[公告]招商招财通理财债券：关于招商招财通理财债券型证券投资基金第五个开放期办理申购赎回及转换业务和第六个封..
关于招商招财通理财债券型证券投资基金 第五个开放期办理申购赎回及转换业务和 第六个封闭期相关安排的公告 公告送出日期：2018年 9月 28日 第 1页共 8页 关于招商招财通理财债券型证券投资基金第五个开放期办理申购赎回及转换业务和第六个封闭期相关安排的公告 1.公告基本信息 基金名称招商招财通理财债券型证券投资基金 基金简称招商招财通理财债券 基金主代码 004667 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日 2017年 6月 19日 基金管理人名称招商基金管理有限公司 基金托管人名称中国银行股份有限公司 基金注册登记机构名称招商基金管理有限公司 公告依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》以及《招商招财通理财债 券型证券投资基金基金合同》(以下简称 “基金合同” )、《招商招财通理财债券型证券投资基金招募说明书》 申购起始日 2018年 10月 11日 赎回起始日 2018年 10月 11日 转换转入起始日 2018年 10月 11日 转换转出起始日 2018年 10月 11日 定期定额投资起始日 - 注：1、招商招财通理财债券型证券投资基金（以下简称“本基金”，基金代码：A类份额 004667，C类份额 005471）以每个封闭期为周期进行投资运作，每个封闭期为三个月。本基金的 封闭期指自《基金合同》生效日（包括该日）起或每一个开放期结束之日的次日（包括该日）起 至三个月对日（包括该日）的期间。如三个月对日为非工作日，则该日的下一工作日为该封闭期 的最后一日，如三个月后没有对应的日历日期，则以下一个工作日为该封闭期的最后一日。本基 金的第五个封闭期自 2018年 7月 10日起至 2018年 10月 10日止。 2、除法律法规或《基金合同》另有约定外，本基金办理申购、赎回、转换业务的开放期指 本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起不超过 5个工作日的期间。本基金第五个开放期为 2018年 10月 11日起至 2018年 10月 17日止，开放期内开放申购、赎回及转换业务。 如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时 间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起，继续计算该开放期时间，直至满 足《基金合同》关于开放期的时间要求。 3、本基金自第五个开放期结束之日的次日（包括该日）起至三个月对日（包括该日）的期 间为第六个封闭期，即 2018年 10月 18日至 2019年 1月 18日。 第 2页共 8页 关于招商招财通理财债券型证券投资基金第五个开放期办理申购赎回及转换业务和第六个封闭期相关安排的公告 2.日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间 2.1开放日及开放时间 本基金在封闭期内不开放日常申购、赎回、转换业务。 在每个封闭期结束后进入开放期，开放期接受投资者申购、赎回、转换业务。若由于不可抗 力的原因导致原定开放起始日或开放期不能办理基金的申购与赎回，则开放起始日或开放期相应 顺延。 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交 易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规 定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基 金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办 法》的有关规定在指定媒介上公告。 2.2申购、赎回的开始时间 除法律法规或《基金合同》另有约定外，本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起进入开 放期，开始办理申购和赎回等业务。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开 放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起， 继续计算该开放期时间，直至满足《基金合同》关于开放期的时间要求。 2018年 10月 11日至 2018年 10月 17日为本基金开始运作以来的第五个开放期，开放期内 开放申购、赎回及转换业务。对于具体办理时间，由于各销售机构系统及业务安排等原因，投资 者应以各销售机构的规定为准。自 2018年 10月 18日起，本基金将进入第六个封闭期。 基金管理人在开放期之外的日期不接受办理基金份额的申购、赎回或者转换。本基金开放期 内，投资人在交易时间之外提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回、转换价格为 下一开放日基金份额申购、赎回、转换的价格，销售机构另有约定的从其约定。在开放期最后一 个工作日交易时间结束之后提出有关申请的，基金管理人将不予受理。 3.日常申购业务 3.1申购金额限制 原则上，投资者通过代销网点每笔申购本基金 A类基金份额的最低金额为 1元；通过本基金 管理人官网交易平台申购 A类基金份额，每笔最低金额为 1元；通过本基金管理人直销机构申购 第 3页共 8页 关于招商招财通理财债券型证券投资基金第五个开放期办理申购赎回及转换业务和第六个封闭期相关安排的公告 A类基金份额，首次最低申购金额为 50万元，追加申购单笔最低金额为 1元。C类基金份额首次 单笔最低申购金额为 1000万元，追加申购单笔最低金额为 1000万元。实际操作中，各销售机构 在符合上述规定的前提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公 布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。 投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 投资人在提交申购申请时，应正确填写基金代码等相关信息，因错误填写相关信息所造成的 申购申请失败的情形，由投资人自行承担责任。 3.2申购费率 本基金申购采用金额申购方式，A类份额和 C类份额均不收取申购费。 4.日常赎回业务 4.1赎回份额限制 每次赎回基金份额不得低于 1份，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基 金份额余额不足 1份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各代销机构的具体规定为准。 通过本基金管理人官网交易平台赎回，每次赎回份额不得低于 1份。 若基金份额持有人未在赎回开放日赎回所持基金份额，且未发生基金合同第三部分第九条所 述的自动赎回情形，基金管理人将默认基金份额持有人继续持有本基金基金份额，基金份额对应 资产将转入第六个封闭期。 基金份额持有人在提交赎回申请时，应正确填写基金代码等相关信息，因错误填写相关信息 所造成的赎回申请无效的情形，由基金份额持有人自行承担责任。 4.2赎回费率 本基金对持续持有期少于 7日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 财产，对其他投资者不收取赎回费。 如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动，本基金将依新法规进行修改，不需召开持有人 大会。 第 4页共 8页 关于招商招财通理财债券型证券投资基金第五个开放期办理申购赎回及转换业务和第六个封闭期相关安排的公告 5.日常转换业务 5.1转换费率 （1）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。 （2）每笔转换申请的转出基金端，不收取转出基金的赎回费。 （3）每笔转换申请的转入基金端，从申购费率（费用）低向高的基金转换时，收取转入基 金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率（费用）档次 进行补差计算。从申购费率（费用）高向低的基金转换时，不收取申购补差费用。 （4）基金转换采取单笔计算法，投资者当日多次转换的，单笔计算转换费用。 5.2其他与转换相关的事项 基金转换分为转换转入和转换转出。在开放期内可通过各销售机构网点转换的，转出的基金 份额不得低于 1份。 在开放期内可通过本基金管理人官网交易平台转换的，每次转出份额不得低于 1份。留存份 额不足 1份的，只能一次性赎回，不能进行转换。 （1）基金转换只适用于在同一销售机构购买的本基金管理人所管理的开通了转换业务的各 基金品种之间。 （2）本基金管理人只在转出和转入的基金均有交易的当日，方可受理投资者的转换申请。 （3）基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下 调整上述原则。 6.基金销售机构 6.1场外销售机构 直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费） 招商基金官网交易平台 交易网站：www.cmfchina.com 客服电话：400-887-9555（免长途话费） 电话：（0755）83196437 传真：（0755）83199059 第 5页共 8页 关于招商招财通理财债券型证券投资基金第五个开放期办理申购赎回及转换业务和第六个封闭期相关安排的公告 联系人：陈梓 招商基金战略客户部 地址：北京市西城区月坛南街 1号院 3号楼 1801 电话：13718159609 联系人：莫然 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号上海招商银行大厦南塔 15楼 电话：（021）38577388 联系人：胡祖望 招商基金机构理财部 地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 23楼 电话：（0755）83190401 联系人：任虹虹 地址：北京市西城区月坛南街 1号院 3号楼 1801 电话：18600128666 联系人：贾晓航 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号上海招商银行大厦南塔 15楼 电话：（021）38577379 联系人：伊泽源 招商基金直销交易服务联系方式 地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 11层招商基金客户服务部直销柜台 电话：（0755）83196359 83196358 传真：（0755）83196360 备用传真：（0755）83199266 联系人：冯敏 6.2场外代销机构 中国银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国民生银 行股份有限公司、中信银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、包商银行股份有限公司、大 连银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、珠海华润银行股份有限公司、东莞农村商业银行 股份有限公司、宁波银行股份有限公司、中邮证券有限责任公司、国都证券股份有限公司、大同 第 6页共 8页 关于招商招财通理财债券型证券投资基金第五个开放期办理申购赎回及转换业务和第六个封闭期相关安排的公告 证券有限责任公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、诺亚正 行（上海）基金销售投资顾问有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公 司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、上海联泰资产管理有限公司、 北京蛋卷基金销售有限公司、上海华信证券有限责任公司、上海挖财金融信息服务有限公司、 珠海盈米财富管理有限公司、嘉实财富管理有限公司、上海基煜基金销售有限公司、天津万家财 富资产管理有限公司、北京肯特瑞财富投资管理有限公司、上海长量基金销售有限公司、宜信普 泽投资顾问（北京）有限公司、济安财富（北京）基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销 售有限公司、腾安基金销售（深圳）有限公司、泰诚财富基金销售（大连）有限公司。 如本基金新增代销机构将另行公告。基金管理人可根据有关法律法规规定调整销售机构，并 及时另行公告。 6.3场内销售机构 - 7.其他需要提示的事项 （1）本公告仅对本基金开放申购、赎回及转换事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细 情况，请详细阅读《招商招财通理财债券型证券投资基金基金合同》和《招商招财通理财债券型 证券投资基金招募说明书》等法律文件。 （2）敬请投资者查阅《关于招商招财通理财债券型证券投资基金修订基金合同的公告》， 关注本基金投资范围、投资限制、申购和赎回价格、收益分配、信息披露内容的变化，并仔细阅 读本基金修订后的《基金合同》及相关法律文件，审慎进行投资决策。投资者欲了解本基金相关 信息的，可以登录本基金管理人网站（www.cmfchina.com）或拨打本基金管理人招商基金客户服 务热线：400-887-9555（免长途话费）进行查询。 （3）有关本基金开放申购、赎回及转换等业务的具体规定若有变化，本公司将另行公告。 （4）基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整申购费率、调低赎 回费率或调整收费方式，基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前在指定媒体和 基金管理人网站上公告。 （5）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基 金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管 第 7页共 8页 关于招商招财通理财债券型证券投资基金第五个开放期办理申购赎回及转换业务和第六个封闭期相关安排的公告 理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金销售费用，并不晚于优 惠活动实施日公告。 （6）上述业务的解释权归本基金管理人。 （7）投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资 是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不 能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。本 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也 不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书及最新的招 募说明书更新。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 招商基金管理有限公司 2018年 9月 28日 第 8页共 8页 中财网
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