[公告]科力尔:兴业证券股份有限公司关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
兴业证券股份有限公司 关于湖南科力尔电机股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为湖南 科力尔电机股份有限公司（以下简称“科力尔”或“公司”）首次公开发行股票 并在中小企业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证 券交易所股票上市规则（2018年修订）》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指 引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等有 关规定，对科力尔使用部分暂时闲置募集资金用于现金管理的事项进行了审慎核 查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南科力尔电机股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可【2017】1362号）核准，公司已向社会公众公开 发行新股1,760万股，原股东公开发售老股330万股，每股面值为人民币1元， 每股发行价格为人民币17.56元。公司本次公开发行新股募集资金总额为人民币 309,056,000.00元，扣除发行费用人民币40,615,335.17元后，实际募集资金净额 为人民币268,440,664.83元。 公司首次公开发行股票募集资金已于2017年8月14日全部到位。前述募集 资金的到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2017年8 月14日出具了《验资报告》（瑞华验字【2017】48320004号）。公司及子公司已 对募集资金采取了专户存储，并与专户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监 管协议》。 二、使用部分暂时闲置募集资金用于现金管理的情况 （一）募集资金闲置的原因 截至2018年9月30日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目累计投入 105,662,164.19元，募集资金账户余额为167,152,959.44元。 由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进 度，在公司募集资金投资项目的实施过程中，需要分期逐步投入募集资金，现阶 段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。 （二）前次使用募集资金进行现金管理的情况 公司于2017年10月23日召开了第一届董事会第十六次会议，于2017年 11月10召开了2017年第四次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分暂时 闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司董事会决定使用额度不超过17,000万 元人民币的暂时闲置募集资金用于现金管理，即购买安全性高的银行保本型理财 产品，且该额度在股东大会审议通过之日起12个月内可以滚动使用。 截至本核查意见出具日，公司过去12个月内使用暂时闲置募集资金进行现 金管理的情况如下： 人民币：万元 受托银行 产品名称 产品类型 投资金额 起始日期 终止日期 备注 中国银行股 份有限公司 祁阳县罗口 门支行 中银保本型理财-人民 币按期开放 【CNYAQKF】 保证收益 型 1,400 2017-11-13 2018-2-12 已赎回 中国建设银 行股份有限 公司祁阳支 行 “乾元”保本型2017年 第136期理财产品（养 颐四方） 保本浮动 收益型 9,200 2017-11-15 2018-2-27 已赎回 中国银行股 份有限公司 深圳侨城支 行 中银保本型理财-人民 币全球智选 保证收益 型 1,450 2017-11-15 2018-2-14 已赎回 中国银行股 份有限公司 深圳侨城支 行 中银保本型理财-人民 币全球智选 保证收益 型 1,450 2017-11-15 2018-2-14 已赎回 招商银行股 份有限公司 深圳泰然金 谷支行 招商银行单位结构性 存款 结构性存 款型 500 2017-11-15 2018-2-13 已到期 招商银行股 份有限公司 深圳泰然金 谷支行 招商银行单位结构性 存款 结构性存 款型 800 2017-11-15 2018-5-14 已到期 中国建设银 行股份有限 公司深圳科 苑南支行 中国建设银行“乾元— 顺鑫”保本型2017年 第132期 保本浮动 收益型 1,200 2017-11-27 2018-1-5 已赎回 中国建设银 行股份有限 公司祁阳支 行 “乾元”保本型2018年 第4期理财产品（养颐 养老金机构专享） 保本浮动 收益型 9,000 2018-3-2 2018-5-31 已赎回 中国银行股 份有限公司 祁阳县罗口 门支行 中银保本型理财-人民 币按期开放 【CNYAQKFTP1】 保证收益 型 1,200 2018-2-28 2018-5-30 已赎回 中国建设银 行股份有限 公司深圳科 苑南支行 中国建设银行“乾元— 众享”保本型人民理财 产品2018年第1期 保本浮动 收益型 1,200 2018-1-10 2018-5-23 已赎回 中国银行股 份有限公司 深圳侨城支 行 中银保本型理财-人民 币全球智选 CNYQQZX20180253 保证收益 型 1,450 2018-2-26 2018-5-30 已赎回 中国银行股 份有限公司 深圳侨城支 行 中银保本型理财-人民 币全球智选 CNYQQZX20180254 保证收益 型 1,450 2018-2-26 2018-5-30 已赎回 中国银行股 份有限公司 祁阳县罗口 门支行 中银保本型理财-人民 币按期开放 【CNYAQKF】 保证收益 型 1,000 2017-11-13 2018-8-13 已赎回 招商银行股 份有限公司 深圳泰然金 谷支行 招商银行单位结构性 存款 结构性存 款型 800 2018-5-16 2018-8-14 已到期 招商银行股 份有限公司 深圳泰然金 谷支行 招商银行单位结构性 存款 结构性存 款型 500 2018-3-2 2018-8-29 已到期 兴业银行股 份有限公司 长沙分行 兴业银行企业金融结 构性存款 保本浮动 收益型 9,000 2018-6-08 2018-10-08 已到期 兴业银行股 份有限公司 长沙分行 兴业银行企业金融结 构性存款 保本浮动 收益型 1,100 2018-6-08 2018-10-08 已到期 宁波银行股 份有限公司 深圳分行 宁波银行结构性存款 “稳健型880497号” 保本浮动 收益型 1,200 2018-6-11 2018-10-10 已赎回 宁波银行股 份有限公司 深圳分行 宁波银行结构性存款 “稳健型880496号” 保本浮动 收益型 2,300 2018-6-11 2018-10-10 已赎回 兴业银行股 份有限公司 长沙分行 兴业银行企业金融结 构性存款 保本浮动 收益型 1,000 2018-8-17 2018-11-5 未到期 兴业银行股 份有限公司 长沙分行 兴业银行企业金融结 构性存款 保本浮动 收益型 800 2018-8-17 2018-11-5 未到期 兴业银行股 份有限公司 长沙分行 兴业银行“金雪球-优 悦”开放式人民币理财 产品 保本开放 型 500 2018-9-4 2018-11-5 未到期 兴业银行股 份有限公司 长沙分行 兴业银行“金雪球-优 悦”开放式人民币理财 产品 保本开放 型 1,100 2018-10-9 2018-11-9 未到期 兴业银行股 份有限公司 长沙分行 兴业银行“金雪球-优 悦”开放式人民币理财 产品 保本开放 型 9,000 2018-10-9 2018-11-9 未到期 宁波银行股 份有限公司 深圳分行 宁波银行结构性存款 “稳健型881390号” 保本浮动 收益型 1,200 2018-10-10 2018-11-9 未到期 宁波银行股 份有限公司 深圳分行 宁波银行结构性存款 “稳健型881391号” 保本浮动 收益型 1,800 2018-10-10 2018-11-9 未到期 截至本核查意见出具日，公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期的金 额为15,400.00万元，皆在公司第一届董事会第十六次会议及2017年第四次临时 股东大会的决议授权有效期内。 （三）本次使用部分暂时闲置募集资金用于现金管理的情况 1、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况 （1）投资目的 为提高公司闲置募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益 最大化，在确保不影响募集资金项目建设、募集资金使用及日常经营运作资金需 求、有效控制投资风险的情况下，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资 回报。 （2）投资额度 公司拟使用额度不超过15,000.00万元人民币的暂时闲置募集资金进行现金 管理，在上述额度内允许公司按实际情况进行额度分配，资金可以在决议有效期 内进行滚动使用。 （3） 投资品种 投资品种主要为《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第七 章第一节“风险投资”中规定的风险投资以外的低风险投资、理财业务，具体包 括银行、证券等金融机构的低风险投资、理财品种。投资品种须符合以下条件： ①安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺； ②流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行； 上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他 用途；开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并 公告。 （4）投资期限 本次公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的实施期限自公司股东 大会审议通过之日起12个月内有效，单笔投资期限不超过12个月。 （5）资金来源 公司募投项目实施过程部分暂时闲置募集资金，资金来源合法合规。 （6）实施方式 公司授权董事长在保证正常经营及资金安全的前提下负责具体投资事项的 决策权并签署相关合同文件，由财务负责人负责组织实施。 （7）关联关系说明 公司与投资产品的发行主体不得存在关联关系。 2、投资风险分析及风险管理措施情况 （1）投资风险 公司将根据经济形势及金融市场的变化适时适量的介入，以保障资金安全， 但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，投资 的实际收益不可预期。 （2）风险控制措施 公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关法律 法规、规则制度对使用闲置募集资金投资产品的事项进行决策、管理、检查和监 督，严格控制资金的安全性，公司定期将投资情况向董事会汇报。公司将依据深 圳证券交易所的相关规定，披露闲置募集资金现金管理的投资与损益情况。 ①公司授权董事长行使该项投资决策并签署相关文件，包括（不限于）选择 合适专业机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、 签署合同及协议等；公司财务总监负责组织实施。公司将及时分析和跟踪理财产 品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措 施，控制投资风险。 ②公司审计部负责对相关事项进行审计与监督，并根据谨慎性原则，合理的 预计各项投资可能发生的损益，并向董事会审计委员会报告。 ③独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请 专业机构进行审计。 ④公司将依据深圳证券交易所的相关规定，披露使用闲置募集资金进行现金 管理的进展情况。 3、对公司的影响 公司坚持规范运作，在确保不影响募集资金投资项目建设以及正常经营的情 况下，本着审慎原则使用暂时闲置募集资金用于现金管理，不会影响公司募集资 金投资项目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定 的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报。 三、公司使用部分暂时闲置募集资金用于现金管理事项的审批程序 公司于2018年10月20日召开了第一届董事会第二十一次会议，审议通过 了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高 不超过人民币15,000.00万元的暂时闲置募集资金用于现金管理。 公司于2018年10月20日召开了第一届监事会第十四次会议，审议通过了 公司使用部分暂时闲置募集资金用于现金管理的事项。 公司独立董事对公司使用部分暂时闲置募集资金用于现金管理的事项发表 了明确的同意意见。 本次公司使用部分暂时闲置募集资金用于现金管理的事项尚需经公司股东 大会审议通过。 四、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：科力尔使用部分暂时闲置募集资金用于现金管理的 事项已经公司董事会、监事会审议通过，公司监事会和全体独立董事已发表明确 的同意意见，尚需提交股东大会审议批准后方可实施，履行了必要的审批程序。 公司使用部分暂时闲置募集资金用于现金管理的事项符合《深圳证券交易所股票 上市规则（2018年修订）》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 （2015年修订）》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》和公司《募集资金管理制度》等相关法规和规范性文件的要求。公 司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买低风险的投资、理财产品，不 会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金使用用途的 情形，不存在损害公司及全体股东利益的情况。 兴业证券对科力尔使用不超过15,000万元人民币的暂时闲置募集资金进行 现金管理的事项无异议。 （以下无正文） （本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于湖南科力尔电机股份有限公司使 用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页） 保荐代表人： 张华辉 贾晓斌 兴业证券股份有限公司 年 月 日 中财网
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