[发行]华安睿安定开混合：更新招募说明书摘要（2018年第2号）
华安睿安定期开放混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 （2018年第 2号） 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 二〇一八年十月 重要提示 华安睿安定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金 管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经 中国证券监督管理委员会2016年9月22日证监许可[2016]2170号文准予注册。本 基金的基金合同和招募说明书已通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券时报》和基金管理人的互联网网站（ www.huaan.com.cn）进行了公开披露。 本基金的基金合同自2017年3月15日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投 资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分 散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等 能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分 享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括但不限于市场风险、管 理风险、流动性风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险以及定 期开放运作方式下特有的申购赎回相关风险和强制关闭风险等。 本基金可投资于中小企业私募债券，其与一般信用债券相比，存在更大的 信用风险和流动性风险。更大的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较 小、经营的波动性较大，信息披露不透明，也大大提高了分析并跟踪发债主体 信用基本面的难度；更大的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交 易，外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级，可能会降低市场对该类债 券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性。这些特点使得中小企业私募债 券可能出现因信用水平波动而引起的价格较大幅度波动，从而影响基金总体投 资收益；同时，流动性差导致的变现困难，也会给基金总体投资组合带来流动 性冲击。 本基金可投资资产支持证券，资产支持证券存在一定的信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币 市场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益风险水平的投资品种。 投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的 风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判 断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，并自主做出投资决策，自行承担 投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净 值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成 对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则， 在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者 自行负担。 投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和 赎回基金，基金销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告。 本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人 复核。除特别说明外，本招募说明书摘要所载内容截止日为2018年9月15日，有 关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日。 目录 一、基金的名称...............................................................................................................................2 二、基金的类型...............................................................................................................................2 三、基金管理人...............................................................................................................................2 四、基金托管人...............................................................................................................................8 五、相关服务机构..........................................................................................................................13 六、基金的投资目标......................................................................................................................41 七、基金的投资方向......................................................................................................................41 八、基金的投资策略......................................................................................................................42 九、基金的业绩比较基准..............................................................................................................44 十、风险收益特征..........................................................................................................................45 十一、基金投资组合报告..............................................................................................................45 十二、基金的业绩..........................................................................................................................50 十三、费用概览..............................................................................................................................51 十四、对招募说明书更新部分的说明..........................................................................................56 一、基金的名称 本基金的名称：华安睿安定期开放混合型证券投资基金 二、基金的类型 本基金类型：本基金为混合型证券投资基金。基金的运作方式，契约型开 放式，存续期间为不定期。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华安基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区，世纪大道 8号上海国金中心二期 31－32层 3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区，世纪大道 8号上海国金中心 二期 31－32层 4、法定代表人：朱学华 5、设立日期：1998年 6月 4日 6、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号 7、联系电话：（021）38969999 8、联系人：王艳 9、客户服务中心电话：40088-50099 10、网址：www.huaan.com.cn （二）注册资本和股权结构 1、注册资本：1.5亿元人民币 2、股权结构 持股单位持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 国泰君安创新投资有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% （三）主要人员情况 （1）董事会 朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财 政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、 副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金 管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生，博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总 经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根 基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有 限公司总经理。 邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记， 上海东风机械（集团）公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总 经理，上海赛事商务有限公司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事长， 上海国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事，上海建筑材料（集 团）总公司党委书记、董事长（法定代表人）、总裁。现任上海工业投资（集 团）有限公司党委副书记、执行董事（法定代表人）、总裁。 马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事 长、总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有 限公司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理 有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基金管理 有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文化传播有限公司 董事、Crystal Bright Developments Limited董事、史带财产保险股份有限公司监 事、上海上国投资产管理有限公司监事。 董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副 主任科员、处长助理、副处长，固定资产投资审计处副处长（主持工作）、处 长，上海市审计局财政审计处处长，上海电气（集团）总公司财务总监,上海电 气（集团）总公司副总裁、财务总监。现任上海电气（集团）总公司监事长， 上海海立（集团）股份有限公司监事长，上海临港控股股份有限公司董事。 聂小刚先生，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部 助理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副 经理、营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、 董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰 君安证券股份有限公司战略投资部总经理等职务。现任国泰君安证裕投资有限 公司董事长、国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、 战略管理部总经理。 独立董事： 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十 佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、 上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事 务所高级合伙人。 夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、 教授、博士生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专 家，财政部企业内部控制标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学 管理学院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 （2）监事会 张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算 管理委员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股 份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁，华安基金管理有限公司监事长。 许诺先生，研究生学历。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根 （McLagan）公司中国区负责人。现任华安基金管理有限公司人力资源部高级 总监，华安资产管理（香港）有限公司董事。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部 高级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总 监。 （3）高级管理人员 朱学华先生，本科学历，19年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局 首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任 公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任 公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生，博士研究生学历，17年证券、基金从业经验。历任上海证券有 限责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经 理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有 限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总 经理。现任华安基金管理有限公司总经理。 薛珍女士，硕士研究生学历，17年证券、基金从业经验。曾任华东政法大 学副教授，中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制 工作处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。 翁启森先生，硕士研究生学历，24年金融、证券、基金行业从业经验。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任 华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。 姚国平先生，硕士研究生学历，14年金融、基金行业从业经验。历任香港 恒生银行上海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理， 华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、 公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 谷媛媛女士，硕士研究生学历，19年金融、基金行业从业经验。历任广发 银行客户经理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限 公司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任 华安基金管理有限公司副总经理。 2、本基金基金经理 蒋璆先生，硕士，10年从业经历。曾任国泰君安证券有限公司研究员、华 宝兴业基金管理有限公司研究员。2011年 6月加入华安基金管理有限公司，担 任投资研究部行业分析师、基金经理助理。2015年 6月起担任华安动态灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理；2015年 6月至 2016年 9月担任华安安信 消费服务混合型证券投资基金、华安升级主题混合型证券投资基金的基金经理； 2015年 11月起，同时担任华安新乐享保本混合型证券投资基金的基金经理。 2017年 3月起，同时担任本基金的基金经理。2018年 5月起，同时担任华安安 益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 朱才敏女士，金融工程硕士，具有基金从业资格证书，10年基金行业从业 经历。2007年 7月应届生毕业进入华安基金，历任金融工程部风险管理员、产 品经理、固定收益部研究员、基金经理助理等职务。2014年 11月至 2017年 7月，同时担任华安月月鑫短期理财债券型证券投资基金、华安季季鑫短期理 财债券型证券投资基金、华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金的基金经理。 2014年 11月起，同时担任华安汇财通货币市场基金、华安双债添利债券型证 券投资基金的基金经理。2015年 5月起同时担任华安新回报灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理。2016年 4月起，同时担任华安安禧保本混合型证券投 资基金的基金经理。2016年 9月至 2018年 1月，同时担任华安新财富灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理。2016年 11月至 2017年 12月，同时担任 华安新希望灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2016年 12月起，同时 担任华安新泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年 3月起，同 时担任本基金的基金经理。 3、基金管理人采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和 职务如下： 童威先生，总经理 翁启森先生，副总经理、首席投资官 杨明先生，投资研究部高级总监 许之彦先生，指数与量化投资部高级总监 贺涛先生，固定收益部总监 苏圻涵先生，全球投资部助理总监 万建军先生，投资研究部联席总监 谢振东先生，基金投资部副总监 崔莹先生，基金投资部助理总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 4、业务人员的准备情况： 截至 2018年 6月 30日，公司目前共有员工 347人（不含香港公司），其 中 56.5%具有硕士及以上学位，92.2%以上具有三年证券业或五年金融业从业经 历，具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位 及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务 板块组成。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 成立日期：1987年 12月 22日 组织形式：股份有限公司 注册资本：17,170,411,366元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037号 联系人：高希泉 联系电话：(0755) 2219 7701 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深 圳证券交易所简称：平安银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股 份有限公司，于 2012年 6月吸收合并原平安银行并于同年 7月更名为平安银行。 中国平安保险（集团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行 58%的股份， 为平安银行的控股股东。截至 2017年末，在职员工 32502人，通过全国 70家 分行、1079家营业机构为客户提供多种金融服务。 2017年，平安银行收入、利润、规模保持稳健发展。实现营业收入 1057.86亿元（还原营改增前的营业收入同比增幅 1.67%）、净利润 231.89亿元 （同比增长 2.61%）、资产总额 32,484.74亿元（较上年末增长 9.99%）、吸收 存款余额 20,004.20亿元（较上年末增长 4.09%）、发放贷款和垫款总额（含贴 现）17,042.30亿元（较上年末增幅 15.48%）。 平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核 算处、资金清算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、基金服务中心 8个处室，目前部门人员为 60人。 2、主要人员情况 陈正涛,男,中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注 册私人银行家，具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作，具有 本外币资金清算，银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985年 7月 至 1993年 2月在武汉金融高等专科学校任教；1993年 3月至 1993年 7月在招 商银行武汉分行任客户经理；1993年 8月至 1999年 2月在招行武汉分行武昌 支行任计划信贷部经理、行长助理；1999年 3月－2000年 1月在招行武汉分行 青山支行任行长助理；2000年 2月至 2001年 7月在招行武汉分行公司银行部 任副总经理；2001年 8月至 2003年 2月在招行武汉分行解放公园支行任行长； 2003年 3月至 2005年 4月在招行武汉分行机构业务部任总经理；2005年 5月 至 2007年 6月在招行武汉分行硚口支行任行长；2007年 7月至 2008年 1月在 招行武汉分行同业银行部任总经理；自 2008年 2月加盟平安银行先后任公司业 务部总经理助理、产品及交易银行部副总经理，一直负责公司银行产品开发与 管理，全面掌握银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管理，尤其是对商 业银行有关的各项监管政策比较熟悉。2011年 12月任平安银行资产托管部副 总经理；2013年 5月起任平安银行资产托管事业部副总裁（主持工作）； 2015年 3月 5日起任平安银行资产托管事业部总裁。 3、基金托管业务经营情况 2008年 8月 15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业 务。 截至 2017年 12月末，平安银行股份有限公司托管净值规模合计 6.13万亿， 托管证券投资基金共 109只，具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资 基金、华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、 招商保证金快线货币市场基金、平安大华日增利货币市场基金、新华鑫益灵活 配置混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安 大华财富宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资 基金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基 金、新华增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安大华 新鑫先锋混合型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基 金、中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合 型证券投资基金、平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、国金通用 鑫新灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、嘉合磐石混合型证券投资基金、 平安大华鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金、 鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、 德邦增利货币市场基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、民生加银新收益 债券型证券投资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商 汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金、广发安泽回报纯债债券型证券投 资基金、博时裕景纯债债券型证券投资基金、平安大华惠盈纯债债券型证券投 资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、平安大华安盈保本混合型证券投 资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、华润 元大现金通货币市场基金、平安大华鼎信定期开放债券型证券投资基金、平安 大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金、南方荣欢定期开放混合型发起式证券 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型证券投资基金、平安大华转型创新灵活配置混合型证券投资基金、天弘天盈 灵活配置混合型证券投资基金、南方和元债券型证券投资基金、长盛盛通纯债 债券型证券投资基金、平安大华添益债券型证券投资基金、平安大华惠元纯债 债券型证券投资基金、中金丰沃灵活配置混合型证券投资基金、兴银消费新趋 势灵活配置混合型证券投资基金、南方高元债券型发起式证券投资基金、易方 达瑞智灵活配置混合型证券投资基金、中金丰颐灵活配置混合型证券投资基金、 中金丰鸿灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠泽纯债债券型证券投资基 金、南方智造未来股票型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证 券投资基金、嘉实稳悦纯债债券型证券投资基金、平安大华量化先锋混合型发 起式证券投资基金、平安大华沪深 300指数量化增强证券投资基金。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法 律法规、行业监管要求，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格； 确保基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基 金份额持有人的合法权益；确保内部控制和风险管理体系的有效性；防范和化 解经营风险，确保业务的安全、稳健运行，促进经营目标的实现。 2、内部控制组织结构 平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部，是全行资 产托管业务的管理和运营部门，专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业 务的内部控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制 制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 取得基金从业资格的人员符合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检查 制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料 严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监 控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止 人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。利用行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照 现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范 围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国 证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金 管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行 例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基 金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象 及交易对手等内容进行合法合规性监督。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各 基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送 中国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理 人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）华安基金管理有限公司上海业务部 地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 31层 电话：（021）38969973 传真：（021）58406138 联系人：姚佳岑 （2）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街 7号英蓝国际金融中心 522室 电话：（010）57635999 传真：（010）66214061 联系人：刘雯 （3）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区珠江西路 8号高德置地夏广场 D座 504单元 电话：（020）38082891 传真：（020）38082079 联系人：林承壮 （4）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：陕西省西安市高新区唐延路 35号旺座现代城 H座 2503 电话：（029）87651812 传真：（029）87651820 联系人：赵安平 （5）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段 19号威斯顿联邦大厦 12层 1211K-1212L 电话：（028）85268583 传真：（028）85268827 联系人：张晓帆 （6）华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址：沈阳市沈河区北站路 59号财富中心 E座 2103室 电话：（024）22522733 传真：（024）22521633 联系人：杨贺 （7）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 智能手机 APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端 华安电子交易热线：40088-50099 传真电话：（021）33626962 联系人：谢伯恩 2、代销机构 （1）平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路 5047号 法定代表人：谢永林 客户服务电话：95511 网址：bank.pingan.com （2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （3）中国民生银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2号 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2号 客户服务电话：95568 传真：010-68466796 网址：www.cmbc.com.cn （4）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 电话：021-61618888 法定代表人：吉晓辉 客服电话：95528 网址：http://www.spdb.com.cn （5）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李建红 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com (6)广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713号 传真：02087310779 客户服务电话：4008308003 网址：http://www.cgbchina.com.cn/# （7）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市城区运河东一路193号 法定代表人：廖玉林 电话：0769-22119061 传真：(0769)22117730 客户服务电话：96228、4001196228 网址：www.dongguanbank.cn （8）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 法定代表人：何沛良 联系电话： 0769-22866254 传真号码：0769-22866282 客户服务电话： 0769-961122 网址: www.drcbank.com （9）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系电话：0755-89460507 传真号码：(0755) 2167 4453 客户服务电话：400-684-0500 公司网站： www.ifastps.com.cn （10）上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路 613号 6幢 551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼东方财富大厦 2楼 法定代表人：其实 电话：4001818188 网址: www.1234567.com.cn （11）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：胡学勤 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 传真号码：021-22066653 客服电话：400-866-6618 网址： www.lu.com （12）上海凯石财富基金销售有限公司 地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 法定代表人：陈继武 客户服务电话: 4000 178 000 网址: www.lingxianfund.com (13)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号东码头园区 C栋 2楼 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网址: www.noah-fund.com （14）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418室 法定代表人：齐小贺 联系电话：0755-83999907 传真号码：0755-83999926 客户服务电话:0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn （15）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 网址: www.e-rich.com.cn (16)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 电话：4006788887 网址: www.jjmmw.com www.zlfund.cn （17）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京是西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B座 19层 法定代表人：齐剑辉 联系电话：4006236060 传真号码：010-82055860 公司网站: www:niuniufund.com (18)北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：李悦章 联系电话：（010）65983311 传真号码：（010）65983333 客户服务电话：010-82350618 公司网址：www.igesafe.com (19)北京虹点基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603 法定代表人：董浩 网址: www.jimufund.com 客户服务电话: 400-068-1176 （20）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江金融世纪广场 法定代表人：李兴春 客户服务电话: 400-921-7755 网址: http://www.leadbank.com.cn/?utm_source=www.thinksaas.cn （21）上海中正达广基金销售有限公司 地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人：黄欣 客户服务电话: 400-6767-523 网址: www.zzwealth.cn （22）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人：燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com （23）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 客户服务电话: 4008909998 网址: www.jnlc.com （24）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 法定代表人：马勇 客户服务电话：4001661188 网址：https://8.jrj.com/ （25）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 7层 法定代表人：赖任军 客户服务电话：400-930-0660 公司网址：www.jfzinv.com （26）北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号 法定代表人：许现良 联系电话： 4001-500-882 传真号码：010-57649620 客服电话：4001-500-882 网址：www.lanmao.com （27）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系电话：4000011566 传真号码：010-88312099 客服电话：4000011566 网址：www.yilucaifu.com （28）泉州银行股份有限公司 注册地址：泉州市云鹿路 3号 办公地址：泉州市云鹿路 3号 法定代表人：傅子能 联系电话：0595-22551071 传真号码：0595-22505215 客户服务电话: 400-889-6312 网址: www.qzccbank.com/ （19）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 联系电话：95574 传真号码：0574-87050024 网址：www.nbcb.com.cn (30)海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元 法定代表人：刘惠 联系电话：021-80133888 传真号码：021-80133413 客户服务电话: 400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com （31）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室—3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1号宝利国际广场南塔 12楼 法定代表人：肖雯 联系电话：020-89629021 传真号码：020-89629011 客户服务电话: 020-89629066 网站：www.yingmi.cn （32）申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 法定代表人：李梅 客服电话：021-96250500 网址: www.swhysc.com （33）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层 法定代表人：王连志 客户服务电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn （34）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 客户服务电话:95553、4008888001 网址：www.htsec.com （35）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人：李俊杰 客户服务电话：4008918918 网址：www.shzq.com （36）华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：章宏韬 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com （37）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：王少华 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （38）万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号 18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号 18、19层 法定代表人：张建军 客户服务电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn （39）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 客户服务电话： 95587 网址：www.csc108.com （40）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29层 法定代表人：杨德红 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com （41）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14/16/17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14/16/17层 法定代表人：丁益 客户服务电话：400-6666-888 公司网站：www.cgws.com （42）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 客户服务电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （43）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号西海国际中心 1号楼 15层 法定代表人：叶顺德 客户服务电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn （44）联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号惠州广播电视新闻中心西 面一层大堂和三、四层 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号惠州广播电视新闻中心西 面一层大堂和三、四层 法定代表人：徐刚 客服电话：95564 网址：http://www.lxsec.com （45）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 传真：（0531）68889752 客户服务电话：95538 网址： http://www.zts.com.cn/ （46）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 6层、26层、27层及 28 层 法定代表人：丁学东 客户服务电话：（010）65051166 网址：www.cicc.com.cn （47）第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （48）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址：武汉市武昌区中南路 99号武汉保利广场 A座 37楼 法定代表人：余磊 客户服务电话：028-86712334 网址：www.tfzq.com （49）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 客户服务电话：95531 网址：www.longone.com.cn （50）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼 办公地址：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼 法定代表人：李长伟 客服电话：95397 网址：http://www.tpyzq.com （51）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东楼 2层 法定代表人：姜晓林 客户服务电话：95548 网址： www.zxwt.com.cn （52）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客户服务电话：0755-23835888 网址：www.cs.ecitic.com （53）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：周健男 客户服务电话:95525、4008888788 网站：www.ebscn.com （54）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人：陈共炎 客户服务电话： 95551/4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn （55）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 法定代表人：李晓安 客户服务电话：0931-4890619 网址：www.hlzq.com （56）宏信证券有限责任公司 法定代表人：吴玉明 注册地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10楼 办公地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10楼 客户服务电话：4008-366-366 网址：http://www.hxzq.cn （57）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：胡伏云 客户服务电话：95396 网址： www.gzs.com.cn （58）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20层 法定代表人：刘世安 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com (59)华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 法定代表人：陈林 客户服务电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com (60)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：韩志谦 客户服务电话：4008000562 网址：www.swhysc.com （61）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼 法定代表人：李秀仑 电话：962999 传真：021-52381839客户服务电话：（021）962999 网址：www.srcb.com （62）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层 办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层 法定代表人：黄金琳 电话：（0591）87383623 传真：（0591）87383610 客户服务电话：96326 网址：www.hfzq.com.cn （63）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168号 办公地址：上海市银城中路 168号 法定代表人：金煜 电话：0086-21-68475888 传真：0086-21-68476111 客户服务电话：（021）95594 网址：www.bankofshanghai.com （64）天津万家财富资产管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 22413 室 法定代表人：李修辞 联系电话：13901314076 客户服务电话：010-59013825 网址: http://www.wanjiawealth.com/ （65）江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：常州市和平中路 413号 法定代表人：陆向阳 联系电话：（0519）96005 网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html （66）中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 13011305 室、14层 法定代表人：张皓 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com （67）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12楼 法定代表人：陈柏青 电话：4000-766-123 网址: www.fund123.cn （68）深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管 理局综合办公室 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管 理局综合办公室 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：李学东 联系电话：400-071-9888 网址：http://tz.glodann.com.cn/ （69）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰 和经济发展区） 法定代表人：王翔 联系电话：021-65370077 公司网站：www.jiyufund.com.cn/ 客户服务电话：400-820-5369 （70）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼 法定代表人：陈刚 客户服务电话：0571-86655920 公司网站：https://www.cd121.com/ （71）中民财富管理(上海)有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 07层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100号 17层 法定代表人：弭洪军 联系电话： 021-33355333 传真号码：021-33355288 全国统一客服电话:400-876-5716 公司网站:www.cmiwm.com （72）江西正融资产管理有限公司 注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38栋 2107室 办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38栋 2108室 法定代表人：陆雯 联系电话： 13879129841 传真号码：0791-86692502 网址：http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp （73）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七幢 23层 1号 4号 办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七幢 23层 1号 4号 法定代表人：陶捷 联系电话：（027）87006009 传真号码：（027）87006010 客户服务电话：4000279899 网址：http://www.buyfunds.cn （74）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼 法定代表人：易峥 电话：0571-88920879 传真：0571-86800423 电话：0571-88920897 4008-773-772 网址: www.5ifund.com （75）贵州华阳众惠基金销售有限公司 注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C栋标准厂 房 办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9号贵州医科大学学术交流中心 16楼 法定代表人：李陆军 联系电话：（0851）86909950 传真号码：（0851）86909950 网址; http://www.hyzhjj.com/ （76）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26、28层 法定代表人：蔡一兵 电话：（0731）4403343 传真：（0731）4403439 客户服务电话: 4008835316 / 95317 网址：www.cfzq.com （77）上海朝阳永续基金销售有限公司 办公地址：上海浦东碧波路 690号 4号楼 2楼 法定代表人：廖冰 联系电话： 021-80234888 传真号码： 021-80234898 客服电话：400-998-7172 网址：www.998fund.com （78）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 电话：（022）28451861 客户服务电话：400-651-5988 公司网站：www.ewww.com.cn （79）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人：高利 电话：（0731）85832367 传真：（0731）85832366 客户服务电话：0731-95571 网址：www.foundersc.com （80）福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福州市台江区江滨中大道 358号福建海峡银行 办公地址：福州市台江区江滨中大道 358号福建海峡银行 法定代表人：苏素华 联系电话： 0591-87332762 传真号码：0591-87330926 （81）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路 101号 办公地址：拉萨市北京中路 101号 法定代表人：陈宏 客户服务电话：021-54509999 公司网站：www.eastmoney.com （82）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大银 行办公楼 14-18楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大银 行办公楼 14-18楼 法定代表人：庞介民 电话：（0471）4913998 传真：（0471）4930707 客户服务电话：0471-4960762 网址：www.cnht.com.cn （83）国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 法定代表人：徐丽峰 电话：（0791）86289771 传真：（0791）86289395 客户服务电话：4008222111 网址：www.gszq.com （84）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦 法定代表人：上官永清 客服电话：95105588 网址：www.jshbank.com （85）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 电话：（023）63786433 传真：（023）63786477 客户服务电话：40080-96096 网址：www.swsc.com.cn （86）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：陈照星 电话：（0769）22119351 传真：（0769）22119423 客户服务电话：0769-95328 网址：www.dgzq.com.cn （87）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：霍达 电话：（0755）82943666 传真：（0755）82944669 客户服务热线：95565 网站：www.newone.com.cn （88）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 5、7、10、18、19、35、36、 38、39-44楼 法定代表人：孙树明 电话：（020）87550265 传真：（020）87553600 客户服务热线：95575 网址：www.gf.com.cn （89）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 法定代表人：尤习贵 电话：400-8888-999 客户服务电话：95579 网址：www.cjsc.com.cn （90）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （91）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号 903-906室 法定代表人：杨文斌 电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址: www.ehowbuy.com (96)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C1809 法定代表人：戎兵 联系电话：010-52413385 传真号码：010-85894285 网址：http://www.yixinfund.com/ 客服电话：400-6099-200 (97)和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层 法定代表人：李淑慧 客服电话：4000-555-671 网站：www.hgccpb.com (98)深圳信诚基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司） 法定代表人：周文 总机： (86) 21-68649788 传真： (86) 21-50120888 客服： 400-666-0066 网站： www.xcfunds.com (99)喜鹊财富基金销售有限公司 住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 法定代表人：陈皓 客服电话：0891-6177483 网址：http://www.xiquefund.com/cctv/home/aboutUs (100)泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 法定代表人：于海锋 客户服务电话：4008-588-588 网址：www.puyifund.com/ (101)成都华羿恒信财富投资管理有限公司 法定代表人：赵壁 注册地址:成都市高新区天府大道中段 199号棕榈国际中心 1幢 1单元 19层 4号 办公地址：成都市高新区天府大道中段 199号棕榈国际中心 1幢 1单元 19层 4号 电话：400-8010-009 028-87326832 网址：http://www.huayihengxin.com/ (102)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 法定代表人：何亚刚 客服： 400-889-5618 网站：http://www.e5618.com/ (103)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 注册资本： 2000万元 法定代表人：江卉 电话： 4000988511/ 4000888816 传真： 010-89188000 客服电话：个人业务:95118企业业务：400-088-8816 公司网址：http://fund.jd.com/ (104)大河财富基金销售有限公司 法定代表人：王荻 住所：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号 网址：http://www.urainf.com/ 联系电话 0851-88235678 (105)北京电盈基金销售有限公司 法定代表人：程刚 住所：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼 36层 3603室 电话：400-100-3391 网址：http://www.dianyingfund.com/ (106)国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn (107)上海有鱼基金销售有限公司 法定代表人：林琼 办公地址：上海徐汇区桂平路 391号 B座 19层 客服电话：021-60907378 网址：http://www.youyufund.com/ (108)北京恒天明泽基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 客服电话：4008980618 网址：www.chtfund.com/ (109)洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 法定代表人：任淑桢 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195号 9号楼 701室 办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195号 9号楼 706室 北京市西什库大街 31号九思文创园 客服电话：400 6706 863网址：https://www.hongtaiwealth.com (110)上海通华财富基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号 9楼 法定代表人：马刚 客户服务电话：021-61766900 网址: www.tonghuafund.cn (111)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话：4000618518网站：https://danjuanapp.com/ (112)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室 法定代表人：陈洪生 联系电话：0592-3122673 传真号码：0592-3122701 客服热线：400-918-0808 (113)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1504/1505室 法定代表人：张冠宇 联系电话： 86-10-85870662 传真号码：86-10-85932880 客服电话:400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ (114)上海钜派钰茂基金销售公司 注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2号 24幢 N3187室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 379号金穗大厦 14楼 法定代表人：胡天翔 联系电话：021-50778395 传真号码：021-68367031 (115)嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼 二期 53层 5312-15单元 法定代表人：赵学军 客户服务电话：4000218850 公司网站：www.harvestwm.cn (116)上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 法定代表人：胡燕亮 联系电话：021-50810687 传真号码：021-58300279 客户服务电话：021-50810673 网址： www.wacaijijin.com (117)上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 客户服务电话：400-821-0203 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。 （二）登记机构 名称：华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 31 32层 法定代表人：朱学华 电话：（021）38969999 传真：（021）33627962 联系人：赵良 客户服务中心电话：40088-50099 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：陈颖华 经办律师：安冬、陈颖华 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 16层 办公地址：上海市世纪大道 100号环球金融中心 50楼 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：（021）22288888 传真：（021）22280000 联系人：蒋燕华 经办会计师：蒋燕华、蔡玉芝 六、基金的投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，力争为基金份额持有人创造持续稳定的 投资回报。 七、基金的投资方向 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、 股指期货、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、 可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、超短期融资券、中期票据、 中小企业私募债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单等固定 收益类资产，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符 合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于 50%，但在每个 期间开放期开始前 10个工作日至期间开放期结束后 10个工作日、到期开放期 前 3个月至到期开放期结束后 3个月，基金投资不受前述比例限制；本基金投 资于股票的比例不高于基金资产的 50%。在开放期，每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%。在封闭期，本基金不受前述 5%的限制， 但每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低 于交易保证金一倍的现金。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投 资范围会做相应调整。 八、基金的投资策略 （一）大类资产配置策略 本基金以三个公历年（即 36个月）为一个运作周期，本基金在每个运作周 期前确定大类资产初始配比，并在招募说明书中列示，每个运作周期的前 3个 月为建仓期，力争在建仓期结束前达到大类资产初始配比目标，达到初始配比 目标后除证券价格波动等客观因素影响大类资产配比，不做频繁的主动大类资 产配置调整。 通过上述投资方法，一方面使得本基金投资组合的风险收益特征较为明晰， 另一方面通过期初以一定比例投资于债券类资产作为安全垫，为总投资组合的 本金安全提供保障，同时以有限比例投资于权益类资产而保有对股票市场一定 的暴露度，以争取为组合创造超额收益。 本基金第一个运作周期开始到建仓期结束前，力争做到固定收益类资产 （含现金类资产）与权益类资产的占比为 70:30。 （二）固定收益类资产投资策略 1、资产配置策略 本基金将通过对宏观经济运行情况、国家货币及财政政策、资本市场资金 环境等重要因素的研究和预测，结合投资时钟理论并利用公司研究开发的多因 子模型等数量工具，优化基金资产在利率债、信用债以及货币市场工具等各类 固定收益类金融工具之间的配置比例。 2、利率类品种投资策略 本基金对国债等利率品种的投资，是在对国内外宏观经济运行状况及政策 环境等进行分析和预测基础上，研究利率期限结构变化趋势和债券市场供求关 系变化趋势，深入分析利率品种的收益和风险，同时结合基金的封闭运作期限 和现金流预测调整债券组合的平均久期，并通过运用统计和数量分析技术，选 择合适的期限结构的配置策略。在合理控制风险的前提下，综合考虑组合的流 动性，决定投资品种。 3、信用债投资策略 本基金将在深入的宏观研究基础上，综合分析各类信用债发行主体所处行 业环境、发行人所处的市场地位、财务状况、管理水平等因素后，结合具体发 行契约，对债券进行信用评级。在此基础上，建立信用类债券池，积极发掘信 用利差具有相对投资机会的个券进行投资。 4、可转债投资策略 可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、 分享股票价格上涨收益的特点。本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公 司基本面进行深入分析研究的基础上，综合考虑可转换债券的债性和股性，利 用可转换公司债券定价模型进行估值分析，并最终选择合适的投资品种。 5、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和 把握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过 信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以 期获得长期稳定收益。 6、中小企业私募债投资策略 除普通信用债外，本基金还将适时参与中小企业私募债券的投资。中小企 业私募债具有票息收益高、信用风险高、流动性差、规模小等特点。短期内， 此类券种对本基金的贡献有限，但本基金将在市场条件允许的情况下进行择优 投资。由于中小企业私募债的发行主体多为非上市民营企业，个体异质性强、 信息少且透明度低，因此在投资研究方面主要采用逐案分析的方法（Case-bycase）， 通过尽职调查进行独立评估，信用分析以经营风险、财务风险和回收 率（Recovery rate）等指标为重点。此外，针对中小企业私募债的投资，基金管 理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、 流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种 风险。 （三）权益类资产投资策略 1、股票投资策略 本基金将充分发挥基金管理人的研究优势，将积极主动的投资风格与严谨 规范的选股方法相结合，综合运用“自上而下”和“自下而上”的投资方法进 行行业配置和个股选择；在对宏观经济运行、行业景气变化以及上市公司成长 潜力进行定量评估、定性分析和实地调研的基础上，优选重点行业中基本面状 况健康、具有估值优势、成长性良好、定价相对合理的股票进行投资，以谋求 超额收益。 2、权证投资策略 本基金管理人将以价值分析为基础，在采用权证定价模型分析其合理定价 的基础上，充分考量可投权证品种的收益率、流动性及风险收益特征，通过资 产配置、品种与类属选择，力求规避投资风险、追求稳定的风险调整后收益。 3、股票指数期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动 性好、交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的判断和 组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头 套期保值），并根据权益类资产投资（或拟投资）的总体规模和风险系数决定 股指期货的投资比例；其次，本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋 势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种 选择，以对冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率*30%+中债综合全价指数 收益率*70%。 沪深 300指数是由中证指数有限公司编制，该指数编制合理、透明，有一 定市场覆盖率，不易被操纵，并且有较高的知名度和市场影响力，适合作为本 基金股票投资的业绩比较基准。中国债券综合全价指数是由中央国债登记结算 有限责任公司编制，样本债券涵盖的范围更加全面，具有广泛的市场代表性， 涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场等）、不同发行主体（政府、企 业等）和期限（长期、中期、短期等），能够很好地反映中国债券市场总体价 格水平和变动趋势，适合作为本基金债券投资的业绩比较基准。 本基金是混合型基金，在综合考虑了上述指数的权威性和代表性、指数的 编制方法和本基金的投资范围和投资理念，选用上述业绩比较基准能够使本基 金投资人理性判断本基金产品的风险收益特征，合理地衡量比较本基金的业绩 表现。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的比较基准 或其权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报 中国证监会备案后及时公告，并在更新的招募说明书中列示，无需召开基金份 额持有人大会。 十、风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币 市场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益风险水平的投资品种。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 7月 13日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018年 6月 30日。 1报告期末基金资产组合情况 序号项目金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1权益投资 17,770,855.70 28.38 其中：股票 17,770,855.70 28.38 2固定收益投资 40,048,000.00 63.96 其中：债券 40,048,000.00 63.96 资产支持证券 -- 3贵金属投资 -- 4金融衍生品投资 -- 5买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 -- 6银行存款和结算备付金合计 2,649,277.05 4.23 7其他各项资产 2,141,534.36 3.42 8合计 62,609,667.11 100.00 2报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A农、林、牧、渔业 -- B采矿业 1,108,838.70 1.81 C制造业 9,164,928.00 14.95 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 -- E建筑业 -- F批发和零售业 -- G交通运输、仓储和邮政业 -- H住宿和餐饮业 -- I信息传输、软件和信息技术服务业 2,653,797.00 4.33 J金融业 -- K房地产业 -- L租赁和商务服务业 3,044,292.00 4.97 M科学研究和技术服务业 -- N水利、环境和公共设施管理业 （未完）  |