[发行]富国军工主题混合：更新招募说明书摘要（2018年第1号）
富国军工主题混合型证券投资基金招募说明书 （更新） （摘要） （二0一八年第一号） 招募说明书（更新） 重要提示 富国军工主题混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2017年 11月 20日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2017】2109号）。本 基金的基金合同于 2018年 3月 29日生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投 资价值、收益和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有 风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行承担基金投 资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引 发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动 性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用 风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。基金管理人提醒投资者 基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险 和信用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由 于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等 因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能 性，从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险， 但不能完全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资 持有人数的限制，存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币 市场基金，低于股票型基金。 1 招募说明书（更新） 投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨 慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险， 因此既不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的 香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，将承担港股 通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风 险。基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金 资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 本招募说明书所载内容截止至 2018年 9月 29日，基金投资组合报告和基 金业绩表现截止至 2018年 6月 30日（财务数据未经审计）。 2 招募说明书（更新） 第一部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 成立日期：1999年 4月 13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：赵瑛 注册资本：5.2亿元人民币 股权结构（截止于 2018年 09月 29日）： 股东名称出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委 员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司 日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和 行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十五个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投 资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收 益策略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投 资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、 3 招募说明书（更新） 营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管 理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、 运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限 公司、富国资产管理（上海）有限公司。 权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固 定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等） 的投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类 专户的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展 信用研究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部： 开展固定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类 投资决策和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据 法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责 FOF基金投资运作 和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部：负 责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香 港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一 对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、 职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研 究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交 易和风险控制；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户 营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、 深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心， 负责公募基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建 设和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持； 客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提 高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部： 负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细 则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公 募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、 分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数 4 招募说明书（更新） 据支持；合规稽核部：履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣 导与培训、合规监测等合规管理职责，开展内部审计，管理信息披露、法律事 务等；风险管理部：执行公司整体风险管理策略，牵头拟定公司风险管理制度 与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对，负责公司旗下各投资 组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基 金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人 力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：负责公司董事会日常事务、 公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资 产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国 资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其 他业务。 截止到 2018年 8月 31日，公司有员工 438人，其中 69%以上具有硕士以 上学历。 二、主要人员情况 （一）董事会成员 薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行 监察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公 司扬州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限 公司黑龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司 机关党委书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司 研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总 经理助理、副总经理，2005年 4月至 2014年 4月任富国天益价值证券投资基 金基金经理。 麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大特许会 计师。现任 BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文 电视台顾问团的成员。历任 St. Margaret’s College教师，加拿大毕马威 (KPMG)会计事务所的合伙人。 5 招募说明书（更新） 方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券 有限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子 财务技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授， 中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银 行深圳市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监 管局财务会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务 总监。 裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。 历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银 万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理， 华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经 理。 Edgar Normund Legzdins先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现 任 BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group）。1980年至 1984年在 Coopers & Lybrand担任审计工作；1984年加入加拿大 BMO银行金融集团蒙特利尔银行。 张科先生，董事，本科学历，经济师。现任山东省国际信托股份有限公司 固有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、 基金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建 基金管理部副总经理、固有业务管理部副总经理。 何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部 总经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银 行徐汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任 （主持工作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财 会部筹备负责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国 证券股份有限公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管 理总部部门经理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部 副总经理、总经理。 黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司 6 招募说明书（更新） 董事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总 经理；上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事 长。历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副 所长；上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、 副局长、党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区 政府党组成员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主 任、中共上海市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗 教委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng)先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。 现已退休。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell公司 担任审计工作，有 30余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc.前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc.等国际性公司为首席 财务总监(CFO)及财务副总裁，圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务 金融科教授。 李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 （二）监事会成员 付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风 控总监。历任济宁信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董事、 副总经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理，山东 省国际信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司 财务总监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经 理，历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总 经理助理等。 沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理 中心法律合规总部副总经理，风险管理办公室副主任，公司律师。历任上海市 7 招募说明书（更新） 高级人民法院助理研究员，上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助 理审判员、审判员、审判组长，办公室综合科科长，以及上海仲裁委员会仲裁 员。 张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中 国）有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦 多大学化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高 级经理，蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总 裁兼总监，华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险 管理部主管。 李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部运营 总监。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、 运营部运营副总监。 肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。 历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基 金管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。 杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零 售总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有 限公司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。 沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司人力资源部人 力资源总监助理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限 公司招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公 司人事经理。 （三）督察长 赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务 部、上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公 司合规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部； 2015年 7月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基 金管理有限公司督察长。 8 招募说明书（更新） （四）经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局 秘书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998年 10月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、 部门副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014年 5月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。 李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷 款办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股 票风险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009年 6月加入富国基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、 公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000年 6月加入富国基金管理有限 公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投 资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投 资部总经理兼基金经理。 （五）本基金基金经理 （1）现任基金经理 章旭峰，学士，曾任职于华龙证券上海证券部、大鹏证券上海经纪业务总 部、上海证券报信息披露中心、北京世华国际金融有限公司基金债券部；自 2007年 9月至 2015年 4月在天治基金管理有限公司工作，历任行业研究员、 基金经理助理、基金经理；自 2015年 4月加入富国基金管理有限公司， 2015年 8月至 2017年 10月任富国通胀通缩主题轮动混合型证券投资基金基金 经理，2017年 6月起任富国产业升级混合型证券投资基金基金经理，2018年 3月起任富国军工主题混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。 9 招募说明书（更新） （六）投资决策委员会成员 公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑 薇 （七）其他 上述人员之间不存在近亲属关系。 10 招募说明书（更新） 第二部分基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 二、主要人员情况 截至 2018年 6月，中国工商银行资产托管部共有员工 212人，平均年龄 33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历 或高级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管 理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严 格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构企业客户提 供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内 托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保 险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、 股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商 业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、 ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理 等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018年 6月，中国 工商银行共托管证券投资基金 874只。自 2003年以来，中国工商银行连续十五 年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球 11 招募说明书（更新） 金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获 得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 12 招募说明书（更新） 第三部分相关服务机构 一、基金销售机构 （一）直销机构 富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16 17楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 直销网点：直销中心 直销中心地址：上海市杨浦区大连路 588号宝地广场 A座 23楼 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-20513177 联系人：孙迪 公司网站：www.fullgoal.com.cn （二）代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法人代表：易会满 联系人员：杨先生 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn (2)中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 13 招募说明书（更新） 法人代表：田国立 联系人员：张静 客服电话： 95533 公司网站： www.ccb.com (3)交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 法人代表：彭纯 联系人员：王菁 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com (4)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法人代表：李建红 联系人员：曾里南 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com (5)中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号文化大厦 法人代表：李庆萍 联系人员：常振明 客服电话： 95558 公司网站： bank.ecitic.com (6)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市北京东路 689号 法人代表：吉晓辉 14 招募说明书（更新） 联系人员：唐小姐 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn (7)中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路 4号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法人代表：董文标 联系人员：杨成茜 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn (8)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法人代表：薛峰 联系人员：刘晨、李芳芳 客服电话： 95525 公司网站： www.ebscn.com (9)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法人代表：薛峰 联系人员：汤素娅 客服电话： 4006-788-887 公司网站： www.zlfund.cn ( 10 )上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号 26楼 法人代表：其实 联系人员：潘世友 15 招募说明书（更新） 客服电话： 400-1818-188 公司网站： www.1234567.com.cn ( 11 )上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室 法人代表：杨文斌 联系人员：张茹 客服电话： 4007-009-665 公司网站： www.ehowbuy.com ( 12 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法人代表：陈柏青 联系人员：张裕 客服电话： 4000-766-123 公司网站： www.fund123.cn ( 13 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼 法人代表：凌顺平 联系人员：吴强 客服电话： 4008-773-772 公司网站： www.5ifund.com ( 14 )北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 17层 法人代表：江卉 联系人员：徐伯宇 客服电话： 95118 16 招募说明书（更新） 公司网站： http://fund.jd.com/ ( 15 )北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO T2 B座 2507 法人代表：钟斐斐 联系人员：戚晓强 客服电话： 4000-618-518 公司网站： danjuanapp.com （三）其他 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本 基金，并及时公告。 二、基金登记机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16 17楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 法定代表人：薛爱东 成立日期：1999年 4月 13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：徐慧 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 经办律师：黎明、陈颖华 联系人：陈颖华 电话：（021）31358666 17 招募说明书（更新） 传真：（021）31358666 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 50楼 执行事务合伙人：毛鞍宁 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：蒋燕华 经办注册会计师：蒋燕华、石静筠 18 招募说明书（更新） 第四部分基金名称 富国军工主题混合型证券投资基金 19 招募说明书（更新） 第五部分基金类型 混合型证券投资基金 20 招募说明书（更新） 第六部分投资目标 本基金主要投资于军工主题相关股票，通过精选个股和风险控制，力争为 基金份额持有人获得超越业绩比较基准的收益。 21 招募说明书（更新） 第七部分基金投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包括主板、中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票）、 港股通标的股票、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、 次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券 （含超短期融资券）、可交换债券、中小企业私募债券）、资产支持证券、债 券回购、银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单、衍 生工具（权证、股指期货等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 60%-95%（其中， 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%），其中投资于军工主题相 关的股票不低于非现金基金资产的 80%；权证投资占基金资产净值的比例为 0%3%， 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，在履行适当程序后，以变更后的比 例为准，本基金的投资范围会做相应调整。 22 招募说明书（更新） 第八部分基金投资策略 本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理策略， 将定性分析与定量分析贯穿于资产配置、行业细分、公司价值评估以及组合风 险管理全过程中。 1、大类资产配置策略 本基金在资产配置中贯彻“自上而下”的策略，根据宏观经济环境，主要 包括国内生产总值、经济增长率、失业率、通货膨胀率、财政收支、国际收支、 固定资产投资规模、货币政策和利率走势等指标，并通过战略资产配置策略和 战术资产配置策略的有机结合，持续、动态、优化确定投资组合的资产配置比 例。 （1）战略资产配置策略 在长期范围内，基金管理人将在理性预期的基础上获得战略资产配置的最 优比例，并以此作为资产配置调整的可参照基准。主要考虑因素包括大类资产 的历史回报、历史波动率、各类资产之间的相关性、行情驱动因素、类别风格 轮动、行业强弱等，从其变动及趋势中得出未来资产回报、风险及相关性的可 能变化。 （2）战术资产配置策略 在短期范围内，基金管理人将对组合进行战术资产配置，即在战略资产配 置长期维持均衡的基础上积极主动的实现对大类资产配置的动态优化调整。重 点考虑以下因素： 1）基本面：评估基本面因素，包括国内外宏观形势、工业企业利润、货币 政策等； 2）资金面：评估影响股市中短期资金流； 3）估值：评估股市历史绝对、相对估值及业绩调升调降； 4）市场面：评估市场情绪指标、动量、技术面等指标。 2、股票投资策略 （1）军工主题的界定 23 招募说明书（更新） 本基金所指的军工主题由国防投入领域涉及的相关公司组成，主要包括航 空、航天、兵器、船舶、核工业、军事电子、信息安全等子行业。具体来讲， 军工主题相关行业的涵盖范围包括： ①主营业务从事航空（包括从事航空整机或配件研究、生产、销售、维修 或其他相关业务）、航天（包括从事航天发射、应用或地面保障等领域的设备 制造、元器件制造、技术服务或其他相关业务）、兵器（包括从事面向陆、海、 空、天以及各军兵种研发生产武器装备、技术服务或其他相关业务）、船舶 （包括从事船舶及配套设施等领域的设备制造、技术服务、维修或其他相关业 务）、核工业（包括从事核燃料研究、生产、加工，核能开发、利用，核武器 研制、生产或其他相关业务）、军事电子（包括从事军用或军民结合用途的通 信、雷达、探测、导航、软件、光电设备或系统等的研制、生产、技术服务或 其他相关业务）、信息安全（包括从事城市安全、网络安全、通信安全、基础 电子产业安全等领域的设备制造、技术服务或其他相关业务）的公司； ②当前非主营业务提供的产品或服务隶属于军工相关行业，且未来这些产 品或服务有望成为主要利润来源的公司； ③未来明确转型或有望通过并购等方式进入军工相关领域的公司。 未来如果基金管理人认为有更适当的军工主题的界定方法，在不改变本基 金投资目标及风险收益特征的前提下，基金管理人有权对军工主题的界定方法 进行变更，并在招募说明书更新中公告，不需召开持有人大会。 （2）行业配置策略 在行业配置层面，本基金将运用“自上而下”的行业配置方法，通过对国 内外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向及改革进 程和经济周期调整的深入研究，采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行 业进行筛选。 （3）个股投资策略 本基金主要采取“自下而上”的选股策略。基金依据约定的投资范围，通 过定量筛选和基本面分析，挑选出优质的上市公司股票进行投资，在有效控制 风险前提下，争取实现基金资产的长期稳健增值。 1）第一层：定量筛选 24 招募说明书（更新） 本基金构建的定量筛选指标主要包括：市净率（PB）、市盈率（PE）、动 态市盈率（PEG）、主营业务收入增长率、净利润增长率等： ①价值股票的定量筛选：综合考虑 PB、PE，具有投资价值的上市公司股票； ②成长型股票的定量筛选：综合考虑动态市盈率（ PEG），主营业务收入、 净利润等财务指标，具有成长性的上市公司股票。 2）第二层：基本面分析 在定量筛选的基础上，本基金将基于“定性定量分析相结合、动态静态指 标相结合”的原则，进一步筛选出运营状况健康、治理结构完善、经营管理稳 健的上市公司股票进行投资。 基金管理人将通过运用（定量的）财务分析和资产估值，重点关注上市公 司的资产质量、盈利能力、偿债能力、成本控制能力、未来增长性、权益回报 率及相对价值等方面；通过运用（定性的）上市公司质量评估，重点关注上市 公司的公司治理结构、团队管理能力、企业核心竞争力、行业地位、研发能力、 公司历史业绩和经营策略等方面。 （4）港股通标的股票投资策略 本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场。 本基金将遵循军工主题相关股票的投资策略，优先将基本面健康、业绩向上弹 性较大、具有估值优势的港股纳入本基金的股票投资组合。 3、债券投资策略 本基金将采用“自上而下”的投资策略，对债券类资产进行合理有效的配 置，并在此框架下进行具有针对性的债券选择。 基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货 币市场政策以及结构调整因素（包括：资金面结构的调整、投资者结构的变化、 制度建设和品种创新等）对债券市场的影响，进行合理的利率预期，判断债券 市场的基本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略，力争有效控制整体资 产风险。在确定组合整体框架后，基金管理人将对收益率曲线以及各种债券品 种价格的变化进行进一步预测，相机而动、积极调整。 在债券投资组合构建和管理过程中，基金管理人将具体采用久期控制、期 25 招募说明书（更新） 限结构配置、市场转换、相对价值判断、信用风险评估等管理手段。 （1）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分 析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险。 （2）期限结构配置：在确定组合久期后，基金管理人将针对收益率曲线形 态特征确定合理的组合期限结构，通过采用子弹策略、杠铃策略、梯子策略等， 在长期、中期与短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变 化中获利。 （3）市场转换：基金管理人将针对债券子市场之间不同的运行规律，在充 分研究风险－收益特征、流动性特性的基础上构建与调整投资组合（包括跨市 场套利操作），以求提高投资收益。 （4）相对价值判断：基金管理人将在现金流特征相近的债券品种之间选取 价值相对低估的债券品种进行投资，并选择合适的交易时机，增持相对低估、 价格将会上升的品种，减持相对高估、价格将会下降的品种。 （5）信用风险评估：基金管理人将充分利用现有行业与公司的研究力量， 根据发债主体的经营状况与现金流等情况对其信用风险进行评定与估测，以此 作为品种选择的基本依据。 债券投资策略制定与贯彻的过程，也是基金管理人对于风险进行动态评估 与管理的过程。在系统化的风险控制体系下，通过对管理指标的设定与监控， 结合对风险定价失效机会的把握，基金管理人不但可以有效控制整体资产的风 险水平，而且可以在寻求风险结构优化的过程中不断提高本基金的收益水平。 4、中小企业私募债券的投资 本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方 面展开。久期控制方面，根据宏观经济运行状况的分析和预判，灵活调整组合 的久期。信用风险控制方面，对个券信用资质进行详尽的分析，对企业性质、 所处行业、增信措施以及经营情况进行综合考量，尽可能地缩小信用风险暴露。 流动性控制方面，要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模， 在力求获取较高收益的同时确保本基金整体的流动性安全。 5、资产支持证券的投资策略 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产证券化产品的质量和 26 招募说明书（更新） 构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的 全方面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，力求在控制投资风 险的前提下尽可能的提高本基金的收益。 6、金融衍生工具投资策略 本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中，基金管理 人主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风险的 工具。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选 择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整的交易成本。 未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，基金可在履行适当程序后， 相应调整和更新相关投资策略。 27 招募说明书（更新） 第九部分基金业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中证军工指数收益率×80%+中债综合全价指数 收益率×20% 中证军工指数是由中证指数有限公司发布的，用以反映军工主题股票整体 走势的指数。该指数从沪深 A股中筛选核心军工股组成样本股，适合作为本基 金股票投资的比较基准。中债综合全价指数是由中央国债登记结算有限责任公 司编制的具有代表性的债券市场指数。本基金管理人认为，该业绩比较基准目 前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或者相关数据编制单位停止计算编制该指数 或更改指数名称，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时，经与基金托管人协商一 致，本基金可以在按照监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时 公告，而无需召开基金份额持有人大会。 28 招募说明书（更新） 第十部分基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于 债券型基金和货币市场基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机 制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 29 招募说明书（更新） 第十一部分投资组合报告 一、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资 141,531,204.00 78.61 其中：股票 141,531,204.00 78.61 2固定收益投资－－ 其中：债券－－ 资产支持证券－－ 3贵金属投资－－ 4金融衍生品投资－－ 5买入返售金融资产－－ 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 －－ 6银行存款和结算备付金合计 37,663,441.32 20.92 7其他资产 852,748.53 0.47 8合计 180,047,393.85 100.00 二、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） A农、林、牧、渔业－－ B采矿业－－ C制造业 141,378,418.01 79.32 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 71,559.85 0.04 E建筑业－－ F批发和零售业－－ G交通运输、仓储和邮政业－－ 30 招募说明书（更新） H住宿和餐饮业－－ I信息传输、软件和信息技术服务业－－ J金融业－－ K房地产业－－ L租赁和商务服务业－－ M科学研究和技术服务业－－ N水利、环境和公共设施管理业 81,226.14 0.05 O居民服务、修理和其他服务业－－ P教育－－ Q卫生和社会工作－－ R文化、体育和娱乐业－－ S综合－－ 合计 141,531,204.00 79.41 三、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%） 1 600760中航沈飞 485,000.00 17,479,400.00 9.81 2 600967内蒙一机 1,360,949.00 17,338,490.26 9.73 3 002008大族激光 240,200.00 12,776,238.00 7.17 4 600372中航电子 793,300.00 10,360,498.00 5.81 5 002013中航机电 1,300,675.00 9,846,109.75 5.52 6 600562国睿科技 530,225.00 9,093,358.75 5.10 7 000768中航飞机 574,138.00 8,979,518.32 5.04 8 600487亨通光电 311,780.00 6,874,749.00 3.86 9 600038中直股份 159,858.00 6,392,721.42 3.59 10 600990四创电子 118,900.00 5,864,148.00 3.29 31 招募说明书（更新） 四、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 五、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 六、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持 证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 七、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投 资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 八、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资 明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 九、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （一）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元)－ 股指期货投资本期收益(元)－ 股指期货投资本期公允价值变动(元)－ 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 （二）本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选 择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整的交易成本。 十、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （一）本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 （二）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计（元）－ 国债期货投资本期收益（元）－ 国债期货投资本期公允价值变动（元）－ 32 招募说明书（更新） 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 （三）本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 十一、投资组合报告附注 （一）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门 立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （二）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 （三）其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 60,621.94 2应收证券清算款 701,848.07 3应收股利－ 4应收利息 7,608.92 5应收申购款 82,669.60 6其他应收款－ 7待摊费用－ 9其他－ 10合计 852,748.53 （四）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （五）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。 （六）投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能 存在尾差。 33 招募说明书（更新） 第十二部分基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来 表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率 的比较 阶段 净值增长 率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较基 准收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 2018.03.29-2018.06.30 -9.29% 1.19% -12.87% 1.43% 3.58% -0.24% 二、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比较 注：1、截止日期为 2018年 6月 30日。 2、本基金于 2018年 3月 29日成立，自合同生效日起至本报告期末不足一 年。本基金建仓期 6个月，从 2018年 3月 29日起至 2018年 9月 28日，本期 34 招募说明书（更新） 末建仓期还未结束。 35 招募说明书（更新） 第十三部分费用概览 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货等交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金相关账户的开户和维护费用； 9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费 用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一 致的财务数据，自动在次月首日起 5个工作日内按照指定的账户路径进行资金 支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支 付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及 时联系基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的 36 招募说明书（更新） 计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一 致的财务数据，自动在次月首日起 5个工作日内按照指定的账户路径进行资金 支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支 付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及 时联系基金托管人协商解决。 上述“一、基金费用的种类”中第 3－10项费用，根据有关法规及相应协 议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 五、与基金销售有关的费用 1、申购费率 投资者申购本基金份额时，需交纳申购费用。投资者在一天之内如果有多 笔申购，适用费率按单笔分别计算。 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差 别的申购费率。 37 招募说明书（更新） 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括： a、全国社会保障基金； b、可以投资基金的地方社会保障基金； c、企业年金单一计划以及集合计划； d、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划； e、企业年金养老金产品。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招 募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证 监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。 申购金额 M（含申购费）申购费率（通过直销中 心申购的养老金客户） 申购费率（其他投资者） M＜100万元 0.45% 1.50% 100万元 ≤ M＜500万元 0.36% 1.20% M≥500万元每笔 1,000元 基金申购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等 各项费用。 2、赎回费率 （1）赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。投资者认（申）购 本基金所对应的赎回费率随持有时间递减。具体如下： 持有期限（N）赎回费率 N＜7日 1.50% 7日 ≤ N＜30日 0.75% 30日 ≤ N＜365日 0.50% 365日 ≤ N＜730日 0.30% N≥730日 0 （2）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在 基金份额持有人赎回本基金份额时收取。 38 招募说明书（更新） 对持续持有期少于 30日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对 持续持有期不少于 30日但少于 90日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期不少于 90日但少于 180日的投资者收取的赎 回费，将赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期不少于 180日的投资 者，将赎回费总额的 25%归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记 费和其他必要的手续费。 3、在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，经与基金托管人 协商一致并履行适当程序后，基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整上 述费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露 办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在 基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适 当调低销售费率。 39 招募说明书（更新） 第十四部分对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金 运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露 管理办法》及其它有关法律法规的要求进行了更新，主要更新内容如下： 1、在“重要提示”部分，增加了基金合同生效日、招募说明书内容的截止 日期及相关财务数据的截止日期。 2、在“第三部分基金管理人”中，对基金管理人概况、主要人员情况等 内容进行了更新。 3、在“第四部分基金托管人”中，对基金托管人基本情况、主要人员情 况、基金托管业务经营情况、托管人的内部控制制度等内容进行了更新。 4、在“第五部分相关服务机构”中，对直销机构、代销机构信息进行了 更新。 5、在“第六部分基金的募集 ”部分，删除了基金募集相关的不适用信息， 增加了本基金募集情况； 6、“第七部分基金合同的生效 ”部分，增加了基金合同生效日。 7、“第八部分基金份额的申购与赎回”部分，增加了本基金开放申购、 赎回的日期，并修改了基金申购与赎回的数额限制。 8、“第九部分基金的投资”部分，增加了基金投资组合报告，内容截止 至 2018年 6月 30日。 9、增加了“第十部分基金的业绩 ”，内容截止至 2018年 6月 30日。 10、“第二十一部分对基金份额持有人的服务”部分，对持有人服务的主 要内容进行了更新。 11、增加了“第二十二部分其他应披露事项”，对本报告期内的其他事项 进行披露。 富国基金管理有限公司 2018年 11月 01日 40 中财网
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