[发行]东方永润：更新招募说明书（2018年第2号）
东方永润债券型证券投资基金 招募说明书(更新) (2018年第2号) 基金管理人：东方基金管理有限责任公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 重要提示 东方永润债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由原东方永润18个月定 期开放债券型证券投资基金经中国证监会证监许可[2017]902号文批准变更注册而 来。本基金基金合同于2017年8月23日生效。 东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”）保证《东方永润债券 型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）的内 容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会变更注册，但中国证监会对本基 金的变更注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质 性判断或者保证。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资 者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金产品的风险收益特征和产 品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的 意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资 中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基 金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资 对象与投资策略引致的特有风险，等等。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，理论上其长期平 均预期风险与预期收益率高于货币市场基金，低于股票型和混合型基金。 本基金在投资中将国债期货纳入投资范围，因此，可能面临市场风险、基差风 险、流动性风险等。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利 效果，使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是 指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市 场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求， 使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。 本基金在投资中将资产支持证券纳入到投资范围当中，可能带来以下风险： ①信用风险：基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程中 发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基金财 产损失。 ②利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动，一般 而言，如果市场利率上升，本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的 风险，而如果市场利率下降，资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的风险。 ③流动性风险：受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证 券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险。 ④提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基 金资产面临再投资风险。 ⑤操作风险：基金相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷 或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、 交易错误、IT系统故障等风险。 ⑥法律风险：由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能正 常执行，导致基金财产的损失。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，了解本基金的风险收益 特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否 和投资者的风险承受能力相适应。在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金 净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本基金销售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资人。 根据中国证监会2017年10月1日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》的要求，经与相关基金托管人协商一致，并报监管部门备案后， 本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，修订后的基金合 同及托管协议自2018年3月31日起生效，具体情况请参阅本基金管理人于2018 年3月31日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及本基金 管理人网站上发布的公告。 有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日（财务数据未经审计）, 本 招募说明书其他所载内容截止日为2018年8月23日。 目 录 第一部分 绪言 .................................................. 1 第二部分 释义 ................................................... 2 第三部分 基金管理人 ............................................. 6 第四部分 基金托管人 ............................................ 19 第五部分 相关服务机构 .......................................... 25 第六部分 基金的历史沿革 ........................................ 47 第七部分 基金的存续 ............................................ 48 第八部分 基金份额的申购与赎回 .................................. 49 第九部分 基金的投资 ............................................ 61 第十部分 基金的业绩 ............................................. 72 第十一部分 基金的财产 .......................................... 74 第十二部分 基金资产估值 ........................................ 75 第十三部分 基金收益与分配 ...................................... 80 第十四部分 基金的费用与税收 .................................... 82 第十五部分 基金的会计与审计 .................................... 84 第十六部分 基金的信息披露 ...................................... 85 第十七部分 风险揭示 ............................................ 90 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................ 93 第十九部分 基金合同的内容摘要 .................................. 95 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ............................. 110 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ........................... 122 第二十二部分 其他应披露事项 ................................... 125 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ......................... 126 第二十四部分 备查文件 ......................................... 127 第一部分 绪言 《东方永润债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本 招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《东方永润债券型 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是由东方永润18个月定期开 放债券型证券投资基金变更注册而来，本招募说明书由东方基金管理有限责任公司 解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信 息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会变更注册。基金合 同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及 基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合 同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金 合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合 同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在《东方永润债券型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所指，下列 词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指东方永润债券型证券投资基金 2、基金管理人：指东方基金管理有限责任公司 3、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司 4、基金合同：指《东方永润债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任 何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方永润债券型证 券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《东方永润债券型证券投资基金招募说明书》 及其定期的更新 7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司 法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十 次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民 代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华 人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时做出的修订 9、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施 的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公 开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10 月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对 其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合 法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体 或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 22、销售机构：指东方基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证 监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投 资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为东方基金管理有限 责任公司或接受东方基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构 25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户 26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结 余情况的账户 27、基金合同生效日：指《东方永润债券型证券投资基金基金合同》生效日 28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 30、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 31、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开 放日 32、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 33、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 34、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 35、《业务规则》：指《东方基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和 投资人共同遵守 36、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 37、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定 的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 38、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规 定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理 人管理的其他基金基金份额的行为 39、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的操作 40、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 41、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份 额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10% 42、元：指人民币元 43、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 44、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申 购款及其他资产的价值总和 45、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 46、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 47、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 48、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行 定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及 非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 49、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及 其他媒介 50、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取前端认购、申购费用，从本 类别基金资产中不计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份 额 51、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购 费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额 52、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 第三部分 基金管理人 一、基金管理人基本情况 名称：东方基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 邮政编码：100033 法定代表人：崔伟 成立时间：2004年6月11日 组织形式：有限责任公司 注册资本：叁亿元人民币 营业期限：2004年6月11日至2054年6月10日 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；中 国证监会许可的其他业务 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80号 统一社会信用代码：911100007635106822 联系人：李景岩 电话：010-66295888 股权结构： 股东名称 出资金额（人民币） 出资比例 东北证券股份有限公司 19,200万元 64% 河北省国有资产控股运营有限公司 8,100万元 27% 渤海国际信托股份有限公司 2,700万元 9% 合 计 30,000万元 100% 内部组织结构： 股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会，董事会下设合规与风险 控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制， 下设投资决策委员会、产品委员会、IT治理委员会、风险控制委员会和研究部、权 益投资部、固定收益部、量化投资部、产品开发部、专户投资部、机构业务一部、 机构业务二部、市场部、电子商务部、运营部、交易部、信息技术部、财务部、人 力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险管理部、监察稽核部、财富管理部二 十个职能部门及上海分公司、北京分公司、广州分公司、成都分公司；公司设督察 长，分管风险管理部、监察稽核部，负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。 二、基金管理人主要人员情况 （一）董事会成员 崔伟先生，董事长，经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、 副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞中心 支行副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管 理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书 记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人；现任东方基 金管理有限责任公司董事长，兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉林大学商学 院教师、中国证券投资基金业协会监事、东方汇智资产管理有限公司董事长。 张兴志先生，董事，硕士，研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处处 长，吉林省体改委产业与市场处处长，吉林亚泰（集团）股份有限公司总裁助理、 副总裁，东北证券有限责任公司副总裁，东证融达投资有限公司董事、副总经理； 现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记，兼任吉林省证券业协会监事长。 何俊岩先生，董事，硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估 师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务科 长，东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理，福建凤 竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限责任公司财务总监，东北证券股 份有限公司副总裁、常务副总裁，东证融通投资管理有限公司董事，东证融达投资 有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证券股份有限公 司副董事长、总裁、党委副书记，吉林省总会计师协会副会长，东证融通投资管理 有限公司董事长，东证融达投资有限公司董事，东证融汇证券资产管理有限公司董 事。 庄立明先生，董事，大学学历，会计师。历任河北省商业厅审计处，河北华联 商厦分店副经理，省贸易厅财审处，省商贸集团财审处（正科），省工贸资产经营有 限公司财务监督处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部副部长、 财务监督部部长、副总会计师；现任河北省国有资产控股运营有限公司董事、总会 计师，兼任财达证券有限责任公司董事，华联发展集团有限公司董事。 董丁丁先生，董事，北京大学金融学硕士，中共党员。历任海南航空股份有限 公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信息助 理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理，资金信贷部副总经理、 总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。 雷小玲女士，独立董事，北京大学EMBA，中国注册会计师。历任贵阳市财经学 校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师，海南会计师事务所注册会计师， 证监会发行部发行审核委员，亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。现任 中审众环会计师事务所海南分所所长，兼任海南省注册会计师协会专业技术咨询委 员会主任委员。 陈守东先生，独立董事，经济学博士。历任通化煤矿学院教师，吉林大学数学 系教师，吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师；现任 吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份有限公司独立 董事，中国金融学年会常务理事，吉林省现场统计学会副理事长，吉林省法学会金 融法学会副会长及金融法律专家团专家。 刘峰先生，独立董事，大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任，海南 方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任梓昆科技（中 国）股份有限公司独立董事，三角轮胎股份有限公司独立董事，中华全国律师协会 律师发展战略研究委员会副主任，金融证券委员会委员，中国国际经济，科技法律 学会理事，并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家。 刘鸿鹏先生，董事，吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投资 顾问，君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业部筹建负 责人，新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理，经理，东北证券股份有限 公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011年5月加盟本公司，历任 总经理助理兼市场总监、市场部经理，公司副总经理；现任公司总经理。 （二）监事会成员 赵振兵先生，监事会主席，本科，高级经济师。历任河北华联商厦团委副书记、 总经理助理、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸资产经 营有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司团委书记、企业 管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运营有限公司 总裁、党委副书记、副董事长，兼任河北国控资本管理有限公司董事长、党委书记、 华北铝业有限公司副董事长。 杨晓燕女士，监事，硕士研究生，高级经济师。曾任职北京银行等金融机构， 20余年金融、证券从业经历；现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理， 兼任监察稽核部总经理。 肖向辉先生，监事，本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总行； 现任东方基金管理有限责任公司运营部总经理。 （三）高级管理人员 崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。 刘鸿鹏先生，总经理，简历请参见董事介绍。 秦熠群先生，副总经理，兼任东方汇智资产管理有限公司董事，中央财经大学 经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011年 7月加盟本公司，历任董办主任、董秘、总经理助理等职务，期间兼任人力资源部、 综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。 李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。历任东北证券股份有限 公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004年6月加盟本公司， 历任财务主管，曾任财务部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经理、 总经理助理。 （四）本基金基金经理 姓名 任职时间 简历 周薇 （女士） 2017年8月23日 至今 中国人民银行研究生部金融学博士，9年证券 从业经历，曾任中国银行总行外汇期权投资经理。 2012年7月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任 固定收益部债券研究员、投资经理、东方金账簿货 币市场证券投资基金基金经理助理、东方金账簿货 币市场证券投资基金基金经理、东方永润18个月 定期开放债券型证券投资基金(于2017年8月23 日起转型为东方永润债券型证券投资基金)基金经 理、东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经 理、东方荣家保本混合型证券投资基金基金经理。 现任东方惠新灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、东方永润债券型证券投资基金基金经理、东 方新价值混合型证券投资基金基金经理、东方稳定 增利债券型证券投资基金基金经理、东方盛世灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、东方永熙18 个月定期开放债券型证券投资基金。 （五）投资决策委员会成员 刘鸿鹏先生，总经理，投资决策委员会主任委员，简历请参见董事介绍。 许文波先生，公司总经理助理、权益投资总监、投资决策委员会委员。吉林大 学工商管理硕士，17年投资从业经历。曾任新华证券有限责任公司投资顾问部分析 师；东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部投资经理、部门经理；德邦 基金管理有限公司基金经理、投资研究部总经理。2018年4月加盟东方基金管理有 限责任公司，现任东方精选混合型开放式证券投资基金、东方强化收益债券型证券 投资基金基金经理。 彭成军先生，公司总经理助理，固定收益投资总监，投资决策委员会委员，清 华大学数学硕士，11年投资从业经历。曾任中国光大银行交易员，中国民生银行中 心金融市场部投资管理总经理助理、高级交易员。2017年11月加盟东方基金管理 有限责任公司，任公司总经理助理兼固定收益投资总监。现任东方双债添利债券型 证券投资基金基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方强化收益债 券型证券投资基金基金经理。 蒋茜先生，权益投资部总经理，投资决策委员会委员。清华大学工商管理硕士， 8年证券从业经历。历任GCW Consulting高级分析师、中信证券高级经理、天安财 产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。2017年5月 加盟东方基金管理有限责任公司。现任东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。 刘志刚先生，量化投资部总经理，投资决策委员会委员，吉林大学数量经济学 博士，10年基金从业经历。历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产品开发经 理、安信基金管理有限责任公司市场部副总经理兼产品开发总监。2013年5月加盟 东方基金管理有限责任公司，曾任指数与量化投资部总经理、专户业务部总经理、 产品开发部总经理、东方央视财经50指数增强型证券投资基金（自2015年12月3 日起转型为东方启明量化先锋混合型证券投资基金）基金经理。现任东方启明量化 先锋混合型证券投资基金基金经理、东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经 理、东方岳灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证 券投资基金基金经理、东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理、东方量化成 长灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 王然女士，研究部副总经理，投资决策委员会委员，北京交通大学产业经济学 硕士，10年证券从业经历，曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造行业研究 员。2010年4月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任权益投资部交通运输、纺织 服装、商业零售行业研究员，东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于2015 年8月7日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理助理、东方 策略成长股票型开放式证券投资基金（于2015年8月7日转型为东方策略成长混合 型开放式证券投资基金）基金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、 东方保本混合型开放式证券投资基金（于2017年5月11日转型为东方成长收益平 衡混合型基金）基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基金基金经理、东方民丰 回报赢安定期开放混合型证券投资基金（于2017年9月13日起转型为东方民丰回 报赢安混合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益平衡混合型证券投资基金（于 2018年1月17日转型为东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金）基金经理、 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合 型证券投资基金基金经理，现任东方策略成长混合型开放式证券投资基金基金经理、 东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理、东方盛世灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理、东 方大健康混合型证券投资基金基金经理。 姚航女士，固定收益部副总经理，投资决策委员会委员，中国人民大学工商管 理硕士，14年证券从业经历。曾就职于嘉实基金管理有限公司运营部。2010年10 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任债券交易员、东方金账簿货币市场证券投 资基金基金经理助理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方赢 家保本混合型证券投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金(于 2017年5月11日起转型为东方成长收益平衡混合型证券投资基金)基金经理、东方 民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金（于2017年9月13日起转型为东方民 丰回报赢安混合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益平衡混合型证券投资基 金（于2018年1月17日转型为东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金）基金 经理、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方岳灵活配置混合型 证券投资基金基金经理，现任东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理、东方成 长收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、东方金元宝货币市场基金基金经理、东方金证通货币市场基金基 金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证 券投资基金基金经理。 （六）上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人职责 （一）基金管理人的权利 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限 于： 1、依法募集资金； 2、自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理 基金财产； 3、依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其 他费用； 4、销售基金份额； 5、按照规定召集基金份额持有人大会； 6、依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反 了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要措施保护基金投资者的利益； 7、在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 8、选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； 9、担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得 《基金合同》规定的费用； 10、依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 11、在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； 12、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行 使因基金财产投资于证券所产生的权利； 13、在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券； 14、以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 15、选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构； 16、在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、转换 和非交易过户等业务规则； 17、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 （二）基金管理人的义务 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限 于： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额的申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营 方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所 管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分 别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自 己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额 申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度、半年度和年度基金报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人 泄露； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资 料15年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证 投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通 知基金托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托 管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益 向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事 务的行为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法 律行为； 24、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 25、建立并保存基金份额持有人名册； 26、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 （一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》和中 国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效 的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生。 （二）本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有 关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2、不公平地对待其管理的不同基金财产； 3、利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5、侵占、挪用基金财产； 6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动； 7、玩忽职守，不按照规定履行职责； 8、法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 （三）本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 1、越权或违规经营； 2、违反《基金合同》或托管协议； 3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 6、玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； 7、违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市 场秩序； 9、贬损同行，以抬高自己； 10、以不正当手段谋求业务发展； 11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 13、其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 （四）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益； 3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 （一）内部控制的原则 1、健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 2、有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控 制度的有效执行。 3、独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 4、相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 5、成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效 益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （二）内部控制的主要内容 1、控制环境 （1）控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、 控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。 （2）管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、 积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过营 造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业 务环节。 （3）董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司 建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会的 监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健全符 合现代企业制度要求的法人治理结构。 （4）建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程 序和管理议事规则，高效严谨的业务执行系统，以及健全有效的内部监督和反馈系 统。 （5）建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格 制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚 实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。 2、风险评估 公司定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部 和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评 估报告报公司董事会及高级管理人员。 3、组织体系 内部控制组织体系包括三个层次： 第一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导； 公司董事会通过其下设的合规与风险控制委员会、督察长对公司和基金的合法 合规性进行监督。 合规与风险控制委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和基金运作的合 法合规性及风险控制状况进行评估，并督促经理层、督察长落实或改进。 督察长根据法律法规的规定，监督检查基金和公司运作的合法合规及公司内部 风险控制情况，行使法律法规及中国证监会和公司章程规定的职权。 第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是总经理办公会、 风险控制委员会和风险与监察稽核部门； （1）总经理办公会为公司经营重大事项之决策机构，并负责公司层面风险管理 工作。 （2）风险控制委员会是公司基金投资及资产管理的最高风险控制机构。风险控 制委员会的主要职权是拟定基金投资风险控制的基本制度和标准，划分和量化市场 风险，并进行基金投资组合的风险评估和业绩评价。 （3）风险与监察稽核部门，负责对公司、基金运作和资产管理的合法合规性、 内部控制制度的有效性及公司日常风险和基金投资的绩效评价进行风险管理、监察、 稽核。 第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和控制。 公司各业务部门作为公司内部风险控制的具体实施单位，在公司各项基本管理 制度的基础上，根据具体情况制订和执行各部门的业务管理办法和操作流程，对各 自业务中潜在风险进行自我检查和控制。 4、制度体系 制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。 （1）内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制度、 信息披露制度、监察稽核制度等。 （2）内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管 理制度、员工行为规范、纪律程序。 （3）业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、技 术保障制度和危机处理制度。 5、信息与沟通 建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送 达适当的人员进行处理。 （三）基金管理人关于内部控制制度的声明 1、基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理 层的责任，董事会承担最终责任； 2、上述关于内部控制制度的披露真实、准确； 3、基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内部控 制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人概况 （一）基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 成立时间：1996年2月7日 基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：28,365,585,227元人民币 存续期间：持续经营 电话：010-58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行， 同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多 种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别 于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成 立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增，并保持了快速健康的 发展势头。 2000年12月19日，中国民生银行A股股票（600016）在上海证券交易所挂牌 上市。 2003年3月18日，中国民生银行40亿可转换公司债券在上交所正式挂牌 交易。2004年11月8日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了58亿元人 民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商 业银行。2005年10月26日，民生银行成功完成股权分置改革，成为国内首家完成 股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。 2009 年11月26日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管理， 规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，在改革 发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核 机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业 部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满生机 与活力的崭新的商业银行形象。 2013年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国优 秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由21世纪传媒颁发的2013年 PE/VC最佳金融服务托管银行奖。 2013年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。 在第八届“21世纪亚洲金融年会”上，民生银行荣获“2013.亚洲最佳投资金 融服务银行”大奖。 在“2013第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“2013卓越竞 争力品牌建设银行”奖。 在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书（2013）》中，民生银行荣获 “中国企业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第一名”、 “中国银行业社会责任指数第一名”。 在2013年第十届中国最佳企业公民评选中，民生银行荣获“2013年度中国最 佳企业公民大奖”。 2013年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。 2014年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项目 奖”。 2014年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和“2014 亚洲企业管治典范奖”。 2014年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新服务” 称号。 2014年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”，获得《21 世纪经济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖，获评《经济观察》报“年度 卓越私人银行”等。 2015年度，民生银行在《金融理财》举办的2015年度金融理财金貔貅奖评选 中荣获“金牌创新力托管银行奖”。 2015年度，民生银行荣获《EUROMONEY》2015年度“中国最佳实物黄金投资银 行”称号。 2015年度，民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书（2015）》“中国银 行业社会责任发展指数第一名”。 2015年度，民生银行在《经济观察报》主办的2014-2015年度中国卓越金融奖 评选中荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大奖。 2016年度，民生银行荣获2016胡润中国新金融50强和2016中国最具创新模 式新金融企业奖。 （二）主要人员情况 张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管人高 级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有25年金 融从业经历，不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历。历任中国民 生银行西安分行副行长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记。 （三）基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格，成为《中 华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更 好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从 成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则， 高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工68人，平均年 龄36岁，100%员工拥有大学本科以上学历，80%以上员工具有硕士以上文凭。基金 业务人员100%都具有基金从业资格。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经 营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台， 为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至2018年6月30 日，中国民生银行已托管181只证券投资基金。中国民生银行于2007年推出“托付 民生·安享财富”托管业务品牌，塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程先进、 践行社会责任的托管行形象，赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评，深化了与 客户的战略合作。自2010年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最 具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度 金牌托管银行”奖，荣获《21世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部风险控制目标 强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保证自觉 合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系，保障 业务正常运行，维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。 （二）内部风险控制组织结构 中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民生银 行股份有限公司审计部、资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务中心共 同组成。总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内设 独立、专职的风险监督中心，负责拟定托管业务风险控制工作总体思路与计划，组 织、指导、协调、监督各业务中心风险控制工作的实施。各业务中心在各自职责范 围内实施具体的风险控制措施。 （三）内部风险控制原则 1.全面性原则：风险控制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位员工对 自己岗位职责范围内的风险负责。 2.独立性原则：资产托管部设立独立的风险监督中心，该中心保持高度的独立 性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 3.相互制约原则：各中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制， 建立不同岗位之间的制衡体系。 4.定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客 观性和操作性。 5.防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作部门 与行政、研发和营销等部门严格分离。 （四）内部风险控制制度和措施 1.制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严 格的人员行为规范等一系列规章制度。 2.建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 3.风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估，制定并 实施风险控制措施。 4.相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。 5.人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理 念，并签订承诺书。 6.应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备中 心，保证业务不中断。 （五）资产托管部内部风险控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监 控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 1.坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的中间 业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作， 一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的 变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，中国民生银行股份有限公司 资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为 托管业务生存和发展的生命线。 2.实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与， 只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限公司资产 托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位，每位 员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 3.建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双人制， 横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结构。 4.以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管部十 分重视内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括业务管理 办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手 册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。 5.制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要，制度落 实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部内部设 置专职风险监督中心，依照有关法律规章，定期对业务的运行进行稽核检查。总行 审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。 6.将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中，技术控制风险比制度 控制风险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅从业务 方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强的自动风 险控制功能。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基金的投资 对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管 理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎 回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法 律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到 通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管 人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人 通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通 知基金管理人限期纠正。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 （一）直销机构 1、柜台交易 名称：东方基金管理有限责任公司直销中心 住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 办公地址：北京市西城区锦什坊街28号3层 法定代表人：崔伟 联系人：孙桂东 电话：010－66295921 传真：010－66578690 网址：www.orient-fund.com或www.df5888.com 2、电子交易 投资者可以通过本基金管理人网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具 体业务办理情况及业务规则请登录本基金管理人网站查询。 网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com （二）其他销售机构 1、中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 2、吉林银行股份有限公司 住所：吉林省长春市东南湖大路1817号 办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817号 法定代表人：唐国兴 联系人：孟明 电话：0431-84992680 传真：0431-84992649 客服电话：400-88-96666(全国)、96666(吉林省) 网址：www.jlbank.com.cn 3、兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路154号 办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 电话：021-52629999 传真：021-62569070 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn 4、招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83077278 传真：0755-83195109 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 5、长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com 6、东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn 7、东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 8、东莞证券股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 联系人：孙旭 电话：0769-22119348 客服电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号0769） 网址：www.dgzq.com.cn 9、光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号3楼 法定代表人：周健男 联系人：戴巧燕 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 10、广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 11、海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219275 传真：021-23219100 客服电话：021-95553、400-8888-001或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com 12、华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电话：0551-65161666 传真：0551-5161600 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 13、华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 传真：021-54967293 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc.com.cn 14、江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人：孙名扬 联系人：姜志伟 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 15、联讯证券股份有限公司 住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：0755-83331195 客服电话：95564 网址：www.lxsec.com 16、中泰证券股份有限公司 住所：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315125 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 17、上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：021-53686888 传真：021-53686100，021-53686200 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com 18、山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn 19、申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：王叔胤 电话：021-33388252 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com 20、五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼 办公地址：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼 法定代表人：赵立功 联系人：马国栋 电话：0755-83252843 传真：0755-82545500 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn 21、招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：0755-82943666 传真：0755-829734343 客服电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn 22、中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：宋明 电话：010-66568450 传真：010-66568990 客服电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn 23、中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路6013号江苏大厦B座15楼 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话：0755-82570586 传真：0755-82960582 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 24、中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com 25、中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 电话：0531－89606165 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 26、中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010-6083 8888 传真：010-6083 6029 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 27、中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：0755-83201097 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 28、中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 传真：010-85679203 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 29、平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048） 法定代表人：刘世安 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-58991896 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 30、东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人：魏庆华 联系人：夏锐 电话：010-66559079 传真：010-66555147 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net 31、国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 32、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 传真：0571-26698533 客户服务电话：400 076 6123 网址：www.fund123.cn 33、深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：400 678 8887 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 34、上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客户服务电话：400 700 9665 网址：www.ehowbuy.com 35、上海天天基金销售有限公司 住所:浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人：其实 联系人：彭远芳 电话：021-54509998-2010 传真：021-64385308 客户服务电话：400 1818 188 网址：www.1234567.com.cn 36、北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 电话：010-62020088 传真：010-62020355 客户服务电话：400 888 6661 网址：www.myfund.com 37、北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人： 赵荣春 联系人：申泽灏 电话：010-57418813 传真：010-57569671 客服电话：400 678 5095 网址：www.niuji.net 38、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层727 室 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话：010-58325388-1588 传真：010-58325282 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn 39、浙江同花顺基金销售有限公司 住所: 杭州市文二西路1号903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：刘晓倩 联系电话：0571-88911818 传真：0571-88910240 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 40、上海利得基金销售有限公司 住所: 上海宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 联系人：赵沛然 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn 41、北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 联系人：马鹏程 联系电话：13501068175 传真：010-56810628 客服：4008980618 网址：www.chtfund.com 42、上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址：上海市浦东 新区陆家嘴环路1333号14楼法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服：4008219031 网址：www.lufunds.com 43、北京虹点基金销售有限公司 住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：胡伟 联系人：牛亚楠 联系电话：010-65951887 传真：010-65951887 客服：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 44、上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 联系电话：021-33323999-5611 传真：021-33323837 客服：400-820-2819 网址: www.chinapnr.com 45、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 联系电话：021-38509735 传真：021-38509777 客服：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 46、上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：葛佳蕊 联系电话：021-63333389 传真：021-63332523 客服：4000178000 网址：www.lingxianfund.com 47、珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：李孟军 联系电话：020-89629012 传真：020-89629011 48、大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：朱海涛 联系电话：021-20324158 传真：021-20324199 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com 49、海银基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 50、上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 联系电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com 51、北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号A座1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 网址：www.fundzone.cn 52、凤凰金信（银川）投资管理有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402 办公用房 办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲1号 朝来高科技产业园5号楼 法定代表人：程刚 联系人：张旭 联系电话：010-58160168 传真：010-58160181 客服：400-810-5919 网址：www.fengfd.com 53、乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人：王兴吉 联系人：高雪超 联系电话：010-62062880 传真：010-82057741 客服：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 54、深圳富济财富管理有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 法定代表人：齐小贺 联系人：马力佳 电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926 客户服务电话： 0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn 55、北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所: 北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人：江卉 联系人：万容 电话：18910325400 传真：010-89189289 客户服务电话：个人业务：95118 , 400 098 8511 企业业务：400 088 8816 网址：fund.jd.com 56、上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 联系人：李鑫 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话： 400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 57、一路财富（北京）信息科技股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 电话：010-88312877 传真：010- 88312099 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 58、上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-63136184 客户服务电话： 400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 59、嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单 元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 电话：010-85097570 传真：010-85097308 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 60、上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132*802 客户服务电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn 61、奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 62、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人：高锋 联系人：李勇 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客户服务电话：400-804-8688 网址：www.keynesasset.com 63、武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋 23层1号、4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7 栋23层1号、4号 法定代表人：陶捷 联系人：孔繁 电话：027-87006003*8020 传真：027-87006010 客户服务电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn 64、济安财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 65、金惠家保险代理有限公司 住所：北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部 办公地址：北京市朝阳门外大街18号丰联广场A座1009 联系人：胡明哲 电话：15810201340 传真：028-62825388 客服电话：400-8557333 网址：www.jhjhome.com 66、天津市凤凰财富基金销售有限公司 住所：天津市和平区南京路181号世纪都会1606-1607 办公地址：天津市和平区南京路181号世纪都会1606-1607 联系人：孟媛媛 电话：18920017760 传真：022-23297867 客户服务电话：400-706-6880 网址：www.fhcfjj.com 67、泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 联系人：徐江 电话：18840800358 客服电话：400-0411-001 网址：www.haojiyoujijin.com 二、登记机构 名称：东方基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 法定代表人：崔伟 联系人：刘博睿 电话：010－66295824 传真：010－66578680 网址：www.orient-fund.com或www.df5888.com 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 联系人：陆奇 电话：021-31358666 传真: 021-31358600 经办律师：黎明、陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市南京东路61号4楼 办公地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼10层 法定代表人：朱建弟 联系人：朱锦梅 电话：010-68286868 传真：010-88210608 经办注册会计师：朱锦梅、赵立卿 第六部分 基金的历史沿革 东方永润债券型证券投资基金由东方永润18个月定期开放债券型证券投资基 金转型而来。 东方永润18个月定期开放债券型证券投资基金经2015年3月13日中国证监会 证监许可[2015]392号文准予募集注册，基金管理人为东方基金管理有限责任公司， 基金托管人为中国民生银行股份有限公司。 东方永润18个月定期开放债券型证券投资基金自2015年4月1日起至2015 年4月28日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经 中国证监会《关于东方永润18个月定期开放债券型证券投资基金备案确认的函》（机 构部函[2015]1211号）确认，《东方永润18个月定期开放债券型证券投资基金基金 合同》于2015年5月4日生效。 2017年6月27日至2017年7月24日，东方永润18个月定期开放债券型证券 投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，大会表决通过了《关于东方永润18 个月定期开放债券型证券投资基金转型有关事项的议案》，同意东方永润18个月定 期开放债券型证券投资基金变更运作方式、投资范围、投资策略、投资限制、业绩 比较基准、赎回费率等内容，修订基金合同与托管协议，并同意将东方永润18个月 定期开放债券型证券投资基金更名为“东方永润债券型证券投资基金”，上述基金份 额持有人大会决议自表决通过之日起生效。根据该持有人大会决议，自2017年8 月23日起，《东方永润债券型证券投资基金基金合同》生效，《东方永润18个月定 期开放债券型证券投资基金基金合同》同日起失效。 第七部分 基金的存续 一、基金份额的变更登记 基金合同生效后，本基金登记机构将进行本基金份额的更名以及必要信息的变 更。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或 者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连 续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方 案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有 人大会进行表决。 法律法规另有规定时，从其规定。 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、基金份额的类别 本基金根据基金费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 A类基金份额：指投资者认购、申购时收取前端认购、申购费用，从本类别基 金资产中不计提销售服务费、在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额； C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用， 在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额。 A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，A类基金份 额和C类基金份额分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值 除以计算日该类别基金份额余额总数。 投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间 不得互相转换。 在不违反法律法规、基金合同的规定的前提下，根据基金运作情况，基金管理 人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基金托管人协商一致，在履 行适当程序后停止现有基金份额类别的销售、调整现有基金份额类别的费率水平、 增加新的基金份额类别等，调整实施前基金管理人需依照《信息披露办法》的规定 及时公告并报中国证监会备案。 二、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在 相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。 三、申购和赎回的开放日及时间 （一）开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监 会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他 特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在 实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （二）申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎（未完）  |