[上市]先导智能:关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之限售股份上市流通的提示性公告
无锡先导智能装备股份有限公司 关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 之限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、无锡先导智能装备股份有限公司（以下简称“公司”或“先导智能”） 本次解禁的限售股份总数为20,372,136股，占公司总股本的2.31%；本次解禁后 实际可上市流通数量为20,372,136股，占公司总股本的2.31%。 2、本次解禁的限售股上市流通日期为2018年10月22日（星期一）。 一、 本次解除限售股份的基本情况 2017年7月26日，中国证券监督管理委员会出具证监许可〔2017〕1354 号《关于核准无锡先导智能装备股份有限公司向王德女等发行股份购买资产并募 集配套资金的批复》，核准公司向王德女发行13,161,004股股份、向李永富发行 6,580,502股股份、向珠海泰坦电力电子集团有限公司（以下简称“泰坦电力电 子集团”）发行2,193,500股股份购买相关资产，同时核准公司非公开发行股份 募集配套资金不超过62,100万元。公司于2017年10月分别向易方达基金管理 有限公司发行2,053,556股股份、汇添富基金管理股份有限公司发行2,102,842 股股份、汇安基金管理有限责任公司发行2,628,552股股份、无锡金投领航产业 升级并购投资企业（有限合伙）发行3,417,119股股份，合计发行10,202,069股 股份，募集配套资金62,099.99万元，上述股份于2017年10月20日在深圳证券 交易所上市。 2018年3月28日，公司召开了2017年度股东大会，审议通过了《关于公 司2017年度利润分配预案的议案》，以2017年12月31日公司总股本440,137,075 股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.30 元（含税），以资本公积金向 全体股东每10股转增10股。2017年度利润分配预案公布后至权益分派实施期 间，公司2018年限制性股票激励计划首次授予完成，共向192名激励对象授予 限制性股票1,385,000股。本次限制性股票授予完成后，公司总股本由440,137,075 股增加至441,522,075股，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关 规定和要求，公司按分配总额不变的原则对分配比例进行调整，以公司总股本 441,522,075股为基数，向全体股东每10股派2.292785元人民币现金（含税）， 同时，以资本公积金向全体股东每10股转增9.968631股。分红转增前公司总股 本为441,522,075股，分红转增后总股本增加至881,659,139股。2018年5月24 日，公司实施上述利润分配及资本公积转增股本方案。本次利润分配后，向易方 达基金管理有限公司、汇添富基金管理股份有限公司、汇安基金管理有限责任公 司、无锡金投领航产业升级并购投资企业（有限合伙）非公开发行股份数量分别 增加至4,100,670股股份、4,199,089股股份、5,248,858股股份和6,823,519股股 份。 二、本次申请解除股份限售的股东履行承诺情况 本次非公开发行股票的认购对象：易方达基金管理有限公司、汇添富基金管 理股份有限公司、汇安基金管理有限责任公司、无锡金投领航产业升级并购投资 企业（有限合伙）均遵循了《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，《上市 公司非公开发行股票实施细则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及 公司与其签订的《无锡先导智能装备股份有限公司发行股份及支付现金购买资产 并募集配套资金之股份认购协议书》等法律、法规和规范性文件的有关规定，承 诺所认购公司股票的锁定期为12个月，自本次非公开发行新增股份上市首日起 计算。 截至本公告日，上述承诺仍在履行过程中，交易对方无违反该承诺的情形。 三、本次申请解除股份限售的股东非经营性占用公司资金及违规担保情况 本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存 在上市公司对其违规担保的情形。 四、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日期：2018年10月22日（星期一）； 2、本次解除限售股份数量为20,372,136股，占总股本的2.31%； 3、本次申请解除股份限售的股东人数为4名，涉及证券账户8户； 4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下： 序号 股东全称 账户名称 所持限售 股份总数 （股） 本次可解除 限售股份数 量（股） 1 易方达基金管理有 限公司 交通银行股份有限公司－易方达 科讯混合型证券投资基金 2,735,966 2,735,966 中国建设银行股份有限公司－易 方达创新驱动灵活配置混合型证 券投资基金 1,364,704 1,364,704 2 汇添富基金管理股 份有限公司 全国社保基金四一六组合 1,312,215 1,312,215 汇添富基金－农业银行－中国太 平洋人寿保险－中国太平洋人寿 股票定增策略产品（个分红）委 托投资 1,312,215 1,312,215 汇添富基金－农业银行－中国太 平洋人寿保险－中国太平洋人寿 股票定增策略产品（寿自营）委 托投资 1,312,215 1,312,215 汇添富基金－农业银行－农银汇 理（上海）资产管理有限公司 262,444 262,444 3 汇安基金管理有限 责任公司 汇安基金－招商银行－华润深国 投信托－华润信托·景睿2号单 一资金信托 5,248,858 5,248,858 4 无锡金投领航产业 升级并购投资企业 （有限合伙） 无锡金投领航产业升级并购投资 企业（有限合伙） 6,823,519 6,823,519 合计 20,372,136 20,372,136 五、本次解除限售股份上市流通后股本变动情况 单位： 股 股份性质 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 股份数量 比例 增加 减少 股份数量 比例 一、限售条件流通股 /非流通股 416,579,340 47.25% 20,372,136 396,207,204 44.94% 首发后限售股 55,851,112 6.33% 20,372,136 35,478,976 4.02% 股权激励限售股 2,765,655 0.31% 2,765,655 0.31% 首发前限售股 357,962,573 40.60% 357,962,573 40.60% 二、无限售条件流通 股 465,079,799 52.75% 20,372,136 485,451,935 55.06% 三、总股本 881,659,139 100.00% - - 881,659,139 100.00% 六、独立财务顾问核查意见 本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等相关法律法规的规定；本次申请解除限售股份的股东未违反所持股份的 限售安排；本次解除限售股份数量、上市流通时间等符合相关法律法规及限售承 诺；本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整；民生证券对先导智能 本次发行股份购买资产限售股份解除限售事项无异议。 七、备查文件 1、限售股份上市流通申请表； 2、股本结构表和限售股份明细表； 3、独立财务顾问的核查意见； 4、深交所要求的其他文件。 特此公告。 无锡先导智能装备股份有限公司 董事会 2018年10月17日 中财网
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