，同时参考公司的历史分红 情况和分红能力。本基金将全面考察公司所处行业的产业竞争格局、业务发展模 式、盈利增长模式、公司治理结构等基本面特征等对公司的投资价值进行分析和 比较，挖掘具备投资价值的股票。 （五）权证投资策略 本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权 证定价模型，深入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化，寻求其合理定 价水平。全面考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，谨慎投资，追求较 稳定的当期收益。 （六）资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把 握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得 长期稳定收益。 （七）国债期货投资策略 本基金对国债期货的投资以套期保值、回避市场风险为目的。结合国债市场 交易情况和期货市场的收益性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值操作， 获取超额收益。 八、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中债总全价指数收益率×90%+沪深 300指数收益 率×10% 本基金选择中债总全价指数收益率作为债券投资部分的业绩比较基准。中债 总全价指数样本具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易 所市场等）、不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等）， 是中国目前最权威，应用也最广的指数。中债总全价指数的构成品种基本覆盖了 40 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 本基金的债券投资标的，反映债券全市场的整体价格和投资回报情况。 本基金选择沪深 300指数收益率作为股票投资部分的业绩比较基准。沪深 300指数样本覆盖了沪深市场 60%左右的市值，具有良好的市场代表性和可投资 性。 若今后法律法规发生变化或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用 或有更加适合的业绩比较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投 资范围和投资策略，按照监管部门要求履行适当程序后调整本基金的业绩比较基 准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致并及时公告，无 需召开基金份额持有人大会。 九、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，理论上其长期平 均预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。 十、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 基金托管人根据本基金合同规定，已复核了本投资组合报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018年 6月 30日（财务数据未经审计）。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1权益投资 190,212.64 0.67 其中：股票 190,212.64 0.67 2固定收益投资 24,138,636.35 85.30 其中：债券 24,138,636.35 85.30 资产支持证券 -- 3贵金属投资 -- 4金融衍生品投资 -- 5买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入 -- 41 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 返售金融资产 6银行存款和结算备付金合 计 3,785,308.32 13.38 7其他各项资产 185,846.05 0.66 8合计 28,300,003.36 100.00 序号项目金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%) A农、林、牧、渔业 8,370.00 0.03 B采矿业 7,210.00 0.03 C制造业 83,868.71 0.30 D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 32,634.00 0.12 E建筑业 11,390.00 0.04 F批发和零售业 4,770.00 0.02 G 交通运输、仓储和邮政 业 -- H住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和信息 技术服务业 10,590.00 0.04 J金融业 23,649.93 0.08 K房地产业 7,730.00 0.03 L租赁和商务服务业 -- M科学研究和技术服务业 -- N水利、环境和公共设施 管理业 -- O居民服务、修理和其他 服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- R文化、体育和娱乐业 -- S综合 -- 合计 190,212.64 0.68 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号股票代码股票名称数量（股） 公允价值（元）占基金资产净 值比例（%） 1 000543皖能电力 7,400 32,634.00 0.12 2 603313梦百合 1,000 19,450.00 0.07 3 600985雷鸣科化 1,584 16,362.72 0.06 4 000623吉林敖东 900 16,182.00 0.06 42 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 5 601688华泰证券 969 14,505.93 0.05 6 601311骆驼股份 1,000 11,470.00 0.04 7 601800中国交建 1,000 11,390.00 0.04 8 600570恒生电子 200 10,590.00 0.04 9 002772众兴菌业 1,000 8,370.00 0.03 10 600325华发股份 1,000 7,730.00 0.03 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1国家债券 5,958,600.00 21.34 2央行票据 -- 3金融债券 12,984,500.00 46.50 其中：政策性金融债 12,984,500.00 46.50 4企业债券 -- 5企业短期融资券 -- 6中期票据 -- 7可转债（可交换债） 5,195,536.35 18.60 8同业存单 -- 9其他 -- 10合计 24,138,636.35 86.44 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （%） 1 180207 18国开 07 100,000 9,993,000.00 35.78 2 020237 18贴债 20 60,000 5,958,600.00 21.34 3 113008电气转债 25,080 2,515,022.40 9.01 4 113010江南转债 24,730 2,510,342.30 8.99 5 018006国开 1702 20,000 1,993,000.00 7.14 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 43 东方永润债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 10、投资组合报告附注 （1）本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在被监管部 门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 （2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票 库之外的股票。 （3）其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 43,292.55 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 4应收利息 142,544.50 5应收申购款 9.00 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 185,846.05 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细（未完）  |