[中报]博济医药:2018年半年度报告（更新后）
广州博济医药生物技术股份有限公司 2018年半年度报告 2018年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人王廷春、主管会计工作负责人欧秀清及会计机构负责人(会计主 管人员)欧秀清声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 详见第四节“经营情况讨论与分析”第十点“公司面临的风险和应对措施”。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ....................................................................................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................... 6 第三节 公司业务概要 ....................................................................................................................... 9 第四节 经营情况讨论与分析 ......................................................................................................... 14 第五节 重要事项.............................................................................................................................. 25 第六节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 35 第七节 优先股相关情况 ................................................................................................................. 39 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ..................................................................................... 40 第九节 公司债相关情况 ................................................................................................................. 41 第十节 财务报告.............................................................................................................................. 42 第十一节 备查文件目录 ............................................................................................................... 144 释义 释义项 指 释义内容 博济医药、公司、本公司 指 广州博济医药生物技术股份有限公司 广发证券、保荐人、保荐机构、主承销商 指 广发证券股份有限公司 会计师、正中珠江 指 广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙） 新药有限 指 广州博济新药临床研究中心有限公司，公司之全资子公司 中卫必成 指 北京中卫必成国际医药科技有限公司，公司之全资子公司 砝码斯 指 上海砝码斯医药生物科技有限公司，公司之全资子公司 科技园公司 指 广州博济生物医药科技园有限公司，公司之全资子公司 博济堂 指 广州博济堂医药保健有限公司，公司之全资子公司 博济投资 指 西藏博济投资管理有限公司，公司之全资子公司 九泰药械 指 广州九泰药械技术有限公司，公司之全资子公司 安美信 指 南京安美信医药科技有限公司，公司之全资子公司 旭辉检测 指 苏州旭辉检测有限公司，公司之控股子公司 美济临床 指 广州美济临床研究有限公司，公司之控股子公司 博研信息 指 广州博研医药信息科技有限公司，公司之控股子公司 山东博济 指 山东博济医药科技有限公司，原公司之控股孙公司 博济聚力 指 广州博济聚力科技有限公司，公司之控股子公司 世济医药 指 广州世济医药科技有限公司，公司之参股公司 舒曼德 指 哈尔滨舒曼德医药科技开发有限公司，公司之参股公司 阳观药业 指 上海阳观药业有限公司，公司之参股公司 康元医药 指 广州康元医药科技有限公司，公司之参股公司 博慧康 指 博慧康（北京）数据科技有限公司，公司之控股孙公司 新药产业基金 指 深圳市物明创新新药产业投资合伙企业（有限合伙） 健康产业基金 指 深圳市物明博济医疗健康产业投资合伙企业（有限合伙） 香港永禾 指 香港永禾科技有限公司，公司之控股子公司 HPC 指 Humphries Pharmaceutical Consulting，公司之控股孙公司 南京禾沃 指 南京禾沃医药有限公司，公司之控股孙公司 广策公司 指 萍乡广策企业管理有限公司，原名：广州广策公司管理有限公司，公 司之员工持股公司 达晨创世 指 天津达晨创世股权投资基金合伙企业（有限合伙） 达晨盛世 指 天津达晨盛世股权投资基金合伙企业（有限合伙） 深交所 指 深圳证券交易所 报告期 指 2018年1月1日至2018年6月30日 上年同期 指 2017年1月1日至2017年6月30日 国家药监局、CFDA 指 国家食品药品监督管理局 CNDA 指 国家药品监督管理局。2018年3月，国家组建国家药品监督管理局， 由国家市场监督管理总局管理，不再保留国家食品药品监督管理总 局。 董事会 指 广州博济医药生物技术股份有限公司董事会 监事会 指 广州博济医药生物技术股份有限公司监事会 股东大会 指 广州博济医药生物技术股份有限公司股东大会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 CRO 指 Contract Research Organization， 合同研究组织 SMO 指 Site Management Organization，临床试验现场管理组织 CDMO 指 Contract Development Manufacture Organization，医药合同定制研发生 产 SOP 指 Standard Operation Procedure，标准操作规程 GCP 指 Good Clinical Practice，即国家《药物临床试验质量管理规范》 GLP 指 Good Laboratory Practice，即国家《药物非临床研究质量管理规范》 GMP 指 Good Manufacture Practice of Medical Products，即《药品生产质量管 理规范》 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 博济医药 股票代码 300404 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 广州博济医药生物技术股份有限公司 公司的中文简称（如有） 博济医药 公司的外文名称（如有） Guangzhou Boji Medical & Biotechnological Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） BOJI CRO 公司的法定代表人 王廷春 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 韩宇萍 韦芳群 联系地址 广州市天河区华观路1933号万科云广场 A栋7楼 广州市天河区华观路1933号万科云广场 A栋7楼 电话 020-35647628 020-35647628 传真 020-38473053 020-38473053 电子信箱 board@gzboji.com board@gzboji.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2017年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2017年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册情况在报告期无变化，具体可参见2017年年报。 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 76,416,941.23 54,534,659.60 40.13% 归属于上市公司股东的净利润（元） 5,739,929.49 459,330.48 1,149.63% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益后的净利润（元） 4,810,558.31 -328,994.39 1,562.20% 经营活动产生的现金流量净额（元） 2,542,276.04 -3,632,466.22 169.99% 基本每股收益（元/股） 0.0427 0.0034 1,155.88% 稀释每股收益（元/股） 0.0427 0.0034 1,155.88% 加权平均净资产收益率 1.41% 0.11% 1.30% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 598,847,738.20 574,721,713.67 4.20% 归属于上市公司股东的净资产（元） 409,971,049.08 404,231,119.59 1.42% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,102,098.69 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -923.79 减：所得税影响额 171,803.72 合计 929,371.18 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、公司从事的主要业务 公司是一家专业的CRO服务提供商，是为国内外医药企业提供药品、保健品、医疗器械研发与生产全流程“一站式”外包 服务（CRO）的高新技术企业。药品研发“一站式”服务包括：新药立项研究和活性筛选、药学研究（含中试生产）、药物评 价、临床研究、技术成果转化服务及临床前自主研发等，同时提供药品向美国、欧盟注册申报服务。 公司各项业务的主要服务基本内容如下： 项目 主要服务内容 服务对象和客户 临床研究服务 接受客户委托，提供临床研究服务，具体包括：研究方案设计、组织 实施、监查、稽查、数据管理、统计分析、研究总结、生物样本检测等服 务。 制药企业、药品经 营企业、医疗器械企业、 医疗保健品企业和其他 研究机构、个人 临床前研究服务 接受客户委托，提供临床前研究服务，具体包括：处方筛选、工艺、 理化性质、质量标准、稳定性、药理、毒理、动物药代动力学等服务。 技术成果转化服务 提供技术成果的评估、交易等服务。 其他咨询服务 单独承接的研究方案设计、数据管理、统计分析、中美双报等技术咨 询服务。 临床前自主研发 根据新药市场的发展趋势，结合技术专长，自主进行的新药研究开发， 形成的技术成果对外转让。 (1)临床前研究主要包括药学、药物评价等研究工作。根据我国新药注册的法律法规，一种新药必须完成临床前研究工 作后，将相关的申报资料提交国家药监局审批，审批获准进行临床试验后方能进行该药物的临床研究。公司能够为客户提供 包括原料药制备、制剂处方筛选、剂型选择、工艺研究、理化性质、质量标准和稳定性研究、药理学、毒理学、动物药代动 力学等临床前研究相关服务。 (2)临床研究指在人体（病人或健康志愿者）进行药物的系统性研究，以证实或揭示试验药物的作用、不良反应及/或试 验药物的吸收、分布、代谢和排泄规律，目的是确定试验药物的疗效与安全性，包括BE研究、Ⅰ-Ⅳ期临床研究。根据我国 新药注册的法律法规，药物临床研究须由具备临床试验机构资格的医疗机构进行，公司的临床研究服务主要是接受申办者委 托，与申办者、主要研究者共同制定临床研究方案、监查临床研究过程、进行临床试验的数据管理、统计分析并协助完成临 床研究总结报告等。同时，公司还对外单独承接数据管理、统计分析、代理注册、生物样本检测等与新药研发有关的其他咨 询服务。 (3)技术成果转化服务主要是本公司凭借多年的行业经验，对医药企业和其他新药研发机构在新药研发过程中形成的阶 段性技术成果进行筛选、评估和验证，同时借助自身在临床前研究与临床研究服务的专业优势，向客户提供技术成果转化服 务。 (4)其他咨询服务是指公司单独承接临床研究中的部分环节，如客户提供研究方案设计、数据管理、统计分析和代理向 中国、美国（欧盟）进行注册申报等咨询服务。 (5)临床前自主研发业务是指公司根据新药市场的发展趋势，结合技术专长，进行的新药和仿制药的自主研发，公司临 床前自主研发业务与CRO服务业务的区别是是否接受客户委托。公司涉足医药行业多年，已经开展了多个化药和中药品种 的自主研究，其经营模式是以实验方式形成技术成果，对外转让。 2、公司所属行业的情况 (1)仿制药一致性评价工作持续推进。口服固体试剂一致性评价工作正在顺利推进， 2017年12月22日，CFDA仿制药质 量与疗效一致性评价办公室发布了《已上市化学仿制药（注射剂）一致性评价技术要求（征求意见稿）》，报告期内，部分 医药企业已着手启动注射剂的一致性评价工作，这也为CRO行业带来新的机遇。 （2）2018年1月5日，CFDA发布了《药品数据管理规范（征求意见稿）》，并于2018年2月5日结束意见征集，该规范 适用于药品研发、生产、流通、上市后监测与评价等产品生命周期中全部活动的数据管理工作，并明确要求数据归属至人、 真实可溯、同步记录、原始一致及准确真实，进一步强化对药品临床试验数据的要求。 （3）2018年1月18日，CFDA发布了《药品审评审批信息公开管理办法（征求意见稿）》，并于2018年2月21日结束意 见征集，该办法对药品审评审批的受理、过程、结果等多个环节列出了信息公开要点，并规定药审中心受理药品注册申请后 10个工作日内，按照中药、化学药品和生物制品的分类，向社会公开注册申请品种的受理号、药品名称、受理日期等信息。 该办法的出台将进一步提高药品评审的效率。 （4）2018年7月10日，CNDA发布了《接受药品境外临床试验数据的技术指导原则》，对接受境外临床试验数据的适用 范围、基本原则、完整性要求、数据提交技术要求以及接受程度均给予明确。为境外临床试验数据用于在我国进行药品注册 申请提供可参考的技术规范，以鼓励药品的境内外同步研发，加快临床急需、疗效确切、安全性风险可控的药品在我国的上 市。 （5）2018年7月24日，CNDA发布了《关于调整药物临床试验审评审批程序的公告》，意味着临床试验申报60日审评制 度正式落地，新药进入临床试验的时间大大缩短。我国药品审评审批时间不断缩短，新药审批法定时限与发达国家接近，这 是国家鼓励创新、加快新药创制的一个重大举措。 除上述药品新政外，前期医疗器械临床试验机构备案制的出台、药品上市许可持有人制度、《总局关于鼓励药品创新 实行优先审评审批的意见》、《关于进口药品注册审评审批有关事项的公告（征求意见稿）》等相关政策及制度都对CRO 行业产生重大影响。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 长期股权投资较上年同期增长100.00%，主要为本期投资哈尔滨舒曼德医药科技开 发有限公司所致。 固定资产 无重大变化。 无形资产 无重大变化。 在建工程 在建工程较上年同期增长50.47%，主要系科技园公司项目持续投入。 货币资金 货币资金较上年同期减少38.15%，主要为本期对深圳市物明创新新药产业投资合伙 企业（有限合伙）进行投资及收购香港永禾支付股权转让款所致。 应收票据 应收票据较上年同期减少100.00%，主要系票据到期所致。 其他应收款 其他应收款较上年同期增长122.83%，主要系开展项目需要，支付的备用金及投标 保证金所致。 可供出售金融资产 可供出售金融资产较上年同期增长60.32%，主要为本期对深圳市物明创新新药产业 投资合伙企业（有限合伙）进行投资所致。 商誉 商誉较上年同期增长100%，为本期收购香港永禾科技有限公司所致。 长期待摊费用 长期待摊费用较上年同期增长140.65%，主要系对与医院共建1期临床研究中心的 投入。 递延所得税资产 递延所得税资产较上年同期增加89.88%，主要为公司计提资产减值损失较上年同期 增加以及可抵扣亏损增加所致。 其他非流动资产 其他非流动资产较上年同期减少64.27%，主要为预付实验设备款减少。 2、主要境外资产情况 √ 适用 □ 不适用 资产的具体 内容 形成原因 资产规模 所在地 运营模式 保障资产安 全性的控制 措施 收益状况 境外资产占 公司净资产 的比重 是否存在重 大减值风险 香港永禾科 技有限公司 收购 12,139,742.68 香港 独立经营 1,617,104.91 2.88% 否 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、新药研发一站式全流程CRO服务的优势 CRO公司的业务范围已经从早期提供有限的临床前研究和部分临床研究服务，扩展到新药研发的各个领域。国内多数 CRO公司以单一研究的服务为主，公司是国内为数不多的能够提供一站式全流程服务的CRO企业。 公司提供的技术服务业务主要包括新药立项研究和活性筛选、药学研究（含中试生产）、药物评价、临床研究、技术成 果转化服务及临床前自主研发等，同时提供药品向美国、欧盟注册申报服务等，涵盖了新药研发的各个阶段。公司可以充分 利用业务的协同效应和全流程服务的优势，承做一项新药从临床前开发至申报注册的服务业务，为客户节约了时间成本、研 发成本和沟通成本。新药研发一站式全流程服务的优势和能力，使得公司更准确地把握行业动态，有利于满足客户多层次的 业务需求，实现服务提供的连续性、稳定性，促进公司各类业务的发展和盈利能力的提升。 2、稳定的人才队伍优势 公司中高层技术团队80%为服务公司6年以上的员工，稳定性高于同行业。同时，公司还持续引起高端人才，吸收新鲜 血液，高素质的员工队伍为公司的技术水平和服务质量提供了有力保证。 3、临床研究服务能力和经验的优势 公司成立十多年来，累计为国内外两百余家知名医药企业提供了临床研究服务，截至2018年6月末，公司累计为客户提 供临床研究服务近600项，基本涵盖了药物治疗的各个专业领域，并包括难度较高的创新药40项，取得了较好的成果，主要 表现在： (1)为国内制药企业获得最多新药证书和生产批文的CRO公司之一。 通过公司提供的临床研究服务助力客户获得新药证书约60项，生产批件81项。 （2）规范的质控体系 公司主营业务均制定了严格的标准操作规程，通过十多年的验证和不断完善，该标准操作规程日趋合理并具有很强的可 操作性。完善的标准操作规程使公司能够提供标准化和高质量的研究服务，员工严格执行标准操作规程能够实现质量的过程 控制，确保研究过程中出现问题时能够快速反应并及时解决。此外，公司还配备较完善和先进的软硬件，引进了美国ORACLE OC/RDC及CTMS系统（即临床试验数据采集和数据管理系统、临床试验管理系统），极大地提高临床数据采集的及时性和 规范性以及加强对临床试验过程管理。 （3）科学可行的技术方案 科学、可行的临床研究方案，是确保临床研究顺利实施，客观评价药物安全性和有效性的前提和保障。 自成立至今，公司设计的临床研究方案涉及多个临床专业领域，积累了不同类型（中药、化药、生物制品、医疗器械等）、 不同剂型（口服、外用、注射剂等）、不同专业领域的药物临床研究方案设计经验。公司以国家药监局相关法规、指南为指 导，充分重视试验药物的立题依据及作用特点，借鉴美国FDA的相关要求及国内外同类药物先进设计模式，进行临床研究方 案设计。 （4）覆盖全国的服务网络 公司于2002年成立，在CRO行业尚处于起步阶段时便扎根于临床前研究服务与临床研究服务领域，经过多年发展，已 在国内同行业中处于领先的地位。公司目前服务网络遍及药物临床试验机构所在的主要省、市、自治区，已实现驻地监查的 服务模式。服务网络的建立，使得监查人员能够高频率进行临床研究现场的监查工作，实时监查研究进程，快速解决临床研 究中发生的各种问题，有利于公司多中心临床试验的顺利开展。 4、临床前研究服务能力较高 公司自成立以来，一直积极发展临床前研究业务，临床前研究业务在硬件条件、技术人员和完成项目能力均有明显提升， 主要表现在： (1)在原有研究条件和技术基础上，发展成新的五大服务平台，分别是中药活性组分研发服务平台（含中药复方）、制 剂新技术研发服务平台（注射剂、缓释制剂、外用制剂等）、多肽药物研发服务平台、药物评价服务平台（药效、毒理和药 代）、生物制品类药物研发服务平台。其中中药活性组分研发服务平台在2012年、2014年、2016年分别获得广州市发改委、 广州市科技局和广东省科技厅立项资助，现发展为广东省中药活性组分研究工程中心。 (2)多肽药物研发服务平台是综合利用公司中药研究技术、化药合成技术、生物制剂技术和药物评价技术的有利条件组 建的新技术团队。利用公司独特的分离纯化技术从动物药、植物药、组织或组织液中发现活性多肽成分，通过药物评价服务 平台进行成药性研究，通过多肽合成技术或重组表达技术达到产业化，从而实现全新化学结构的1类创新药物开发。 (3)药物评价服务平台通过四年多的建设与运行，现已有4000多平方的动物房和实验室，可独立开展临床前药效学、药 代动力学和药物安全性评价。药效学在心脑血管药物、糖尿病及其并发症药物、呼吸系统药物及抗肿瘤药物的评价具有较丰 富的经验和完善的条件；药代研究开展了1类新药药代研究、缓释制剂和普通制剂动物BE研究，实现了硬件条件和团队的建 设，为化药口服固体制剂一致性评价提供技术服务，提高临床生物等效的可能性（BE）；2016年6月来按规范GLP要求开展 了急性毒性、长期毒性、毒代动力学、安全性药理、局部毒性、免疫原性毒理学等方面试验，可向客户提供创新药物、仿制 药临床前全程实验服务。 (4)公司承建的“广州生物医药研究开发公共服务平台”经过五年的建设，成功通过广州市发改委的验收，本平台建成后， 博济医药将从原有的中药、化药临床前研究服务，延伸到蛋白多肽类生物药的研究服务。可同时承接中药、化药、生物制品 三类药物的工艺研究、药物质量研究、药物有效性和安全性评价、临床研究及注册申报工作。该平台已成为国家发改委战略 性新兴产业专项拟支持项目。 （5）临床前服务的药物检测中心成功获得了实验室认可证书及16项药品检测能力的认可，博济药物检测中心的检测工 作按CNAS检测实验室管理体系运行，并具有技术能力且能满足提供正确的技术结果的所有要求，进一步保证公司在药物临 床前研究数据的规范性、准确性及真实性。 5、中美双报的注册优势 公司2018年完成收购的国际医药注册咨询服务领域的领军型企业美国汉佛莱医药顾问有限公司（Humphries harmaceutical ConsultingHPC）加盟博济，HPC的加入大大增强了公司国际医药注册的能力，在新药研发CRO领域，使博济医药成为国内 外最专业的能够提供中美双报（CFDA、FDA同时申报）的CRO公司，是博济医药提供“全方位、一站式新药研发CRO服务” 业务链的延伸。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 报告期内，公司实现营业总收入76,416,941.23元，同比增长40.13%，归属于母公司所有者的净利润为5,739,929.49元， 同比增长1149.63%。主要为公司盈利能力逐渐恢复，临床研究服务收入及临床前研究服务收入等业务比上年同期均有所增 长，使得净利润有所上升。报告期内，公司新增合同金额约2.3亿元，公司订单情况良好，稳步增长。 报告期内，公司经营情况如下： 1、寻求多样化合作模式促进公司主营业务的发展。报告期内，公司肇庆市鼎湖区人民政府在肇庆市新区商务中心举行 生物医药项目战略合作协议签约仪式，主要涉及双方共同合作成立CRO公司、搭建生物医药研发公共服务平台及建设临床 研究基地三大板块的合作事宜，目前公司已根据合作协议约定成立了肇庆博济医药生物有限公司以及肇庆鼎元生物医药有限 公司开展后续相关工作。上述合作将进一步拓展公司承接药物研发外包服务业务的能力。 2、临床前研究服务能力和质量进一步增强。 2.1公司进行临床前服务的药物检测中心成功获得了实验室认可证书及16项药品检测能力的认可，证明了博济药物检测 中心的检测工作按CNAS检测实验室管理体系运行，并具有技术能力且能满足提供正确的技术结果的所有要求，进一步保证 公司在药物临床前研究数据的规范性、准确性及真实性。药物评价中心药代研究室的生物样品分析和病理临检室的血液生化 检测均通过中国食品药品检定研究的检测能力验证，以保证药物血药浓度、血液生化检测结果的可靠性和准确性。 2.2控股子公司苏州旭辉检测有限公司在2018年全国药代动力学实验室生物样本检测室间质量评价中以满分通过，卫生 部临床检验中心组织的全国临床检验室间质量评价是目前国内对药代动力学实验室室间质评的最高标准。 2.3公司药物评价中心GLP实验室认证申请已接受国家药监局现场检查和整改后复查，目前正在等待验收结果。 3、生物医药科技园的第一期建设基本完成，报告期内，中药提取和制剂车间通过了现场检查，并获得了广东省药监局 颁发的药品生产许可证，生产范围包含：片剂、硬胶囊剂、颗粒剂以及中药前处理提取，药品生产许可证的获取，标志着博 济医药向医药产业链下游业务（如药品研发生产、临床用药生产及上市持有人服务）的战略布局取得了实质性进展。科技园 园区占地50亩，规划建筑面积7万平方米，一期项目建筑面积3万平方米，由生物医药孵化器和合同生产业务/合同生产研发 业务（CMO/CDMO）组成，孵化器目前已正式对外招商。 4、加速公司战略布局。 4.1报告期内，公司收购的香港永禾科技有限公司51%的股权已完成交割及工商变更登记等相关手续，本次收购增强了 博济国际医药注册服务的能力，使博济医药成为国内外最专业的能够提供中美双报（CFDA、FDA同时申报）的CRO公司之 一，同时有利于公司拓展海外业务。 4.2公司新药产业基金收购了国信医药科技（北京）有限公司（以下简称“国信医药”）51%的股权，国信医药的CRO业务 主要为药物临床研究服务业务，包括BE研究，I、II、III期、IV期临床研究，上市后再评价研究，以及其他辅助性研发咨询 业务，其中以中药新药及上市后再评价临床服务业务为特色。本次对外投资，将对公司整合行业优势资源，提升公司行业竞 争力产生积极影响，促使公司主营业务大力发展，加速公司的战略布局。 5、人才队伍建设方面。报告期内，公司举办了对继续推行内部培训为主、外部培训为辅的人才培养机制，提倡效率文 化，推进末位淘汰制，满足企业发展对人才的需求。报告期内组织了六十余场新入职员工、CRA、PM的培训和沙龙，不断 提升员工的业务能力，强化员工的质量控制意识。同时，成立了博济爱心互助基金，用于帮助因遭遇灾害、重大疾病或意外 事故而需要援助的员工，为员工提供保障，努力构建员工与企业的命运共同体。 6、品牌建设方面。报告期内，公司举办了多场“境外医疗器械临床试验数据与中国注册”主题沙龙、医械临床试验实战 精品培训班系列课程，参加了一系列论坛、圆桌会等学术研讨会议，与业内专家相互学习之余也提升了公司的品牌形象。作 为国内领先的CRO公司，公司荣获了“2017年中国医药外包公司20强”称号。 二、主营业务分析 概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 76,416,941.23 54,534,659.60 40.13% 主要为临床研究服务收 入及临床前研究服务收 入等业务比上年同期均 有所增长。 营业成本 40,866,507.73 32,823,143.25 24.51% 销售费用 4,119,693.25 2,583,791.46 59.44% 主要为销售人员工资及 差旅费增加所致。 管理费用 22,002,709.18 16,279,202.28 35.16% 主要为研发费及人员工 资增加所致。 财务费用 -521,361.69 -836,547.29 37.68% 主要为向银行借入短期 借款支付利息所致 。 所得税费用 -145,192.57 32,159.70 -551.47% 主要为公司计提资产减 值损失较上年同期增多 以所致。 研发投入 5,571,144.94 3,618,741.82 53.95% 主要系本期加大研发投 入所致。 经营活动产生的现金流 量净额 2,542,276.04 -3,632,466.22 169.99% 主要为公司营业收入增 长及新开展项目，项目 回款相应增加所致。 投资活动产生的现金流 量净额 -61,318,589.72 -6,459,419.82 849.29% 主要为收购香港永禾支 付转让款所致。 筹资活动产生的现金流 量净额 -444,843.18 31,644,946.48 -101.41% 上年同期主要系向激励 对象授予限制性股票所 致。 现金及现金等价物净增 加额 -59,221,156.86 21,553,060.44 -374.77% 主要收购香港永禾支付 投资款所致。 投资收益 688,680.20 70,662.28 874.61% 主要为权益法核算的长 期股权投资收益及理财 产品收益。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 临床研究服务 46,357,934.92 31,079,895.83 32.96% 37.70% 20.00% 9.89% 临床前研究服务 16,019,234.92 7,644,295.68 52.28% 65.15% 98.92% -8.10% 临床前自主研发 8,000,000.00 40,973.23 99.49% 46.21% -93.39% 10.82% 其他咨询服务 5,605,269.58 1,891,653.09 66.25% 416.96% 191.45% 26.11% 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 688,680.20 11.11% 权益法核算的长期股权投 资收益、理财产品收益 是 资产减值 4,913,731.16 79.25% 坏账损失及存货跌价损失 否 营业外收入 615,000.01 9.92% 政府补助及其他 否 营业外支出 923.79 0.01% 滞纳金及其他 否 四、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年同期末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 78,358,255.47 13.08% 126,698,419.56 22.44% -9.36% 无重大变动 应收账款 61,408,652.68 10.25% 64,170,848.78 11.37% -1.12% 无重大变动 存货 86,253,085.57 14.40% 78,519,238.66 13.91% 0.49% 无重大变动 长期股权投资 1,552,299.11 0.26% 0.26% 无重大变动 固定资产 129,617,389.82 21.64% 116,713,037.47 20.67% 0.97% 无重大变动 在建工程 74,221,431.17 12.39% 49,326,521.99 8.74% 3.65% 无重大变动 短期借款 10,000,000.00 1.67% 7,000,000.00 1.24% 0.43% 无重大变动 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 不适用。 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 41,810,500.00 0.00 100.00% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 被投资 公司名 称 主要业 务 投资方 式 投资金 额 持股比 例 资金来 源 合作方 投资期 限 产品类 型 预计收 益 本期投 资盈亏 是否涉 诉 披露日 期（如 有） 披露索 引（如 有） 香港永 禾科技 有限公 司 咨询，注 册服务 收购 32,210,500.00 51.00% 自有 深圳市 物明博 济医疗 健康产 业投资 合伙企 业（有 限合 伙）、 TAO TOM DU（杜 涛） 无限期 股权 0.00 1,617,104.91 否 2018年 04月26 日 http://www.cninfo.com.cn/ 合计 -- -- 32,210, -- -- -- -- -- 0.00 1,617,10 -- -- -- 500.00 4.91 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 18,853.61 报告期投入募集资金总额 4,082.74 已累计投入募集资金总额 14,756.83 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]539号文核准，深圳证券交易所深证上[2015]161号文同意，首次向社会公 开发行人民币普通股1,667万股，每股发行价格为人民币12.87元，募集资金总额为人民币21,454.29万元，扣除发行费用 2,600.68万元后，募集资金净额为人民币18,853.61万元。广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）已于2015年4月 21日对公司首次公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了广会验字[2015]G14000430300号《验资报告》。 截至本报告期末，公司累计投入募集资金14,756.83万元（含置换自有资金预先投入498.55万元），利息收入594.44万元， 截至2018年06月30日，募集资金专用账户余额为3,691.23万元，购买理财产品1,000.00万元，待理财产品到期，将转 回募集资金专户。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 期 益 化 承诺投资项目 临床研究服务网络 扩建项目 否 9,125.11 9,125.11 2,392.82 6,732.29 73.78% 2018年 12月31 日 1,995.13 9,290.58 否 否 药学研究中心扩建 项目 否 5,636.83 5,636.83 375.06 5,261.77 93.35% 2018年 12月31 日 1,435.47 5,913.8 否 否 药物评价中心建设 项目 否 4,077.63 4,077.63 1,314.86 2,762.77 67.75% 2018年 12月31 日 136.27 665.54 否 否 承诺投资项目小计 -- 18,839.57 18,839.57 4,082.74 14,756.83 -- -- 3,566.87 15,869.92 -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 18,839.57 18,839.57 4,082.74 14,756.83 -- -- 3,566.87 15,869.92 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 1、由于行业政策变化的持续影响，在过去两年，大部分临床研究中心的新药临床试验进度曾一 度放缓。鉴于行业政策和研究环境变化的原因，公司秉承对投资者负责的态度，本着合理使用募集资 金的原则，适当放缓了“临床研究服务网络扩建项目”募集资金项目的投入进度。 2、为确保“药物评价中心”GLP实验室建设、认证工作的顺利推进和后期运营效益，经论证，公 司加大了GLP实验室的建设面积，各方严格把关，确保GLP实验室建设符合规范。同时，为了增加“药 物评价中心”承接细胞治疗药物与生物制品评价新业务的条件，“药物评价中心”需增加相应的大动物 实验设施和仪器设备，公司扩建了实验动物房，进而延长了整个项目建设的时间。 3、为了集中公司优势资源，保障募集资金投资项目有效实施，提升公司内部运营管理效率，公 司将“药学研究中心扩建项目”的实施主体由博济医药变更为由博济医药和科技园公司共同实施，项目 实施地点也相应由广州经济技术开发区科学城南翔一路62号高新科技产业园内（以下简称“科学城产 业园”）变更为科学城产业园和广州市增城新塘镇创立路（增城经济技术开发区核心区内），由于药学 研究中心用址受工程进度等多方因素影响未达预期。同时，为了提升“药学研究中心”的综合能力，公 司“药学研究中心项目”的中试生产平台严格按照GMP认证标准进行建设和认证申请，并增加原料药 车间的建设，装修设计经专家多轮论证分期开工，在项目场地建设以及设备购置等都通过招标和各方 严格把关。同时为了“药学研究中心”能承接更多的业务，使其满足药品上市许可持有人制度（MAH）、 临床试验用药和临床试验模型剂生产等要求，除原有硬件建设、质量体系建设外，还增加了生产许可 证申请和GMP认证的两个环节，故影响了该项目的进度。 4、由于上述募集资金投资项目暂未建设完毕，项目还未达到预定可使用状态，故项目产生的效 益未完全体现。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 适用 以前年度发生 2015年8月20日召开的公司第二届董事会第十次会议、2015年9月7日召开的2015年第三次临时 股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体及实施地点暨向全资子公司增资的议 案》，同意将“药学研究中心扩建项目”实施主体由博济医药变更为博济医药和全资子公司科技园公司 共同实施。项目实施地点相应由科学城产业园变更为科学城产业园和广州市增城新塘镇创立路（增城 经济技术开发区核心区内），并同意公司使用“药学研究中心扩建项目”募集资金中的4,700万元增资至 科技园公司。 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 2015年7月16日召开的公司第二届董事会第九次会议审议通过的《关于使用募集资金置换已预先投 入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金498.55万元置换已预先投入募投项目的自筹资 金，截止2015年8月，该笔资金已完成置换。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 尚未使用的募集资金全部存放在专项账户，公司将严格按照《募集资金管理制度》，对募集资金进行 存储和使用。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无 注：上表中“本报告期实现的效益”指2018年1-6月该募投项目实现的收入。 “截止报告期末累计实现的效益”指截至2018年6月30日募投项目累计实现的收入。 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 自有资金 598 0 0 银行理财产品 自有资金 1,000 0 0 银行理财产品 自有资金 3,200 0 0 银行理财产品 自有资金 750 0 0 银行理财产品 自有资金 500 0 0 银行理财产品 自有资金 780 0 0 银行理财产品 自有资金 500 0 0 银行理财产品 自有资金 800 800 0 银行理财产品 自有资金 800 0 0 银行理财产品 自有资金 800 800 0 银行理财产品 自有资金 500 500 0 银行理财产品 募集资金 1,000 0 0 银行理财产品 募集资金 1,000 0 0 银行理财产品 募集资金 1,000 0 0 银行理财产品 募集资金 1,000 0 0 银行理财产品 募集资金 1,006 0 0 银行理财产品 募集资金 1,000 1,000 0 合计 16,234 3,100 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 广州博济新 药临床研究 中心有限公 司 子公司 临床研究服 务、临床前 研究 17,060,000.00 34,378,284.13 23,336,247.19 8,555,367.94 2,841,995.09 2,220,524.60 广州博济生 物医药科技 园有限公司 子公司 进行临床前 研究及药品 中试车间运 营 100,000,000.00 103,424,889.18 97,575,464.91 -2,407,121.22 -1,804,240.34 上海砝码斯 医药生物科 技有限公司 子公司 医药科技、 生物技术领 域内的研究 开发，及提 供相关的技 术咨询、技 术服务、技 术转让。 20,000,000.00 19,063,413.66 8,323,248.88 2,579,588.62 -1,310,969.31 -983,311.07 香港永禾科 技有限公司 子公司 咨询，注册 服务 32,210,500.00 12,139,742.68 6,070,438.20 4,297,312.43 2,096,704.93 1,617,104.91 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 香港永禾科技有限公司 收购 提升公司临床研究服务业务。2018年归 属于母公司的净利润：824,723.5元 广州博济聚力科技有限公司 新设 提升公司临床研究服务业务。2018年归 属于母公司的净利润：-96,516.32 元 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、对2018年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 十、公司面临的风险和应对措施 1、政策变化风险。我国新药研发行业相关政策波动性较大，未来若CFDA的新药审批要求更加严格、新药审批的节奏 变化或相关政策发生较大改变，将影响医药企业的新药研发投入及药品注册申报进度，进而影响本公司的业务开展和营业收 入。鉴于此，公司将根据相关政策法规的变化，利用公司“一站式服务”的独特优势，合理调整公司的业务结构和发展方向， 加强内部培训和人才储备，除积极承接现阶段增速较快一致性评价业务外，将充分利用公司行业经验和人才优势，大力发展 创新药临床承接业务、大力发展临床前承接业务，增强公司抵御风险的能力。 2、合同执行过程的风险。新药研发是一项高技术、多学科的复杂系统工程，公司部分一致性评价业务、创新药研发服 务合同的执行周期较长。在较长的新药研发过程中，存在由于药物研究未能达到预期效果、临床研究失败、客户研究方向改 变等因素，公司所签署的服务合同存在延期、甚至终止的风险。此外，由于合同的执行期较长，增加了公司预算管理的难度， 合同执行期间可能会出现影响预算总成本的变化因素，进而有可能因运营成本超支使得公司产生成本失控的风险。鉴于此， 公司与客户签署的合同会约定在什么情况下可以追加服务费用，并且约定如果双方均已履行各方职责的情况下仍无法避免的 损失或因现有技术水平和客观条件等造成的损失、或因不可抗力因素（包括法规及要求变化的因素）造成的损失，双方各自 承担己方的损失。此外，在合同履行过程中，充分考虑客户利益，与客户建立良好沟通关系，出现意外情况友好协商解决， 争取双赢，尽可能减少可能由此带来的超支和盈利不足的风险。 3、试验周期延期的履约风险。在项目执行过程中，在客户能够及时提供资料、研究用药和经费的前提下，公司应按照 合同约定的时间完成研究工作。但个别项目由于实际履行进度和签订合同时预计进度不尽一致，造成项目试验周期延期，公 司视情况可能需要向申办方支付一定数额的延期违约金。对此，公司签署合同时针对延期履行这一事项约定了具体的责任承 担模式，同时公司在承接项目之前会更加谨慎的评估项目的执行难度，结合既往项目经验预测项目完成需要的时间。在项目 执行过程中，实施严格的过程管理，尽可能避免出现项目延期的情况。 4、合同纠纷及讼诉风险。CFDA药物临床试验数据自查核查工作中，公司作为CRO的药品注册申请存在不予批准的情 况，也有项目申请撤回，公司因此在品牌形象与经营上都受到了影响，公司与申办者就合同约定可能会产生争议以及讼诉。 对此，公司会做好与申办者的沟通和交流工作，妥善处理后续事宜。 5、市场竞争的风险。近年来，国内医药研发外包服务行业发展迅速，一批以化合物筛选、临床前药理、毒理实验以及 临床研究为主要业务的知名企业逐步成长起来。国内CRO公司的快速成长加剧了我国医药研发服务外包行业的竞争，对公 司的市场营销和服务水平提出了更高的要求，也会给公司带来一定的市场竞争风险。对此，公司将通过募投项目的实施，充 分利用公司全产业链服务的优势，对公司未来的发展进行合理规划和战略布局，提高公司的核心竞争力。 6、募集资金投资项目的市场风险。公司首次公开发行募集资金投资项目是公司根据整体发展战略与规划做出的，与公 司的经营规模、财务状况、技术水平、管理能力及未来资本支出规划等相适应，并对项目实施的可行性进行了详细的研究与 论证。如果未来医药行业的发展发生重大变化，或公司的研发、管理以及服务水平未能跟上市场的发展，则公司将面临相关 设备及服务能力闲置的风险。对此，公司将根据行业政策合理调整业务结构，积极推进募投项目的建设。 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2018年第一次临时 股东大会 临时股东大会 54.06% 2018年04月09日 2018年04月09日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）披露的 《2018年第一次临 时股东大会决议公 告》（公告编号： 2018-016） 2017年年度股东大 会 年度股东大会 60.14% 2018年05月16日 2018年05月17日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）披露的 《2017年年度股东 大会决议公告》（公 告编号：2018-036） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融 资时所作承诺 控股股东王 廷春 限售安排 自公司首次公开发行的股票 在证券交易所上市之日起三 2014年01月 24日 2015年4月24 日-2018年4月 本承诺已履 行完毕，承 十六个月内，不转让或者委 托他人管理本人直接或间接 持有的公司首次公开发行股 票前已发行的股份，也不由 公司回购本人直接或间接持 有的该等股份。 24 诺人严格遵 守了该项承 诺。 持股5%以上 股东赵伶俐 限售安排 自公司首次公开发行的股票 在证券交易所上市之日起三 十六个月内，不转让或者委 托他人管理本人直接或间接 持有的公司首次公开发行股 票前已发行的股份，也不由 公司回购本人直接或间接持 有的该等股份。 2012年03月 05日 2015年4月24 日-2018年4月 24日 本承诺已履 行完毕，承 诺人严格遵 守了该项承 诺。 持股5%以上 股东达晨创 世；达晨盛世 减持承诺 若本企业在锁定期满后两年 内减持所持股份，转让价格 参考当时市场价，并按照法 律法规允许的交易方式审慎 减持所持有的公司全部股 票。若本企业违反上述减持 承诺的，本企业该次减持股 份所得收益将归公司所有。 2014年01月 24日 2015年4月24 日-2018年4月 24日 本承诺已履 行完毕，承 诺人严格遵 守了该项承 诺。 广策投资 减持承诺 若本企业在锁定期满后两年 内减持所持股份，转让价格 不低于公司股票的发行价， 并按照法律法规允许的交易 方式审慎减持所持有的公司 全部股票。若本企业违反上 述减持承诺的，本企业该次 减持股份所得收益将归公司 所有。 2014年01月 24日 2015年4月24 日-2018年4月 24日 本承诺已履 行完毕，承 诺人严格遵 守了该项承 诺。 叶晓林 限售安排、自 愿锁定股份、 延长锁定期 限、减持的承 诺 公司首次公开发行的股票在 证券交易所上市之日起十二 个月内，不转让或者委托他 人管理本人直接或间接持有 的公司首次公开发行股票前 已发行的股份，也不由公司 回购本人直接或间接持有的 该等股份；自公司首次公开 发行的股票在证券交易所上 市之日起十二个月后，本人 在公司任职期间内，每年直 接或间接转让的公司股份合 2014年01月 24日 2015年4月24 日-2018年1月 24日 叶晓林历任 公司副总经 理，于2017 年7月25日 离任，本承 诺已履行完 毕，承诺人 严格遵守了 该项承诺。 计不超过本人所持有的公司 股份总数的25%；本人在离 职后半年内，不转让本人直 接或间接持有的公司股份； 在公司首次公开发行股票上 市之日起六个月内申报离职 的，自申报离职之日起十八 个月内不转让本人直接或间 接持有的公司股份；在公司 首次公开发行股票上市之日 起第七个月至第十二个月之 间申报离职的，自申报之日 起十二个月内不转让本人直 接或间接持有的公司股份。 若本人直接或间接持有的股 票在锁定期满后两年内减 持，减持价格将不低于公司 发行价。 王文萍 限售安排、自 愿锁定股份、 延长锁定期 限、减持的承 诺 自公司首次公开发行的股票 在证券交易所上市之日起三 十六个月内，不转让或者委 托他人管理本人直接或间接 持有的公司首次公开发行股 票前已发行的股份，也不由 公司回购本人直接或间接持 有的该等股份；自公司首次 公开发行的股票在证券交易 所上市之日起三十六个月 后，本人担任公司董事、监 事和高级管理人员期间，每 年转让的公司股份合计不超 过本人所持有的公司股份总 数的25%；本人在离职后半 年内不转让本人直接或者间 接持有的公司股份。若本人 直接或间接持有的股票在锁 定期满后两年内减持，减持 价格将不低于公司发行价。 2014年01月 24日 2015年4月24 日至2018年4 月24 王文萍历任 公司董事， 于2017年7 月25日离 任，本承诺 已履行完 毕，承诺人 严格遵守了 该项承诺。 持有公司股 份的董事、高 级管理人员 马仁强、王文 萍（已离任） 叶晓林（已离 稳定股价的 承诺 公司上市后六个月内如公司 股票连续二十个交易日的收 盘价均低于发行价，或者上 市后六个月期末收盘价低于 发行价，本人直接或间接持 有公司股票的锁定期限自动 2014年01月 24日 2015年4月24 日至2018年4 月24日 本承诺已履 行完毕，承 诺人严格遵 守了该项承 诺。 任）、欧秀清、 朱泉、谭波 延长六个月。在公司上市后 三年内，若公司连续二十个 交易日每日股票收盘价均低 于最近一期经审计的每股净 资产（审计基准日后发生权 益分派、公积金转增股本、 配股等情况的，应做除权、 除息处理），本人将按照《广 州博济医药生物技术股份有 限公司上市后三年内股价稳 定的预案》增持公司股份。 为避免公司的控制权出现变 更，保证公司长期稳定发展， 如本人通过非二级市场集中 竞价出售股份的方式直接或 间接出售公司A股股份，本 人不将所持公司股份（包括 通过其他方式控制的股份） 转让给与公司从事相同或类 似业务或与公司有其他竞争 关系的第三方。如本人拟进 行该等转让，本人将事先向 公司董事会报告，在董事会 决议批准该等转让后，再行 转让。本人作出的上述承诺 在本人直接或间接持有公司 股票期间持续有效，不因本 人职务变更或离职等原因而 放弃履行上述承诺。 公司、董事、 高级管理人 员 稳定股价的 承诺 公司承诺，在公司上市后三 年内，若公司连续20个交易 日每日股票收盘价均低于最 近一期经审计的每股净资产 （审计基准日后发生权益分 派、公积金转增股本、配股 等情况的，应做除权、除息 处理），公司将按照《广州博 济医药生物技术股份有限公 司上市后三年内股价稳定的 预案》回购公司股份。公司 董事、高级管理人员承诺： （1）本人将根据公司股东大 会批准的《广州博济医药生 物技术股份有限公司上市后 2014年01月 24日 2015年4月24 日至2018年4 月24日 本承诺已履 行完毕，承 诺人严格遵 守了该项承 诺。 三年内股价稳定的预案》中 的相关规定，在股份公司就 回购股份事宜召开的董事会 上，对回购股份的相关决议 投赞成票。（2）本人将根据 公司股东大会批准的《广州 博济医药生物技术股份有限 公司上市后三年内股价稳定 的预案》中的相关规定，履 行相关的各项义务。 股权激励承诺 其他对公司中小股东 所作承诺 承诺是否及时履行 是 如承诺超期未履行完 毕的，应当详细说明 未完成履行的具体原 因及下一步的工作计 划 不适用。 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 九、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 十、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 2018年4月23日，公司第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票 的议案》，同意公司回购注销限制性股票总计35.35万股，回购价格17.27元/股。具体详见公司于2018年4月26日在巨潮资讯 网发布的《关于回购注销部分限制性股票的公告》。（公告编号：2018-028）。 2018年5月16日，公司召开2017年年度股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，具体详见公司于 2018年5月17日在巨潮资讯网发布的《2017年年度股东大会决议公告》（公告编号：2018-036）。 截至本报告出具之日，上述限制性股份回购注销工作以及工商变更登记已办理完成，本次回购注销完成后，公司总股本 由134,271,000股变更为133,917,500股。具体详见公司于2018年8月3日在巨潮资讯网发布的《关于部分限制性股票回购注销完 成的公告》（公告编号：2018-040）以及同日在巨潮资讯网发布的《关于完成工商变更登记的公告》（公告编号：2018-049）。 十三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 （未完）  |