[发行]宝盈泛沿海混合：更新招募说明书（2018年第2次）
宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 更新招募说明书 基金管理人：宝盈基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 日期：二 ○一八年十月 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 重要提示 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金的募集已于 2004年 12月27日经中国证监会证监基金字【 2004】218号文审核同意，本招募说明书亦经过中国 证监会核准，但中国证监会对本基金做出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收 益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 根据2014年8月8日正式实施的证监会令第 104号《公开募集证券投资基金运作管理办 法》的规定，本基金管理人于 2015年8月5日发布《关于宝盈泛沿海区域增长股票证券投 资基金更名并相应修改基金合同的公告》，将本基金类型变更为混合型证券投资基金， 基金名称变更为 “宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 ”，对应基金简称变更为 “宝盈 泛沿海混合 ”。 基金管理人承诺恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉地管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放 在银行或存款类金融机构。基金管理人的过往业绩并不代表将来业绩。 投资有风险，投资人购买基金时应认真阅读本招募说明书。 本基金基金合同自 2005年3月8日起正式生效。 本招募说明书 (更新)所载内容截止日为 2018年9月8日,有关财务数据和净值表现截止 日为2018年6月30日。基金托管人中国工商银行对本招募说明书 (更新)中的投资组合报告 和业绩表现进行了复核确认。 -1 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 目录 一、绪言.................................................................................................................................3 二、释义.................................................................................................................................4 三、基金管理人 ..........................................................................................................................8 四、基金托管人 ........................................................................................................................23 五、相关服务机构 ....................................................................................................................28 六、基金的募集 ........................................................................................................................47 七、基金合同的生效 ................................................................................................................50 八、基金份额的交易、申购和赎回 ........................................................................................51 九、基金的投资 ........................................................................................................................62 十、基金的业绩 ........................................................................................................................70 十一、基金的财产 ....................................................................................................................71 十二、基金资产的估值 ............................................................................................................73 十三、基金的收益分配 ............................................................................................................78 十四、基金的费用与税收 ........................................................................................................80 十五、基金的会计与审计 ........................................................................................................82 十六、基金的信息披露 ............................................................................................................83 十七、风险揭示 ........................................................................................................................86 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................................89 十九、基金合同的内容摘要 ....................................................................................................91 二十、基金托管协议的内容摘要 ..........................................................................................105 二十一、对基金份额持有人的服务 ...................................................................................... 111 二十二、其他应披露事项 ......................................................................................................113 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ..................................................................................114 -2 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 一、绪言 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权 任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说 明。 本招募说明书根据《宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金基金合同》编写，并 经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人取 得依基金合同所发售的基金份额，即成为基金份额持有人，其认购（或申购）基金份额 的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金 法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以 下简称“《流动性规定》 ”）、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《宝盈泛沿海区域增长混合型证券投 资基金基金合同》。 -3 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 二、释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1、基金合同：指《宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金合同》及对其的任何修 订和补充 2、中国：指中华人民共和国 (不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区 ) 3、泛沿海区域：指我国经济比较发达、基础设施和市场环境较好的沿海省份及周边 地区，包括我国沿海地区被广泛提及的三大经济圈——“泛珠三角”地区（广东、福建、 海南、广西、云南、贵州、四川、湖南、江西）、“长江三角”地区（上海、浙江、江 苏）和环渤海经济圈（北京、天津、河北、山东、辽宁、山西、内蒙古）共 19 个省市， 是我国经济实力最雄厚、市场环境较好、具有较大发展潜力的经济区域 4、法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文 件、地方法规、地方规章及规范性文件 5、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》 6、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》 7、《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》 8、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》 9、《流动性规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 10、元：指中国法定货币人民币元 11、基金或本基金：指依据《基金合同》所募集的宝盈泛沿海区域增长混合型证券 投资基金 12、招募说明书：指《宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金招募说明书》，一 份公开披露本基金管理人及托管人、销售机构及有关中介机构、基金募集安排、《基金 合同》生效、基金日常申购及赎回、基金非交易过户、基金份额持有人权利义务及基金 份额持有人大会、基金投资、基金费用及税收、基金财产及计价、基金收益及分配、基 金会计及审计、基金信息披露制度、《基金合同》的终止及基金财产的清算、投资于基 金的风险提示等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出购买申请的要约 -4 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 邀请文件，及其定期的更新 13、业务规则：指《宝盈基金管理有限公司开放式基金业务规则》 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监管机构：指中国银行保险监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 16、基金管理人：指宝盈基金管理有限公司 17、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 18、基金销售代理人：指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、 赎回和其他基金业务的代理机构 19、销售机构：指基金管理人及基金销售代理人 20、基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点 21、注册登记业务：指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基 金账户管理、基金份额注册登记、过户、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管 基金份额持有人名册等 22、基金注册登记人：指宝盈基金管理有限公司或其委托的其它符合条件的机构 23、《基金合同》当事人：指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并 承担义务的法律主体 24、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 25、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国 注册登记或经政府有权部门批准设立的机构 26、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办 法》的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 27、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称 28、基金合同生效日：指基金达到法律规定及《基金合同》规定的条件下，基金管 理人聘请法定机构验资并办理完毕《基金合同》备案手续后，《基金合同》生效的日期 29、募集期：指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的时间段，最长不超过 3 个月 30、基金存续期：指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 31、日/天：指公历日 32、月：指公历月 -5 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 33、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交日 34、T日：指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 35、T+n日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 36、认购或发售：指投资者在本基金募集期内购买本基金份额的行为 37、发售公告：指《宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金份额发售公告》 38、申购：指基金投资者在基金存续期内根据基金销售网点规定的手续，向基金管 理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过三个月的时 间开始办理 39、赎回：指基金投资者在基金存续期内根据基金销售网点规定的手续，向基金管 理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过三个月的时 间开始办理 40、转托管：指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入 另一交易账户的业务；为本条定义之目的，交易账户指各销售机构为投资者开立的记录 投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 41、基金转换：指投资者向本基金管理人提出申请将其所持有的本基金管理人管理 的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为本基金管理人管理的任何 其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为 42、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成 扣款及基金申购申请的一种投资方式 43、基金收益：指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖证券差 价、银行存款利息以及其他收益 44、基金账户：指基金注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人 管理的开放式基金份额情况的凭证 45、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款 （含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行 股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 46、基金资产总值：指本基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和应收 -6 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 47、基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净资产值 48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数 49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过 程 50、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站 51、不可抗力：指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本合同由基金 托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行 本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚乱、火灾、政 府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停 止交易 -7 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 三、基金管理人 (一) 基金管理人概况 1、基金管理人基本情况 名称：宝盈基金管理有限公司 注册地址：深圳市深南路 6008号特区报业大厦 1501 成立时间： 2001年 5月 18日 法定代表人：李文众 总经理：张啸川 办公地址：深圳市福田区福华一路投行大厦 10层 注册资本： 10000万元人民币 电话：0755—83276688 传真：0755—83515599 联系人：张志刚 2、基金管理人股权结构及组织结构 本基金管理人是经中国证监会证监基金字 [2001]9号文批准发起设立，现有股东包括 中铁信托有限责任公司、中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁信托有限责任公司 持有本公司 75%的股权，中国对外经济贸易信托有限公司持有 25%的股权。 公司设置公募基金投资决策委员会、专户投资决策委员会、风险管理委员会、信息 技术治理委员会、固有资金管理委员会和产品委员会，并设置权益投资部、固定收益部、 专户投资部、量化投资部、海外投资部、研究部、创新业务部、风险管理部、集中交易 部、产品规划部、渠道业务部、机构业务部、市场营销部、互联网金融部、基金运营部、 信息技术部、监察稽核部、公司财务部、人力资源部和总经理办公室等 20个部室及北京 办事处、上海办事处。 (二) 证券投资基金管理情况 截至 2018年 6月 30日，本基金管理人共管理二十三只开放式证券投资基金：宝盈 鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金、宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金、宝 -8 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 盈策略增长混合型证券投资基金、宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金、宝盈增 强收益债券型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈货币市场证券投 资基金、宝盈中证 100指数增强型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资 基金、宝盈祥瑞混合型证券投资基金、宝盈科技 30灵活配置混合型证券投资基金、宝盈 睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金、 宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基 金、宝盈祥泰混合型证券投资基金、宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈 新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金、宝盈国 家安全战略沪港深股票型证券投资基金、宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基 金、宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金、宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金。 (三) 主要人员情况 1、董事会 李文众先生，董事长， 1959年生，中共党员，经济师。 1978年 12月至 1985年 5月 在中国人民银行成都市支行解放中路办事处工作； 1985年 6月至 1997年 12月在中国工 商银行成都市信托投资公司任职，先后担任委托代理部、证券管理部经理； 1997年 12 月至 2002年 11月成都工商信托投资有限责任公司任职，历任部门经理、总经理助理； 2002年 11月至今在中铁信托有限责任公司任副总经理。 景开强先生，董事， 1958年生，硕士研究生，高级会计师。 1985年 7月至 1989年 10月在中铁二局机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职，历任助理会计师、会计师、财 务主管； 1989年 11月至 2001年 4月在中铁二局机筑公司财务科任职，历任副科长、科 长、总会计师； 2001年 5月至 2003年 10月在中铁二局股份公司任财会部部长，中铁二 局集团专家委员会财务组组长； 2003年 11月至 2005年 10月在中铁八局集团公司任总会 计师、总法律顾问、集团公司专家委员会成员；现任中铁信托有限责任公司总经理。 陈赤先生，董事， 1966年生，中共党员，经济学博士。 1988年 7月至 1998年 5月 任西南财经大学公共与行政管理学院教研室副主任； 1998年 5月至 1999年 3月在四川省 信托投资公司人事部任职； 1999年 3月至 2000年 10月在四川省信托投资公司峨眉山办 事处任总经理助理， 2000年 10月至 2003年 6月在和兴证券有限责任公司工作； 2003年 6月开始任衡平信托投资有限责任公司总裁助理兼研究发展部总经理，现任中铁信托有限 责任公司副总经理兼董事会秘书。 -9 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 刘洪明先生，董事， 1970年生，硕士研究生。 1996年 9月至 1997年 3月，在天津 师范大学任职； 1997年 4月至 2000年 12月，在中亚证券天津业务部任职； 2002年 8月 至 2011年 4月，在中化集团战略规划部任职； 2011年 5月起加入中国对外经济贸易信 托有限公司，先后担任战略管理部总经理、财富管理中心副总经理兼财富管理中心投资 管理部总经理等职务，现任中国对外经济贸易信托有限公司投资发展部总经理。 张苏彤先生，独立董事， 1957年生，中共党员，博士研究生。 1975年 12月到 1978 年 3月，在陕西重型机器厂任职； 1982年 7月到 1985年 9月，在陕西省西安农业机械厂 任助理工程师； 1987年 7月到 1989年 5月，在陕西省西安农业机械厂任工程师、车间副 主任；1989年 5月到 2000年 4月，在陕西财经学院财会学院任教授、系主任； 2000年 4 月到 2003年 3月，在西安交通大学会计学院任教授、系主任； 2003年 3月到 2016年 12月在中国政法大学民商经济法学院财税金融法研究所任副所长、教授、研究生导师， 2016年 12月至今在中国政法大学商学院会计研究所任教授、研究生导师。 廖振中先生，独立董事， 1977年生，法学硕士研究生。 2003年到 2014年，在西南 财经大学法学院任讲师； 2014年至今，在西南财经大学法学院任副教授。兼任四川亚峰 律师事务所兼职律师，成都市传媒集团新闻实业有限公司外部董事，乐山市嘉州民富村 镇银行独立董事，成都市中级人民法院专家调解员，四川省住建厅海绵城市建设专家委 员会成员。 王艳艳女士，独立董事， 1980年生，中共党员，会计学博士。 2007年 8月到 2008 年 8月，在美国休斯敦大学从事博士后研究工作； 2008年 6月到 2010年 12月，在厦门 大学财务与会计研究院任助理教授； 2011年 1月到 2014年 7月，在厦门大学管理学院任 副教授； 2014年 8月至今，在厦门大学管理学院任教授。 徐加根先生，独立董事， 1969年生，中共党员，西南财经大学教授。 1991年至 1996 年在中国石化湖北化肥厂工作； 1996年至 1999年，在西南财经大学学习； 1999年至今， 在西南财经大学任教，现任西南财经大学金融创新与产品设计研究所副所长。 张啸川先生，董事， 1978年生，中共党员，经济学博士。 2005年 3月-2005年 5月 任职于中国证监会市场监管部结算监管处。 2005年 5月至 2009年 11月任职于中国证监 会股权分置改革领导小组办公室。 2009年 11月至 2011年 8月担任中国证监会市场监管 部市场监控处副处长。 2011年 8月至 2012年 5月担任中国证监会市场监管部综合处副处 长。2012年 5月至 2015年 7月担任中国证监会市场监管部交易监管处处长。 2015年 7 -10 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 月至 2017年 4月担任博时基金管理有限公司高级顾问兼北京分公司总经理、博时资本管 理有限公司董事。 2017年 4月 14日起任宝盈基金管理有限公司总经理。 2、监事会 张建华女士，监事， 1969年生，高级经济师。曾就职于四川新华印刷厂、成都科力 风险投资公司、成都工商信托有限公司、衡平信托有限责任公司。现任中铁信托有限责 任公司金融同业部总经理。 刘郁飞先生，监事， 1973年生，中国注册会计师、 ACCA。曾就职于中国林业科学 研究院、中林绿源科技有限责任公司、同新会计师事务所、中国德仁集团有限公司、毕 马威华振会计师事务所。现任职中国对外经济贸易信托有限公司运营稽核部（原内控稽 核部、审计稽核部）总经理。 魏玲玲女士，监事， 1970年生，中级经济师。曾任职于深圳石化集团股份有限公司、 华夏证券深圳振华路营业部。现任宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。 汪兀先生，监事， 1983年生。曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、融通基 金管理有限公司监察稽核部，现任宝盈基金管理有限公司监察稽核部总经理。 3、高级管理人员 李文众先生，董事长，简历同上。 张啸川先生，总经理，简历同上。 张瑾女士，督察长， 1964年生，工学学士。曾任职于中国工商银行安徽省分行科技 处、华安证券有限公司深圳总部投资银行部、资产管理总部。 2001年加入宝盈基金管理 有限公司，历任监察稽核部总监助理、副总监、总监， 2013年 12月起任宝盈基金管理有 限公司督察长。 丁宁先生，副总经理， 1976年生，硕士，高级经济师。 1998年 8月至 2001年 7月 任职于安徽省马鞍山钢铁股份有限公司。 2003年 6月至 2010年 9月担任中铁信托有限责 任公司综合管理部、人力资源部副总经理。 2010年 9月至 2016年 11月担任中铁信托有 限责任公司综合管理部、人力资源部总经理。 2015年 12月起担任宝盈基金管理有限公司 党工委、纪工委书记，现任宝盈基金管理有限公司副总经理、党工委书记、纪工委书记、 董事会秘书。 2017年 3月起兼任中铁宝盈资产管理有限公司董事长。 葛俊杰先生，副总经理， 1973年生，硕士。曾任职于深圳市政府外事办公室、深圳 市政府金融发展服务办公室。 2007年加入宝盈基金管理有限公司，曾任研究员、总经理 -11 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 办公室主任、专户投资部总监，现任副总经理、投资经理。 4、基金经理简历 张志梅女士，中国人民银行研究生部经济学硕士。 1994年 8月至 1996年 8月任职于 南方证券有限公司资金部； 1999年 3月至 2000年 7月任职于南方证券有限公司研究所； 2000年 7月至 2000年 11月任职于 21世纪科技投资有限公司投资部； 2000年 11月至 2015 年 5月任职于南方基金管理有限公司，先后担任研究员、基金经理助理、专户投资部投 资经理兼总监助理。 2015年 5月加入宝盈基金管理有限公司，曾任专户投资部投资经理、 专户投资部副总经理，现任权益投资部总经理，宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基 金和宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基金时间： 盖俊龙， 2014年 5月 16日至 2017年 12月 9日。 高峰，2010年 11月 19日至 2014年 5月 23日。 夏和平， 2009年 12月 26日至 2010年 11月 19日。 陆万山， 2009年 3月 3日至 2010年 9月 2日。 姚刚，2007年 5月 9日至 2009年 5月 12日。 祝东升， 2005年 3月 8日至 2007年 5月 9日。 5、本基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 本公司公募基金投资决策委员会成员包括： 张啸川先生（主席）：宝盈基金管理有限公司总经理。 张志梅女士（秘书长）：宝盈基金管理有限公司权益投资部总经理，宝盈泛沿海区域 增长混合型证券投资基金、宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 葛俊杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司副总经理、投资经理。 邓栋先生（委员）：宝盈基金管理有限公司固定收益部总经理。 刘李杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司量化投资部总经理，宝盈策略增长混合 型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金基金经理。 肖肖先生（委员）：宝盈基金管理有限公司研究部副总经理（主持工作），宝盈优势 产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈资源 优选混合型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 段鹏程先生（委员）：宝盈基金管理有限公司权益投资部执行总经理、宝盈医疗健康 -12 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 沪港深股票型证券投资基金、宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金、宝盈优势产 业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 李颖女士（秘书）：宝盈基金管理有限公司权益投资部秘书。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （四）基金管理人职责 根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，本基金管理人应履行以下 职责： 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （五）基金管理人承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度，采取有效措 施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，防止以下《基金法》禁止的行为发生： (1)承销证券； (2)向他人贷款或者提供担保； (3)从事承担无限责任的投资； (4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； -13 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 (5)向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券； (6)买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； (8)依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关 法律、法规及行业规范，恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市 场秩序； （11）故意损害基金投资人及其它同业机构、人员的合法权益； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）信息披露不真实，有误导、欺诈成分； （15）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋 取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 -14 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 （六）基金管理人的内部控制制度 公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在 充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控 制措施而形成的系统。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规 章等部分组成。 为保证公司规范、稳健运作，有效防止和化解公司经营过程中的风险，最大程度保 护基金持有人的合法权益，根据《基金法》）、《运作办法》、《证券投资基金管理公司内部 控制指导意见》等法律法规及《宝盈基金管理有限公司章程》，制定《宝盈基金管理有限 公司内部控制大纲》，作为公司经营管理的纲领性文件，是制定各项规章制度的基础和依 据。 公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对 内部控制制度的有效执行承担责任。 1、内部控制目标 公司实行内部控制的目标是： （1）保证公司经营管理的合法合规性； （2）保证基金持有人和资产委托人的合法权益不受侵犯； （3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5）保护公司最重要的资本：公司声誉。 2、内部控制原则 公司内部控制遵循以下原则： （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和 业务环节，并适用于公司每一位员工； （2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内 部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内 部部门和岗位的设置必须权责分明； （4）有效性原则：内部控制制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行动 指南；执行内部控制制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力； -15 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 （5）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外部环境的改变及时进行修改和 完善。 3、公司内部控制制度体系及管理 公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面 是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依 据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务的需要 制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序， 后者的内容不得与前者相违背。 公司各项制度的制订必须满足以下几个要求： （1）符合国家法律、法规和监管部门的有关规定； （2）符合公司业务发展的需要； （3）符合全面、审慎、适时性原则； （4）授权、监督、报告、反馈主线明确； （5）权利与职责、考核、奖惩相对应。 公司董事会下设风险控制委员会，负责公司整体风险控制的目标和政策，监督风险 控制措施的落实情况，并对公司日常经营、高级管理人员行为的合法合规性进行评估。 同时，公司设督察长、风险管理委员会、监察稽核部定期对公司制度进行检查、评价， 并出具专题报告。督察长的专题报告报董事会，董事会向公司总经理提出修改意见，并 由总经理负责落实。风险管理委员会、监察稽核部的报告报公司总经理，总经理向有关 机构、部门提出修改意见，由相关机构和部门负责落实。各机构、各部门定期对涉及到 本机构、本部门的制度进行检查和评价，并负责落实有关事项。 4、内部控制基本内容 公司内部控制的内容包括环境控制、业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、 会计系统控制、监察稽核控制以及其他方面控制。 (1)公司环境控制 公司环境控制主要包括治理结构控制、授权控制、内部交易控制和关联交易控制等。 ①治理结构的控制是指公司建立健全科学的法人治理机构，主要内容为：严格按照 现代企业制度的要求，建立符合公司发展需要的健全的组织结构，充分发挥独立董事和 -16 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 监事会的监督职能，保护投资者利益和公司合法权益；建立决策科学、运营规范、管理 高效的运营机制，包括建立民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务 执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统；建立相互监督、相互制约的部门、 岗位及业务流程，形成严密有效的内控防线。 ②公司业务授权制度主要包括：股东会、董事会和监事会必须充分履行各自职权， 健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行。公司章程对股东会、董事 会和监事会的职权范围和运作方式，对董事、监事的职责作了明确规定，保证了股东会、 董事会和监事会有效运作；公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司各部门在总经 理授权范围内行使相应职能。公司制定了总经理工作细则，对总经理的权限、工作方式、 总经理决定的执行和反馈等作了明确规定，公司各部门均向总经理负责；各项业务和管 理程序必须遵守管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围 内进行。 ③公司内幕交易控制主要内容包括：对内部交易行为的范围作明确规定，明确禁止 内幕交易行为的发生。公司投资管理制度明确禁止内幕交易，监察稽核部对此定期进行 检查；公司加强对员工职业道德教育和对员工行为的检查，防止违反监管机构关于基金 从业人员行为的规范，或公司员工行为准则的行为；建立集中交易制度、防火墙制度、 信息控制制度和投资限制制度等，防止基金投资中内幕交易的发生；建立和完善电脑监 控系统，由监察稽核部实时监控基金的投资和交易活动，尤其是大额买卖和频繁买卖现 象。 ④公司关联交易控制主要内容包括：健全公司治理结构，建立合理的决策程序，充 分发挥独立董事的作用。公司规定关联交易需经股东会多数同意，并需独立董事同意； 严格分离公司自有资金和基金资金的运作，由监察稽核部定期跟踪公司自有资金运用情 况，避免利益冲突的发生；加强投资过程中关联交易的控制，通过设置股票投资限制名 单、利用电脑系统加强对投资行为的控制等措施，防止侵害基金投资人合法权益和公司 利益的关联交易。 (2)业务控制 业务控制是指以公司开展的各类业务为对象的控制，主要包括投资管理业务控制和 市场开发业务控制。 ①投资管理业务控制 -17 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 投资管理是公司的主要业务，为此公司根据《中华人民共和国证券法》、《基金法》、 《运作办法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等国家有关法律法规，按照 投资管理业务的性质和特点，并结合公司具体情况，制定了严格的管理规章、操作流程 和岗位手册，明确揭示了不同业务可能存在的风险点并应当采取的控制措施。 公司投资管理业务控制主要包括研究业务控制、投资决策业务控制、基金交易业务 控制等。 研究业务控制的主要内容包括：研究工作应保持独立、客观，为此公司独立设立研 究部，在组织架构上保证其独立性；建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的 研究方法：公司在多年积累的基础上，集合全体研究员的智慧，归纳和总结出《宝盈基 金行业和上市公司研究指引》，作为公司研究的指导；根据基金合同要求和各基金的投资 风格，在充分研究的基础上建立了公司股票池，并建立各基金的股票备选库；建立研究 与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；建立研究报告质量评价体系：公司对研 究报告的要求做到客观、独立，并结合其质量和数量，以及基金经理对研究报告的评价 进行综合考核。 投资决策业务控制主要内容包括：投资决策须严格遵守法律法规的有关规定，符合 基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求；健全 投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策：公司实行 投资决策委员会领导下的基金经理负责制，从而在充分调动基金经理能动性的同时，有 效地控制了基金投资过程中的管理风险。公司基金管理的最高决策机构为投资决策委员 会，投资决策委员会成员人数原则上不超过 7人，其表决机制为集体决策、有效制衡， 主席有一票否决权；基金经理的投资权限有严格限定，必须按投资决策委员会决定的资 产配置构建组合，重大投资项目还需根据其投资权限经过投资决策委员会或其执行委员 批准；集中交易部和监察稽核部则对投资权限制度实行有效的监控；投资决策应当有充 分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录：公司投 资管理制度要求重大投资项目必须有公司内部研究报告支持，并经投资决策委员会或其 执行委员批准。上述过程均要求以书面形式进行，相关记录要求永久保存；建立投资风 险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策；建立科学的投资管理业绩 评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效归属分析 等内容。 -18 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 基金交易业务控制主要内容包括：基金交易实行集中交易制度，公司设立集中交易 部，基金投资的所有交易均需通过集中交易部进行，基金经理不得直接进行交易；同时， 公司在集中交易部设集中接单员，基金经理的交易指令均需通过集中接单员统一接收和 分配，从而防止了可能的交易违规行为；公司建立交易监测系统、预警系统和交易反馈 系统，完善相关的安全设施：公司在交易环节已建立预警机制，并设定了基金交易的限 制措施，超过交易权限的，系统自动禁止执行。交易员每日向基金经理反馈交易信息， 发现异常情况的，则向监察稽核部和投资总监报告；投资指令应当进行审核，确认其合 法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相 应部门与人员；公司执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对 待：公司交易系统设定的交易原则为 “时间优先、价格优先 ”；在时间、价格均相同的情 况下，则采用公平交易机制，从而保证了公平对待各基金；建立完善的交易记录制度， 每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管；公司对场外交易、网下申购等特殊交易 制定了相应的流程和规则。 ②市场开发的业务控制 主要内容包括：建立明确的职责分工，实行岗位分离制度，保证各项业务的有效性 和可靠性，同时加强内部制衡机制，防止错误和舞弊行为发生；完善产品设计流程，新 产品开发必须符合国家法律、法规的规定，新产品推出前应进行充分的可行性论证，进 行风险识别，提出风险控制措施，并按决策程序报批；制定基金销售的标准化流程，并 选用先进的电子销售系统，不断提供基金销售的服务质量和避免差错的发生。制定统一 的客户资料和销售资料管理制度，妥善保管各类资料，并对客户资料严格保密；制定注 册登记业务规则和工作流程，做好账户管理工作，加强对交易与非交易过户的注册登记 过户，加强对账户、注册登记资料的管理，加强对有关账户、注册登记信息的传递管理。 (3)信息披露控制 按照法律、法规和中国证监会有关规定，公司建立了完善的信息披露制度，由监察 稽核部指定专人进行信息的组织、审核和发布，保证了公开披露的信息真实、准确、完 整、及时。 (4)信息技术系统控制 根据国家有关法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，公司制定了 严格的信息系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度。 -19 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 公司信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整 的技术资料；公司的办公系统和交易系统等均设定了不同的权限，并根据员工岗位授予 不同权限。同时公司通过内外网分离制度、防火墙制度等管理措施，确保系统安全运行。 公司计算机机房、设备、网络等硬件要求应当符合监管机构的有关标准。信息技术部建 立了设备运行和维护责任制，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责，从而保证了 系统的完全、稳定运行。 公司规定信息技术系统设计、软件开发等技术人员的权限仅限于系统维护，不得介 入实际的业务操作，并要求其密码口令定期更换，数据库和操作系统的密码口令则分别 由不同人员保管。 信息数据涉及到基金投资信息和投资人个人信息，属公司重要机密材料。为此，公 司制定了相应的信息数据管理制度，确保信息数据的安全、真实和完整；相关信息要求 每日备份，计算机交易数据的授权修改程序需经部门负责人和监察稽核部同意。 对电子信息系统控制包括： ①电子信息系统的项目立项、设计、开发、测试、运行和维护整个过程实施明确的 责任管理，严格划分软件设计、业务操作和技术维护等方面的职责； ②强化电子信息系统的相互牵制制度，建立系统设计、软件开发等技术人员与实际 业务操作人员相互独立制； ③建立计算机系统的日常维护和管理，禁止同一人同时掌管操作系统口令和数据库 管理系统口令； ④建立电子信息系统的安全和保密制度，保证电子信息数据的安全、真实和完整， 并能及时、准确的传递到各职能部门； ⑤严格计算机交易数据的授权修改程序，建立电子信息数据的定期查验制度； ⑥指定专人负责计算机病毒防范工作，建立定期病毒检测制度等。 (5)会计系统控制 依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办 法》、《企业财务通则》等国家有关法律法规，公司制订了基金会计制度、公司财务制度、 会计工作操作流程和会计岗位工作手册，从而建立了对各个风险控制点的会计系统控制。 公司会计部门严格贯彻岗位分离、人员分离制度，在岗位分工的基础上明确各会计 岗位职责，严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。 -20 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 公司管理的基金以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，从而保证了不同基 金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。同时，公司基金 会计核算独立于公司会计核算。 公司主要通过以下会计控制措施确保会计核算系统的正常运转： 凭证制度：通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确记 载经济业务，明确经济责任。 账务组织和账务处理体系：正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。 复核制度：重要信息要求双人复核，以防止会计差错的产生。 (6)监察稽核控制 公司设立督察长，负责组织指导公司的监察稽核工作，督察长由总经理提名，董事 会聘任，并经全体独立董事同意。其任免需报中国证监会核准。督察长履行职责的范围， 涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长定期和不定期向董事会和中国证监会报告 公司内部控制执行情况。 公司设立监察稽核部，在督察长的组织指导下具体开展监察稽核工作。公司制定了 监察稽核制度，对监察稽核的操作程序和组织纪律等作了明确规定，保障了监察稽核工 作的开展。 5、内部控制措施 内部控制措施是落实公司风险控制理念，确保公司运作和基金投资合法合规的重要 环节，为此公司根据现有业务环节，制定了一整套内部控制措施，主要包括： 为落实“自上而下 ”再“自下而上 ”的风险控制理念，管理层承诺对风险控制负有全部责 任，确保公司制定的各项内控制度应适用于公司所有部门、业务环节及岗位，并能贯彻 执行。 为落实“全员参与 ”理念，公司明确划分了各岗位职能权职，层层落实控制措施 : ①投资决策、投资执行、交割、评价由不同部门负责，以达到层层控制的效果。 ②重要的交易事项由交易主管复核，确保其正确与安全。 对公司风险控制制度、程序通过不同形式、不同层面的培训，使公司员工熟知并采 用： ①订立切实可行的内控制度与标准运用程序。 ②对员工进行风险控制培训。 -21 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 ③在公司办公系统公布公司规章及信息库，方便员工取阅参考。 ④加强员工风险意识培训，培养其对风险的高度敏感性。 建立管理风险的关键指标监控系统： ①定期检查内部控制制度执行情况时，对于不符规定或未达控制标准的事项作持续 的跟踪。 ②通过检查内部控制制度的执行情况，对内部控制制度定期作自我评估，审查各业 务程序是否符合现实情况的要求，并随时修正。 建立独立的内部与外部稽核制度： ①设立独立的监察稽核部门，制定稽核制度，并由专人负责实施。 ②必要时，公司可通过会计师事务所等专业机构进行外部稽核，推动公司风险控制 的不断完善。 建立信息保密制度： ①公司建立严格的防火墙制度，尤其是公司的投资研究部门、会计清算部门和信息 技术部门，要求对掌握的基金投资和投资人信息严格保密，从而维护投资人权益。 ②非业务相关人员，不得取阅客户或基金管理的相关资料。 ③交易时间内严禁基金经理、交易员等与投资业务有关的人员使用个人的通讯设备， 移动电话须交监察稽核部统一保管。 建立危机处理机制： ①制定危机处理计划，并通过演练确保其可行性。 ②成立危机处理领导小组和工作小组，保证危机处理计划的有效执行。 ③根据行业和公司业务发展，定期检查危机处理计划的可行性和有效性。 6、基金管理人关于内部控制制度声明 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 -22 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 四、基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间： 1984年 1月 1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71万元 联系电话： 010-66105799 联系人：郭明 二、主要人员情况 截至 2018年 6月，中国工商银行资产托管部共有员工 212人，平均年龄 33岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术 职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管 服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部 控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托 管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、 专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、 基本养老保险、企业年金基金、 QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集 合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产管理、 QDII专户资产、 ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时 在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托 管服务。截至 2018年 6月，中国工商银行共托管证券投资基金 874只。自 2003年 以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、 美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 -23 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 61项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国 内外金融领域的持续认可和广泛好评。 四、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行 业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设” 的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各 项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制 机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。 2005、2007、2009、2010、2011、 2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施 最权威的 ISAE3402审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对 我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可 ,也证明中国工商 银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 ” 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、 规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内 控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资 产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同 组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行 指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职 稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽 核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿 于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制 -24 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人 员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控 优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其 他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员 必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执 行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位 职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并 采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和 管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定 者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实 现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改 进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化， 增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业 务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估， 制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 -25 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线 路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、 应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更 加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的 “随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢 复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的 直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、 稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员 工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员 风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责 范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部 门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防 范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托 管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察 制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节 之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托 管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一 直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和 托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业 务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的 投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、 -26 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督 和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法 律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知 后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权 随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规 事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基 金管理人限期纠正。 -27 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 五、相关服务机构 (一) 基金份额发售机构 1、直销机构：宝盈基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道 6008号深圳特区报业大厦 15层 法定代表人：李文众 电话：0755-83275807、83275129 传真：0755-83515880 联系人：李依、梁靖 2、代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 联系地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 客户服务电话： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn (2)中国建设银行股份有限公司 联系地址：北京市西城区金融大街 25号 客户服务电话： 95533 公司网址： www.ccb.com (3)中国农业银行股份有限公司 联系地址：北京市海淀区复兴路甲 23号 客户服务电话： 95599 公司网址： www.abchina.com (4)中国银行股份有限公司 联系地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 客户服务电话： 95566 -28 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 公司网址： www.boc.cn (5)交通银行股份有限公司 联系地址：上海市银城中路 188号 客户服务电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com (6)招商银行股份有限公司 联系地址：深圳市福田区深南大道 7088号 客户服务电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com (7)中信银行股份有限公司 注册地：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 客户服务电话： 95558 公司网址： www.ecitic.com (8)中国民生银行股份有限公司 联系地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 客户服务电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn (9)北京银行股份有限公司 联系地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 客户服务电话： 95526 公司网址： www.bankofbeijing.com.cn (10)平安银行股份有限公司 联系地址：深圳市深南东路 5047号 客户服务电话： 95511-3 公司网址： www.bank.pingan.com -29 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 (11)东莞农村商业银行股份有限公司 联系地址：东莞市东城区鸿福东路 2号 客服热线： 0769-961122 公司网址： www.drcbank.com (12)国泰君安证券股份有限公司 联系地址：上海市延平路 135号 客户服务电话： 95521 公司网址： www.gtja.com (13)中信建投证券股份有限公司 联系地址：北京市东城区朝内大街 188号 客户服务电话： 4008888108、95587 公司网址： www.csc108.com (14)国信证券股份有限公司 联系地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 客户服务电话： 95536 公司网址： www.guosen.com.cn (15)招商证券股份有限公司 联系地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座39－45层 客户服务电话： 95565 公司网址： www.newone.com.cn (16)广发证券股份有限公司 联系地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 客户服务电话： 95575 公司网址： www.gf.com.cn (17)中信证券股份有限公司 -30 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 联系地址：北京市朝阳区新源南路 6号京城大厦三层 客户服务电话： 400-889-5548 公司网址： www.cs.ecitic.com (18)中国银河证券股份有限公司 联系地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 c座 客户服务电话： 4008888888、95551 公司网址： www.chinastock.com.cn (19)海通证券股份有限公司 联系地址：上海市淮海中路 98号金钟广场 19层 客户服务电话： 4008888001、95553 公司网址： www.htsec.com (20)申万宏源证券有限公司 联系地址：上海市徐汇区长乐路 989号45层 客户服务电话： 95523 或 4008895523 公司网址： www.swhysc.com (21)兴业证券股份有限公司 联系地址：福建省福州市湖东路 99号标力大厦 客户服务电话： 95562 公司网址： www.xyzq.com.cn (22)长江证券股份有限公司 联系地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 客户服务电话： 4008888999、95579 公司网址： www.cjsc.com.cn (23)安信证券股份有限公司 联系地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层A02单元 -31 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 客户服务电话： 4008001001 公司网址： www.essence.com.cn (24)西南证券股份有限公司 联系地址：重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 22-25层 客户服务电话： 4008096096 公司网址： www.swsc.com.cn (25)万联证券股份有限公司 联系地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋18、19层 客户服务电话： 4008888133 公司网址： www.wlzq.com.cn (26)国元证券股份有限公司 联系地址：安徽省合肥市寿春路 179号 客户服务电话： 95578 公司网址： www.gyzq.com.cn (27)渤海证券股份有限公司 联系地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 客户服务电话： 4006515988 公司网址： www.bhzq.com (28)华泰证券股份有限公司 联系地址：江苏省南京市中山东路 90号 客户服务电话： 4008895597、95597 公司网址： www.htsc.com.cn (29)中信证券（山东）有限责任公司 联系地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层（266061） 客户服务电话： 95548 -32 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 公司网址： www.citicssd.com (30)东兴证券股份有限公司 联系地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座12-15层 客户服务电话： 4008888993 公司网址： www.dxzq.net (31)东吴证券股份有限公司 联系地址：江苏省苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 客户服务电话： 0512-96288 公司网址： www.dwjq.com.cn (32)信达证券股份有限公司 联系地址：北京市西城区三里河东路 5号中商大厦 10层 客户服务电话： 4008008899 公司网址： www.cindasc.com (33)东方证券股份有限公司 联系地址：上海市中山南路 318号2号楼 客户服务电话： 95503 公司网址： www.dfzq.com.cn (34)长城证券股份有限公司 联系地址：深圳市深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 客户服务电话： 4006666888 公司网址： www.cgws.com (35)光大证券股份有限公司 联系地址：上海市浦东南路 528号上海证券大厦南塔 16楼 客户服务电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com -33 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 (36)广州证券股份有限公司 联系地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20楼 客户服务电话： 95396 公司网址： www.gzs.com.cn (37)国联证券股份有限公司 联系地址：江苏省无锡市县前东街 168号国联大厦 6层 客户服务电话： 95570 公司网址： www.glsc.com.cn (38)浙商证券股份有限公司 联系地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 客户服务电话： 967777 公司网址： www.stocke.com.cn (39)平安证券股份有限公司 联系地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦 客户服务电话： 95511 公司网址： www.stock.pingan.com (40)国海证券股份有限公司 联系地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号 客户服务电话： 4008888100、95563 公司网址： www.ghzq.com.cn (41)国都证券股份有限公司 联系地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层（100007） 客户服务电话： 400-818-8118 公司网址： www.guodu.com (42)东海证券股份有限公司 -34 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 联系地址：上海市浦东区东方路 989号中达广场 17楼 客户服务电话： 95531、400-888-8588 公司网址： www.longone.com.cn (43)国盛证券有限责任公司 联系地址：江西省南昌市永叔路 15号 客户服务电话： 400-822-2111 公司网址： www.gsstock.com (44)华西证券股份有限公司 联系地址：四川省成都市陕西街 239号 客户服务电话： 4008888818 公司网址： www.hx168.com.cn (45)申万宏源西部证券有限公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号 客户服务电话： 400-800-0562 公司网址： www.hysec.com (46)中泰证券股份有限公司 联系地址：山东省济南市市中区经七路 86号 客户服务电话： 95538 公司网址： www.zts.com.cn (47)世纪证券有限责任公司 联系地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40/42层 客户服务电话： 0755-83199511 公司网址： www.csco.com.cn (48)第一创业证券股份有限公司 联系地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 -35 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 客户服务电话： 400-888-1888 公司网址： www.firstcapital.com.cn (49)金元证券股份有限公司 联系地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 客户服务电话： 4008888228 公司网址： www.jyzq.com.cn (50)中航证券有限公司 联系地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座41楼 客户服务电话： 400-8866-567 公司网址： www.scstock.com (51)华福证券有限责任公司 联系地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 客户服务电话： 0591-96326 公司网址： www.hfzq.com.cn (52)中国国际金融股份有限公司 联系地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座27层及28层 客户服务电话： 010-65051166 公司网址： www.cicc.com.cn (53)五矿证券有限公司 联系地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心大厦 47-49层 客户服务电话： 40018-40028 公司网址： www.wkzq.com.cn (54)中国中投证券有限责任公司 联系地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第18层-21层 客户服务电话： 4006008008、95532 -36 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 公司网址： www.china-invs.cn (55)九州证券股份有限公司 联系地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 D座5层 客户服务电话： 400-654-3218 公司网址： www.jzsec.com (56)长城国瑞证券有限公司 联系地址：厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20楼 客户服务电话： 400-0099-886 公司网址： https://www.gwgsc.com/m (57)英大证券有限责任公司 联系地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十层 客户服务电话： 400-018-8688 公司网址： www.ydsc.com.cn (58)天相投资顾问有限公司 联系地址：北京市西城区新街口外大街 28号C座505 客户服务电话： 010-66045678 公司网址： www.txsec.com (59)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 联系地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层2704 客户服务电话： 0755-88394688 公司网址： http://www.xinlande.com.cn/ (60)和讯信息科技有限公司 联系地址：北京市朝阳区朝外大街 22号1002室 客户服务电话： 400-920-0022 公司网址： www.hexun.com -37 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 (61)上海长量基金销售投资顾问有限公司 联系地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层 客户服务电话： 400-089-1289 公司网址： www.erichfund.com.cn (62)深圳众禄基金销售股份有限公司 联系地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 25层 客户服务电话： 4006788887 公司网址： https://www.zlfund.cn (63)上海天天基金销售有限公司 联系地址：上海市徐汇区龙田路 195号3C座7楼 客户服务电话： 4001818188 公司网址： www.1234567.com.cn (64)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 联系地址：浙江省杭州市西湖区学院路 28号德力西大厦 1号楼12楼小邮局 客户服务电话： 4000766123 公司网址： www.fund123.cn (65)上海好买基金销售有限公司 联系地址：上海市虹口区欧阳路 196号26号楼2楼 客户服务电话： 4007009665 公司网址： www.ehowbuy.com (66)中期时代基金销售（北京）有限公司 联系地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号1幢11层1103号 客户服务电话： 95162 公司网址： www.cifcofund.com (67)众升财富（北京）基金销售有限公司 -38 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 联系地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院5号楼3201内3201单元 客户联系电话： 400-059-8888 公司网址： www.wy-fund.com (68)上海汇付基金销售有限公司 联系地址：上海市黄浦区中山南路 100号19层 客户服务电话： 400-820-2819 公司网址： tty.chinapnr.com (69)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 联系地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号2栋236室 客户服务电话： 400-819-9868 公司网址： www.tdyhfund.com (70)上海基煜基金销售有限公司 联系地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002室 客户服务电话： 021-65370077 公司网址： www.jiyu.com.cn (71)上海陆金所基金销售有限公司 联系地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号15楼 客户服务电话： 4008-219-031 公司网址： www.lufunds.com (72)浙江同花顺基金销售有限公司 联系地址：杭州市文二西路一号 903室 客服电话： 4008-773-772 公司网址： www.5ifund.com (73)珠海盈米财富管理有限公司 联系地址：珠海市横琴新区宝华路 6号105室-3491 -39 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 客服电话： 020-89629066 公司网址： www.yingmi.cn (74)北京汇成基金销售有限公司 联系地址：北京市海淀区中关村大街 11号11层1108 客户服务电话： 4006-199-059 公司网站： www.fundzone.cn (75)大泰金石基金销售有限公司 联系地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 客户服务电话： 400-928-2266 公司网站： www.dtfunds.com (76)上海凯石财富基金销售有限公司 联系地址：上海市黄浦区西藏南路 765号602-115室 客服电话： 4006-433-389 公司网址： www.lingxianfund.com (77)上海利得基金销售有限公司 联系地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 1003单元 客户服务电话： 400-921-7755 公司网址： www.leadfund.com.cn (78)诺亚正行基金销售有限公司 联系地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号C栋 客户服务电话： 400-821-5399 公司网址： www.noah-fund.com (79)北京格上富信基金销售有限公司 联系地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼701内09室 客户服务电话： 400-066-8586 -40 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 公司网址： www.igesafe.com (80)浙江金观诚基金销售有限公司 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富 客户服务电话： 400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com (81)和耕传承基金销售有限公司 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层 客户服务电话： 400-555-671 网址：www.hgccpb.com (82)北京新浪仓石基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼5层518室 客户服务电话： 010-62675369 网址：www.xincai.com (83)上海万得基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区福山路 33号8楼 客户服务电话： 400-821-0203 (84)深圳富济基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 （未完）  |