[发行]国富潜力组合混合：更新招募说明书摘要（2018年第2号）
富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金 更新招募说明书(摘要) （2018年第 2号） 基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 【重要提示】 富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金经中国证监会 2007年 3月 5日 证监基金字【 2007】56号文核准募集，本基金的基金合同于 2007年 3月 22日 生效。为符合 2014年 8月 8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 中关于不同基金类别所适用投资比例的规定，根据《中国人民共和国证券投资 基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规的规定以 及《富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金 合同”或“本合同”）的有关约定，自 2015年 8月 8日起，国海富兰克林潜力 组合股票型证券投资基金的基金类别变更为混合型基金，基金名称变更为“富 兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金”（以下简称“本基金”）。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准，基金 合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金 合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金 份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金 合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的 价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基 金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影 响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人 连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生 的基金管理风险，某一基金的特定风险等。富兰克林国海潜力组合基金为混合 型基金，属证券投资基金中的中风险收益特征的基金品种。投资者在进行投资 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性 风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生 巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现 对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正 常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人 复核。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2018年 9月 22日，有关财务数 据和净值表现截止日为 2018年 6月 30日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金管理人为国海富兰克林基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路 1号中国－东盟科技企业孵化基地 一期 C-6栋二层 设立日期：2004年 11月 15日 法定代表人：吴显玲 办公地址：上海浦东世纪大道 8号上海国金中心二期 9层 注册资本：人民币 2.2亿元 股权结构：国海证券股份有限公司（原名“国海证券有限责任公司”）持 有 51%股权，邓普顿国际股份有限公司持有 49%股权 电话：021-3855 5555 联系人：施颖楠 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） （二）主要人员情况 1、董事会成员 董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行 广西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面 工作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任 公司副总裁、国海证券有限责任公司副总裁、国海富兰克林基金管理有限公司 督察长、董事长、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长、国海富兰 克林基金管理有限公司副董事长兼总经理，国海富兰克林投资管理（上海）有 限公司执行董事兼总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司董事长，兼任 国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长、代为履行总经理职责。 副董事长麦敬恩（Gregory E. McGowan）先生，文学学士，硕士学位以及 法学博士学位。在加入富兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券 交易委员会的资深律师。麦敬恩先生于 1986年加入富兰克林邓普顿投资集团， 担任 Templeton Worldwide Inc.执行副总裁、董事和法律总顾问。曾任多个 富兰克林邓普顿公司董事，包括但不限于 Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.（卢森堡），富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司（香港）， Templeton Asset Management Ltd.（新加坡），Franklin Templeton Holding Limited（毛里求斯），Franklin Templeton Services Limited（爱尔兰）， 国海富兰克林基金管理有限公司董事长，中国人寿富兰克林资产管理有限公司 股东代表。现任富兰克林邓普顿投资集团高级战略顾问，Templeton International Inc.执行副总裁及法律总顾问，Franklin Templeton France S.A和 Franklin Templeton Strategic Investments, Ltd.董事，Templeton Investment Counsel, LLC执行副总裁，Franklin Templeton Investment Services Gmbh咨询委员会委员，Brinker Destinations Trust独立董事，国 海富兰克林基金管理有限公司股东代表、副董事长，国海富兰克林资产管理 （上海）有限公司董事，中国人寿富兰克林资产管理有限公司董事，国寿富兰 克林（深圳）股权投资基金管理有限公司董事， Global Capital Plc.独立董 事。 董事何春梅女士，中共党员，工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 第五秘书处科员、副主任科员，广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财 务部副经理、经理、总经理，广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任， 国海证券有限责任公司监事，广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成 员、机关党委书记，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。现任广西投资 集团有限公司党委副书记，国海证券股份有限公司党委书记、董事长，国海良 时期货有限公司董事，国海创新资本投资管理有限公司董事，国海富兰克林基 金管理有限公司董事。 董事梁葆玲（Linda Liang）女士，CPA，加利福尼亚执照，经济学文学学 士。历任毕马威会计师事务所加利福尼亚旧金山办事处税务监督高级专员，安 永会计师事务所加利福尼亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。梁 葆玲女士于 2005年加入富兰克林邓普顿投资集团，历任富兰克林邓普顿投资总 部美国公司税及全球税总监，富兰克林邓普顿资本控股私人有限公司（新加坡） 亚洲规划与策略总监。现任邓普顿资产管理有限公司首席行政官，国海富兰克 林基金管理有限公司董事，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。 董事燕文波先生，中共党员，工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司 人力资源部职员、资产管理部职员，上海浦东科创有限公司投资部经理，民生 证券有限责任公司人力资源部总经理，联合证券有限责任公司人力资源部总经 理、机构客户部总经理，国海证券有限责任公司总裁助理（并先后兼任总裁办 公室主任和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务）、副总裁 兼北京分公司总经理，国海证券股份有限公司副总裁兼资本市场部总经理、北 京分公司总经理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼企业金融服务委员会主 任及深圳分公司总经理，国海富兰克林基金管理有限公司董事，国海富兰克林 资产管理（上海）有限公司董事。 董事陆晓隽先生，工商管理硕士。历任上海市徐汇区旅游局科员，上海 PSD管理咨询公司顾问、项目经理，华信惠悦咨询公司顾问、高级顾问、咨询 经理、咨询总监，韬睿惠悦咨询（上海）有限公司全球数据业务中国区副总经 理暨首席顾问、资本市场中国区总经理、人力资本业务中国区总经理暨首席顾 问、中国区金融业董事总经理。现任国海证券股份有限公司人力资源总监兼首 席战略官、研究所所长、战略管理部总经理，国海富兰克林基金管理有限公司 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 董事。 董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主 任，香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁，银行家信托有限公司（英国） 联席董事，德意志信托（香港）有限公司董事。2000年 7月加入富兰克林邓普 顿投资，先后担任机构业务拓展董事、香港区销售及市场业务拓展主管、香港 区总监。现任富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司大中华区总监及董事，国 海富兰克林基金管理有限公司董事。 独立董事张忠国先生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师。历任广 西柳州地区财政局副局长，广西鹿寨县人民政府副县长，柳州地区行署副秘书 长、财办主任，广西财政厅预算处处长，广西财政厅总会计师、副厅长（享受 正厅级待遇），现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。 独立董事徐同女士，复旦大学经济学硕士，曾任上海普陀区政协委员。历 任深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理，国泰证券公 司总经理助理，北京证券公司副总经理，北京华远集团总经济师，国都证券公 司总经济师，三亚财经论坛发展有限公司董事。现任国海富兰克林基金管理有 限公司独立董事。 独立董事刘戎戎女士，MBA商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员，昆仲 亚洲基金合伙人，Vision Investment Management(Asia) Limited董事总经理， 博信资本业务合伙人。现任得仕股份有限公司董事及副总经理，联新国际医疗 集团投资管理委员会首席顾问，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。 独立董事施宇澄先生，工商管理硕士，为奥迈资本管理有限公司创办人兼 管理合伙人。施先生曾经担任中国人寿资产管理有限公司独立董事及中国人寿 富兰克林资产管理（香港）公司独立董事，现任中国人寿资产管理公司另类投 资咨询委员会成员，笔克远东控股公司（香港联交所主板上市公司）独立董事， 国海富兰克林基金管理有限公司独立董事，以及上海发展研究基金会理事及兼 职研究员。 管理层董事林勇先生，工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调 查分析员，江西省资金融通中心融资部交易员，招商银行总行计划资金部资金 交易中心经理，嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理，国泰基金管理有 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 限公司固定收益部总监助理、基金经理，平安银行股份有限公司资金交易部总 经理、金融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理，资产管 理事业部副总裁，平安磐海资本有限公司董事长兼总经理，平安证券股份有限 公司资产管理事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管 理层董事。 2、监事会成员 监事会主席余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投 资服务代表，Asiabondportal.com营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲 区项目经理，英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部 副董事，瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银 瑞信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股 有限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事，国 海富兰克林基金管理有限公司监事会主席。 监事梁江波先生，研究生班学历，中共党员，经济师、会计师。历任广西 信托投资公司计划财务部核算一科副科长，太平洋保险公司（寿险）南宁分公 司财务部会计，国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理，国海良时 期货有限公司财务总监兼财务部总经理，国海证券股份有限公司财务管理部副 总经理（主持工作）。现任国海证券股份有限公司财务管理部总经理、国海富 兰克林基金管理有限公司监事。 职工监事张志强先生，CFA，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士， 中国科学技术大学数学专业硕士。历任美国 Enreach Technology Inc.软件工程 师，海通证券股份有限公司研究所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高 级数量分析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部 总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数 投资总监、金融工程部总经理、国富沪深 300指数增强基金和国富中证 100指 数增强分级基金基金经理、职工监事。 职工监事赵晓东先生，香港大学 MBA。历任淄博矿业集团项目经理，浙江 证券分析员，上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理，国海证券有限责 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 任公司行业研究员，国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国 富弹性市值混合基金和国富潜力组合混合基金的基金经理助理，国富沪深 300指数增强基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总 监、QDII投资总监，国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金、国富弹性 市值混合基金和国富恒瑞债券基金基金经理、职工监事。 3、经营管理层人员 总经理林勇先生，工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调查分 析员，江西省资金融通中心融资部交易员，招商银行总行计划资金部资金交易 中心经理，嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理，国泰基金管理有限公 司固定收益部总监助理、基金经理，平安银行股份有限公司资金交易部总经理、 金融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理、资产管理事业 部副总裁，平安磐海资本有限公司董事长兼总经理，平安证券股份有限公司资 产管理事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董 事。 副总经理徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财 经大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管 理有限公司基金经理，申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有 限公司”）基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部 总经理兼投资经理、管理层董事。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经 理、投资总监、研究分析部总经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合混 合基金和国富研究精选混合基金基金经理。 副总经理王雷先生，硕士研究生。历任华东计算技术研究所技术安全部职 员，平安证券有限责任公司成都及上海地区营业部总经理、南京北门桥路证券 营业部总经理、经纪业务事业部执行总经理，招商基金管理有限公司华东机构 理财中心副总监、机构理财部负责人。现任国海富兰克林基金管理有限公司副 总经理。 副总经理胡昕彦女士，工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科 员，汇丰数据处理（上海）有限公司共同基金部高级专员，2004年加入国海富 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 兰克林基金管理有限公司，先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经 理、行政管理部总经理、总经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副 总经理。 4、督察长 督察长储丽莉女士，中共党员，律师（非执业），英国伦敦大学亚非学院 法律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经 理，李宁体育（上海）有限公司法律顾问。2005年加入国海富兰克林基金管理 有限公司，先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监 察稽核部总经理、管理层董事、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事 会秘书。自 2006年起，还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金管 理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问。 5、本基金基金经理 现任基金经理： 徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财经大学经济 学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理、融通基金管理有限公司 基金经理、申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限公司”） 基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投 资经理、管理层董事。截至本报告期末任国海富兰克林基金管理有限公司副总 经理、投资总监、研究分析部总经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合 混合基金及国富研究精选混合基金的基金经理。 历任基金经理： 2007年 3月至 2007年 11月由张惟闵先生兼任本基金基金经理。 2007年 3月至 2014年 2月由朱国庆先生担任本基金基金经理。 6、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务 投资决策委员会由下述委员组成：林勇先生（公司总经理）；徐荔蓉先生 （公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理）；张志强先生 （量化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事）；赵晓东 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 先生（权益投资总监、QDII投资总监、基金经理、职工监事）；刘怡敏女士 （固定收益投资总监、基金经理）；叶斐先生（风险控制部总经理助理）。 储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本： 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998】24号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券 投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产 品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。 在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2018年 6月 30日，中国银行已托管 674只证券投资基金，其中境内基金 638只， QDII基金 36只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风 险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全 面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和 “SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中 国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报 告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产 的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知 基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金 管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督 管理机构报告。 三、相关服务机构 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） （一）A类-人民币基金份额发售机构 1、直销机构： 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路 1号中国－东盟科技企业孵化基地 一期 C-6栋二层 办公地址：上海浦东世纪大道 8号上海国金中心二期 9层 法定代表人：吴显玲 联系人：王蓉婕 联系电话：021-3855 5678 传真：021－6887 0708 2、代销机构： （1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1号 办公地址：北京市复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com （3）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 法定代表人：易会满 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （4）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 电话：010-66275654 传真：010-66275654 联系人：王琳 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com （5）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 电话：010-68858117 传真：010-68858117 联系人：王硕 客户服务电话：95580 公司网址：www.psbc.com （6）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 传真：021-58408483 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （7）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83077278 传真：0755-83195050 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （8）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：常振明 电话：010-89937369 传真：010-85230049 联系人：廉赵锋 客户服务电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com （9）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 电话：010-85238982 传真：010-85238680 联系人：徐昊光 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn （10）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 传真：010-57092611 联系人：杨成茜 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （11）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 电话：010-63636153 传真：010-63639709 联系人：朱红 客户服务电话：95595 公司网址：www.cebbank.com （12）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：唐苑 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （13）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：任巧超 客户服务电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn （14）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21号 法定代表人：廖玉林 电话：0769-22119061 传真：0769-22117730 联系人：吴照群 客户服务电话：4001196228 公司网址：www.dongguanbank.cn （15）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201-205号 办公地址：天津市河西区马场道 201-205号 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 法定代表人：刘宝凤 电话：022-58314846 传真：022-58316569 联系人：王宏 客户服务电话：400-888-8811 公司网址：www.cbhb.com.cn （16）杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市建国中路 99号 办公地址：杭州市建国中路 99号 法定代表人：张晨 电话：0571-87923324 传真：0571-87923214 联系人：张强 客服电话：96592 公司网址：www.urcb.com （17）苏州银行股份有限公司 注册地址：中国苏州市工业园区钟园路 728号 办公地址：中国苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 电话：0512-69868373 传真：0512-69868370 联系人：项喻楠 客服电话：96067 公司网址：www.suzhoubank.com （18）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 办公地址：广西南宁市滨湖路 46号国海大厦 法定代表人：何春梅 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 联系人：牛孟宇 客户服务电话：95563 公司网址：www.ghzq.com.cn （19）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 电话：010-85130588 传真：010-65182261 联系人：权唐 客户服务电话：95587 公司网址：www.csc108.com （20）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：朱雅崴 客户服务电话：400-8888-666/ 95521 公司网址：www.gtja.com （21）海通证券股份有限公司 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 注册地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.htsec.com （22）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 电话：010-66568450 传真：010-66568990 联系人：邓颜 客户服务电话：400-888-8888 公司网址：www.chinastock.com.cn （23）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 电话：021-38565547 联系人：乔琳雪 客户服务电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn （24）申万宏源证券有限公司 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：黄莹 客户服务电话：95523、4008895523 公司网址：www.swhysc.com （25）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn （26）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60838696 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客户服务电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） （27）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 电话：021-20315290 传真：0531-6888909 联系人：许曼华 客户服务电话：95538 公司网址： www.zts.com.cn （28）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（43014316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 法定代表人：孙树明 电话：020-87555888 联系人：黄岚 客户服务电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn （29）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 电话：0431-85096517 联系人：安岩岩 客户服务电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） （30）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 联系人：张慧斌 客户服务电话：400-666-1618、95573 公司网址：www.i618.com.cn （31）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人：蔡一兵 电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 联系人：郭静 客户服务电话：400-88-35316 公司网址：www.cfzq.com （32）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505 法定代表人：林义相 电话：010-66045608 传真：010-66045152 联系人：李景平 客户服务电话： 010-66045678 公司网址：www.txsec.com 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 天相基金网网站：www.jjm.com.cn （33）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭 8号 办公地址：江苏省南京市大钟亭 8号 法定代表人：步国旬 电话：025-52310550 传真：025-52310586 联系人：王万君 客户服务电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn （34）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路228号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 联系人：庞晓芸 客户服务电话：95597 公司网址： www.htsc.com.cn （35）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人：林俊波 电话：0731-84451488 传真：021-68865680 联系人：钟康莺 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 联系人电话：021-68634518-8503 客户服务电话：400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com （36）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话：400-8001-001 公司网址：www.essence.com.cn （37）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 3207室 法定代表人：王宜四 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 联系人：戴蕾 客户服务电话：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com （38）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 法定代表人：蔡咏 电话：0551-62246273 传真：0551-62272108 联系人：陈琳琳 客户服务电话：400-8888-777或 95578、安徽省内客服电话：96888 公司网址：www.gyzq.com.cn （39）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人：李俊杰 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008 联系人：邵珍珍 客户服务电话：021-962518 公司网址：www.962518.com （40）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨、李芳芳 客户服务电话： 95525 公司网址：www.ebscn.com （41）江海证券有限公司 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 联系人：刘爽 客户服务电话：400-666-2288 公司网址：www.jhzq.com.cn （42）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客户服务电话：95531；400-888-8588 公司网址：www.longone.com.cn （43）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客户服务电话: 95536 公司网址：www.guosen.com.cn 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） （44）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57楼 法定代表人：陈林 电话：021-68778790 传真：021-68778113 联系人：刘闻川 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com （45）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路新天地大厦 7、8层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-83893286 传真：0591-87383610 联系人：徐松梅 客户服务电话：96326（福建省外加拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （46）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：奚博宇 客户服务电话：95579或 4008-888-999 客户服务网站：www.95579.com 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） （47）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：孙秋月 客户服务电话：95548 公司网址：www.citicssd.com （48）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 20楼 法定代表人：陈灿辉 电话：021-63898427 传真：021-68776977-8427 联系人：徐璐 客户服务电话：400-820-5999 公司网址：www.shhxzq.com （49）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 联系人：洪诚 公司网站：www.citicsf.com 客服电话：400-990-8826 （50）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大 厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大 厦 20楼 2005室（邮编：830002） 法定代表人：许建平 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 公司网址：www.hysec.com （51）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号平安金融大厦 26层 法定代表人：曹实凡 电话：021-38631117 传真：021-58991896 联系人：周驰 客户服务电话：95511-8 公司网址：stock.pingan.com （52）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 电话：023-63786633 传真：023-63786212 联系人：张煜 客户服务电话：95355、4008096096 公司网址： www.swsc.com.cn （53）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号 26楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509988 传真：021-64385308 客户服务电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （54）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 电话：0571-26888888 传真：0571-26697013 客户服务电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （55）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 9楼 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 电话：021-20613643 传真：021-68596916 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （56）诺亚正行（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 2楼 法定代表人：汪静波 联系人：余翼飞 电话：021-80358749 传真：021-38509777 客户服务电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com （57）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （58）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6楼 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 电话：010-59601366-7167 传真：0351-4110714 客户服务电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com （59）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 电话：010-85650628 传真：021-65884788 客户服务电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com （60）众升财富 (北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客户服务电话：400-059-8888 公司网址：www.zscffund.com （61）上海长量基金销售投资顾问有限公司 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 联系人：常艳琴 电话：021-20691832 传真：021-20691861 客户服务电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com （62）海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客户服务电话：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com （63）深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 法定代表人：马勇 联系人:文雯 电话：010-83363101 传真：010-83363072 客服电话: 4001661188 公司网址: www.jrj.com.cn 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） （64）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 联系人：孙先帅 电话：0411-88891212 传真：0411-88891212 客户服务电话：400-6411-999 公司网址：www.taichengcaifu.com （65）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳 市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 客户服务电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （66）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 4楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话：400-821-9031 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 公司网址：www.lufunds.com （67）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：杭州市余杭区同顺街 18号同花顺大楼 4楼 法定代表人：凌顺平 联系人：费超超 电话：0571-88911818-8654 传真：0571-86800423 客户服务电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （68）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 法定代表人：江卉 联系人：韩锦星 电话：13810801527 传真：010-89188000 客户服务电话：95118 公司网址：fund.jd.com （69）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室 办公地址：武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室 法定代表人:陶捷 联系人：陆锋 电话：027-83863742 传真：027-83862682 客户服务电话：400-027-9899 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 公司网址：www.buyfunds.cn （70）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人:燕斌 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客户服务电话：400-166-6788 公司网址：www.66zichan.com （71）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15层 法定代表人：袁顾明 电话： 021-20324155 传真：021-20324199 联系人：赵明 客户服务电话：4009282266 公司网址：www.dtfunds.com （72）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 法定代表人：蒋煜 联系人：冯培勇 电话：010-58170950 传真：010-58170800 客户服务电话：400-818-8866 公司网址：fund.shengshiview.com 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） （73）上海景谷基金销售有限公司 注册地址：浦东新区泥城镇新城路 2号 24幢 N3809室 法定代表人：袁飞 联系人：袁振荣 电话：021-61621602-807 传真：021-61621602-819 客户服务电话：021-61621602 公司网址：www.g-fund.com.cn （74）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海 泰和经济发展区） 法定代表人：王翔 联系人：张巍婧 电话：021-65370077-255 传真：021-55085991 客户服务电话：021-65370077 公司网址：www.jiyufund.com.cn （75）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话：010-88312877 传真：+86(10)88312099 联系人：徐越 客户服务电话：4000011566 公司网址： www.yilucaifu.com 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） （76）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （77）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 法定代表人:王伟刚 联系人：王骁骁 电话：18601178886 传真：010-62680827 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com （二）H类基金份额的销售机构为经香港证监会批准的，具备基金销售资格 的由香港代表或基金管理人选聘的相关销售机构。 （三）注册登记机构 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路 1号中国－东盟科技企业孵化基地 一期 C-6栋二层 办公地址：上海浦东世纪大道 8号上海国金中心二期 9层 法定代表人：吴显玲 联系人：胡昕彦 联系电话：021-3855 5511 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） （四）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人：廖海 联系电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：廖海 经办律师：廖海、吕红 （五）审计基金财产的会计师事务所 机构名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 经办注册会计师：单峰、潘晓怡 联系人：潘晓怡 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 四、基金名称 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金 五、基金的类型 开放式混合型证券投资基金 六、基金的投资目标 注重基金资产长期增值，投资未来收益具有成长性和资产价值低估的上市 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 公司股票，为投资者赚取长期稳定的资本增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为国内依法公开发行的股票、债券以及中国证券监督管 理委员会允许基金投资的其他金融工具，其中，股票投资范围包括所有在国内 依法公开发行上市的 A股；债券投资范围包括国内国债、金融债、企业债和可 转换债券等。 本基金投资组合的范围为：股票资产占基金资产的 60%－95%，债券、现金 类资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%，其 中，基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金 资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金的股票投资主要集中于价格下跌风险较低、上涨空间较大的上市公 司股票，该部分的投资比例将不低于本基金股票资产的 80%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当的程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金采用“自下而上”的组合构建方法，从上市公司的具体发展前景和 未来的盈利分析，到行业的发展趋势，再到宏观经济形势，确定大类资产的配 置。 在运用了“自下而上”策略之后，根据市场环境的变化、市场出现的各种 套利机会和未来的发展趋势判断，确定本基金资产配置最终的选择标准。 具体分解为如下几个环节： 1、股票选择 本基金在学习和借用富兰克林邓普顿基金集团潜力组合基金管理经验的基 础上，科学制定规范的股票选择流程，该选择流程包括如下步骤： （1）检验所有 A股 通过定性和定量方法全面研究中国股市整体状况，排除资质不佳的上市公 司，形成初级股票池。 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） （2）财务状况分析 在形成初级股票池后，本基金透过对市盈率、市净率、市售率和价格对现 金流比等财务指标的深入分析，寻找价格被低估的股票以形成次级股票池。 （3）增长潜力分析 对于次级股票池中的上市公司，本基金进一步通过实地调研，透过分析以 下因素寻找股价具有较大上涨空间的企业，形成股票购买清单： .优于市场平均的财务状况； .完善的公司治理结构； .独特的产品领域或生产技术； .公司出现良好发展机遇，包括管理能力提升、利润率增长、企业重组、 推出新产品。 在具体分析中，本基金采用 GARP投资策略，包括如下步骤： 第一步成长性分析 行业成长性 行业竞争状况 公司竞争策略 未来盈利成长性 第二步成长质量和持续性分析 公司治理结构与运营效率 资产质量、权益收益率与资产负债水平 业绩持续增长动力 第三步合理估值 基于行业特点、公司成长性及成长质量给予公司合理估值水平 （4）构建股票组合 本基金基金经理将对股票购买清单上的股票进行逐一分析和比较，挑选出 其中股价下跌风险最低且上涨空间最大的股票构建具体的股票组合。 2、资产配置 在具体的资产配置过程中，本基金采用“自上而下”的资产配置方法，即 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 通过深入的数量化分析和基本面研究，最大程度地排除市场波动对基金收益的 负面影响，并充分利用市场上涨的动力借以获取资产配置所带来的超额回报。 在资产配置过程中，本基金将通过对宏观经济的分析，市场风险的观察及相对 价值指标的评估进行股票仓位的调整和板块配置的调整。 资产配置策略包括如下步骤： （1）宏观经济分析：运用量化模型和基本面分析检验宏观经济趋势和板块 特征。 主要宏观经济指标 国家财政：负债／ＧＤＰ，利息支出／财政收入，财政收入／ＧＤＰ等 国际收支：贸易额／ＧＤＰ，直接投资／ＧＤＰ，直接投资／现金帐户，外债 ／出口额等 银行系统：民间债务／ＧＤＰ，Ｍ２／ＧＤＰ，实际利率，政府债务／总债务 等 资本市场：股票市值，上市公司数量，加权平均资金成本，流通股本／总股本 等 监管环境：破产程序，会计准则，小股东权益等 （2）板块比例配置：根据市值和行业板块的相对价值决定资产配置比例和 板块配置比例 相对价值指标：滚动相关系数、买卖强度系数（Bollinger Band）、风险好 恶系数等。 （3）风险预算管理：定期评估各类资产、市值板块和行业板块的风险预算 值，保持整体组合的总体风险维持在合理的限度内。在资产配置过程中，本基 金管理人特别重视风险管理，本基金将以 VaR风险度量技术及压力测试和情景 分析对股票、债券和整个基金资产的组合风险进行模拟跟踪和动态监控分析。 在风险超出预期的时候，本基金会对仓位和组合进行调整。 3、债券投资策略 本基金的债券投资为股票投资由于市场条件所限，不易实施预定投资策略 时，使部分资产保值增值的防守性措施。 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 九、基金的投资程序 本基金通过对不同层次的决策主体明确授权范围，建立完善的投资决策运 作体系： （1）投资决策委员会会议：公司的最高投资决策层,对投资策略和资产配 置进行讨论，并对重大投资决策做出决定。 （2）行业及风格配置会议：按照投资决策委员会决议，根据最新的市场动 态以及来自分析员的最新推荐，评估投资组合的构成以及资产配置和投资策略。 风险控制经理将从风险预测和策略有效性的角度提出建议。当观点达成一致时， 对投资组合的调整才能够付诸实施。 （3）投资组合会议：审议研究员提出的公司分析报告，确定进入或剔除出 股票购买清单的股票名单。 （4）基金经理根据行业及风格配置会议的资产配置指令和购买清单审议会 议作出的结论构建投资组合。在构建投资组合的过程中，基金经理必须严格遵 守基金合同的投资限制及其他要求，同时其对组合调整的幅度必须在被授权的 范围内进行。 （5）风险管理和业绩分析报告会：风险控制经理提供最新的风险管理和 业绩分析报告。针对现有的投资组合，所有的风险控制规则都需要得到检验， 从而保证在投资框架允许的范围内进行投资。 （6）基金经理根据风险管理和业绩分析定期报告，以及最新信息和研究结 果做出投资组合的适当调整。 行业及风格配置会议向投资决策委员会提出投资策略和资产配置议案。经 投资决策委员会批准的决议方案交由基金经理执行。基金经理从股票备选清单 中选取股票，再并入债券经理提供的债券，构建投资组合。基金经理对证券交 易的决策通过中央交易室执行。 十、基金的业绩比较基准 本基金的整体业绩比较基准指数为： 85%× MSCI中国 A股指数+ 10%×中债国债总指数（全价）+ 5%×同 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 业存款息率 MSCI中国 A股指数衡量股票投资部分的业绩，中债国债总指数（全价） 衡量基金债券投资部分的业绩。 MSCI中国 A股指数具有市场代表性强、指数编制方法透明、样本股票调 整规则清晰、市场波动较小等特征，所以本基金选择 MSCI中国 A股指数衡量 股票投资部分的业绩。 中债国债总指数是业内最常用的一种评判债券投资收益的基准指数之一， 由于其权威性、便利性、及时性的特点，本基金债券部分的业绩比较基准选择 中债国债总指数（全价）。 十一、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于 债券型基金及货币市场基金，属于中风险收益特征的基金品种。 十二、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于 2018年 7月 18日复核了本投资组合报告的内容。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但 不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至 2018年 6月 30日，本报告财务资料未经审 计事务所审计。 1.报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比 序号 项目 金额(元) 例（%） 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 1权益投资 1,181,843,951.86 93.59 其中：股票 1,181,843,951.86 93.59 2基金投资 -- 3固定收益投资 70,210,000.00 5.56 其中：债券 70,210,000.00 5.56 资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 -- 7银行存款和结算备付金合计 9,006,592.76 0.71 8其他资产 1,736,861.62 0.14 9合计 1,262,797,406.24 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A农、林、牧、渔业 -- B采矿业 32,448,909.68 2.58 C制造业 662,537,612.51 52.62 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 71,559.85 0.01 E建筑业 -- F批发和零售业 28,586,780.10 2.27 G交通运输、仓储和邮政业 28,735,000.00 2.28 H住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和信息技术服务 业 65,900,000.00 5.23 J金融业 249,732,863.58 19.84 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） K房地产业 -- L租赁和商务服务业 32,205,000.00 2.56 M科学研究和技术服务业 -- N水利、环境和公共设施管理业 57,194,226.14 4.54 O居民服务、修理和其他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- R文化、体育和娱乐业 24,432,000.00 1.94 S综合 -- 合计 1,181,843,951.86 93.87 2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金未通过港股通交易机制投资港股。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代 码 股票名称数量（股）公允价值 占基金资产净 值比例（％） 1 600036招商银行 3,000,000 79,320,000.00 6.30 2 002142宁波银行 4,549,902 74,117,903.58 5.89 3 600887伊利股份 2,500,000 69,750,000.00 5.54 4 300059东方财富 5,000,000 65,900,000.00 5.23 5 600582天地科技 16,205,898 59,475,645.66 4.72 6 601012隆基股份 3,499,746 58,410,760.74 4.64 7 300070碧水源 4,100,000 57,113,000.00 4.54 8 601318中国平安 937,000 54,889,460.00 4.36 9 600276恒瑞医药 702,000 53,183,520.00 4.22 10 002583海能达 5,185,526 43,299,142.10 3.44 4.报告期末按券种分类的债券投资组合 序 号 债券品种公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 1国家债券 -- 2央行票据 -- 3金融债券 70,210,000.00 5.58 其中：政策性金融债 70,210,000.00 5.58 4企业债券 -- 5企业短期融资券 -- 6中期票据 -- 7可转债（可交换债） -- 8同业存单 -- 9其他 -- 10合计 70,210,000.00 5.58 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券 名称 数量（张）公允价值（元） 占基金资 产净值比 例（％） 1 180201 18国 开 01 700,000 70,210,000.00 5.58 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 根据基金合同，本基金不投资贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 根据基金合同，本基金不投资股指期货。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 根据基金合同，本基金不投资国债期货。 11.投资组合报告附注 1）本基金本期投资的前十名证券中，报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或在报 告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券如下： 招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）于 2018年 5月 4日收到中国银行保 险监督管理委员会（以下简称“中国银保监会”）出具的《中国银行保险监督管理委员会 行政处罚信息公开表（银监罚决字〔2018〕1号）》，就招商银行主要违法违规事实公告 如下:（一）内控管理严重违反审慎经营规则；（二）违规批量转让以个人为借款主体的不 良贷款；（三）同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保；（四）销售同业非保本 理财产品时违规承诺保本；（五）违规将票据贴现资金直接转回出票人账户；（六）为同 业投资业务违规提供第三方金融机构信用担保；（七）未将房地产企业贷款计入房地产开 发贷款科目；（八）高管人员在获得任职资格核准前履职；（九）未严格审查贸易背景真 实性办理银行承兑业务；（十）未严格审查贸易背景真实性开立信用证；（十一）违规签 订保本合同销售同业非保本理财产品；（十二）非真实转让信贷资产；（十三）违规向典 当行发放贷款；（十四）违规向关系人发放信用贷款。 中国银保监会对招商银行做出如下行政处罚:没收违法所得人民币 3.024万元，处以罚 款人民币 6,570万元，罚没合计人民币 6,573.024万元。 本基金对招商银行投资决策说明：本公司的投研团队经过充分研究，认为上述事件仅 对招商银行短期经营有一定影响，不改变长期投资价值。同时由于本基金看好银行的长期 发展前景，因此买入招商银行。本基金管理人对该股的投资决策遵循公司的投资决策制度。 2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 3）基金其他资产的构成： 序号名称金额 1存出保证金 357,730.50 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 4应收利息 1,217,707.39 5应收申购款 161,423.73 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 1,736,861.62 4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。 5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十三、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资 者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 截至 2018年 6月 30日基金 A类份额净值增长率与同期业绩比较基准收益 率的比较： 阶段 净值 增长率 ① 净值增长 率 标准差 ② 业绩比较 基准收益 率 ③ 业绩比较基 准 收益率标准 差 ④ ①－③ ②④ 2007年 3月 22日 －2007年 12月 76.79% 1.87% 76.33% 1.86% 0.46% 0.01% 31日 2008年 1月 1日－ 2008年 12月 31日 - 46.17% 2.05% -57.70% 2.55% 11.53% - 0.50% 2009年 1月 1日－62.40% 1.58% 77.11% 1.71% -14.71% - 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 2009年 12月 31日 0.13% 2010年 1月 1日－ 2010年 12月 31日 4.81% 1.26% -7.16% 1.33% 11.97% - 0.07% 2011年 1月 1日－ 2011年 12月 31日 - 20.31% 1.10% -23.12% 1.12% 2.81% - 0.02% 2012年 1月 1日－ 0.63% 1.14% 5.81% 1.10% -5.18% 0.04% 2012年 12月 31日 2013年 1月 1日－ 11.94% 1.31% -3.77% 1.16% 15.71% 0.15% 2013年 12月 31日 2014年 1月 1日－ 26.08% 1.09% 39.90% 0.98% -13.82% 0.11% 2014年 12月 31日 2015年 1月 1日－ 37.09% 2.73% 10.68% 2.12% 26.41% 0.61% 2015年 12月 31日 2016年 1月 1日－ -18.58% 1.80% -12.42% 1.30% -6.16% 0.50% 2016年 12月 31日 2017年 1月 1日－ 18.08% 0.70% 8.95% 0.57% 9.13% 0.13% 2017年 12月 31日 2018年 1月 1日- 8.37% 1.23% -14.91% 1.00% 6.54% 0.23% 2018年 6月 30日 2007年 3月 22日121.40 1.59% 20.68% 1.52% 100.72% 0.07% 2018年 6月 30日 % 截至 2018年 6月 30日基金 H类份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率 的比较： 阶段 净值 增长率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较 基准收益率 ③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①③ ②－④ 2016年 4月 7日－ 2016年 12月 31日 0.40% 1.08% 1.13% 0.78% -0.73% 0.30% 2017年 1月 1日－ 2017年 12月 31日 18.03% 0.71% 8.95% 0.57% 9.08% 0.14% 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号） 2018年 1月 1日2018 年 6月 30日 -8.27% 1.23% -14.91% 1.00% 6.64% 0.23% 2007年 3月 22日2018 年 6月 30日 8.70% 0.97% -6.26% 0.76% 14.96% 0.21% 十四、基金的费用概述 1、基金的费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花 税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质 的费用等）； （4）基金合同生效以后的信息披露费用；（未完）  |