[公告]威海广泰:海通证券股份有限公司关于公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见
海通证券股份有限公司 关于威海广泰空港设备股份有限公司 继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 2011年5月17日，经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]718号”文 核准，威海广泰空港设备股份有限公司（以下简称“威海广泰”或“公司）向社 会公众公开发行人民币A股普通股23,280,159股，海通证券股份有限公司（以下 简称“海通证券”或“保荐机构”）作为威海广泰该次公开发行股票并上市的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上 市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《上市公司监管指引 第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的要求，对威海 广泰继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了核查，核查情况 如下： 一、募集资金的基本情况 （一）本次募集资金概况 经中国证券监督管理委员会2011年5月17日“证监许可[2011]718号”文核 准，威海广泰空港设备股份有限公司（以下简称“公司”或“威海广泰”）于2011 年7月27日完成了公开增发工作，采用向公司原股东优先配售，其余部分采取网 上、网下定价发行相结合的方式，通过深圳证券交易所向社会公众公开发行人民 币普通股(A股)23,280,159股，每股发行价格20.06元。公司公开发行股票募集资 金总额为466,999,989.54元，扣除各项发行费用，募集资金净额为437,867,209.38 元。山东汇德会计师事务所有限公司对募集资金到账情况进行审验，并于2011年 8月2日出具了（2011）汇所验字第4-008号《验资报告》验证确认。 （二）募集资金投资项目 根据《招股说明书》中关于募集资金使用计划的安排，本次募集资金用于以 下三个项目： 序号 项目名称 募集资金用于项目投资金额 （万元） 1 高端空港装备及专用装备制造羊亭基地项目 27,286.72 2 中卓时代消防装备技术改造项目 9,000.00 3 国家空港地面设备工程技术研究中心技术改造项目 7,500.00 合 计 43,786.72 （三）募集资金结余情况 截至2018年10月23日，募集资金专用账户的募集资金余额合计为 46,249,307.97元，余额明细如下： 募集资金专户存款余额明细表 开户银行 募集资金专户银行账号 存储余额（元） 备注 中国工商银行股份有 限公司威海经开支行 1614028429200136177 26,991,913.36 高端空港装备及 专用装备制造羊 亭基地项目 威海市商业银行股份 有限公司鲸园支行 98104201200000000002 222,609.08 中国银行股份有限公 司威海高新支行 229912045263 8,750,719.96 国家空港地面设备 工程技术研究中心 技术改造项目 交通银行股份有限公 司威海张村支行 401006800018010017644 10,284,065.57 中卓时代消防装 备技术改造项目 合 计 - 46,249,307.97 - 二、暂时闲置募集资金使用及归还情况 （一）补充流动资金情况 2011年8月11日，经第三届董事会第二十三次临时会议审议通过，同意将公 司部分闲置的募集资金暂时用于补充流动资金，总额不超过人民币4,200万元， 使用期限不超过6个月，具体期限从2011年8月12日起到2012年2月11日止， 到期归还到募集资金专用账户。公司于2011年8月12日使用2,200万元募集资 金用于补充公司流动资金。2011年8月15日，公司已将上述资金全部归还并转 入公司募集资金专用账户。 2011年9月6日，经2011年第二次临时股东大会审议通过，同意将使用总额 不超过21,000万元人民币的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限不超 过6个月，具体期限从2011年9月7日起到2012年3月6日止，到期将归还到 募集资金专用账户。公司于2011年9月7日使用18,000万元人民币的募集资金 用于补充流动资金，2011年9月15日使用3,000万元人民币的募集资金用于补充 流动资金。2012年3月6日，公司已将上述资金全部归还并转入公司募集资金专 用账户。 2012年3月27日，经2012年第一次临时股东大会审议通过，同意使用总额 不超过20,000万元人民币（其中：高端空港装备及专用装备制造羊亭基地项目使 用闲置募集资金18,000万元，北京中卓时代消防装备科技有限公司使用闲置募集 资金2,000万元）的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限不超过6个 月，到期以自有资金归还到公司募集资金专用账户，本次闲置募集资金暂时补充 流动资金不会影响项目建设进度。2012年9月26日，公司已将上述资金全部归 还并转入公司募集资金专用账户。 2012年10月25日，经2012年第三次临时股东大会审议通过，将部分闲置 募集资金人民币20,000万元（其中：高端空港装备及专用装备制造羊亭基地项目 使用闲置募集资金18,000万元，北京中卓时代消防装备科技有限公司使用闲置募 集资金2,000万元）暂时用于补充流动资金，使用期限不超过6个月，公司承诺 该资金用于生产经营，并在使用完毕后及时归还到相应的募集资金专用账户，该 笔资金的使用期限截至2013年3月25日。2013年3月22日，公司已将上述资 金全部归还并转入公司募集资金专用账户。 2013年4月9日，经第四届董事会第十次临时会议审议通过，公司拟在保证 募集资金项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，运用 部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币16,000万元（其中：高 端空港装备及专用装备制造羊亭基地项目募集资金使用15,000万元，北京中卓时 代消防装备科技有限公司使用闲置募集资金1,000万元），使用期限不超过12个 月，到期归还到募集资金专用账户。2014年4月8日，公司已将上述资金全部归 还并转入公司募集资金专用账户。 2014年5月21日，经第四届董事会第二十二次临时会议审议通过，公司拟 在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前 提下，为了充分提高公司资金使用效率，降低财务费用，使用总额不超过3,000 万元人民币的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限不超过6个月，到 期将资金归还到公司募集资金专用账户。2014年7月14日，公司已将上述资金 全部归还并转入公司募集资金专用账户。 2014年7月15日，经第四届董事会第二十六次临时会议审议通过，公司拟 使用总额不超过5,000万元人民币的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用 期限不超过6个月，该资金将用于生产经营，到期将资金归还到公司募集资金专 用账户，本次闲置募集资金暂时补充流动资金不会影响项目建设进度。截至2015 年3月20日，公司已将上述5,000万元募集资金全部归还并转入公司募集资金专 用账户。 2015年4月16日，经第五届董事会第二次临时会议审议通过，公司使用总 额不超过15,000万元人民币的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限不 超过6个月，该资金将用于生产经营，到期将资金归还到公司募集资金专用账户， 本次闲置募集资金暂时补充流动资金不会影响项目建设进度。2015年10月9日， 公司已将上述资金全部归还并转入公司募集资金专用账户。 2015年10月16日，经第五届董事会第十次临时会议审议通过，公司本次拟 使用总额不超过15,000万元人民币的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用 期限不超过12个月，在使用期限内，公司将根据募集资金项目投资进度逐步归还 上述资金至募集资金专户。该资金将用于生产经营，到期将资金归还到公司募集 资金专用账户，本次闲置募集资金暂时补充流动资金不会影响项目建设进度。2016 年10月10日，公司已将上述资金全部归还并转入公司募集资金专用账户。 2016年10月14日，经第五届董事会第十九次临时会议审议通过，公司使用 总额不超过10,000万元人民币的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限 不超过12个月，在使用期限内，公司将根据募集资金项目投资进度逐步归还上述 资金至募集资金专户。该资金将用于生产经营，到期将资金归还到公司募集资金 专用账户，本次闲置募集资金暂时补充流动资金不影响募集资金投资项目的正常 进行，截至2017年10月13日，公司已将上述资金全部归还并转入公司募集资金 专用账户。 2017年10月17日，经第五届董事会第二十九次临时会议审议通过，公司使 用总额不超过8,500万元人民币的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期 限不超过12个月，在使用期限内，公司将根据募集资金项目投资进度逐步归还上 述资金至募集资金专户。该资金将用于生产经营，到期将资金归还到公司募集资 金专用账户，本次闲置募集资金暂时补充流动资金不会影响项目建设进度。公司 于2017年10月23日至25日，累计使用8,410万元募集资金暂时补充公司流动 资金，该笔资金的使用期限截至2018年10月16日。2018年10月16日，公司 已将上述8,410万元资金全部归还并转入公司募集资金专用账户。 （二）进行现金管理的情况 2013年4月9日，经第四届董事会第十次临时会议审议通过，同意将在6个 月内累计购买额度不超过人民币8,000万元交通银行“蕴通财富.日增利款”集合 理财计划，即在6个月内可滚动购买，但任一时点持有未到期的理财产品总额不 超过人民币8,000万元。截至2013年10月12日，公司将用于购买理财产品的资 金8,000万元及理财收益1,390,246.57元全部归还并转入公司募集资金专用账户。 2013年10月18日，经公司第四届董事会第十四次临时会议审议通过，同意 使用部分闲置募集资金购买交通银行“蕴通财富.日增利款”集合理财计划理财产 品，在6个月内可滚动购买，但任一时点持有未到期的理财产品总额不超过人民 币3,000万元；使用部分闲置募集资金购买威海市商业银行“安心聚富（2013） 30期”保本型理财产品，理财期限60天，任一时点持有未到期的理财产品总额 不超过人民币4,000万元。截至2013年12月16日，公司用于购买交通银行“蕴 通财富.日增利款”集合理财计划理财产品的资金3,000万元及理财收益144,317.81 元全部归还并转入公司募集资金专用账户。截至2013年12月23日，公司用于购 买威海市商业银行“安心聚富（2013）30期”保本型理财产品的资金4,000万元 及理财收益295,874.91元全部归还并转入公司募集资金专用账户。 2013年12月17日，经第四届董事会第十六次临时会议审议通过，同意使用 部分闲置募集资金购买招商银行点金公司理财“集财易”之人民币岁月流金51383 号理财计划产品，理财期限60天，任一时点持有未到期的理财产品总额不超过人 民币2,600万元。截至2014年2月19日，公司用于购买招商银行点金公司理财 “集财易”之人民币岁月流金51383号理财计划产品的资金2,600万元及理财收 益222,246.44元全部归还并转入公司募集资金专用账户。 2013年12月25日，经第四届董事会第十七次临时会议审议通过，同意使用 部分闲置募集资金购买威海市商业银行“机构特约（2013）14期”保本型理财产 品，理财期限90天，任一时点持有未到期的理财产品总额不超过人民币2,500万 元，截至2014年3月28日，公司用于购买威海市商业银行“机构特约（2013） 14期”保本型理财产品的资金2,500万元及理财收益326,712.33元全部归还并转 入公司募集资金专用账户。 2014年2月24日，经第四届董事会第十九次临时会议审议通过，同意使用 部分闲置募集资金购买交通银行“蕴通财富.日增利”理财产品，理财期限42天， 任一时点持有未到期的理财产品总额不超过人民币2,600万元。截至2014年4月 8日，公司已将上述资金2,600万元及理财收益全部归还并转入公司募集资金专用 账户。 2014年3月29日，经第四届董事会第四次会议审议通过，同意本着股东利 益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募 集资金使用的情况下，公司拟使用高端空港装备及专用装备制造羊亭基地部分闲 置募集资金15,000万元人民币选择适当的时机，阶段性投资于安全性高、流动性 好、满足保本要求的投资产品，在决议有效期内该资金额度可滚动使用，但在有 效期终止前全部收回，并且随募投项目进度逐渐降低现金管理额度。公司于2014 年4月10日与威海市商业银行股份有限公司签订《威海市商业银行人民币理财产 品协议书》，使用暂时闲置募集资金10,000万元购买威海市商业银行机构特约 （2014）03期人民币理财产品的，运作期限349天，预期年化收益率为6.15%； 与交通银行股份有限公司威海分行签订《交通银行“蕴通财富.日增利”集合理财 计划协议（期次型）》（90天）和《交通银行“蕴通财富.日增利”集合理财计划 协议（期次型）》（185天），分别使用暂时闲置募集资金2,000万元、3,000万元购 买理财产品。 截至2014年7月10日，公司已将上述《交通银行“蕴通财富.日增利”集合 理财计划协议（期次型）》（90天）理财金2,000万元及收益全部归还并转入公司 募集资金专用账户。截至2014年10月13日，公司已将上述《交通银行“蕴通财 富.日增利”集合理财计划协议（期次型）》（185天）理财金3,000万元及收益全 部归还并转入公司募集资金专用账户。截至2015年3月27日，公司已将上述威 海市商业银行机构特约（2014）03期人民币理财产品资金10,000万元及理财收益 5,880,410.96元全部归还并转入公司募集资金专用账户。 公司于2014年10月24日与交通银行股份有限公司威海分行签订《交通银行 “蕴通财富.日增利”集合理财计划协议（期次型）》，使用3,000万元闲置募集资 金购买交通银行“蕴通财富.日增利”理财产品，理财期限149天。截至2015年 3月26日，公司已将上述资金3,000万元及理财收益575,589.04元全部归还并转 入公司募集资金专用账户。 三、本次拟继续使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的 基本情况 根据公司募投项目投资计划和付款进度安排，本着股东利益最大化原则，在 保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提 下，为了充分提高公司资金使用效率，降低财务费用，公司本次拟使用2011年公 开增发募集的总额不超过4,000万元人民币的闲置募集资金暂时用于补充流动资 金，使用期限不超过12个月，在使用期限内，公司将根据募集资金项目投资进度 逐步归还上述资金至募集资金专户。该资金将用于生产经营，到期将资金归还到 公司募集资金专用账户，本次闲置募集资金暂时补充流动资金不会影响项目建设 进度。 本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，可使公司节省174万元以上（按 银行4.35%的基准贷款利率12个月计算）的利息支出。 本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，不存在变相改变募集资金投 向的行为。同时公司将严格按照《募集资金管理制度》的规定，做好募集资金的 存放、管理与使用工作。若募集资金项目因发展需要，实际实施进度超出预期， 公司将及时归还募集资金，以确保项目进度。 公司在过去十二个月内未进行证券等风险投资。同时，公司承诺在使用闲置 募集资金暂时补充流动资金期间不进行风险投资、不对控股子公司以外的对象提 供财务资助。 四、保荐机构核查意见 通过与上市公司董事、监事、高级管理人员等人员交谈，查阅本次公开发行 过程中募投项目的相关信息披露文件、威海广泰前次已到期的暂时补充流动资金 的募集资金的归还凭证、公司董事会关于本次使用部分闲置募集资金暂时补充流 动资金的议案文件、独立董事关于本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的独立意见等文件，本保荐机构对本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的合理性、必要性进行了核查。 经核查，本保荐机构认为： 1、公司用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，可以缓解公司流动资金压力， 有助于发挥资金的使用效率，符合全体股东利益； 2、公司已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金，且最近十二个月未进 行证券投资等高风险投资，本次闲置募集资金的使用并未损害公司及其股东的合 法权益； 3、公司本次闲置募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵 触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害 股东利益的情况； 4、公司上述募集资金使用行为已经公司董事会审议通过，全体独立董事发表 了明确同意的独立意见。该议案的审议程序符合《上市公司证券发行管理办法》、 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《威海广泰空港设备股份有限 公司募集资金管理制度》中关于上市公司募集资金使用的有关规定。 基于以上意见，本保荐机构同意威海广泰本次使用部分闲置募集资金暂时补 充流动资金事项。 （以下无正文） （本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于威海广泰空港设备股份有限公司 继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签署页） 保荐代表人： 刘赛辉 胡 瑶 海通证券股份有限公司 年 月 日 中财网
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