[中报]海洋王:2018年半年度报告（更新后）
海洋王照明科技股份有限公司 2018 年半年度报告 2018 年 10 月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人周明杰、主管会计工作负责人唐小芬 及会计机构负责人 ( 会计主 管人员 ) 吴琼声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 宏观经济波动以及下游行业波动带来的风险、竞争加剧的风险、公司经营 业绩季节性波动的风险、人力资源的风险、管理风险、商标和商号侵权的风险。 敬请广大投资者注意投资风险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 2018 年半年度报告 ................................ ................................ ................................ ............................. 1 第一节 重要提示、释义 ................................ ................................ ................................ .................... 1 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ ................................ ................................ .... 4 第三节 公司业务概要 ................................ ................................ ................................ ........................ 6 第四节 经营情况讨论与分析 ................................ ................................ ................................ .......... 10 第五节 重要事项 ................................ ................................ ................................ .............................. 14 第六节 股份变动及股东情况 ................................ ................................ ................................ .......... 15 第七节 优先股相关情况 ................................ ................................ ................................ .................. 16 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................ ................................ ...................... 17 第九节 公司债相关情况 ................................ ................................ ................................ .................. 18 第十节 财务报告 ................................ ................................ ................................ .............................. 19 第十一节 备查文件目录 ................................ ................................ ................................ .................. 76 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、海洋王、照明科技公司、发行 人 指 海洋王照明科技股份有限公司 工业技术公司 指 深圳市海洋王工业技术有限公司，本公司之全资子公司 照明技术公司 指 深圳市海洋王照明技术有限公司，原为本公司之全资子公司，于 2016 年被照明工程公司吸收合并，现已注销。 照明工程公司 指 深圳市海洋王照明工程有限公司，本公司之全资子公司 海洋王东莞公司 指 海洋王（东莞）照明科技有限公司，本公司之全资子公司 香港海洋王公司 指 OCEAN'S KING TECH LIMITED, 即海洋王（香港）技术有限公司， 本公司之全资子公司，注册地在香港 中国证监会、证监会 指 中国证券监 督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 股东大会 指 海洋王照明科技股份有限公司股东大会 董事会 指 海洋王照明科技股份有限公司董事会 监事会 指 海洋王照明科技股份有限公司监事会 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 本报告 指 海洋王 2018 年半年度报告 本报告期、报告期内 指 2018 年 1 - 6 月 本报告期末、报告期末 指 2018 年 6 月 30 日 员工持股计划 指 公司第一期员工持股计划，已于 2016 年 4 月 14 日经股东大会审议 通过 股票期权激励计划 指 海洋王第一期股票期权激励计 划，已于 2017 年 4 月 7 日经股东大会 审议通过 限制性股票激励计划 指 海洋王第一期限制性股票激励计划，已于 2017 年 9 月 29 日经股东 大会审议通过，并于 2018 年 1 月 3 日经股东大会审议终止 股权激励计划、激励计划 指 海洋王第一期股票期权激励计划及海洋王第一期限制性股票激励计 划 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 海洋王 股票代码 002724 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 海洋王照明科技股份有限公司 公司的中文简称（如有） 海洋王 公司的外文名称（如有） Ocean's King Lighting Science & Technology Co., Ltd. 公司的法定代表人 周明杰 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 唐小芬 联系地址 深圳市光明新区高新路 1601 号海洋王科 技楼 电话 0755 - 23242666 转 6513 传真 0755 - 26406711 电子信箱 ok@oceansking.com.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2017 年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见 2017 年年报。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会 计数据 √ 是 □ 否 追溯调整或重述原因 其他原因 本报告期 上年同期 本报告期比上年同 期增减 调整前 调整后 调整后 营业收入（元） 490,527,114.36 414,531,971.58 414,531,971.58 18.33% 归属于上市公司股东的净利润（元） 33,483,987.00 16,460,801.40 16,460,801.40 103.42% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 18,250,571.14 10,523,601.51 11,508,765.01 58.58% 经营活动产生的现金流量净额（元） - 73,685,526.49 - 21,640,468.70 - 21,640,468.70 - 240.50% 基本每股收益（元 / 股） 0.0465 0.0229 0.0229 103.06% 稀释每股收益（元 / 股） 0.0465 0.0229 0.0229 103.06% 加权平均净资产收益率 1.90% 1.01% 1.01% 0.89% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减 调整前 调整后 调整后 总 资产（元） 1,923,468,233.96 2,061,965,746.38 2,061,965,746.38 - 6.72% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,742,225,183.40 1,763,828,741.09 1,763,828,741.09 - 1.22% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） - 94,774.88 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 6,147,600.00 主要为专利和研发补助 委托他 人投资或管理资产的损益 5,302,136.98 结构性存款收益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 4,151,287.01 结构性存款的公允价值变动收 益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 516,364.11 减：所得税影响额 789,197.36 合计 15,233,415.86 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非 经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊 行业的披露要求 否 公司主营业务为专业从事特殊环境照明设备的研发、生产、销售和服务，产品涵盖固定照明设备、移动照明设备和便携 照明设备三大系列，包括200多种型号，广泛应用于电力、冶金、铁路、油田、石化、公安、消防、煤炭、部队、港口、场 馆、民航、船舶和机械制造等关系到国计民生的重要基础行业。 公司提供的照明设备能使客户在易燃易爆、强振动、强冲击、强腐蚀、高低温、高湿、高压力、电磁干扰、宽电压输入 等环境下获得一致和稳定的照明体验，能满足特种配光、信号、应急等特殊照明需求，同时满足节能、安全、环保、健康、 智能、个性化等方面的要求。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 货币资金 货币资金减少 27,423.24 万元，下降 57.73% ，主要为本期结构性存款、股东现金分 红以及支付的税费增加 其他应收款 其他应收款增加 1621.85 万元，增长 77.90% ，主要是支付的往来款增加 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （一）研发方面 1、高效的研发团队 公司建立了发展研究院、技术与设计部、行业产品线组成的产品研发团队，按照IPD产品研发流程，通过建立PDT团队 保证各研发项目成员之间的有效沟通，保证公司能够不断提高产品的技术水平，适时开发适合市场需求的产品。 2、行业领先的技术水平 截止2018年6月30日，公司拥有3375项国内专利和339项PCT国外发明专利；其中国内专利包括发明专利3035项、实用新 型185项、外观设计155项。公司产品在节能、防护、防腐、防爆等性能上达到行业领先水平；同时注重提高灯具使用过程中 的可靠性和一致性设计，真正为客户提供超值的产品和服务。 公司的技术创新得到行业认可，先后荣获“广东省知识产权优势企业”、“中国设计红星奖”等荣誉。 （二）销售和服务方面 1、完善的销售和服务体系 公司在全国设有10个专业化的行业事业部，行业事业部下设有132个服务中心，服务中心下设服务部，覆盖了多个专业 领域。全国1900余名专业人员组成的销售团队可以在客户提出需求后24小时内（特殊情况下72小时）到达现场提供照明服务， 缩短客户因照明故障而停工的时间。 2、快速响应市场的能力 公司完善的销售和服务体系，可以针对不同行业客户提供个性化服务和照明解决方案，提高公司应对市场的反应能力。 通过健全的服务网络，公司形成了良好的全过程服务体系，从而有效地实现了对客户的快速响应。 （三）质量管理方面 建立了全员、全过程、全面的质量管理体系 公司持续推进TQM，实践量入为出的自主经营理念，促使全员能够自主思考，构建能够应对市场环境变化的经营管理 机制，将方针展开至各事业部，在全员参与的体制下展开方针；并以公司方针为中心，构建新产品开发、品质保证、人才育 成等跨部门管理体系，提升了新产品开发质量，快速响应客户需求，让公司不断成长，确保永续经营。 （四）产品方面 公司产品品种齐全，涵盖固定照明设备、移动照明设备和便携照明设备三大系列，广泛应用于电力、冶金、铁路等关 系到国计民生的重要基础行业，形成共计200多种型号的特殊环境照明设备体系。公司凭借产品种类丰富的优势，快速响应 客户个性化需求，根据客户多样化需求组织生产，在订单竞争和获取中占有优势地位。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2018年上半年，公司围绕“2018-2020年公司总体战略”开展工作：以公司愿景和使命为牵引，深挖传统市场照明需求， 以技术驱动新领域成为企业发展支柱，完善组织运营体系，深入开展与供应商一体化，发现并解决自主经营的问题，弘扬中 高层领导团队的奋斗精神，实现公司2025年经营目标。 2018年上半年，公司实现营业总收入49,052.71万元，同比上升18.33%；利润总额4,336.92万元，同比上升96.89%；归属 于上市公司股东的净利润3,348.40万元，同比上升103.42%。2018上半年，公司深挖客户需求，销售收入同比有所增长。由 于收入上升，且公司持续深化自主经营和精细化管理，公司2018年上半年盈利水平得以提升。 2018年上半年，公司营业总成本为47,211.71万元，同比上升15.76%，低于收入的增长。 2018年上半年，公司销售费用为21,257.38万元，同比上升4.22%，销售费用增长率低于收入增长率；管理费用为9,773.18 万元，同比上升35.86%，管理费用增长率高于收入增长率，主要是公司加大了研发投入。 2018年上半年，公司研发投入金额3,829.56万元，相对同期增长28.86%，预计未来将提高公司在专业照明领域的竞争能 力。 2018年上半年，公司经营活动产生的现金流入61,005.90万元，比去年同期上升8.58%，主要是收入增加带来回款增加； 经营活动产生的现金流出68,374.46万元，比去年同期上升17.19%，大于经营活动产品的现金流入，主要是购买商品支付的 现金、支付的员工薪酬和支付的税费增加；经营活动产生的现金流量净额为-7,368.55万元，比去年同期下降240.50%。 二、主营业务分析 概述 参见 “ 经营情况讨论与分析 ” 中的 “ 一、概述 ” 相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 490,527,114.36 414,531,971.58 18.33% 主要是公司深挖客户需 求，销售收入同比有所 增长 营业成本 157,712,602.00 131,683,770.59 19.77% 主要是营业收入增加， 相应营业成本增加 销售费用 212,573,796.69 203,971,317.40 4.22% 管理费用 97,731,830.06 71,934,104.63 35.86% 研发投入增加 财务费用 - 2,685,144.75 - 4,557,282.01 - 41.08% 主要是相对同期部分资 金用于结构性存款 所得税费用 9,885,163.02 5,565,999.76 77.60% 主要是公司利润增加 研发投入 38,295,649.40 29,717,934.88 28.86% 经营活动产生的现金流 量净额 - 73,685,526.49 - 21,640,468.70 - 240.50% 主要是购买商品支付的 现金、支付的员工薪酬 和支付的税费增加 投资活动产生的现金流 量净额 - 135,994,911.54 409,060,903.26 - 133.25% 购买结构性存款金额增 加 筹资活动产生的现金流 量净额 - 60,000,000.00 - 22,000,000.00 172.73% 现金分红增加 现金及现金等价物净增 加额 - 269,025,677.20 363,981,096.69 - 173.91% 具体见上述 “ 经营活动 产生的现金流量净额 ” 、 “ 投资活动产生的现金 流量净额 ” 和 “ 筹资活动 产生的现金流量净额 ” 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 营业收入构成 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营 业收入比重 营业收入合计 490,527,114.36 100% 414,531,971.58 100% 18.33% 分行业 电气机械和器材制 造业 490,527,114.36 414,531,971.58 100.00% 18.33% 分产品 固定照明设备 -- 设 备产品销售 241,577,725.94 49.25% 193,787,884.39 46.75% 24.66% 固定照明设备 -- 照 明施工工程 2,409,118.43 0.49% 2,383,127.34 0.57% 1.09% 固定照明设备 -- 合 同能源管理 10,523,239.81 2.15% 6,820,262.10 1.65% 54.29% 移动照明设备 74,608,510.50 15.21% 66,732,508.07 16.10% 11.80% 便携照明设备 161,408,519.68 32.91% 144,808,189.68 34.93% 11.46% 分地区 境内 461,684,120.04 94.12% 391,031,816.79 94.33% 18.07% 境外 28,842,994.32 5.88% 23,500,154.79 5.67% 22.74% 占公司营业收入或营业利润 10% 以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 电气机械和器材 制造业 490,527,114.36 157,712,602.00 67.85% 18.33% 19.77% - 0.38% 分产品 固定照明设备 -- 设备产品销售 241,577,725.94 69,679,284.73 71.16% 24.66% 18.48% 1.51% 固定照明设备 -- 照明施工工程 2,409,118.43 1,820,922.42 24.42% 1.09% - 9.88% 9.20% 固定照明设备 -- 合同能源管理 10,523,239.81 1,051,086.62 90.01% 54.29% 37.57% 1.21% 移动照明设备 74,608,510.50 30,165,074.82 59.57% 11.80% 25.15% - 4.31% 便携照明设备 161,408,519.68 54,996,233.41 65.93% 11.46% 19.60% - 2.31% 分地区 境内 461,684,120.04 149,125,296.26 67.70% 18.07% 19.66% - 0.43% 境外 28,842,994.32 8,587,305.74 70.23% 22.74% 21.56% 0.29% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 期按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 相关数据同比发生变动 30% 以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 合同能源管理收入同比增加370.30万元，同比增长54.29%，主要是本期到期的服务合同结算增加。 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 5,302,136.98 12.23% 结构性存款本期收到的利息 收入 是 公允价值变动损益 4,151,287.01 9.57% 结构性存款的公允价值变动 收益 是 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年同期末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 200,766,954.8 5 10.44% 788,401,103.65 43.40% - 32.96% 购买结构性存款 应收账款 338,230,820.2 6 17.58% 280,971,384.67 15.47% 2.11% 存货 141,793,611.5 4 7.37% 110,650,448.21 6.09% 1.28% 固定资产 420,745,212.9 1 21.87% 418,736,396.36 23.05% - 1.18% 在建工程 7,120,968.52 0.39% - 0.39% 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价值 变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期计提的减 值 本期购买金额 本期出售金额 期末数 金融资产 1. 以公允价值 计量且其变动 计入当期损益 的金融资产 （不含衍生金 融资产） 482,508,953.43 4,151,287.01 585,000,000.00 286,302,136.98 589,151,287. 01 上述合计 482,508,953.43 4,151,287.00 585,000,000.00 286,302,136.98 589,151,287. 01 金融负债 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 期末，银行存款中无因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项。其他货币资金为保函及承 兑保证金，其中2,607,011.79元被质押，其使用存在限制。 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 √ 适用 □ 不适用 单位：元 资产类别 初始投资 成本 本期公允价 值变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 报告期内购入 金额 报告期内售 出金额 累计投资收 益 期末金额 资金来源 其他 480,000,00 0.00 4,151,287.01 0.00 866,000,000.00 761,000,000 .00 5,302,136.9 8 589,151,287 .01 自有资金和 募集资金 合计 480,000,00 0.00 4,151,287.01 0.00 866,000,000.00 761,000,000 .00 5,302,136.9 8 589,151,287 .01 -- 5、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 6、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 7、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总 额 39,804.16 报告期投入募集资金总额 1,459.19 已累计投入募集资金总额 31,158.19 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 截止 2018 年 6 月 30 日，本公司对募集资金项目累计投入 311,581,899.46 元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资 金先期投入募集资金项目人民币 233,659,886.21 元，以前年度使用募集资金 63,330,160.82 元， 2018 年 1 - 6 月使用募集资金 14,591,852.43 元。以前年度募集资金利息收入减手续费支出后金额 7,782,771.06 元。 2018 年 1 - 6 月募集资金利息收入减手 续费支出后金额 1,122,114.64 元。截止 2018 年 6 月 30 日，利用闲置募集资金购买的银行结构性存款 700,000,000.00 元尚 未到期。 截止 2018 年 6 月 30 日，募集资金余额为人民币 2,536,46 万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已 变更项 目 ( 含部 分 变更 ) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额 (2) 截至期末 投资进度 (3) ＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 1 、生产线建设项目 否 33,585.28 24,333.23 575.6 24,178.53 99.36% 2015 年 09 月 30 日 3,348.4 是 否 2 、研发中心建设项目 否 14,481.38 10,492.06 641.19 4,642.17 44.24% 不适用 否 3 、国内营销中心扩建 项目 否 6,977.45 5,055.31 242.4 2,337.49 46.24% 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 55,044.11 39,880.6 1,459.19 31,158.19 -- -- 3,348.4 -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 55,044.11 39,880.6 1,459.19 31,158.19 -- -- 3,348.4 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （ 分具体项目） 根据公司原投资计划，研发中心建设项目拟投入募集资金合计 10,492.06 万元，其中第一年 ( 指首次 公开发行募集资金到位日起至其后第 12 个月，第二年 以此类推 ) 投入 4,585.27 万元，第二年投入 4,585.27 万元，第三年投入 1,321.52 万元；国内营销中心扩建项目拟投入募集资金合计 5,055.31 万 元，其中第一年投入 1,790.69 万元，第二年投入 1,790.69 万元，第三年投入 1,473.93 万元，；上述 募集资金投资项目年度实际使用募集资金与上市时披露的募集资金当年预计使用 金额差异超过 30% ，系市场行情变化，公司投入较少。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 不适用 施地点变更情况 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 为保障募集资金投资项目的顺利进行，上市前公司已利用自有资金先期投入生产线项目、研发中心 建设项目、国内营销中心扩建项目共计 23,365.99 万元。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对 以募集资金置换预先已投入募 集资金项目进行了专项审核并出具鉴证报告（中审亚太审字 [2014]011211 号），公司第三届董事会 2014 年第二次临时会议审议通过了《关于以募集资金置换预 先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司本次以募集资金人民币 23,365.99 万元置换 公司先期投入募投项目自筹资金同等金额。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 公司利用闲置募集资金购买结构性存款 7,000.00 万元，其中下属全资子公司海 洋王（东莞）照明科 技有限公司购买招商银行股份有限公司深圳分行南油支行的结构性存款 5,000.00 万元，下属全资子 公司深圳市海洋王照明工程有限公司购买招商银行股份有限公司深圳分行南油支行的结构性存款 2,000.00 万元。剩余 25,364,554.74 元存放在指定的募集资金监管账户。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 8、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10% 以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 深圳市海洋 王照明工程 有限公司 子公司 灯具的技术 开发、生产、 销售、租赁； 照明工程设 计等 100,500,000. 00 1,021,069,37 5.34 826,420,284. 86 474,859,244. 76 37,099,664.2 0 40,443,353.6 6 深圳市海洋 王工业技术 有限公司 子公司 生产灯具； 电子产品的 购销 1,060,000.00 21,610,938.0 8 20,365,498.2 1 0.00 5,058.75 3,996.57 海洋王（东 莞）照明科技 有限公司 子公司 研发、生产、 销售灯具、 光源类、控 制器产品等 357,541,568. 50 506,894,739. 58 484,498,886. 77 66,007,403.8 1 24,178,304.3 3 19,958,940.4 1 海洋王（香 港）技术有限 公司 子公司 灯具的销售 3,343,400.00 12,571,353.3 7 - 1,771,361.4 6 1,266,932.25 - 125,058.57 - 125,058.57 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、对2018年1-9月经营业绩的预计 2018 年 1 - 9 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2018 年 1 - 9 月归属于上市公司股东的净利润变 动幅度 12.36% 至 57.31% 2018 年 1 - 9 月归属于上市公司股东的净利润变 动区间（万元） 7,500 至 10,500 2017 年 1 - 9 月归属于上市公司股东的净利润（万 元） 6,674.84 业绩变动的原因说明 公司持续深化自主经营，深挖客户需求 十、公司面临的风险和应对措施 1、宏观经济波动以及下游行业波动带来的风险 公司的产品广泛应用于电力、冶金、铁路、油田、石化、公安、消防、煤炭、部队、港口、场馆、民航、船舶和机械制 造等关系到国计民生的重要基础行业，国家宏观经济的波动和相关经济政策的调整直接或间接地影响着上述相关领域的发 展。公司销售的产品分布在关系到国计民生的各个基础行业，单个或少数几个行业的波动不会对公司的经营产生较大的影响。 如果发生宏观经济波动，很可能导致多个行业的投资额和增速下降，减少对特殊环境照明设备的需求，从而对公司经营 产生一定的影响。 2、竞争加剧的风险 公司的主要客户为大型国有企业，近年来部分客户在物资采购方面进行了改革，开始实行集中招标的采购方式。集中招 标方式导致竞争对手以低价策略作为主要竞争手段。虽然公司积极顺应采购方式的变化，进一步深挖客户需求，但客户采购 方式的变化以及市场不断加剧的价格竞争给公司的市场销售带来了新的挑战。 3、公司经营业绩季节性波动的风险 公司的客户以大中型国有企业、政府机关、事业单位等为主，这些客户一般年初预算、年底决算，因此公司的营业收入 在下半年体现较多。此外，公司以1月1日至12月31日作为一个销售工作年度，各行业市场尤其是新市场，经过上半年的销售 工作积累，能够对客户的需求进行详细了解，并最终赢得客户的认可和信任，因此公司销售成果集中体现在下半年，特别是 第四季度。公司业务的季节性特征不仅导致公司季节性资金需求和现金流量不均衡，定期报告中各季度营业收入、营业成本、 营业利润也均呈现出明显的不均衡。 4、人力资源的风险 高素质的技术研发团队和销售服务团队是公司发展的基石，客户需求的不断提高和市场竞争的不断加剧，对公司研发、 销售与管理人员的业务能力和职业素养提出了更高的要求，也对公司如何吸引、留住、培养和激励人才提出了新的挑战。尽 管公司建立了相对完善的人力资源激励和约束机制，但公司机制若不能很好的适应未来发展趋势，公司将面临人员流失的风 险，对公司未来可持续发展将产生不利影响。 5、管理风险 为适应宏观经济环境和客户需求的变化，公司需要积极调整管理模式。公司目前全面深入推行自主经营管理模式，通过 量入为出，创造价值，实现内涵式增长。但是如果公司未来的管理水平不能适应公司外部环境变化的需要，组织模式和管理 制度未能及时调整和完善，将难以保证公司安全和高效运营，进而削弱公司的市场竞争力。 6、商标和商号侵权的风险 公司经过多年积累，依靠良好的产品质量，使得“海洋王”商号和商标在行业内具有较高的品牌知名度。除公司及下属子 公司使用“海洋王”商号和商标外，市场上存在其他同行业企业名称中使用“海洋王”字样情况，也存在其他企业在国家商标局 申请与公司已获得专用权的商标类似或相似的商标的情况，构成对公司商标和商号的侵权，并引起市场混乱，损害公司的品 牌形象。 为应对其他企业对公司商标和商号的侵权行为，公司通过向国家商标局提起异议、申请撤销，以及向工商行政管理部门 申请或向法院提起诉讼等多种途径，打击上述侵犯公司商号及商标的行为，加强品牌的监督和保护，并已取得初步成效。由 于知识产权侵权行为及其纠正过程的特殊性，公司在短期内尚无法彻底消除上述侵权行为，对公司的品牌建设可能构成一定 的不利影响。 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2018 年第一次临 时 股东大会 临时股东大会 71.94% 2018 年 01 月 03 日 2018 年 01 月 03 日 《海洋王 2018 年第 一次临时股东大会 决议公告》刊登于巨 潮资讯网（公告编 号： 2018 - 001 ） 2017 年度股东大会 年度股东大会 75.92% 2018 年 05 月 28 日 2018 年 05 月 28 日 《海洋王 2017 年度 股东大会决议公告》 刊登于巨潮资讯网 （公告编号： 2018 - 028 ） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超 期未履行完毕的承诺事项。 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼 ( 仲裁 ) 基本情 况 涉案金额（万 元） 是否形成预计 负债 诉讼 ( 仲裁 ) 进展 诉讼 ( 仲裁 ) 审理 结果及影响 诉讼 ( 仲裁 ) 判决 执行情况 披露日期 披露索引 照明科技公司与 西安银石科技发 展有限责任公司 的专利纠纷 、照明 工程公司与陈晓、 李静劳动合同纠 纷等 5 个案件。 135.76 否 未开庭 未开庭 未开庭 照明工程公司与 新疆地王房地产 开发有限公司的 商品房销售合同 纠纷、海洋王东莞 公司与周海波劳 动纠纷、照明工程 公司与刘志宏劳 动合同纠纷 3 个 案件。 1,460.33 否 审理中 审理中 尚未执行。 照明工程公司起 诉太原通瑞鑫贸 易有限公司支付 货款、照明工程公 398.05 否 已达成调 解 / 裁决 / 判 决。 已达成调解 / 裁 决 / 判决。 尚未执行。 司起诉河北钢铁 集团荣信钢铁有 限公司支付货款、 照明工程公司与 张德刚劳动合同 纠纷等 23 个诉 讼、仲裁案件。 照明科技公司起 诉海洋王防爆科 技股份有限公司 不正当竞争、照明 科技公司起诉温 岭海洋王照明工 程有限公司侵犯 公司商标权及不 正当竞争、照明科 技公司起诉乐清 海洋王环保科技 有限公司侵犯公 司商标权及不正 当竞争等 6 个案 件。 141.93 否 已达成调 解 / 裁决 / 判 决 已达成调解 / 裁决 / 判决 已部分执行。 照明工程公司起 诉贵州黔西桂箐 煤炭开发有限公 司支付货款、照明 工程公司与胡桃 山劳动合同纠纷 共 2 个案件。 22.51 否 已达成调 解 / 裁决 / 判 决 已达成调解 / 裁决 / 判决 已执行完毕。 九、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 十、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 1、员工持股计划 公司分别于2016年3月27日召开第三届董事会2016年第一次临时会议、2016年4月14日召开2016年第一次临时股东大会， 审议通过了《关于<海洋王照明科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）及摘要>的议案》、《关于提请股东大会授 权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》，详见公司于2016年3月29日、2016年4月15日刊登于《证券时报》、《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。 公司于2016年5月27日召开第一期员工持股计划第一次持有人会议，审议通过了《海洋王照明科技股份有限公司第一期 员工持股计划管理办法》、《关于设立海洋王照明科技股份有限公司第一期员工持股计划管理委员会的议案》等议案，详见 公司于2016年5月31日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 的相关公告。 2016年9月12日，公司第一期员工持股计划已通过二级市场集中竞价的方式累计购买公司股票3,894,300股，占公司总股本 的比例为0.97%，成交均价为23.555元/股。截止2016年9月12日，公司第一期员工持股计划已完成公司股票的购买，上述购 买的股票将按照规定予以锁定，锁定期自2016年9月12日。详见公司于2016年9月14日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。 根据公司2016年度股东大会决议，公司于2017年6月20日实施了2016年年度权益分派方案：以总股本400,000,000股为基数， 每10股现金分红0.55元（含税），分配现金股利22,000,000.00元。同时以资本公积金转增股本，每10股转增5股。不送红股。 公司第一期员工持股计划因此获得转增股数为1,947,150股，本次转增后合计持有公司股票5,841,450股。 公司于2018年3月5日召开第一期员工持股计划第二次持有人会议，审议通过了《关于海洋王第一期员工持股计划存续期 延期的议案》，并于2018年4月12日召开第四届董事会2018年第一次临时会议，审议通过了《关于海洋王第一期员工持股计 划延期的议案》，同意将第一期员工持股计划进行延期，存续期在原定终止日的基础上延长36个月，至2021年4月13日止。 在存续期内，一旦员工持股计划所持有的公司股票全部出售，员工持股计划可提前终止。公司于2018年6月12日召开第四届 董事会2018年第二次临时会议，审议通过了《关于变更公司第一期员工持股计划资产管理合同的议案》。详见公司于2018 年4月12日、2018年6月13日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 的相关公告。 根据公司2017年度股东大会决议，公司于2018年6月26日实施了2017年年度权益分派方案：以总股本600,000,000股为基数， 每10股现金分红1元（含税），分配现金股利60,000,000.00元。同时以资本公积金转增股本，每10股转增2股。不送红股。公 司第一期员工持股计划因此获得转增股数为1,168,290股，本次转增后合计持有公司股票7,009,740股。 截止本报告期内，公司第一期员工持股计划尚未出售股份。 2、股权激励计划 1）第一期股票期权激励计划 公司于2017年1月23日召开第三届董事会2017年第一次临时会议，审议通过了《关于<海洋王第一期股票期权激励计划 （草案）>及其摘要的议案》等议案；公司于2017年1月25日召开第三届董事会2017年第二次临时会议，审议通过了《关于 修订<海洋王第一期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，并于2017年2月9日召开2017年第一次临时股东 大会，审议通过了《关于修订<海洋王第一期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。详见公司于2017年1月 24日、2017年1月26日及2017年2月10日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。 公司于2017年3月21日召开第三届董事会2017年第四次临时会议，审议通过了《关于修订<海洋王第一期股票期权激励计 划（草案修订案）>及其摘要的议案》等议案，并于2017年4月7日，公司2017年第二次临时股东大会审议通过了《关于修订 <海洋王第一期股票期权激励计划（草案修订案）>及其摘要的议案》等议案。详见公司于2017年3月23日、2017年4月8日刊 登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。 2017年5月22日，公司召开第三届董事会2017年第五次临时会议，审议通过了《关于公司第一期股票期权激励计划首次 授予事项的议案》，同意确定2017年5月22日为授予日，向符合条件的22名激励对象授予559.997万份股票期权。预留部分的 授予日由董事会另行确定。详见公司于2017年5月23日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日 报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。 公司于2017年7月17日召开第三届董事会2017年第六次临时会议，审议通过了《关于调整公司第一期股票期权激励计划 股票期权数量与行权价格的议案》、《关于修订<海洋王第一期股票期权激励计划（草案之修订案）>及其摘要的议案》， 对公司第一期股票期权激励计划股票期权数量与行权价格进行了调整，并对《海洋王第一期股票期权激励计划（草案之修订 案）》进行了修订，并于2017年8月2日召开2017年第四次临时股东大会，审议通过了《关于修订<海洋王第一期股票期权激 励计划（草案之修订案）>及其摘要的议案》。公司于2018年8月10日召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于终 止实施第一期股票期权激励计划的议案》，详见公司于2017年7月18日、2017年8月3日、2018年8月14日刊登于《证券时报》、 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。 2）第一期限制性股票激励计划 公司于2017年9月11日召开第四届董事会2017年第一次临时会议，审议通过了《关于<海洋王第一期限制性股票激励计（未完）  |