[发行]嘉实增强信用：更新招募说明书摘要（2018年第2号）
嘉实增强信用定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018年第2号） 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 嘉实增强信用定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2012年12月 28日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实增强信用定期开放债券型证券投资基金募集 的批复》（证监许可 [2012]1763号）和2013年2月1日《关于嘉实增强信用定期开放债券型 证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函 [2013]66号）的核准公开发售，本基金 基金合同于2013年3月8日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享 有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合 同。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018年 9月 8日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 6月 30日（未经 审计）。 1 一、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基本信息 名称嘉实基金管理有限公司 注册地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 53层 0911 单元 办公地址北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层 法定代表人赵学军 成立日期 1999年 3月 25日 注册资本 1.5亿元 股权结构中诚信托有限责任公司 40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司 30%， 立信投资有限责任公司 30%。 存续期间持续经营 电话（010）65215588 传真（010）65185678 联系人胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于 1999年 3月 25日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海， 总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。 公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机 构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督 管理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副 局长；银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性 担保业务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公 司党委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障 基金有限责任公司董事。 2 赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计 所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期 货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年 10月至 2017年 12月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年 12月起任公司董事长。 朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员； 国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任 中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理 、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利 息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996年加入德意志银行 以来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行 行长，2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 Jonathan Paul Eilbeck先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任 Sena Consulting公司咨询顾问，JP Morgan固定收益亚太区 CFO、COO，JP Morgan Chase固定收益亚太区 CFO、COO，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。 2008年至今任德意志银行资产管理全球首席运营官。 韩家乐先生，董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年 2月至 2000年 5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限 责任公司总经理；2001年 11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建 设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师， 美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。 2004至今任万盟并购集团董事长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研 究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团 “中国商法”丛书编辑咨询委员会成 员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证 券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中 央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年 12月起担任中央财经大学商 学院院长兼 MBA教育中心主任。 张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资 3 银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理 总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经 理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执 行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副 书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年 11月至今 任立信投资有限公司财务总监。 龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005年 9月至今就职于嘉实基金管理有限 公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年 7月至 2003年 10月就职于首钢集团， 2003年 10月至 2008年 6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年 7月 至今，就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 经雷先生，总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特许金融 分析师（CFA）。1998年到 2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总部担 任研究投资工作。2008年到 2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投资 总监及资产管理中心负责人。2013年 10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事 总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年 3月起任公司总经理。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年 6月至 1996年 10月任职于中办警卫局。1996年 11月至 1998年 7月于中国银行海外行管理部任副处长。 1998年 7月至 1999年 3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年 3月至今任职于嘉实 基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆 通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理 有限公司法律部总监。 邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研 究部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。 李松林先生,副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证 券金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。 2、基金经理 （1）现任基金经理 4 刘宁女士，经济学硕士，具有14年证券从业经验。2004年5月加入嘉实基金管理有限公 司，在公司多个业务部门工作，2005年开始从事投资相关工作，先后担任债券专职交易员、 年金组合组合控制员、投资经理助理、机构投资部投资经理。2013年7月30日至2014年9月 19日任嘉实丰益策略定期债券基金经理，2017年3月1日至2018年10月8日任嘉实新添程混合 基金经理，2013年6月4日至今任嘉实如意宝定期债券基金经理，2013年8月21日至今任嘉实 丰益信用定期债券基金经理，2015年12月15日至今担任嘉实新起点混合基金经理，2016年 4月8日起至今担任嘉实新优选混合及嘉实新趋势混合基金经理，2016年12月2日至今任嘉实 稳荣债券基金经理，2017年1月7日至今任嘉实新添瑞混合基金经理， 2017年3月17日至今 任嘉实新添华定期混合基金经理，2017年7月14日至今任嘉实新添泽定期混合基金经理， 2017年7月20日至今任嘉实合润双债两年期定期债券基金经理，2017年8月24日至今任嘉实 新添丰定期混合基金经理。 2018年1月20日至今任嘉实润泽量化定期混合基金经理。 2018年3月27日至今任嘉实润和量化定期混合基金经理。2018年4月26日至今任嘉实新添荣 定期混合基金经理。2018年7月5日至今任嘉实战略配售混合基金经理。2013年3月8日至今 任本基金基金经理。 （2）历任基金经理 本基金无历任基金经理。 3、债券投资决策委员会 债券投资决策委员会的成员包括：公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生、 固定收益体系策略组组长王茜女士、万晓西先生、胡永青先生、以及养老金固收投资组长 王怀震先生。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间： 1984年 1月 1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71万元 联系电话： 010-66105799 5 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2018年 6月，中国工商银行资产托管部共有员工 212人，平均年龄 33岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服 务以来，秉承 “诚实信用、勤勉尽责 ”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体 系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有 包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基 金、 QFII资产、 QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定 向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户 资产、 ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等 增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018年 6月，中国工商银行 共托管证券投资基金 874只。自 2003年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》 、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61项最佳托管银行大奖；是获得奖项最 多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构： （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址北京市东城区建国门南大街 7号北京万豪中心 D座 12层 电话（010）65215588传真（010）65215577 联系人赵佳 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 6 办公地址上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心 2期 53层 09-11单元 电话（021）38789658传真（021）68880023 联系人邵琦 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址成都市高新区交子大道 177号中海国际中心 A座 2单元 21层 0405 单元 电话（028）86202100传真（028）86202100 联系人王启明 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 16层 电话（0755）25870686传真（0755）25870663 联系人陈寒梦 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址青岛市市南区山东路 6号华润大厦 3101室 电话（0532）66777997传真（0532）66777676 联系人胡洪峰 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址杭州市江干区四季青街道钱江路 1366号万象城 2幢 1001A室 电话（0571）88061392传真（0571）88021391 联系人王振 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址福州市鼓楼区五四路 137号信合广场 801A单元 电话（0591）88013670传真（0591）88013670 联系人吴志锋 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址南京市白下区中山东路 288号新世纪广场 A座 4202室 电话（025）66671118传真（025）66671100 联系人徐莉莉 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 7 办公地址广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心 50层 05-06A单元 电话（020）87555163传真（020）81552120 联系人周炜 2、销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 住所、办公 地址 北京市西城区复兴门内大街 55号 注册地址北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人易会满联系人杨菲 传真 010-66107914 网址 http://www.icbc.com.cn,http://www.icbcltd. com 客服电话 95588 （2）中国银行股份有限公司 办公地址中国北京市复兴门内大街 1号 注册地址北京市复兴门内大街 1号 法定代表人陈四清 电话 (010)66596688传真 (010)66594946 网址 http://www.boc.cn客服电话 95566 （3）中国建设银行股份有限公司 住所北京市西城区金融大街 25号 办公地址北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 注册地址北京市西城区金融大街 25号 法定代表人王洪章 网址 http://www.ccb.cn客服电话 95533 （4）交通银行股份有限公司 办公地址上海市浦东新区银城中路 188号 注册地址上海市自由贸易试验区银城中路 188号 法定代表人彭纯联系人张宏革 电话 021－58781234传真 021－58408483 网址 http://www.bankcomm.co m 客服电话 95559 （5）招商银行股份有限公司 住所深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址深圳市福田区深南大道 7088号 注册地址深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人李建红联系人邓炯鹏 8 电话（0755）83198888传真（0755）83195050 网址 http://www.cmbchina.co m 客服电话 95555 （6）中信银行股份有限公司 住所、办公地址北京市东城区朝阳门北大街 9号 注册地址北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人李庆萍联系人廉赵峰 网址 http://www.citicbank.co m 客服电话 95558 （7）中国民生银行股份有限公司 住所北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址中国北京市西城区复兴门内大街 2号民生银行大厦 注册地址中国北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人洪崎联系人王志刚 电话 (010)58560666 网址 http://www.cmbc.com.c n 客服电话 95568 （8）上海农村商业银行股份有限公司 住所上海市浦东新区银城中路 8号中融碧玉蓝天大厦 15-20、22-27层 办公地址上海市浦东新区银城中路 8号 16层 注册地址上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼 法定代表人冀光恒联系人施传荣 电话 021-38523692传真 021-50105124 网址 http://www.srcb.com客服电话 (021)962999 （9）北京农村商业银行股份有限公司 办公地址北京市朝阳区朝阳门北大街 16号 注册地址北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼 法定代表人王金山联系人王薇娜 电话 (010)85605006传真 (010)85605345 网址 http://www.bjrcb.com客服电话 96198 （10）徽商银行股份有限公司 住所、办公地址安徽省合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座 注册地址安徽省合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座 法定代表人吴学民联系人顾伟平 电话 0551-65898103传真 0551-62667684 网址 http://www.hsbank.com.c n 客服电话 4008896588 （11）江苏银行股份有限公司 9 住所南京市中华路 26号江苏银行总部大厦 办公地址江苏省南京市中华路 26号 注册地址江苏省南京市中华路 26号 法定代表人夏平联系人张洪玮 电话 (025)58587036传真 (025)58587820 网址 http://www.jsbchina.cn客服电话 95319 （12）渤海银行股份有限公司 住所天津市河西区马场道 201-205号 办公地址天津市河东区海河东路 218号 注册地址天津市河东区海河东路 218号 法定代表人李伏安联系人王宏 电话 (022)58316666传真 (022)58316569 网址 http://www.cbhb.com.c n 客服电话 400-888-8811 （13）哈尔滨银行股份有限公司 住所哈尔滨市道里区尚志大街 160号 办公地址黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160号 注册地址黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人郭志文联系人王超 电话 0451-86779007传真 0451-86779218 网址 http://www.hrbb.com.c n 客服电话 95537 （14）河北银行股份有限公司 住所石家庄市平安北大街 28号 办公地址河北省石家庄市平安北大街 28号 注册地址河北省石家庄市平安北大街 28号 法定代表人乔志强联系人王娟 电话 0311-88627587传真 0311-88627027 网址 http://www.hebbank.co m 客服电话 4006129999 （15）江苏昆山农村商业银行股份有限公司 办公地址江苏省昆山市前进东路 828号 注册地址江苏省昆山市前进东路 828号 法定代表人张哲清联系人黄怡 电话 0512-57379810传真 0512-57370750 网址 http://www.ksrcb.cn/客服电话 0512-96079 （16）苏州银行股份有限公司 办公地址江苏省苏州工业园区钟园路 728号 注册地址江苏省苏州工业园区钟园路 728号 10 法定代表人王兰凤联系人熊志强 电话 0512-69868390传真 0512-69868370 网址 http://www.suzhoubank.co m 客服电话 0512-96067 （17）杭州联合农村商业银行股份有限公司 住所杭州市建国中路 99号杭州联合银行大楼 办公地址杭州市上城区建国中路 99号 注册地址杭州市上城区建国中路 99号 法定代表人张晨联系人胡莹 电话 0571—87923324传真 0571—87923214 网址 http://www.urcb.com客服电话 96592 （18）福建海峡银行股份有限公司 办公地址福州市六一北路 158号 注册地址福州市六一北路 158号 法定代表人苏素华联系人吴白玫 电话 0591-87838759传真 0591-87388016 网址 http://www.fjhxbank.co m 客服电话 4008939999 （19）浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 办公地址浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363号 注册地址浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363号 法定代表人俞俊海联系人孔张海 电话 0575-84788101传真 0575-84788100 网址 http://www.borf.cn/客服电话 4008896596 （20）泉州银行股份有限公司 办公地址泉州市丰泽区云鹿路 3号 注册地址泉州市丰泽区云鹿路 3号 法定代表人傅子能联系人董培姗、王燕玲 电话 0595-22551071传真 0595-22578871 网址 http://www.qzccbank.com / 客服电话 4008896312 （21）浙江乐清农村商业银行股份有限公司 办公地址乐清市城南街道伯乐西路 99号 注册地址浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 法定代表人高剑飞联系人金晓娇 电话 0577-61566028传真 0577-61566063 网址 http://www.yqbank.com / 客服电话 4008896596 （22）天相投资顾问有限公司 11 办公地址西城区新街口外大街 28号院 C座 505 注册地址北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 法定代表人林义相联系人谭磊 电话 010-66045182传真 010-66045518 网址 txsec.com客服电话 010-66045678 （23）和讯信息科技有限公司 办公地址北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10层 注册地址北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 法定代表人王莉联系人刘洋 传真 8610-65884788 网址 http://www.hexun.com/客服电话 4009200022 （24）诺亚正行基金销售有限公司 办公地址上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 注册地址上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 法定代表人汪静波联系人张裕 电话 021-38509735传真 021-38509777 网址 http://www.noahfund. com 客服电话 400-821-5399 （25）深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 注册地址深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 法定代表 人 薛峰联系人童彩平 电话 0755-33227950传真 0755-33227951 网址 http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.c n 客服电话 4006-788-887 （26）上海天天基金销售有限公司 办公地址上海市徐汇区宛平南路 88号金座 注册地址上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 法定代表人其实联系人潘世友 电话 021-54509977传真 021-64385308 网址 http://www.1234567.com.c n 客服电话 95021 （27）上海好买基金销售有限公司 办公地址上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 注册地址上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 法定代表人杨文斌联系人张茹 电话 021-20613999传真 021-68596916 网址 https://www.howbuy.com客服电话 4007009665 12 / （28）上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层 注册地址浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 法定代表人张跃伟联系人单丙烨 电话 021-20691869传真 021-20691861 网址 http://www.erichfund.co m 客服电话 400-089-1289 （29）嘉实财富管理有限公司 住所上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 办公地址上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期 53楼 注册地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 法定代表人赵学军联系人景琪 电话 021-20289890传真 021-20280110 网址 http://www.harvestwm.c n 客服电话 400-021-8850 （30）北京创金启富投资管理有限公司 办公地址中国北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 注册地址北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 法定代表人梁蓉联系人魏素清 电话 010-66154828传真 010-63583991 网址 http://www.5irich.com客服电话 400-6262-818 （31）宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 办公地址北京市朝阳区建国路 88号楼 15层 1809 注册地址北京市朝阳区建国路 88号楼 15层 1809 法定代表人戎兵联系人魏晨 电话 010-52413385传真 010-85894285 网址 http://www.yixinfund.co m 客服电话 400-6099-200 （32）南京苏宁基金销售有限公司 办公地址南京市玄武区苏宁大道 1-5号 注册地址南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人刘汉青联系人喻明明 电话 025-66996699-884131传真 025-66008800-884131 网址 http://www.snjijin.com/客服电话 95177 （33）众升财富(北京)基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 13 注册地址北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 3201单元 法定代表人李招弟联系人高晓芳 电话 010-59393923传真 010-59393074 网址 http://www.wyfund. com 客服电话 400-876-9988 （34）上海汇付基金销售有限公司 办公地址上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 注册地址上海市黄浦区中山南路 100号 19层 法定代表人金佶联系人陈云卉 电话 021-33323998传真 021-33323837 客服电话 400-820-2819 （35）上海中正达广基金销售有限公司 办公地址上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 注册地址上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人黄欣联系人戴珉微 电话 021-33768132传真 021-33768132*802 网址 http://www.zzwealth.cn客服电话 400-6767-523 （36）上海陆金所基金销售有限公司 办公地址上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 注册地址中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人胡学勤联系人宁博宇 电话 021-20665952传真 021-22066653 网址 http://www.lufunds.co m 客服电话 4008219031 （37）大泰金石基金销售有限公司 办公地址南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 注册地址南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 法定代表人袁顾明联系人朱海涛 电话 15921264785传真 021-20324199 网址 http://www.dtfortune.com / 客服电话 400-928-2266 （38）珠海盈米财富管理有限公司 办公地址珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 注册地址珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人肖雯联系人黄敏嫦 电话 020-89629019传真 020-89629011 网址 http://www.yingmi.cn客服电话 020-89629066 （39）中证金牛(北京)投资咨询有限公司 14 办公地址北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 注册地址北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 法定代表人钱昊旻联系人仲甜甜 电话 010-59336492传真 010-59336510 网址 http://www.jnlc.com客服电话 010-59336512 （40）国泰君安证券股份有限公司 住所上海市浦东新区商城路 618号 办公地址上海市静安区南京西路 768号 注册地址中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 法定代表人杨德红联系人芮敏祺 电话 (021)38676666传真 (021)38670666 网址 http://www.gtja.com客服电话 4008888666 （41）国信证券股份有限公司 办公地址广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六 层 注册地址深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人何如联系人周杨 电话 0755-82130833传真 0755-82133952 网址 http://www.guosen.com.c n 客服电话 95536 （42）海通证券股份有限公司 住所上海淮海中路 98号 办公地址上海市广东路 689号 注册地址上海市广东路 689号 法定代表人周杰联系人金芸、李笑鸣 电话 (021)23219000传真 (021)23219100 网址 http://www.htsec.com客服电话 95553或拨打各城市 营业网点咨询电话 （43）申万宏源证券有限公司 住所上海市徐汇区长乐路 989号 40层 办公地址上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 注册地址上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人李梅联系人王叔胤 电话 021-33389888传真 021-33388224 网址 http://www.swhysc.co m 客服电话 021-962505/95523 （44）华泰证券股份有限公司 办公地址江苏省南京市江东中路 228号 注册地址江苏省南京市江东中路 228号 15 法定代表人周易联系人庞晓芸 电话 0755-82492193传真 0755-82492962(深圳) 网址 http://www.htsc.com.cn客服电话 95597 （45）长城证券股份有限公司 住所深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 办公地址深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 注册地址深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 法定代表人丁益联系人金夏 电话 (021)62821733传真 (0755)83515567 网址 http://www.cgws.com客服电话 4006666888、 (0755)33680000 （46）东北证券股份有限公司 办公地址长春市生态大街 6666号 注册地址吉林省长春市生态大街 6666号 法定代表人李福春联系人安岩岩 电话 (0431)85096517传真 (0431)85096795 网址 http://www.nesc.cn客服电话 95360 （47）华安证券股份有限公司 办公地址安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 注册地址安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人章宏韬联系人范超 电话 0551-65161821传真 0551-65161672 网址 http://www.hazq.com客服电话 95318 （48）联讯证券股份有限公司 办公地址广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层 大堂和三、四层 注册地址广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层 大堂和三、四层 法定代表人徐刚联系人彭莲 电话 0755-83331195 网址 http://www.lxsec.com客服电话 95564 （49）东海期货有限责任公司 办公地址江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号、上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 8楼 注册地址江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号 法定代表人陈太康联系人李天雨 电话 021-68757102传真 021-68757102 网址 http://www.qh168.com.cn / 客服电话 95531/4008888588 16 （50）渤海证券股份有限公司 住所天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址天津市南开区宾水西道 8号 注册地址天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人王春峰联系人蔡霆 电话 (022)28451991传真 (022)28451892 网址 http://www.bhzq.com客服电话 4006515988 （51）信达证券股份有限公司 住所、办公地址北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 注册地址北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人张志刚联系人尹旭航 电话 (010)63081493传真 (010)63081344 网址 http://www.cindasc.co m 客服电话 95321 （52）国都证券股份有限公司 住所北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 注册地址北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人王少华联系人黄静 电话 (010)84183389传真 (010)84183311 网址 http://www.guodu.com客服电话 400-818-8118 （53）华龙证券股份有限公司 办公地址甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 注册地址甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 法定代表人李晓安联系人范坤 电话（0931）4890208传真（0931）4890628 网址 http://www.hlzq.com客服电话 95368 （54）华鑫证券有限责任公司 住所深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 办公地址深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 注册地址深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 法定代表 人 俞洋联系人杨莉娟 电话 021-54967552传真 021-54967032 网址 http://www.cfsc.com.cn客服电话 021-32109999;029-68918888;4001099918 （55）中山证券有限责任公司 办公地址广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B座 15层 注册地址深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 17 法定代表人黄扬录联系人罗艺琳 电话 0755-82570586传真 0755-82960582 网址 http://www.zszq.com.c n 客服电话 95329 （56）江海证券有限公司 办公地址哈尔滨市松北区创新三路 833号 注册地址哈尔滨市香坊区赣水路５６号 法定代表人赵洪波联系人周俊 电话 0451-85863726传真 0451-82337279 网址 http://www.jhzq.com.cn / 客服电话 400-666-2288 （57）国金证券股份有限公司 办公地址四川省成都市青羊区东城根上街 95号成证大厦 16楼 注册地址四川省成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人冉云联系人刘婧漪、贾鹏 电话 028-86690057、02886690058 传真 028-86690126 网址 http://www.gjzq.com.c n 客服电话 95310 （58）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10层 1006 注册地址深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10层 1006 法定代表人马勇联系人文雯 电话 010-83363101传真 010-83363072 网址 http://www.xinlande.com.c n 客服电话 400-118-1166 （59）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 注册地址浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 法定代表人陈柏青联系人韩爱彬 电话 021-60897840传真 0571-26697013 网址 http://www.fund123.cn客服电话 4000-766-123 （60）北京汇成基金销售有限公司 办公地址北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室 注册地址北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 法定代表人王伟刚联系人丁向坤 电话 010-56282140传真 010-62680827 网址 http://www.hcjijin.com/客服电话 400-619-9059 （61）北京新浪仓石基金销售有限公司 18 办公地址北京市海淀区北四环西路 58号理想国际大厦 906室 注册地址北京市海淀区北四环西路 58号理想国际大厦 906室 联系人付文红 电话 010-62676405传真 010-62676582 网址 http://www.xincai.com客服电话 010-62675369 （62）上海万得基金销售有限公司 办公地址中国（上海）浦东新区福山路 33号 9楼 注册地址中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 法定代表人王廷富联系人姜吉灵 电话 021-68882280传真 021-68882281 网址 https://www.520fund.com.cn / 客服电话 400-821-0203 （63）凤凰金信(银川)基金销售有限公司 办公地址宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路 142号 14层办公房 注册地址宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402办公 用房 法定代表人程刚联系人张旭 电话 010-58160168传真 010-58160173 网址 http://www.fengfd.com/客服电话 400-810-55919 （64）和耕传承基金销售有限公司 办公地址郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6号楼 6楼 602、603房间 注册地址郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603房间 法定代表人李淑慧联系人裴小龙 电话 0371-85518395 4000555- 671 传真 0371-85518397 网址 HGCCPB.COM （65）北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 注册地址北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 法定代表人江卉联系人江卉 电话 4000988511传真 010-89188000 网址 http://fund.jd.com客服电话 010-89188462 （66）北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 注册地址北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人钟斐斐联系人袁永姣 电话 010-61840688传真 010-61840699 网址 http://www.ncfjj.com客服电话 4000-618-518 19 （二）登记机构 嘉实基金管理有限公司（同上） （三）律师事务所和经办律师 名称上海市通力律师事务所 住所、办公地址上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人韩炯联系人黎明 电话（021）31358666传真（021）31358600 经办律师吕红、黎明 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场二座普华永道中心 11楼 法定代表人李丹联系人张勇 电话（021）23238888传真（021）23238800 经办注册会计师薛竞、张勇 四、基金的名称 本基金名称：嘉实增强信用定期开放债券型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式，债券型基金 20 六、基金的投资目标 本基金在审慎的投资管理和风险控制下，力争当期总回报最大化，以谋求长期保值增 值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为国内依法发行及上市的国债、央行票据、金融债、企业债、公司 债、短期融资券、中期票据、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、中小 企业私募债券、可转换债券（含分离交易可转债）、债券回购、银行存款（包括协议存款、 定期存款及其他银行存款）等固定收益类金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金不从二级市场买入股票，不参与一级市场股票首次公开发行或增发，但可持有 因所持可转换公司债券转股形成的股票、因持有股票被派发的权证、因投资于可分离交易 可转债等金融工具而产生的权证。因上述原因持有的股票，本基金应在其可交易之日起的 6个月内卖出。因上述原因持有的权证，本基金应在其可交易之日起的 1个月内卖出。 除每次季度开放期的前十个工作日和后十个工作日、年度开放期前三个月和后三个月 以及开放期以外的期间，本基金投资于债券和银行存款等固定收益类资产的比例不低于基 金资产的 80%，其中对短期融资券及债项信用评级在 AA-级以上（含 AA-级）的其他信用类 固定收益金融工具（包括但不限于金融债券（不含政策性金融债）、企业债券、公司债券、 中期票据、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可转换债券（含分离交 易可转债）、中小企业私募债券）和银行存款的投资比例合计不低于基金固定收益类资产 的 80%。开放期内，本基金持有现金或到期日在 1年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金为达到控制基金组合风险，实现良好收益率的目标，优先考虑对短期融资券及 债项信用评级在 AA-级以上（含 AA-级）的其他信用类固定收益金融工具的配置。同时密切 21 关注经济运行趋势，深入分析财政及货币政策对经济运行的影响，结合各大类资产的预期 收益率、波动性及流动性等方面因素，做出最佳的资产配置，在规避基金组合风险的同时 进一步增强基金组合收益。 2、信用债券投资策略 本基金采用“嘉实信用分析系统”的信用评级和信用分析，包括宏观信用环境分析、 行业趋势分析、管理层素质与公司治理分析、运营与财务状况分析、债务契约分析、特殊 事项风险分析等。依靠嘉实信用分析团队及嘉实中央研究平台的其他资源，深入分析挖掘 发债主体的经营状况、现金流、发展趋势等情况，严格遵守嘉实信用分析流程，执行嘉实 信用投资纪律。 在定性与定量分析结合的基础上，通过自下而上的策略，在短期融资券及债项信用评 级在 AA-级以上（含 AA-级）的其他信用类固定收益金融工具中进行个债的精选，结合适度 分散的行业配置策略，构造和优化组合。 （1）个别债券选择 首先，本基金依据“嘉实信用分析系统”的研究成果，执行“嘉实投资备选库流程” ，生成或更新买入信用债券备选库，强化投资纪律，保护组合质量。 其次，本基金主要从信用债券备选库中选择或调整个债。本基金根据个债的类属、信 用评级、收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理）、剩余期限、 久期、凸性、流动性（发行总量、流通量、上市时间）等指标，结合组合管理层面的要求， 决定是否将个债纳入组合及其投资数量。 再有，因信用改善而支持本基金投资的个债信用指标可以包括但不限于：更稳定或增 强的现金流、通过自由现金流增强去杠杆的财务能力、资产估值更利于支持债务、更强大 的公司管理、更稳定或更高的市场占有率、更易于获得资金等；个债因信用恶化而支持本 基金卖出的指标可以包括但不限于：发债企业出现坏于分析师预期的情况、发债企业没有 去杠杆的财务能力、发债企业覆盖债务的资产减少、发债企业市场竞争地位恶化、发债企 业获得资金的途径减少、发债企业发生管理层的重大变化、个债已达到本基金对其设定的 目标价格、本基金对该个债评估的价格上行空间有限等。 （2）行业配置 宏观信用环境变化，影响同一发债人的违约概率，影响不同发债人间的违约相关度， 影响既定信用等级发债人在信用周期不同阶段的违约损失率，影响不同信用等级发债人的 违约概率。同时，不同行业对宏观经济的相关性差异显著，不同行业的潜在违约率差异显 22 著。本基金借助“嘉实信用分析系统”及嘉实中央研究平台，基于深入的宏观信用环境、 行业发展趋势等基本面研究，运用定性定量模型，在自下而上的个债精选策略基础上，采 取适度分散的行业配置策略，从组合层面动态优化风险收益。 3、杠杆放大策略 杠杆放大操作即通过债券正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，以获得超额 收益的操作方式。本基金在采用杠杆效用的同时注意控制杠杆放大的风险。 4、其他债券投资策略 (1)久期配置策略 本基金将通过积极主动地预测市场利率的变动趋势，相应调整债券组合的久期配置， 以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的。在确定债券组合久期的过程中， 本基金将在判断市场利率波动趋势的基础上，根据债券市场收益率曲线的当前形态，通过 合理假设下的情景分析和压力测试，最后确定最优的债券组合久期。 本基金根据对市场利率变化趋势的预期，可适当调整组合久期，预期市场利率水平将 上升时，适当降低组合久期；预期市场利率将下降时，适当提高组合久期。 （2）期限结构配置策略 本基金对同一类属收益率曲线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久期以及其 他组合约束条件的情形下，通过嘉实债券组合优化数量模型，确定最优的期限结构。本基 金期限结构调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策略。 （3）换券策略 考虑利率期限结构、流动性、税收、信用级别、久期等的差别，同时买入和卖出具有 相近特性的两个或两个以上券种，以获取更高的收益率差。或在不同的市场中对风险特性 相近的同类产品进行换券，以获取收益更高的产品。 5、资产支持证券投资策略 本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等 因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化 对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合 运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险 的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期 获得长期稳定收益。 6、中小企业私募债券投资策略 23 本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只中小企业私募 债券的比例限制，严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风 险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产 流动性造成的影响，通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种。 基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、 风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防范信用风险、流 动性风险等各种风险。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准：一年期银行定期存款税后收益率+1.2% 上述“一年期银行定期存款收益率”是指年度开放期结束后的第一个封闭期首日（若 为首个封闭期，则为基金合同生效日）中国人民银行公布并执行的一年期“金融机构人民 币存款基准利率”，以后每一个年度开放期结束后的第一个封闭期首日进行调整。 如果相关法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出，经基金管理人与基金托管人协商，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较 基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金，高于货 币市场基金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年7月16日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018年 6月 30日（“报告期末”），本报告所列财务数 据未经审计。 24 1.报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资 -- 其中：股票 -- 2基金投资 -- 3固定收益投资 184,599,900.00 94.51 其中：债券 184,599,900.00 94.51 资产支持证 券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购 的买入返售金融资 产 -- 7 银行存款和结算备 付金合计 2,781,521.89 1.42 8其他资产 7,949,446.59 4.07 9合计 195,330,868.48 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末，本基金未持有股票。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 报告期末，本基金未持有股票。 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券 -- 2央行票据 -- 3金融债券 20,502,000.00 14.98 其中：政策性金融债 20,502,000.00 14.98 4企业债券 84,360,900.00 61.63 5企业短期融资券 30,161,000.00 22.03 6中期票据 49,576,000.00 36.22 7可转债（可交换债） -- 8同业存单 -- 9其他 -- 10合计 184,599,900.00 134.86 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量(张)公允价值（元）占基金资产净值 25 比例（％） 1 180204 18国开 04 200,000 20,502,000.00 14.98 2 1280212 12北汽债 100,000 10,079,000.00 7.36 3 041800073 18海淀国资 CP001 100,000 10,061,000.00 7.35 3 143616 18浙能 01 100,000 10,061,000.00 7.35 5 011800422 18甘公投 SCP001 100,000 10,059,000.00 7.35 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 报告期末，本基金未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末，本基金未持有贵金属投资。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末，本基金未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与股指期货交易。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与国债期货交易。 11. 投资组合报告附注 (1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制 日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 (2) 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产构成 序 号 名称金额（元） 1存出保证金 26,223.76 2应收证券清算款 5,500,000.00 26 3应收股利 - 4应收利息 2,423,222.83 5应收申购款 - 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 7,949,446.59 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末，本基金未持有股票。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净 值增长 率 ① 份额净值 增长率标 准差 ② 业绩比较 基准收益 率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差 ④ ①－③②－④ 2013年 3月 8日至 2013年 12月 31日 -1.90% 0.09% 3.50% 0.01% -5.40% 0.08% 2014年 8.96% 0.13% 4.26% 0.01% 4.70% 0.12% 2015年 9.39% 0.22% 3.37% 0.01% 6.02% 0.21% 2016年 1.42% 0.08% 2.74% 0.01% -1.32% 0.07% 2017年 2.83% 0.07% 2.74% 0.01% 0.09% 0.06% 2018年 1月 1日至 2018年 3月 31日 1.55% 0.06% 0.67% 0.01% 0.88% 0.05% 2018年上半年 3.57% 0.08% 1.35% 0.01% 2.22% 0.07% 2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较 27 图：嘉实增强信用定期债券基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的 历史走势对比图 （2013年 3月 8日至 2018年 6月 30日） 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期，建 仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同“第十三部分（二）投资范围和（四）投 资限制”的有关约定。 十三、基金的费用与税收 （一）与基金运作有关的费用 1、费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券交易费用； （7）基金的银行汇划费用； 28 （8）基金的开户费用、账户维护费用； （9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.8 %年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.8 %÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2 %的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.2 %÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节假日、公休日等 ,支付日期顺延。 上述“1、基金费用的种类中第（3）-（9）项费用”，根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费和赎回费 （1）本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。 投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 29 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费 率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成 的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金 单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金 管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国 证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。 通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率见下表： 申购金额（含申购费）申购费率 M＜100万元 0.32% 100万元 ≤M＜ 200万元 0.24% 200万元 ≤M＜ 500万元 0.16% M≥500万元按笔收取，1000元/笔 其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表： 申购金额（含申购费）申购费率 M＜100万元 0.8% 100万元 ≤M＜ 200万元 0.6% 200万元 ≤M＜ 500万元 0.4% M≥500万元按笔收取，1000元/笔 本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费 用，不列入基金财产。 个人投资者通过本基金管理人直销网上交易申购本基金业务实行申购费率优惠，其申 购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借记卡、中国农 业银行借记卡持卡人，申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投 资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统 一优惠为申购金额的0.6％。优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％执行。基金招募说明书 及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本公 司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率 30 执行。 注：2013年4月9日，本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并实 施费率优惠的公告》，自 2013年4月12日起，在本公司基金网上直销系统开通旗下部分基金 产品的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司基 金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通 后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。 （2）本基金对基金份额收取赎回费，在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回 费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，对持续持有期少于 7日的投资人,赎回费全 额计入基金财产；对持续持有期大于等于7日的投资人，赎回费总额的25%的部分归入基金 财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 本基金基金份额的赎回费率具体如下： 持有期限（H）赎回费率 H＜7天 1.5% 7≤H≤90天 0.3% 90天＜ H≤180天 0.2% 180天＜ H≤270天 0.1% H＞270天 0 （3）基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费 率如发生变更，基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体 上刊登公告。 （4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制 定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易等)等进行基金交易的投资人定期或不 定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率。 （三）不列入基金费用的项目 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 31 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要 基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露 办法》的有关规定在指定媒体上刊登公告。 （五）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投 资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在本基金合 同生效后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内 容如下： 1.在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日 期。 2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关信息。 3.在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关信息。 4.在“五、相关服务机构”部分：更新了代销机构信息。 5.在”九、基金份额的申购、赎回”部分：根据相关公告更新了申购赎回的相关内容。 6.在“十三、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。 7.在“十四、基金的业绩”：基金业绩更新至 2018年 6月 30日。 8在”二十二、风险揭示”部分：更新了流动性风险揭示相关信息。 9.在“二十七、其他应披露事项”部分：列示了本基金自 2018年 3月 8日至 2018年 9月 8日相关临时公告事项。 32 嘉实基金管理有限公司 2018年10月20日 中财网
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