[发行]上投优势：更新招募说明书（2018年10月）
上投摩根中国优势证券投资基金 招募说明书 （更新） 核准文号：中国证监会证监基金字 [2004] 83 号文 核准日期： [2004 年 6 月 11 日 ] 基金管理人： 上投摩根 基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示： 1. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整； 2. 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险； 3. 投资有风险，投资人认购（ 或申购）基金时应当认真阅读本招募说明书； 4. 基金的过往业绩并不预示其未来表现； 5. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 6 ．本招募说明书所载内容截止日为 201 8 年 9 月 14 日，基金投资组合及基金业绩的数据截 止日为 201 8 年 6 月 3 0 日。 二零一 八 年 十 月 上投摩根中国优势证券投资基金招募说明书 目录 一、绪言 ................................ ................................ ..... 1 二、释义 ................................ ................................ ..... 1 三、基金管理人 ................................ ............................... 6 四、基金托管人 ................................ .............................. 15 五、相关服务机构 ................................ ............................ 18 六、基金的募集 ................................ .............................. 32 七、基金份额的申购、赎回和转换 ................................ .............. 32 八、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ................................ .... 40 九、基金的投资 ................................ .............................. 41 十、基金的业绩 ................................ .............................. 52 十一、基金的财产 ................................ ............................ 53 十二、基金资产的估值 ................................ ........................ 54 十三、基金的收益分配 ................................ ........................ 59 十四、基金的费用与税收 ................................ ...................... 60 十五、基金的会计与审计 ................................ ...................... 61 十六、基金的信息披露 ................................ ........................ 62 十七、风险揭示 ................................ .............................. 67 十八、基金的终止与清算 ................................ ...................... 69 十九、基金合同的内容摘要 ................................ .................... 71 二十、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................ 80 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ .............. 84 二十二、其他应披露事项 ................................ ...................... 85 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ .......... 85 二十四、备查 文件 ................................ ............................ 85 上投摩根中国优势证券投资基金 招募说明书 一、绪言 招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》和其他有关法律法规的规定，以及 《上投摩根中国优势证券投资基金基金合同》 ( 以下简称 “ 合同 ” 或 “ 基金合同 ”) 编写。 招募说明书阐述了上投摩根中国优势证券投资基金 ( 以下简称 “ 本基金 ” 或 “ 基金 ”) 的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投 资决策前应仔细阅读招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在 任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募 说明书作任何解释或者说明。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 ， 但不保证基金一定 盈利 ， 也不保证最低收益。基金根据招募说明书所载明资料发行。 本招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之 间权利义务的法律文件。招募说明书主要向投资者披露与本基金相关事项的 信息，是投资者 据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其它有关规定享有权利 ， 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 本基金或基金： 指上投摩根中国优势证券投资基金； 招募说明书或本招募说明书： 指本《上投摩根中国优势证券投资基金 招募说明书》及 其任何有效修订与更新； 基金合同： 指《上投摩根中国优势证券投资基金基金合同》及对该基金 合同任何有效修订和补充； 托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《上投摩根中国 优势证券投资基金托管协议》及对该协议的任何有效修订和 补充； 投资基金法： 指《中华人民共和国证券投资基金法》； 流动性风险管理规定： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及 颁布机关对其不时做出的修订； 元： 指人民币元； 中国 证监会： 指 中国证券监督管理委员会； 银行业监督管理 机构 ： 指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会； 基金合同 当事人 ： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基 金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 基金 管理 人： 指 上投摩根 基金管理有限公司； 基金 托管人： 指中国建设银行股份有限公司（以下简称 “ 中国建设银 行 ” ）； 基金销售业务： 指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及 定期定额投资等业务； 基金 销售代理人： 指具有开放式基金销售代理资格 ， 依据有关销售代理协议办 理基金申购、赎回和 其它基金业务的代理机构； 基金 销售机构： 指基金管理人及基金销售代理人； 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点； 基金注册登记机构： 指基金管理人 。 在符合法律法规有关规定的情况下，基金管 理人可以委托第三方代为办理基金注册与过户登记业务，在 此情况下 接受 该委托的第三方为基金注册登记机构； 基金账户： 指基金注册登记 机构 为基金投资者开立的记录其持有的 基 金 管理 人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户； 基金份额持有人： 指根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投 资者 ； 个人投资者： 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 ； 机构投资者： 指在中国境内依法设立的企业法人、事业法人、社会团体或 其它组织 ( 法律法规及其它有关规定禁止投资于开放式证券 投资基金的除外 ) ； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》 规定的条件，经监管部门批准投资于中国证券市场的中国境 外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其它资产管理机 构； 基金投资者： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者及法律法 规允许的其它所有投资者的合称； 基金合同生 效日： 指本基金依基金合同规定的条件募集，达到成立条件， 并由基金管理人依照《基金法》的规定向中国证监会办 理基金备案手续，并获得中国证监会书面确认之日； 基金合同终止日： 指基金合同规定的终止事由出现后按照基金合同规定的程 序并经中国证监会批准终止基金合同的日期； 基金募集期： 指自 基金份额发售之日起 到基金合同生效日止的时间段，最 长不超过 3 个月； 存续期： 指基金合同生效日至基金合同终止日之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券 交易所的正常交易日； T 日： 指基金管理人在基金认购、申购和赎回等业务办理时间内收 到申请的当日； Ｔ＋ｎ日： 指自Ｔ日起第ｎ个工作日（不包含Ｔ日）； 开放日： 指基金投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； 认购： 指在基金募集期内，基金投资者购买本基金基金份额的行 为； 申购： 指基金合同生效后，基金投资者购买本基金基金份额的行 为； 赎回： 指基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同规定的条 件，要求基金管理人购回本基金基金 份额 的行为 ； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差 价、银 行存款利息以及基金的其它合法收入； 基金资产总值： 指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的 申购款项和其他应收款项以及其它投资所形成资产的价值 总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值： 基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以 当日基金份额的余额数量计算 得出的数值 ，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入 。 国家另有规定的，从其规定； 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定该基金资产净值 和基金份额净值的过程； 流动性受 限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日 以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取 的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股 票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易 的债券等； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸、互联网网站 或其它媒体； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、行政规章、 地方法规、地方规章及规范性文件； 不可抗力： 指基金合同当事人无法预见、无法克服 、无法避免且在基金 合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的任何事 件，包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害 ， 战争、骚乱、 火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或 数据传输系统非正常停止或其它突发事件 ， 证券交易场所非 正常暂停或停止交易等； 基金信息披露义务人： 指基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基 金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然 人、法人和其他组织。 定期定额业务： 指投资者按照与基金销售机构预先约定的方式、时间和金额 申购本基金的业务。 三、基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 本基金的基金管理人为 上投摩根 基金管理有限公司，基本信息如下： 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 楼 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 楼 法定代表人： 陈兵 总经理： 章硕麟 成立日期： 2004 年 5 月 12 日 实缴注册资本： 2 .5 亿元人民币 股东名称、股权结构及持股比例： 上海国际信托有限公司 51% JPMorgan Asset Management (UK) Limited 49% 上投摩根 基金管理有限公司是经中国证监会证监基字 [2004]56 号文批准，于 2004 年 5 月 12 日成立的合资基金管理公司。 2005 年 8 月 12 日，基金管理人完成了股东之间的股权 变更事项。公司注册资本保持不变，股东及出资比例分别由上海国际信托有限公司 67 ％和 摩根资产管理（英国）有限公司 33 ％变更为目前的 51% 和 49% 。 2006 年 6 月 6 日，基金管理人的名称由 “ 上投摩根富林明基金管理有限公司 ” 变更为 “ 上投摩根基金管理有限公司 ” ，该更名申请于 2006 年 4 月 29 日获得中国证监会的批准， 并于 2006 年 6 月 2 日在国家工商总局完成所有变更相关手续。 2009 年 3 月 31 日，基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到二亿五千万 元人民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于 2009 年 3 月 31 日在国家工商总局完成 所有变更相关手续。 基金管理人无任何受处罚记录。 ( 二 ) 主要人员情况 1. 董事会成员基本情况： 董事长：陈兵 博士研究生，高级经济师。 曾任上海浦东发展银行大连分行资金财务部总经理，上海浦东发展银行总行资金财务部 总经理助理，上海浦东发展银行总行个人银行总部管理会计部、财富管理部总 经理，上海国 际信托有限公司副总经理兼董事会秘书，上海国际信托有限公司党委副书记、总经理。 现任上海国际信托有限公司党委书记、总经理；上投摩根基金管理有限公司董事长。 董事： Paul Bateman 大学本科学位。 曾任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监、摩根资产管理全球投资管 理业务行政总裁。 现任摩根资产管理全球主席、资产管理营运委员会成员及投资委员会成员。 董事： Michael I. Falcon 金融学学士学位。 曾任摩根资产退休业务总监。 现任摩根资 产管理亚太区行政总裁、资产管理营运委员会成员、集团亚太管理团队成员、 集团资产管理亚太区营运委员会主席。 董事：王大智 学士学位。 曾任摩根资产管理机构分销业务总监、机构业务拓展总监、香港及中国基金业务总监。 现任摩根投信董事长暨摩根资产管理集团台湾区负责人。 董事：潘卫东 硕士研究生，高级经济师。 曾任上海市金融服务办公室金融机构处处长（挂职）、上海国际集团有限公司副总裁、 上海国际信托有限公司党委书记。 现任上海浦东发展银行股份有限公司副行长、上海国际信托有限公司董事长。 董事：陈海宁 研究生学历、经济 师。 曾任上海浦东发展银行金融部总经理助理、公投总部贸易融资部总经理、武汉分行副行 长、武汉分行党委书记、行长。 现任上海浦东发展银行总行资产负债管理部总经理兼任总行战略发展部总经理。 董事：丁蔚 硕士研究生。 曾就职于中国建设银行上海分行个人银行业务部副总经理，上海浦东发展银行个人银行 总部银行卡部总经理，个人银行总部副总经理兼银行卡部总经理。 现任上海浦东发展银行总行零售业务部总经理。 董事：章硕麟 获台湾大学商学硕士学位。 曾任怡富证券股份有限公司副总经理（现名摩根大通 证券）、摩根富林明证券股份有限 公司董事长。 现任上投摩根基金管理有限公司总经理。 独立董事：俞樵 经济学博士。 现任清华大学公共管理学院经济与金融学教授及公共金融与治理中心主任。曾经在加里 伯利大学经济系、新加坡国立大学经济系、复旦大学金融系等单位任教。 独立董事：刘红忠 国际金融系经济学博士 现任复旦大学经济学院教授，复旦大学金融研究中心副主任。 独立董事：戴立宁 获台湾大学法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位。 曾任台湾财政部常务次长，东吴大学法学院副教授。 现任北京大学法学院及光华管理学院兼职教授。 独立 董事：李存修 获美国加州大学柏克利校区企管博士 ( 主修财务 ) 、企管硕士、经济硕士等学位。 现任台湾大学财务金融学系专任特聘教授。 2. 监事会成员基本情况： 监事会主席：赵峥嵘 硕士学位，高级经济师。 历任工商银行温州分行副行长、浦发银行温州分行副行长、行长及杭州分行行长等职务。 现任上海国际信托有限公司监事长、党委副书记。 监事：梁斌 学士学位。 曾在高伟绅律师事务所（香港）任职律师多年。 现任摩根大通集团中国法律总监。 监事：张军 曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监、基金经理、投资组合管理部总监、投资绩 效评估总监、国际投资部总监、组合基金投资部总监。 现任上投摩根基金管理有限公司投资董事，管理上投摩根亚太优势混合型证券投资基 金、上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金和上投摩根全球多元配置证券投资基金 （ QDII ）。 监事：万隽宸 曾任上海国际集团有限公司高级法务经理，上投摩根基金管理有限公司首席风险官，尚 腾资本管理有限公司董事。 现任尚腾资本管理有限公司总经理。 3. 总经理基本情况： 章硕麟先生，总经理。 获台湾大学商学硕士学位。 曾任怡富证券股份有限公司副总经理（现名摩根大通证券）、摩根富林明证券股份 有限 公司董事长。 4. 其他高级管理人员情况： 杨红女士，副总经理 毕业于同济大学，获技术经济与管理博士 曾任招商银行上海分行稽核监督部业务副经理、营业部副经理兼工会主席、零售银行部 副总经理、消费信贷中心总经理；曾任上海浦东发展银行上海分行个人信贷部总经理、个人 银行发展管理部总经理、零售业务管理部总经理。 杜猛先生，副总经理 毕业于南京大学，获经济学硕士学位。 历任天同证券、中原证券、国信证券、中银国际研究员；上投摩根基金管理有限公司行 业专家、基金经理助理、基金经理、总经理助理 / 国内权益投资一部总监兼资深基 金经理。 孙芳女士，副总经理 毕业于华东师范大学，获世界经济学硕士学位。 历任华宝兴业基金研究员；上投摩根基金管理有限公司行业专家、基金经理助理、研究 部副总监、基金经理、总经理助理 / 国内权益投资二部总监兼资深基金经理。 郭鹏先生，副总经理 毕业于上海财经大学，获企业管理硕士学位。 历任上投摩根基金管理有限公司市场经理、市场部副总监，产品及客户营销部总监、市 场部总监兼互联网金融部总监、总经理助理。 张军先生，副总经理 毕业于同济大学，获管理工程硕士学位。 历任中国建设银行上海市分行办公室秘书、公司业务部业务科 科长，徐汇支行副行长、 个人金融部副总经理，并曾担任上投摩根基金管理有限公司总经理助理一职。 邹树波先生，督察长。 获管理学学士学位。 曾任天健会计师事务所高级项目经理，上海证监局主任科员，上投摩根基金管理有限公 司监察稽核部副总监、监察稽核部总监。 5 、本基金基金经理 杨景喻先生，2009年07月至2011年03月在广发基金管理有限公司担任研究员，自2011 年3月起加入上投摩根基金管理有限公司，担任我公司国内权益投资一部基金经理助理，自 2015年8月起担任上投摩根中国优势证券投资基金基金经理，2015年12月起同时担任上投 摩根新兴服务股票型证券投资基金基金经理，2016年4月至2018年8月同时担任上投摩根 智慧生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 孟亮先生自2005年9月至2010年4月在上投摩根基金管理有限公司担任研究员，2010 年4月至2015年3月在国投瑞银基金管理有限公司担任研究员、基金经理、基金投资部副 总监，自2015年3月起加入上投摩根基金管理有限公司，现担任我司国内权益投资一部副 总监兼高级基金经理一职。自2015年9月起担任上投摩根智选30混合型证券投资基金基金 经理，自2016年4月起同时担任上投摩根中国优势证券投资基金基金经理，自2016年10 月起同时担任上投摩根转型动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自2018年4月起 同时担任上投摩根创新商业模式灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 本基金的历任基金经理为吕俊先生，任职时间为2004年9月15日至 2007 年 8 月 10 日； 张英辉 先生，任职时间为 200 4 年 9 月 15 日至 200 5 年 10 月 11 日 ；梁钧 先生，任职时 间为 200 7 年 8 月 10 日至 2008 年 11 月 29 日 ；王振州先生，任职时间为 2008 年 11 月 29 日至 2011 年 12 月 8 日 ；杨安乐先生，任职时间为 2007 年 8 月至 2013 年 6 月 ；董红波先生， 任职时间为 2013 年 5 月 27 日至 2015 年 2 月 16 日 ； 乐琪先生，任职时间为 2015 年 2 月至 2016 年 4 月。 6. 基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 杜猛，副总经理兼投资总监；孙芳，副总经理兼投资副总监；朱晓龙，研究总监；孟 晨波，总经理助理兼货币市场投资部总监； 聂曙光 ，债券投资部总监；张军， 投资董事 ；黄 栋，量化投资部总监。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基 金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、 办理基金备案手续； 3、 对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、 编制中期和年度基金报告； 7、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、 办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、 召集基金份额持有人大会； 10、 保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； 12、 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、 基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略 及限制全权处理本基金的投资。 2、 基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称 “ 证券法 ” ）及 其他有关法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止 违反证券法及其他有关法律法规行为的发生。 3、 基金管理人不从事下列违反投资基金法的行为，并建立健全内部控制制度， 采取有效措施，防止法律法规规定的禁止行为的发生： （1） 投资于其它基金； （2） 以基金的名义使用不属于 基金名下的资金买卖证券； （3） 动用银行信贷资金从事证券买卖； （4） 违反基金份额持有人的利益，将基金资产用于向第三人抵押、担保、资 金拆借或者贷款，按照国家有关规定进行融资担保的除外； （5） 从事证券信用交易，按照国家有关规定进行融资的除外； （6） 以基金资产进行房地产投资； （7） 从事有可能使基金承担无限责任的投资； （8） 从事证券承销行为； （9） 将基金资产投资于与基金托管人或基金管理人有重大利害关系的公司 发行的证券或者承销期内承销的证券； （10） 违反证券交易业务规则，操纵和扰乱市场价格； （11） 违反法律法规而损害基金份额持有人利益的行为； （12） 通过股票投资取 得对上市公司的控制权； （13） 法律、法规及监管机关规定禁止从事的其它行为。 4、 基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关 法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或基金托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其它基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚 未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； （ 8 ）违反证券交易场所业务规则，扰乱市场秩序； （ 9 ）在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 10 ）其它法律法规以及中国证监会禁止的行为。 5、 基金经理承诺 (1) 依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益； (2) 不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其它第 三人谋取不当利益； (3) 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法 公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； (4) 不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 （五）内部控制制度： 1 、内部控制的原则： 基金管理人内部控制遵循以下原则： （ 1 ）健全性原则。内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构和各级 人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行。 （ 3 ）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金管理 人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （ 4 ）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （ 5 ）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济 效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2 、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （ 1 ）合法合规性原则。基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规 定。 （ 2 ）全面性原则。内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节，不得留有 制度上的空白或漏洞。 （ 3 ）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 （ 4 ）适时性原则 。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理人经 营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 3 、基金管理人关于内部合规控制声明书： （ 1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 2 ）基金管理人承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部合规控制。 4 、风险管理体系： （ 1 ）董事会下设风险 控制 委员会，主要负责基金管理人风险管理战略和控制政策、协 调突发重大风险等事项。 （ 2 ）董事会下设督察长，负责对基金管理人各业务环节合法合规运作的监督检查和基 金管理人内部稽核 监控工作，并可向基金管理人董事会和中国证监会直接报告。 （ 3 ）经营管理层下设风险评估联席会议，进行各部门管理程序的风险确认，评估成员 包括经营管理层、督察长、稽核、风险管理、基金投资、基金运作等各部门主管。风 险评估联席会议对各类风险予以事先充分的评估和防范， 并进行及时控制和采取应 急措施。 （ 4 ）监察稽核部负责基金管理人各部门的风险控制检查，定期不定期对业务部门内部 控制制度执行情况和遵循国家法律，法规及其他规定的执行情况进行检查，并适时提 出修改建议。 （ 5 ）风险管理部负责投资限制指标体系的设定和更新，对于违反 指标体系的投资进行 监查和风险控制的评估。 （ 6 ）风险管理部负责协助各部门修正 、 修订内部控制作业制度，并对各部门的日常作 业，依风险管理的考评，定期或不定期对各项风险指标进行控管，并提出内控建议。 风险 控制 委员会 风险管理部 风险评估联席会议 经营管理层 督察长 董事会 股东会 监察稽核部 四、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有 限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本 行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2017年6月末，本集团资产总额216,920.67亿元，较上年末增加7,283.62亿元，增幅 3.47%。上半年，本集团实现利润总额1,720.93亿元，较上年同期增长1.30%；净利润较上年 同期增长3.81%至1,390.09亿元，盈利水平实现平稳增长。 2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲货币》 “ 2016 中国最佳银行 ” ，《环球金融》“ 2016 中国最佳消费者银行”、“ 2016 亚太区最佳流动 性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大型零 售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构 奖”。本集团在英国《银行家》 2016 年“世界银行 1000 强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2 ；在美国《财富》 2016 年世界 500 强排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监 督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 22 0 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常 规化的内控工作手段。 （二）主 要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并 担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控 制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 201 7 年二季度末，中国建设 银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》 、《财资》、《环球金融》“中 国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家 —— QFII ”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与 内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的 内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置 ，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基 金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对 各基 金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进 行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3. 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的 合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 4. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或 书面要求基金管理人进行解释 或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金销售机构： 1. 直销机构： 上投摩根 基金管理有限公司（同上） 2. 代销机构： (1) 中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 客户服务电话：95533 网址： www.ccb.com (2) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 客户服务统一咨询电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn (3) 中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 周慕冰 客户服务电话： 95599 网址： www.abchina.com (4) 中国银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街１号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号客户服务电话： 95566 法定代表人：陈四清 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn (5) 招商银行股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号 法人代表：李建红 客户服务中心电话：95555 网址： www.cmbchina.com (6) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：彭 纯 客户服务热线： 95559 网址： www.bankcomm.com (7) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人 ： 高国富 客户服务热线： 95528 网址： www.spdb.com.cn (8) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号 法定代表人：高建平 客服电话： 95561 网址： www.cib.com.cn (9) 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：范一飞 客户服务热线：021-962888 网址：www.bankofshanghai.com (10) 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客服电话： 95595 网址： www.cebbank.com (11) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：孔丹 24 小时客户服务热线： 95558 网址： www.citicbank.com (12) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 24 小时客户服务热线： 95568 网址： www.cmbc.com.cn (13) 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 客户咨询电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn (14) 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 客户服务电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn (15) 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 客户服务统一咨询电话：96528（上海、北京地区962528） 网址：www.nbcb.com.cn (16) 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 客户服务统一咨询电话： 40066 - 99999 网址： bank.pingan.com (17) 广发银行股份有限公司 住所： 广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市农林下路 83 号 法定代表人：董建岳 客服电话： 400 - 830 - 8003 网址： http://www.gdb.com.cn (18) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市南城路 2 号 办公地址：东莞市南城路 2 号 法定代表人：何沛良 客服电话： 961122 网址： www.drcbank.com (19) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址： 中国上海市浦东新区浦东大道 981 号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 - 20 21 - 23 层 法定代表人： 冀光恒 门户网站： www.srcb.com 客户服务电话： 021 - 962999 (20) 申万宏源证券有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编 :200031 ） 法定代表人：李梅 客服电话： 95523 或 4008895523 国际互联网网址 : www.swhysc.com (21) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号 大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮 编 :830002 ） 法定代表人：李琦 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com (22) 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：李俊杰 客户服务电话： 021 - 962518 网址： www.962518.com (23) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人：杨德红 客户服务咨询电话： 95521 网址： www.gtja.com (24) 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广 州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 统一客户服务热线： 95575 或致电各地营业网点 公司网站： http://www.gf.com.cn (25) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 客户服务电话： 95565 网址： www.newone.com. cn (26) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人 : 周健男 网址： www.ebscn.com (27) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人： 陈有安 客服电话 : 4008888888 网址： www.chinastock.com.cn (28) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 客户服务咨询电话： 400 - 8888 - 108 ； 网址： www.csc108.com (29) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 法定代表人：杨华辉 客户服务热线： 95562 公司网站 : www.xyzq.com.cn (30) 海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海 中路 98 号 法定代表人：王开国 客服电话： 95553 公司网址： www.htsec.com (31) 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常 喆 客户服务电话： 4008188118 网址： www.guodu.com (32) 国信证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 法定代表人 : 何如 客户服 务电话 : 95536 公司网址 :www.guosen.com.cn (33) 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 客户咨询电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn (34) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 客户服务热线： 010 - 95558 (35) 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 客户服务热线： 95503 东方证券网站： www.dfzq.com.cn (36) 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人：周晖 公司网址： www.cfzq.com (37) 湘财证券有限责任公司 地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人：林俊波 开放式基金客服电话： 400 - 888 - 1551 公司网址： www.xcsc.com (38) 中信证券（山东）有限责任公司 注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人：杨宝林 客户服务电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com (39) 中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：唐新宇 开放式基金咨询电话：4006208888或各地营业网点咨询电话 开放式基金业务传真：021-50372474 网址：www.bocichina.com (40) 长城证券有限责任公司 住所、办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 客户服务热线：400 6666 888 网址：www.cgws.com (41) 德邦证券股份有限公司 办公地址：上海浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人： 姚文平 电话： 021-68761616 客服电话： 4008888128 网址： www.tebon.com.cn (42) 中国中投证券有限责任公司 住所： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人： 高涛 客户服务热线： 95532 网址： www.china - invs.cn (43) 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 客户服务热线 :0591 - 96326 公司 网址 :www.hfzq.com.cn (44) 中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人： 金立群 公司网址： www.cicc.com.cn 电话： 021 - 58881690 (45) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人： 王连志 客服电话： 4008001001 公司网址： www.essence.com.cn (46) 上海华信证券有限责 任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼 法定代表人：罗浩 客户服务电话： 68777877 公司网站： www.shhxzq.com (47) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人： 尤习贵 客户服务热线： 95579 或 4008 - 888 - 999 长江证券客户服务网站 ： www.95579.com (48) 平安证券股份有 限公司 注册地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层（ 518048 ） 法定代表人： 詹露阳 客服电话： 95511 - 8 网址 : http://stock.pingan.com (49) 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人：汪静波 客服电话： 400 - 821 - 53 99 公司网站： www.noah - fund.com (50) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400 - 820 - 2899 公司网站： www.erichfund.com (51) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址 ：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 - 1 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 客服电话： 400 - 818 - 8000 公司网站： www.myfund.com (52) 上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：李一梅 客户服务电话： 400 - 817 - 5666 传真： 010 - 88066552 (53) 上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海 市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 客户服务电话： 400 - 821 - 0203 网址： www.520fund.com.cn (54) 嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312 - 15 单元 法定代表人： 赵学军 客服电话： 400 - 021 - 8850 网站： www.harvestwm.cn (55) 上 海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903 - 906 室 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400 - 700 - 9665 公司网站： www.ehowbuy.com (56) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 客服电话： 4006 - 788 - 887 公司网站： www.zlfund.cn www.jjmmw.com (57) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址：杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼 法定代表人：陈柏青 客服电话： 400 - 0766 - 123 公司网站： www.fund123.cn (58) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 客服电话： 40 0 - 1818 - 188 网站： www.1234567.com.cn (59) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人： 凌顺平 客服电话： 4008 - 773 - 772 公司网站： www.5ifund.com (60) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址： 上海市虹口区东大名路 1098 号浦江 国际金融广场 18 层 法定代表人： 李兴春 客服电话： 400 - 921 - 7755 网站： www.leadfund.com.cn (61) 上海陆金所基金销售有限公司 （未完）  |