[发行]融通通裕定开：更新招募说明书摘要（2018年第1号）
1号） 融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018年第 1号) 重要提示 融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）由融通通裕债 券型证券投资基金转型而来。《关于融通通裕债券型证券投资基金转型并修改基金合同有 关事项的议案》经融通通裕债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，内容包括 融通通裕债券型证券投资基金转型为发起式基金，由开放式变更为三个月定期开放式，不 再向个人投资者销售，修改基金投资范围、投资组合比例限制、信息披露等并相应修订基 金合同，并同意将“融通通裕债券型证券投资基金”更名为“融通通裕定期开放债券型发 起式证券投资基金”。上述基金份额持有人大会决议自通过之日起生效，并于 2018年 3月 14日正式实施基金转型。自基金转型实施之日起，《融通通裕债券型证券投资基金基 金合同》失效且《融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》同时生效，融 通通裕债券型证券投资基金正式变更为融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金。 投资有风险，投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权 利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金为发起式基金，发起资金提供方将运用发起资金申购本基金的金额不低于 1000万元，申购的基金份额持有期限不低于三年。发起资金申购的基金份额持有期限满三 年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否继续持有，届时，发起资金提供方有可能 赎回申购的本基金基金份额。另外，在基金合同生效三年后的对应日，若本基金的基金资 产净值低于两亿元，基金合同将自动终止，且无需召开基金份额持有人大会审议，投资者 将面临基金合同可能终止的不确定性风险。 本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额 可达到或者超过 50%。本基金不向个人投资者销售。 本招募说明书所载内容截止日为 2018年 9月 14日，有关财务数据和净值表现数据截 止日为 2018年 6月 30日（财务数据未经审计）。 1 融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 一、基金合同生效日期 2018年 3月 14日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：融通基金管理有限公司 住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14层 设立日期：2001年 5月 22日 法定代表人：高峰 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14层 电话：（0755）26947517 联系人：赖亮亮 注册资本：12500万元人民币 股权结构：新时代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。 （二）主要人员情况 1、现任董事情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投 行部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理， 深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年 7月起至今，任公司董事长。 独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教 授。历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011年 1月至今， 任公司独立董事。 独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学 金融发展研究院教授。2011年 1月至今，任公司独立董事。 独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研 究生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年 1月至今，任公司 独立董事。 董事王利先生，工学学士，现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司内核负责 人、场外市场部负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计，上海远东证券有限公司总经 2 融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 理助理兼稽核部总经理，新时代证券股份有限公司总经理助理兼合规管理部、法律事务部 总经理。2018年 2月至今，任公司董事。 董事杨宗兵先生，中国语言文学博士后，现任明天控股有限公司干部与业务管理中心 副总裁。历任安徽省池州市第八中学高中语文教师，中国图书进出口(集团)总公司党委组 织部部长，新兴际华集团有限公司党群工作部部长、党委书记、董事、集团党委副书记、 机关党委书记（副厅级）。2018年 3月至今，任公司董事。 董事王裕闵先生，工商管理学硕士，现任日兴资产管理有限公司副总裁、全球投资主 管兼首席投资官（国际），兼任 ARK Investment Management GP LLC董事会列席代表。历 任 M&T Bank分析员，FGIC（GE Capital通用资本的子公司）交易员，General Reinsurance基金经理，CGA Investment Management高级基金经理，Structured Credit Partners LLC联合创始人兼首席投资官，Wachovia Corporation董事总经理兼全球结构信 贷产品主管、董事总经理兼全球市场和投资银行业务亚洲主管，宏利资产管理（Manulife Asset Management）香港亚洲固定收益产品主管，日兴资产管理有限公司首席投资官（国 际），日兴资产管理有限公司全球投资主管兼首席投资官（国际）。2018年 3月至今，任 公司董事。 董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副 总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、 富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年 6月至今，任公司董 事。 董事张帆先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证 券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理，新时代证券股份 有限公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、 副总经理职务。2017年 6月起至今，任公司董事。 2、现任监事情况 监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国 信证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金 管理有限公司法律监察稽核部副总监。2015年 8月起至今，任公司监事。 3、公司高级管理人员情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投 行部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理， 3 融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年 7月起至今，任公司董事长。 总经理张帆先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东 证券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理，新时代证券股 份有限公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、 副总经理职务。2017年 6月起至今，任公司总经理。 常务副总经理 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国 波士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年 3月至今，任公司常务副总经理。 督察长涂卫东先生，法学硕士。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司公务 员，曾在中国证监会法律部和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011年 3月至 今，任公司督察长。 4、基金经理 张一格先生，中国人民银行研究生部经济学硕士、南开大学法学学士，美国特许金融 分析师（CFA）。12年证券投资从业经历，具有基金从业资格，现任融通基金管理有限公 司固定收益投资总监。历任兴业银行资金营运中心投资经理、国泰基金管理有限公司国泰 民安增利债券等基金的基金经理。2015年 6月加入融通基金管理有限公司，现任融通通盈 保本混合、融通新机遇灵活配置混合、融通通裕定期开放债券发起式、融通收益增强债券、 融通通昊定期开放债券发起式基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 公司固定收益公募基金投资决策委员会成员：固定收益投资总监、基金经理张一格先 生，固定收益部总监、基金经理王超先生，交易部总经理谭奕舟先生，风险管理部总经理 马洪元先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：彭纯 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 4 融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 邮政编码：200120 注册时间：1987年 3月 30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电话：95559 交通银行始建于 1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。 1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银 行，总部设在上海。2005年 6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年 5月在上海 证券交易所挂牌上市。根据 2017年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通 银行一级资本位列第 11位，较上年上升 2位；根据 2017年美国《财富》杂志发布的世界 500强公司排行榜，交通银行营业收入位列第 171位。 截至 2018年 6月 30日，交通银行资产总额为人民币 93227.07亿元。2018年 1-6月， 交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 407.71亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基 金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等 中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素 质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。 彭先生 2018年 2月起任交通银行董事长、执行董事。2013年 11月起任交通银行执行 董事。2013年 11月至 2018年 2月任交通银行副董事长、执行董事，2013年 10月至 2018年 1月任交通银行行长；2010年 4月至 2013年 9月任中国投资有限责任公司副总经 理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005年 8月至 2010年 4月任交通银 行执行董事、副行长；2004年 9月至 2005年 8月任交通银行副行长；2004年 6月至 2004年 9月任交通银行董事、行长助理；2001年 9月至 2004年 6月任交通银行行长助理； 1994年至 2001年历任交通银行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行 长。彭先生 1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士 2015年 8月起任交通银行资产托管业务中心总裁；2007年 12月至 2015年 5 融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 8月，历任交通银行资产托管部总经理助理、副总经理，交通银行资产托管业务中心副总 裁；1999年 12月至 2007年 12月，历任交通银行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、 处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992年毕业于中国石油大学计算机科学 系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2018年 6月 30日，交通银行共托管证券投资基金 370只。此外，交通银行还托 管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托 计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、 QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产和 QDLP资金等产品。 四、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）融通基金管理有限公司 地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14层 邮政编码：518053 联系人：陈思辰 联系电话：（0755）26948034 客户服务中心电话：400-883-8088(免长途通话费用)、（0755）26948088 （2）融通基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区太平桥大街 84号丰汇时代大厦东翼 5层 502-507房间 邮编：100032 联系人：魏艳薇 联系电话：（010）6619 0989 传真：（010）88091635 （3）融通基金管理有限公司上海分公司 地址：上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦 34层 3405号 邮编：200120 联系人：刘佳佳 联系电话：（021）38424889 传真：（021）38424884 6 融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） （4）融通基金管理有限公司网上直销 网址：www.rtfund.com 地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14层 邮政编码：518053 联系人：韦荣涛 联系电话：（0755）26947504 传真：（0755）26948079 2、代销机构 （1）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 传真：0512-69868370 联系人：葛晓亮 电话：0512-69868519 客服热线：96067 网址：www.suzhoubank.com （2）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505室 法定代表人：林义相 电话：010-66045777 传真：010-66045518 联系人：谭磊 客服热线：010-66045678 公司网站：www.txsec.com （3）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人：杨懿 7 融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 电话：010-83363101 传真：010-58325282 联系人：文雯 客服热线：400-166-1188 公司网站：http://8.jrj.com.cn/ （4）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 1501-1504 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客户服务电话：400-918-0808 公司网站：www.xds.com.cn （5）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 法定代表人：汪静波 电话：021-38509735 传真：021-38509777 联系人：李娟 客服热线：400-821-5399 公司网站：www.noah-fund.com （6）大泰金石基金销售有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话：021-20324153 网址：http://www.dtfunds.com （7）上海天天基金销售有限公司 8 融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座楼 法定代表人：其实 电话：021-54509998 传真：021-64385308 联系人：高莉莉 客服热线：4001818188 公司网站：1234567.com.cn （8）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-20213600 传真：021-68596916 联系人：张茹 客服热线：400-700-9665 公司网站：www.ehowbuy.com （9）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 联系人：黄敏嫦 客服热线：020-89629066 公司网站：www.yingmi.cn （10）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 法定代表人：张跃伟 联系人：胡雪芹 9 融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 电话：021-2069-1806 客服热线：400-089-1289 网址：www.erichfund.com （11）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 联系人：吴强 客服热线：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com （12）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 联系人：李静如 客服热线：4008188000 公司网站：http://www.myfund.com/ （13）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 电话：021-50583533 传真：021-50583633 联系人：曹怡晨 客服热线：400-921-7755 公司网站：http://a.leadfund.com.cn/ 10 融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） （14）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418813 传真：010-57569671 联系人：崔丁元 客服热线：4008936885 公司网站：www.qianjing.com （15）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19楼 办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801号凯科国际大厦 7楼 法定代表人：金佶 电话：021-33323999 传真：021-33323837 联系人：陈云卉 客服热线：400-821-3999 公司网站： tty.chinapnr.com （16）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 法定代表人：刘鹏宇 电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926 联系人：马力佳 客服热线：0755-83999907 公司网站：www.jinqianwo.cn （17）上海陆金所基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人:郭坚 11 融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 联系人:宁博宇 电话: 021-20665952 客户服务电话： 4008219031 （18）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115室，1116室及 1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 电话：0755-8946 0500 传真：0755-2167 4453 联系人：叶健 客服热线：400-684-0500 公司网站：www.ifastps.com.cn （19）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 联系人：廖苑兰 客服热线：4008048688 公司网站：www.keynesasset.com 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金，并 及时公告。 （二）登记机构 名称：融通基金管理有限公司 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14层 设立日期：2001年 5月 22日 法定代表人：高峰 12 融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 电话：0755-26948075 联系人：杜嘉 （三）律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 经办律师：安冬、陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：安冬 （四）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：俞伟敏 经办注册会计师：陈玲、俞伟敏 五、基金的名称 融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金 六、基金的类型 契约型开放式。 七、基金的投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，力争获得高于业绩比较基准的投资收益。 八、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、金融债、企业债、公司 债、央行票据、中期票据、短期融资券、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯 债部分、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具等法律法规或中国证监会允许基 13 融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金不投资于股票、权证，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分 除外）、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%。但应开放期流动性需要，为保护基 金份额持有人利益，在每次开放期开始前 10个工作日、开放期及开放期结束后 10个工作 日的期间内，基金投资不受上述比例限制。开放期内，本基金持有现金（不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金 资产净值的 5%。在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的投资比例。 九、基金的投资策略 本基金的具体投资策略包括资产配置策略、利率策略、信用策略、类属配置与个券选 择策略以及资产支持证券投资策略等部分。 1、资产配置策略 本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏观经济运行状况、国家货币政策和 财政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究，积极把握宏观经济发展趋势、利率 走势、债券市场相对收益率、券种的流动性以及信用水平，优化固定收益类金融工具的资 产比例配置。在有效控制风险的基础上，适时调整组合久期，以获得基金资产的稳定增值， 提高基金总体收益率。 2、利率策略 本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的相关因素进行跟踪 和分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案，以降低利率变动对组合 带来的影响。本基金管理人的固定收益团队将定期对利率期限结构进行预判，并制定相应 的久期目标，当预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将下降时， 提高组合的久期，以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率 目的。 3、信用策略 14 融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 本基金将根据不同信用等级债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比较，并结 合不同信用等级间债券在不同市场时期利差变化及收益率曲线变化，调整债券类属品种的 投资比例，获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。 本基金还将积极、有效地利用本基金管理人比较完善的信用债券评级体系，研究和跟 踪发行主体所属行业发展周期、业务状况、公司治理结构、财务状况等因素，综合评估发 行主体信用风险，确定信用产品的信用风险利差，有效管理组合的整体信用风险。 4、类属配置与个券选择策略 本基金根据券种特点及市场特征，将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、 央行票据、交易所国债等子市场。综合考虑市场的流动性和容量、市场的信用状况、各市 场的风险收益水平、税收选择等因素，对几个市场之间的相对风险、收益（等价税后收益） 进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。 本基金从债券票息率、收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研 究等角度精选有投资价值的投资品种。本基金力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有 债券品种进行投资价值评估，从中选择具有较高票息率且暂时被市场低估或估值合理的投 资品种。 5、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行 条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨慎投资资产支持证券。 十、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中债综合指数收益率 中债综合指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数。根 据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的 风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩 比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，并 报中国证监会备案，而无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应在调整实施前 2个工 作日在指定媒介上予以公告。 十一、风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、 15 融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 股票型基金，属于较低风险/收益的产品。 十二、基金投资组合报告 本基金托管人交通银行股份有限公司根据基金合同规定，于 2018年 9月 19日复核了 本报告的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018年 6月 30日。 1、报告期末基金资产组合情况 序 号 项目金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1权益投资 -- 其中：股票 -- 2固定收益投资 2,068,027,850.00 98.80 其中：债券 2,068,027,850.00 98.80 资产支持证券 -- 3贵金属投资 -- 4金融衍生品投资 -- 5买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 -- 6银行存款和结算备付金合 计 1,212,026.79 0.06 7其他各项资产 23,891,656.49 1.14 8合计 2,093,131,533.28 100.00 2、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1国家债券 -- 2央行票据 -- 3金融债券 311,030,000.00 20.56 其中：政策性金融债 78,920,000.00 5.22 4企业债券 171,767,450.00 11.35 5企业短期融资券 430,551,000.00 28.46 6中期票据 1,050,552,000.00 69.44 7可转债（可交换债） -- 8同业存单 2,867,400.00 0.19 9其他 101,260,000.00 6.69 10合计 2,068,027,850.00 136.69 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 16 融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 序 号 债券代码债券名称数量（张）公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 147848 18云南 02 1,000,000 101,260,000.00 6.69 2 1822018 18兴业租赁债 01 1,000,000 100,480,000.00 6.64 3 101800155 18太钢 MTN001 1,000,000 100,210,000.00 6.62 4 101800084 18淮北建投 MTN001 1,000,000 100,010,000.00 6.61 5 101800205 18滨江房产 MTN001 800,000 81,464,000.00 5.38 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期未持有国债期货。 7.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期未持有国债期货。 8、投资组合报告附注 8.1本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，没有在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.2其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 11,200.97 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 4应收利息 23,863,522.36 5应收申购款 - 6其他应收款 - 7待摊费用 16,933.16 8其他 - 9合计 23,891,656.49 8.3报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 17 融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金由“融通通裕债券型证券投资基金”转型而来，原“融通通裕债券型证券投资 基金”的基金合同生效日为 2016年 11月 2日，基金业绩截止日为 2018年 6月 30日。因 本基金转型前后投资目标、投资范围策略及业绩比较基准均与转型前相同，基金合同生效 以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率指标计算不再分转型前后,比较表如 下： 阶段 净值增长 率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较 基准收益 率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差 ④ ①－③②－④ 2016年 11月 2日至（基金合 同生效日）至 2016年 12月 31日 -0.50% 0.08% -2.42% 0.17% 1.92% -0.09% 2017年度 3.12% 0.06% -3.38% 0.06% 6.50% 0.00% 2018上半年度 3.06% 0.06% 2.16% 0.08% 0.90% -0.02% 十四、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的相关账户的开户及维护费用； 9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 18 融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。管理费的计算方法如 下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数 据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出 具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管 理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数 据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出 具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管 理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 上述“（一）基金费用的种类”中第 3－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人根据基金管理人指令并参照行业惯例从基 金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 19 融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露 管理办法》及其他有关法律法规的要求 ,对本基金管理人于 2018年 3月 14日刊登的本基 金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下： 1、在“重要提示”部分，明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据和基 金业绩的截止日期； 2、在“基金管理人”部分，根据最新资料进行了更新了； 3、在“基金托管人”部分，更新了相关信息； 4、在“相关服务机构”部分，更新了销售机构的相关信息； 5、在“基金的投资”部分，对本基金 2018年第 2季度报告中的投资组合数据进行了 列示； 6、在“基金的业绩”部分，按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示，已经基金 托管人复核； 7、在“对基金份额持有人的服务 ”部分，更新了相关信息； 8、在“其他应披露事项”部分，对本基金自上次公告截止日以来的更新公告进行了列 示。 融通基金管理有限公司 2018年 10月 29日 20 中财网
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