[发行]国泰浓益灵活：更新招募说明书（2018年第二号）
国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 （2018年第二号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 截止日：二〇一八年九月四日 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 目录 一、绪言 ...................................................................... 2 二、释义 ...................................................................... 2 三、基金管理人 ................................................................ 6 四、基金托管人 ............................................................... 20 五、相关服务机构 ............................................................. 22 六、基金的募集 ............................................................... 38 七、基金合同的生效 ........................................................... 39 八、基金份额的申购与赎回 ...................................................... 39 九、基金的投资 ............................................................... 47 十、基金的业绩 ............................................................... 58 十一、基金的财产 ............................................................. 59 十二、基金资产的估值.......................................................... 60 十三、基金的收益与分配 ........................................................ 64 十四、基金的费用与税收 ........................................................ 65 十五、基金的会计和审计 ........................................................ 67 十六、基金的信息披露.......................................................... 68 十七、风险揭示 ............................................................... 73 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................... 77 十九、基金合同的内容摘要 ...................................................... 78 二十、托管协议的内容摘要 ...................................................... 92 二十一、对基金份额持有人的服务 ............................................... 102 二十二、其他应披露事项 ....................................................... 103 二十三、招募说明书存放及其查阅方式 ........................................... 104 二十四、备查文件 ............................................................ 104. 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 2014年 1月 6日证监许可【2014】33号文注册募集。 本基金的合同生效日为 2014年 3月 4日。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资 本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根 据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括： 因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证 券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金为混合型基 金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定的违约 风险。同时单只中小企业私募债发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交 易，存在流动性风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承 担。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证投 资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 自 2015年 11月 16日起，本基金增加 C类基金份额并分别设置对应的基金代码，投资人 申购时可以自主选择 A类基金份额（现有份额）或 C类基金份额对应的基金代码进行申购。 由于基金费用的不同，本基金 A类基金份额和 C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。 2015年 11月 16日前已持有本基金基金份额的投资人，其基金账户中保留的本基金基金份额 余额为 A类基金份额。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所 1 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 载内容截止日为 2018年 9月 4日，投资组合报告为 2018年 2季度报告，有关财务数据和净 值表现截止日为 2018年6月30日。 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》 ”）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办 法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “《流动性风险管理规 定》”）和其他相关法律法规的规定以及《国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依 基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有 权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4、基金合同：指《国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任 何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰浓益灵活配置混合型证 2 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》 10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》 11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》 12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内市 场的中国境外的机构投资者 20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 23、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取 得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 3 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为国泰基金管理有限公司或接 受国泰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换及转托管等业务导致基金的基金份额变动及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 34、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人 所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人根据基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 4 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过上一开放日基金总份额的 10% 45、元：指人民币元 46、基金份额分类：本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别：A类基金份额和 C类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公 布基金份额净值 47、A类基金份额：指不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 48、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 49、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持 有人服务的费用 50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持 证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 56、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 5 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室 办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层 成立时间：1998年 3 月 5 日 法定代表人：陈勇胜 注册资本：壹亿壹仟万元人民币 联系人：辛怡 联系电话：（021）31089000，4008888688 股本结构： 股东名称股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% （二）基金管理人管理基金的基本情况 截至 2018年 9月 4日，本基金管理人共管理 96只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2只子基金，分别为国泰 金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、 国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合 型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300指数证券投资基金（由国泰金象保本 增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投 资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰 纳斯达克 100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金 联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、 国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货 6 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金 变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安 增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优 势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满 转换而来）、上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国 企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药 卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民 益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰 浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（原国泰安康养 老定期支付混合型证券投资基金）、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股 票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基 金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资 基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证 TMT50指数分级证券投 资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资 基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企 改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型 基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、 国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融 丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资 基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数 分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300成长 交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军 工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、 国泰创业板指数证券投资基金（ LOF）、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵 活配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资 基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润 泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）（由国泰融信定 增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国 泰国证航天军工指数证券投资基金（ LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资 7 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（ LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券 投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投 资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多 策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰稳益定期开放 灵活配置混合型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能 汽车股票型证券投资基金、上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易 型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配 置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（ QDII）、国 泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰安心回报混合型证券投资基金、国泰可转债 债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活 配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化 成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合 型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投 资基金。另外，本基金管理人于 2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资 格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年 11月 19日，本基金管理人获得企业 年金投资管理人资格。2008年 2月 14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理 业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3月 24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资 者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII等管理业务资格。 （三）主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年 1月至 1992年 10月在中国建设银 行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992年 11 月至 1998年 2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经 理。1998年 3月至 2015年 10月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998年 3月至 1999年 10月任总经理， 1999年 10月至 2015年 8月任董事长。 2015年 1月至 2016年 8月，在中建 投信托有限责任公司任纪委书记，2015年 3月至 2016年 8月，在中建投信托有限责任公司任 监事长。2016年 8月至 11月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监事长、纪委 书记。2016年 11月起任公司党委书记， 2017年 3月起任公司董事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。2005年 7月至 2008年 7月，任职宝钢国际经营财务部。 2008 年 7月至 2010年 2月，任职金茂集团财务总部。 2010年 3月至今，在中国建银投资有限责任 8 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处长。 2014 年 4月至 2015年 11月，任建投华科投资有限责任公司董事。 2014年 2月至 2017年 11月， 任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年 12月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006年 7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任 股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开 市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略发 展部总经理助理。2014年 5月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。 1994-1995年在 BANK OF ITALY负责经济研究； 1995年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理， 1995-1997年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员； 2004-2005年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006年在 CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。 2013年 6月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年 11月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered Insurer）。1989年至 1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年至 1996年任 中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理； 1996年至 1998年任忠利保险有限公司英国分公司 再保险承保人；1998年至 2017年任忠利亚洲中国地区总经理； 2002年至今任中意人寿保险 有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事； 2007年至 2017年任中意财产保 险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事； 2017年至今任忠利集团大中 华区股东代表。2010年 6月起任公司董事。 吕胜，董事，硕士。 1991年 7月至 1994年 6月，在水利水电规划设计总院任科员。 1994 年 6月至 1997年 1月，在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员。 1997年 1月至 2003年 1月，在国家电力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长。2003年 1月至 2008 年 1月，在国家电网公司建设运行部任处长。 2008年 1月至 2008年 8月，在国网信息通信有 限公司任总会计师、党组成员。2008年 8月至 2017年 12月在英大泰和财产保险股份有限公 司任总会计师、党组成员。 2017年 12月至今，在中国电力财务有限公司任总会计师、党委委 员。2018年 3月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，22年金融从业经历。 1996年 7月至 2004年 12月在中国建 设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年 12月至 2011年 1 9 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。 2011年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年 11月至 2016年 7月 7日任公司副总 经理，2016年 7月 8日起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执 教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律 专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经 济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事 会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁 委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。 2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目 前已上市）独立董事，2015年 5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。 2010年 6月起任公 司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行工作，历任河北沧州 市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行 长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行山西省 分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010年至 2014年 任北京银泉大厦董事长。2014年 10月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。 1975年 7月至 1991年 6月，在中国建设 银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。 1991 年 6月至 1993年 9月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。 1993年 9月至 1994年 7月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年 7月至 1999年 3月，在中国建设银行总行工作， 历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。 1999年 3月至 2010年 1月，在中 国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年 4月至 2012年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。 2013年 8月至 2016年 1月，任中金基金 管理有限公司独立董事。2017年 3月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。 1986年 6月至 1999年 1月在中国财政研究 院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中国财政 研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。 1999年 1月至 2003年 6月在沪 江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003 年 6月至 2005年 11月，在中国电子产业工程有限公司工作 ,担任财务部总经理。2014年 9月 至 2016年 7月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年 8月起兼任中国上市公司协 10 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 会军工委员会顾问。2005年 11月至 2016年 7月在中国电子信息产业集团有限公司工作，历 任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。 2012年 3月至 2016年 7月，担任中国 电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年 1月至 2016年 11月，在中国电子信息产业集 团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年 5月起兼任首约科技（北京） 有限公司独立董事。2017年 10月起任公司独立董事。 2、监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。 1994年 8月至 2006年 6月，先后于建 设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总 经理等职。2006年 7月至 2007年 3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4月至 2008年 2月在中国投资咨询公司任财务总监。 2008年 3月至 2012年 8月在中国建 银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年 9月至 2014年 8月在建投投资有限责任 公司任副总经理。2014年 12月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年 12月至 2000年 5月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000年 9月至 2003年 2月，在 Dresdner Kleinwort Benson任合规部主管、 公司秘书兼法务。2003年 3月至 2008年 1月任 JP Morgan Chase India合规部副总经理。 2008 年 2月至 2008年 8月任 Prudential Property Investment Management Singapore法律及合规部主 管。2008年 8月至 2014年 3月任 Allianz Global Investors Singapore Limited东南亚及南亚合规 部主管。2014年 3月 17日起任 Generali Investments Asia Limited首席执行官。 2016年 12月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited执行董事。2014年 12月起任公司监事。 刘锡忠，监事，研究生。 1989年 2月至 1995年 5月，中国人民银行总行稽核监察局主任 科员。1995年 6月至 2005年 6月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、副总 经理。2005年 7月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室 主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。 2017 年 3月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年 9月加盟国泰基金管理有限公 司，历任行业研究员、社保 111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金 经理助理，2008年 4月至 2018年 3月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理， 2009年 5月至 2018年 3月兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证 券投资基金）的基金经理， 2013年 9月至 2015年 3月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金 11 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） （LOF）的基金经理， 2015年 9月至 2018年 3月兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基 金经理。2017年 7月起任权益投资总监。 2015年 8月起任公司职工监事。 倪蓥，监事，硕士研究生。 1998年 7月至 2001年 3月，任新晨信息技术有限责任公司项 目经理。2001年 3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、运营管理部总监， 现任公司总经理助理。2017年 2月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。2008年 9月至 2012年 10月，任毕马威华振会计师事务所上海 分所助理经理。2012年 12月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察室 副主任，现任审计部总监。2017年 3月起任公司职工监事。 3、高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 陈星德，博士，16年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督管 理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。 2009年 1月至 2015 年 11月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。 2015年 12月加入国泰 基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李辉，大学本科，18年金融从业经历。 1997年 7月至 2000年 4月任职于上海远洋运输 公司，2000年 4月至 2002年 12月任职于中宏人寿保险有限公司， 2003年 1月至 2005年 7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005年 7月至 2007年 7月任职于 AIG集团，2007年 7月 至 2010年 3月任职于星展银行。2010年 4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学 负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015年 8月 至 2017年 2月任公司总经理助理，2017年 2月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，20年金融从业经历，曾就职于中国工商银行北京分行营业部、大 成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司， 2015年 1月至 2018年 7月在国寿安保基 金管理有限公司工作，任总经理助理，2018年 7月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副 总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，19年证券从业经历。 1999年 7月至 2014年 2月 就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽 查二处副处长等；2014年 2月至 2014年 12月就职于中国证监会上海专员办，任副处长； 2015 年 1月至 2015年 2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理； 2015年 2月至 2016年 3月就职于嘉合基金管理有限公司， 2015年 7月起任公司督察长； 2016年 3月加入国 12 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 泰基金管理有限公司，担任公司督察长。 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理 樊利安，硕士，12年证券基金从业经历。曾任职上海鑫地投资管理有限公司、天治基金 管理有限公司等。2010年 7月加入国泰基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理。 2014 年 10月起任国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）（原国泰淘新灵活配置混合型证券 投资基金）和国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2015年 1月至 2018年 8月 任国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年 3月起兼任国泰国策驱动 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年 5月起兼任国泰兴益灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理，2015年 6月起兼任国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2015年 6月至 2018年 2月兼任国泰生益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年 6 月至 2017年 1月任国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）的基 金经理，2016年 5月至 2017年 11月任国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理，2016年 8月至 2018年 8月任国泰添益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016 年 10月至 2018年 4月任国泰福益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2016年 11月起 兼任国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年 12月起兼任国泰普益灵活配 置混合型证券投资基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2016年 12月至 2018年 3月任国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2016年 12月至 2018年 5 月任国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年 12月至 2018年 6月任国泰 景益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年 12月至 2018年 8月任国泰信益灵活 配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年 12月至 2018年 9月任国泰丰益灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理，2017年 3月至 2018年 5月兼任国泰嘉益灵活配置混合型证券投 资基金、国泰众益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2017年 3月至 2018年 9月任国 泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年 7月起兼任国泰融安多策略灵 活配置混合型证券投资基金和国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2017年 8月起兼任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2017年 11 月起兼任国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）（由国泰融丰定增灵活配置 混合型证券投资基金转换而来）的基金经理， 2018年 1月至 2018年 5月任国泰瑞益灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理，2018年 1月至 2018年 8月任国泰恒益灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理，2018年 9月起兼任国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）（由 13 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）的基金经理。2015年 5月至 2016年 1 月任研究部副总监，2016年 1月至 2018年 7月任研究部副总监（主持工作），2018年 7月起 任研究部总监。 （2）历任基金经理 本基金自基金成立以来至 2014年 5月 6日由张一格担任基金经理，从 2014年 5月 7日 至 2014年 10月 20日由张一格和黄焱共同担任基金经理，从 2014年 10月 21日至 2015年 6 月 24日由张一格、黄焱和樊利安共同担任基金经理，从 2015年 6月 25日至 2016年 7月 4 日由黄焱和樊利安共同担任基金经理，从 2016年 7月 5日起由樊利安担任基金经理。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 委员： 周向勇：总经理 陈星德：副总经理 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监 邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 （四）基金管理人职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 14 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值与基金份额净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金 份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 （五）基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 15 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效 措施，防止违反基金合同行为的发生。 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （六）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利 益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （七）基金管理人内部控制制度 1、内部控制制度概述 基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开展， 制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制体系。 该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各个方面， 并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。 （1）内部风险控制遵循的原则 1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务 环节； 2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部，稽核监察部保持高度的独立性和权威性， 负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查； 3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制，建 立不同岗位之间的制衡体系； 4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固的 16 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上； 5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操作 性。 （2）内部会计控制制度 公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计控制制度， 实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会计核 算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全。 （3）风险管理控制制度 公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度，其内容由 一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技 术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以 及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进 行有效的控制。 （4）监察稽核制度 公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部充分授权，对公司执行国家有关法律 法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核，确保公司 经营的合法合规性和内部控制的有效性。 2、基金管理人内部控制制度要素 （1）控制环境 公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和管理控制的 有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风 险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。 1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事 4名。董事会下设提名及资格审 查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划进行决 策及监督； 2）在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机构 分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之间有 明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立，又相互合作和制约，形成了合理的组织结构、 决策授权和风险控制体系； 3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强职业 17 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化； 4）公司稽核监察部拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司内部控 制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。 （2）控制的性质和范围 1）内部会计控制 公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真 实性和及时性。 首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公司财务制度、 基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、完整、 准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。 其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开，保证 两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产和公司资产之间、以及 各基金资产之间的相互独立性。 公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制 度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗 位的相互监督等。 另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审批制度，加 强成本控制和监督。 2）风险管理控制 公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括： 岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的岗位分离制 度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密； 投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制，完 善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能，实行投资总监和基金 经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易，以及风险管理部对投资交易实时监控等， 加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合， 有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临 的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资 管理的风险和业绩进行及时评估和反馈； 信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件采购 18 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程； 营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以保证在营销 业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制； 信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披露的 及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整的会 计、统计和各种业务资料档案； 独立的监察稽核制度：稽核监察部有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证稽 核的独立性和客观性。 3）内部控制制度的实施 公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进 行辨识和评估，制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导下，各部门根据各自 业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的风险控 制流程，并在实际业务中加以控制。 （3）内部控制制度实施情况检查 公司稽核监察部在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措施的实施情 况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保公司 经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。 在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况， 对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部在对 内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点对内部控制制度的有效性进行评 估，并提出相应改进建议。 （4）内部控制制度实施情况的报告 公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程中出 现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部报告，使公司高级管理层和稽核监察部 及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。 稽核监察部在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高级管理层报 告，并提出相应的建议，对于重大问题，则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报告。 同时稽核监察部定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监会。 3、基金管理人内部控制制度声明书 基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理人将根据市 19 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人的合法权益。 四、基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批 准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过 20 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国农业银 行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银 行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加 强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突 出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至 2017年连续荣获 上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管 机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号； 2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、 客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二 部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240名，其中具有高级职称的专家 30余名，服务团 队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验和高 级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2018年 6月 30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共 425只。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督 人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 21 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务 信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系 统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比 例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基 金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管 理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示 有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 序号机构名称机构信息 地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层 1 国泰基金管理有限 公司直销柜台 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861网址：www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com登录网上交易页面 智能手机 APP平台：iphone交易客户端、 Android交易客户端 “国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738联系人：李静姝 2、其他销售机构 22 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） （1）销售银行及券商 序号机构名称机 构 信 息 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号（100005） 1 中国工商银行股 份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号（100005） 法定代表人：易会满 电话：95588 网址：www.icbc .com.cn 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 中国农业银行股 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 2 份有限公司 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 联系人：客户服务中心 传真：010-85109219 网址：www.95599.cn 中国银行股份 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 3 有限公司 法定代表人：陈四清 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 4 招商银行股份有 限公司 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务热线：95555 网址：www.cm bchina.com 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981号 5 上海农村商业银 行股份有限公司 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：021-38576977 传真：021-50105124 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 注册地址：天津市河东区海河东路 218号 6 渤海银行股份有 限公司 法定代表人：李伏安 联系人：陈玮 客服电话：95541 传真：022-58316259 网址：www.cbhb .com.cn 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大 厦 7 深圳农村商业银 行股份有限公司 法定代表人：李伟 联系人：王璇 宋永成 电话：0755-25188269 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址：www .4001961200.com 23 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 8 大连银行股份有 限公司 注册地址：大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49楼 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 电话：0411-82308602 传真： 0411-82 311420 客服电话：400-664-0099 网址：w ww.bankofdl.com 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 9 广州农村商业银 行股份有限公司 法定代表：王继康 联系人：卢媛薇、陈捷 客服电话：95313 电话：020-28852729 网址： www.grc bank.com 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 10 东莞农村商业银 行股份有限公司 法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢 客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254 网址：www.drcb ank.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 11 国泰君安证券股 份有限公司 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021-38676161 传真：021-38670161 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 中信建投证券股 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 12 份有限公司 电话：010-85156398 传真：010-65182261 客服电话：95587 4008-888-108 网址：www.csc1 08.com 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 13 招商证券股份有 限公司 电话：0755-82960167 传真：0755-83734343 网址：www.newo ne.com.cn 客服电话：400-888-8111/95565 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 14 中国银河证券股 份有限公司 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 电话：010-66568292 传真：010-66568990 客服电话：400-8888-888 24 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 网址：www.chinas tock.com.cn 15 海通证券股份有 限公司 注册地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-63602722 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 申万宏源证券有 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 16 限公司 电话：021-33388211 客服电话：95523 4008895523 网址：www.swhy sc.com 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、 19层 17 万联证券有限责法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 任公司 电话：020-38286026 传真：020-38286588 客服电话：400-888-8133 网址：w ww.wlzq.com.cn 注册地址：上海市西藏中路 336号 18 上海证券有限责 任公司 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客服电话：021-962518 网址：w ww.962518.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 19 光大证券股份有 限公司 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：95525、 10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618 室 20 广发证券股份有 限公司 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、 36、 38、39、 41、42、43、 44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 25 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 21 中信证券股份有 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期）北座 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 限公司 电话：010-60838888 传真：010-60836029 网址：www.cs.e citic.com 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层 1507-1510室 22 中信证券（山东） 有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1 号楼第 20层（ 266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 电话：0532-85023924 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：www .citicssd.com 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 23 长江证券股份有 限公司 法定代表人：崔少华 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A栋第 18层-2 1层及第 04层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元 24 中国中投证券有 限责任公司 法定代表人：高涛 联系人：张鹏 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.chin a-invs.cn 客服电话：400-600-8008、95532 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57 层 25 华宝证券有限责法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 任公司 电话：021-68778081 传真 021-68778117 客服电话：400-820-9898 网址：w ww.cnhbstock.com 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 26 中国国际金融股法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 份有限公司 电话：010-65051166 传真：010-65051156 网址：www.cicc .com.cn 27信达证券股份有注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 26 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 限公司 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010-88656100 传真：010-88656290 客服电话：400-800-8899 网址：w ww.cindasc.com 28 平安证券股份有 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 限公司 电话：021-38637436 传真：021-33830395 客服电话：95511-8 网址：sto ck.pingan.com 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 29 中银国际证券有 限责任公司 法定代表人：许刚 联系人：王炜哲 电话：021-20328309 传真：021-50372474 客服电话：4006208888 网址：w ww.bocichina.com 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9 层10层 30 国都证券股份有法定代表人：常喆 联系人：黄静 限公司 电话：010-84183333 传真：0 10-84183311-3389 客服电话：4008188118 网址：w ww.guodu.com 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智 中心 B1座 31 华安证券股份有限法定代表人：李工 联系人：汪燕 公司 电话：0551-65161675 传真：0551-65161600 客服电话：4008096518 网址：w ww.huaan.com 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层A01、 B01（b）单元 华鑫证券有限责任 法定代表人：俞洋 联系人：王逍 32 公司 电话：021-64339000 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc .com.cn 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 33 国金证券股份有限 公司 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：贾鹏 27 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 电话：028-86690058 传真：028-86690126 客户服务电话: 4006600109 网址：w ww.gjzq.com.cn 34中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 网址：www.citi csf.com 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大 厦 35 华西证券股份有 限公司 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大 厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话：010-52723273 传真：028-86150040 客户服务电话：95584 网址：www.hx 168.com.cn 注册地址：山东寿光市银海路 19号 36 山东寿光农村商 业银行股份有限 公司 法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞 电话：0536－5293756 传真：0536－5293756 客服电话：0536－96633 晋商银行股份有 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 37 限公司 法定代表：阎俊生 客服电话：95105588 网址： www.jshbank.com 注册地址：张家港市人民中路 66号 张家港农村商业 法定代表：王自忠 联系人：朱芳 38银行股份有限公电话：0512-96065 客服电话：0512-96065 司 传真：051256968259 网址：www.zrcb ank.com 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号 39 苏州银行股份有 限公司 法定代表人：王兰凤 电话：0512-69868365 传真：0512-698 68370 28 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号） 客服电话：0512-96067 网址：www.suzhou bank.com 40 江苏江南农村商业 银行股份有限公司 注册地址：常州市和平中路 413号 法定代表：陆向阳 联系人：包静 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