[发行]信达澳银领先增长混合：更新招募说明书摘要（2018年第2期）
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 基金管理人：信达澳银基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇一八年十月 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 重要提示 信达澳银领先增长混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2007年 2月 5日经中国证监会证监基金字【 2007】43号文核准募集。根据相关法律法 规，本基金基金合同已于 2007年 3月 8日生效，基金管理人于该日起正式开始 对基金财产进行运作管理。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核 准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依 基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持 有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》 、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人保证本摘要的内容真实、准确、完整。本摘要经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做 出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招 募说明书所载内容截止日为 2018年 9月 7日，所载财务数据和净值表现截至 2018年 6月 30日（财务数据未经审计）。 I 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大 厦 N1座第 8层和第 9层 办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大 厦 T1座第 8层和第 9层 邮政编码：518054 成立日期：2006年 6月 5日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【 2006】071号 法定代表人：于建伟 电话：0755-83172666 传真：0755-83199091 联系人：郑妍 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 股本结构：信达证券股份有限公司出资 5400万元，占公司总股本的 54%； 康联首域集团有限公司（Colonial First State Group Limited）出资 4600万元， 占公司总股本的 46% 存续期间：持续经营 （二）主要人员情况 1、董事、监事、高级管理人员 董事： 于帆先生，董事长，毕业于厦门大学法律系。1987年 7月至 1988年 10月 任化工部管理干部学院经济系法学教师，1988年 10月至 1999年 6月任中国信 1 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 达信托投资公司部门副总经理、部门总经理，1999年 6月至 2000年 9月任中 国信达资产管理公司债权管理部高级经理，2000年 9月至 2007年 9月任宏源 证券股份有限公司董事会秘书、副总经理，2007年 9月至 2011年 10月任信达 证券股份有限公司党委委员、董事会秘书、副总经理、常务副总经理，2011年 10月至 2013年 8月任中国信达资产管理公司投融资业务部总经理，2013年 8月至今任信达证券股份有限公司董事、总经理。2014年 9月 16日起兼任信达 澳银基金管理有限公司董事长。 施普敦（Michael Stapleton）先生，副董事长，澳大利亚墨尔本 Monash大学经济学学士。1996年至 1998年担任 JP摩根投资管理有限公司（澳 大利亚）机构客户经理，1998年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部门， 负责澳大利亚机构客户销售和关系管理，2002年加入首域投资国际（伦敦）， 历任机构销售总监、机构业务开发主管，2009年 6月起担任首域投资有限公司 （香港）亚洲及日本区域董事总经理。 于建伟先生，董事，中央财政金融学院金融专业学士，东北财经大学 EMBA。30年证券从业经历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资 格。1989年至 1996年在中国建设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经 理、深圳证券业务部总经理、资产中介部负责人；1996年至 2000年任中国科 技国际信托投资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理；2000年至 2004年任 宏源证券有限公司北京北洼路营业部总经理；2004年至 2008年任宏源证券有 限公司营销经纪总部总经理；2008年至 2013年 5月任世纪证券有限公司副总 裁；2013年 7月加入信达澳银基金管理有限公司，2013年 8月 9日起任信达澳 银基金管理有限公司总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。 潘广建先生，英国伯明翰大学工商管理硕士，加拿大注册会计师。曾任职 于德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部。1997年起历任山一证券 分析员、香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计划管 理局经理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA国 卫市场部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。潘广建先生于 2007年 5月起任首域投资（香港）有限公司中国业务开发董事並于同年兼任信 达澳银基金管理公司监事至 2016年 5月 13日，自 2016年 5月 14日起,潘广建 2 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 先生兼任信达澳银基金管理公司董事。 孙志新先生，独立董事，山西财经学院财政金融学学士，高级经济师。历 任中国建设银行总行人事教育部副处长，总行教育部副主任，总行监察室主任， 广东省分行党组副书记、副行长，广西区分行党委书记、行长，总行人力资源 部总经理（党委组织部部长），总行个人业务管理委员会副主任，总行党校 （高级研修院）常务副校长，总行人力资源部总经理（党委组织部部长），总 行工会常务副主席，总行监事会监事，于 2011年 1月退休。 刘颂兴先生，独立董事，香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr（远 东）有限公司投资分析师，霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理， 纽约摩根担保信托公司 Intl投资管理副经理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇 丰资产管理（香港）有限公司（2005年 5月起改组为汇丰卓誉投资管理公司） 股票董事，中银保诚资产管理有限公司投资董事，新鸿基地产有限公司企业策 划总经理，中国平安资产管理（香港）有限公司高级副总裁兼股票投资董事， 中国国际金融（香港）有限公司资产管理部执行董事，Seekers Advisors（香 港）有限公司执行董事兼投资总监。2012年 6月 19日起担任广发资产管理 （香港）有限公司董事总经理。 刘治海先生，独立董事，全国律师协会公司法专业委员会委员，北京市人 大立法咨询专家，中国政法大学法学硕士，历任江苏省盐城市政法干校教师， 首都经贸大学经济系讲师，自 1993年 2月起担任北京金诚同达律师事务所高级 合伙人。2015年 5月 8日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 执行监事： 郑妍女士，中国农业大学管理学硕士，现任监察稽核部总监。2007年 5月 加入信达澳银基金管理有限公司，历任客户服务部副总经理、监察稽核部副总 经理、监察稽核总监助理。自 2015年 1月起兼任信达澳银基金管理有限公司职 工监事。 高级管理人员： 于建伟先生，总经理，中央财政金融学院金融专业学士，东北财经大学 EMBA。30年证券从业经历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资 格。1989年至 1996年在中国建设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经 3 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 理、深圳证券业务部总经理、资产中介部负责人；1996年至 2000年任中国科 技国际信托投资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理；2000年至 2004年任 宏源证券有限公司北京北洼路营业部总经理；2004年至 2008年任宏源证券有 限公司营销经纪总部总经理；2008年至 2013年 5月任世纪证券有限公司副总 裁；2013年 7月加入信达澳银基金管理有限公司，2013年 8月 9日起任信达澳 银基金管理有限公司总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。 黄晖女士，督察长，中南财经大学经济学学士，加拿大 Concordia University经济学硕士。21年证券、基金从业经历，具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。1999年起历任大成基金管理有限公司研究部分析师、 市场部副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务，其间两次借调到 中国证监会基金部工作，参与养老基金重组、首批开放式基金评审等工作。 2000-2001年参与英国政府“中国金融人才培训计划”（FIST项目），任职于 东方汇理证券公司（伦敦）。2005年 8月加入信达澳银基金管理有限公司，任 督察长兼董事会秘书。 于鹏先生，副总经理，中国人民大学经济学学士。24年证券、基金从业经 历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。历任中国建设银行 总行信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深 圳证券营业部计划财务部副经理、经理；中国信达信托投资公司北京证券营业 部总经理助理兼计财部经理；宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机 构管理总部业务监控部经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管 理总部总经理兼客户资金存管中心总经理等职务。2005年 10月加入信达澳银 基金管理有限公司，历任财务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。 王咏辉先生，总经理助理，英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机 专业硕士，20年证券、基金从业经验。曾任伦敦摩根大通（JPMorgan）投资 基金管理公司分析员、高级分析师，汇丰投资基金管理公司（HSBC）高级分析 师，伦敦巴克莱国际投资基金管理公司基金经理、部门负责人，巴克莱资本公 司（Barclays Capital）部门负责人，泰达宏利基金管理公司（Manulife Teda）国际投资部负责人、量化投资与金融工程部负责人、基金经理，鹏华基 金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理、资产配置与基金投资部总监、基 4 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 金经理兼投资决策委员会委员等职务。2017年 10月加入信达澳银基金管理有 限公司，任总经理助理兼投资总监。王咏辉先生具备基金从业资格，英国基金 经理从业资格（IMC），英国 IET颁发的特许工程师（CEng）认证资格。 阳先伟先生，总经理助理，西南财经大学金融学本科和西南财经大学金融 学硕士，16年证券、基金从业经验。曾任民生证券有限公司业务经理、债券研 究员，国海证券有限公司高级经理，鹏华基金管理有限公司研究员、基金经理、 公司投资决策委员会成员、固定收益部总经理，东吴证券深圳分公司董事总经 理，资管分部总经理，深圳分公司固定收益总监。2018年 8月加入信达澳银基 金管理有限公司，任总经理助理，分管固定收益业务。 2、基金经理 （1）现任基金经理 姓名职务 任本基金的基金经理期 限 证券 从业 年限 说明 任职日 期 离任日期 李朝伟 本基金的 基金经理、 健康中国 灵活配置 混合型基 金的基金 经理 2016-511 -7年 复旦大学经济学硕士。2011年 7月至 2013年 7月在平安大华基金管理有限公 司，任行业研究员；2013年 7月至 2015年 4月在上投摩根基金管理有限公 司，任研究员；2015年 4月至 2015年 11月在大成基金管理有限公司，任基金 经理助理；2015年 11月加入信达澳银基 金公司，历任股票投资部高级研究员、 信达澳银精华灵活配置混合基金基金经 理（2016年 1月 8日起至 2017年 12月 30日）、信达澳银领先增长混合基金基 金经理（2016年 5月 11日起至今）、信 达澳银健康中国灵活配置混合型基金 （2017年 8月 18日起至今） 邹运 本基金的 基金经理 助理 2016年 9月 29日 -5年 东北财经大学金融学硕士。2013年 1月 至 2015年 10月，在富达国际投资 （Fidelity Worldwide Investment），任行 业研究员；2015年 10月，加入信达澳银 基金，任研究咨询部研究员，领先增长 混合基金基金经理助理（2016年 9月 29日起至今）。 （2）历任基金经理 5 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 姓名 任本基金的基金经理期限 任职日期离任日期 曾昭雄 2007年 3月 8日 2009年 1月 17日 王战强 2008年 12月 25日 2015年 8月 19日 冯士祯 2015年 5月 9日 2017年 7月 7日 3、公司公募基金投资审议委员会 公司公募基金投资审议委员会由 6名成员组成，设主席 1名，委员 5名。 名单如下： 主席：于建伟，总经理 委员： 王咏辉，投资总监、总经理助理 曾国富，公募投资总部副总监、基金经理 孔学峰，公募投资总部副总监、基金经理 邹运，投委会秘书、基金经理助理 刘涛，产品创新部总监 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1.基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 6 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股 份制商业银行，总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上 市(股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2017年6月末，本集团资产总额216,920.67亿元，较上年末增加7,283.62亿 元，增幅3.47%。上半年，本集团实现利润总额1,720.93亿元，较上年同期增长 1.30%；净利润较上年同期增长3.81%至1,390.09亿元，盈利水平实现平稳增长。 2016年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100余项重要奖项。荣获 《欧洲货币》“2016中国最佳银行 ”，《环球金融》“2016中国最佳消费者银 行”、“2016亚太区最佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化 服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖 ”及中国银行业协 会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016年 “世界 银行 1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2；在美国《财富》 2016年世界 500强排名第 22位。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保 险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、 核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管 服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计 师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2.主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计 划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审 批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际 部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰 富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、 7 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰 富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营 销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3.基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直 秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行 托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质 量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托 管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本 养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是 目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017年二季度末，中国建 设银行已托管 759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和 业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续 11年获得《全球托管人》 、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行 ”、“中国最佳次托管银行” 、“最佳托管专家——QFII”等奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市 场唯一一家“最佳托管银行”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1.内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保 业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完 整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2.内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制 工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内 8 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和 能力。 3.内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制 制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作 实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约 机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由 专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生， 技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1.监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法 规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节 中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情 况进行检查监督。 2.监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比 例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示， 与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证 监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各 基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金 管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 9 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 三、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1、直销机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大 厦 N1座第 8层和第 9层 办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大 厦 T1座第 8层和第 9层 法定代表人：于建伟 电话：0755-82858168/0755-83077068 传真：0755-83077038 联系人：王丽燕 公司网址：www.fscinda.com 邮政编码：518054 2、代销机构 序 号 名称注册地址 法定 代表 人 办公地址客服电话联系人网站 1 中国建设银 行股份有限 公司 北京市西城 区金融大街 25号 田国 立 北京市西 城区闹市 口大街 1号院 1号 楼 95533邓艳明 www.ccb .com 2 招商银行股 份有限公司 深圳市福田 区深南大道 7088号招商 银行大厦 李建 红 同“注册 地址” 95555邓炯鹏 www.cmb china.c om 3 交通银行股 份有限公司 上海市浦东 新区自由贸 易试验区银 城中路 188号 彭 纯 同“注册 地址” 95559胡佳敏 www.ban kcomm.c om 10 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 4 中信银行股 份有限公司 北京东城区 朝阳门北大 街 9号东方 文化大厦中 信银行总行 12层 李庆 萍 同“注册 地址” 95558王晓琳 www.cit icbank. com 5 北京银行股 份有限公司 北京市西城 区金融大街 甲 17号首 层 张东 宁 北京市西 城区金融 大街丙 17号 95526赵姝 www.ban kofbeij ing.com .cn 6 华夏银行股 份有限公司 北京市东城 区建国门内 大街 22号 李民 吉 同“注册 地址” 95577董金 www.hxb .com.cn 7 平安银行股 份有限公司 深圳市罗湖 区深南东路 5047号 谢永 林 同“注册 地址” 95511-3冯博 www.ban k.pinga n.com 8 杭州银行股 份有限公司 杭州市下城 区庆春路 46号 陈震 山 同“注册 地址” 95398金超龙 www.hcc b.com.c n 9 渤海银行股 份有限公司 天津市河东 区海河东路 218号 李伏 安 天津市河 东区海河 东路 218号渤海 银行大厦 95541/400 8888811 王宏 www.cbh b.com.c n 10 西安银行股 份有限公司 陕西省西安 市高新路 60号 郭军 同“注册 地址” 96779/400 8696779 白智 www.xac bank.co m 11 南洋商业银 行（中国） 有限公司 上海市浦东 新区世纪大 道 800号三 层、六层至 九层 陈孝 周 上海市浦 东新区世 纪大道 800号南洋 商业银行 大厦 400830206 6 宋雯 www.ncb china.c n/cn/in dex.htm l 12 恒丰银行股 份有限公司 山东省烟台 市芝罘区南 大街 248号 蔡国 华 同“注册 地址” 95395李胜贤 www.hfb ank.com .cn 13 信达证券股 份有限公司 北京市西城 区闹市口大 街 9号院 1号楼 张志 刚 同“注册 地址” 95321唐静 www.cin dasc.co m 14 中国银河证 券股份有限 公司 北京市西城 区金融大街 35号国际企 业大厦 C座 陈共 炎 同“注册 地址” 95551/400 8888888 邓颜 www.chi nastock .com.cn 11 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2-6层 15 中信建投证 券股份有限 公司 北京市朝阳 区安立路 66号 4号楼 王常 青 北京市朝 阳门内大 街 188号 95587/400 8888108 许梦园 www.csc 108.com 16 申万宏源证 券有限公司 上海市徐汇 区长乐路 989号 45层 李梅 上海市徐 汇区长乐 路 989号 45层 95523/400 8895523 曹晔 www.swh ysc.com 17 申万宏源西 部证券有限 公司 新疆乌鲁木 齐市高新区 （新市区） 北京南路 358号大成 国际大厦 20楼 2005室 韩志 谦 新疆乌鲁 木齐市高 新区（新 市区）北 京南路 358号大成 国际大厦 20楼 2005室 400800056 2 唐岚 www.hys ec.com 18 华龙证券股 份有限公司 甘肃省兰州 市城关区东 岗西路 638号兰州 财富中心 21楼 李晓 安 同“注册 地址” 95368/400 6898888 范坤、杨 力 www.hlz qgs.com 19 中信证券股 份有限公司 广东省深圳 市福田区中 心 3路 8号 卓越时代广 场（二期） 北座 张佑 君 北京市朝 阳区亮马 桥路 48号 中信证券 大厦 18层 95558周雪晴 www.cs. ecitic. com 20 中信证券 （山东）有 限责任公司 青岛市崂山 区深圳路 222号青岛 国际金融广 场 1号楼 20层 2001 姜晓 林 同“注册 地址” 95548孙秋月 www.zxz qsd.com .cn 21 国泰君安证 券股份有限 公司 中国（上海） 自由贸易试 验区商城路 618号 杨德 红 上海市浦 东新区银 城中路 168号上海 银行大厦 29层 95521 芮敏祺、 钟伟镇 www.gtj a.com 12 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 22 湘财证券股 份有限公司 湖南省长沙 市天心区湘 府中路 198号新南 城商务中心 A栋 11楼 林俊 波 同“注册 地址” 95351 李欣 www.xcs c.com 23 光大证券股 份有限公司 上海市静安 区新闸路 1508号 周健 男 同“注册 地址” 95525刘晨 www.ebs cn.com 24 兴业证券股 份有限公司 福建省福州 市湖东路 268号 杨华 辉 上海市浦 东新区长 柳路 36号 95562乔琳雪 www.xyz q.com.c n 25 海通证券股 份有限公司 上海市黄浦 区广东路 689号 周杰 上海市广 东路 689号海通 证券大厦 95553/400 8888001 王立群 www.hts ec.com 26 招商证券股 份有限公司 深圳市福田 区益田路江 苏大厦 A座 38-45层 霍达 同“注册 地址” 95565黄婵君 www.new one.com .cn 27 国信证券股 份有限公司 深圳市罗湖 区红岭中路 1012号国信 证券大厦 16-26层 何如 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012号国 信证券大 厦 16层至 26层 95536 容榕、李 颖 www.guo sen.com .cn 28 广发证券股 份有限公司 广东省广州 市黄埔区中 新广州知识 城腾飞一街 2号 618室 孙树 明 广东省广 州市天河 区天河北 路 183号 大都会广 场 5楼, 7楼,8楼, 17楼、 18楼, 19楼,3844 楼 95575黄岚 www.gf. com.cn 29 安信证券股 份有限公司 深圳市福田 区金田路 4018号安联 大厦 35层、 28层 A02单 元 王连 志 同“注册 地址” 95517刘志斌 www.ess ence.co m.cn 13 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 30 平安证券股 份有限公司 深圳市福田 中心区金田 路 4036号 荣超大厦 16-20层 刘世 安 同“注册 地址” 95511石静武 stock.p ingan.c om 31 东兴证券股 份有限公司 北京市西城 区金融大街 5号新盛大 厦 B座 1215 层 魏庆 华 同“注册 地址” 95309/400 8888993 汤漫川 www.dxz q.net 32 世纪证券有 限责任公司 深圳市福田 区深南大道 7088号招商 银行大厦 40-42层 姜昧 军 同“注册 地址” 400832300 0 王雯、陈 玮 www.csc o.com.c n 33 华福证券有 限责任公司 福州市鼓楼 区温泉街道 五四路 157号新天 地大厦 79 层 黄金 琳 福州市五 四路 157号新天 地大厦 7至 10层 95547郭相兴 www.gfh fzq.com .cn 34 华泰证券股 份有限公司 南京市江东 中路 228号 周易 南京市建 邺区江东 中路 228号华泰 证券广场 95597庞晓芸 www.hts c.com.c n 35 广州证券股 份有限公司 广州市天河 区珠江西路 5号广州国 际金融中心 主塔 19层、 20层 邱三 发 同“注册 地址” 95396梁微 www.gzs .com.cn 36 新时代证券 股份有限公 司 北京市海淀 区北三环西 路 99号院 1号楼 15层 1501 叶顺 德 同“注册 地址” 95399田芳芳 www.xsd zq.cn 37 长江证券股 份有限公司 武汉市新华 路特 8号长 江证券大厦 尤习 贵 同“注册 地址” 95579/400 8888999 奚博宇 www.955 79.com 38 银泰证券有 限责任公司 广东省深圳 市福田区竹 子林四路紫 竹七道 黄冰 同“注册 地址” 95341刘翠玲 www.ytz q.com 14 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 18号光大银 行 18楼 39 浙商证券股 份有限公司 浙江省杭州 市江干区五 星路 201号 吴承 根 同“注册 地址” 95345陈韵 www.sto cke.com .cn 40 中泰证券股 份有限公司 济南市市中 区经七路 86号 李玮 同“注册 地址” 95538 秦雨晴、 许曼华 www.zts .com.cn 41 联讯证券股 份有限公司 惠州市江北 东江三路 55号广播电 视新闻中心 西面一层大 堂和三、四 层 徐刚 同“注册 地址” 95564彭莲 www.lxs ec.com 42 长城证券有 限责任公司 深圳市福田 区深南大道 6008号特区 报业大厦 14、16、 17层 丁益 深圳市福 田区深南 大道 6008号特 区报业大 厦 14层 400666688 8 金夏、胡 永君 www.cgw s.com 43 恒泰证券股 份有限公司 内蒙古呼和 浩特市赛罕 区敕勒川大 街东方君座 D座光大银 行办公楼 14-18楼 庞介 民 同“注册 地址” 400196618 8 熊丽 www.cnh t.com.c n 44 太平洋证券 股份有限公 司 云南省昆明 市北京路 926号同德 广场写字楼 31楼 李长 伟 北京市西 城区北展 北街 9号 华远企业 号 D座 3单元 95397王婧 www.tpy zq.com 45 国金证券股 份有限公司 四川省成都 市青羊区东 城根上街 95号 冉云 同“注册 地址” 95310刘婧漪 www.gjz q.com.c n 46华金证券股 份有限公司 中国（上海） 自由贸易试 验区杨高南 路 759号 30层 宋卫 东 同“注册 地址” 400821135 7 郑媛 www.hua jinsc.c n/ 15 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 47 首创证券有 限责任公司 北京市西城 区德胜门外 大街 115号 德胜尚城 E座 吴涛 同“注册 地址” 400620062 0 刘宇 www.scz q.com.c n 48 上海华信证 券有限责任 公司 上海浦东新 区世纪大道 100号环球 金融中心 9楼 陈灿 辉 同“注册 地址” 400820599 9 吉云龙、 许璐 www.shh xzq.com 49 华西证券股 份有限公司 四川省成都 市高新区天 府二街 198号华西 证券大厦 杨炯 洋 同“注册 地址” 95584/40 08888818 谢国梅 www.hx1 68.com. cn 50 山西证券股 份有限公司 山西省太原 市府西街 69号山西国 际贸易中心 东塔楼 侯巍 同“注册 地址” 95573/400 6661618 郭熠 www.i61 8.com.c n 51 五矿证券有 限公司 深圳市福田 区金田路 4028号荣超 经贸中心办 公楼 47层 01单元 赵立 功 同“注册 地址” 400184002 8 濮耘瑶 www.wkz q.com.c n/ 52 联储证券有 限责任公司 广东省深圳 市福田区华 强北路圣廷 苑酒店 B座 26楼 沙常 明 北京市朝 阳区安定 路 5号院 3号楼中建 财富国际 中心 27层 联储证券 400620686 8 丁倩云 www.lcz q.com 53 西藏东方财 富证券股份 有限公司 拉萨市北京 中路 101号 陈宏 上海市徐 汇区宛平 南路 88号 金座东方 财富大厦 95357付佳 http:// www.18. cn 54 天相投资顾 问有限公司 北京市西城 区金融街 19号富凯大 厦 B座 701 林义 相 北京市西 城区新街 口外大街 28号 C座 5层 66045555/ 66045678 尹伶 www.txs ec.com/ www.jjm .com.cn 16 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 55 诺亚正行基 金销售有限 公司 上海市虹口 区飞虹路 360弄 9号 3724室 汪静 波 同“注册 地址” 400821539 9 余翼飞、 邱佳捷 www.noa hfund. co m 56 深圳众禄基 金销售股份 有限公司 深圳市罗湖 区梨园路物 资控股置地 大厦 8楼 801 薛峰 深圳市罗 湖区梨园 路 8号 HALO广场 4楼 400678888 7 童彩平 www.zlf und.cn www.jjm mw.com 57 上海天天基 金销售有限 公司 上海市徐汇 区龙田路 190号 2号 楼 2层 其实 上海市徐 汇区龙田 路 195号 3C座 7楼 95021/400 1818188 王逐一 www.123 4567.co m.cn 58 上海好买基 金销售有限 公司 上海市虹口 区欧阳路 196号 26号 楼 2楼 41号 杨文 斌 同“注册 地址” 400700966 5 徐超逸 www.how buy.com 59 蚂蚁（杭州） 基金销售有 限公司 杭州市余杭 区仓前街道 文一西路 1218号 1幢 202室 陈柏 青 杭州市滨 江区江南 大道 3588号恒 生大厦 12楼 400076612 3 徐丽玲、 铄金、祝 红艳 www.fun d123.cn 60 和讯信息科 技有限公司 北京市朝阳 区朝外大街 22号泛利大 厦 1002室 王莉 同“注册 地址” 400920002 2 张洪亮 licaike .hexun. com 61 浙江同花顺 基金销售有 限公司 杭州市文二 西路一号 903室 凌顺 平 同“注册 地址” 400877377 2 朱琼 www.5if und.com 62 上海联泰资 产管理有限 公司 中国（上海） 自由贸易试 验区富特北 路 277号 3层 310室 燕斌 上海市长 宁区金钟 路 658弄 2号楼 B座 6楼 400118118 8 陈东 www.66z ichan.c om 63 北京展恒基 金销售股份 有限公司 北京市顺义 区后沙峪镇 安富街 6号 闫振 杰 北京市朝 阳区安苑 路 15-1号 邮电新闻 大厦 2层 400818800 0 乌兰其其 格、李露 平 www.myf und.com 64 众升财富 （北京）基 金销售有限 北京市朝阳 区望京东园 四区 13号 李招 弟 北京市朝 阳区望京 浦项中心 400876998 8 李艳 www.zsc ffund.c om 17 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 公司楼 A座 9层 908室 A座 9层 04-08 65 中信期货有 限公司 深圳市福田 区中心三路 8号卓越时 代广场（二 期）北座 13层 13011305 室、 14层 张皓 深圳市福 田区中心 三路 8号 卓越时代 广场（二 期）北座 13层 13011305 室、 14层 400990882 6 洪诚 www.cit icsf.co m 66 上海长量基 金销售投资 顾问有限公 司 上海市浦东 新区高翔路 526号 2幢 220室 张跃 伟 上海市浦 东新区东 方路 1267号 11层 400820289 9 詹慧萌 www.eri chfund. com 67 嘉实财富管 理有限公司 上海市浦东 新区世纪大 道 8号上海 国金中心办 公楼二期 53层 531215 单元 赵学 军 北京市朝 阳区建国 路 91号金 地中心 A座 6层 400021885 0 李雯、闫 欢 www.har vestwm. cn 68 北京虹点基 金销售有限 公司 北京市朝阳 区工人体育 场北路甲 2号盈科中 心 B座裙房 2层 郑毓 栋 北京市朝 阳区工人 体育馆北 路甲 2号 盈科中心 B座裙楼二 层 400618070 7 葛亮 www.hon gdianfu nd.com 69 上海陆金所 基金销售有 限公司 上海市自由 贸易试验区 陆家嘴环路 1333号 14楼 09单 元 王之 光 同“注册 地址” 400821903 1 程晨 www.luf unds.co m 70 上海利得基 金销售有限 公司 上海市宝山 区蕴川路 5475号 1033室 李兴 春 上海虹口 区东大名 路 1098号 浦江国际 金融广场 53楼 400067626 6 陈洁 www.lea dfund.c om.cn 18 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 71 深圳市金斧 子基金销售 有限公司 深圳市南山 区粤海街道 科苑路 16号东方科 技大厦 18楼 赖任 军 深圳市南 山区粤海 街道科技 园中区科 苑路 15号 科兴科学 园 B栋 3单元 7层 400930066 0 刘昕霞 www.jfz inv.com 72 珠海盈米财 富管理有限 公司 珠海市横琴 新区宝华路 6号 105室3491 肖雯 广州市海 珠区琶洲 大道东 1号保利国 际广场南 塔 12楼 B12011203 89629066邱湘湘、 曾健灿 www.yin gmi.cn 73 北京创金启 富投资管理 有限公司 北京市西城 区民丰胡同 31号 5号楼 215A室 梁蓉 北京西城 区白纸坊 东街 2号 经济日报 社 A综合 楼 712室 400626281 8 郭爱丽 www.5ir ich.com 74 北京钱景基 金销售有限 公司 北京市海淀 区丹棱街 6号 1幢 9层 10081012 赵荣 春 同“注册 地址” 400893688 5 陈剑炜 www.qia njing.c om 75 中证金牛 （北京）投 资咨询有限 公司 北京市丰台 区东管头 1号 2号楼 2-45室 钱昊 旻 北京市西 城区宣武 门外大街 甲 1号环 球财讯中 心 A座 5层 400890999 8 孙雯 www.jnl c.com 76 北京广源达 信基金销售 有限公司 北京市西城 区新街口外 大街 28号 C座六层 605室 齐剑 辉 北京市朝 阳区望京 宏泰东街 浦项中心 B座 19层 400623606 0 王英俊 www.niu niufund .com 77 北京晟视天 下投资管理 有限公司 北京市怀柔 区九渡河镇 黄坎村 735号 03室 蒋煜 北京市朝 阳区朝外 大街甲 6号万通中 心 D座 400818886 6/01058170761 殷雯 www.she ngshivi ew.com 19 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 28层 78 上海万得基 金销售有限 公司 中国（上海） 自由贸易试 验区福山路 33号 11楼 B座 王廷 富 上海市浦 东新区福 山路 33号 8楼 400821020 3 徐亚丹 www.520 fund.co m.cn 79 北京富国大 通资产管理 有限公司 北京市东城 区北三环东 路 36号 1号楼 A2501室 宋宝 峰 同“注册 地址” 400088008 8 张玥 www.fug uowealt h.com 80 上海基煜基 金销售有限 公司 上海市崇明 县长兴镇潘 园公路 1800号 2号 楼 6153室 （上海泰和 经济发展区） 王翔 上海市杨 浦区昆明 路 518号 A1002室 400820536 9 吴鸿飞 www.jiy ufund.c om.cn 北京市朝 北京市延庆阳区东三 81 北京唐鼎耀 华投资咨询 有限公司 县延庆经济 开发区百泉 街 10号 2栋 236室 张冠 宇 环北路 38号院 1号泰康金 融中心 400819986 8 刘美薇 www.tdy hfund.c om 38层 深圳市福田北京市西 深圳市新兰区福田街道城区宣武 82 德证券投资 咨询有限公 司 民田路 178号华融 大厦 27层 马勇 门外大街 28号富卓 大厦 A座 400166118 8 文雯 8.jrj.c om.cn/ 27047层 北京市海淀北京市海 区中关村大淀区中关 83 北京汇成基 金销售有限 公司 街 11号 E世界财富 中心 A座 11层 王伟 刚 村大街 11号 E世 界财富中 心 A座 400619905 9 王骁骁 www.hcj ijin.co m 1108号11层 84 大泰金石基 金销售有限 公司 南京市建邺 区江东中路 222号南京 袁顾 明 同“注册 地址” 400928226 6 何庭宇 www.dtf unds.co m 20 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 奥体中心现 代五项馆 2105室 85 中民财富基 金销售（上 海）有限公 司 上海市黄浦 区中山南路 100号 7层 05单元 弭洪 军 上海市黄 浦区中山 南路 100号 17层 400876571 6 茅旦青 www.cmi wm.com 86 北京植信基 金销售有限 公司 北京市密云 县兴盛南路 8号院 2号 楼 106室67 于龙 北京市朝 阳区惠河 南路盛世 龙源 10号 400680212 3 吴鹏 www.zhi xininv. com 87 北京肯特瑞 基金销售有 限公司 北京市海淀 区海淀东三 街 2号 4层 401-15 江卉 北京市大 兴区亦庄 经济开发 区科创十 一街十八 号院京东 集团总部 95118/400 0988511 万容 kenteru i.jd.co m/ fund.jd .com/ 88 喜鹊财富基 金销售有限 公司 西藏拉萨市 柳梧新区柳 梧大厦 1513室 陈皓 同“注册 地址” 400699771 9 曹砚财 www.xiq uefund. com 89 一路财富 （北京）基 金销售股份 有限公司 北京市西城 区阜成门大 街 2号万通 新世界广场 A座 2208 吴雪 秀 同“注册 地址” 400001156 6 刘硕、董 宣 www.yil ucaifu. com 90 南京苏宁基 金销售有限 公司 南京市玄武 区苏宁大道 1号 王锋 南京市玄 武区苏宁 大道 1号 95177王锋 www.snj ijin.co m 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销 售本基金或变更上述代销机构，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大 厦 N1座第 8层和第 9层 21 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大 厦 T1座第 8层和第 9层 法定代表人：于建伟 电话：0755-83172666 传真：0755-83196151 联系人：刘玉兰 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 联系人：刘佳 经办律师：刘佳、徐莘 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 法定代表人（执行事务合伙人）：毛鞍宁 联系电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：昌华 经办注册会计师：昌华、高鹤 四、基金的名称 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 五、基金的运作方式和类型 22 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 运作方式：契约型、开放式 类型：混合型证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金依据严谨的投资管理程序，挖掘并长期投资于盈利能力持续增长的 优势公司，通过分享公司价值持续增长实现基金资产的长期增值。 七、基金的投资范围 本基金投资于监管机构允许投资的具有良好流动性的金融工具，包括国内 依法发行上市的股票（含新股发行、增发与配售等）、国债、可转换债券、政 策性金融债、企业债、次级债、短期融资券、中央银行票据、债券回购、银行 存款、权证、资产支持证券等等。 本基金投资组合的资产配置为：股票资产为基金资产的 60％-95%，债券资 产为基金资产的 0％-35％，现金及其他短期金融工具为基金资产的 5％-40％， 其中基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 根据未来法律法规或监管机构相关政策的变动，本基金管理人在履行适当 程序后，可以相应调整上述投资比例并投资于法律法规或监管机构允许投资的 其他金融产品。 八、基金的投资策略 本基金将秉承澳洲联邦银行首域投资集团在全球新兴市场股票投资的成功 经验及首域中国增长基金的投资理念，用全球化视野评估和研究中国市场。同 时，充分结合国内资本市场的运行特征，以自下而上的精选证券策略为核心， 适度运用资产配置与行业配置策略调整投资方向，系统有效控制风险，挖掘并 长期投资于能抗击多重经济波动，盈利能力持续增长的优势公司，通过分享公 司价值持续增长实现基金资产的长期增值。 1、股票投资策略 23 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金通过积极主动的投资管理为投资人创造价值，秉承自下而上的投资 分析方法，对企业及其发展环境的深入分析，寻求具有长期竞争力的成长型企 业和他们被市场低估时产生的投资机会，通过投资具有持续盈利增长能力和长 期投资价值的优质企业为投资人实现股票资产的持续增值。 一般情况下，本基金通过投资每股盈利持续增长能力被市场低估的优质公 司来把握市场无效性发生时产生的投资机会。本基金的股票投资策略有以下三 个主要的立足点：投资在管理层素质高，核心业务价值突出的公司；坚信每股 盈利的增长推动股票价格的长期增长；力争对公司长期每股盈利增长潜力予以 合理的定价，当认为市场低估了这一合理定价时坚决买入并持有该公司股票， 当认为市场对公司的合理定价给与了太高预期则果断出售该公司股票。 运用“信达澳银公司价值分析体系（QGV，Quality, Growth & Valuation）” ，从公司素质、盈利增长和估值三个方面对公司进行严格的综合评估，以深度 挖掘能够持续保持盈利增长的成长型公司。 运用“信达澳银行业优势分析体系(ITC，Industrial Trends & Competitiveness)”，从行业长期发展的维度对比分析行业内的公司，从行业层 面对公司做出筛选，挑选行业内竞争力强、符合行业发展趋势的优秀公司。 运用“信达澳银宏观景气分析体系(MDE, Macro Drivers & Environment)”， 考察不同宏观景气状态下的行业景气变化、宏观景气变动对不同行业及相关公 司的潜在影响，以及宏观经济政策对相关行业的影响，进而判断行业景气周期、 盈利能力、成长性、相对投资价值的变化，选择未来一段时间内持续增长能力 突出的行业并调整对相关公司的价值判断，最终完成对行业配置的适度调控。 相关公司根据满足“信达澳银公司价值分析体系（QGV）”和“信达澳银行业 优势分析体系(ITC)”的不同程度，以及投资团队对该公司的研究深度，分别被 确定为“核心品种”、“重点品种”和“观察性品种”3个层级并不断循环论证，在此 基础之上基金经理根据自身判断，结合“信达澳银宏观景气分析体系(MDE)”提出 的行业投资建议，构建基金的股票投资组合。 2、债券投资策略 本基金将债券投资管理作为控制基金整体投资风险和提高非股票资产收益 率的策略性手段，坚持价值投资理念，在深入研究的基础上实施积极主动的组 24 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 合投资，并通过类属配置与个券选择进行分层次投资管理。 （1）在类属配置层面，本基金对宏观经济、市场利率、债券供求等各种 影响债券投资的因素作出细致深入的分析，从而预测各类属资产预期风险及收 益情况，同时考虑债券品种期限和两个债券市场流动性及收益性现状，从而确 定债券组合资产在国债、可转债、金融债、货币类资产之间的类属分配比例， 并定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整。 （2）在个券选择层面，本基金综合分析长期利率趋势与短期利率变化， 同时结合不同债券品种的收益率水平、流动性与信用风险等因素，综合运用久 期管理策略、凸度策略、收益率利差策略、回购套利策略等多种交易策略，实 施积极主动的债券投资管理，不断经过债券投资组合优化和调整过程，最终完 成债券投资管理目标。 未来随着国内债券市场的不断发展，本基金将根据实际情况不断研究使用 更多的债券投资盈利模式，在控制风险的前提下谋求高于市场平均水平的投资 回报。 3、金融衍生产品投资策略 本基金将金融衍生产品的投资作为控制投资风险和在有效控制风险前期下 提高基金投资组合收益的辅助手段。本基金的金融衍生产品投资策略包括： （1）利用金融衍生产品市场价格的非理性波动和对应公司的基本面研究 把握金融衍生产品定价严重偏离合理定价带来的投资机会； （2）根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场 对股票权证的非理性定价； （3）在产品定价时主要采用市场公认的多种期权定价模型以及研究人员 对包括对应公司基本面等不同变量的预测对金融衍生产品确定合理定价； （4）利用权证衍生工具的特性，本基金通过期货与现货、权证与证券的 组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的； （5）本基金投资金融衍生产品策略包括但不限于杠杆交易策略、看跌保 护组合策略、保护组合成本策略、获利保护策略、买入跨式投资策略等等。 4、资产配置策略 运用“信达澳银资产相对价值评估模型（ARV, Asset Relative Valuation）” 25 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 来确定本基金的战略资产配置。 本基金运用“信达澳银资产相对价值评估模型（ARV, Asset Relative Valuation）”进行战略资产配置（SAA），该模型以联邦模型(FED Model)为基 础，通过分析一系列市场变量（PE、PB、成交额、乖离率水平等）与市场环 境变量（包括利率、CPI、M2增长、GDP增速政策对证券市场的影响等）， 分别建立股票市场相对价值 ERV及债券市场相对价值 BRV与这些变量的多因 素模型，评估股票市场、债券市场及权证等衍生品市场的相对投资价值，进而 确定不同市场的投资比例，最终完成战略资产配置的适度调整。 5、投资组合构建策略 本基金的投资组合构建策略如下： （1）本基金将按照严格的“自下而上”的原则进行投资组合的构建； （2）本基金在删除一部分流动性差、基本面不符合基本选股标准的上市 公司后，形成“备选股票库”； （3）本基金投资团队对“备选股票库”中的公司，运用“公司价值分析体系 （QGV）”和“行业优势分析体系（ITC）”对公司进行严格的分析和筛选。通过 案头分析、实地调研、草根研究和团队讨论，力求对公司的投资价值进行全面 和严格的评估。然后，根据被评估公司的素质、估值和我们对公司的认识过程， 相应将该公司评定为“观察性品种”、“重点品种”和“核心品种”，并不断地循环论 证、调整评级； （4）本基金经理根据公司的投资流程，在团队研究的基础上结合自身判 断最终确定“观察性买入”、“重点投资”和“集中投资”的股票，以及具体投资比例 和买卖时机，构建和动态调整本基金的股票投资组合； （5）本基金投资团队运用“信达澳银宏观景气分析体系(MDE)”对比分析 各行业发展趋势和景气趋势，提出行业配置建议，必要时由基金经理对基金投 资组合进行适度调整，以规避预期存在严重投资风险的行业，并加大对经团队 评估为增长潜力突出行业中优质公司的投资比重； （6）本基金投资团队运用“信达澳银资产相对价值评估模型（ARV, Asset Relative Valuation）”从战略资产配置（SAA）角度研究各资产类别的相 对长期投资价值，提出大类资产（股票、债券、现金等）的投资建议，在投资 26 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 过程中协助基金经理在认为必要时按照公司的投资流程适度调整投资组合，力 求在控制风险的情况下最大限度的实现投资目标。 6、投资决策流程 本基金投资决策基本原则是根据基金合同规定的投资目标、投资理念以及 范围等要素，制定基金投资策略。本基金采用投资团队分级负责制的投资决策 方式,本基金经理是本基金投资团队的重要成员，一方面积极参与投资团队的投 资研究工作，另一方面在投资授权下主动行使投资决策和本基金的投资组合管 理职责。本基金力求通过包括本基金经理在内的整个投资团队全体人员的共同 努力来争取良好的投资业绩。在投资过程中，采取分级授权的投资决策机制， 对于不同的投资规模，决策程序有所不同。通过这样的决策流程既充分调动投 资团队的集体智慧，也使得基金经理的主观能动性得到充分的发挥。在合理控 制投资风险的前提下，追求本基金持有人最优化的投资收益。 公司设立投资审议委员会，作为公司投资管理的最高决策和监督机构。投 资审议委员会由总经理担任主席，投资总监任执行委员。为提高投资决策效率 和专业性水平，公司授权投资总监带领投资研究部负责公司日常投资决策和投 资管理。投资审议委员会定期或在认为必要时，评估基金投资业绩，监控基金 投资组合风险，并对基金重大投资计划做出决策。 （1）投资团队运用 QGV分析体系，对符合基本流通性条件和素质要求的 上市公司展开广泛研究，确定本基金的备选股票库； （2）行业分析师对在备选股票库内的股票通过公司调研和 QGV分析选定 推荐进入基金投资组合的股票，并提交公司研究报告。本基金经理根 据分析师推荐及自身研究自行确定观察性买入的股票，以及买入数量 和价格； （3）对观察性投资组合，基金经理和行业分析师运用 QGV和 ICT分析体 系，并通过深入的公司调研发掘具有长期持续增长前景，并且内在价 值被市场低估的股票，提出公司价值分析报告和重点买入建议； （4）投资总监每周或在认为必要时组织投资团队召开股票分析会，对基金 经理或行业分析师建议重点买入的股票进行深入讨论，对认为达到 QGV和 ICT分析体系重点投资要求的股票，由基金经理根据市场和 27 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金的实际情况确定具体买入数量和价格； （5）对进入基金重点投资范围的股票，基金经理和行业分析师密切跟踪上 市公司的发展动态，运用 QGV和 ICT分析体系不断动态评估公司的 长期投资价值，并对业务价值、发展前景出众且具有长期投资价值的 公司提出集中投资建议； （6）投资总监组织股票分析会对集中投资建议进行论证，当建议同时获得 投资总监、本基金经理以及相关行业研究员同意，有关建议获得论证 通过，对通过论证的公司，由基金经理根据市场和基金的实际情况确 定具体买入数量和价格。当股票分析会未能对某集中投资建议达成一 致意见时，本基金经理可以单独提出公司的研究报告和投资建议，在 获得投资总监批准后对该公司进行集中投资； （7）基金经理在认为必要时，可就经投资团队讨论通过的集中投资品种提 请投资审议委员会批准投资超过基金净值的 5%； （8）投资总监组织基金经理和投资团队相关人员运用 MDE和 ICT分析体 系，判断中长期行业投资方向，并对基金经理提出基金重点投资行业 和规避行业的建议，基金经理根据有关建议结合基金的实际情况调整 投资组合。为把握重点行业投资机会和规避重大行业投资风险，有关 建议区分为建议性提议和强制性提议，对强制性建议基金经理必须在 特定时间内完成组合调整； （9）公司投资审议委员会每月讨论并每季正式评议本基金的投资业绩和投 资组合风险，并在认为必要时要求投资团队和基金经理提出控制投资 组合风险和改善投资业绩的方案，方案经会议审议后，基金经理根据 方案和投资流程调整投资组合； （10）基金经理和投资团队紧密跟踪投资组合和上市公司的动态，根据上 市公司投资价值的变化和投资组合的风险特征，依据以上投资流程对 基金投资组合进行动态调整； （11）公司风险管理委员会和监察稽核部实时监控本基金投资的全过程， 并及时制止违反本基金合规控制要求的投资行为，对基于有关法规和 本基金合同要求的该等合规建议本基金经理及投资团队必须在合理时 28 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 间内无条件执行。 九、基金的业绩比较基准 沪深 300指数收益率×80%＋中国债券总指数收益率×20% 沪深 300指数成份股选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，为 中国 A股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票，能够反映 A股市场总体 发展趋势。沪深 300指数中的指数股的发布和调整均由交易所完成，具有较强 的公正性与权威性。 中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场国 债指数，拥有独立的数据源和自主的编制方法。该指数同时覆盖了国内交易所 和银行间两个债券市场的全部国债，能够反映债券市场总体走势，具有较强的 市场代表性。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金产品，基金资产整体的预期收益和预期风险均较高， 属于较高风险、较高收益的基金品种。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的投 资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本投资组合报告期截止至 2018年 6月 30日。本报告中财务资料未经审计。 29 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （一）报告期末基金资产组合情况 序号项目金额占基金总资产的比例(%) 1权益投资 1,333,290,734.16 64.82 其中：股票 1,333,290,734.16 64.82 2基金投资 -- 3固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 209,991,345.00 10.21 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 -- 7银行存款和结算备付金合计 500,271,981.09 24.32 8其他各项资产 13,291,909.17 0.65 9合计 2,056,845,969.42 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A农、林、牧、渔业 -- B采矿业 25,493,044.50 1.25 C制造业 1,077,985,043.01 52.91 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 71,559.85 0.00 E建筑业 -- F批发和零售业 76,429,870.48 3.75 G交通运输、仓储和邮政业 13,160,910.12 0.65 H住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和信息技术服务 业 7,434,838.00 0.36 J金融业 19,660,759.00 0.96 K房地产业 -- L租赁和商务服务业 12,513,188.34 0.61 M科学研究和技术服务业 11,415,554.44 0.56 N水利、环境和公共设施管理业 81,226.14 0.00 O居民服务、修理和其他服务业 -- 30 信达澳银基金管理有限公司信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 P教育 -- Q卫生和社会工作 86,329,949.88 4.24 R文化、体育和娱乐业 2,714,790.40 0.13 S综合 -- 合计 1,333,290,734.16 65.44 2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本报告期末未持有港股通股票。 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 序 号 股票代码股票名称数量(股)公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 000661长春高新 486,519 110,780,376.30 5.44 2 600436片仔癀 743,382 83,206,747.26 4.08 3 300122智飞生物 1,664,300 76,125,082.00 3.74 4 300003乐普医疗 2,051,316 75,242,270.88 3.69 5 300601康泰生物 1,192,056 73,967,074.80 3.63 6 600867通化东宝 3,068,920 73,562,012.40 3.61 7 002044美年健康 3,183,737 71,952,456.20 3.53 8 600276恒瑞医药 927,519 70,268,839.44 3.45 9 300529健帆生物 988,438 42,394,105.82 2.08 （未完）  |