[发行]诺德S300：更新招募说明书（2018年10月）
诺德深证300指数分级证券投资基金 招募说明书（更新） （2018年10月） 基金管理人：诺德基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 【重要提示】 诺德深证300指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中 国证监会2012年4月25日证监许可【2012】551号文核准。本基金的基金合同 于2012年9月10日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系 统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理 人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书所载内容截止至 2018年9月9日，财务数据和净值表现截止 至2018年6月30日（财务数据未经审计）。 目 录 一、绪言 .......................................................................................................................................... 4 二、释义 .......................................................................................................................................... 4 三、基金管理人 .............................................................................................................................. 11 四、基金托管人 .............................................................................................................................. 21 五、相关服务机构 .......................................................................................................................... 23 六、基金份额的分类与净值计算规则 ............................................................................................ 49 七、基金的募集 .............................................................................................................................. 52 八、基金合同的生效 ...................................................................................................................... 53 九、基金份额的上市交易 ............................................................................................................... 53 十、诺德深证300份额的申购与赎回 ............................................................................................ 55 十一、基金的转换 .......................................................................................................................... 65 十二、基金的非交易过户 ............................................................................................................... 66 十三、基金的转托管 ...................................................................................................................... 66 十四、基金份额的冻结、解冻及质押 ............................................................................................ 67 十五、定期定额投资计划 ............................................................................................................... 68 十六、基金的份额配对转换 ........................................................................................................... 68 十七、基金的投资 .......................................................................................................................... 70 十八、基金的投资组合报告 ........................................................................................................... 76 十九、基金的业绩 .......................................................................................................................... 80 二十、基金的财产 .......................................................................................................................... 82 二十一、基金资产的估值 ............................................................................................................... 84 二十二、基金的收益与分配 ........................................................................................................... 87 二十三、基金的费用和税收 ........................................................................................................... 88 二十四、基金份额折算................................................................................................................... 89 二十五、基金的会计与审计 ......................................................................................................... 101 二十六、基金的信息披露 ............................................................................................................. 101 二十七、风险揭示 ........................................................................................................................ 108 二十八、基金合同的终止和基金财产的清算 .............................................................................. 115 二十九、基金合同的内容摘要 ..................................................................................................... 117 三十、基金托管协议的内容摘要 ................................................................................................. 133 三十一、对基金份额持有人的服务.............................................................................................. 144 三十二、其他应披露事项 ............................................................................................................. 146 三十三、招募说明书的存放及查阅方式 ...................................................................................... 147 三十四、备查文件 ........................................................................................................................ 148 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投 资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管 理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动 性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）及其他有关规定以及《诺德 深证300指数分级证券投资基金基金合同》编写。 本招募说明书阐述了诺德深证300指数分级证券投资基金的投资目标、策 略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指诺德深证300指数分级证券投资基金； 基金合同或本基金合同： 指《诺德深证300指数分级证券投资基金基金合同》及 对本基金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书： 指《诺德深证300指数分级证券投资基金招募说明书》 及其定期更新； 发售公告： 指《诺德深证300指数分级证券投资基金基金份额发售 公告》 托管协议 指《诺德深证300指数分级证券投资基金托管协议》及 其任何有效修订和补充； 上市交易公告书 指《诺德深证300指数分级证券投资基金之深证300A 份额与深证300B份额上市交易公告书》； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过的自2004年6月1日起实施的《中 华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订； 《销售办法》： 指2004年6月25日由中国证监会公布并于2004年7 月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时 做出的修订； 《运作办法》： 指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7 月1日起实施的《证券投资基金运作管理办法》及不时 做出的修订； 《信息披露办法》： 指中国证监会2004年6月8日颁布并于2004年7月1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作 出的修订； 《流动性风险规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》及颁布机关对其不时做出的修订； 元： 指人民币元； 基金管理人： 指诺德基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国银行股份有限公司； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括 投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金 交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 等； 注册登记机构： 指诺德基金管理有限公司或接受诺德基金管理有限公司 委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务的机构。 本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公 司； 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 者； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投 资基金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立 和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法 人、事业法人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的 证券投资基金的中国境外的机构投资者； 基金份额持有人大会： 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金 份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议； 基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准 的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超 过3个月； 基金合同生效日： 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基 金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定 的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案 手续后，中国证监会的书面确认之日； 存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购： 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请 购买本基金基金份额的行为； 申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本 基金基金份额的行为； 赎回： 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按 基金合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份 额的行为； 基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其 持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记 的其他基金的基金份额的行为； 转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份 额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为，包括跨 系统转托管和系统内转托管； 指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管 人发出的资金划拨及实物券调拨等指令； 代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取 得基金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理 基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构，以及具 有基金代销业务资格且具有场内基金申购赎回资格的深 圳证券交易所会员单位； 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网 网站或其它媒体； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该 注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情 况的账户； 交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构 办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的 基金份额的变动及结余情况的账户； 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； 折算基准日 基金份额定期折算：折算基准日为每个会计年度的第一 个工作日（除基金合同生效日所在会计年度外） 基金份额不定期折算：当诺德深证300份额的基金份额 净值达到2.000元或诺德深证300B份额的基金份额参考 净值达到0.250元，基金管理人可根据市场情况确定折 算基准日。 T 日： 指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的 开放日。 T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息以及其他已实现的合法收入及因运用基金 财产带来的成本和费用的节约； 基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项 以及以其他资产等形式存在的基金资产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和诺德深证300份额净值、诺德深证300A份额参 考净值、诺德深证300B份额参考净值的过程； 流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有 条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新 股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 约无法进行转让或交易的债券等； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解 释、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规 的不时修改和补充； 不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素， 包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、 骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、 电脑系统或数据传输系统非正常停止以及其他突发事 件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等； 流通受限证券 包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发 行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一 定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息 或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回 购交易中的质押券等流通受限证券； 诺德深证300份额 本基金的基础份额。投资者在场外认/申购的诺德深证 300份额不进行基金份额分拆；投资者在场内认购的诺 德深证300份额将自动进行基金份额分离；投资者在场 内申购的诺德深证300份额，可选择进行基金份额分拆， 也可选择不进行基金份额分拆； 诺德深证300A份额 本基金基础份额按基金合同约定规则所分离的稳健收益 类基金份额； 诺德深证300B份额 本基金基础份额按基金合同约定规则所分离的积极收益 类基金份额； 诺德深证300A份额的本 金 除非基金合同文义另有所指，对于诺德深证300A份额 而言，指人民币1.000元； 场外 通过深圳证券交易所外的销售机构办理本基金基金份额 的认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份 额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场 外赎回； 场内 通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利 用交易所开放式基金交易系统办理本基金基金份额的认 购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理 基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申 购、场内赎回； 注册登记系统 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系 统，通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本 系统； 证券登记结算系统 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结 算系统，通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份 额登记在本系统； 上市交易 基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方 式买卖诺德深证300A份额、诺德深证300B份额的行为； 系统内转托管 基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不 同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会 员单位（席位）之间进行转托管的行为； 跨系统转托管 基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证 券登记结算系统间进行转托管的行为； 自动分离 指投资者在场内认购的每两份诺德深证300份额在发售 结束后按1：1比例自动转换为一份诺德深证300A份额 和一份诺德深证300B份额的行为； 配对转换 指本基金的诺德深证300份额与诺德深证300A份额、 诺德深证300B份额之间按约定的转换规则进行转换的 行为，包括分拆和合并； 分拆 根据《基金合同》的约定，基金份额持有人将其持有的 每两份诺德深证300份额的场内份额申请转换成一份诺 德深证300A份额与一份诺德深证300B进份额的行为； 合并 根据《基金合同》的约定，基金份额持有人将其持有的 每一份诺德深证300A份额与一份诺德深证300B份额申 请转换成两份诺德深证300份额的场内份额的行为； 诺德深证300A份额约定 年基准收益率 本基金为每份诺德深证300A份额所设定的每年应获得 的收益率, 诺德深证300A份额约定年基准收益率为1 年期同期银行定期存款利率(税后)+3%，1年期同期银行 定期存款利率以当年1月1日中国人民银行公布的金融 机构人民币一年期存款基准利率为准。基金合同生效日 所在年度的年基准收益率为“基金合同生效日中国人民 银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率（税后） +3%”。； 诺德深证300A份额约定 年应得收益 诺德深证300A份额在每个会计年度应获得的约定基准 收益。但基金管理人并不承诺或保证诺德深证300A份 额持有人的该等收益，如在某一会计年度内本基金资产 出现极端损失情况下，诺德深证300A份额的基金份额 持有人可能会面临无法取得约定应得收益的风险甚至损 失本金的风险； 诺德深证300A份额约定 日应得收益 依据诺德深证300A份额约定年基准收益率计算的每日 收益； 诺德深证300B份额应得 资产及收益 在每个会计年度期末，本基金净资产优先分配予诺德深 证300A份额的本金及约定应得收益后的剩余净资产； 虽然本基金设定了不定期折算条款，以避免诺德深证 300B份额因市场波动过大所面临的风险，但在某些极端 损失情况下，诺德深证300B份额的基金份额持有人可 能面临投资本金大幅亏损甚至为零的风险。 标的指数 深证300价格指数。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：诺德基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层 邮政编码：200120 法定代表人：潘福祥 成立日期：2006年 6 月 8日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字[2006]88号 经营范围：基金管理业务；募集、发起设立基金；及中国证监会批准的其他业务。 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 联系人：孟晓君 联系电话：021-68985199 股权结构： 清华控股有限公司 51% 宜信惠民投资管理（北京）有限公司 49% 管理基金： 诺德价值优势混合型证券投资基金、诺德主题灵活配置混合型证券投资基 金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长优势混合型证券投资基金、诺 德中小盘混合型证券投资基金，诺德优选30混合型证券投资基金、诺德双翼债 券型证券投资基金（LOF）、诺德周期策略混合型证券投资基金、诺德深证300 指数分级证券投资基金、诺德货币市场基金、诺德成长精选灵活配置混合型证券 投资基金、诺德新享灵活配置混合型证券投资基金、诺德新盛灵活配置混合型证 券投资基金、诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金、诺德新宜灵活配置混合型 证券投资基金、诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金、诺德天富灵活配置混合 型证券投资基金以及诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 潘福祥先生，董事长，代任总经理，清华大学学士、硕士，中国社会科学院 金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副 总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计 学院客座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。 秦亚峰先生，董事，清华大学工商管理硕士，中国社会科学院经济学博士。 1993年7月至1997年7月在中国银行湖南信托公司证券部工作；1997年7月至 2000年1月担任中国东方信托湖南证券部技术中心经理；2000年2月至2002年 9月担任中国银河证券湖南证券部技术中心经理；2002年10月至2004年12月 担任亚洲证券湖南证券营业部副总经理；2004年12月至2017年12月任职华安 财产保险股份公司，先后担任资产管理中心副总经理、资产管理中心总经理、公 司副总经理，并自2013年9月起同时担任华安财保资产管理有限责任公司董事 兼总经理至今。 薛嘉麟先生，董事，华中理工大学工学学士，北京邮电大学工学硕士。现任 清控资产管理有限公司总裁，曾任朗讯科技（中国）有限公司贝尔实验室高级研 究员，中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁，北京通软联合信 息技术有限公司首席执行官，中国通关网首席运营官，启迪融资租赁有限公司总 经理，启迪金控投资有限公司副总裁，清控资产管理有限公司投资业务总监、副 总裁。 唐宁先生，董事，美国The University of the South经济学学士。现任宜信惠 民投资管理（北京）有限公司执行董事、总经理，华创资本（CGC）董事长，宜 信（香港）控股董事长，富安易达（北京）网络技术有限公司总经理，喆颢资产 管理（上海）有限公司总经理。曾任美国DLJ投资银行部（DLJ Investment Bank） 投资分析师，亚信（Asia Info）战略投资部总监。 侯琳女士，董事，北京大学法学学士、硕士。现任宜信惠民投资管理（北京） 有限公司副总经理。 Frank Fuxing Wang(王福星)先生，董事，清华大学学士学位、加利福尼亚大 学硕士学位和加利福尼亚大学伯克利（UC Berkeley）分校Haas商学院的MBA 学位。现任普信恒业科技发展（北京）有限公司董事总经理。曾先后任职于百诚 集团（Parsons Brinckerhoff）、美国运通（American Express）、UBS 瑞士银行、 花旗北美公司（Citicorp North America Inc）、Napier Park Global Capital和花旗集 团（Citigroup）。 陈达飞先生，独立董事，对外经济贸易大学学士，University of Minnesota Law School 硕士。现任北京市汉坤律师事务所律师，曾任北京金杜律师事务所律师， 高伟绅律师事务所律师，德普律师事务所律师。 王岚女士，独立董事，北京大学法学学士，法国巴黎商学院（Paris School of Business)及美国华盛顿大学（University of Washington）访问学者。现任北京德 恒律师事务所合伙人，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务。 许亮先生，清华大学文学和经济学双学士，哈佛商学院MBA。现任合一资 本创始合伙人、董事长，新财知社董事长，曾任北京清华永新信息工程有限公司 市场部副总裁，英特尔(中国)有限公司高级财务分析师、战略项目经理，鼎晖投 资基金管理公司助理副总裁，北京永新视博数字电视技术有限公司执行副总裁、 首席财务官，博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总裁、光影工场文化传 播有限公司董事长。 2、基金管理人监事会成员 刘大伟先生，监事，西安交通大学学士，国防科技大学硕士，清华大学硕士。 现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司总裁助理，曾任北京军区自动化站主任， 北京市天元网络技术有限公司经理助理，宜信汇才商务顾问（北京）有限公司渠 道总监。 薛雯女士，监事，苏州大学法学院法学学士、对外经济贸易大学法律硕士。 现任清控资产管理有限公司风控总监，曾任启迪控股股份有限公司金融资产运营 中心投资经理、建纬（北京）律师事务所律师、苏州正文人律师事务所律师。 冯奕先生，监事，北京广播学院（现更名为：中国传媒大学）学士，清华大 学经管学院硕士。现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理，曾任清华兴业 投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、诺德基 金管理有限公司公共事务总监。 刘静女士，监事，清华大学本科毕业，现任职于诺德基金管理有限公司北京 分公司，曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部。 3、公司高级管理人员 潘福祥先生，董事长，代任总经理。清华大学学士、硕士，中国社会科学院 金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副 总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计 学院客座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。 罗凯先生，副总经理，清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产业集 团投资发展处。2007年7月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北区渠道 经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场总监。 陈培阳先生, 督察长, 清华大学法学学士，国立首尔大学国际通商硕士。历 任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员，诺德基金管理有限公司监察稽核主 管、监察稽核部负责人、市场总监助理、FOHF 事业部副总监，利得资本管理有 限公司法律事务副总监，华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理等职务。 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理 杨霞辉女士，同济大学管理学硕士。2007年3月至2011年6月期间，先后 在上海钢联电子商务股份有限公司、中山证券有限责任公司、东北证券股份有限 公司担任研究员。2011年6月加入诺德基金管理有限公司，担任研究员。杨霞 辉女士自2017年4月5日开始担任本基金基金经理以及诺德优选30混合型证券 投资基金基金经理，具有基金从业资格。 （2）历任基金经理 薛珠女士，自2012年9月10日至2014年5月29日担任诺德深证300指数 分级基金基金经理。 张敬燕女士，自2012年12月19日至2014年2月28日担任诺德深证300 指数分级基金基金经理。 胡洋先生，自2014年5月29日至2017年4月5日担任诺德深证300指数 分级基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 公司代任总经理潘福祥先生、投资总监朱红先生、研究总监罗世锋先生、固 定收益部总监赵滔滔先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法申请并募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的 其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管 理、分别记账，进行证券投资； 6、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 基金收益； 7、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 8、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； 9、依法接受基金托管人的监督； 10、编制季度、半年度和年度基金报告； 11、采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价 格的方法符合基金合同等法律文件的规定； 12、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 14、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基 金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向 他人泄露； 15、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 16、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大 合同及其他相关资料； 17、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； 19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权 益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利 益向基金托管人追偿； 22、法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，根据招募说明书列明的投资目标、 策略及限制等全权处理本基金的投资。 2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。 3、基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为，建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）用基金财产承销证券； （6）用基金财产向他人贷款或提供担保； （7）用基金财产从事无限责任的投资； （8）用基金财产买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外； （9）以基金财产向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基 金托管人发行的股票或者债券； （10）以基金财产买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与 基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承 销的证券； （11）用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交 易活动； （12）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定； （13）法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1） 越权或违规经营； （2） 违反基金合同或托管协议及有关法律法规； （3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4） 在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6） 玩忽职守、滥用职权； （7） 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （8） 除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投 资；协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （9） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （10）贬损同行，以提高自己； （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）参与洗钱或为洗钱活动提供协助； （15）法律法规禁止的其他行为。 5、基金经理承诺 （1） 依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益。 （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 谋取利益。 （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息。 （4）不得从事损害基金资产的行为。 （5）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉 形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制制度 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。公 司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制 度的纲要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措 施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信 息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理 制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本管理制度的基 础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。 公司制定内部控制制度遵循了以下原则： （1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各 项规定。 （2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得 留有制度上的空白或漏洞。 （3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为 出发点。 （4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公 司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 4、内部控制系统 公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董 事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门负责 本部门的内部控制，督察长和稽核风控部负责检查公司的内部控制措施的执行情 况。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任。 （2）督察长 负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行监 督检查。督察长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执 行情况，并定期向中国证监会呈送督察长评估报告。 （3）稽核风控部 稽核风控部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。稽核风控部对 总经理负责，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家 法律法规及其他规定的执行情况进行检查，适时提出修改建议，并定期向中国证 监会呈送监察稽核报告。 （4）业务部门 内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接 责任，负责履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部控 制措施。 5、基金管理人关于内部控制的声明 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制 度是董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内 部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善 内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2018年6月30日，中国银行已托管674只证券投资基金，其中境内基 金638只，QDII基金36只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模 位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险 控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托 管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法 规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管 理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依 据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反 基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构 报告。 五、相关服务机构 （一）基金销售机构： 1.直销机构 名称：诺德基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层 法定代表人：潘福祥 客户服务电话：400-888-0009 021-68604888 传真：021-68985121 联系人：许晶晶 网址：www.nuodefund.com 2、代销机构 ①场外代销机构 （1）中国银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （2）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 客户服务统一咨询电话：95533 网址：www.ccb.com （3）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：陈铭铭 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号 法定代表人：尤习贵 客户服务热线：4008-888-999或95579 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 长江证券长网网址：www.95579.com （5）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com （6）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大.五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 业务联系电话：021-38565785 客服电话：4008888123 兴业证券公司网站：www.xyzq.com.cn （7）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 联系电话：400-800-1001 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn （8）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼8楼 法定代表人：詹露阳 全国免费业务咨询电话：4008816168 开放式基金业务传真：0755-82400862 联系电话：4008866338 网址：http://www.PINGAN.com （9）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 电话：021－23219000 传真：021- 23219100 客服电话：400-8888-001（全国）、021-95553 公司网址：www.htsec.com （10）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋 41层 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 联系电话： 0791-86768681 客服电话：400-8866-567 公司网址：http://www.avicsec.com/ （11）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （12）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：李俊杰 联系人：林爽 联系电话：010-66045608 传真：（010）66045527 客服电话：010-66045678 天相投顾：www.txsec.com 天相基金网：www.jjm.com.cn （13）长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼 法定代表人：王勇 公司联系人：卢金文 电话：0592-5161642 客服电话：0592-5163588 公司网址：www.xmzq.cn （14）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：李工 邮政编码：230069 公司联系人：甘霖 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 客服电话：96518(安徽) /4008096518(全国) 公司网址：www.hazq.com/ （15）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层 法定代表人：张佑君 联系人：陈忠 电话：010-84683893 传真：010-84865560 网站：中信金融网www.ecitic.com （16）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 邮政编码：350003 法定代表人：黄金琳 开放式基金业务联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 开放式基金业务传真：0591-87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （17）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 法定代表人：赵俊 免费服务热线：400-888-8588 公司网址：http://www.longone.com.cn (18) 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com (19) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061） 法定代表人：杨宝林 基金业务联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 公司网址：www.zxwt.com.cn （20）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20楼 法定代表人：邱三发 电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：林洁茹 客户服务电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn （21）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 客户服务热线：95565 网址：www.newone.com.cn （22）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：李俊杰 电话：021-53519888 联系人：张瑾 客服电话：4008918918、021-962518或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.962518.com （23）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦 法定代表人：冯鹤年 注册资金：21.77亿人民币 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层 邮政编码：100005 客服电话：4006198888 联系人： 赵明 业务联系电话：010-85127622 公司网站：www.mszq.com （24）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：田薇 客服电话：4008-888-888 传真：010-66568990 公司网址：www.chinastock.com.cn （25）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点 公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn （26）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京中山东路90 号华泰证券大厦 法定代表人：周易 联系人：程高峰、万鸣 联系电话：025-83290979 网址：www.htsc.com.cn （27）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 客户咨询电话：4008888108 公司网址：www.csc108.com （28）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：4008888788、10108998 公司网址：www.ebscn.com （29）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24 层 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24 层 法定代表人：高利 联系人：彭博 电话：0731-85832343 传真：0731-85832214 全国统一客服热线：95571 方正证券网站：www.foundersc.com （30）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话：0512-33396288 网址： http://www.dwzq.com.cn （31）第一创业证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 电话：0755-25832583 网址：www.firstcapital.com.cn （32）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼 法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址：http://www.ghzq.com.cn （33）深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 注册资本：2000万元人民币 组织形式：有限责任公司 存续期间：持续经营 联系人：张玉静 电话：0755-33227953 传真：0755-82080798 网址：http://www.zlfund.cn及http://www.jjmmw.com （34）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-58870011 传真：68596916 公司网址：www.ehowbuy.com 客服电话：400-700-9665 （35）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 联系电话：021-38602377 传真：021-38509777 联系人：方成 客服电话：400-821-5399 公司网址：http:www.noah-fund.com （36）东北证券股份有限公司 地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号、 法人代表：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客服电话：4006-000686 公司网址：www.nesc.cn （37）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 电话：023-63786141 传真：023-63786212 联系人：张煜 客服电话：4008096096 网址：www.swsc.com.cn （38）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-888-6661 公司网站：www.myfund.com （39）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0.51-8686659 传真：0351-8686619 客户服务电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn （40）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022/ 021-20835588 网址：licaike.hexun.com （41）众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 法定代表人：李招弟 客服电话：400-808-0069 公司网站：www.wy-fund.com （42）浙江同花顺基金销售有限公司 地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 法定代表人：凌顺平 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com （43）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座7 楼 法定代表人：其实 联系电话：021-54509998 传真：021-64385308 联系人：潘世友 公司网址：www.1234567.com.cn 客服电话：400-1818-188 （44）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-678-5095 公司网站：www.niuji.net （45）联讯证券股份有限公司 住所：惠州市江北东江三路55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 办公地址：惠州市江北东江三路55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 法定代表人：徐刚 传真：021-33606760 客服电话：95564 网址：http://www.lxzq.com.cn/ （46）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：黄扬录 客户服务电话：4001-022-011 网址：www.zszq.com （47）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 联系人：赵沛然 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn （48）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 联系人电话：028-86135991 传真：028-86150040 网址：http://www.hx168.com.cn （49）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 客服电话：95523或4008895523 网址: www.swhysc.com （50）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：金佶 客户服务电话：400-820-2819 网址：https://tty.chinapnr.com/ （51）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：鲍东华 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 客户服务电话： 4008-219-031 上海陆金所官网：www.lufunds.com （52）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15 单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15 单元 法定代表人：赵学军 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （53）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室 法定代表人：刘鹏宇 客服电话：0755-83999907 网址: www.jinqianwo.cn （54）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 法定代表人：陈柏青 数米基金网站：www.fund123.cn 数米基金客户服务电话：4000-766-123 （55）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 客服电话：4000-178-000 网址:www.lingxianfund.com （56）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （57）浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 客服电话：400-068-0058 网址：http://www.jincheng-fund.com （58）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址： www.citicsf.com （59）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b) 单元 法定代表人：俞洋 客服电话：4001099918 网址:：www.cfsc.com.cn （60）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址： www.yingmi.cn （61）大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号奥体中心现代五项馆2105室 法定代表人：袁顾明 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com （62）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 网址：www.xds.com.cn （63）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 法定代表人：周斌 客服电话：4007-868-868 网址：www.chtfund.com （64）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （65）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108_号 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.fundzone.cn （66）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 客服电话：400-6411-999 网址： www.taichengcaifu.com （67）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层 法定代表人：蒋煜 客服电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com.cn （68）大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人：董祥 客服电话：400-712-1212 公司网站：http://www.dtsbc.com.cn （69）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：戎兵 联系人：程刚 电话：010-52855713 客服电话：400-6099-200 网址:www.yixinfund.com （70）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通大厦A座2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通大厦A座2208 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 公司网站：www.yilucaifu.com （71）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定代表人：张彦 客服电话：400-166-1188 公司网站：http://8.jrj.com.cn/ （72）上海联泰资产管理有限公司 注册住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 客服电话：400-166-6788网址：www.66zichan.com （73）国都证券股份有限公司 注册住所：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 法定代表人：王少华 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （74）杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼 法定代表人：陈刚 客服电话：0571-86655920 公司网站：www.cd121.com （75）华融证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11-18层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11-18层 法定代表人：祝献忠 客服电话：95390 公司网站：www.hrsec.com.cn （76）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦26层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦26层 法定代表人：翟建强 客服电话：400-612-8888 公司网站：www.s10000.com （77）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层 法定代表人：江卉 客服电话：400-098-8511 或 400-088-8816 公司网站：http://fund.jd.com/ （78）海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区东方路1217号16楼B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼 法定代表人：刘惠 客服电话： 400-808-1016 公司网站：www.fundhaiyin.com （79）北京中天嘉华基金销售有限公司 注册住所：北京市石景山区八大处高科技园区西井路3号3号楼7457房间 办公地址：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座一层 法定代表人：洪少猛 客服电话：95346 公司网站：www.jhlc.cn （80）上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址：上海市浦东新区锦康路308号陆家嘴世纪金融广场6号楼6层 法定代表人：戴新装 客服电话：400-820-1515 公司网站：www.zhengtongfunds.com （81）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经 济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 公司网站：www.jiyufund.com.cn （82）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 （未完）  |