[公告]科力尔:关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
湖南科力尔电机股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 湖南科力尔电机股份有限公司（以下简称“科力尔”或“公司”）于2018 年10月20日召开了第一届董事会第二十一次会议和第一届监事会第十四次会议， 会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司 董事会决定使用额度不超过15,000.00 万元人民币的闲置募集资金用于现金管 理，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 公司经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南科力尔电机股份有限公司首 次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1362号文）核准，于2017年8月17 日首次公开发行普通股（A股）2,090万股，其中：发行新股1,760万股，老股 转让330万股，每股面值1元，每股发行价格人民币17.56元，募集资金总额人 民币309,056,000.00元，募集资金净额为268,440,664.83元，发行费用总额 40,615,335.17元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）已于2017年8月14日对 公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了瑞华验字 [2017]48320004号《验资报告》。公司及全资子公司深圳市科力尔电机有限公司 已对募集资金采取了专户存储制度，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了 募集资金监管协议。 截至2018年9月30日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目累计投入 105,662,164.19元，募集资金账户余额为167,152,959.44元。 二、本次使用部分暂时闲置资金用于现金管理的情况 在公司募集资金投资项目的实施过程中，由于项目的实际需求，需要分期逐 步投入募集资金，存在暂时闲置的募集资金。公司根据《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，现拟使用部分暂时 闲置资金用于现金管理，其具体情况如下： 1、投资目的 为提高公司闲置募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益 最大化，在确保不影响募集资金项目建设、募集资金使用及日常经营运作资金需 求、有效控制投资风险的情况下，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资 回报。 2、投资额度 公司拟使用额度不超过15,000.00万元人民币的暂时闲置募集资金进行现金 管理，在上述额度内允许公司按实际情况进行额度分配，资金可以在决议有效期 内进行滚动使用。 3、投资品种 投资品种，主要为《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》第七章第一节“风险投资”中规定的风险投资以外的低风险投资、理 财业务，具体包括银行、证券等金融机构的低风险投资、理财品种。投资品种须 符合以下条件： （1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺； （2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行； 上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他 用途；开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并 公告。 4、投资期限 本次公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的实施期限自公司股东 大会审议通过之日起12个月内有效，单笔投资期限不超过12个月。 5、资金来源 公司募投项目实施过程部分暂时闲置募集资金，资金来源合法合规。 6、实施方式 公司授权董事长在保证正常经营及资金安全的前提下负责具体投资事项的 决策权并签署相关合同文件，由财务负责人负责组织实施。 7、关联关系说明 公司与投资产品的发行主体不得存在关联关系。 三、现金管理的风险及控制措施 1、投资风险分析：公司将根据经济形势及金融市场的变化适时适量的介入， 以保障资金安全，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场 波动的影响，投资的实际收益不可预期。 2、风险控制措施：公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则（2018 年修订）》、《公司章程》等相关法律法规、规则制度对使用闲置募集资金投资产 品的事项进行决策、管理、检查和监督，严格控制资金的安全性，公司定期将投 资情况向董事会汇报。公司将依据深圳证券交易所的相关规定，披露闲置募集资 金现金管理的投资与损益情况。 （1）公司授权董事长行使该项投资决策并签署相关文件，包括（不限于） 选择合适专业机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品 种、签署合同及协议等；公司财务总监负责组织实施。公司将及时分析和跟踪理 财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保 全措施，控制投资风险。 （2）公司审计部负责对相关事项进行审计与监督，并根据谨慎性原则，合 理的预计各项投资可能发生的损益，并向董事会审计委员会报告。 （3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以 聘请专业机构进行审计。 （4）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，披露使用闲置募集资金进行 现金管理的进展情况。 四、对公司经营的影响 公司坚持规范运作，在确保不影响募集资金投资项目建设以及正常经营的情 况下，本着审慎原则使用暂时闲置募集资金用于现金管理，不会影响公司募集资 金投资项目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定 的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报。 五、公告日前十二个月内使用募集资金进行现金管理的情况 截至本公告日，公司过去12个月内使用暂时闲置募集资金进行现金管理的 情况如下： 人民币：万元 受托银行 产品名称 产品类型 投资金额 起始日期 终止日期 备注 中国银行股 份有限公司 祁阳县罗口 门支行 中银保本型理财-人民 币按期开放 【CNYAQKF】 保证收益 型 1,400 2017-11-13 2018-2-12 已赎回 中国建设银 行股份有限 公司祁阳支 行 “乾元”保本型2017年 第136期理财产品（养 颐四方） 保本浮动 收益型 9,200 2017-11-15 2018-2-27 已赎回 中国银行股 份有限公司 深圳侨城支 行 中银保本型理财-人民 币全球智选 保证收益 型 1,450 2017-11-15 2018-2-14 已赎回 中国银行股 份有限公司 深圳侨城支 行 中银保本型理财-人民 币全球智选 保证收益 型 1,450 2017-11-15 2018-2-14 已赎回 招商银行股 份有限公司 深圳泰然金 谷支行 招商银行单位结构性 存款 结构性存 款型 500 2017-11-15 2018-2-13 已到期 招商银行股 份有限公司 深圳泰然金 谷支行 招商银行单位结构性 存款 结构性存 款型 800 2017-11-15 2018-5-14 已到期 中国建设银 行股份有限 公司深圳科 苑南支行 中国建设银行“乾元— 顺鑫”保本型2017年 第132期 保本浮动 收益型 1,200 2017-11-27 2018-1-5 已赎回 中国建设银 行股份有限 公司祁阳支 行 “乾元”保本型2018年 第4期理财产品（养颐 养老金机构专享） 保本浮动 收益型 9,000 2018-3-2 2018-5-31 已赎回 中国银行股 份有限公司 祁阳县罗口 中银保本型理财-人民 币按期开放 【CNYAQKFTP1】 保证收益 型 1,200 2018-2-28 2018-5-30 已赎回 门支行 中国建设银 行股份有限 公司深圳科 苑南支行 中国建设银行“乾元— 众享”保本型人民理财 产品2018年第1期 保本浮动 收益型 1,200 2018-1-10 2018-5-23 已赎回 中国银行股 份有限公司 深圳侨城支 行 中银保本型理财-人民 币全球智选 CNYQQZX20180253 保证收益 型 1,450 2018-2-26 2018-5-30 已赎回 中国银行股 份有限公司 深圳侨城支 行 中银保本型理财-人民 币全球智选 CNYQQZX20180254 保证收益 型 1,450 2018-2-26 2018-5-30 已赎回 中国银行股 份有限公司 祁阳县罗口 门支行 中银保本型理财-人民 币按期开放 【CNYAQKF】 保证收益 型 1,000 2017-11-13 2018-8-13 已赎回 招商银行股 份有限公司 深圳泰然金 谷支行 招商银行单位结构性 存款 结构性存 款型 800 2018-5-16 2018-8-14 已到期 招商银行股 份有限公司 深圳泰然金 谷支行 招商银行单位结构性 存款 结构性存 款型 500 2018-3-2 2018-8-29 已到期 兴业银行股 份有限公司 长沙分行 兴业银行企业金融结 构性存款 保本浮动 收益型 9,000 2018-6-08 2018-10-08 已到期 兴业银行股 份有限公司 长沙分行 兴业银行企业金融结 构性存款 保本浮动 收益型 1,100 2018-6-08 2018-10-08 已到期 宁波银行股 份有限公司 深圳分行 宁波银行结构性存款 “稳健型880497号” 保本浮动 收益型 1,200 2018-6-11 2018-10-10 已赎回 宁波银行股 份有限公司 深圳分行 宁波银行结构性存款 “稳健型880496号” 保本浮动 收益型 2,300 2018-6-11 2018-10-10 已赎回 兴业银行股 份有限公司 长沙分行 兴业银行企业金融结 构性存款 保本浮动 收益型 1,000 2018-8-17 2018-11-5 未到期 兴业银行股 兴业银行企业金融结 保本浮动 800 2018-8-17 2018-11-5 份有限公司 长沙分行 构性存款 收益型 未到期 兴业银行股 份有限公司 长沙分行 兴业银行“金雪球-优 悦”开放式人民币理财 产品 保本开放 型 500 2018-9-4 2018-11-5 未到期 兴业银行股 份有限公司 长沙分行 兴业银行“金雪球-优 悦”开放式人民币理财 产品 保本开放 型 1,100 2018-10-9 2018-11-9 未到期 兴业银行股 份有限公司 长沙分行 兴业银行“金雪球-优 悦”开放式人民币理财 产品 保本开放 型 9,000 2018-10-9 2018-11-9 未到期 宁波银行股 份有限公司 深圳分行 宁波银行结构性存款 “稳健型881390号” 保本浮动 收益型 1,200 2018-10-10 2018-11-9 未到期 宁波银行股 份有限公司 深圳分行 宁波银行结构性存款 “稳健型881391号” 保本浮动 收益型 1,800 2018-10-10 2018-11-9 未到期 截至本公告日，公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期的金额为 15,400.00万元，皆在公司第一届董事会第十六次会议及2017年第四次临时股东 大会的决议授权有效期内。 六、使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的审批程序及相关意见 1、董事会审议情况 2018年10月20日，公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人 民币15,000.00万元的暂时闲置募集资金用于现金管理，即投资《深圳证券交易 所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第七章第一节“风险投资” 中规定的风险投资以外的低风险投资、理财业务，具体包括银行、证券等金融机 构的低风险投资、理财品种；该额度自公司股东大会审议通过之日起12个月内 可循环滚动使用。同意授权董事长在保证正常经营及资金安全的前提下负责具体 投资事项的决策权并签署相关合同文件，由财务负责人负责组织实施。 2、独立董事意见 公司独立董事认真审议并讨论了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金 管理的议案》，发表如下意见： 公司本次拟使用不超过15,000.00万元人民币的暂时闲置募集资金进行现金 管理，即投资《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修 订）》第七章第一节“风险投资”中规定的风险投资以外的低风险投资、理财业 务，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 的规定，有利于在控制风险前提下提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益， 不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行 为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东 利益的情形；相关审批程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定。 因此，我们同意公司使用不超过人民币15,000.00万元的暂时闲置募集资金 用于现金管理，该额度自公司股东大会审议通过之日起12个月内可循环滚动使 用，并授权董事长在保证正常经营及资金安全的前提下负责具体投资事项的决策 权并签署相关合同文件，由财务负责人负责组织实施。期限自股东大会审议通过 之日起12个月内，单笔投资期限不超过12个月，在上述额度及期限内，资金可 以滚动使用。 3、监事会意见 公司第一届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资 金进行现金管理的议案》，并发表如下意见： 在保障投资资金安全的前提下，公司使用额度不超过15,000.00万元人民币 的闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资 效益，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资 金用途的行为，符合公司的利益，不存在损害全体股东，特别是中小股东利益的 情形；相关审批程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定。因此，监事会同 意公司使用最高不超过人民币15,000.00万元的暂时闲置募集资金用于现金管理， 该额度自公司股东大会审议通过之日起12个月内可循环滚动使用。 4、保荐机构意见 保荐机构兴业证券股份有限公司发表核查意见如下： 经核查，保荐机构认为：科力尔使用部分暂时闲置募集资金用于现金管理的 事项已经公司董事会、监事会审议通过，公司监事会和全体独立董事已发表明确 的同意意见，尚需提交股东大会审议批准后方可实施，履行了必要的审批程序。 公司使用部分暂时闲置募集资金用于现金管理的事项符合《深圳证券交易所股票 上市规则（2018年修订）》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 （2015年修订）》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》和公司《募集资金管理制度》等相关法规和规范性文件的要求。公 司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买低风险的投资、理财产品，不 会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金使用用途的 情形，不存在损害公司及全体股东利益的情况。 兴业证券对科力尔使用不超过15,000万元人民币的暂时闲置募集资金进行 现金管理的事项无异议。 七、备查文件 1、《湖南科力尔电机股份有限公司第一届董事会第二十一次会议决议》 2、《湖南科力尔电机股份有限公司第一届监事会第十四次会议决议》 3、《湖南科力尔电机股份有限公司独立董事关于第一届董事会第二十一次会 议相关事项的独立意见》 4、保荐机构兴业证券股份有限公司出具的《兴业证券股份有限公司关于湖 南科力尔电机股份有限公司募集资金变更相关事项的核查意见》 特此公告。 湖南科力尔电机股份有限公司 董事会 2018年10月22日 中财网
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