[发行]财通升级：更新招募说明书（2018年第2号）
财通多策略升级混合型证券投资基金 财通多策略升级混合型证券投资基金 更新招募说明书 （2018年第2号） 基金管理人：财通基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 1 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 一、绪言..........................................................................................................3 二、释义..........................................................................................................4 三、基金管理人..................................................................................................9 四、基金托管人................................................................................................18 五、相关服务机构............................................................................................23 六、基金的募集................................................................................................60 七、基金合同的生效........................................................................................61 八、基金份额的上市交易.................................................................................62 九、基金份额的申购与赎回.............................................................................64 十、基金的投资................................................................................................77 十一、基金的业绩............................................................................................92 十二、基金的财产............................................................................................94 十三、基金资产估值........................................................................................95 十四、基金的收益与分配...............................................................................100 十五、基金费用与税收...................................................................................102 十六、基金的会计与审计...............................................................................104 十七、基金的信息披露...................................................................................105 十八、风险揭示..............................................................................................112 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算........................................116 二十、基金合同的内容摘要...........................................................................119 二十一、基金托管协议的内容摘要...............................................................137 二十二、对基金份额持有人的服务...............................................................153 二十三、其他应披露事项...............................................................................156 二十四、招募说明书的存放及查阅方式.......................................................159 二十五、备查文件..........................................................................................160 2 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称―《基 金法》‖)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称―《运作办法》‖）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称―《销售办法》‖）、《证券投资基金 信息披露管理办法》（以下简称―《信息披露办法》‖）、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》(以下简称―《流动性风险管理规定》‖)等相关 法律法规和《财通多策略升级混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下 简称―《基金合同》‖）编写。 本招募说明书阐述了财通多策略升级混合型证券投资基金（LOF）的投 资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资 者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募 说明书所载明的资料申请募集。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。 《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者 自依《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》 的当事人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金《基金合同》的 承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承 担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基 金合同》。 3 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指财通多策略升级混合型证券投资基金或财通多策 略升级混合型证券投资基金（LOF） 2、基金管理人：指财通基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同：指《财通多策略升级混合型证券投资基金（LOF）基金 合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《财通多策 略升级混合型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效 修订和补充 6、招募说明书：指《财通多策略升级混合型证券投资基金（LOF）招 募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《财通多策略升级混合型证券投资基金基金 份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性 文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决 议、通知等 9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务 委员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月 1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 4 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同 年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理 委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承 担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自 然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国 境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国 境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的 投资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金 份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 23、销售机构：指财通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金 销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容 5 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 25、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的注册登记结算机构为 中国证券登记结算有限责任公司，基金管理人也可以自行或委托其他机构担 任登记结算机构 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理 人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销 售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的 条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会 书面确认的日期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基 金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长不得超过3个月 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易 所的正常交易日 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申 请的开放日 34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、 财通基金管理有限公司、基金销售机构的相关业务规则 38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规 6 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效 公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转 换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 42、场内：通过具有相应业务资格的上海证券交易所会员单位利用上海 证券交易所交易系统办理基金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的 场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场 内申购、场内赎回 43、场外：指上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或 者其他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场 所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外 申购和场外赎回 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变 更所持基金份额销售机构的操作。转托管包括系统内转托管和跨系统转托管 45、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册 登记系统 46、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 证券登记结算系统 47、场外份额：指登记在注册登记系统下的基金份额 48、场内份额：指登记在证券登记结算系统下的基金份额 49、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额 总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转 换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 50、元：指人民币元 7 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金 应收申购款及其他资产的价值总和 53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因 无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上 的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌 股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 约无法进行转让或交易的债券等 56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资 产净值和基金份额净值的过程 57、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网 网站及其他媒体 58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客 观事件。 59、封闭期：本基金的封闭期为基金合同生效之日至18个月后的对应 日（若该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日）之间的期间。本 基金在封闭期内不办理申购与赎回业务 8 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 （一）基金管理人概况 本基金管理人为财通基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：财通基金管理有限公司 住所：上海市虹口区吴淞路619号505室 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心41楼 设立日期：2011年6月21日 法定代表人：刘未 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币贰亿元 联系人：王家俊 联系电话：021-20537888 股权结构： 股东 出资额 （万元人民币） 出资比例 （%） 财通证券股份有限公司8,00040 杭州市实业投资集团有限公司6,000 30 浙江瀚叶股份有限公司6,00030 合计20,000 100 （二）主要人员情况 1、董事会成员： 刘未先生，董事长，浙江大学经济学硕士。历任财通证券经纪有限责任 公司营业部总经理，财通证券经纪有限责任公司经纪业务管理部总经理，原 9 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 王家俊先生，董事，总经理，上海交通大学高级金融学院EMBA、中山 大学高级工商管理硕士。历任东方证券遵义路营业部市场部经理，汇添富基 金南方大区经理及券商渠道负责人、南方分公司总经理、全国渠道销售总监 兼华东分公司总经理，财通基金管理有限公司副总经理、常务副总经理。现 任财通基金管理有限公司总经理、上海财通资产管理有限公司董事长。 陈可先生，董事，注册会计师、税务师。历任杭州市下城区国有投资控 股有限公司财务部经理、董事；杭州市实业投资集团有限公司财务部部长助 理、副部长，现任杭州实业投资集团有限公司财务管理部（财务总监管理办 公室）部长（主任），兼任杭华油墨股份有限公司董事、杭实股权投资基金 （杭州）有限公司董事。 孙文秋先生，董事，经济学硕士，历任上海财经大学教师，上海东方明 珠股份有限公司计划财务部经理、证券事务部经理,上海东方明珠投资有限 公司总经理，上海东方明珠股份有限公司副总会计师、总会计师,上海东方 明珠（集团）股份有限公司董事、副总裁，上海东方明珠新媒体股份有限公 司副总裁、董事会秘书。现任浙江瀚叶股份有限公司副董事长、总经理,兼 任上海新农饲料股份有限公司独立董事、上海晶丰明源半导体股份有限公司 独立董事、上海唯赛勃环保科技股份有限公司独立董事、霍尔果斯拜克影视 有限公司董事长、浙江瀚叶投资管理有限公司执行董事及青岛易邦生物工程 有限公司董事。 姚先国先生，独立董事，教授，博士生导师。历任浙江大学经济学院常 务副院长，浙江大学公共管理学院院长，浙江大学社会科学学部主任。现任 浙江省公共政策研究院院长，浙江大学公共政策研究院院长。同时担任中程 科技有限公司、浙江大学创新技术研究院有限公司、浙江叁农投资管理有限 公司、浙江省基础建设投资集团股份有限公司董事；浙江浙能电力股份有限 10 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 朱洪超先生，独立董事，法律硕士。现任上海市联合律师事务所主任, 上海仲裁委员会仲裁员、国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际仲裁中 心仲裁员、易居(中国)控股有限公司、上海第一医药股份有限公司、万达信 息股份有限公司独立董事。 朱颖女士，独立董事，高级会计师，复旦大学会计专业硕士学历。中国 注册会计师协会资深会员、专家库专家，财政部会计领军人才。现任立信会 计师事务所高级合伙人、上海立信会计金融学院兼职教授及硕士生导师、易 居（中国）企业集团股份有限公司独立董事。 2、职工监事： 殷平先生，职工监事，产品战略总监、产业经济学硕士。历任中国建设 银行上海市分行个人金融部六级产品经理、上投摩根基金管理有限公司产品 研发部总监，现任财通基金管理有限公司产品战略部总监。 3、经营管理层人员： 王家俊先生，总经理（简历同上）； 汪海先生，副总经理，上海大学双学士，新加坡管理大学财富管理硕士。 历任建行上海市徐汇支行计划财务部科员、经理助理，个人金融部客户经理、 经理；建行上海分行财富管理与私人银行部产品经理、个人金融部副总经理； 财通基金管理有限公司总经理助理。现任财通基金管理有限公司副总经理、 上海财通资产管理有限公司董事。 4.督察长 武祎先生，伦敦政治经济学院会计与金融专业硕士研究生学历。历任云 南省财政厅预算处副主任科员，中国证监会期货监管部市场监管处副主任科 员，中国证监会基金监管部监管四处主任科员，中国证监会私募基金监管部 综合处主任科员，南华基金管理有限公司筹备组副组长，南华基金管理有限 公司督察长，现任财通基金管理有限公司督察长、上海财通资产管理有限公 11 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 金管理有限公司，历任助理研究员、研究员，研究行业覆盖汽车、机械、公 用事业等，重点关注高端装备制造等战略新兴产业，现任基金投资部基金经 理。 谈洁颖女士，毕业于中国人民大学工商企业管理专业。曾就职于北京大 学从事教育管理工作，历任长信基金管理有限责任公司专户投资经理、基金 经理、投资部副总监、总监，公司投资决策委员会委员，国内股票基金投资 决策委员会主席。2017年4月加入财通基金管理有限公司，现任总经理助理 兼权益投资总监。 6、投资决策委员会成员： 王家俊先生，总经理； 谈洁颖女士，总经理助理兼权益投资总监； 林洪钧先生，固定收益投资总监兼固定收益部总监； 金梓才先生，基金投资部副总监； 陆玲玲女士，研究部副总监。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2、办理基金备案手续。 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4、按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额 持有人分配收益。 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6、编制季度、半年度和年度基金报告。 12 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 施其他法律行为。 12、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》 和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违 反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发 生。 2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规，建立健全的 内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益。 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵 守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反《基金合同》或《托管协议》； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； 13 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （五）基金经理的承诺 1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎勤勉的原则为 基金份额持有人谋取最大利益。 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益。 3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有 关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息。 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的风险管理和内部控制制度 1、内部控制的原则 （一）健全性原则。内部控制机制覆盖公司的各项业务、各个部门和各 级岗位，并渗透到决策、执行、监督和反馈等各个环节。 （二）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序， 维护内控制度的有效执行。 （三）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立， 14 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 （四）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互 制衡。 （五）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 公司建立健全的法人治理结构，充分发挥独立董事和监事的监督职能， 严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益 和公司合法权益。 公司管理层树立内控优先的风险管理理念，培养全体员工的风险防范意 识，建立风险控制优先、风险控制人人有责、一线人员第一责任的公司内控 文化，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯 穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，确保公司各项决 策、决议的执行中，―执行—复核‖机制贯穿全程。各部门及岗位有明确的授 权分工、工作职责和业务流程，通过重要凭据传递及信息沟通制度，实现相 关部门、相关岗位之间的监督制衡。 公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制。通过法律法规 培训、制度教育、执业操守教育和行为准则教育等，确保公司人员了解与从 业有关的法规与监管部门规定，熟知公司相关规章制度、岗位职责与操作流 程，具备与岗位要求相适应的操守和专业胜任能力。 （2）风险评估 公司建立科学严密的风险评估体系，对公司的业务风险、人员风险、法 律风险和财务风险等进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。通过科 15 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 （3）内控机制 公司全部的经营管理决策，均按照明确成文的决策程序与规定进行，防 止超越或违反决策程序的随意决策行为的发生。 操作层面上，公司依据自身经营特点，以各岗位目标责任制为基础形成 第一道内控防线，以相关部门、相关岗位之间相互监督制衡形成第二道内控 防线，以监察稽核部、风险管理部、风险控制委员会、督察长对公司各机构、 各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈形成第三道内控防线，并建立 内部违规违章行为的处罚机制。同时，按照分级管理、规范操作、有限授权、 业务跟踪的原则，制定公司授权管理制度，并严格区分业务授权与管理授权。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的 信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的 信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 （5）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行 内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监 督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风 险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员 具有相对的独立性，定期不定期出具监察稽核报告。 （6）风险管理 风险管理的工作覆盖到全公司所有业务环节，以风险控制委员会为平 16 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 风险管理工作主要由督察长管辖的风险管理部及监察稽核部进行开展， 在组织结构及报告制度上均独立于公司日常的投资、运营部门。风险报告由 风险管理部及监察稽核部进行调查取证和撰写签发，能保证报告独立性与客 观公正。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管 理层的责任。 （2）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （3）本公司承诺将根据市场环境变化及公司的发展不断完善内部控制 制度。 17 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 （一）基金托管人基本情况 本基金托管人为中国工商银行股份有限公司，基本信息如下： 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 设立日期：1984年1月1日 批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中 央银行职能的决定》（国发[1983]146号） 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币35,640,625.71万元 法定代表人：易会满 基金托管业务批准文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】 3号 联系人：郭明 电话：010-66105799 （二）主要人员情况 截至2018年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年 龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以 上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家 提供托管服务以来，秉承―诚实信用、勤勉尽责‖的宗旨，依靠严密科学的风 险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团 队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和 18 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在 资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部―一手抓业务 拓展，一手抓内控建设‖的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加 强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和 控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程 风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、 2014、2015、2016、2017年共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措 施是否充分的最权威的ISAE3402审阅，获得无保留意见的控制及有效性报 告，充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全 性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经 与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经 成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立 19 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2、内部控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽 核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产 托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策, 对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责 稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领 导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室 在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制的原则 （1）合法性原则:内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要 求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则:托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程 序和监督制约监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖 所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则:托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录 按照―内控优先‖的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的 规章制度。 （4）审慎性原则:各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则:内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适 时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则:设立专门履行托管人职责的管理部门直接操作人员 和控制人员必须相对独立,适当分离内控制度的检查、评价部门必须独立于 内控制度的制定和执行部门。 4、内部控制制度及措施 20 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等 一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境 独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和 策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以 检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部 控制措施,督促职能管理部门改进。 (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立―自控防线‖、―互 控防线‖、―监控防线‖三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立―以人为 本‖的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并 通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险 防范与控制理念。 (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业 务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用 和效益最大化目的。 (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内 部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门 进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。 (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、 数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定 期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按 照预订时间演练发展到现在的―随机演练‖。从演练结果看,资产托管部完全 有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 21 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 托管人根据《基金法》、《运作办法》、其他相关法律法规及基金合同的 规定,对基金投资范围、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资禁止行 为、基金资产净值计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的 计提和支付、基金收益分配、相关信息披露等进行监督。 1、基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、其他相 关法律法规及基金合同规定的行为,应及时通知基金管理人限期纠正,基金管 理人收到通知后应及时核对确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事 项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事 项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 2、对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事 项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 3、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会, 同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。 22 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 （一）销售机构 1、直销机构 名称：财通基金管理有限公司 住所：上海市虹口区吴淞路619号505室 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心41楼 法定代表人：刘未 电话：021-20537888 传真：021-20537999 联系人：何亚玲 客户服务电话：4008209888 公司网址：www.ctfund.com 2、代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街55号 办公地址：北京市复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 传真：010-66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn (2)中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 23 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 (3)中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：王继伟 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn (4)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人: 彭纯 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408842 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com (5)上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路168号 办公地址：上海市银城中路168号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 电话：021-68475888 客服电话：021-962888 24 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 (6)宁波银行股份有限公司 注册地址：中国浙江宁波市宁南南路700号 办公地址：中国浙江宁波市宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：0574-89068340 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn (7)广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 办公地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：杨明生 联系人：陈泾渭 客服电话：400-830-8003 公司网站：www.cgbchina.com.cn (8)浙江民泰商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省温岭市三星大道168号 办公地址：浙江省温岭市三星大道168号 法定代表人：江建法 联系人：刘兴龙 电话：0571-88821178 客服电话：400-8896-521 公司网址：www.mintaibank.com 25 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 电话：0755-82088888 传真：0755-82011018 公司网址：http://bank.pingan.com/ (10)财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：陆建强 联系人：陶志华 电话：86-571-87789160 传真：0571－87818329 客服电话：95336 公司网址：www.ctsec.com (11)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-83252182 传真：010-63080978 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (12)华融证券股份有限公司 26 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 (13)山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：邓颖赟 电话：0351-8686656 传真：0351-8686667 客服电话：95573、400-666-1618 公司网站：http://www.i618.com.cn/ (14)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：010-83574507 传真：010-66568990 客服电话：400-8888-888或95551 公司网址：www.chinastock.com.cn 27 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：021-33388211 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 公司网址: www.swhysc.com (16)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 联系人：李芳芳 电话：021-22169089 传真：（8621）62151789 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com (17)兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人：杨华辉 联系人：夏中苏 电话：0591-38507538 客服电话：95562 28 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 (18)湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋 11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋 11楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 电话：021-68634510-888193 传真：021-68865680 客服电话：95351 公司网址：http://www.xcsc.com/ (19)华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7-9楼 办公地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7-9楼 法定代表人：黄金琳 联系人：郭相兴 电话：021-20655175 传真：021-20655196 客服电话：95547 公司网址：http://www.gfhfzq.com.cn/ (20)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 29 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 (21)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北 座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人: 张佑君 联系人: 刘玉静 电话:010-60837208 客服电话:95548 公司网址: www.cs.ecitic.com (22)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82130833-701266 传真：0755-22940910 客服电话：95536/0755-25822002 公司网址：www.guosen.com.cn (23)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 30 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 (24)上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：凌里 联系电话：021-63608830 客户服务电话：4008918918 网址：www.shzq.com (25)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单 元 办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn (26)东海证券股份有限公司 31 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 (27)爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市世纪大道1600号32楼 办公地址：上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人：祝健 联系人：王冠昌 电话：021-32229888-25512 客服电话：40001-962-502 公司网址：www.ajzq.com (28)长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17号 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17号 法定代表人：丁益 联系人：金夏 电话：010-60838995 客服电话：400-6666-888 公司网址：www.cgws.com (29)国海证券股份有限公司 32 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 (30)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层 法定代表人：姜晓林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话:95548 网址：www.zxwt.com.cn (31)中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观A座40F-43F 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 法定代表人：姜志军 联系人：程博怡 电话：010-56437060 传真：010－56437032 客服电话：4008895618，95571 网址：www.e5618.com 33 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 联讯证券股份有限公司 注册地址：广州省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心 3/4楼 办公地址：广州省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心 3/4楼 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：0752-2119700 传真：0752-2119660 客服电话：95564 网址：www.lxzq.com.cn (33)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 电话：021-23219275 客服电话：95553、4008888001、02195553 公司网址：www.htsec.com (34)德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：武晓春 联系人：朱磊 电话：021-68761616-8076 客服电话：400-8888-128 公司网站：www.tebon.com.cn 34 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 联系电话：010-60838995 客服电话：95579/4008888999 公司网址：https://www.95579.com/ (36)平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 联系人：石静武 电话：021-38631117 传真：021-58991896 客服电话：95511转8 公司网址：http://stock.pingan.com (37)国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 客服电话：95310 公司网址：http://www.gjzq.com.cn/ 35 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 联系人：张煜 电话：023-63786141 传真：023-63786212 客服电话：95355 公司网址：www.swsc.com.cn (39)中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4 层、18-21层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第 4、18-21层 法定代表人：高涛 联系人：张鹏 电话：0755-82026539 客服电话：95532、4006008008 公司网址：http://www.china-invs.cn/ (40)华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单元 办公地址：上海市宛平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：王逍 36 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 传真:021-54967293 客服电话: 95323 公司网址: www.cfsc.com.cn (41)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：李福春 联系人：傅静雅 电话：0431-82006251 客服电话：95360 公司网址：http://www.nesc.cn/ (42)华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 联系人：左黄奇 电话：0551-65161565 客服电话:95318 公司网址: http://www.hazq.com/ (43)恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行 办公楼14-18楼 办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行 办公楼14-18楼 37 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 联系人：熊丽 电话：0471-4972675 客服电话：400-196-6188 公司网址：http://www.cnht.com.cn/ (44)中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 客服电话:95538 公司网址: www.zts.com.cn (45)广州证券股份有限公司 注册地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn (46)华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 法定代表人：李晓安 联系人：范坤 客服电话：95368，400-6898888 38 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 (47)大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法定代表人：董祥 联系人：刘亮 电话：0351-7219929 客服电话：4007121212 公司网址：www.dtsbc.com.cn (48)中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 法定代表人：宁敏 联系人：王炜哲 联系电话：021-20328309 客服电话：400-620-8888/021-61195566 公司网址：www.bocichina.com/ (49)东莞证券股份有限公司 注册地址：莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址：莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：陈照星 客服电话：95328 公司网址：http://www.dgzq.com.cn/ (50)中信建投证券股份有限公司 39 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 (51)华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市江东中路228号 法定代表人:周易 联系人：马艺卿 电话;0755-82492193 客服电话:95597/025-83389999 公司网址: http://www.htsc.com.cn/ (52)方正证券股份有限公司 注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人:施华 联系人：齐冬尼 电话:010-59355807 客服电话：95571 公司网址: www.foundersc.com (53)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 40 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 (54)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～ 906室 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 电话：021-20613999 传真：021-20613999 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com (55)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：董一锋 联系电话：0571-88911818-8653 传真：0571-88911818-8001 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.ijijin.cn 41 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com (57)和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 电话：010-85650628 传真：010-65884788 客服电话：400-920-0022 公司网站：http://licaike.hexun.com/ (58)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人:汪静波 联系人: 余翼飞 电话:021-80358749 传真：021-38509777 客服电话:400-821-5399 42 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 (59)上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：王超 电话：021-54509977 传真：021-64385308 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (60)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：吴艳秋 电话：021-2069-1831 客服电话：4008202899 传真：021-2069-1861 公司网址：www.erichfund.com (61) 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：李超 电话：010-56200948 传真：010-57569671 43 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 (62) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 联系电话：010-59601366转7167 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com (63) 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路55号（锦昌大厦）1楼金观诚大厅 法定代表人：蒋雪琦 联系人：来舒岚 客服电话：400-068-0058 公司官网：www.jincheng-fund.com (64) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：马勇 联系人：文雯 联系电话：010-83363101 客服电话：400-166-1188 传真：010-83363072 公司网址：www.new-rand.cn 44 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 一路财富（北京）信息科股份技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 电话：(010)88312877 传真：(010)88312877 客服电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com (66) 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208 办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208 法定代表人：罗细安 联系人：闫丽敏 电话：010-67000988 传真：010-67000988-6000 客服电话：400-001-8811 公司网址：www.zcvc.com.cn (67) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元 办公地址: 北京市朝阳区工人体育馆北路甲二号盈科中心东门二层 法定代表人：郑毓栋 联系人：姜颖 电话：010-85643600 客服电话：400-618-0707 公司网址：www.hongdianfund.com 45 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址: 上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 公司网址：www.66zichan.com (69) 上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 电话：021-33323999 传真：021-33323830 客服电话：400-820-2819 公司网址：https://tty.chinapnr.com/ (70)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号西群楼14楼 法定代表人: 王之光 联系人: 宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com 46 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46 层4609-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：于永健 电话：010-85097570 传真：010-85097308 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn (72)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层 3001室 法定代表人：周斌 联系人：陈霞 电话：15249236571 传真：010-53509643 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com (73)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：蔡小威 电话：021-63333389 47 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 (74)泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：徐江 电话：0411-88891212 传真：0411-88891212-122-119 客服电话：4000411001 网址：http://www.taichengcaifu.com (75)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn (76)大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 48 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 (77)中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北 座13层1301-1305室/14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北 座13层1301-1305室/14层 法定代表人：张皓 传真：0755-83217421 客服电话：400-990-8826 公司网站：http://www.citicsf.com/ (78)中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27/28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27/28层 法定代表人：丁学东 存续期间：持续经营 电话：010-65051166 传真：010-65051156 公司网址：www.cicc.com.cn (79)上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 49 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 (80)中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：徐英 电话：010-59336539 传真：010-59336500 客服电话：4008909998 公司网址：www.jnlc.com (81)奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深 圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法人代表：TEO WEEHOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 50 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504 法人代表：陈洪生 联系人：梁云波 电话：0592-3122757 客服电话：400-918-0808 公司网址：www.xds.com.cn (83)深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、 04单位 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、 04单位 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 电话：0755-83999907-815-8814 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 公司网址：www.fujiwealth.cn (84)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街万通中心D座28层 联系人：宋志强 电话：010-58170932 联系人：张伟艳 电话：010-58170910 51 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 (85)上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102 单元 法定代表人：申健 联系人：宋楠 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ (86)北京君德汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街18号4层办公楼二座414室 办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心4办公楼二座414 室 法定代表人：李振 联系人：周雯 电话：13810043063 传真：010-65174782 客服电话：400-829-1218 公司网址：https://www.kstreasure.com/ (87)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城（一期）七栋23 层1号4号 办公地址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城（一期）七栋23 52 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 (88)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809 法人代表：戎兵 联系人：魏晨 电话：010-52858244 传真：010-85800047 客服电话：400-6099200 公司网址：www.yixinfund.com (89)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上 海泰和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话：4008-205-369 网址：www.jiyufund.com.cn 53 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区望京SOHO，T2，B座2507 法人代表：钟斐斐 联系人：翟相彬 电话：010-61840688 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电话：021-20530186 传真：021-20539999 客服电话：400-820-1515 网址：http://www.zhengtongfunds.com/ (98) 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12B 法人代表：曲馨月 联系人：周静华 传真：010-56176117 客服电话：400-100-3391 公司网址：www.bjdyfund.com (99) 天津万家财富资产管理有限公司 56 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法人代表：李修辞 联系人：王芳芳 电话：010-59013842 传真：010-59013828 客服电话：010-59013842 公司网址：http://www.wanjiawealth.com/ (100) 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 联系人：王雯 电话：0755-83199599 客服电话：4008323000 公司网址：http://www.csco.com.cn (101)有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 办公地址：上海市徐汇区桂平路391号A座五层 法人代表：林琼 联系人：徐海峥 电话：021-64389188 传真：021-64389188-102 客服电话：400-7676-298 公司网址：www.youyufund.com (102)联储证券有限责任公司 57 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 9楼 法人代表：沙常明 联系人：丁倩云 电话：01086499427 客服电话：4006206868 公司网址：www.lczq.com (103)深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1 办公地址：辽宁省大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1 法定代表人：苗宏升 联系人：葛俏俏 座机：0411-66889809 传真：0411-66889827 客服电话：4007-903-688 公司网址：www.fundying.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理 销售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：021-58872935 58 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 联系人：刘佳 经办律师：刘佳、范佳斐 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 执行事务合伙人：毛鞍宁 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（东三 办公楼）16层 办公地址：上海市世纪大道100号环球金融中心50楼 邮政编码：200120 公司电话：（021）22288888 公司传真：（021）22280000 签章会计师：蒋燕华、蔡玉芝 业务联系人：蒋燕华 59 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 （一）募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息 披露办法》、《基金合同》及其他有关法律法规，并经中国证监会2015年12月 29日证监许可[2015]3121号文准予注册募集。 （二）基金类型及基金存续期间 1、基金类型：混合型 2、基金运作方式：契约型 基金合同生效后，本基金设一个18个月的封闭期，起讫时间为基金合同 生效之日至18个月后的对应日（若该日为非工作日，则为该日之前的最后一 个工作日）止。在封闭期内，本基金不开放申购、赎回业务，但投资人可在 本基金上市交易后通过上海证券交易所转让基金份额。封闭期届满后，本基 金转换为上市开放式基金（LOF）。 3、基金存续期间：不定期 （三）基金份额面值 本基金基金份额发售面值为人民币1元。 （四）募集期及募集结果 本基金募集期为自2016年2月18日至2016年3月4日，现募集工作已顺利 结束。经会计师事务所验资，按照每份基金份额面值人民币1.000元计算， 基金募集期共募集4,646,865,157.19份基金份额（其中包括利息转份额 1,648,477.27份），本次募集的有效认购总户数为45,767户。 60 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同已于2016年 3月9日正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本 基金。 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报 告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国 证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基 金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。 61 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 （一）基金份额的上市 1、上市交易的地点 上海证券交易所。 2、上市交易的时间 基金合同生效后三个月内开始在上海证券交易所上市交易。 3、基金上市条件 基金合同生效后，具备下列条件的，基金管理人可依据《上海证券交易 所证券投资基金上市规则》，向上海证券交易所申请本基金份额上市： （1）基金募集金额不低于2亿元人民币； （2）基金份额持有人不少于1,000人； （3）《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。 4、上市交易公告 基金上市前，基金管理人应与上海证券交易所签订上市协议书。基金获 准在上海证券交易所上市的，基金管理人应在基金上市日前至少3个工作日 发布基金上市交易公告书。 （二）上市交易的规则 本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵循《上海证券交易所 证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易规则》等有关规定。 （三）上市交易的费用 基金份额上市交易的费用按照上海证券交易所有关规定办理。 （四）上市交易的停复牌和终止上市 上市基金份额的停复牌和终止上市按照《基金法》相关规定和上海证券 交易所的相关规定执行。具体情况见基金管理人届时相关公告。 （五）相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的 规则等相关规定内容进行调整的，基金合同相应予以修改，且此项修改无须 62 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 63 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 （一）基金份额的封闭期 基金合同生效后，本基金设一个18个月的封闭期，起讫时间为基金合 同生效之日至18个月后的对应日（若该日为非工作日，则为该日之前的最 后一个工作日）止。在封闭期内，本基金不开放申购、赎回业务，但投资人 可在本基金上市交易后通过上海证券交易所转让基金份额。封闭期届满 后，本基金转换为上市开放式基金（LOF）。 举例：假设本基金成立日为2015年11月18日，那么18个月后的对应 日为2017年5月18日，假设2017年5月18日为工作日，则本基金的封闭 期为2015年11月18日至2017年5月18日。 （二）申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。其中，场外申购和赎回场所 为基金管理人的直销网点及基金场外非直销销售机构的销售网点；场内申购 和赎回场所为具有基金销售业务资格，且经上海证券交易所及其指定的登记 结算机构认可的会员单位。 （三）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 本基金转为上市开放式基金（LOF）后，投资人在开放日办理基金份额 的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交 易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合 同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更 或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的 调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 64 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 本基金的申购、赎回自转换为上市开放式基金（LOF）之日起不超过 30天开始办理，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的 申购或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申 购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为 下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 本基金已于2017年9月11日开始办理日常申购业务，于2017年9月 11日开始办理日常赎回业务。 （四）申购与赎回的原则 1、―未知价‖原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份（未完）  |