[发行]汇添富盈鑫保本混合：更新招募说明书（2018年第2号）
汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金 更新招募说明书 （2018年第2号） 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金 更新招募说明书 （2018年第2号） 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 第一部分绪言...............................................................................................................................1 第二部分释义................................................................................................................................2 第三部分基金管理人...................................................................................................................9 第四部分基金托管人.................................................................................................................22 第五部分相关服务机构.............................................................................................................28 第六部分基金的募集.................................................................................................................70 第七部分基金合同的生效.........................................................................................................74 第八部分基金份额的申购与赎回...............................................................................................75 第九部分基金的保本.................................................................................................................85 第十部分基金的保本保障机制.................................................................................................92 第十一部分基金的投资.............................................................................................................98 第十二部分基金的业绩.............................................................................................................124 第十三部分基金的财产...........................................................................................................125 第十四部分基金资产估值.......................................................................................................126 第十五部分基金的收益与分配...............................................................................................131 第十六部分基金费用与税收...................................................................................................133 第十七部分基金的会计与审计...............................................................................................135 第十八部分基金的信息披露...................................................................................................136 第十九部分风险揭示...............................................................................................................143 第二十部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.......................................................150 第二十一部分基金合同的内容摘要.......................................................................................152 第二十二部分托管协议的内容摘要.......................................................................................169 第二十三部分对基金份额持有人的服务...............................................................................186 第二十四部分其他应披露事项...............................................................................................188 第二十五部分招募说明书存放及查阅方式...........................................................................190 第二十六部分备查文件...........................................................................................................191 附件：汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金保证合同...........................................................192 1 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 3 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证 券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披 露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《关于保本基金的指导意见》（以 下简称“《指导意见》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定及《汇添富盈鑫保本 混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金 管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中 载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即 表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细 查阅基金合同。 1 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金 2、基金管理人：指汇添富基金管理股份有限公司 3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同：指《汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金基金合同》及对基 金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇添富盈鑫保 本混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金 招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金基金份额 发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第 三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4 月24日第十二届 全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于 修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《指导意见》：指中国证监会2010年10月26日颁布并实施，并经中国 2 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年 10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时作出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 23、担保人：指与基金管理人签订保证合同，为基金管理人对基金份额持有 人的保本金额承担的保本清偿义务提供不可撤销的连带责任保证的机构。在基金 合同中如无特别指明即为第一个保本周期的保本担保人，指深圳市高新投集团有 限公司或基金保本周期内增加或更换的保本担保人 24、保本义务人：指与基金管理人签订风险买断合同，为本基金的某保本周 期承担保本偿付责任的机构 25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 26、销售机构：指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中 3 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇添富基金管理 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机 构 29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过3个月 34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35、保本周期：即基金管理人提供保本的期限，在基金合同中如无特别指明 即指当期保本周期。除提前到期情形外，本基金的保本周期每三年为一个周期。 本基金第一个保本周期自基金合同生效日起至三年后的对应日止；本基金第一个 保本周期后的各保本周期自本基金公告的保本周期起始之日起至三年后对应日 止。如该对应日为非工作日或无该对应日，则顺延至下一个工作日。在提前到期 的情况下，本基金的保本周期自基金合同生效日或公告的保本周期起始之日起至 提前到期日止。基金管理人将在保本周期到期前公告到期处理规则，并确定下一 个保本周期的起始时间 4 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 37、保本周期到期日或到期日：指保本周期届满日。在非提前到期情形下， 第一个保本周期到期日为本基金基金合同生效之日起至三年后的对应日，如该对 应日为非工作日或无该对应日，保本周期到期日顺延至下一个工作日，其后各保 本周期的规定以基金管理人届时公告为准。在提前到期情形下，指满足提前到期 条件之后基金管理人公告的保本周期提前到期日（距离满足提前到期条件之日起 不超过20个工作日，且不得晚于非提前到期情形下的保本周期到期日）。如无特 别指明，基金合同中的到期日即指当期保本周期到期日 38、保本金额：第一个保本周期内，指基金份额持有人认购并持有到期的基 金份额的投资金额，即基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的净认购金 额、认购费用及募集期间的利息收入之和，其后各保本周期的保本金额为过渡期 申购并持有到期的基金份额在份额折算日的资产净值及其过渡期申购费用之和 以及上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额在份额折算日的资 产净值 39、保本：指在保本周期到期日，如按基金份额持有人持有到期的基金份额 与到期日基金份额净值的乘积加上其持有到期的基金份额在当期保本周期内的 累计分红款项之和计算的总金额低于其保本金额，差额部分即为保本赔付的差 额，则基金管理人应补足该差额 40、保本赔付差额：指根据基金合同，在保本周期到期日，基金份额持有人 持有到期的基金份额与保本周期到期日基金份额净值的乘积加上其持有到期的 基金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和计算的总金额低于其保本金额 的差额 41、持有到期：指基金份额持有人在保本周期内一直持有其所认购、或过渡 期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期的基金份额到保本周期到期日的行 为；第一个保本周期内是指基金持有人认购并持有到第一个保本周期到期日 5 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 43、保证合同：指担保人与基金管理人签订的，约定由担保人承担不可撤销 的连带保证责任的合同。就第一个保本周期而言，担保人和基金管理人签订的《汇 添富盈鑫保本混合型证券投资基金保证合同》 44、到期操作：指保本周期到期后，基金份额持有人选择赎回本基金基金份 额、将本基金基金份额转换为基金管理人管理的其他开放式基金基金份额、转入 下一保本周期或继续持有转型后基金基金份额的行为 45、到期操作期间：指基金份额持有人进行到期操作的时间期间，由基金管 理人在保本周期到期日前公告指定 46、过渡期：指到期操作期间结束日（不含该日）至下一保本周期起始日之 前的一段时间，具体时期由基金管理人在当期保本周期到期前公告的到期处理规 则中确定 47、过渡期申购：指投资人在过渡期内的限定期限内申购本基金基金份额的 行为，在过渡期内，投资人转换转入本基金基金份额，视同为过渡期申购 48、份额折算日：指过渡期最后一个工作日（即下一保本周期开始日前一工 作日）为基金份额折算日 49、基金份额折算：指在基金份额折算日，基金份额持有人所持有的基金份 额（包括投资人过渡期申购的基金份额、保本周期结束后选择或默认选择转入下 一个保本周期的基金份额）所代表的资产净值总额保持不变的前提下，变更登记 为基金份额净值为1.000元的基金份额，基金份额数额按折算比例相应调整 50、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 51、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 52、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 53、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 54、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 55、《业务规则》：指《汇添富基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 6 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 59、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 60、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 61、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 62、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 63、元：指人民币元 64、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 65、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 66、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 67、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 68、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 69、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 7 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 71、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产，如未来法律 法规变动，基金管理人在履行适当程序后，可对上述流动性受限资产范围进行调 整 8 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 股东名称股权比例 东方证券股份有限公司35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）24.656% 上海上报资产管理有限公司19.966% 东航金控有限责任公司19.966% 合计100% 二、主要人员情况 1、董事会成员 李文先生，2015年4月16日担任董事长。国籍：中国，1967 年出生，厦 门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银 行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副 行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长，东方 证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理，稽核总部总经理，东方证券股份 有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。 林福杰先生，2018年3月21日担任董事。国籍：中国，1971年出生，上海 交通大学工商管理硕士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、东航 9 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 程峰先生，2016年11月20日担任董事。国籍：中国，1971 年出生，上海 交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理，上海上报资产管理有限公 司董事长，上海文化产权交易所股份有限公司董事长，上海瑞力投资基金管理有 限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记，上海机械进 出口(集团)有限公司副总裁，上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长，上 海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长，上海国际集团有 限公司办公室、信息中心主任，上海国际集团有限公司行政管理总部总经理，上 海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理，上海国际集团金融服务有限 公司党委书记、董事长、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董 事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。 张晖先生，2015年4月16日担任董事，总经理。国籍：中国，1971年出生， 上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理，汇添 富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国基金管 理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副 总经理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届发行审核委员会委员。 韦杰夫（Jeffrey R. Williams）先生，2007年3月2日担任独立董事。国籍： 美国，1953年出生，哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府学院 艾什民主治理与创新中心高级研究学者。现任美国中华医学基金会理事。历任美 国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长，美国运通银行台湾分行副总裁，台 湾美国运通国际股份有限公司副总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行行 长，哈佛上海中心董事总经理。 林志军先生，2015年4月16日担任独立董事。国籍：中国香港，1955年出 生，厦门大学经济学博士，加拿大Saskatchewan大学工商管理理学硕士。现任 澳门科技大学副校长兼商学院院长、教授、博导。历任福建省科学技术委员计划 财务处会计，五大国际会计师事务所Touche Ross International(现为德勤) 加拿大 10 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 杨燕青女士，2011年12月19日担任独立董事，国籍：中国，1971年出生， 复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长， 国家金融与发展实验室特邀高级研究员，上海政协委员，《第一财经日报》创始 编委之一，第一财经频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和主持人，《波 士堂》等栏目资深评论员。2002-2003年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学 者。 2、监事会成员 任瑞良先生，2004年10月20日担任监事，2015年6月30日担任监事会主 席。国籍：中国，1963年出生，大学学历，会计师、非执业注册会计师职称。 现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业 集团财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理 助理、副总经理等。 王如富先生，2015年9月8日担任监事。国籍：中国，1973年出生，硕士 研究生，注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主 任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员，金 信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作），东方证券研究所 证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 毛海东先生，2015年6月30日担任监事，国籍：中国，1978年出生，国际 金融学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾 任职于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。 王静女士，2008年2月23日担任职工监事，国籍：中国，1977年出生，中 加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。 曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。 林旋女士，2008年2月23日担任职工监事，国籍：中国，1977年出生，华 11 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 陈杰先生，2013年8月8日担任职工监事，国籍：中国，1979年出生，北 京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职 于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。 3、高管人员 李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍） 张晖先生，2015年6月25日担任总经理。（简历请参见上述董事会成员介 绍） 雷继明先生，2012年3月7日担任副总经理。国籍：中国，1971年出生， 工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族 证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011年12月加盟 汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。 娄焱女士，2013年1月7日担任副总经理。国籍：中国，1971年出生，金 融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、 嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富 达基金北京与上海代表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策 划、机构理财等管理工作。2011年4月加入汇添富基金管理股份有限公司，现 任公司副总经理。 袁建军先生，2015年8月5日担任副总经理。国籍：中国，1972年出生， 金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基金管 理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于2014年至2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。 2005年4月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限 公司副总经理、投资决策委员会主席。 李骁先生，2017年3月3日担任副总经理。国籍：中国，1969出生，武汉 大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、处 长，厦门建行信息技术部处长，建总行北京开发中心负责人，建总行信息技术管 理部副总经理，建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任，建总行信 12 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 李鹏先生，2015年6月25日担任督察长。国籍：中国，1978年出生，上海 财经大学经济学博士，历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金 融部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015年3月加入 汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。 4、基金经理 （1）现任基金经理 何旻先生，国籍：中国。学历：英国伦敦政治经济学院金融经济学硕士。20 年证券从业经验。从业经历：曾任国泰基金管理有限公司行业研究员、综合研究 小组负责人、基金经理助理，固定收益部负责人；金元比联基金管理有限公司基 金经理。2004年10月28日至2006年11月11日担任国泰金龙债券基金的基金 经理，2005年10月27日至2006年11月11日担任国泰金象保本基金的基金经 理，2006年4月28日至2006年11月11日担任国泰金鹿保本基金的基金经理。 2007年8月15日至2010年12月29日担任金元比联宝石动力双利债券基金的 基金经理，2008年9月3日至2009年3月10日担任金元比联成长动力混合基 金的基金经理，2009年3月29日至2010年12月29日担任金元比联丰利债券 基金的基金经理。2011年1月加入汇添富资产管理（香港）有限公司，2012年 2月17日至今任汇添富人民币债券基金的基金经理。2012年8月加入汇添富基 金管理股份有限公司，2013年11月22日至今任汇添富安心中国债券基金的基 金经理，2014年1月21日至今任汇添富6月红定期开放债券基金（原汇添富信 用债债券基金）的基金经理，2016年3月11日至今任汇添富盈鑫保本混合基金 的基金经理，2017年4月20日至今任汇添富美元债债券（QDII）基金的基金经 理，2017年7月24日至今任添富添福吉祥混合基金的基金经理，2017年9月6 日至今任添富盈润混合基金的基金经理,2017年9月29日至今任汇添富弘安混合 基金的基金经理，2018年7月5日至今任添富配售基金的基金经理。 （2）历任基金经理 李怀定先生，2016年3月11日至2018年8月2日任汇添富盈鑫保本混合 型证券投资基金的基金经理。 5、投资决策委员会 13 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 理助理，固定收益投资总监）、劳杰男（研究副总监） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，基金管理人应履 行以下职责： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时足额向基金份额持有 人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制基金季度、半年度和年度报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定各类基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、法律、行政法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 四、基金管理人和基金经理的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、行政法规、规章、基 金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止 违反现行有效的有关法律、行政法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的 行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及 有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 14 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的行为。 4、基金经理承诺 15 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交 易活动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的风险管理体系 本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、合规风险、营运风 险和道德风险四大类，其中，投资风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各类风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系。 1、风险管理原则 基金管理人风险管理体系的构建遵循以下六项基本原则： （1）营造良好的风险管理文化和内部控制环境，使风险意识贯穿到每位员 工、各个岗位和经营管理的各个环节。 （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的独立性和权 威性，使其有效地发挥职能作用。 （3）确保风险管理制度的严肃性，保证风险管理制度在投资管理和经营活 动过程中得到切实有效的执行。 （4）运用合理有效的风险指标和模型，实现风险事前配置和预警、事中实 时监控、事后评估和反馈的全程嵌入式投资风险管理模式。 （5）建立和推进员工职业守则教育和专业培训体系，确保员工具备良好的 职业操守和充分的职责胜任能力。 （6）建立风险事件学习机制，认真剖析各类风险事件，汲取经验和教训， 不断完善风险管理体系。 2、风险管理组织架构 本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。 16 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 经营管理层 审计与风险管理委员会 董事会 风险控制委员会 各职能部门稽核监察部 督察长 （1）董事会对公司风险管理负有最终责任，董事会下设审计与风险管理委 员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政 策，对公司的整体风险水平、风险控制措施的实施情况进行评价。督察长负责组 织指导公司监察稽核工作，监督检查受托资产和公司运作的合法合规情况及公司 内部风险控制情况。 （2）经营管理层负责风险管理政策、风险控制措施的制定和落实，经营管 理层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理制度和流程， 处置重大风险事件，促进风险管理文化的形成。 （3）稽核监察部是风险管理的职能部门。稽核监察部负责投资组合市场风 险、信用风险、流动性风险、合规风险、营运风险、道德风险等的管理。 （4）各职能部门负责从经营管理的各业务环节上贯彻落实风险管理措施， 执行风险识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险报告等风险管理程序，并 持续完善相应的内部控制制度和流程。 3、风险管理内容 本基金管理人的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、 风险报告等内容。 （1）风险识别是指对现实以及潜在的各种风险加以判断、归类和鉴定风险 性质的过程。 17 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 （3）风险控制是指采取相应的措施，监控和防止各种风险的发生，实现以 合理的成本在最大限度内防范风险和减轻损失。 （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的执行情况和运行 效果的过程。 （5）风险报告是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定程序进行报告 的过程。 六、基金管理人的内部控制制度 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人 发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施控制程序与控制措施而形成的系统。 基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效的内 部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。 1、内部控制目标 （1）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。 2、内部控制原则 （1）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和 各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制 程序，维护内部控制的有效执行。 （3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。 （4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制 衡。 （5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 18 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 3、内部控制内容 基金管理人的内部控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗位责 任制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效 的风险防范系统和快速反应机制等。 基金管理人遵守国家有关法律法规，遵循合法合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和适时性原则，制订了系统完善的内部控制制度。内部控制的内容包括 投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制以及内部 稽核控制等。 （1）投资管理业务控制 基金管理人通过规范投资业务流程，分层次强化投资风险控制。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特点，制定了完善的管理规章、操作流程和岗位手 册，明确揭示不同业务可能存在的风险，分别采取不同措施进行控制。 针对投资研究业务，基金管理人制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部制度》，对研究工作的业务流程、研究报告质量评价，研究与投资的交流 渠道等都做了明确的规定；对于投资决策业务，基金管理人制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理制度》，保证投资决策严格遵守法律法规的有关规定， 符合基金合同所规定的要求，同时设立了汇添富投资风险评估与管理制度以及投 资管理业绩评价体系；对于基金交易业务，基金管理人将实行集中交易与防火墙 制度，建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施，交 易流程将严格按照“审核—执行—反馈—复核—存档”的程序进行，防止不正当关 联交易损害基金份额持有人利益。 （2）信息披露控制 基金管理人通过完善信息披露制度，确保基金份额持有人及时完整地了解基 金信息。基金管理人按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司信息披露管理制度》，指定了信息披露责任人负责信息披露 工作，进行信息的组织、审核和发布，并将定期对信息披露进行检查和评价，保 证公开披露的信息真实、准确、完整。 （3）信息技术系统控制 19 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 （4）会计系统控制 基金管理人通过建立严格的会计系统控制措施，确保会计核算正常运转。基 金管理人根据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资 基金会计核算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金 会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。通过事前防 范、事中检查、事后监督的方式发现、堵截、杜绝基金会计核算中存在的各种风 险。具体措施包括：采用了目前最先进的基金核算软件；基金会计严格执行复核 制度；基金会计核算采用基金管理人与托管银行双人同步独立核算、相互核对的 方式；每日制作基金会计核算估值系统电子数据的备份，同时打印保存书面的记 账凭证、各类会计报表、统计报表，并由专人保存原始记账凭证等。 （5）内部稽核控制 基金管理人通过建立独立的监察稽核制度，确保内部控制的有效性。基金管 理人设立督察长，督察长可以列席基金管理人召开的任何会议，调阅相关档案， 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定 期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 另外，在经营管理层设立稽核监察部门，配备充足合格的稽核监察人员，并 制订了《汇添富基金管理股份有限公司稽核监察制度》，明确规定了稽核监察部 门及内部各岗位的职责和工作流程，监督各业务部门和人员遵守法律、法规和规 章的有关情况；检查各业务部门和人员执行内部控制制度、各项管理制度和业务 规章的情况。 4、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； 20 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 21 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2018年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高 级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类 齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可 以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年6月，中国工商银行共托管 证券投资基金874只。自2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的61项最佳托管银行大奖；是获得奖项 22 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 （四）基金托管人的职责基金托管人应当履行下列职责： （1）安全保管基金财产； （2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户； （3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； （4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 交割事宜； （6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （7）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价 格； （9）按照规定召集基金份额持有人大会； （10）按照规定监督基金管理人的投资运作； （11）法律法规和基金合同规定的其它职责。 （五）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，获得 无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管 理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务 的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 23 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务 部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关 法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的 部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规 章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控 制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 24 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措 施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为 本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并 通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范 与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演 练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订 时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在 发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资 25 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产 托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制 的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多 年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业 务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项 业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。 （六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与 银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露中登载基金业绩表现数据 等进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有 关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金 管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限 期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国 证监会。 26 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 27 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 一、基金份额发售机构 1、直销机构 1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心 住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室 办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼 法定代表人：李文 电话：（021）28932893 传真：（021）50199035或（021）50199036 联系人：陈卓膺 客户服务电话：400-888-9918（免长途话费） 网址：www.99fund.com 2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com） 2、代销机构 1) 中国工商银行股份有限公司 公司全称：中国工商银行股份有限公司 法定代表人：易会满 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 2) 中国银行股份有限公司 公司全称：中国银行股份有限公司 法定代表人:陈四清 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn 3) 中国建设银行股份有限公司 28 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 4) 交通银行股份有限公司 公司全称：交通银行股份有限公司 法定代表人：牛锡明 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 5) 招商银行股份有限公司 公司全称：招商银行股份有限公司 法定代表人：李建红 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 6) 中信银行股份有限公司 公司全称：中信银行股份有限公司 法定代表人：孔丹 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com 7) 上海浦东发展银行股份有限公司 公司全称：上海浦东发展银行股份有限公司 法定代表人：高国富 29 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 8) 兴业银行股份有限公司 公司全称：兴业银行股份有限公司 法人代表：高建平 注册地址：福建省福州市湖东路154号 办公地址：福建省福州市湖东路154号 客服电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn 9) 中国光大银行股份有限公司 公司全称：中国光大银行股份有限公司 法定代表人：李晓鹏 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com 10) 中国民生银行股份有限公司 公司全称：中国民生银行股份有限公司 法定代表人：洪崎 注册地址：北京市西城区复兴门大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门大街2号 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 11) 中国邮政储蓄银行有限责任公司 公司全称：中国邮政储蓄银行有限公司 法定代表人：刘安东 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 30 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 31 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 32 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 33 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 34 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 35 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 36 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 37 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 38 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 39 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 40 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 网址：www.guodu.com 55) 国海证券股份有限公司 公司名称：国海证券股份有限公司 法定代表人：何春梅 注册地址：广西桂林市辅星路13楼 办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦 客服电话：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn 56) 国金证券股份有限公司 公司全称：国金证券股份有限公司 法定代表人：冉云 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 57) 国联证券股份有限公司 公司全称：国联证券股份有限公司 法定代表人：姚志勇 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号国联金融大厦 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn 58) 国融证券股份有限公司 公司全称：国融证券股份有限公司 法定代表人：张智河 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立 农村镇银行股份有限公司四楼 客服电话：95385 41 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 42 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 43 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 44 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 楼 联系电话：95564 网址：www.lxzq.com.cn 74) 中国民族证券有限责任公司 公司全称：中国民族证券有限责任公司 法定代表人：何亚刚 注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 客服电话：400－889－5618 网址：www.e5618.com75) 平安证券股份有限公司 公司全称：平安证券股份有限公司 法定代表人：刘世安 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层； 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层； 全国免费业务咨询电话：95511-8、4000-188-288 45 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 联系人：李巍 78) 申万宏源证券有限公司 公司全称: 申万宏源证券有限公司 法定代表人：李梅 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 客服电话：95523或4008895523或021-33389888 网址: www.swhysc.com79) 世纪证券有限责任公司 公司全称：世纪证券有限责任公司 法定代表人：姜昧军 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层 46 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 47 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 48 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 49 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 部 客服电话：（024）95346 50 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 97) 中国中投证券有限责任公司 公司全称：中国中投证券有限责任公司 法定代表人：高涛 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层 -21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、 23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至 21层 客服电话：400-600-8008、95532 网址：www.china-invs.cn 98) 中信建投证券股份有限公司 公司全称：中信建投证券股份有限公司 法定代表人姓名：王常青 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 客服电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com 99) 中信证券股份有限公司 公司全称：中信证券股份有限公司 法定代表人：张佑君 注册住址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 100) 中信证券（山东）有限责任公司 公司全称：中信证券（山东）有限责任公司 法定代表人：杨宝林 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号青岛金融广场1号楼20层 （266061） 51 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 楼 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com 103) 天相投资顾问有限公司 公司全称：天相投资顾问有限公司 法定代表人：林义相 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编：100032 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 邮编：100088 客服电话：010-66045555 公司网址：www.txsec.com 104) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 公司全称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 法定代表人：马勇 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006 公司地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 52 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 53 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 54 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 55 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 4609-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 客服电话：400-021-8850 119) 北京创金启富投资管理有限公司 公司全称：北京创金启富投资管理有限公司 法定代表人：梁蓉 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号 客服电话：400-6262-818 网站：www.5irich.com 120) 泛华普益基金销售有限公司 公司全称：泛华普益基金销售有限公司 法定代表人：于海锋 注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址：成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501单元 客服电话：4008-588-588 网址：www.pyfund.cn121) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 公司全称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 法定代表人：戎兵 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809 客户服务热线：400-6099-200 56 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 57 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 58 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 59 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 邮政编码：100016 注册资本：人民币2000万元 法定代表人：丁东华 电话：010-59287061 传真：010-59287825 136) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906室 办公地址：北京市海淀区海淀北二街10号泰鹏大厦12层 邮政编码：100080 电话：010-62675369 传真：010-82607151 137) 中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 法定代表人：徐福星 电话：010-68998820-8188 传真：010-88381550 138) 北京君德汇富投资咨询有限公司 北京君德汇富投资咨询有限公司 法定代表人：李振 注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室 60 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 61 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 公司全称：上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和 经济发展区) 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 62 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 147) 上海凯石财富基金销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 电话：021-63333389 传真：021-63333390 148) 上海朝阳永续基金销售有限公司基本信息 销售机构全称：上海朝阳永续基金销售有限公司 销售机构简称：朝阳永续 客服电话：400-699-1888 网站：http://www.998fund.com 149) 中正达广股份有限公司 公司名称：中正达广股份有限公司 公司地址：上海徐汇区龙腾大道2815号30 客服电话：400-6767-523 邮箱：zzwealth@zzwealth.cn 150) 北京虹点基金销售有限公司 企业名称：北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 邮政编码：100022 注册资本：2000万人民币 法定代表人：郑毓栋 传真：010-65951887 座机：010-65951887 网址http://www.hongdianfund.com/ 63 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 公司名称：深圳富济基金销售有限公司 Shenzhen Fuji Fund Distribution Co.,Ltd. 英文名称：Shenzhen Fuji 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04 单位 公司注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、 04单位 邮政编码：518000 注册资本：2000万元 公司网站：www.jinqianwo.cn 服务热线：0755-83999907 传真电话：0755-83999926 客服邮箱：fujiwealth@lefu8.com 152) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 公司名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601 公司注册地址: 湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601 邮政编码：430000 注册资本：2208万元人民币 公司网站：www.buyfunds.cn 服务热线：400-027-9899 传真电话：027-83862682 客服邮箱：4000279899@buyfunds.cn 153) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人: 郭坚 组织形式: 有限责任公司 存续期间: 持续经营 64 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 间 办公地址：河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6楼 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 156) 南京途牛金融信息服务有限公司 销售机构全称：南京途牛金融信息服务有限公司 销售机构简称：途牛金服 客服电话：4007-999-999转3 网站：http://jr.tuniu.com/ 157) 奕丰金融服务（深圳）有限公司 公司全称：奕丰金融服务（深圳）有限公司 法定代表人：TEO WEE HOWE 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 客服电话：400-684-0500 65 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 66 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 公司网址：https://danjuanapp.com/ 163) 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 销售机构全称：洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 销售机构简称：洪泰财富 客服电话：400 8189 598 网站：https://www.hongtaiwealth.com/ 164) 中信建投期货有限公司 公司全称：中信建投期货有限公司 法定代表人：彭文德 注册地址：渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C 办公地址：渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C 客服电话：400-8877-780、023-63986030 网址：www.cfc108.com 165) 中信期货有限公司 公司全称：中信期货有限公司 法定代表人：张皓 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 13层1301-1305、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 13层1301-1305、14层 客服电话：400-990-8826 网站：www.citicsf.com 166) 徽商期货有限责任公司 公司全称：徽商期货有限责任公司 法定代表人：吴国华 注册地址：合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层，6号楼1、2层 办公地址：合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层，6号楼1、2层 67 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 金，并及时公告。 二、登记机构 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室 办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼 法定代表人：李文 电话：（021）28932888 传真：（021）28932876 联系人：韩从慧 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 经办律师：黎明、孙睿 联系人：陈颖华 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 68 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 经办会计师：徐艳、许培菁 69 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露 办法》等有关法律法规以及基金合同的规定，经中国证监会证监许可【2016】194 号文件准予注册募集。 一、基金的类别、运作方式与存续期限 1、基金的类别：保本混合型证券投资基金 2、基金的运作方式：契约型开放式 3、基金存续期限：不定期 二、基金份额的募集上限、募集期限、募集方式、募集对象、募集场所 1、募集上限 本基金的募集规模上限为50亿元人民币（不包括募集期利息）。基金管理人 有权根据实际情况控制基金募集规模或提前结束基金的募集，规模控制的具体办 法详见基金相关公告。 2、募集期限 自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售 公告。 3、募集方式 通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。 4、募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人。 5、募集场所 本基金将通过基金管理人的直销中心及其他基金销售机构的销售网点公开 发售。 投资者还可以登录基金管理人网站（www.99fund.com）办理开户、认购等 业务，网上交易开通流程、业务规则请登录基金管理人网站查询。 70 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 二、基金份额的认购 除法律、行政法规或中国证监会有关规定另有规定外，任何与基金份额发售 有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。 1、基金份额的发售面值 本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。 2、认购费用 本基金的认购费率如下： 认购金额（M）认购费率 M＜100 万元1.00% 100 万元≤M＜500 万元0.50% M≥500 万元每笔1000元 基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等基 金募集期间发生的各项费用。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场 情况制定基金促销计划，开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人 可以适当调低基金认购费率。 3、认购份额的计算 基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金 额。计算公式为： 认购费用适用比例费率： 净认购金额= 认购金额/（1＋认购费率） 认购费用= 认购金额.净认购金额 认购份额= （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值 认购费用适用固定金额： 认购费用= 固定金额 净认购金额= 认购金额-认购费用 71 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 认购份额计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入， 由此产生的误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资者认购金额为1万元，由于募集期间基金份额发售面值为人民币 1.00元，假定募集期间认购资金所得利息为3.00元，则根据公式计算出： 净认购金额= 10,000 /（1+1.00%）= 9900.99元 认购费用= 10,000 –9900.99=99.01元 认购份额=（9900.99+3.00）/ 1.00 =9903.99份 即：投资者投资1万元认购本基金，假定募集期间认购资金所得利息为3.00 元，则其可得到9903.99份基金份额。 4、基金份额的认购程序 （1）认购时间安排 投资者认购本基金份额的具体业务办理时间由基金管理人和基金销售机构 确定，请参见本基金的基金份额发售公告。 （2）投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续 投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告。 （3）基金份额的认购采用金额认购方式 投资者认购本基金采取全额缴款认购的方式。投资者在募集期内可多次认 购，认购期间单个投资者的累计认购金额没有限制。投资者的认购申请一经受理 不得撤销。 （4）认购的确认 当日（T日）在规定时间内提交的申请，投资者通常应在T+2日到销售机构 查询认购申请的受理结果，并可在募集截止日后4个工作日内到销售机构打印交 易确认书。 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认 购份额的确认情况，投资人应及时查询。 （5）认购金额的限制 72 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 5、募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。 四、募集资金的管理 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结 束前，任何人不得动用。 五、本基金募集期为2016年2月26日至2016年3月8日。经会计师事务 所验资，按照每份基金份额面值1.00元人民币计算，本息合计募集基金份额总 额为4,849,549,217.33份，有效认购户数为29,948户。其中汇添富基金管理股份 有限公司的基金从业人员认购份额为70,929.97份（含募集期利息结转的份额）， 占比例为0.0015%。 73 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份， 基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金 管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法 定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案 手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束 前，任何人不得动用。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期活期存款利息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续20 个工作日出现基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于5000 万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披 露；连续60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基 金份额持有人大会进行表决。法律法规另有规定时，从其规定。 四、本基金基金合同已于2016年3月11日生效 74 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金更新招募说明书 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人 在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机 构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易（未完）  |