[发行]嘉实丰和灵活配置混合：更新招募说明书摘要（2018年第2号）
嘉实基金管理有限公司 嘉实丰和灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2018年第2号） 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 嘉实丰和灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由丰和价值证券投资 基金转型而成。丰和价值证券投资基金转型获中国证监会证监许可【2016】2830号文《关 于准予丰和价值证券投资基金变更注册的批复》批复，并于 2017年1月16日经丰和价值证券 投资基金基金份额持有人大会决议通过，自2017年3月20日起，由《丰和价值证券投资基金 基金合同》修订而成的《嘉实丰和灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效，原《丰 和价值证券投资基金基金合同》同时失效。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享 有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合 同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017年9月 20日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日（未经审 计）。 嘉实基金管理有限公司 一、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基本信息 名称嘉实基金管理有限公司 注册地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 53层 0911 单元 办公地址北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层 法定代表人赵学军 成立日期 1999年 3月 25日 注册资本 1.5亿元 股权结构中诚信托有限责任公司 40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司 30%，立 信投资有限责任公司 30%。 存续期间持续经营 电话（010）65215588 传真（010）65185678 联系人胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于 1999年 3月 25日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海， 总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。 公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机 构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督 管理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副 局长；银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性 担保业务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公 司党委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障 基金有限责任公司董事。 4 嘉实基金管理有限公司 赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计 所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期 货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年 10月至 2017年 12月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年 12月起任公司董事长。 朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员； 国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任 中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、 深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利 息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996年加入德意志银行以 来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行 长，2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 Jonathan Paul Eilbeck先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任 Sena Consulting公司咨询顾问，JP Morgan固定收益亚太区 CFO、COO，JP Morgan Chase固定 收益亚太区 CFO、COO，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008年至今任德 意志银行资产管理全球首席运营官。 韩家乐先生，董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年 2月 至 2000年 5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任 公司总经理；2001年 11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建 设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师， 美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。 2004至今任万盟并购集团董事长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研 究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团 “中国商法”丛书编辑咨询委员会 成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海 证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中 央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年 12月起担任中央财经大学商 学院院长兼 MBA教育中心主任。 5 嘉实基金管理有限公司 张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资 银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理 总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经 理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执 行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副 书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年 11月至今 任立信投资有限公司财务总监。 龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005年 9月至今就职于嘉实基金管理有限 公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年 7月至 2003年 10月就职于首钢集团， 2003年 10月至 2008年 6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年 7月至 今，就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 经雷先生，总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特许金融 分析师（CFA）。1998年到 2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总部担 任研究投资工作。2008年到 2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投资 总监及资产管理中心负责人。2013年 10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事 总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年 3月起任公司总经理。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年 6月至 1996年 10月任职于中办警卫局。1996年 11月至 1998年 7月于中国银行海外行管理部任副处长。 1998年 7月至 1999年 3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年 3月至今任职于嘉实 基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆 通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理 有限公司法律部总监。 邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研 究部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。 李松林先生,副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证 券金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。 2、基金经理 6 嘉实基金管理有限公司 （1）现任基金经理 谭丽女士，17年证券从业经历。曾在北京海问投资咨询有限公司、国信证券股份有限 公司及泰达荷银基金管理有限公司任研究员、基金经理助理职务。2007年 9月加入嘉实基 金管理有限公司，曾任研究员、投资经理。2017年 4月 11日至今任嘉实新消费股票基金 经理，2017年 6月 21日至今任嘉实沪港深回报混合基金经理，2017年 11月 6日至今任嘉 实价值精选股票基金经理，2017年 11月 14日至今任嘉实价值优势混合基金经理。 2018年 9月 5日至今任本基金基金经理。 （2）历任基金经理 2017年 3月 20日至 2018年 9月 5日，吴云峰先生担任本基金基金经理。 3、股票投资决策委员会 股票投资决策委员会的成员包括：公司副总经理兼股票投资业务联席CIO邵健先生， 公司总经理经雷先生，各策略组投资总监陈少平女士、邵秋涛先生、张金涛先生、胡涛先 生、谭丽女士，人工智能投资部负责人张自力先生。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 7 嘉实基金管理有限公司 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和 员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领 域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行 同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一 家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为 中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、 共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业 绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国 “最佳托管银行”。2007年中国农业银行 通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国 农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中 国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业 银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖 盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有 限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的 “养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20年“最佳基 金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一 部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、 营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管 业务系统。 2、主要人员情况 8 嘉实基金管理有限公司 中国农业银行托管业务部现有员工近 240名，其中具有高级职称的专家 30余名，服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验 和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2018年 06月 30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投 资基金共 425只。 9 嘉实基金管理有限公司 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构： （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址北京市东城区建国门南大街 7号万豪中心 D座 12层 电话（010）65215588传真（010）65215577 联系人赵佳 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 53层 09-11单 元 电话（021）38789658传真（021）68880023 联系人邵琦 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址成都市高新区交子大道 177号中海国际中心 A座 2单元 21层 0405 单元 电话（028）86202100传真（028）86202100 联系人王启明 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 16层 电话（0755）84362200传真（0755）25870663 联系人陈寒梦 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址青岛市市南区山东路 6号华润大厦 3101室 电话（0532）66777997传真（0532）66777676 联系人胡洪峰 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址杭州市江干区四季青街道钱江路 1366号万象城 2幢 1001A室 电话（0571）88061392传真（0571）88061391 10 嘉实基金管理有限公司 联系人王振 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址福州市鼓楼区五四路 137号信合广场 801A单元 电话（0591）88013670传真（0591）88013670 联系人吴志锋 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址南京市白下区中山东路 288号新世纪广场 A座 4202室 电话（025）66671118传真（025）66671100 联系人徐莉莉 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心 50层 05-06A单元 电话（020）88832125传真（020）81552120 联系人周炜 2、代销机构 (1)中国农业银行股份有限公司 住所北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 注册地址北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人周慕冰 电话 (010)85108227传真 (010)85109219 网址 http://www.abchina.co m 客服电话 95599 (2)上海银行股份有限公司 住所、办公地址上海市浦东新区银城中路 168号 注册地址上海市自由贸易试验区银城中路 168号 法定代表人金煜联系人汤征程 电话 021-68475888传真 021-68476111 网址 http://www.bosc.cn客服电话 95594 (3)四川天府银行股份有限公司 办公地址四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97号 26栋 注册地址四川省南充市涪江路１号 法定代表人黄光伟联系人樊海波 电话 028-67676033传真 028-67676033 网址 http://www.tf.cn 11 嘉实基金管理有限公司 (4)深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 注册地址深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 法定代表 人 薛峰联系人童彩平 电话 0755-33227950传真 0755-33227951 网址 http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.c n 客服电话 4006-788-887 (5)上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层 注册地址浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 法定代表人张跃伟联系人单丙烨 电话 021-20691869传真 021-20691861 网址 http://www.erichfund.co m 客服电话 400-089-1289 (6)嘉实财富管理有限公司 住所上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 办公地址上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期 53楼 注册地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 法定代表人赵学军联系人景琪 电话 021-20289890传真 021-20280110 网址 http://www.harvestwm.c n 客服电话 400-021-8850 (7)北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区东三环北路甲 19号嘉盛中心 30层 注册地址北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 法定代表人周斌联系人陈霞 电话 15249236571传真 010-59313586 网址 http://www.chtfund.com / 客服电话 400-8980-618 (8)北京植信基金销售有限公司 办公地址北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 注册地址北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 法定代表人于龙联系人吴鹏 电话 010-56075718传真 010-67767615 网址 http://www.zhixininv. com 客服电话 400-680-2123 (9)中民财富基金销售(上海)有限公司 12 嘉实基金管理有限公司 办公地址上海市黄浦区老太平弄 88号 A、B单元 注册地址上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 法定代表人弭洪军联系人茅旦青 电话 021-33355392传真 021-63353736 网址 http://www.cmiwm.com / 客服电话 400-876-5716 (10)国泰君安证券股份有限公司 住所上海市浦东新区商城路 618号 办公地址上海市静安区南京西路 768号 注册地址中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 法定代表人杨德红联系人芮敏祺 电话 (021)38676666传真 (021)38670666 网址 http://www.gtja.com客服电话 4008888666 (11)中信建投证券股份有限公司 住所北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址北京市东城区朝内大街 188号 注册地址北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人王常青联系人权唐 电话（010）65183880传真（010）65182261 网址 http://www.csc108.com客服电话 400-8888-108 (12)国信证券股份有限公司 办公地址广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六 层 注册地址深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人何如联系人周杨 电话 0755-82130833传真 0755-82133952 网址 http://www.guosen.com.c n 客服电话 95536 (13)招商证券股份有限公司 住所、办公地址深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 注册地址深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人霍达联系人林生迎 电话 (0755)82943666传真 (0755)82943636 网址 http://www.cmschina.co m 客服电话 4008888111、95565 (14)广发证券股份有限公司 住所广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址广州市天河区天河北路 183-187号大都会广场 5楼、18楼、19楼、 36楼、38楼、39楼、41楼、42楼、43楼和 44楼 13 嘉实基金管理有限公司 注册地址广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 法定代表人孙树明联系人黄岚 电话（020）87555888传真（020）87555305 网址 http://www.gf.com.cn客服电话 95575或致电各地营 业网点 (15)中信证券股份有限公司 住所北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 办公地址深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 注册地址深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人张佑君联系人郑慧 电话 010-60838888 网址 http://www.cs.ecitic.co m 客服电话 95558 (16)中国银河证券股份有限公司 住所北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层 注册地址北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层 法定代表人陈共炎联系人辛国政 电话 010-83574507传真 010-83574807 网址 http://www.chinastock.com.c n 客服电话 400-8888-888 (17)海通证券股份有限公司 住所上海淮海中路 98号 办公地址上海市广东路 689号 注册地址上海市广东路 689号 法定代表人周杰联系人金芸、李笑鸣 电话 (021)23219000传真 (021)23219100 网址 http://www.htsec.com客服电话 95553或拨打各城市 营业网点咨询电话 (18)申万宏源证券有限公司 住所上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 注册地址上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人李梅联系人陈宇 电话 021-33388214传真 021-33388224 网址 http://www.swhysc.co m 客服电话 95523或 4008895523 (19)安信证券股份有限公司 14 嘉实基金管理有限公司 住所、办公地址深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 注册地址深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人王连志联系人陈剑虹 电话（0755）82825551传真（0755）82558355 网址 http://www.essence.com.c n 客服电话 4008001001 (20)华泰证券股份有限公司 办公地址江苏省南京市江东中路 228号 注册地址江苏省南京市江东中路 228号 法定代表人周易联系人庞晓芸 电话 0755-82492193传真 0755-82492962(深圳) 网址 http://www.htsc.com.cn客服电话 95597 (21)中信证券(山东)有限责任公司 住所青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 办公地址青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 注册地址青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 法定代表人姜晓林联系人吴忠超 电话（0532）85022326传真（0532）85022605 网址 http://www.zxwt.com.c n 客服电话 95548 (22)中国中投证券有限责任公司 住所深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层21 层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、 20、21、22、23单元 办公地址深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A座 4层、18-21层 注册地址深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层 及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人高涛联系人胡芷境 电话 0755-88320851传真 0755-82026539 网址 http://www.chinainvs. cn 客服电话 400 600 8008 (23)兴业证券股份有限公司 住所福州市湖东路 268号 办公地址福建省福州市湖东路 268号 注册地址福建省福州市湖东路 268号 法定代表人杨华辉联系人乔琳雪 电话 021-38565547 网址 http://www.xyzq.com.c n 客服电话 95562 (24)东方证券股份有限公司 15 嘉实基金管理有限公司 办公地址上海市黄浦区中山南路 318号 2号楼 13层、21层-23层、25-29层、 32层、36层、39层、40层 注册地址上海市黄浦区中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25-29层 法定代表人潘鑫军联系人孔亚楠 电话 (021)63325888传真 (021)63326729 网址 http://www.dfzq.com.c n 客服电话 95503 (25)方正证券股份有限公司 住所湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 办公地址湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 37013717 注册地址湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 37013717 法定代表人施华联系人丁敏 电话 (010)59355997传真 (010)56437013 网址 http://www.foundersc.co m 客服电话 95571 (26)长城证券股份有限公司 住所深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 办公地址深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 注册地址深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 法定代表人丁益联系人金夏 电话 (021)62821733传真 (0755)83515567 网址 http://www.cgws.com客服电话 4006666888、 (0755)33680000 (27)光大证券股份有限公司 住所、办公地址上海市静安区新闸路 1508号 注册地址上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人周健男联系人刘晨、李芳芳 电话（021）22169999传真（021）22169134 网址 http://www.ebscn.com客服电话 4008888788、 10108998 (28)广州证券股份有限公司 住所广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼 办公地址广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 注册地址广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人胡伏云联系人林洁茹 电话 020-88836999传真 020-88836654 网址 http://www.gzs.com.cn客服电话（020）961303 (29)东北证券股份有限公司 16 嘉实基金管理有限公司 办公地址长春市生态大街 6666号 注册地址吉林省长春市生态大街 6666号 法定代表人李福春联系人安岩岩 电话 (0431)85096517传真 (0431)85096795 网址 http://www.nesc.cn客服电话 95360 (30)华安证券股份有限公司 办公地址安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 注册地址安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人章宏韬联系人范超 电话 0551-65161821传真 0551-65161672 网址 http://www.hazq.com客服电话 95318 (31)华西证券股份有限公司 住所成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址四川省成都市高新区天府二街 198号 注册地址四川省成都市高新区天府二街 198号 法定代表人杨炯洋联系人谢国梅 电话 (010)52723273传真 (028)86150040 网址 http://www.hx168.com.c n 客服电话 95584 (32)申万宏源西部证券有限公司 住所新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 办公地址新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦 注册地址新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人李琦联系人王怀春 电话 0991-2307105传真 0991-2301927 网址 http://www.swhysc.com/index.js p 客服电话 4008-000-562 (33)中泰证券股份有限公司 住所山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址济南市市中区经七路 86号 注册地址山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人李玮联系人许曼华 电话 021-20315290 网址 http://www.zts.com.cn/客服电话 95538 (34)第一创业证券股份有限公司 住所深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 9、16-20楼 注册地址深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 17 嘉实基金管理有限公司 法定代表人刘学民联系人毛诗莉 电话 (0755)23838750传真 (0755)25838701 网址 http://www.firstcapital.com.c n 客服电话 95358 (35)华福证券有限责任公司 住所福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层 注册地址福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层 法定代表人黄金琳联系人张腾 电话（0591）87383623传真（0591）87383610 网址 http://www.hfzq.com.cn / 客服电话（0591）96326 (36)联讯证券股份有限公司 办公地址广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层 大堂和三、四层 注册地址广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层 大堂和三、四层 法定代表人徐刚联系人彭莲 电话 0755-83331195 网址 http://www.lxsec.com客服电话 95564 (37)英大证券有限责任公司 住所、办公地址深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 注册地址深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人吴骏联系人杨洪飞 电话 0755-83007323传真 0755-83007034 网址 http://www.vsun.com客服电话 4000-188-688 (38)宏信证券有限责任公司 办公地址成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼 注册地址成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10楼 法定代表人吴玉明联系人刘进海 电话 028-86199278传真 028-86199382 网址 http://www.hx818.com客服电话 4008366366 (39)中信期货有限公司 办公地址深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 13031305 室、14层 注册地址广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305、14层 法定代表人张皓联系人刘宏莹 电话 010-60833754传真 0755-83217421 18 嘉实基金管理有限公司 网址http://www.citicsf.com客服电话400-990-8826 (40)长江证券股份有限公司 住所湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 注册地址湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 法定代表人尤习贵联系人李良 电话（027）65799999传真（027）85481900 网址 http://www.cjsc.com客服电话 95579或 4008-888999 (41)西南证券股份有限公司 住所、办公地址重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 注册地址重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人廖庆轩联系人张煜 电话 (023)63786141传真 (023)6378212 网址 http://www.swsc.com.c n 客服电话 4008096096 (42)湘财证券股份有限公司 住所、办公地址湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 注册地址长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人孙永祥联系人李欣 电话 (021)38784580传真 (021)68865680 网址 http://www.xcsc.com客服电话 95351 (43)万联证券股份有限公司 住所广州市中山二路 18号电信广场 36、37层 办公地址广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19楼 注册地址广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼全层 法定代表人张建军联系人罗创斌 电话（020）37865070传真 020-22373718-1013 网址 http://www.wlzq.com.c n 客服电话 4008888133 (44)民生证券股份有限公司 住所、办公地址北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 注册地址北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16层--18层 法定代表人冯鹤年联系人赵明 电话 (010)85127766传真 (010)85127917 网址 http://www.mszq.com/客服电话 400-619-8888 (45)国元证券股份有限公司 住所安徽省合肥市寿春路179号 19 嘉实基金管理有限公司 办公地址安徽省合肥市梅山路 18号 注册地址安徽省合肥市梅山路 18号 法定代表人蔡咏联系人陈玲玲 电话（0551）2246273传真（0551）2272100 网址 http://www.gyzq.com.c n 客服电话 95578 (46)渤海证券股份有限公司 住所天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址天津市南开区宾水西道 8号 注册地址天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人王春峰联系人蔡霆 电话 (022)28451991传真 (022)28451892 网址 http://www.bhzq.com客服电话 4006515988 (47)山西证券股份有限公司 住所太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址太原市府西街 69号山西国际贸易中心西塔楼 21层 注册地址山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人侯巍联系人郭熠 电话（0351）8686659传真（0351）8686619 网址 http://www.i618.com.c n 客服电话 400-666-1618 (48)东兴证券股份有限公司 住所北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 办公地址北京市西城区金融大街 5号(新盛大厦)6、10、12、15、16层 注册地址北京市西城区金融大街 5号(新盛大厦)12、15层 法定代表人魏庆华联系人汤漫川 电话（010）66555316传真（010）66555246 网址 http://www.dxzq.net客服电话 400-8888-993 (49)东吴证券股份有限公司 住所苏州工业园区星阳街 5号 办公地址江苏省苏州工业园区星阳街 5号 注册地址江苏省苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人范力联系人方晓丹 电话 (0512)65581136传真 (0512)65588021 网址 http://www.dwzq.com.c n 客服电话 95330 (50)信达证券股份有限公司 住所、办公地址北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 注册地址北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 20 嘉实基金管理有限公司 法定代表人张志刚联系人尹旭航 电话 (010)63081493传真 (010)63081344 网址 http://www.cindasc.co m 客服电话 95321 (51)南京证券股份有限公司 住所南京市江东中路 389号 办公地址江苏省南京市江东中路 389号 注册地址江苏省南京市江东中路 389号 法定代表人步国旬联系人王万君 电话 (025)58519523传真 (025)83369725 网址 http://www.njzq.com.c n 客服电话 95386 (52)上海证券有限责任公司 住所上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 办公地址上海市西藏中路 336号华旭国际大厦 6楼 注册地址上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人李俊杰联系人邵珍珍 电话 (021)53686888传真 (021)53686100-7008 网址 http://www.shzq.com客服电话 (021)962518、 4008918918 (53)新时代证券股份有限公司 住所、办公地址北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 注册地址北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人叶顺德联系人田芳芳 电话 (010)83561146 网址 http://www.xsdzq.cn客服电话 95399 (54)大同证券有限责任公司 住所大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址山西省太原市小店区长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层 注册地址大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 法定代表人董祥联系人薛津 电话（0351）4130322传真（0351）4130322 网址 http://dtsbc.com.cn/客服电话 4007121212 (55)国联证券股份有限公司 办公地址无锡市金融一街 8号 注册地址江苏省无锡市金融一街 8号 法定代表人姚志勇联系人祁昊 电话 0510-82831662传真 0510-82830162 网址 http://www.glsc.com.cn客服电话 95570 21 嘉实基金管理有限公司 (56)平安证券股份有限公司 住所深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 注册地址深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人何之江联系人周一涵 电话 021-38637436传真 021-58991896 网址 http://www.stock.pingan.co m 客服电话 95511—8 (57)国海证券股份有限公司 住所广西桂林市辅星路 13号 办公地址广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号国海大厦 注册地址广西壮族自治区桂林市辅星路 13号 法定代表人何春梅联系人牛孟宇 电话 0755-83709350传真 0771-5530903 网址 http://www.ghzq.com.c n 客服电话 95563（全国） (58)东莞证券股份有限公司 住所、办公地址东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 注册地址广东东莞市莞城区可园南路 1号 法定代表人张运勇联系人李荣 电话 (0769)22115712传真 (0769)22115712 网址 http://www.dgzq.com.c n 客服电话 95328 (59)中原证券股份有限公司 住所郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号 注册地址河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人菅明军联系人程月艳、李昐昐 电话 0371--69099882传真 0371--65585899 网址 http://www.ccnew.com客服电话 95377 (60)国都证券股份有限公司 住所北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 注册地址北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人王少华联系人黄静 电话 (010)84183389传真 (010)84183311 网址 http://www.guodu.com客服电话 400-818-8118 (61)东海证券股份有限公司 22 嘉实基金管理有限公司 住所、办公地址江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 注册地址江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 法定代表人赵俊联系人王一彦 电话 (021)20333333传真 (021)50498825 网址 http://www.longone.com.c n 客服电话 95531;400-888-8588 (62)中银国际证券股份有限公司 住所上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址中国上海市浦东银城中路 200号中银大厦 39层 注册地址上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法定代表人宁敏联系人王炜哲 传真 (021)50372474 网址 http://www.bocifunds.co m 客服电话 4006208888 (63)恒泰证券股份有限公司 住所、办公地址内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大银行办公楼 14-18楼 注册地址内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大银行办公楼 14-18楼 法定代表人庞介民联系人熊丽 电话（0471）4972675 网址 http://www.cnht.com.c n 客服电话 4001966188 (64)国盛证券有限责任公司 住所江西省南昌市北京西路 88 办公地址江西省南昌市北京西路 88号 注册地址江西省南昌市西湖区北京西路 88号(江信国际金融大厦) 法定代表人徐丽峰联系人周欣玲 电话 (0791)86281305传真 (0791)86281305 网址 http://www.gsstock.co m 客服电话 4008222111 (65)金元证券股份有限公司 住所海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 办公地址海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 注册地址海口市南宝路３６号证券大厦４楼 法定代表人王作义联系人马贤清 电话 (0755)83025022传真 (0755)83025625 网址 http://www.jyzq.cn客服电话 400-8888-228 (66)西部证券股份有限公司 23 嘉实基金管理有限公司 住所陕西省西安市东新街 232号信托大厦 16-17楼 办公地址陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 注册地址陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 法定代表人徐朝晖联系人梁承华 电话 (029)87416168传真 (029)87406710 网址 http://www.west95582.co m 客服电话 95582 (67)华龙证券股份有限公司 办公地址甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 注册地址甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 法定代表人李晓安联系人范坤 电话（0931）4890208传真（0931）4890628 网址 http://www.hlzq.com客服电话 95368 (68)财通证券股份有限公司 住所杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 办公地址浙江省杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201,501,502,1103,16011615,1701- 1716室 注册地址浙江省杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201,501,502,1103,16011615,1701- 1716室 法定代表人陆建强联系人陶志华 电话 0571 -87789160传真 0571-87818329 网址 http://www.ctsec.com客服电话 (0571)96336、 962336(上海地区) (69)华鑫证券有限责任公司 住所深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 办公地址深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 注册地址深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 法定代表 人 俞洋联系人杨莉娟 电话 021-54967552传真 021-54967032 网址 http://www.cfsc.com.cn客服电话 021-32109999;029-68918888;4001099918 (70)中山证券有限责任公司 办公地址广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B座 15层 注册地址深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 法定代表人黄扬录联系人罗艺琳 电话 0755-82570586传真 0755-82960582 网址 http://www.zszq.com.c n 客服电话 95329 (71)江海证券有限公司 24 嘉实基金管理有限公司 办公地址哈尔滨市松北区创新三路 833号 注册地址哈尔滨市香坊区赣水路５６号 法定代表人赵洪波联系人周俊 电话 0451-85863726传真 0451-82337279 网址 http://www.jhzq.com.cn / 客服电话 400-666-2288 (72)国金证券股份有限公司 办公地址四川省成都市青羊区东城根上街 95号成证大厦 16楼 注册地址四川省成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人冉云联系人刘婧漪、贾鹏 电话 028-86690057、02886690058 传真 028-86690126 网址 http://www.gjzq.com.c n 客服电话 95310 (73)中国民族证券有限责任公司 住所北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层 办公地址北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 40层-43层 注册地址北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 法定代表人姜志军联系人齐冬妮 电话 (010)59355807传真 (010)56437013 网址 http://www.e5618.com客服电话 400-889-5618 (74)华宝证券有限责任公司 住所上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 办公地址上海市浦东新区世纪大道 100号 57层 注册地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 法定代表人陈林联系人夏元 电话（021）68777222传真（021）68777822 网址 http://www.cnhbstock.co m 客服电话 4008209898 (75)长城国瑞证券有限公司 住所厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 办公地址厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20楼 注册地址厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼 法定代表人王勇联系人林丹 电话 (0592)2079259传真 (0592)2079602 网址 https://www.gwgsc.com / 客服电话 400-0099-886 (76)华融证券股份有限公司 住所北京市西城区金融大街8号 25 嘉实基金管理有限公司 办公地址北京朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 18层 注册地址北京市西城区金融大街 8号 法定代表人祝献忠联系人李慧灵 电话 010-85556100传真 010-85556088 网址 http://www.hrsec.com.c n 客服电话 400-898-4999 (77)财达证券股份有限公司 办公地址河北省石家庄市自强路 35号庄家金融大厦 24层 注册地址石家庄市自强路 35号 法定代表人翟建强联系人马辉 电话 0311—66006342传真 0311—66006201 网址 http://www.s10000.com客服电话河北省内:95363;河北 省外:0311-95363 (78)天风证券股份有限公司 办公地址湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 注册地址湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 法定代表人余磊联系人岑妹妹 电话 027-87617017传真 027-87618863 网址 http://www.tfzq.com客服电话 4008005000 (79)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 注册地址浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 法定代表人陈柏青联系人韩爱彬 电话 021-60897840传真 0571-26697013 网址 http://www.fund123.cn客服电话 4000-766-123 （二）登记机构 名称嘉实基金管理有限公司 住所中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 53层 09-11单元 办公地址北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层 法定代表人赵学军 联系人彭鑫 电话（010）65215588 26 嘉实基金管理有限公司 传真（010）65185678 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称上海源泰律师事务所 住所、办公地址上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人廖海联系人刘佳 电话（021）51150298传真（021） 51150398 经办律师刘佳、范佳斐 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场二座普华永道中心 11楼 法定代表人李丹联系人张勇 电话（021）23238888传真（021）23238800 经办注册会计师薛竞、张勇 27 嘉实基金管理有限公司 四、基金的名称 本基金名称：嘉实丰和灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：混合型证券投资基金，契约型开放式 六、基金的投资目标 分享中国改革与发展成果，密切跟踪中国经济发展背景下产业转移、格局变迁、主题带 动和企业成长的投资机会，谋求基金资产的长期稳定增值 七、基金的投资范围 本基金投资于依法发行上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具。具体包括：股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准 上市的股票），股指期货、权证，债券〔国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转 换债券（含分离交易可转债）、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、 中期票据、中小企业私募债等〕、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、现金， 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规 定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0—95%。每个交易日日终，在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到 期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的 投资比例。 28 嘉实基金管理有限公司 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金主要参考公司投资决策委员会形成的大类资产配置建议，综合考虑宏观经济因 素、资本市场因素、主要大类资产的相对估值等因素，在控制风险的前提下，合理确定本 基金在股票、债券、现金等各类资产类别的投资比例，并根据宏观经济形势和市场时机的 变化适时进行动态调整。 2、股票投资策略 本基金遵循“宏观推导中观，中观指导微观”的动态投资逻辑，通过结合中观因素与 个股因素确定优势个股，并根据组合风险特征、资产配置策略的变化等进行股票投资组合 的构建与调整。 本基金将采用行业配置和个股精选相结合的方法进行股票投资。具体来说，首先通过 对股票市场的二级子行业进行比较，精选出未来一段时间空间较大、性价比较高的一到两 个行业进行重点配置；其次，在精选出的行业方向上，自下而上的深入挖掘出优质股票作 为重点投资标的。最后随着时间的推移，组合会不断的对不同行业进行动态验证、比较、 筛选、更替，尽量保证在不同时期组合都能对优势行业进行重点配置，力争组合在市场波 动中获取较高超额收益率。 从行业比较的角度出发，进行优势行业的重点配置是在 A股市场能够获取超额收益的 一个重要手段。与纯粹的自上而下宏观驱动的投资方法相比，行业比较的投资方法落脚点 更加明确，也与公募基金的研究架构更加契合。 具体到行业比较方法上，我们会从行业长期发展空间、景气度变化（包括国家政策影 响）、事件驱动以及相对估值等四个方面进行比较。行业长期发展空间以及行业景气度变 化决定了行业的盈利和绝对估值变化趋势，长期空间较大同时短期景气度上行的行业未来 会迎来估值和业绩增长双升，这些行业是值得组合重点投资的首选板块。事件驱动可能会 对行业的估值进行短期催化，相对估值则决定了该行业与市场其他行业的性价比优劣程度。 通过上述四个因素的动态比较，可以为组合精选出未来一段时间重点投资的一到两个行业。 在行业比较的基础上，进一步进行个股自下而上深入挖掘，个股的精选主要从：盈利 模式、治理结构、公司战略、财务健康状况几个角度进行分析，如果公司战略契合行业发 展大方向，同时管理层执行能力较强，已经形成了稳定的盈利模式，那么如果这类公司同 29 嘉实基金管理有限公司 时处于前面选出的行业方向上，就可以进行重仓投资。 3、债券投资策略 本基金通过综合分析国内外宏观经济态势、货币政策、利率变化趋势、收益率曲线变 化趋势以及流动性、信用风险变化等因素，并结合各种固定收益类资产在特定经济形势下 的估值水平、预期收益和预期风险特征，在符合本基金相关投资比例规定的前提下，决定 组合的久期水平、期限结构和类属配置，并在此基础之上实施积极的债券投资组合管理， 以获取较高的投资收益。力图通过以久期控制和结构分布策略为主，以收益率曲线策略、 利差策略等为辅投资策略，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。 4、中小企业私募债券投资策略 本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只中小企业私募 债券的比例限制，严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风 险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产 流动性造成的影响，通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种。 基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、 风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，以防范信用风险、流动性风险等各种风 险。 5、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期 货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本。 6、权证投资策略 本基金将合理利用权证工具，严格遵守证监会及相关法律法规的约束，利用数量方法 发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值，控制下跌风险，实现保值和锁定 收益。 7、资产支持证券投资策略 本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等 因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化 对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合 运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险 的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期 获得长期稳定收益。 30 嘉实基金管理有限公司 8、风险管理策略 本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra多因子模型、风险预算模型等，并结 合公司现有的风险管理流程，在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险，并通过调 整投资组合的风险结构，来优化基金的风险收益匹配。 具体而言，在大类资产配置策略的风险控制上，由投资决策委员会及宏观策略研究小 组进行监控；在个股投资的风险控制上，本基金将严格遵守公司的内部规章制度，控制单 一个股投资风险。 9、投资决策依据和决策程序 （1）投资决策依据 .法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金的有关规 定。 .宏观经济和上市公司的基本面数据。 .投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的范围内，选 择预期收益大于预期风险的品种进行投资。 （2）投资决策程序 .公司研究部通过内部独立研究，并借鉴其他研究机构的研究成果，形成宏观、政策、 投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资决策委员会和基金经理提供决策依据。 .投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据本基金投资目标和对市场的判断决定本 计划的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。 .在既定的投资目标与原则下，根据分析师基本面研究成果以及定量投资模型，由基金 经理选择符合投资策略的品种进行投资。 .独立的交易执行：本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功能，保证基 金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。 .动态的组合管理：基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合本基金的现 金流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态的调整，使之不断 得到优化。 风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并授权风险控制小 组进行日常跟踪，出具风险分析报告。监察稽核部对本基金投资过程进行日常监督。 31 嘉实基金管理有限公司 九、基金的业绩比较基准 沪深 300指数收益率×80%＋中债总财富指数收益率×20% 如果相关法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，经基金管理人与基金托管人协商，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基 准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票 型基金，属于较高风险、较高收益的品种。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 7月 16日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018年 6月 30日（“报告期末”），本报告所列财务数 据未经审计。 1.报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资 616,127,305.97 85.20 其中：股票 616,127,305.97 85.20 2基金投资 -- 3固定收益投资 50,025,000.00 6.92 其中：债券 50,025,000.00 6.92 资产支持证 券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购 的买入返售金融资 -- 32 嘉实基金管理有限公司 产 7 银行存款和结算备 付金合计 54,891,065.66 7.59 8其他资产 2,121,563.46 0.29 9合计 723,164,935.09 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%) A农、林、牧、渔业 -- B采矿业 32,897,266.79 4.57 C制造业 468,551,667.55 65.05 D 电力、热力、燃气 及水生产和供应业 71,559.85 0.01 E建筑业 -- F批发和零售业 13,889,920.00 1.93 G 交通运输、仓储和 邮政业 -- H住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和 信息技术服务业 100,322,711.74 13.93 J金融业 312,099.90 0.04 K房地产业 854.00 0.00 L租赁和商务服务业 -- M 科学研究和技术服 务业 -- N 水利、环境和公共 设施管理业 81,226.14 0.01 O 居民服务、修理和 其他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- R 文化、体育和娱乐 业 -- S综合 -- 合计 616,127,305.97 85.54 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 000858五粮液 632,784 48,091,584.00 6.68 2 002258利尔化学 1,483,600 28,722,496.00 3.99 3 000513丽珠集团 637,838 28,032,980.10 3.89 4 603019中科曙光 586,800 26,916,516.00 3.74 33 嘉实基金管理有限公司 5 300059东方财富 1,966,320 25,916,097.60 3.60 6 600711盛屯矿业 2,856,893 25,797,743.79 3.58 7 002236大华股份 1,113,204 25,102,750.20 3.49 8 600570恒生电子 472,500 25,018,875.00 3.47 9 300037新宙邦 892,900 23,920,791.00 3.32 10 603659璞泰来 329,600 21,058,144.00 2.92 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券 -- 2央行票据 -- 3金融债券 50,025,000.00 6.94 其中：政策性金融债 50,025,000.00 6.94 4企业债券 -- 5企业短期融资券 -- 6中期票据 -- 7可转债（可交换债） -- 8同业存单 -- 9其他 -- 10合计 50,025,000.00 6.94 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量(张)公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 170410 17农发 10 400,000 40,012,000.00 5.55 2 170211 17国开 11 100,000 10,013,000.00 1.39 注：报告期末，本基金仅持有上述 2支债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 报告期末，本基金未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末，本基金未持有贵金属投资。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末，本基金未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与股指期货交易。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 34 嘉实基金管理有限公司 报告期内，本基金未参与国债期货交易。 11.投资组合报告附注 (1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制 日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 (2) 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 (3)其他资产构成 序 号 名称金额（元） 1存出保证金 478,466.16 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 4应收利息 1,611,316.94 5应收申购款 31,780.36 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 2,121,563.46 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 35 嘉实基金管理有限公司 阶段 净值增长 率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差 ④ ① ③ ② ④ 2017年 3月 20日 （基金合 同生效日） 至 2017年 12月 31日 21.78% 1.10% 13.34% 0.53% 8.44% 0.57% 2018年上 半年 -22.43% 1.57% -9.47% 0.92% -12.96% 0.65% 2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 图：嘉实丰和灵活配置混合基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率 的历史走势对比图 （2017年 3月 20日至 2018年 6月 30日） 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期，建 仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十二（二）投资范围和（四）投资限制） 的有关约定。 36 嘉实基金管理有限公司 十三、基金的费用与税收 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券、期货交易费用； （7）基金的银行汇划费用； （8）基金的相关账户开户和维护费用； （9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管人 双方核对后，由基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式，于次月前 3个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的，顺延至最近可支付日支付。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 37 嘉实基金管理有限公司 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管人 双方核对后，由基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式，于次月前 3个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延 至最近可支付日支付。 上述“1、基金费用的种类中第（3）－（9）项费用”，根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （二）与基金销售有关的费用 1、本基金基金份额前端申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购 费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下： 申购金额（含申购费）申购费率 M<50万元 1.5% 50万元 ≤M＜ 200万元 1.2% 200万元 ≤M＜ 500万元 0.8% M≥500万元按笔收取，单笔1000元 个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠， 其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％，但中国银行长城借记卡、中 国农业银行借记卡持卡人，申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机 构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档， 统一优惠为申购金额的 0.6％。优惠后费率如果低于 0.6％，则按 0.6％执行。基金招募说明 书及相关公告规定的相应申购费率低于 0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本 公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费 率执行。 注：2014年 9月 2日，本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端 收费基金产品的公告》，自 2017年 5月 31日起，增加开通本基金在本公司基金网上直销系统 的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司基金网上直 销系统交易的后端收费进行费率优惠，本基金优惠后的费率见下表： 持有期限（T） 基金网上直销 后端申购优惠费率 0 38 嘉实基金管理有限公司 1年≤T<3年 0.10% T≥3年 0.00% 本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的 公告。 本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各 项费用，不列入基金财产。 2、本基金对基金份额收取赎回费，在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费 率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。对持续持有期少于7日的投资人收取1.5%的 赎回费，对持续持有期大于等于7天少于30日的投资人收取0.75%的赎回费，并将上述赎回（未完）  |