[发行]融通国企改革：更新招募说明书摘要（2018年第2号）
（2018年第2号） 重要提示 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经2016年3 月29日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《关于准予融通国企改 革新机遇灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2016]622号文）准予募集 注册。本基金基金合同于2016年9月20日正式生效。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来 的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人 购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的 损失。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市场交易量不足而 不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险，以及债券的发行人出现违约、无法支付到期 本息的信用风险，可能影响基金资产变现能力，造成基金资产损失。本基金管理人将秉承稳 健投资的原则，审慎参与中小企业私募债券的投资，严格控制中小企业私募债券的投资风险。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但 低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。 投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资人应当 认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投 资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并 通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在 获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环 境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管 理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投 资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资人自行负担。 本招募说明书所载内容截止日为2018年9月20日，有关财务数据和净值表现数据截止 日为2018年6月30日（本报告所列财务数据未经审计）。 一、基金合同生效日期 2016年9月20日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：融通基金管理有限公司 住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 设立日期：2001年5月22日 法定代表人：高峰 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 电话：（0755）26947517 联系人：赖亮亮 注册资本：12500万元人民币 股权结构：新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。 （二）主要人员情况 1、现任董事情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，任公司董事长。 独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。 历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今，任 公司独立董事。 独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金 融发展研究院教授。2011年1月至今，任公司独立董事。 独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究 生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年1月至今，任公司独 立董事。 董事王利先生，工学学士，现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司内核负责人、 场外市场部负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计，上海远东证券有限公司总经理助理 兼稽核部总经理，新时代证券股份有限公司总经理助理兼合规管理部、法律事务部总经理。 2018年2月至今，任公司董事。 董事杨宗兵先生，中国语言文学博士后，现任明天控股有限公司干部与业务管理中心副 总裁。历任安徽省池州市第八中学高中语文教师，中国图书进出口(集团)总公司党委组织部 部长，新兴际华集团有限公司党群工作部部长、党委书记、董事、集团党委副书记、机关党 委书记（副厅级）。2018年3月至今，任公司董事。 董事王裕闵先生，工商管理学硕士，现任日兴资产管理有限公司副总裁、全球投资主管 兼首席投资官（国际），兼任ARK Investment Management GP LLC董事会列席代表。历任 M&T Bank分析员，FGIC（GE Capital通用资本的子公司）交易员，General Reinsurance 基金经理，CGA Investment Management高级基金经理，Structured Credit Partners LLC 联合创始人兼首席投资官，Wachovia Corporation董事总经理兼全球结构信贷产品主管、 董事总经理兼全球市场和投资银行业务亚洲主管，宏利资产管理（Manulife Asset Management）香港亚洲固定收益产品主管，日兴资产管理有限公司首席投资官（国际），日 兴资产管理有限公司全球投资主管兼首席投资官（国际）。2018年3月至今，任公司董事。 董事Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副 总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富 达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今，任公司董事。 董事张帆先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证券 有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理，新时代证券股份有限 公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经 理职务。2017年6月起至今，任公司董事。 2、现任监事情况 监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信 证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理 有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8月起至今，任公司监事。 3、公司高级管理人员情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，任公司董事长。 总经理张帆先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证 券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理，新时代证券股份有 限公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总 经理职务。2017年6月起至今，任公司总经理。 常务副总经理Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国 波士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年3 月至今，任公司常务副总经理。 督察长涂卫东先生，法学硕士。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司公务员， 曾在中国证监会法律部和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011 年3月至今， 任公司督察长。 4、基金经理 （1）现任基金经理情况 彭炜先生，上海交通大学管理学硕士、工学学士，6年证券投资从业经历，具有基金从 业资格。2012年4月加入融通基金，历任建筑建材、房地产、钢铁煤炭行业研究员，周期 行业组长。现任融通中国风1号灵活配置混合、融通国企改革新机遇灵活配置混合、融通新 区域新经济灵活配置混合基金的基金经理。 （2）历任基金经理情况 自2016年9月20日起至2016年9月22日，由商小虎先生担任本基金的基金经理。 自2016年9月23日起至2017年12月4日，由商小虎先生、何天翔先生共同担任本基 金的基金经理。 自2017年12月5日起至2018年8月3日，由何天翔先生、彭炜先生共同担任本基金 的基金经理。 自2018年8月4日起至今，由彭炜先生担任本基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 公司权益公募基金投资决策委员会成员：权益投资总监、基金经理邹曦先生，权益投资 部总经理、基金经理张延闽先生,研究部总经理、基金经理付伟琦先生，研究部总监、基金 经理余志勇先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)， 于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2018年6月末，中国建设银行资产总额228,051.82亿元，较上年末增加6,807.99亿 元，增幅3.08%。上半年，中国建设银行盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加93.27亿 元至1,814.20亿元，增幅5.42%；净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元，增 幅6.08%。 2017年，中国建设银行先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环 球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年 度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。中国建设银行在英国《银行家》“2017全球银 行1000强”中列第2位；在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产 市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运 营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中 心上海分中心，共有员工315余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管 业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末，中国建设 银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次 获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项， 并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚 洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 四、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1） 融通基金管理有限公司 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 层 邮政编码：518053 联系人：陈思辰 电话：（0755）26948034 客户服务中心电话：400-883-8088（免长途通话费用）、（0755）26948088 （2） 融通基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街84号丰汇时代大厦东翼5层502-507房间 邮政编码：100032 联系人：魏艳薇 电话：（010）66190989 （3） 融通基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦34层3405号 邮政编码：200120 联系人：刘佳佳 联系电话：（021）38424889 （4） 融通基金管理有限公司网上直销 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 邮政编码：518053 联系人：韦荣涛 联系电话：（0755）26947504 2、代销机构 （1） 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：0755-82791065 客服热线：4009908826 （2） 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 传真：（021）38676767 客服电话：4008888666 （3） 注册地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16—26层 法定代表人:何如 联系人:李颖 电话:（0755）82130833 客服电话:95536 （4） 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：（0755）82960167 客服电话：95565 （5） 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：王东明 联系人：周雪晴 电话：（010）60838995 客服电话：4008895548 （6） 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人： 陈共炎 联系人：辛国政 电话：（010）66568292 客服电话：4008-888-8888 （7） 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 联系人：杨天枝 电话：（0755）82558336 客服热线：4008001001 （8） 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人：杨宝林 联系人：孙秋月 电话：（0532）85023924 客服电话：95548 （9） 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 电话：（010）63080994 客服电话：4008008899 （10） 光 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：李晓皙 电话：（021）22169130 客服电话：95525 （11） 上 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：021- 53686262 客户服务电话：4008-918-918 （12） 新 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 联络人：田芳芳 电话：（010）83561072 客服电话：400698989 （13） 华 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：李工 联系人：樊忠亚 电话：（0551）65161675 客服电话：95318，4008096518 （14） 中 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 客户服务电话：95533 （15） 中端） 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 法定代表人：陈四清 （16） 中国工商银 住所：北 法定代表人：易会满 电话：（010）661 客服电话：95588 （17） 招端） 注册地址：深圳市福田区深南大道 客服电话：95555 （18） 平安银行股份 注册地址 联系人：张莉 客服热线：40066-99999 （19） 交通银行股份有限 注册地址 办公地址：上海市银城中路 电话：（021）58781 客户服务电话：95559 法定代表人：金煜 办公地址：天津市河东区海河东路218 法定代表人：李伏安 电话：022-5831 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com （22） 宁波银行股份有限 办公地址层 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：95574 联系人：邱艇 电话：0574-870 （23） 苏州银行股份有 注册地址号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 传真：0512-69868370 联系人：葛晓亮 电话：0512-69868 客服热线：96067 网址：www.suzhouba （24） 中信银行股份有限公司 注册地址富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 电话：（010）65557062 传真：（010）65550827 客户服务电话：95558 网址：www.citicbank.c （25） 上海浦东发展银行股 注册地址 法定代表人：吉晓辉 客服热线：www.spdb.com.cn； （26） 上海天天基金销售有限公 注册地址：上海市徐汇区龙田 办公地址座楼 电话：021-54509998 联系人：高莉莉 （27） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 客服电话：4000-766-123 （28） 一路财富（北京）信 注册地址：北京市西城区阜成 办公地址新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 传真：010-88312099 网址：www.yilucaifu. 联系人：童彩平 传真：0755-33227 网址：www.zlfund.cn （30） 浙江同花顺基金 注册地址：杭州市文二西路 办公地址号 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 联系人：吴强 客服热线：4008-773-77 公司网站：www. （31） 珠海盈米财富管理有 办公地址国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 公司网站：www.yingmi （32） 北京钱景基 注册地址：北京市海淀区丹 办公地址：北京市海淀区丹棱 法定代表 电话：010-57418813 联系人：崔丁元 （33） 上海利得基 注册地址： 上海市宝山区 办公地址： 上海浦东新区峨山路 法定代表 传真：021-50583633 客服热线：400-921-7755 （34） 深圳市新兰 注册地址：深圳市福田区华 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号 法定代表 电话：010-83363101 联系人：文雯 注册地址：上海市黄浦区中山南路 法定代表人：金佶 电话：021-33323999 传真：021-33323837 客服热线：400-821-3999 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 传真：07 联系人：叶健 客服热线：400-684-0500 公司网站：www.ifastps. （37） 厦门市鑫鼎盛控股 办公地址：厦门市思明区鹭江道 联系人： 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客户服务电话：400-918 公司网站：www.xd （38） 深圳富济财富管 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 电话：07 传真：0755-83999926 联系人：马力佳 客服热线：0755-83999 公司网站：www.jinqianwo.c （39） 上海长量基金销 联系人：胡雪芹 电话：02 客服热线：400-089-1289 （40） 上海好买基金销 注册地址：上海市 办公地址：上海市浦东南 法定代表人：杨文斌 电话：021-20213600 传真：02 客服热线：400-700-9665 （41） 北京展恒基金销 注册地址：北京市顺义 办公地址：北京 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366-7024 传真：01 公司网站：http://www （42） 天相投资顾问有限公 注册地址：北京市西城 办公地址：北京市 法定代表人：林义相 电话：010-66045777 传真：01 联系人：谭磊 公司网站：www.txsec. （43） 深圳前海凯恩斯 注册地址：深圳市前海 有限公司） 办公地址：深圳市福田区深 法定代表人：高锋 电话：07 传真：0755-83655518 联系人：廖苑 客服热线：4008048688 公司网站：www.keyn （44） 上海万得基金销 办公地址：上海市浦东新区福山路 电话：021-5132 7185 传真：02 联系人：姜吉灵 客服热线：400-821-0203 （45） 诺亚正行（上海 注册地址：上海市虹口区飞虹路 法定代表人：汪静波 传真：02 联系人：李娟 客服热线：400-821-5399 （46） 上海陆金所基金 办公地址:上海市浦东新 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 电 话: 021-20665952 客户服务电话： 4008219031 （47） 大 办公地址：南京市建邺 电话：021-20324 网址：http://www.dtfun （48） 北京汇成基金销售有限 地址：北室 法人代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 客户服务电话：40 网址：www.hcjijin.co （49） 天津国美基金销售有限公司 注册地址号MSDC1-28层2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B 法定代表人：丁东华 电话：010-592879 传真：010-59287825 联系人：郭宝亮 客服热线 （50） 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇 办公地址：上海市徐汇区 法定代表人：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 联系人：戴珉微 客服热线 （51） 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海 办公地址：北京市亦庄 法定代表人：邓卉 电话：4000988511 传真：010-89188000 联系人： 徐伯宇 客服热线 公司网站：jr.jd.com （52） 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴 法定代表人：马刚 联系人：杨徐霆 电话：021-6081824 客服热线：95156 网址：ww（53） 北京虹点基金销售有限公司（仅代销前端） 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单 传真：010-65951887 客服热线：400-618-0707 网址：www.hongdian （54） 大河财富基金销售有限公司（仅代销前端） 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋 办公地址：贵州省贵 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 电话：0851-884 传真：0851-88405599 客户服务电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com （55） 北京植信基金销售有限公司（仅代销前端） 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客户服务电话：4006-802 网址：www.zhixin-inv.com （56） 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路2 办公地址：上海市长 邮编：200335 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 公司网址：www.66liantai.com （57） 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津 办公地址：北京市西 法定代表人：李 电话：010-59013828 传真： 010-59013707 联系人： 王芳芳 客服热线：010-59013842 公司网站：http://www.wanjiawealth.com/ （58） 上海华夏财富投资管理有限公司（仅代销前端） 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区 法定代表人：毛淮平 电话：010-88066632 传真：010-6313618 联系人：仲秋玥 客服热线：400-817-5666 公司网站: www.amcfortune.com （59） 上海挖财基金销售有限公司（仅代销前端） 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层 办公地址：中国（上海 法定代表人：冷飞 电话： 021-50810687 传真： 021-5830 联系人：李娟 客服热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （60） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司（仅代销前端） 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西 法定代表人：钱昊旻 电话：010-59336539 传真：010-5933 联系人：徐英 客服热线：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （61） 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-6184 联系人：戚晓强 客服热线：4000618518 公司网站： https://danjuanapp.co （62） 金惠家保险代理有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017 办公地址：北京市西城 法定代表人：夏予柱 电话：010-68091380 传真：010-680913 联系人：胡明哲 客服热线：400-106-0101 公司网站：www.jhjfund.com 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符 公告 （二）登记机构 名称：融通基金管理有 办公地址：深圳市南山 设立日期：2001年 法定代表人：高峰 电话：0755-26948075 联系人：杜嘉 （三） 名称：上海市通力 住所：上海市银城中路68号时代 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 经办律师：安冬、陆 电话：021-31358666 传真：021-3135 联系人：安冬 （四）审计基金财产的会计师事 会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（ 住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 办公地址：上海市 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）2323 传真：（021）23238800 联系人：俞伟敏 经办注册会计师：陈玲、俞伟敏 五、基金的名称 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金 六、基金的类型 契约型开放式。 板、创业板以及其 府债、金融债、企业 交易可转债、央行票据 及买断式债券回购、银行存款及现金等）、衍生工具（权证、股指期货等）以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法 基金的投资组合比例为： 股票投资占基金资产的比例为0%–95%，权证投资占基金资产净值的比例为0%–3%。本 基金投资于国企改革相关行业及上市公司的证券资产的比例不低于非现金基金资产的80%， 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 九、基金的投资策略 1、大类资产配置策略 本基金的资产配置策略主要是通过对宏观 的宏观及市场分析，确定组 统性风险。 在资产配置中，本基金主要考虑宏观经济指标，包括PMI水平、GDP增长率、M2增长率 及趋势、PPI、CPI、利率水平与变化趋势、宏观经济政策等，来判断经济周期目前的位置以 及未来将发展的方向。 在经济周期各阶段，综 行配置的策略为：在经济 债券等固定收益类资产，力争通过资产配置获得部分超额收益。 2、股票投资策略 （1）国企改革相关的行业及上市公司的投资策略 本基金所指的国企改革相关行业包括但不限于军工、电网电力、石油石化、电信、煤炭、 民航、航运等国有资本绝对控股行业，以及装备制造、汽车、电子信息、建筑、钢铁、有色 金属、化工、勘察设计、 改革的相关行业将有更宽泛、涉及面更广的界定，如金融服务、房地产、家电等行业。 国企改革的相关上市公司包括但不限于已发生及拟发生改革的国有企业上市公司（含中央企 业及地方国有企业）。 本基金将寻找受益于 相关行业，筛选具有集团资源整合、资产证券化、传 等主题性投资机会的上市公司。 （2）从企业生命周期模型角度精选股票 企业发展通常遵循生命周期模型，在不同阶段会对应其股票的不同投资特征和属性。我 们认为处于成长和成熟阶段的股票符合本基金的投资理念和目标，我们将采用企业生命周期 模型来精选该类股票。 （3）上市公司基本 主要包括但不限于：公司人力（战略管理、人才优势）、公司财力（财务能力、经营业 绩）、公司物力（技术优势、产品优势、创新能力）、公司相对优势（相对于行业内其他公司 的独特和领先之处）、公司销售与渠道能 （4）估值与风险 选取估值较低或合理的股票，估值因子包括：市盈增长比率（PEG）、市盈率（PE）、市 净率（PB）、市销率（PS）、市现率（PCF）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT），通过绝对及 相对估值模型，并结合对 3、债券投资策略 在债券投资上，本基金贯彻“自上而下”的策略，采用三级资产配置的流程。 （1）久期管理 根据对利率趋势的判断以及收益率曲线的变动趋势确定各类债券组合的组合久期策略。 （2）类属配置与组 根据品种特点及市场特征，将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、可转 换债券、央行票据、交易所国债六个子市场。在几个市场之间的相对风险、收益（等价税后 收益）进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。具体而言考虑市场的流 （3）通过因素分析决定个券选择 从收益率曲线偏离 投资品种。本基金财产力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行投资价 值评估 本基金重点关注：期限相同或 水平相近的品种中，具有良好流动性的券种；同等到期期限和收益率水平的品种，优先 选择高票息券种；预期流动性将得到较大改善的券种；公司成长性良好的可转债品种；转债 条款优厚、防守性能较好的可转债品种。 4、资产支持证券投资策略 基金管理人本着风险可控和优化组合 的收益。坚持价值投资理念，综合考虑信用等级、债券期限结构、分散化投资、行业分 布等因素，制定相应的资产支持证券投资计划。根据信用风险、利率风险和流动性风险变化、 把握市场交易机会，积极调整投资策略。 5、中小企业私募债投资策略 中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的 公司债券。由于其非公开性及条款可协商性，普遍具有较高收益。本基金将深入研究发行人 资信及公司运营情况，合理合规合格地进行 6、权证投资策略 求关系以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。 7、股指期货投资策略 险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头 十、业绩比较基准 本基金业绩比较基准为：中证国有企业改革指数收益率×50%+中债综合全价（总值）指 数收益率×50% 1、作为专业指数提供商提 拟发生改革的国有企业上市公司的整体表现。 2、中债综合全价（总值）指数能够较好的反映债券市场变动的全貌，适合作为本基金 债券投资的比较基准。 如果指数编制单位停止计算编制 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上 在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。 十一、风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水 股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。 十二、基金投资组合 本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同规定，于2018年10月19日复 核了本报告中的投资组合报告等内容，保 。 本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日。 权益投资 其中：股票 21,946,747.7287.253 固定收益投资 - 其中：债券 资产支持证券 -- 5 金融衍生品投资 -- 6 买 售金融资产 8 其他资产 9 25,153,665 100.00 报告期末按 合 1 报告期末按行业 A 农、林、牧、渔业 - B 采矿业 - C 制造业 1 D 电力、热力、燃气及 - 建筑业 批发和零售业 G 交通运输、仓储和邮政业 - H 住宿和餐饮 773,609. 3.09 I 信息传 665,520. 2.66 M 科学研究和技术服务业 O 居民服务、修理和其他服务业 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体 - - S 综合 - - 合计 2 1 报告期末按公 大小排序的 股票代码 股票名称 （%） 1 300630 普利制药 29,4 2,135,020.80 8.53 2 002798 2 3 601888 1,126,080.03 4.50 4 002557 洽洽食品 1,103,703.50 4.41 5 600801 华新水泥 6 601100 恒立液压 300122 600754 锦江股份 报告 本基金本报告期末未持有债券。 报告期末 公允价值占 产净值比 大小排序的前 资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末 公允价值占 产净值比 小排序的前 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大 本基金本报告期末未持有权证。 9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 基金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性 提高投资效率。本基金主要采用流动 10、 报告期末本基金投资的国债期货 10.1 本期国债期货投资政策 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未持有国债期货。 报 11.2 本 1 存出保证金 应收股利 5 应收申购款 待摊费用 9 合计 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前 十 绩 金一 盈利，也不 基金合同生效日为 阶 ②－④ 2016年9月20日 2016年12 2017年 7.10% 0.88% 5.77% 十四、基金的费用与税收 （一）基金费用的种 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金 /期货交 易费用； 7、基金的银 8、基金的相 9、按照国家 （二）基 用计提方 、计提标 支付方式 1、基金管理 2、 3、基金合同生效前的相关 4、其他根据相关法律法规及中 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于2018年5月4日刊登的本基金招募说明书进 更新,主要更新内容如下： 1、在“重要提示”部分，明确了更新招募说明书内容截止日、更 业绩的截止日期； 2、在“三、基金管理人”部分 3、在“四、基金托管人”部分，更新了相关内容； 4、在 5、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”部分，更新了相关内容； 6、在“九、基金的投资”部分，对本 示并更新了相关文字信息； 7、在“十、基金的 托管人复核； 8、在“二十二、其他应披露事项”部分 关公告进行了列示。 融通基金管理有限公司 中财网
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