[发行]红塔盛世：更新招募说明书摘要（2018年第2号）
红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式 证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018年第 2号) 基金管理人：红塔红土基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2018年 2号） 【重要提示】 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基 金”）经中国证监会 2014年 7月 4日证监许可【2014】658号文注册募集。本 基金基金合同已于 2014年 9月 18日正式生效,自该日起基金管理人正式开始管 理本基金。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力， 并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资 者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。本基金 投资的主要风险包括政策风险、经济周期风险、利率风险、信用风险、购买力 风险、债券收益率变动风险、再投资风险、经营风险、新股价格波动风险等市 场风险，此外，还包括由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等， 其中，本基金由于自身的投资策略与具体投资对象，还包括量化风险和特殊投 资品种风险等。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在 投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投 资者自行负责。 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种，本基金的预 期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书摘要所载内容截止日为 2018年 9月 18日，有关财务数据和 净值表现截止日 2018年 6月 30日。本招募说明书摘要所载财务数据未经会计 师事务所审计。 本基金托管人平安银行股份有限公司已于 2018年 10月 15日复核了本招募 2 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2018年 2号） 说明书摘要。 3 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2018年 2号） 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：红塔红土基金管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址：深圳市南山区侨香路 4068号智慧广场 A座 801 法定代表人：刘辉 设立日期： 2012年 6月 12日 批准设立机关：中国证券监管管理委员会 批准设立文号：证监许可【2012】643号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 4.96亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人：陈国婧 联系电话：0755-36855888 传真：0755-33379033 股权结构： 股东名称出资比例 红塔证券股份有限公司 59.27% 北京市华远集团有限公司 30.24% 深圳市创新投资集团有限公司 10.49% （二）主要人员情况 1、董事会成员 公司董事会由九名成员组成，设董事长一名、副董事长一名，独立董事三名。 饶雄先生，董事长。工学博士,中共党员；1992年参加工作，曾任东方证券股份 有限责任公司研究员、鹏华基金管理有限公司研究员、银河基金管理公司基金经理 4 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2018年 2号） 及投资决策委员会委员、红塔证券股份有限公司总裁助理兼投资管理总部总经理、 投资总监、副总裁、党委委员等；现任红塔红土基金管理有限公司董事长。 杜凤超先生，副董事长。工学硕士、MBA，高级经济师，中共党员；1983年参加 工作，曾任北方工业大学讲师，1997年加入北京市华远集团公司；现任北京市华远 集团有限公司董事长、总经理、党委副书记；红塔红土基金管理有限公司副董事长。 刘辉先生，董事。经济学硕士、管理学博士，经济师，中共党员；1995年参加 工作，曾任云南省对外贸易经济合作厅办公室综合秘书、云南烟草兴云投资股份有 限公司财务部审计员、云南省烟草公司国有资产投资管理处项目主管、云南烟草兴 云投资股份有限公司投资管理部副总经理、国联基金管理有限公司(后更名为中海基 金管理有限公司)总经理助理、副总经理、红塔证券股份有限公司总裁助理等；现任 红塔红土基金管理有限公司董事、总经理、法定代表人；深圳市红塔资产管理有限 公司董事。 李凌先生，董事。研究生，中共党员；1987年参加工作，曾任云南省体改委主 任科员、云南省证管办期货处副处长、中国证监会昆明特派办稽查处负责人、综合 处负责人、处长、中国证监会云南监管局综合处处长、机构处处长、红塔证券股份 有限公司副总裁等；现任红塔红土基金管理有限公司董事、督察长，深圳市红塔资 产管理有限公司董事。 李夏先生，董事。工学硕士、金融学博士，中共党员；1990年参加工作，曾任 中国农村发展信托投资公司项目经理、深圳证券交易所研究员、深圳国际高新技术 产权交易所总裁助理、长江商学院案例中心副主任等；现任深圳市创新投资集团有 限公司投资决策委员会秘书处秘书长，红塔红土基金管理有限公司董事。 徐骥女士，董事。管理学硕士，经济师，中共党员；2011年参加工作，曾任北 京市华远集团有限公司投资部项目经理、副经理，现任北京市华远集团有限公司董 事会秘书、投资管理部经理，红塔红土基金管理有限公司董事。 陈乐波先生，独立董事。大学本科学历，工学学士；1968年参加工作，曾任上 海交通大学教师、广联（南宁）投资有限公司副总经理、上海明申公司、特能公司 等多家企业董事、上海新华闻投资公司、上海中泰信托投资公司任副总裁、总经济 5 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2018年 2号） 师等；现任上海望海大数据信息有限公司副董事长、锦州吉翔钼业股份有限公司 （603399）独立董事，红塔红土基金管理有限公司独立董事。 傅曦林先生，独立董事。民商法学博士，执业律师；1997年参加工作，曾任江 苏三山实业股份有限公司（深市上市公司）董事会秘书、中国平安保险股份有限公 司董事会秘书、深圳国际高新技术产权交易所（深圳联合产权交易所）法律与监管 部总经理、汉唐证券有限公司风险控制总部副总经理；现任广东华商律师事务所高 级合伙人，深圳国际仲裁院仲裁员，世联行（002285）独立董事、红塔红土基金管 理有限公司独立董事。 钟晖先生，独立董事。国际工商管理硕士；1993年参加工作，曾任中南工业大 学（现中南大学）工商管理学院讲师、湖南先锋期货有限责任公司长沙管理总部副 总经理、湘财证券有限责任公司投资银行部高级经理、董事长秘书兼总裁办副主任、 资产管理总监兼固定收益部总经理、华宸信托有限责任公司助理总裁兼北京地区总 经理等；现任中国贫困地区文化促进会暨中国国际扶贫基金会理事会财务顾问，红 塔红土基金管理有限公司独立董事。 2、监事会成员 公司不设监事会，设监事两名，其中一名为职工监事。 刘珍女士，监事，大学本科学历，法学学士；1983年参加工作，曾任中国民航 总局国际司法律官员、广东粤海企业集团公司研究与发展部总经理、深圳金威啤酒 有限公司董事国浩律师集团深圳事务所高级顾问、TCL集团股份有限公司平板项目 组负责人、深圳市海峡实业有限公司副总经理、中美资本控股集团总裁助理等；现 任红塔红土基金管理有限公司监事、深圳市红塔资产管理有限公司总经理。 王靖女士，职工监事。会计学本科学历，会计师；1996年参加工作，曾任西南 证券深圳福强路营业部会计、深圳市汉鼎投资公司财务主管、红塔证券股份有限公 司营业部财务主管等，现任红塔红土基金管理有限公司总经理助理（兼综合管理部 总监）、红塔红土基金管理有限公司职工监事。 3、公司高级管理人员及督察长 饶雄先生：工学博士,中共党员；1992年参加工作，曾任东方证券股份有限责任 公司研究员、鹏华基金管理有限公司研究员、银河基金管理公司基金经理及投资决 6 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2018年 2号） 策委员会委员、红塔证券股份有限公司总裁助理兼投资管理总部总经理、投资总监、 副总裁、党委委员等，红塔红土基金管理有限公司董事长。 刘辉先生：经济学硕士、管理学博士，经济师，中共党员；1995年参加工作， 曾任云南省对外贸易经济合作厅办公室综合秘书、云南烟草兴云投资股份有限公司 财务部审计员、云南省烟草公司国有资产投资管理处项目主管、云南烟草兴云投资 股份有限公司投资管理部副总经理、国联基金管理有限公司(后更名为中海基金管理 有限公司)总经理助理、副总经理、红塔证券股份有限公司总裁助理等；现任红塔红 土基金管理有限公司董事、总经理、法定代表人，深圳市红塔资产管理有限公司董 事。 王园先生：大学本科学历，管理学学士，经济师；1991年参加工作，曾任四川 省粮食局办公室秘书、四川省川粮开发公司证券投资部经理、重庆国投深圳证券部 投资银行部高级经理、西南证券深圳福强营业部副总经理、西北证券广州营业部总 经理等；现任红塔红土基金管理有限公司副总经理、深圳市红塔资产管理有限公司 董事长、法定代表人。 李凌先生：研究生，中共党员；1987年参加工作，曾任云南省体改委主任科员、 云南省证管办期货处副处长、中国证监会昆明特派办稽查处负责人、综合处负责人、 处长、中国证监会云南监管局综合处处长、机构处处长、红塔证券股份有限公司副 总裁等；现任红塔红土基金管理有限公司董事、督察长，深圳市红塔资产管理有限 公司董事。 4、本基金基金经理 李超明：中山大学工学博士（硕博连读，国家奖学金公派海外联合培养博士）， 中山大学理学学士。曾就职于广州证券投资管理总部、广州证券广证领秀投资有限 公司，历任研究员、投资经理和投资总监，在证券二级市场投资、量化投资和 FOF 等领域拥有丰富的工作经验。现任职投资部，为公司投资决策委员会委员。 5、投资决策委员会成员的姓名、职务 刘辉先生，投资决策委员会召集人，公司董事、总经理。 赵耀先生，投资决策委员会秘书长。 梁钧先生，投资决策委员会成员。 7 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2018年 2号） 罗薇女士，投资决策委员会成员。 李超明先生，投资决策委员会成员。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：平安银行股份有限公司（简称：平安银行） 住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人:谢永林 注册时间：1987年 12月 22日 组织形式：股份有限公司 注册资本：17,170,411,366元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可【2008】1037号 联系人：高希泉 联系电话：(0755) 2219 7701 发展概况： 1、平安银行基本情况 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳证 券交易所简称：平安银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公 司，于 2012年 6月吸收合并原平安银行并于同年 7月更名为平安银行。中国平安保 险（集团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行 58%的股份，为平安银行的控 股股东。截至 2017年末，在职员工 32502人，通过全国 70家分行、1079家营业机 构为客户提供多种金融服务。 2017年，平安银行收入、利润、规模保持稳健发展。实现营业收入 1057.86亿 元（还原营改增前的营业收入同比增幅 1.67%）、净利润 231.89亿元（同比增长 8 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2018年 2号） 2.61%）、资产总额 32,484.74亿元（较上年末增长 9.99%）、吸收存款余额 20,004.20亿元（较上年末增长 4.09%）、发放贷款和垫款总额（含贴现） 17,042.30亿元（较上年末增幅 15.48%）。 平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、 资金清算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、基金服务中心 8个处室， 目前部门人员为 60人。 2、主要人员情况 陈正涛,男,中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注册 私人银行家，具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作，具有本外币 资金清算，银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985年 7月至 1993年 2月在武汉金融高等专科学校任教；1993年 3月至 1993年 7月在招商银行武汉分行 任客户经理；1993年 8月至 1999年 2月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经理、 行长助理；1999年 3月－2000年 1月在招行武汉分行青山支行任行长助理； 2000年 2月至 2001年 7月在招行武汉分行公司银行部任副总经理；2001年 8月至 2003年 2月在招行武汉分行解放公园支行任行长；2003年 3月至 2005年 4月在招 行武汉分行机构业务部任总经理；2005年 5月至 2007年 6月在招行武汉分行硚口支 行任行长；2007年 7月至 2008年 1月在招行武汉分行同业银行部任总经理；自 2008年 2月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助理、产品及交易银行部副总经 理，一直负责公司银行产品开发与管理，全面掌握银行产品包括托管业务产品的运 作、营销和管理，尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。2011年 12月任 平安银行资产托管部副总经理；2013年 5月起任平安银行资产托管事业部副总裁 （主持工作）；2015年 3月 5日起任平安银行资产托管事业部总裁。 3、基金托管业务经营情况 2008年 8月 15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。 截至2018年6月末，平安银行股份有限公司托管净值规模合计6.04万亿，托管证 券投资基金共113只，具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富量 子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保证金快线 货币市场基金、平安大华日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资 9 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2018年 2号） 基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安大华财富宝货币市场基金、 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华活期添利货币市场证 券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、新华增盈回报债券型证券投资基 金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金、新华万银 多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配置混合型证券投资基 金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、平安大华智慧中国灵活配置混合 型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、嘉合磐石混 合型证券投资基金、平安大华鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配置混合型 证券投资基金、鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券 投资基金、德邦增利货币市场基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、民生加银 新收益债券型证券投资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙 商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金、广发安泽回报纯债债券型证券投资 基金、博时裕景纯债债券型证券投资基金、平安大华惠盈纯债债券型证券投资基金、 长城久源保本混合型证券投资基金、平安大华安盈保本混合型证券投资基金、嘉实 稳盛债券型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、华润元大现金通货币市 场基金、平安大华鼎信定期开放债券型证券投资基金、平安大华鼎泰灵活配置混合 型证券投资基金、南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金、长信富平纯债一 年定期开放债券型证券投资基金、中海合嘉增强收益债券型证券投资基金、富兰克 林国海新活力灵活配置混合型证券投资基金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、 鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投 资基金、西部利得天添利货币市场基金、鹏华弘腾灵活配置混合型证券投资基金、 博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金、安信活期宝货币市场基金、广发鑫源 灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠享纯债债券型证券投资基金、广发安悦 回报灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠融纯债债券型证券投资基金、广发 沪港深新起点股票型证券投资基金、平安大华惠金定期开放债券型证券投资基金、 平安大华量化成长多策略灵活配置混合型证券投资基金、博时丰达纯债6个月定期开 放债券型发起式证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、西部利得 新动力灵活配置混合型证券投资基金、天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金、平 10 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2018年 2号） 安大华惠利纯债债券型证券投资基金、广发鑫盛18个月定期开放混合型证券投资基 金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、平安 大华惠隆纯债债券型证券投资基金、平安大华金管家货币市场基金、平安大华鑫利 定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国联安睿智定期开放混合型证券投资基金、 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、广发汇平一年定期开放债券型证券投 资基金、华安新安平灵活配置混合型证券投资基金、平安大华中证沪港深高股息精 选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场基金、招商稳阳定期开放灵活配 置混合型证券投资基金、长盛盛瑞灵活配置混合型证券投资基金、前海开源沪港深 隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠益纯债债券型证券投资基金、金鹰 添荣纯债债券型证券投资基金、西部利得汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债券 型证券投资基金、华安睿安定期开放混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活 配置混合型证券投资基金、广发汇安18个月定期开放债券型证券投资基金、上投摩 根岁岁金定期开放债券型证券投资基金、平安大华转型创新灵活配置混合型证券投 资基金、南方和元债券型证券投资基金、中金丰沃灵活配置混合型证券投资基金、 兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基金、南方高元债券型发起式证券投资基 金、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金。中金丰颐灵活配置混合型证券投资 基金、中金丰鸿灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠泽纯债债券型证券投资 基金、南方智造未来股票型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券 投资基金、平安大华量化先锋混合型发起式证券投资基金、平安大华沪深300指数量 化增强证券投资基金、平安大华合正定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、嘉合磐通债 券型证券投资基金、华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰安惠收益定期开 放债券型证券投资基金、博时富安纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富荣福鑫灵 活配置混合型证券投资基金、富荣福锦混合型证券投资基金、前海开源丰鑫灵活配置混合型证券 投资基金、平安大华中证500交易型开放式指数证券投资基金（ETF）、汇添富鑫成定期开放债 券型发起式证券投资基金、平安大华合韵定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、易方达恒安 定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券汇享定期开放债券型发起式证券投资基金、平安 大华MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资基金（ETF）、平安大华合悦定期开放债 券型发起式证券投资基金。 11 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2018年 2号） 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构：红塔红土基金管理有限公司直销中心 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址：深圳市南山区侨香路 4068号智慧广场 A座 801 法定代表人：刘辉 电话：（0755）36855888 传真：（0755）33379015 联系人：黄镜然 客服电话：4001666916 公司网站：www.htamc.com.cn 2、代销机构： （1）公司名称：平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 联系人：高希泉 联系电话：(0755) 2219 7701 客服电话：95511转 3 公司网站：bank.pingan.com （2）公司名称：红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 办公地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 法定代表人：李素明 联系人：高国泽 客服电话：400-871-8880 12 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2018年 2号） 网址：www.hongtastock.com （3）公司名称：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 客服电话：95536 网址：http://www.guosen.com.cn/ （4）公司名称：中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：刘玉静 客户服务电话：010-84588888 网址：http://www.cs.ecitic.com/ （5）公司名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话：95553 网址：http://www.htsec.com/ （6）公司名称：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 客服电话：4008001001 13 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2018年 2号） 网址：www.essence.com.cn （7）公司名称：中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法定代表人：姜晓林 联系人：赵艳青 客服电话：95548 网址： www.zxwt.com.cn （8）公司名称：中泰证券有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：王霖 客服电话：95538 网址：www.95538.cn （9）公司名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 客户服务电话：400-8888-108 网址：http://www.csc108.com/ （10）公司名称：国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号国海大厦 法定代表人：何春梅 联系人：陈炽华 客服电话：95563 14 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2018年 2号） 网址：www.ghzq.com.cn （11）公司名称：长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：丁益 联系人：刘阳 客服电话：400-6666-888 网址：www.cgws.com （12）公司名称：天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人：余磊 联系人：崔成 客服电话：400-800-5000 网址：www.tfzq.com （13）公司名称：联讯证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂 和三、四层 法定代表人：徐刚 客服电话：95564 网址：www.lxzq.com.cn （14）公司名称：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 办公地址：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 法定代表人：于海锋 联系人：付勇斌 客服电话：4008588588 公司网站：www.pyfund.cn 15 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2018年 2号） （15）公司名称：北京展恒理财顾问有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 客服电话：4008886661 网址：www.myfund.com （16）公司名称：蚂蚁（杭州）基金销售公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：陈猛 客服电话：4000766123 网址：www.fund123.cn （17）公司名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 客服电话：4000891289 网址：www.erichfund.com （18）公司名称：深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩萍 客户服务电话： 4006788887 网址：https://www.zlfund.cn/ （19）公司名称：上海天天基金销售有限公司 16 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2018年 2号） 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （20）公司名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 客服电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com （21）公司名称：上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19层 法定代表人：金佶 联系人：陈云卉 客服电话：400-820-2819 网址：www.fund.bundtrade.com （22）公司名称：北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 法定代表人：罗细安 联系人：江梦莹 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn （23）公司名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司 17 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2018年 2号） 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 1501-1504 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 客服电话：0592-3128888 网址：www.xds.com.cn （24）公司名称：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：张鹏 客服电话：4008-773-772 网址：http://www.5ifund.com/ （25）公司名称：北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10层 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10层 法定代表人：赵荣春 联系人：陈剑炜 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com （26）公司名称：上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：王之光 联系人：何雪 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （27）公司名称：大泰金石基金销售有限公司 18 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2018年 2号） 注册地址：南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B区 4楼 A506室 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com （28）公司名称：深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 客服电话：0755-83999907 （29）公司名称：深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区智慧广场第 A栋 11层 1101-02 办公地址：深圳市南山区科苑北东方科技大厦 18楼 法定代表人：赖任军 联系人：张烨 客服电话：400-9500-888 网址：www.jfzinv.com （30）公司名称：中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301室-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 客服电话：400-990-8826 网址： www.citicsf.com （31）公司名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006 19 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2018年 2号） 办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 法定代表人：马勇 客服电话：400-166-1188 网址：http://www.xinlande.com.cn/ （32）公司名称：云南红塔银行股份有限公司 注册地址：云南省玉溪市东风南路 2号 法定代表人：李光林 客服电话：0877-96522 网址： www.yxccb.com.cn （33）公司名称：奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116室 法定代表人：TEO WEE HOWE 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （34）公司名称：北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号 法定代表人：江卉 客服电话：95118 网址：http://jr.jd.com （35）公司名称：北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：http://www.hcjijin.com/ 20 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2018年 2号） （36）公司名称：上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 3号楼 5层 01、02、 03室 办公地址：上海市浦东陆家嘴金融世纪广场 3号楼 5F 法定代表人：冷飞 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （37）公司名称：天津万家财富资产管理有限公司 企业地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 22413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 A座 5层 法定代表人：李修辞 客服电话：010-59013895 网址：http://www.wanjiawealth.com/index.html （38）公司名称：中国银河证券股份有限公司 企业地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 客服电话：95551或 4008-888-888 网址：http://www.chinastock.com.cn/ （39）爱建证券有限责任公司 企业地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 法定代表人：祝健 客服电话：4001-962-502 网址：http://www.ajzq.com/ （40）珠海盈米财富管理有限公司 企业地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 21 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2018年 2号） 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203室 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：https://www.yingmi.cn/ （41）上海联泰资产管理有限公司 企业地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：燕斌 客服电话：400-166-6788 网址：http://www.66zichan.com/ 自其他基金发售机构情况详见基金份额发售公告以及基金管理人发布的相关公告。 基金管理人可根据有关法律法规要求，调整其他发售机构并及时公告。 （二）登记机构 名称：红塔红土基金管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址：深圳市南山区侨香路 4068号智慧广场 A座 801 法定代表人：刘辉 联系人：许艺然 电话：（0755）36855888 传真：（0755）33379033（三）律师事务所及经办律师 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人：廖海 电话：（021）51150298 22 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2018年 2号） 传真：（021）51150398 经办律师：廖海、刘佳 联系人：刘佳 （四）会计师事务所及经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 法定代表人：毛鞍宁 电话：（010）58153000（0755）25028288 传真：（010）85188298（0755）25026188 签章注册会计师：昌华、乌爱莉 联系人：昌华 四、基金的名称 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 五、基金的类型 契约型、开放式、发起式 六、基金的投资目标 本基金利用数量化模型与定性分析相结合的方法，通过股票资产和债券资产等 各类资产的灵活配置，在有效控制投资组合风险的前提下，力争获取超越业绩比较 基准的收益。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票 （包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工 具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会相关规定)。 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%；债券等 23 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2018年 2号） 固定收益资产占基金资产的比例不低于 5%；基金持有全部权证的市值不超过基金资 产净值的 3%；基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券比例合计不低于基金 资产净值的 5%。 若将来法律法规或者中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定 的投资组合比例限制被修改或者取消，基金管理人在依法履行相应的程序后，本基 金可相应调整投资限制规定。 八、基金的投资策略 本基金投资策略包括大类资产配置策略、股票资产投资策略、债券及其它金融 工具投资策略几个部分。基金管理人在综合考虑经济周期、市场环境、政策预期的 基础上，通过大盘趋势预测模型（MTFM）判断当前市场所处时点，配合以择量 Alpha-对冲模型（SAHM）进行大类资产的配置。在股票投资方面，主要依据“股票 价格波动-能级弦动模型”，并配合以个股的基本面研究，确定当前的行业与个股配 置。债券及其它金融工具投资策略上，则采用市场常用的组合平均久期管理等策略。 整体来说，本基金采取“量化分析为主、定性分析为辅”的策略，有效控制组合风 险，充分挖掘市场机会。 1、大类资产配置策略 本基金为混合型基金，基金资产在股票和债券等大类资产的配置上灵活度较高。 本基金在充分研究与分析市场数据，判断未来各券种收益率走势的基础上，确定大 类资产配置策略，并不断根据市场进行调整，以达到获取市场收益、控制市场风险 的目的。 本基金重点关注的因素包括且不限于： 1）宏观经济指标，包括国内生产总值（GDP）、工业增加值、失业率、物价指 数（CPI、PPI等）、进出口数据、全社会固定资产投资等投资指标、社会消费品零 售总额以及居民可支配收入等消费指标、货币供给与需求情况、市场利率变化情况 以及其它对于判断宏观经济具有重要意义的指标； 2）政策因素，包括货币政策、财政政策等一系列对于市场将产生重大影响的政 策并对于未来政策走向进行判断； 24 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2018年 2号） 3）投资者行为以及市场情绪指标，包括成交量、分析师一致预期指标等代表了 投资者以及其它市场参与者对于市场的预期，对于未来各类资产市场走向将产生重 大影响。对于上述因素的跟踪及研究，有利于本基金把握市场走向，对于各类资产 的投资进行调整。 在长期的理论探讨和数据测试基础上，公司针对市场需要研发出一系列量化模 型，本基金投资主要参考以下模型： ①大盘趋势预测模型 (MTFM) 模型理论基础为公司研发的股票价格波动-能级弦动模型，并充分结合第三方的 理论研究成果：如市场信号整合研究、市场噪声突变、震荡市与趋势市的量化划分 等。本模型的指标体系包括市场定态-单一识别信号：（准）牛市与（准）熊市、震 荡市与趋势市等；市场拐点-复合识别信号：波段次级底部（顶部）、波段中级底部 （顶部）、波段反转底部（顶部）。运用 MTFM模型的指标体系，可对市场所处的状 态进行定位，并对未来运行趋势进行全面的预测，可用于投资管理中的时机选择和 风险控制。 ②择量 Alpha对冲模型(SAHM) 择量 Alpha-对冲模型在参考现有各类型 Alpha策略模型的基础上，创新性地把 Alpha进行结构分类，提出 Alpha对冲策略的两种实现途径；通过把结构 Alpha动量 策略选股集合的数量作为重要变量引入本模型，从而一定程度上把选股和择时结合 起来，即当符合特定分类 alpha选股条件（异动捕获策略）的个股数量达到一定经 验阈值时，启动对冲模型，提高了 Alpha策略的有效性和适应性。 本基金将充分利用以上模型的数据挖掘优势以及快速反应能力，保持资产配置 与市场的契合，迅速调整配置，在控制风险的基础上，通过金融工具放大收益水平。 2、股票资产投资策略 1）定量投资方面，本基金采用自主研发的“股票价格波动-能级弦动模型”， 用于股票投资中的选股与择时。该模型同时将行业选择与个股选择有机结合起来， 从一个新的角度去观察股市，判断大势并发掘个股机会。本模型具有半经验性特征， 将配合传统基本面的研究，对于数量化的研究结论进行佐证，进一步锚定投资标的， 25 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2018年 2号） 降低投资风险。 股票价格波动-能级弦动模型 通过对于市场所有股票走势的统计，并结合短、中、长三种情况，将不同股票 的走势分别归入不同的能级轨道中。能量轨道主要由长波能量轨道、中波能量轨道、 短波能量轨道三者能量合成，对应股票走势形态主要由长波、中波、短波三者波形 叠加而成。（长波、中波、短波）能量状态分为 8种：状态 1，能量增长启动；状态 2，能量增长持续；状态 3，能量增长确认；状态 4，能量峰值稳定；状态 5，能量衰 减启动；状态 6，能量衰减持续；状态 7，能量衰减确认；状态 8，能量谷值稳定。 状态 1和状态 5共轭，状态 2和状态 6共轭，状态 3和状态 7共轭，状态 4和状态 8共轭。由长波、中波、短波的 8种能量状态进行全排列即 8的 3次方，确定能量轨 道编码。 经过大量研究表明，个股的走势可分解为沿轨道的运动加上各轨道间的跃迁。 通过观察不同轨道中的股票在不同时点中的整体表现与微观结构，可解读出大量信 息，并依据这些信息，对于行业板块与个股走势可作出更为清晰明了的判断。不同 能量轨道中，个股走势不同，在不同时点的反应也具有不同的特质。本模型具有以 下几个特点： ①本模型提供一种新的视角来观察股市，常用的股票指标有价格、成交量、均 线、MACD指标等各种指标，在长期的研究以及发展中，人们逐渐掌握了这些指标并 应用于对于股市的判断，但由于套利行为等活动导致了市场有效性的产生，使得传 统指标的指导意义大为减弱。本方法利用统计手段将个股进行分类并观察其行为， 相当于从一个新的角度来观察股市特征，因为该方法为公司独立研发，因此其有效 性能够长期保证，并在不断经验积累中完善。 ②传统方法中对于股市的投资往往集中于个股的发掘，本模型中，对于股票的 观察往往是针对具有相似性质的一系列股票，在操作过程中也采用同进同出的策略， 能够有效避免个股突发性事件带来的风险，平抑个股个性，获取较为稳定的收益。 同时，市场中普遍存在动量与反转效应，前期强势的股票，在未来一段时间依然将 保持强势，就是所谓的动量效应，反转效应就是前一段时间弱势的股票，未来一段 时间将会变强，利用这种现象进行投资即称为动量-反转策略。能量轨道模型中，同 26 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2018年 2号） 轨道中的股票具有相似动量，因此在采取动量-反转策略时具有天然的优势。 在不同时点，各行业及个股所表现出的走势不同，相应的能量状态亦有所不同， 根据不同时间段不同类型股票的走势，本基金将采取不同的操作策略，以期得到持 续的收益。 2）定性分析 量化模型中，所有分析判断均来自于对于市场数据的挖掘，理论上有可能存在 对于数据的误读，因此有必要配合传统的基本面研究方法。在定性方面，基金经理 与相关研究员，通过实际调研，并结合相关行业的信息，对于行业特性、公司运营 等相关情况进行研究与判断，以验证量化分析结果。同时，定性研究可能发掘出量 化方法未发现的机会，有助于投资收益的进一步提高。在本基金中，对于基本面分 析将重点考察以下情况： ①对于具有周期性的行业与公司，紧密关注其产品供需情况，对于主要产品产 能、产量、原材料供给情况等供给端进行深入调查与跟踪，同时对于下游需求变化 保持敏感性，确认公司在行业周期性的波动中所处位置，判断行业未来走势，作出 投资时点的选择。 ②对于具有成长性的行业与公司，充分考虑行业属性，对于成长的关键因素进 行分析与跟踪，研究其治理结构，寻找其核心竞争力，重点发掘其价值增长点，判 断其增长空间，考虑其风险因素，同时结合市盈率（P/E），市净率（P/B）、市盈 率相对盈利增长比率（PEG）等指标，判断在当前股价下，公司是否存在投资机会。 ③对于具有防御性的行业与公司，在充分调研的情况下，结合市场估值指标， 同时结合市场情绪，判断其投资价值与投资机会。 ④中国经济经过近几十年的高速发展，传统的增长方式已难以为继，发展方式 的转型已成为共识，在此期间，必将有一批新兴产业与公司崛起，带来巨大的投资 机会，应把握这个大趋势，有意识提高基金资产在这些行业与公司中的配置比例， 尤其对于这些行业中的重点公司保持密切关注与深入研究，以分享其在产业转型浪 潮中的巨大收益。 3）组合构建 通过定量与定性分析，筛选出具有投资机会的行业与公司，进行动态优化，结 27 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2018年 2号） 合对个股的行业集中度、组合流动性等因素的考量，进行组合的再平衡，得到最优 的投资组合。 3、债券及其它金融工具投资策略 1）债券资产配置策略 本基金通过综合分析宏观经济形势、财政货币政策、市场利率水平、债券市场 券种及资金供求关系，判断市场利率变化趋势，确定和动态调整固定收益资产组合 的平均久期及债券资产配置。 本基金将在科学的大类资产配置及券种配置、完整的信用评价系统和严格的投 资风险管理基础上获取基准收益，同时争取获得超越业绩比较基准的超额收益，实 现基金资产的长期增值。本基金投资组合中固定收益类资产的超额收益主要通过以 下几种策略实现： ①组合平均久期管理策略 组合平均久期管理策略是债券组合最基本的投资策略，也是本基金最重要的投 资策略。组合平均久期管理策略的目的在于通过合理的久期控制实现对利率风险的 有效管理。 本基金将密切跟踪 CPI、PPI、汇率、M2等利率敏感指标，对宏观经济运行趋势 及其引致的财政、货币政策变化做出判断，并对未来市场利率趋势进行分析与预测， 运用数量化工具确定合理的债券组合久期。 ②期限结构配置 在债券组合的平均久期确定后，本基金将通过收益率曲线形态分析和类属资产 相对估值分析，在组合期限结构和类属配置两个主要方面对组合进行优化，以达到 在相同组合久期的条件下，进一步提高债券组合收益的目的。在组合优化的过程中， 本基金将根据各类属债券资产当前的收益率曲线，在给定组合久期以及其他组合约 束条件的情形下，确定最优的期限结构和类属配置。 本基金通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化，可适当调整长期、中 期和短期债券的配置方式，以求适当降低机会成本风险和再投资风险，或从长、中、 短期债券的相对价格变化中获利。本基金期限结构调整的配置方式包括子弹策略、 哑铃策略和梯形策略。 28 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2018年 2号） ③类属配置 债券市场由利率品种和信用品种两个方面构成，再细分为国债、央行票据、金 融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券等品种。 本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税负水平、流动性、评级机构评 级、信用利差的历史统计数据等因素进行分析，研究相同期限的各投资品种之间的 利差和变化趋势，判断当前利差的合理性、相对投资价值和风险，制定债券类属配 置策略，以获取额外的利差投资收益，以及不同债券类属之间利差变化所带来的投 资收益。 2）权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下依法进行权证投资。基金权证投资将在采用 数量化模型分析其合理定价的基础上，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收 益。 本基金对权证的投资将严格遵守有关部门关于权证投资的相关规定。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为： 沪深 300指数×55％＋中债总指数（财富）×45％。 沪深 300指数是反映沪深两市 A股综合表现的跨市场成份指数，由沪深两市 300只规模大、流动性好的股票作为样本编制而成。它涵盖了沪深两市超过六成的市 值，具有良好的市场代表性、可投资性和较强的市场影响力。中国债券总指数是由 中央国债登记结算有限责任公司编制的中国债券指数。该指数同时覆盖了上海证券 交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券，具有广泛的市场 代表性，能够反映债券市场总体走势。 随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金时，本基金管理人 可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行 相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理 人应在调整前 3个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。 29 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2018年 2号） 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种，本基金的预期收 益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 7月 16日复 核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2018年 4月 1日起至 2018年 6月 30日止。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资 118,730,912.78 76.72 其中：股票 118,730,912.78 76.72 2基金投资 -- 3固定收益投资 31,063,372.00 20.07 其中：债券 31,063,372.00 20.07 资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 600,000.00 0.39 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 -- 7银行存款和结算备付金合计 3,766,564.51 2.43 8其他资产 596,682.53 0.39 30 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2018年 2号） 9合计 154,757,531.82 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%) A农、林、牧、渔业 309,608.00 0.21 B采矿业 3,354,964.00 2.32 C制造业 71,717,228.54 49.58 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 4,855,676.85 3.36 E建筑业 1,452,715.00 1.00 F批发和零售业 10,971,426.50 7.58 G交通运输、仓储和邮政业 1,761,639.00 1.22 H住宿和餐饮业 794,640.00 0.55 I信息传输、软件和信息技术服务业 6,717,874.98 4.64 J金融业 4,619,544.00 3.19 K房地产业 6,650,256.77 4.60 L租赁和商务服务业 -- M科学研究和技术服务业 -- N水利、环境和公共设施管理业 81,226.14 0.06 O居民服务、修理和其他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- R文化、体育和娱乐业 4,305,843.00 2.98 S综合 1,138,270.00 0.79 合计 118,730,912.78 82.08 2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 注：本基金本报告期内未通过沪港通投资股票。 3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 603156养元饮品 52,804 2,896,827.44 2.00 2 000661长春高新 11,600 2,641,320.00 1.83 3 601328交通银行 400,000 2,296,000.00 1.59 4 600426华鲁恒升 104,700 1,841,673.00 1.27 31 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2018年 2号） 5 000636风华高科 114,600 1,819,848.00 1.26 6 600298安琪酵母 51,000 1,819,680.00 1.26 7 000596古井贡酒 20,300 1,802,234.00 1.25 8 600516方大炭素 73,500 1,791,930.00 1.24 9 000830鲁西化工 99,700 1,702,876.00 1.18 10 000681视觉中国 58,800 1,687,560.00 1.17 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1国家债券 -- 2央行票据 -- 3金融债券 10,003,000.00 6.92 其中：政策性金融债 10,003,000.00 6.92 4企业债券 798,372.00 0.55 5企业短期融资券 10,053,000.00 6.95 6中期票据 10,209,000.00 7.06 7可转债（可交换债） -- 8同业存单 -- 9其他 -- 10合计 31,063,372.00 21.48 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 101469004 14湘经开 MTN002 100,000 10,209,000.00 7.06 2 041800092 18重汽 CP001 100,000 10,053,000.00 6.95 3 150418 15农发 18 100,000 10,003,000.00 6.92 4 124263 13临国资 19,860 798,372.00 0.55 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 32 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2018年 2号） 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 本报告期内，本基金尚未开设股指期货交易单元，未进行股指期货操作。 未来一段时期，本基金没有进行股指期货操作的计划。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 本报告期内，本基金尚未开设国债期货交易单元，未进行国债期货操作。 未来一段时期，本基金没有进行国债期货操作的计划。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资。 10.3本期国债期货投资评价 本报告期内，本基金尚未开设国债期货交易单元，未进行国债期货操作。 未来一段时期，本基金没有进行国债期货操作的计划。 11、投资组合报告附注 11.1报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2本基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票 11.3其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 14,101.04 2应收证券清算款 520.27 3应收股利 - 4应收利息 581,911.35 33 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2018年 2号） 5应收申购款 149.87 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 596,682.53 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：报告期内，本基金所持可转换债券均不处于转股期。 11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （%） 流通受限情况说明 1 603156养元饮品 2,896,827.44 2.00网下申购锁定期 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十二、基金的业绩 本基金基金合同于 2014年 9月 18日生效。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实 信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资 者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作 出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）基金净值表现 1、报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较基 准收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差 ④ ①－③②－④ 过去三个月 -8.15% 1.17% -4.35% 0.62% -3.80% 0.55% 2、基金合同生效以来基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变 34 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2018年 2号） 动的比较： 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 35 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2018年 2号） 8、证券账户开户费用、银行账户维护费用； 9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金 托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的基金托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金 托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、本条第（一）款第 3至 9项费用，由根据有关法规及相应协议的规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 36 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2018年 2号） 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金 托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基 金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其 它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投 资经营情况，对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下： 1、“重要提示”部分 （1）更新了本招募说明书所载内容的截止日以及有关财务数据和净值表现的截 止日期信息。 2、“三、基金管理人”部分 （1）对基金管理人主要人员情况等内容进行了更新 3、“四、基金托管人”部分 （1）以截至 2018年 6月末数据，更新了托管人基金托管业务经营情况 4、“五、相关服务机构”部分 （1）对基金销售机构、会计师事务所及经办注册会计师等内容进行了更新 5、“九、基金的投资”部分 （1）更新了基金投资组合报告，报告所载数据截至 2018年6月30日 6、“十、基金的业绩”部分 （1）更新了基金业绩表现数据，基金业绩表现数据截至 2018年6月30日 7、“二十二、其他应披露事项”部分 （1）更新了影响投资者决策的其他重要信息 37 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（ 2018年 2号） （2）更新了 2018年 3月 18日至 2018年 9月 18日期间涉及本基金及基金管理 人的相关公告 8、根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》，更新了招募说 明书当中涉及流动性风险信息 红塔红土基金管理有限公司 2018年 11月 2日 38 中财网
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