[发行]嘉实量化阿尔法混合：更新招募说明书（2018年第2号）
嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 （2018年第2号） 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 （一）嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2008年12月18 日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金募集的批复》（证 监许可[2008]1424号）和2009年2月10日《关于嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金募集时 间安排的确认函》（基金部函[2009]52号）的核准公开发售。本基金基金合同于2009年3月 20日正式生效。 根据2014年8月8日施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号） 第三十条第一项的规定，经与托管人协商一致，“嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金” 于2015年7月16日更名为“嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金”，并于2015年8月3日发布相 关公告。 本基金类型为契约型开放式，根据本基金的投资目标和投资范围，本基金属于混合型证 券投资基金。 （二）基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质 性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （三）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者 在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。嘉实量化阿尔法混合型证券投资基 金是混合型基金，风险高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金，属于较高风险、 较高收益的投资品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合 同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 （六）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年9 月20日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日（未经审 计）。 2 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 一、绪言............................................................................................................................5 二、释义............................................................................................................................6 三、基金管理人.................................................................................................................9 四、基金托管人...............................................................................................................19 五、相关服务机构...........................................................................................................23 六、基金的募集...............................................................................................................55 七、基金合同的生效........................................................................................................56 八、基金份额的申购、赎回.............................................................................................57 九、基金转换..................................................................................................................65 十、基金的非交易过户、冻结与解冻...............................................................................70 十一、基金的投资...........................................................................................................70 十二、基金的业绩...........................................................................................................79 十三、基金的融资、融券.................................................................................................81 十四、基金的财产...........................................................................................................81 十五、基金资产估值........................................................................................................82 十六、基金收益与分配....................................................................................................86 十七、基金的费用与税收.................................................................................................87 十八、基金的会计与审计.................................................................................................89 十九、基金的信息披露....................................................................................................90 二十、风险揭示...............................................................................................................95 二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.........................................................98 二十二、基金合同内容摘要...........................................................................................100 二十三、基金托管协议的内容摘要.................................................................................114 二十四、对基金份额持有人的服务................................................................................124 二十五、其他应披露事项...............................................................................................126 二十六、招募说明书存放及查阅方式.............................................................................126 二十七、备查文件.........................................................................................................126 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售 管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信 息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动 性风险管理规定》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与 格式>》等有关法律法规以及《嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 5 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 本《招募说明书》中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 词语或简称含义 1.本合同、《基金合同》指《嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金基金合同》及对本合同的任 何修订和补充 2.中国指中华人民共和国(仅为本基金合同目的不包括香港特别行政区、澳 门特别行政区及台湾地区) 3.法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文 件、地方法规、地方政府规章及规范性文件 4.《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》 5.《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》 6.《运作办法》指2004年6月29日由中国证监会公布，于2004年7月1日起实施 并于2014年7月7日修订的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 及不时做出的修订 7.《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》 8.元指中国法定货币人民币元 9.基金或本基金指依据《基金合同》所募集的嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金 10.招募说明书指《嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金招募说明书》，即用于公开 披露基金管理人及托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的 生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金 的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费 用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合 同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、 其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本 基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请 的要约邀请文件，及其定期的更新 11.托管协议指基金管理人与基金托管人签订的《嘉实量化阿尔法混合型证券投资 基金托管协议》及其任何有效修订和补充 6 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 发售公告 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 发售公告指《嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金基金份额发售公告》 13.业务规则指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》 14.《流动性风险管理规 定》 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 15.中国证监会指中国证券监督管理委员会 16.银行监管机构指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 17.基金管理人指嘉实基金管理有限公司 18.基金托管人指中国工商银行股份有限公司 19.基金份额持有人指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者 20.基金代销机构指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和 其他基金业务的代理机构 21.销售机构指基金管理人及基金代销机构 22.基金销售网点指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 23.注册登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户 管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并 保管基金份额持有人名册等 24.基金注册登记机构指嘉实基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的机构 25.《基金合同》当事人指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法 律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 26.个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人 27.机构投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国注册登 记或经政府有关部门批准设立的法人、社会团体和其他组织、机构 28.合格境外机构投资 者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法 规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的 基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 29.投资者指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称 30.基金合同生效日基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理人聘请法定 机构验资并办理完毕基金合同备案手续，获得中国证监会书面确认之 日 7 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 1.募集期 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 1.募集期指自基金份额发售之日起不超过3个月的期限 32.基金存续期指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 33.日/天指公历日 34.月指公历月 35.工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 36.开放日指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37.T日指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 38.T+n日指自T日起第n个工作日（不包含T日） 39.认购指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 40.发售指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为 41.申购指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金 份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后不超过3个月的时 间开始办理 42.赎回指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金 份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不超过3个月的时 间开始办理 43.基金账户指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理 人管理的开放式基金份额情况的凭证 44.交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金 交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 45.转托管指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转 入另一交易账户的业务 46.基金转换指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任 一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人 管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为 47.定期定额投资计划指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及 扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自 动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 48.基金收益指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款 8 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 49.基金资产总值指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的 申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 50.基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值 51.基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程 52.指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 53.流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以 变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银 行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、 流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 约无法进行转让或交易的债券等 54.不可抗力指本合同当事人不能预见、不能抗拒并不能克服且在本合同由基金托 管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行 或无法部分履行本合同的任何客观情况，包括但不限于洪水、地震及 其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、 突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基本信息 名称嘉实基金管理有限公司 注册地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11 单元 办公地址北京市建国门北大街8号华润大厦8层 法定代表人赵学军 成立日期1999年3月25日 注册资本1.5亿元 股权结构中诚信托有限责任公司40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司30%， 立信投资有限责任公司30%。 存续期间持续经营 电话（010）65215588 传真（010）65185678 9 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25 日成立，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部在北京并设深圳、成都、杭州、 青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金 投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。 2.管理基金情况 截止2018年10月19日，基金管理人共管理1只封闭式证券投资基金、144只开放式 证券投资基金，具体包括嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉 实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深300ETF联接（LOF）、 嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票混合（QDII）、嘉实研 究精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面50指数 （LOF）、嘉实价值优势混合、嘉实稳固收益债券、嘉实H股指数（QDII-LOF）、嘉实主题 新动力混合、嘉实多利分级债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面120ETF、嘉实深证 基本面120ETF联接、嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、 嘉实安心货币、嘉实中创400ETF、嘉实中创400ETF联接、嘉实沪深300ETF、嘉实优化 红利混合、嘉实全球房地产（QDII）、嘉实理财宝7天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉 实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数（LOF）、嘉实中证500ETF、嘉实增强信用定期债 券、嘉实中证500ETF联接、嘉实中证中期国债ETF、嘉实中证金边中期国债ETF联接、 嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票 （QDII）、嘉实丰益策略定期债券、嘉实丰益信用定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对 收益策略定期混合、嘉实宝A/B、嘉实活期宝货币、嘉实1个月理财债券、嘉实活钱包货币、 嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费ETF、嘉实中 证医药卫生ETF、嘉实中证金融地产ETF、嘉实3个月理财债券、嘉实医疗保健股票、嘉 实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深300指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉 实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱 动股票、嘉实快线货币、嘉实新机遇混合发起式、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产 ETF联接、嘉实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实 创新成长混合、嘉实智能汽车股票、嘉实新财富混合、嘉实新起航混合、嘉实稳瑞纯债债券、 嘉实稳祥纯债债券、嘉实新常态混合、嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、 嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股 10 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 （二）主要人员情况 1．董事、监事及高级管理人员 牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机构 监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管理 委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长； 银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业务 工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委员、 总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限责任公 司董事。 赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、 外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪 有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12月任嘉 实基金管理有限公司董事、总经理，2017年12月起任公司董事长。 朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员；国 都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任中诚 11 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息 衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以来， 曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，2008 年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 Jonathan PaulEilbeck先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任Sena Consulting 公司咨询顾问，JPMorgan固定收益亚太区CFO、COO，JPMorganChase固定收益亚太区 CFO、COO，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008年至今任德意志银行资产 管理全球首席运营官。 韩家乐先生，董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月 至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公 司总经理；2001年11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设 银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国 世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004至今 任万盟并购集团董事长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研究 中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。 曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证券交易 所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中央 财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年12月起担任中央财经大学商学院 院长兼MBA教育中心主任。 张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资银 行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监； 光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经理；大成 基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官；中诚 信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁， 兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。 12 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限 公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年 10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职 于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 经雷先生，总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特许金融分 析师（CFA）。1998年到2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总部担任研究 投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投资总监及资产 管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事总经理（MD）、 机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年3月起任公司总经理。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月 任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7 月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理公 司，历任督察员和公司副总经理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通 联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限 公司法律部总监。 邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研究 部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。 李松林先生，副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证券 金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。 2、基金经理 （1）现任基金经理 张楠先生，硕士学位，6年证券从业经历。2012年1月加入嘉实基金管理有限公司，从事 投资模型研究和投资组合管理工作。2018年2月1日至今任嘉实核心优势股票基金经理，2018 年1月5日至今本基金基金经理。 金猛先生，硕士学位，6年证券从业经历。曾任职于安信基金管理有限责任公司，从事 13 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 （2）历任基金经理：2009年3月20日至2010年9月17日王永宏先生任本基金基金经理； 2009年3月20日至2017年7月1日陶羽先生任本基金基金经理；2017年7月1日至2018年9月 20日，张自力先生任本基金基金经理。 3、股票投资决策委员会 股票投资决策委员会的成员包括：公司副总经理兼股票投资业务联席CIO邵健先生，公 司总经理经雷先生，各策略组投资总监陈少平女士、邵秋涛先生、张金涛先生、胡涛先生、 谭丽女士，人工智能投资部负责人张自力先生。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金份额资产净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关 规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律、法规、规章、基金合同 14 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金财产用于以下投资或活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票 或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托 管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上 述规定的限制。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 15 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 1．内部控制制度概述 为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持 有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司已 建立健全内部控制体系和内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内 部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总 揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人 力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等制度。部门 业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。 2.内部控制的原则 （1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立； （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 分工，操作相互独立。 （5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制组织体系 （1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设 审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充分 发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）股票投资决策委员会由公司总经理、总经理助理、总监及资深基金经理组成，负 责指导权益类基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 （3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长以及部 门总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。 （4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况 16 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 （5）监察稽核部：公司管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性 和权威性，配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流 程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度 的执行情况的监察稽核工作。 （6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内 的风险负有管控及时报告的义务。 （7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应 的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技术 和手段，进行内部控制和风险管理。 （1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括 民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内 部监督和反馈系统。 （3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉 并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡； （4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗 位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析， 及时防范和化解风险。 （6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权 17 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责； ③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修 改或取消授权。 （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司 自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确和 完整地反映基金财产的状况。 （8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清 算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT等重要业 务部门和岗位进行物理隔离。 （9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完 整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明确 的报告途径。 （10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正 当销售行为和不正当竞争行为。 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金 份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。 （12）公司建立健全内部监控制度，督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情 况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。 ①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明 细，按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查，确保公司各项制度、业务符合有 关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则。 ②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别 风险点，界定风险责任人，设计内部风险点自我评估表，对风险点进行评估和分析，并由监 察稽核部监督风险控制措施的执行，及时防范和化解风险。 ③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，在告知总经理和其他有关高级 管理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。 5、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； 18 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2018年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职 称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职 责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、 企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年6月，中 国工商银行共托管证券投资基金874只。自2003年以来，本行连续十五年获得香港《亚 洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的61项最佳托管银行大奖；是获得奖项最 多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 19 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、 规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的 内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保 障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共 同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作 进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配 备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独 立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯 穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督 制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位 和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内 控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产 20 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完 善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人 员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定 和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗 位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度， 并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制 度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制 定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部 在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理 部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文 化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定 向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活 动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目 的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管 理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、 评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输 线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、 应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练 更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现 在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小 时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 21 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个 员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施 全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗 位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形 成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险 防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资 产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽 核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个 业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产 托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作， 一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变 化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放 在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券 市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收 入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据 等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月 开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金 法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到 通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管 人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通 知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知 基金管理人限期纠正。 22 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 （一）基金份额发售机构 1.直销机构 （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址北京市东城区建国门南大街7号万豪中心D座12层 电话（010）65215588传真（010）65215577 联系人赵佳 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心2期53层09-11单元 电话（021）38789658传真（021）68880023 联系人邵琦 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-05 单元 电话（028）86202100传真（028）86202100 联系人王启明 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层 电话（0755）84362200传真（0755）25870663 联系人陈寒梦 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址青岛市市南区山东路6号华润大厦3101室 电话（0532）66777997传真（0532）66777676 联系人胡洪峰 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址杭州市江干区四季青街道钱江路1366号万象城2幢1001A室 电话(0571)88061392传真（0571）88021391 23 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 王振 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 王振 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址福州市鼓楼区五四路137号信合广场801A单元 电话（0591）88013670传真（0591）88013670 联系人吴志锋 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室 电话（025）66671118传真（025）66671100 联系人徐莉莉 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心50层05-06A单元 电话（020）88832125传真（020）81552120 联系人周炜 2.代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 住所、办公地 址 北京市西城区复兴门内大街55号 注册地址北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人易会满联系人杨菲 传真010-66107914 网址http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com客服电话95588 (2)中国农业银行股份有限公司 住所北京市东城区建国门内大街69号 办公地址北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 注册地址北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人周慕冰 电话(010)85108227传真(010)85109219 网址http://www.abchina.com客服电话95599 (3)中国银行股份有限公司 办公地址中国北京市复兴门内大街1号 注册地址北京市复兴门内大街1号 法定代表人陈四清 24 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 (010)66596688传真(010)66594946 网址http://www.boc.cn客服电话95566 (4)中国建设银行股份有限公司 住所北京市西城区金融大街25号 办公地址北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 注册地址北京市西城区金融大街25号 法定代表人王洪章 网址http://www.ccb.cn客服电话95533 (5)交通银行股份有限公司 办公地址上海市浦东新区银城中路188号 注册地址上海市自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人彭纯联系人张宏革 电话021－58781234传真021－58408483 网址http://www.bankcomm.com客服电话95559 (6)招商银行股份有限公司 住所深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址深圳市福田区深南大道7088号 注册地址深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人李建红联系人邓炯鹏 电话（0755）83198888传真（0755）83195050 网址http://www.cmbchina.com客服电话95555 (7)中信银行股份有限公司 住所、办公地址北京市东城区朝阳门北大街9号 注册地址北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人李庆萍联系人廉赵峰 网址http://www.citicbank.com客服电话95558 (8)上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址上海市中山东一路12号 注册地址上海市中山东一路12号 法定代表人高国富联系人高天、虞谷云 电话(021)61618888传真(021)63604199 网址http://www.spdb.com.cn客服电话95528 (9)中国光大银行股份有限公司 办公地址北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 注册地址北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 法定代表人唐双宁联系人朱红 电话（010）63636153传真010-63639709 网址http://www.cebbank.com客服电话95595 25 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 (10)中国民生银行股份有限公司 住所北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址中国北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦 注册地址中国北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人洪崎联系人王志刚 电话(010)58560666 网址http://www.cmbc.com.cn客服电话95568 (11)北京银行股份有限公司 住所、办公地址北京市西城区金融大街甲17号首层 注册地址北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人张东宁联系人谢小华 电话（010）66223587传真（010）66226045 网址http://www.bankofbeijing.com.cn客服电话95526 (12)华夏银行股份有限公司 住所、办公地址北京市东城区建国门内大街22号 注册地址北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人吴建联系人郑鹏 电话010-85238667传真010-85238680 网址http://www.hxb.com.cn http://www.95577.com.cn 客服电话95577 (13)上海银行股份有限公司 住所、办公地址上海市浦东新区银城中路168号 注册地址上海市自由贸易试验区银城中路168号 法定代表人金煜联系人汤征程 电话021-68475888传真021-68476111 网址http://www.bosc.cn客服电话95594 (14)平安银行股份有限公司 住所广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址深圳市深南东路5047号 注册地址深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人谢永林联系人张青 电话0755-22166118传真0755-82080406 网址http://www.bank.pingan.com客服电话95511-3或95501 (15)宁波银行股份有限公司 住所宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 注册地址浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 26 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 陆华裕联系人胡技勋 电话（0574）89068340传真（0574）87050024 网址http://www.nbcb.com.cn客服电话96528，962528上海、 北京地区 (16)上海农村商业银行股份有限公司 住所上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20、22-27层 办公地址上海市浦东新区银城中路8号16层 注册地址上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人冀光恒联系人施传荣 电话021-38523692传真021-50105124 网址http://www.srcb.com客服电话(021)962999 (17)北京农村商业银行股份有限公司 办公地址北京市朝阳区朝阳门北大街16号 注册地址北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表人王金山联系人王薇娜 电话(010)85605006传真(010)85605345 网址http://www.bjrcb.com客服电话96198 (18)青岛银行股份有限公司 住所青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼 注册地址山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼 法定代表人郭少泉联系人叶旻 电话0532-68602127传真0532-68629939 网址http://www.qdccb.com/客服电话96588(青岛)、 4006696588(全国) (19)徽商银行股份有限公司 住所、办公地址安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座 注册地址安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人吴学民联系人顾伟平 电话0551-65898103传真0551-62667684 网址http://www.hsbank.com.cn客服电话4008896588 (20)浙商银行股份有限公司 住所浙江省杭州市庆春路288号 办公地址浙江省杭州市庆春路288号 注册地址浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人沈仁康联系人唐燕 电话（0571）87659056传真（0571）87659554 网址http://www.czbank.com客服电话95527 (21)东莞银行股份有限公司 27 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 东莞市城区运河东一路193号 办公地址东莞市莞城区体育路21号 注册地址东莞市莞城区体育路21号 法定代表人卢国锋联系人吴照群 电话(0769)22119061传真(0769)22117730 网址http://www.dongguanbank.cn客服电话4001196228 (22)杭州银行股份有限公司 住所杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址杭州市下城区庆春路46号 注册地址浙江省杭州市下城区庆春路46号 法定代表人陈震山联系人严峻 电话(0571)85108309传真(0571)85108309 网址http://www.hzbank.com.cn客服电话400-888-8508 (23)南京银行股份有限公司 住所南京市玄武区中山路288号 办公地址江苏省南京市玄武区中山路288号 注册地址江苏省南京市白下区太平南路532号 法定代表人胡昇荣联系人刘静 电话（025）86775044传真（025）86775376 网址http://www.njcb.com.cn客服电话4008896400 (24)临商银行股份有限公司 住所山东省临沂市沂蒙路336号 办公地址山东省临沂市兰山区北京路37号 注册地址山东省临沂市兰山区北京路37号 法定代表人钱进联系人寇廷柱 电话(0539)8304657传真(0539)8051127 网址http://www.lsbchina.com客服电话400-699-6588 (25)温州银行股份有限公司 住所温州市车站大道华海广场1号楼 办公地址温州市车站大道196号 注册地址温州市车站大道196号 法定代表人邢增福联系人林波 电话（0577）88990082传真（0577）88995217 网址http://www.wzbank.cn/客服电话（0577）96699 (26)江苏银行股份有限公司 住所南京市中华路26号江苏银行总部大厦 办公地址江苏省南京市中华路26号 注册地址江苏省南京市中华路26号 法定代表人夏平联系人张洪玮 28 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 (025)58587036传真(025)58587820 网址http://www.jsbchina.cn客服电话95319 (27)渤海银行股份有限公司 住所天津市河西区马场道201-205号 办公地址天津市河东区海河东路218号 注册地址天津市河东区海河东路218号 法定代表人李伏安联系人王宏 电话(022)58316666传真(022)58316569 网址http://www.cbhb.com.cn客服电话400-888-8811 (28)深圳农村商业银行股份有限公司 住所广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 办公地址中国广东省深圳市深南东路3038号 注册地址深圳市罗湖区深南东路3038号 法定代表人李光安联系人常志勇 电话0755-25188781传真0755-25188785 网址http://www.4001961200.com客服电话961200(深圳) (29)洛阳银行股份有限公司 住所洛阳市洛龙区开元大道256号 办公地址洛阳市洛龙区开元大道与通济街交叉口 注册地址河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人王建甫联系人董鹏程 电话（0379）65921977传真（0379）65921869 网址http://www.bankofluoyang.com.cn客服电话（0379）96699 (30)乌鲁木齐银行股份有限公司 住所乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号 注册地址新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号 法定代表人杨黎联系人何佳 电话(0991)8824667传真(0991)8824667 网址http://www.uccb.com.cn客服电话(0991)96518 (31)烟台银行股份有限公司 住所山东省烟台市芝罘区海港路25号 办公地址烟台市芝罘区海港路25号 注册地址烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人叶文君联系人王淑华 电话0535-6699660传真0535-6699884 网址http://www.yantaibank.net客服电话4008-311-777 (32)哈尔滨银行股份有限公司 29 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号 注册地址黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人郭志文联系人王超 电话0451-86779007传真0451-86779218 网址http://www.hrbb.com.cn客服电话95537 (33)浙江稠州商业银行股份有限公司 住所、办公地址浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 注册地址浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人金子军联系人董晓岚、张予多 电话（0571)87117616传真(0571)87117607 网址http://www.czcb.com.cn/客服电话(0571)96527、 4008096527 (34)东莞农村商业银行股份有限公司 住所东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦。 办公地址广东省东莞市东城区鸿福东路2号 注册地址广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人王耀球联系人谭少筠 电话0769-22866255传真0769-22866282 网址http://www.drcbank.com/客服电话(0769)961122 (35)天津银行股份有限公司 住所、办公地址天津市河西区友谊路15号 注册地址天津市河西区友谊路15号 法定代表人李宗唐联系人杨森 电话（022）28405330传真（022）28405631 网址http://www.bankoftianjin.com客服电话4006-960296 (36)河北银行股份有限公司 住所石家庄市平安北大街28号 办公地址河北省石家庄市平安北大街28号 注册地址河北省石家庄市平安北大街28号 法定代表人乔志强联系人王娟 电话0311-88627587传真0311-88627027 网址http://www.hebbank.com客服电话4006129999 (37)江苏江南农村商业银行股份有限公司 办公地址江苏省常州市和平中路413号 注册地址江苏省常州市和平中路413号 法定代表人陆向阳联系人包静 电话13951229068传真0519-89995170 网址http://www.jnbank.com.cn客服电话96005 30 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 包商银行股份有限公司 住所内蒙古包头市钢铁大街6号 办公地址内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号 注册地址内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号 法定代表人李镇西联系人张建鑫 电话010-64816038传真010-84596546 网址http://www.bsb.com.cn客服电话95352 (39)江苏昆山农村商业银行股份有限公司 办公地址江苏省昆山市前进东路828号 注册地址江苏省昆山市前进东路828号 法定代表人张哲清联系人黄怡 电话0512-57379810传真0512-57370750 网址http://www.ksrcb.cn/客服电话0512-96079 (40)广州农村商业银行股份有限公司 办公地址广州市天河区珠江新城华夏路1号 注册地址广州市天河区珠江新城华夏路1号 法定代表人王继康联系人戴一挥 电话020-22389188传真020-22389031 网址http://www.grcbank.com/index.html客服电话020-961111 (41)成都农村商业银行股份有限公司 办公地址成都市武侯区科华中路88号 注册地址成都市武侯区科华中路88号 法定代表人陈萍联系人杨琪 电话028-85315412传真028-85190961 网址http://www.cdrcb.com客服电话95392 (42)苏州银行股份有限公司 办公地址江苏省苏州工业园区钟园路728号 注册地址江苏省苏州工业园区钟园路728号 法定代表人王兰凤联系人熊志强 电话0512-69868390传真0512-69868370 网址http://www.suzhoubank.com客服电话0512-96067 (43)杭州联合农村商业银行股份有限公司 住所杭州市建国中路99号杭州联合银行大楼 办公地址杭州市上城区建国中路99号 注册地址杭州市上城区建国中路99号 法定代表人张晨联系人胡莹 电话0571—87923324传真0571—87923214 网址http://www.urcb.com客服电话96592 31 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 福建海峡银行股份有限公司 办公地址福州市六一北路158号 注册地址福州市六一北路158号 法定代表人苏素华联系人吴白玫 电话0591-87838759传真0591-87388016 网址http://www.fjhxbank.com客服电话4008939999 (45)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 办公地址浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路1363号 注册地址浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路1363号 法定代表人俞俊海联系人孔张海 电话0575-84788101传真0575-84788100 网址http://www.borf.cn/客服电话4008896596 (46)泉州银行股份有限公司 办公地址泉州市丰泽区云鹿路3号 注册地址泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人傅子能联系人董培姗、王燕玲 电话0595-22551071传真0595-22578871 网址http://www.qzccbank.com/客服电话4008896312 (47)锦州银行股份有限公司 办公地址辽宁省锦州市科技路68号 注册地址辽宁省锦州市科技路68号 法定代表人张伟联系人张华阳 电话0416-3220085传真0416-3220017 网址http://www.jinzhoubank.com/客服电话400-6696178 (48)浙江乐清农村商业银行股份有限公司 办公地址乐清市城南街道伯乐西路99号 注册地址浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号 法定代表人高剑飞联系人金晓娇 电话0577-61566028传真0577-61566063 网址http://www.yqbank.com/客服电话4008896596 (49)贵阳银行股份有限公司 办公地址贵州省贵阳市云岩区中华北路77号 注册地址贵州省贵阳市云岩区中华北路77号 法定代表人陈宗权联系人黎荣荣 电话18092299120传真0851-86851953 网址http://www.bankgy.cn客服电话4001196033 (50)青岛农村商业银行股份有限公司 32 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号楼 注册地址山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号楼 法定代表人刘仲生联系人李洪姣 电话0532-66957228传真0532-85933730 网址http://www.qrcb.com.cn客服电话400-11-96668 (51)桂林银行股份有限公司 办公地址广西壮族自治区桂林市中山南路76号 注册地址广西壮族自治区桂林市中山南路76号 法定代表人王能联系人周佩玲 传真0773-3851691 网址http://www.guilinbank.com.cn客服电话4008696299 (52)浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司 办公地址浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号 注册地址杭州市余杭区临平南大街72号 法定代表人来熤标联系人蔡亮 电话0571-86209980传真0571-86137150 网址http://www.yhrcb.com/客服电话96596/4008896596 (53)天相投资顾问有限公司 办公地址西城区新街口外大街28号院C座505 注册地址北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人林义相联系人谭磊 电话010-66045182传真010-66045518 网址txsec.com客服电话010-66045678 (54)和讯信息科技有限公司 办公地址北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦10层 注册地址北京市朝阳区朝外大街22号1002室 法定代表人王莉联系人刘洋 传真8610-65884788 网址http://www.hexun.com/客服电话4009200022 (55)诺亚正行基金销售有限公司 办公地址上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋 注册地址上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 法定代表人汪静波联系人张裕 电话021-38509735传真021-38509777 网址http://www.noah-fund.com客服电话400-821-5399 (56)深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 注册地址深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 33 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 人 嘉实基金管理有限公司嘉实量化阿尔法混合更新招募说明书 人 薛峰联系人童彩平 电话0755-33227950传真0755-33227951 网址http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn客服电话4006-788-887 (57)上海天天基金销售有限公司 办公地址上海市徐汇区宛平南路88号金座 注册地址上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 法定代表人其实联系人潘世友 电话021-54509977传真021-64385308 网址http://www.1234567.com.cn客服电话95021 (58)上海好买基金销售有限公司 办公地址上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼 注册地址上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 法定代表人杨文斌联系人张茹 电话021-20613999传真021-68596916 网址https://www.howbuy.com/客服电话4007009665 (59)上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 注册地址浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人张跃伟联系人单丙烨 电话021-20691869传真021-20691861 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