[三季报]合盛硅业:2018年第三季度报告
公司代码：603260 公司简称：合盛硅业 合盛硅业股份有限公司 2018年第三季度报告 目录 一、 重要提示 .................................................................. 3 二、 公司基本情况 .............................................................. 3 三、 重要事项 .................................................................. 8 四、 附录 ..................................................................... 10 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人罗立国、主管会计工作负责人张雅聪及会计机构负责人（会计主管人员）张冬梅 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减(%) 总资产 15,356,406,461.82 14,163,547,550.71 8.42 归属于上市公司股东的 净资产 7,371,088,638.72 5,415,523,503.99 36.11 年初至报告期末 （1-9月） 上年初至上年报告期末 （1-9月） 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流 量净额 1,287,300,322.68 1,441,076,290.50 -10.67 年初至报告期末 （1-9月） 上年初至上年报告期末 （1-9月） 比上年同期增减 （%） 营业收入 8,440,801,408.26 4,921,452,254.17 71.51 归属于上市公司股东的 净利润 2,246,453,634.70 966,233,454.67 132.50 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润 2,183,510,051.38 943,285,506.36 131.48 加权平均净资产收益率 （%） 35.04 30.94 增加4.1个百分点 基本每股收益（元/股） 3.35 1.61 108.07 稀释每股收益（元/股） 3.35 1.61 108.07 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 （7－9月） 年初至报告期末金额 （1-9月） 说明 非流动资产处置损益 -988,137.93 -2,060,594.11 越权审批，或无正式批 准文件，或偶发性的税 收返还、减免 计入当期损益的政府 补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一 定标准定额或定量持 续享受的政府补助除 外 4,590,390.77 59,043,566.35 计入当期损益的对非 金融企业收取的资金 占用费 企业取得子公司、联营 企业及合营企业的投 资成本小于取得投资 时应享有被投资单位 可辨认净资产公允价 值产生的收益 非货币性资产交换损 益 委托他人投资或管理 资产的损益 3,094,492.23 9,999,670.33 因不可抗力因素，如遭 受自然灾害而计提的 各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置 职工的支出、整合费用 等 交易价格显失公允的 交易产生的超过公允 价值部分的损益 同一控制下企业合并 产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 与公司正常经营业务 无关的或有事项产生 的损益 除同公司正常经营业 务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融 负债产生的公允价值 变动损益，以及处置交 易性金融资产、交易性 金融负债和可供出售 金融资产取得的投资 收益 单独进行减值测试的 应收款项减值准备转 回 对外委托贷款取得的 损益 采用公允价值模式进 行后续计量的投资性 房地产公允价值变动 产生的损益 根据税收、会计等法 律、法规的要求对当期 损益进行一次性调整 对当期损益的影响 受托经营取得的托管 费收入 除上述各项之外的其 他营业外收入和支出 943,935.13 3,325,147.73 其他符合非经常性损 益定义的损益项目 少数股东权益影响额 （税后） 638,684.52 18,729.42 所得税影响额 -587,333.03 -7,382,936.40 合计 7,692,031.69 62,943,583.32 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 32,325 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 期末持股数 量 比例 (%) 持有有限售条件股 份数量 质押或冻结情况 股东性 质 股份状态 数量 宁波合盛集团 有限公司 390,462,195 58.28 390,462,195 质押 61,000,000 境内非 国有法 人 富达实业公司 164,921,805 24.62 164,921,805 无 境外法 人 新疆启远股权 投资管理有限 公司 18,696,000 2.79 18,696,000 质押 10,750,000 境内非 国有法 人 新疆腾容股权 投资有限合伙 企业 10,800,000 1.61 10,800,000 无 境内非 国有法 人 新疆启恒股权 投资管理有限 公司 6,000,000 0.90 6,000,000 无 境内非 国有法 人 美勤（香港） 有限公司 6,000,000 0.90 6,000,000 无 境外法 人 合盛硅业股份 有限公司－合 盛硅业股份有 限公司2018 年员工持股计 划 2,697,110 0.40 0 无 其他 宁波统宏企业 管理咨询合伙 企业（有限合 伙） 1,920,000 0.29 1,920,000 无 境内非 国有法 人 北京青旅中兵 资产管理有限 公司－青旅中 兵价值成长私 募投资基金 1,523,390 0.23 1,523,390 无 其他 香港中央结算 有限公司 682,113 0.10 682,113 无 其他 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 合盛硅业股份有限公 司－合盛硅业股份有 限公司2018年员工持 股计划 2,697,110 人民币普通股 2,697,110 北京青旅中兵资产管 理有限公司－青旅中 兵价值成长私募投资 基金 1,523,390 人民币普通股 1,523,390 香港中央结算有限公 司 682,113 人民币普通股 682,113 上海谦荀信息科技有 限公司 597,800 人民币普通股 597,800 拉萨前矛信息科技有 限公司 589,330 人民币普通股 589,330 全国社保基金四零二 组合 578,570 人民币普通股 578,570 中国石油天然气集团 公司企业年金计划－ 中国工商银行股份有 限公司 500,583 人民币普通股 500,583 全国社保基金四一二 组合 500,573 人民币普通股 500,573 中国工商银行股份有 限公司－富国沪深 300增强证券投资基 金 387,876 人民币普通股 387,876 黄阳光 387,600 人民币普通股 387,600 上述股东关联关系或 一致行动的说明 宁波合盛集团有限公司与新疆启远股权管理有限公司受罗立国实际控 制，属于一致行动人；除此之外公司未发现前十名股东之间以及前十名 无限售条件股东间存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一 致行动人。 表决权恢复的优先股 股东及持股数量的说 明 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 资产负债表项目 期末余额 年初余额 变动比例 变动原因 货币资金 839,695,331.16 2,134,090,437.09 -60.65% 主要是开具的银行承兑到期， 保证金减少 应收票据及应收账款 560,774,588.39 363,344,144.58 54.34% 主要是销售收入增长 其他应收款 42,986,370.73 2,233,595.09 1824.54% 主要是融资租赁押金保证金增 加 存货 1,931,169,473.05 1,105,639,608.74 74.67% 主要是生产规模扩大，原材料 及库存商品增加 其他流动资产 1,052,996,399.71 732,769,027.17 43.70% 主要是留抵增值税增加 固定资产 7,424,250,036.23 4,850,360,263.21 53.07% 主要是本期项目竣工验收结转 资产所致 在建工程 2,695,728,295.95 4,265,990,783.37 -36.81% 主要是本期项目竣工验收结转 资产所致 长期待摊费用 375,338.44 211,921.14 77.11% 主要是办公室装修、消防等改 造工程增加 递延所得税资产 63,830,688.95 40,847,425.24 56.27% 主要是未实现内部损益增加 应付票据及应付账款 2,809,162,594.74 4,422,497,903.87 -36.48% 主要是2017年开具的银行承 兑汇票到期归还所致 预收款项 131,221,099.75 217,934,966.74 -39.79% 主要是上年预收款项本期发货 其他应付款 71,194,374.72 33,122,934.74 114.94% 主要是计提了大修理费用增加 其中：应付利息 23,955,234.66 13,739,987.86 74.35% 主要是应付债券利息增加 一年内到期的非流动 负债 334,800,000.00 240,200,000.00 39.38% 一年内到期的长期借款增加 长期应付款 683,125,356.05 271,459,596.47 151.65% 主要是应付融资租赁款增加 递延收益 73,509,977.42 47,104,063.99 56.06% 主要是售后回租产生的递延收 益增加 单位：元 币种：人民币 利润表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明 营业总收入 8,440,801,408.26 4,921,452,254.17 71.51% 主要是本期产品价格和销量上 升所致 营业成本 4,883,029,619.50 3,111,648,469.16 56.93% 主要是本期产品销量上升所致 销售费用 349,662,978.35 247,914,313.42 41.04% 主要是本期销售运费增加所致 管理费用 134,986,003.14 87,898,675.65 53.57% 主要是职工福利增加 研发费用 151,491,733.26 57,070,929.14 165.44% 主要是研发投入增加 资产减值损失 12,651,202.93 7,381,602.84 71.39% 主要计提的应收账款及其他应 收款坏账损失增加 投资收益 9,999,670.33 -53,287.56 18865.49% 主要是闲置募集资金理财收益 增加 资产处置收益 169,376.31 -788,306.70 121.49% 主要是本期处置资产收入增加 其他收益 59,043,566.35 22,359,060.12 164.07% 主要是收到政府补助增加 营业外支出 5,877,842.64 2,307,346.93 154.74% 主要是缴纳了土地使用税滞纳 金 所得税费用 372,992,252.39 143,511,001.62 159.90% 主要是报告期利润同比上升， 导致相应增加所得税费用 单位：元 币种：人民币 现金流量表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明 经营活动产生的现金流 量净额 1,287,300,322.68 1,441,076,290.50 -10.67% - 投资活动产生的现金流 量净额 - 846,977,908.87 -2,093,489,553.62 59.54% 主要是用于结算工程设备款的 银行承兑汇票到期，保证金收 回 筹资活动产生的现金流 量净额 -250,302,609.79 631,994,496.34 -139.61% 主要是分配股利支付的现金增 加，上年同期发行债券增加， 本期未发行 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 （1）使用闲置募集资金购买理财产品的进展情况 第一届董事会第三十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》， 公司于2017年12月27日与财通证券股份有限公司签订了《财运通104号收益凭证业务客户协议书 （定向发行）》,使用暂时闲置募集资金29,000.00万元购买了财通证券财运通104号收益凭证理财 产品，已于2018年3月27日到期收回该理财产品，实际年化收益率4.75%，获得理财收益人民币 3,396,575.34元。 公司于2018年3月28日与财通证券股份有限公司签订了《财运通118号收益凭证业务客户协议 书（定向发行）》，使用暂时闲置募集资金29,000.00万元购买了财通证券财运通118号收益凭证 理财产品，已于2018年7月25日到期收回该理财产品，实际年化收益率4.90%，获得理财收益人民 币4,635,662.71元。 公司于2018年7月26日与上海浦东发展银行宁波慈溪支行签订了《利多多对公结构性存款固定 持有期产品合同）》，认购金额：29,000万元，产品期限90天，产品预期年化收益率：4.60%/年， 产品到期日：2018年10月25日。截至报告期末，公司累计使用闲置募集资金购买理财产品尚未到 期的金额为人民币29,000万元。 (2) 公司于2018年6月1日召开2018年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司符合 向合格投资者公开发行公司债券条件的议案》等议案，拟发行数量不超过人民币12亿元（含12 亿元）的公司债券，公司已收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准合盛硅业股份有限公 司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可[2018] 1346号）。 (3) 公司于2018年9月25日召开2018年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司申请 注册发行非金融企业债务融资工具方案的议案》等议案，拟注册规模不超过人民币40亿元（含 40亿元）非金融企业债务融资工具，具体发行规模将以公司取得的中国银行间市场交易商协会注 册通知书所载明的额度为准。 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用 √不适用 公司名称 合盛硅业股份有限公司 法定代表人 罗立国 日期 2018年10月19日 四、附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2018年9月30日 编制单位:合盛硅业股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 839,695,331.16 2,134,090,437.09 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 560,774,588.39 363,344,144.58 其中：应收票据 110,080,503.21 112,982,000.68 应收账款 450,694,085.18 250,362,143.90 预付款项 233,593,780.52 179,922,186.14 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 42,986,370.73 2,233,595.09 其中：应收利息 2,445,666.67 150,958.90 应收股利 买入返售金融资产 存货 1,931,169,473.05 1,105,639,608.74 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 1,052,996,399.71 732,769,027.17 流动资产合计 4,661,215,943.56 4,517,998,998.81 非流动资产： 发放贷款和垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 3,241,787.51 3,629,336.97 投资性房地产 固定资产 7,424,250,036.23 4,850,360,263.21 在建工程 2,695,728,295.95 4,265,990,783.37 生产性生物资产 油气资产 无形资产 470,726,490.20 455,116,167.34 开发支出 商誉 长期待摊费用 375,338.44 211,921.14 递延所得税资产 63,830,688.95 40,847,425.24 其他非流动资产 37,037,880.98 29,392,654.63 非流动资产合计 10,695,190,518.26 9,645,548,551.90 资产总计 15,356,406,461.82 14,163,547,550.71 流动负债： 短期借款 1,534,825,000.00 1,363,815,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债 衍生金融负债 应付票据及应付账款 2,809,162,594.74 4,422,497,903.87 预收款项 131,221,099.75 217,934,966.74 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 58,936,183.64 61,498,794.98 应交税费 745,856,684.82 627,987,979.53 其他应付款 71,194,374.72 33,122,934.74 其中：应付利息 23,955,234.66 13,739,987.86 应付股利 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 334,800,000.00 240,200,000.00 其他流动负债 流动负债合计 5,685,995,937.67 6,967,057,579.86 非流动负债： 长期借款 655,000,000.00 623,340,269.71 应付债券 790,524,280.47 788,802,793.94 其中：优先股 永续债 长期应付款 683,125,356.05 271,459,596.47 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 73,509,977.42 47,104,063.99 递延所得税负债 1,118,016.09 348,520.90 其他非流动负债 非流动负债合计 2,203,277,630.03 1,731,055,245.01 负债合计 7,889,273,567.70 8,698,112,824.87 所有者权益（或股东权益） 实收资本（或股本） 670,000,000.00 670,000,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 2,273,610,705.79 2,269,029,205.76 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 73,665,337.69 73,665,337.69 一般风险准备 未分配利润 4,353,812,595.24 2,402,828,960.54 归属于母公司所有者权益合计 7,371,088,638.72 5,415,523,503.99 少数股东权益 96,044,255.40 49,911,221.85 所有者权益（或股东权益）合计 7,467,132,894.12 5,465,434,725.84 负债和所有者权益（或股东权益）总计 15,356,406,461.82 14,163,547,550.71 法定代表人：罗立国 主管会计工作负责人：张雅聪 会计机构负责人：张冬梅 母公司资产负债表 2018年9月30日 编制单位:合盛硅业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 356,965,321.52 501,073,825.18 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 158,785,859.88 80,755,332.85 其中：应收票据 36,375,569.45 22,204,063.00 应收账款 122,410,290.43 58,551,269.78 预付款项 427,982,226.65 5,177,877.72 其他应收款 3,728,014,027.32 2,313,258,101.84 其中：应收利息 2,445,666.67 150,958.90 应收股利 存货 163,030,655.40 142,839,384.17 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 290,346,506.54 290,000,000.00 流动资产合计 5,125,124,597.31 3,333,104,521.76 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 2,945,522,614.79 2,844,922,614.79 投资性房地产 固定资产 566,087,742.67 587,414,618.37 在建工程 6,577,545.84 14,600,245.36 生产性生物资产 油气资产 无形资产 52,391,740.57 53,744,942.52 开发支出 商誉 长期待摊费用 220,270.66 递延所得税资产 1,036,329.72 571,555.07 其他非流动资产 10,447,181.66 3,607,011.71 非流动资产合计 3,582,283,425.91 3,504,860,987.82 资产总计 8,707,408,023.22 6,837,965,509.58 流动负债： 短期借款 1,047,000,000 1,058,000,000 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债 衍生金融负债 应付票据及应付账款 815,991,108.77 183,350,357.96 预收款项 210,616,970.14 46,061,953.22 应付职工薪酬 6,778,199.45 17,094,024.65 应交税费 152,452,726.90 99,690,761.63 其他应付款 1,360,871,855.36 829,538,757.86 其中：应付利息 22,412,656.88 12,260,319.82 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 30,000,000.00 30,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 3,623,710,860.62 2,263,735,855.32 非流动负债： 长期借款 135,000,000.00 150,000,000.00 应付债券 790,524,280.47 788,802,793.94 其中：优先股 永续债 长期应付款 156,004,379.81 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 1,081,528,660.28 938,802,793.94 负债合计 4,705,239,520.90 3,202,538,649.26 所有者权益（或股东权益） 实收资本（或股本） 670,000,000.00 670,000,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 2,271,754,983.44 2,267,173,483.41 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 73,665,337.69 73,665,337.69 未分配利润 986,748,181.19 624,588,039.22 所有者权益（或股东权益）合计 4,002,168,502.32 3,635,426,860.32 负债和所有者权益（或股东权益） 总计 8,707,408,023.22 6,837,965,509.58 法定代表人：罗立国 主管会计工作负责人：张雅聪 会计机构负责人：张冬梅 合并利润表 2018年1—9月 编制单位：合盛硅业股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 本期金额 （7-9月） 上期金额 （7-9月） 年初至报告期 期末金额 （1-9 月） 上年年初至报告 期期末金额（1-9 月） 一、营业总收入 2,967,707,278.94 1,720,596,469.14 8,440,801,408.26 4,921,452,254.17 其中：营业收入 2,967,707,278.94 1,720,596,469.14 8,440,801,408.26 4,921,452,254.17 利息收入 已赚保费 手续费及 佣金收入 二、营业总成本 2,021,592,522.98 1,258,501,916.96 5,845,401,515.79 3,788,253,748.50 其中：营业成本 1,694,592,902.84 1,028,557,045.29 4,883,029,619.50 3,111,648,469.16 利息支出 手续费及 佣金支出 退保金 赔付支出 净额 提取保险 合同准备金净额 保单红利 支出 分保费用 税金及附 加 56,565,855.34 45,463,773.82 167,396,031.13 135,110,394.65 销售费用 128,817,804.23 81,891,843.35 349,662,978.35 247,914,313.42 管理费用 33,372,815.43 29,127,487.79 134,986,003.14 87,898,675.65 研发费用 69,837,892.28 26,295,300.93 151,491,733.26 57,070,929.14 财务费用 41,541,694.04 50,250,636.47 146,183,947.48 141,229,363.64 其中：利息 费用 53,802,106.74 49,659,433.08 169,513,459.98 142,724,639.48 利息收入 -11,098,524.70 -1,321,348.51 -27,090,448.34 -4,855,536.45 资产减值损失 -3,136,441.18 -3,084,170.69 12,651,202.93 7,381,602.84 加：其他收益 4,590,390.77 1,809,180.07 59,043,566.35 22,359,060.12 投资收益（损失以 “－”号填列） 3,327,103.31 -25,638.55 9,999,670.33 -53,287.56 其中：对联营企业 和合营企业的投 资收益 -154,938.38 -25,638.55 -387,549.46 -53,287.56 公允价值变动收 益（损失以“－” 号填列） 资产处置收益（损 失以“－”号填列） 27,819.05 -777,699.86 169,376.31 -788,306.70 汇兑收益（损失以 “－”号填列） 三、营业利润（亏 损以“－”号填列） 954,060,069.09 463,100,393.84 2,664,612,505.46 1,154,715,971.53 加：营业外收入 2,555,272.69 2,200,841.35 6,844,257.82 5,937,953.30 减：营业外支出 2,884,818.8 276,393.39 5,877,842.64 2,307,346.93 四、利润总额（亏 损总额以“－” 号填列） 953,730,522.98 465,024,841.80 2,665,578,920.64 1,158,346,577.90 减：所得税费用 136,167,441.87 47,182,578.71 372,992,252.39 143,511,001.62 五、净利润（净亏 损以“－”号填 列） 817,563,081.11 417,842,263.09 2,292,586,668.25 1,014,835,576.28 （一）按经营持 续性分类 1.持续经营 净利润（净亏损以 “－”号填列） 817,563,081.11 417,842,263.09 2,292,586,668.25 1,014,835,576.28 2.终止经营 净利润（净亏损以 “－”号填列） （二）按所有权 归属分类 1.归属于母 公司所有者的净 利润 800,546,539.21 412,420,781.01 2,246,453,634.70 966,233,454.67 2.少数股东 损益 17,016,541.90 5,421,482.08 46,133,033.55 48,602,121.61 六、其他综合收益 的税后净额 归属母公司所 有者的其他综合 收益的税后净额 （一）不能重 分类进损益的其 他综合收益 1.重新计 量设定受益计划 变动额 2.权益法 下不能转损益的 其他综合收益 （二）将重分 类进损益的其他 综合收益 1.权益法 下可转损益的其 他综合收益 2.可供出 售金融资产公允 价值变动损益 3.持有至 到期投资重分类 为可供出售金融 资产损益 4.现金流 量套期损益的有 效部分 5.外币财 务报表折算差额 归属于少数股 东的其他综合收 益的税后净额 七、综合收益总额 817,563,081.11 417,842,263.09 2,292,388,162.20 1,014,835,576.28 归属于母公司 所有者的综合收 益总额 800,546,539.21 412,420,781.01 2,246,255,128.65 966,233,454.67 归属于少数股 东的综合收益总 额 17,016,541.90 5,421,482.08 46,133,033.55 48,602,121.61 八、每股收益： （一）基本每股 收益(元/股) 1.19 0.69 3.35 1.61 （二）稀释每股 收益(元/股) 1.19 0.69 3.35 1.61 法定代表人：罗立国 主管会计工作负责人：张雅聪 会计机构负责人：张冬梅 母公司利润表 2018年1—9月 编制单位：合盛硅业股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 本期金额 （7-9月） 上期金额 （7-9月） 年初至报告期 期末金额 （1-9月） 上年年初至报 告期期末金额 （1-9月） 一、营业收入 886,638,824.94 587,357,533.41 2,463,883,691.02 1,674,938,675.65 减：营业成本 439,354,656.85 367,087,776.92 1,331,458,435.80 1,078,775,688.48 税金及附加 8,011,988.28 4,595,101.90 20,560,611.85 12,169,011.45 销售费用 21,486,466.11 19,214,921.92 61,073,447.03 53,417,478.75 管理费用 9,505,382.44 8,568,469.87 33,672,140.17 22,953,108.91 研发费用 33,228,988.02 25,636,708.89 81,201,106.23 55,968,092.04 财务费用 31,706,461.31 26,096,817.50 96,185,313.11 65,114,918.77 其中：利息费用 35,843,242.23 25,352,225.22 99,711,417.64 63,100,595.19 利息收入 -2,180,715.00 -125,128.36 -6,202,586.69 -309,562.09 资产减值损失 21,828,257.00 43,144,828.86 77,819,574.05 59,619,291.59 加：其他收益 2,372,000.00 118,000.00 7,757,000.00 1,880,897.33 投资收益（损失 以“－”号填列） 3,482,041.69 10,387,219.79 213,331,578.97 其中：对联营企 业和合营企业的投资收 益 公允价值变动收 益（损失以“－”号填 列） 资产处置收益 （损失以“－”号填列） 431.94 二、营业利润（亏损以 “－”号填列） 327,370,666.62 93,130,907.55 780,057,714.51 542,133,561.96 加：营业外收入 108,480.00 1,488,132.48 325,597.40 1,696,620.20 减：营业外支出 1,355,761.98 -3,101.25 2,899,211.58 467,552.72 三、利润总额（亏损总 额以“－”号填列） 326,123,384.64 94,622,141.28 777,484,100.33 543,362,629.44 减：所得税费用 47,289,748.86 14,209,667.55 119,853,958.36 49,504,657.57 四、净利润（净亏损以 278,833,635.78 80,412,473.73 657,630,141.97 493,857,971.87 “－”号填列） （一）持续经营净利 润（净亏损以“－”号 填列） 278,833,635.78 80,412,473.73 657,630,141.97 493,857,971.87 （二）终止经营净利 润（净亏损以“－”号 填列） 五、其他综合收益的税 后净额 （一）不能重分类进 损益的其他综合收益 1.重新计量设定受 益计划变动额 2.权益法下不能转 损益的其他综合收益 （二）将重分类进损 益的其他综合收益 1.权益法下可转损 益的其他综合收益 2.可供出售金融资 产公允价值变动损益 3.持有至到期投资 重分类为可供出售金融 资产损益 4.现金流量套期损 益的有效部分 5.外币财务报表折 算差额 六、综合收益总额 278,833,635.78 80,412,473.73 657,630,141.97 493,857,971.87 七、每股收益： （一）基本每股收 益(元/股) （二）稀释每股收 益(元/股) 法定代表人：罗立国 主管会计工作负责人：张雅聪 会计机构负责人：张冬梅 合并现金流量表 2018年1—9月 编制单位：合盛硅业股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末 （1-9月） 金额（1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 6,096,274,558.60 3,647,021,669.97 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 5,064,772.91 5,112,669.27 收到其他与经营活动有关的现金 342,503,720.61 114,701,181.99 经营活动现金流入小计 6,443,843,052.12 3,766,835,521.23 购买商品、接受劳务支付的现金 3,056,433,909.89 1,145,195,531.45 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 500,921,198 303,009,483.92 支付的各项税费 972,909,762.68 594,339,797.64 支付其他与经营活动有关的现金 626,277,858.87 283,214,417.72 经营活动现金流出小计 5,156,542,729.44 2,325,759,230.73 经营活动产生的现金流量净额 1,287,300,322.68 1,441,076,290.50 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 290,000,000.00 取得投资收益收到的现金 8,092,512.02 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额 78,500.00 70,195.00 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 收到其他与投资活动有关的现金 1,450,112,914.88 501,236,218.10 投资活动现金流入小计 1,748,283,926.90 501,306,413.10 购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金 2,247,526,197.90 914,828,244.32 投资支付的现金 290,000,000.00 7,490,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现 10,000,000.00 金净额 支付其他与投资活动有关的现金 47,735,637.87 1,672,477,722.4 投资活动现金流出小计 2,595,261,835.77 2,594,795,966.72 投资活动产生的现金流量净额 -846,977,908.87 -2,093,489,553.62 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金 取得借款收到的现金 2,106,725,000.00 1,690,800,000.00 发行债券收到的现金 413,790,077.94 收到其他与筹资活动有关的现金 620,876,812.37 166,499,373.45 筹资活动现金流入小计 2,727,601,812.37 2,271,089,451.39 偿还债务支付的现金 1,817,455,269.71 1,301,800,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 434,485,364.77 191,815,869.03 其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润 支付其他与筹资活动有关的现金 725,963,787.68 145,479,086.02 筹资活动现金流出小计 2,977,904,422.16 1,639,094,955.05 筹资活动产生的现金流量净额 -250,302,609.79 631,994,496.34 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 535,973.57 -1,171,881.65 五、现金及现金等价物净增加额 190,555,777.59 -21,590,648.43 加：期初现金及现金等价物余额 542,417,696.86 108,757,233.69 六、期末现金及现金等价物余额 732,973,474.45 87,166,585.26 法定代表人：罗立国 主管会计工作负责人：张雅聪 会计机构负责人：张冬梅 母公司现金流量表 2018年1—9月 编制单位：合盛硅业股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 年初至报告期期末金额 （1-9月） 上年年初至报告期期末 金额（1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 2,001,379,145.38 1,308,524,575.2 收到的税费返还 3,412,310.50 2,931,147.08 收到其他与经营活动有关的现金 80,090,054.52 4,043,718.31 经营活动现金流入小计 2,084,881,510.40 1,315,499,440.59 购买商品、接受劳务支付的现金 699,212,083.96 493,479,316.90 支付给职工以及为职工支付的现金 76,392,904.94 64,034,243.35 支付的各项税费 224,178,415.33 144,621,527.79 支付其他与经营活动有关的现金 224,317,823.29 82,352,402.92 经营活动现金流出小计 1,224,101,227.52 784,487,490.96 经营活动产生的现金流量净额 860,780,282.88 531,011,949.63 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 290,000,000.00 取得投资收益收到的现金 8,092,512.02 213,331,578.97 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额 78,500.00 369,758.25 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 收到其他与投资活动有关的现金 889,674,065.22 50,331,609.41 投资活动现金流入小计 1,187,845,077.24 264,032,946.63 购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金 7,511,993.65 11,642,461.98 投资支付的现金 390,600,000.00 562,308,104.87 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 支付其他与投资活动有关的现金 2,229,655,960.49 1,164,362,755.96 投资活动现金流出小计 2,627,767,954.14 1,738,313,322.81 投资活动产生的现金流量净额 -1,439,922,876.90 -1,474,280,376.18 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 1,014,100,000.00 1,265,600,000.00 发行债券收到的现金 （未完）  |