[公告]兆日科技:关于变更部分募集资金专项账户并签订募集资金三方监管协议的公告
证券代码：300333 证券简称：兆日科技 公告编号：2018-040 深圳兆日科技股份有限公司 关于变更部分募集资金专项账户并签订募集资金三方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳兆日科技股份有限公司（以下简称“兆日科技”或“公司”）于2018 年10月12日召开第三届董事会第九次会议，会议审议通过了《关于变更部分募 集资金专项账户并签订募集资金三方监管协议的议案》，董事会同意与四家银行 （广发银行股份有限公司深圳分行、广东华兴银行股份有限公司深圳分行、宁波 银行股份有限公司深圳科技园支行、上海银行股份有限公司深圳分行）签署募集 资金三方监管协议并在以上四家银行或其下属支行开立募集资金专用结算账户。 有关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]693号文核准，向社会公开 发行人民币普通股（A 股）2800万股，共募集资金人民币64,400万元，扣除承 销及发行费用人民币5,651.15万元后，实际募集资金净额为人民币58,748.85 万元。上述资金到位情况经利安达会计师事务所验证，并由其出具利安达验字 【2012】第1038号《验资报告》。(详见公司于2012年6月18日在中国证监会 指定信息披露网站披露的相关公告）。 为规范募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《深圳证券交易所上市 规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于进一步规范上 市公司募集资金使用的通知》和公司《募集资金管理制度》的规定，公司和保荐 机构平安证券有限责任公司（现更名为平安证券股份有限公司，以下简称“平安 证券”） 分别与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行、中国农业银行股份有 限公司深圳东部支行、中国建设银行股份有限公司深圳市分行上步支行、招商银 行股份有限公司深圳泰然支行、中国工商银行股份有限公司深圳喜年支行签订了 《募集资金三方监管协议》。 以上情况详见公司2012年7月20日披露的《关于签订募集资金三方监管协 议的公告》（公告编号：2012-003）。 （二）募集资金专户使用及结余情况 截至2018年9月30日，本公司累计已使用募集资金40,061.00万元（直接 投入募集资金项目及使用节余募集资金补充流动资金共12,061.00万元，使用超 募资金永久性补充流动资金28,000.00万元），累计收到的银行存款利息扣除银 行手续费等的净额为9,111.83万元，募集资金专户余额合计为27,799.68万元。 截至2018年9月30日，公司募集资金账户使用状态和账户余额情况如下： 募集资金专户银行 银行账号 账户性 质 账户余额 （万元） 账户状态 上海浦东发展银行股份有限 公司深圳分行 79170155300003127 募投项 目专项 账户 0 已注销 中国农业银行股份有限公司 深圳东部支行 41034100040003277 0 已注销 中国工商银行股份有限公司 深圳喜年支行 4000032429200527375 超募资 金专项 账户 0 已注销 招商银行股份有限公司深圳 泰然支行 755901651410805 13,799.02 正常使用 中国建设银行股份有限公司 深圳市分行上步支行 44201508000052546783 0.66 正常使用 上海银行深圳天安支行 03003466735 现金管 理专用 结算账 户 0 已注销 宁波银行深圳科技园营业部 73160122000034516 0 已注销 包商银行深圳福田支行 609949434 0.00 正常使用 广东华兴银行股份有限公司 深圳宝安支行 805860100005328 10,000 正常使用 广发银行深圳深南支行 9550880046314400259 4,000 正常使用 合计 27,799.68 二、募资资金专项账户设立及三方监管协议签署情况 为加强公司募集资金的管理，提高使用效率，根据《深圳证券交易所上市规 则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备 忘录第 1 号——超募资金及闲置募集资金使用》和公司《募集资金管理制度》 等法律、法规和规范性文件的规定，以及第三届董事会第九次会议决议，公司办 理募集资金账户及签订募集资金三方监管协议进展情况如下： 深圳兆日科技股份有限公司（以下简称“甲方”）与三家银行（广东华兴银 行股份有限公司深圳分行、宁波银行股份有限公司深圳科技园支行、上海银行股 份有限公司深圳分行）（以下合称“乙方”）、保荐机构平安证券股份有限公司（以 下简称“丙方”）分别签署了《募集资金三方监管协议》，并开立了以下募集资金 专项账户： 1、开户银行：广东华兴银行股份有限公司深圳宝安支行 账户名称：深圳兆日科技股份有限公司 账号： 805880100045058 2、开户银行：宁波银行股份有限公司深圳科技园支行 账户名称：深圳兆日科技股份有限公司 账号： 73160122000058652 3、开户银行：上海银行股份有限公司深圳分行天安支行 户名：深圳兆日科技股份有限公司 账号：0039030103003724742 此外，公司与广发银行股份有限公司深圳分行的三方监管协议签署及募集资 金专项账户开立事项正在办理当中，公司会根据进展情况及时进行披露。 三、《募集资金三方监管协议》的主要内容 （一）甲方在乙方开立募集资金专项账户（以下简称“专户”）。该专户仅用 于甲方超募资金的存储和使用，不得用作其他用途。 为提高募集资金使用效率、合理降低公司财务费用、增加存储收益，公司在 不影响募集资金使用计划的前提下，可以将专户中的募集资金以协定存款、定期 存款或大额存单等方式存，或根据深圳证券交易所对于超募资金现金管理的相关 规定，将专户中的超募资金用于现金管理，并以中国人民银行及专户银行规定的 利率计算利息。 甲方承诺上述存单及现金管理到期后将及时转入本协议规定的募集资金专 户进行管理或以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。 （二）甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、 《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。 （三）丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他 工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据深圳证券交易所的有 关规定以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调 查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙 方每季度对甲方现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情况。 （四）甲方一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元或募集 资金总额的10%的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清 单。 （五）乙方按月（每月_5_日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应 当保证对账单内容真实、准确、完整。 （六）甲方授权丙方指定的保荐代表人可以随时到乙方查询、复印甲方专户 的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。 保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明； 丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法 身份证明和单位介绍信。 （七）丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人 的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时书面通知更换后保荐代表人的联系 方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。 （八）乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情 况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单方面终 止本协议并注销募集资金专户。 （九）本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单 位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。 四、备查文件 1、募集资金三方监管协议； 2、第三届董事会第九次会议决议； 特此公告。 深圳兆日科技股份有限公司 董事会 2018年10月16日 中财网
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