[发行]安达优势：更新招募说明书摘要（2018年第二号）
招募说明书（更新）摘要 （二〇一八年第二号） 基金管理人：富安达基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 【重要提示】 富安达优势成长混合型证券投资基金于2011年8月1日经中国证监会证监许 可[2011]1208号文核准。本基金的基金合同于2011年9月21日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价 值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基 金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产 生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持 有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中 产生的积极管理风险，某一基金的特定风险等。本基金属于混合型证券投资基 金，属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的基金产品，其预期风险和 预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。投资者在投资本 基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风 险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨 慎做出投资决策。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基 金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨 慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收 益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基 金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止至2018年9月21日，基金投资组合报告截止至 2018年6月30日。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：富安达基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 1568号中建大厦 29层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1568号中建大厦 29层 法定代表人：蒋晓刚 成立时间：2011年 4月 27日 电话：（021）61870999-6203 联系人：吴定婷 注册资本：8.18亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。 股权结构：富安达基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会 证监许可[2011]544号文批准设立。目前公司股东为南京证券股份有限公司， 持有股份 49%；江苏交通控股有限公司，持有股份 26%；南京市河西新城区国有 资产经营控股（集团）有限责任公司，持有股份 25%。注册资本为 2.88亿元人 民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、 确定基本的投资策略和投资组合的原则。 公司下设十个一级部门，分别是：投资管理部、研究发展部、市场营销部、 产品创新部、信息技术部、基金事务部、综合管理部、人力资源部、计划财务 部和监察稽核部。投资管理部在公司投资决策委员会的领导和风险控制委员会 的指导下，负责公司所管理基金的投资运作，实现基金资产的保值增值，确保 投资管理目标和风险控制目标的实现。研究发展部根据公司发展战略和基金管 理的实际需求，把握产品设计定位，开展策略研究、行业研究、上市公司研究 和数量研究工作，为公司投资管理业务提供有效的研究支持平台。市场营销部 负责公司公募基金、专户等产品代销渠道的开拓与维护，营销协议的制定和实 施，产品的发行和持续销售工作；负责公司机构客户的开发与维护，完成相应 的目标任务；负责公司各种产品的营销策划及实施；负责公司品牌的建设，媒 体关系管理；负责公司官网网络营销和客服中心的运维工作，提升公司知名度 和信誉度等工作。产品创新部根据公司发展战略，提供公司产品策略建议，把 握产品设计定位，提出产品设计思路，建立并完善公司高效产品线，促进公司 经营目标的实现。信息技术部根据公司整体发展策略，规划公司信息技术体系 架构，构建完善的信息技术平台；负责公司信息技术系统的规划、建设、运营 和维护，为公司各项业务的正常运行、信息的安全保密和企业信息化提供有效 的保障。基金事务部根据国家相关法律法规和公司相关制度，负责基金的财务 核算、资产估值、注册登记、资金清算等相关业务，维护基金交易的正常有序 运作。综合管理部根据公司的发展战略，负责公司中长期发展战略、年度工作 计划和绩效目标的拟定、推行、跟踪和执行效果评估工作；负责公司制度建设、 文秘管理、外部联络、内部宣传、信息调研、行政后勤管理，为公司日常运作、 领导战略决策提供支持和服务。人力资源部根据公司的发展战略、经营计划和 人力资源管理现状参与制订人力资源战略规划；负责制定、执行和优化人力资 源管理政策，运作和维护人力资源体系；建立和完善人才梯队的配置和储备； 制定并组织员工培训和开发；组织、实施和监督各部门的员工绩效管理；宣传、 贯彻公司价值理念，组织员工活动，提供员工帮助，增强组织凝聚力；维持公 司在市场竞争中的人力资源优势。计划财务部负责公司全面预算的编制、会计 核算、公司财务报告的编制；定期进行财务分析，为公司发展和管理层决策提 供依据；同时建立健全公司的财务管理制度以及与财务有关的内控制度；定期 或不定期进行公司资产清查，监督公司自有财产的管理，保证公司自有财产记 录准确和安全；并接受并配合国家监管机构、社会审计机构和公司内部监察稽 核部门的检查。监察稽核部根据相关法律法规，负责公司规章制度的审核，检 查、监督各部门执行情况；对基金管理的各个环节进行全程风险管理；负责公 司专项审计、信息披露内容的审核、对外文件的法律审核，保证公司内部控制、 风险管理的有效实施。 截止到2018年9月21日，公司总人数71人，具有基金从业资格的人数为70人， 其中63.4%以上的员工具有硕士以上学历。公司已经建立健全投资管理制度、风 险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和 员工行为准则等公司管理制度体系。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 董事长： 蒋晓刚先生，1968年 10月出生，中共党员，硕士研究生。历任南京证券 有限责任公司上海营业部副总经理、总经理，公司经纪业务管理部总经理、业 务总监，富安达基金管理有限公司副总经理、总经理。现任富安达基金管理有 限公司董事长，富安达资产管理（上海）有限公司执行董事。 副董事长： 靳向东先生，1959年 10月出生，中共党员，大学学士。历任南京市江浦 县城东公社插队知青，江苏省政府办公厅政策研究室科员，省政府经济研究中 心副主任科员、主任科员，中石化金陵石油化工公司科长，省政府外事办公室 主任科员，省政府研究室经济综合处主任科员、副处级秘书、副处长(主持工作)、 处长，省政府研究室发展研究处处长，江苏省中汇投资顾问有限公司总经理， 江苏交通产业集团有限公司投资发展处处长。现任江苏交通控股有限公司副总 经理。 董事： 胥海先生，1973年 5月出生，中共党员，硕士研究生。历任南京证券公司 电脑部、营业部、基建办职员；南京证券有限责任公司行政管理部职员兼团委 副书记，公司团委副书记（主持工作），行政管理部副经理兼公司团委副书记； 南京证券有限责任公司南京大厂营业部副总经理，南京证券有限责任公司南京 云南北路营业部副总经理，南京证券有限责任公司宁夏凤凰北街营业部副总经 理，南京证券有限责任公司北京惠新西街营业部副总经理，南京证券有限责任 公司广州先烈中路营业部副总经理（主持工作），南京证券有限责任公司南京 云南北路营业部副总经理（主持工作）、总经理，南京证券股份有限公司深圳 分公司总经理；江苏省镇江市扬中市人民政府副市长(挂职)。现任富安达基金 管理有限公司总经理。 张敏先生，1968年 11月出生，本科学历，高级经济师。历任南京市医药 管理局科员，国泰证券公司南京营业部交易管理部副经理，南京市城市建设 （控股）有限公司投资财务部，南京城建项目管理发展有限公司综合办公室计 划考核岗，南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司投资发展部投融资 岗，南京城建项目管理发展有限公司企业发展部副经理，河西国资集团投资部 投融资管理、合同管理主管。现任河西国资集团投资与资产管理部投资管理、 资产管理主管。 张丽珉女士，1963年 5月出生，中共党员，大学学士，助理会计师。历任 南京金融高等专科学校教师，南京证券有限责任公司财务部会计，南京证券有 限责任公司常府街证券营业部主办会计，南京证券有限责任公司龙蟠路证券营 业部总经理助理，南京证券有限责任公司客户资产结算存管中心总经理助理， 南京证券有限责任公司龙蟠路证券营业部副总经理，南京证券股份有限公司稽 核部副总经理，南京证券股份有限公司稽核部总经理，富安达基金管理有限公 司督察长。现任富安达基金管理有限公司董事。 吴战峰先生，1968年 8月出生，硕士研究生。历任中大投资公司投资部经 理，平安证券资产管理部投资经理，招商证券研发中心高级分析师，国信证券 研究所首席分析师，国投瑞银基金高级组合经理，国泰基金基金经理，天治基 金总经理助理兼研究总监。现任富安达基金管理有限公司研究发展部总监、富 安达优势成长混合型证券投资基金基金经理、富安达消费主题灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理。 独立董事： 赵顺龙先生， 1965年 12月出生，中共党员，管理学博士，教授。历任南 京化工学院社科部教师，南京化工大学社科系教师，南京化工大学经济管理学 院工商管理系副主任、副教授，南京工业大学（原南京化工大学）经济管理学 院教授。现任南京工业大学经济管理学院院长、教授。 刘健先生， 1955年 6月出生，中共党员，研究生学历，律师。历任南京 绵织厂劳动干事、人事负责人，南京内燃机配件五厂党务、人事负责人，南京 大量律师事务所律师，江苏金鼎英杰律师事务所合伙人。现任上海市建纬（南 京）律师事务所合伙人、副主任。 江涛女士，1967年 4月出生，中共党员，本科学历，中级经济师。历任深 圳赛格集团市场部外贸业务员，深圳石化集团秘书科长、海外企业管理部副总， 招商证券有限责任公司投行总部总助、北京代表处副主任，中投证券有限责任 公司董办副主任（主持），中银国际证券有限责任公司董事会秘书兼董办主任、 执委会委员。 2、基金管理人监事会成员 监事会主席： 刘宁女士，1967年 11月出生，中共党员，硕士研究生，高级会计师、高 级审计师。历任南京市审计局政财金融审计处科员，金融审计处科员、副主任 科员、主任科员，南京证券有限责任公司计划财务部副总经理、计划财务部总 经理。现任南京证券股份有限公司财务总监兼计划财务部总经理。 监事： 杜文毅先生， 1963年 2月出生，中共党员，大学学士，高级经济师。历 任南京交通学校财会教研室工作，江苏交通规划设计院计划财务室副主任、主 任，江苏交通控股有限公司财务审计处副处长，江苏交通产业集团有限公司财 务审计处副处长、处长，江苏交通产业集团有限公司董事，江苏京沪高速公路 有限公司副总经理。现任江苏交通控股有限公司副总会计师兼财务审计部部长。 熊长安先生， 1962年 12月出生，中共党员，双专科学历，高级会计师职 称。历任南京市建材总公司财务部经理，现代建材实业有限公司财务部经理， 南京市木材总公司，森昊集团财务部经理，南京燃料实业有限公司副总经理， 财务总监，玉朗集团有限公司财务总监，南京市物资集团总公司财务部副部长 兼玉朗集团有限公司财务总监，玉桥管理有限公司财务总监。现任河西开发建 设指挥部财务处处长。 孙爱民先生，1975年 12月出生，中共党员，经济学硕士。历任南京电声 股份有限公司技术中心工程师，南京市国际信托投资公司电脑工程师，南京证 券有限责任公司电脑工程师，富安达基金筹备组成员，富安达基金管理有限公 司信息技术部副总监（主持工作），现任富安达基金管理有限公司信息技术部 总监。 范仲文先生，1981年 8月出生，大学本科，经济学学士。历任兴业证券梅 花路营业部员工，华泰柏瑞基金有限公司渠道部高级经理，富安达基金（筹） 市场营销华东区大区总监，富安达基金管理有限公司市场营销部华东大区总监 兼机构销售部经理、部门副总监（主持工作）。现任富安达基金管理有限公司 市场营销部总监。 黄懿稚女士，1974年 4月出生，中共党员，硕士研究生。历任金新信托上 海管理总部人力资源部薪酬福利主管，民安证券上海管理总部人力资源部副总 经理，华富基金管理有限公司人力资源部经理，富安达基金筹备组人力资源负 责人，富安达基金管理有限公司人力资源部历任部门经理，部门副总监（主持 工作）。现任富安达基金管理有限公司人力资源部总监。 3、基金管理人高级管理人员 总经理： 胥海先生（简历请参见上述董事会成员介绍）。 副总经理： 沈伟青先生，中共党员，本科学历。历任南京市证券公司上海长宁支路营 业部、南京证券有限责任公司上海南车站路证券营业部员工，南京证券有限责 任公司上海南车站路证券营业部交易部经理，西北证券托管组银川福州南街证 券营业部托管小组成员，南京证券有限责任公司常熟吉祥商城证券营业部、南 京证券有限责任公司上海南车站路证券营业部、南京证券有限责任公司上海西 藏南路证券营业部、南京证券有限责任公司上海新华路证券营业部总经理助理， 南京证券股份有限公司上海番禺路证券营业部、南京证券股份有限公司上海分 公司副总经理。现任富安达基金管理有限公司副总经理。 督察长： 李理想先生，硕士研究生。历任富安达基金管理有限公司监察稽核部法务， 富安达资产管理（上海）有限公司合规风控部总监助理、副总监、总监，富安 达资产管理（上海）有限公司总经理助理。现任富安达基金管理有限公司督察 长。 4、本基金基金经理 吴战峰先生，1968年 8月出生，硕士研究生。历任中大投资公司投资部经 理，平安证券资产管理部投资经理，招商证券研发中心高级分析师，国信证券 研究所首席分析师，国投瑞银基金高级组合经理，国泰基金基金经理，天治基 金总经理助理兼研究总监。现任富安达基金管理有限公司研究发展部总监、富 安达优势成长混合型证券投资基金基金经理、富安达消费主题灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理。 历任基金经理：孔学兵先生，2011年 9月 21日至 2016年 1月 29日管理 本基金。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会主席： 胥海先生（简历请参见上述董事会成员介绍）； 投资决策委员会成员： 吴战峰先生（简历请参见上述董事会成员介绍）； 李飞先生，博士研究生。历任上海技术应用技术学院财政经济系教师，聚 源数据有限责任公司研究发展中心项目经理，国盛证券有限责任公司投资研究 部高级宏观债券研究员，金元惠理基金管理有限公司投资部基金经理。现任富 安达增强收益债券型证券投资基金基金经理、公司固定收益部副总监（主持工 作）、投资管理部总监助理（主持工作）。 6、上述人员之间均不存在近亲关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：彭纯 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年 3月 30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电话：95559 交通银行始建于 1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的 发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年 6月交通银行在香港联合 交易所挂牌上市，2007年 5月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2017年英国 《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 11位， 较上年上升 2位；根据 2017年美国《财富》杂志发布的世界 500强公司排行榜， 交通银行营业收入位列第 171位。 截至 2018年 6月 30日，交通银行资产总额为人民币 93227.07亿元。 2018年 1-6月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 407.71亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工 具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会 计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布 合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓 创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。 彭先生 2018年 2月起任本行董事长、执行董事。2013年 11月起任本行执 行董事。2013年 11月至 2018年 2月任本行副董事长、执行董事，2013年 10月至 2018年 1月任本行行长；2010年 4月至 2013年 9月任中国投资有限责 任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005年 8月 至 2010年 4月任本行执行董事、副行长；2004年 9月至 2005年 8月任本行副 行长；2004年 6月至 2004年 9月任本行董事、行长助理；2001年 9月至 2004年 6月任本行行长助理；1994年至 2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、 行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生 1986年于中国人民银行研究生部 获经济学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士 2015年 8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年 12月至 2015年 8月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务 中心副总裁；1999年 12月至 2007年 12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计 部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992年毕 业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕 士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2018年 6月 30日，交通银行共托管证券投资基金 370只。此外，交 通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、 银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保 障管理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、 QDII证券投资资产和 QDLP资金等产品。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 富安达基金管理有限公司直销中心 名称：富安达基金管理有限公司直销中心 地址：上海市浦东新区世纪大道 1568号中建大厦 29层 电话：（021）61870808 传真：（021）61601555 联系人：吴定婷 全国统一服务热线：400-630-6999（免长途）或（ 021）61870666 2、代销机构 （1）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 客户服务统一咨询电话：95559 网址： www.bankcomm.com （2）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路 389号 办公地址：江苏省南京市江东中路 389号 法定代表人：步国旬 客户服务电话：955386 网址：www.njzq.com.cn （3）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （4）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：王连志 客户服务电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn （5）广发证券股份有限公司 住所：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、 41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 客户服务电话：95575或致电各地营业网点 网址：www.gf.com.cn （6）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 客户服务电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn （7）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com （8）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （9）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268号 办公地址：浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 22层 法定代表人：杨华辉 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （10）中泰证券股份有限公司 住所：济南市经七路 86号 办公地址：济南市经七路 86号 23层 法定代表人：李玮 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （11）招商证券股份有限公司 住所：深圳市益田路江苏大厦 38－45层 办公地址：深圳市益田路江苏大厦 38－45层 法定代表人：霍达 客户服务电话：95565 网址：www.newone.com.cn （12）申万宏源证券有限公司 住所：上海市常熟路 171号 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 40层 法定代表人：李梅 客户服务电话：95523 网址：www.swhysc.com （13）东吴证券股份有限公司 住所：江苏省苏州市苏州工业园区翠园路 181号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号东吴大厦 法定代表人：范力 客户服务电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn （14）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 6楼 法定代表人：何如 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （15）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com （16）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路 228号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （17）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市洪武北路 55号 办公地址：南京市洪武北路 55号 法定代表人：夏平 客服电话： 400-86-96098 公司网址：www.jsbchina.cn （18）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：李民吉 客服电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn （19）中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街 55号 办公地址：中国北京复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （20）南京银行股份有限公司 注册地址：南京市中山路 288号 办公地址：南京市中山路 288号 法定代表人：胡升荣 客服电话：95302 公司网址：www.njcb.com.cn （21）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn （22）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：李庆萍 客服电话：95558 公司网址：http://bank.ecitic.com （23）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 （266061） 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 公司网址：www.zxwt.com.cn （24）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com （25）众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3201 法定代表人：李招弟 客服热线：400-059-8888公司网站：www.wy-fund.com （26）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.howbuy.com （27）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街海曙路东 2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 客服电话：4000-766-123 公司网址：http://www.fund123.cn/ （28）上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路 613号 6幢 551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （29）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号东码头园区 C栋 法定代表人：汪静波 客服电话：400－821－5399 公司网址：www.noah-fund.com （30）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 1002室 法定代表人：王莉 客户服务电话：4009200022 公司网址：http://www.hexun.com/ （31）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 25层 办公地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 25层` 法定代表人：薛峰 客服热线：4006-788-887 公司网站：www.jjmmw.com （32）上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区金钟路 658弄 2号楼 B座 6楼 法定代表人：燕斌 电话：021-51507071 网址：http://a097500.atobo.com.cn （33）北京增财基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208室 法定代表人：罗细安 电话：400-001-8811 网址： www.zcvc.com.cn （34）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1870-5室 办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人：张皛 电话：021-33323999-8318 （35）申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大 厦 20楼 2005室 法定代表人：韩志谦 电话：4008000562 网址： www.hysec.com （36）公司名称：浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 网址：www.10jqka.com.cn （37）公司名称：上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 法人代表：沈继伟 电话：86-021-50583533 网址：www.leadbank.com.cn （38）公司名称：东海期货有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 8楼 法定代表人：陈太康 电话：95531/400-8888588 网址：www.qh168.com.cn （39）公司名称：上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 （40）公司名称：上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 法人代表：陈继武 客服电话：4000-178-000 网址：www.lingxianfund.com （41）公司名称：中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室 法人代表：张皓 电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （42）公司名称：大泰金石基金销售有限公司 办公地址：上海长宁区虹桥路 1386号文广大厦 15楼 法人代表：袁顾明 电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com （43）平安证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法人代表：谢永林 客服电话：95511-8 网址：http://stock.pingan.com (44)宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （45）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 电话： 95528 公司网站：www.spdb.com.cn 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 电话：95321 网址： www.cindasc.com(47)华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 21楼 法定代表人：李晓安 电话：95368 网址：www.hlzqgs.com （48）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：95525 网址：www.ebscn.com （49）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：钱燕飞 （50）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话：400-001-1566 网址：https://www.yilucaifu.com/ （51）华金证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759号 30层 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759号 30层 法定代表人：宋卫东 电话：4008211357 网址：www.huajinsc.cn （52）上海中正达广投资管理有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人：黄欣 （53）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：95531 网址：www.longone.com.cn (54)中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2‐45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人：钱昊旻 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com (55)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn (56)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰 和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 电话：021-65370077 传真：021-55085991 （57）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 A座 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 A座 11层 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销 售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：富安达基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 1568号中建大厦 29层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1568号中建大厦 29层 法定代表人：蒋晓刚 电话：（021）61870999-3618 传真：（021）61065222 联系人：王雪 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 电话：（021）5115 0298 传真：（021）5115 0398 联系人：刘佳、张兰 经办律师：刘佳、张兰 （四）会计师事务所和经办注册会计师 机构名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：陈熹 经办注册会计师：薛竞、陈熹 四、基金的名称 本基金名称：富安达优势成长混合型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金类型：混合型证券投资基金。 六、基金的投资目标 本基金定位为混合型证券投资基金。在充分控制风险的前提下，精选具有 竞争优势及持续成长性的上市公司，分享中国经济高速发展带来的收益，力争 获得超越投资基准的收益。 七、基金的投资方向 本基金投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括股票（包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、权证及法律、法规或中 国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 股票投资占基金资产的比例为 60-95%，其中投资于具有竞争优势和持续成长性 的上市公司的比例不低于股票投资的 80%，权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%,债券投资、现金以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具及其 他资产占基金资产的比例为 5-40%，其中现金及到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其它的产品，基金管理 人在履行适当的程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金采用自上而下的多维经济模型，通过对全球经济发展形势，国内经 济情况及经济政策、物价水平变动趋势、资金供求关系和市场估值的分析，结 合 FED模型，对未来一定时期各大类资产的收益风险变化趋势作出预测，并据 此适时动态的调整本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例。 2、股票投资策略 本基金采用自上而下行业配置和自下而上个股精选相结合的股票投资策略， 本基金股票的配置重点在优势成长类的上市公司。其中优势成长类上市公司的 定义是指由于具有某种竞争优势而能够获得持续成长性的上市公司，竞争优势 包括技术优势、品牌优势、营销渠道优势、资源禀赋优势等各方面，竞争优势 为公司的持续成长提供了壁垒，保证了成长质量和成长持续性，投资于优势成 长类上市公司的比例不低于股票投资比例的80%。 <1>、行业配置策略 本基金采用定量与定性相结合的方法研究评估各行业，重点考虑具有成长 潜力、市场前景广阔和符合政策导向的行业，并根据定期评估结果动态调整行 业配置。 （1）定量分析 定量分析方面主要通过各行业主营业务收入增长率、净利润增长率、资产 收益率等指标比较评估行业成长性。 （2）定性分析 定性分析方面主要通过对行业集中度及竞争性、行业市场容量、行业发展 周期、行业景气度及相关产业政策等方面进行综合分析。 <2>、个股选择策略 本基金认为竞争优势是企业持续成长的前提，而企业的持续成长性是推动 股价不断上升的因素，能够在高速成长中保持合理估值的企业是本基金的重点 投资对象。本基金通过定量与定性相结合的方式，自下而上的精选具有竞争优 势、成长性与估值水平保持动态平衡的成长型上市公司。 （1）定性分析 本基金采用定性分析的方法研究和考察上市公司的竞争优势及持续成长能 力，从更长期的角度来选择具有持续成长能力的上市公司，与定量分析筛选相 互补充印证。本基金主要从外部环境、内部因素以及竞争优势等三个方面展开 考察及研究。 ①外部环境 上市公司外部环境主要包括所处行业发展阶段，行业景气程度、行业竞争 状况、政策支持力度等多方面。在外部环境方面，本基金重点关注的是行业成 长空间，通过对现有行业成长空间的评估及对未来行业成长空间的预测，来评 估上市公司能够具有长期持续成长的外部环境。 ②内部因素 内部因素主要包括公司治理结构、公司管理能力、市场开发能力、风险抵 御能力、技术创新能力等方面。 ③竞争优势 竞争优势包括技术优势、品牌优势、商业模式优势和资源优势等。本基金 将综合评估考察上市公司的内部因素和竞争优势，重点关注具有持续成长潜力 的上市公司。 （2）定量分析 本基金通过财务分析构建基础股票池、优选股票池，并通过估值水平筛选 个股，构建投资组合。 ①基础股票池 为尽可能全面覆盖股票市场，基金管理人在剔除明显不具备投资价值和禁 止投资的关联方股票后，例如*ST股票或连续两年ST的股票，将一年内内外部 研究员出具中性以上评级研究报告的股票自动纳入基础股票池。 对于基本面已经改善，但是尚未表现在财务报表中的ST和*ST股票，经过 内部评估后可以进入基础股票池。 ②优选股票池 本基金以基础股票池为基准，从成长性、成长质量、营运能力、偿债能力 四个方面进行评估，通过财务指标筛选出本基金的优选股票池。成长性评估主 要参考主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、未来两年息税前利润复合 增长率等指标；成长质量评估主要参考营业利润比重、盈利现金保障倍数等指 标；营运能力评估主要参考资产周转率、应收账款周转率等指标；偿债能力评 估主要参考流动比率、资产负债率等指标。 ③投资组合构建 本基金以PEG作为投资组合构建的核心指标，该指标排名靠前的股票作为 重点配置。此外，本基金将利用P/B，P/E，P/S等相对估值指标和自由现金流 价值（FCF）等绝对估值指标作为辅助判断指标。 对于公司基本面明显好转，但财务指标尚未反映出公司基本面改观，或由 于某些因素导致基本面出现重大好转，未来业绩具有高速增长潜力的公司，经 行业研究员提交相关研究报告后，可以将该股票纳入股票池。 基金经理根据本基金的投资决策流程，权衡风险收益特征后，构建股票投 资组合，并根据市场及公司情况变动，动态调整投资组合。 3、债券投资策略 本基金在充分分析债券市场宏观情况及利率政策的基础上，采取自上而下 的策略构造组合。 （1）以久期策略为债券投资组合的核心策略，通过对宏观经济各项因素的 分析分析预测市场利率水平的趋势变化，调整债券资产组合久期，达到增加收 益或减少损失的目的；； （2）结合收益率曲线的预测，采取期限结构配置策略，通过分析和情景测 试，确定长、中、短期债券的投资比例； （3）充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债主体的经营状况和现金 流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种选择的基本依据。 4、权证投资策略 本基金在严格控制风险的前提下，通过对权证标的证券基本面的深入研究 和分析，结合权证定价模型寻求其合理估值水平，在充分考虑权证资产收益性、 流动性及风险性特征的基础上，通过资产配置、品种与类别的选择，谨慎投资， 追求长期稳定收益。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准：沪深 300指数收益率×75%+上证国债指数收益率 × 25%。 本基金采用沪深 300指数和上证国债指数作为业绩比较基准主要是由于： （1）沪深 300指数由中证指数有限公司编制，在上海和深圳证券市场中选 取 300只Ａ股作为样本编制而成的成份股指数。该指数样本覆盖了沪深市场六 成左右的市值，具有良好的市场代表性，是目前中国证券市场中公允性较好的 股票指数，适合作为本基金的业绩比较基准。 （2）本基金是混合型基金，股票投资占基金资产的比例为 60-95%，，债券 投资作为辅助投资部分将更多地体现为保证基金投资流动性的需要，因此，选 择流动性更有保障的国债指数作为基准符合本基金的特征。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本基金可以与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并 及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金，属于证券投资基金中预期风险和预期收 益较高的基金产品，其预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金 和货币市场基金。 十一、基金投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至 2018年 6月 30日 1、报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序 号 项目金额 占基金总资产的 比例(%) 1权益投资 1,270,533,401.23 83.49 其中：股票 1,270,533,401.23 83.49 2基金投资 -- 3固定收益投资 70,177,000.00 4.61 其中：债券 70,177,000.00 4.61 资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 40,000,000.00 2.63 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 -- 7银行存款和结算备付金合计 136,515,113.91 8.97 8其他各项资产 4,493,462.09 0.30 9合计 1,521,718,977.23 100.00 注:由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） A农、林、牧、渔业 -- B采矿业 16,440,000.00 1.13 C制造业 665,193,596.98 45.90 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 23,103.85 0.00 E建筑业 -- F批发和零售业 31,385,814.60 2.17 G交通运输、仓储和邮政业 78,090,873.80 5.39 H住宿和餐饮业 -- I信息传输、软件和信息技术服务业 462,549,540.72 31.92 J金融业 -- K房地产业 -- L租赁和商务服务业 -- M科学研究和技术服务业 -- N水利、环境和公共设施管理业 791,100.00 0.05 O居民服务、修理和其他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 15,018,571.28 1.04 R文化、体育和娱乐业 1,040,800.00 0.07 S综合 -- 合计 1,270,533,401.23 87.68 注:由于四舍五入的原因，各比例的分项与合计可能有尾差。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 金额单位：人民币元 序号股票代码股票名称数量（股） 公允价值（元）占基金资产净 值比例（％） 1 300098高新兴 15,599,410 124,483,291.80 8.59 2 300166东方国信 7,369,833 108,557,640.09 7.49 3 300287飞利信 11,332,075 81,477,619.25 5.62 4 002773康弘药业 1,563,430 81,313,994.30 5.61 5 000661长春高新 305,876 69,647,965.20 4.81 6 600276恒瑞医药 890,214 67,442,612.64 4.65 7 002020京新药业 5,358,198 63,119,572.44 4.36 8 300188美亚柏科 3,199,904 58,558,243.20 4.04 9 600521华海药业 2,184,058 58,292,508.02 4.02 10 600703三安光电 2,444,283 46,979,119.26 3.24 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种公允价值占基金资产净值比例(%) 1国家债券 -- 2央行票据 -- 3金融债券 70,177,000.00 4.84 其中：政策性金融 债 70,177,000.00 4.84 4企业债券 -- 5企业短期融资券 -- 6中期票据 -- 7可转债(可交换债) -- 8同业存单 -- 9其他 -- 10合计 70,177,000.00 4.84 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明 细 序号债券代码债券名称数量（张） 公允价值（元）占基金资产净 值比例（％） 1 130325 13进出25 300,000 30,120,000.00 2.08 2 170308 17进出08 300,000 30,000,000.00 2.07 3 130245 13国开45 100,000 10,057,000.00 0.69 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 9、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货 11、投资组合报告附注 （1）报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本 基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他各项资产构成 单位：人民币元 序号名称金额（元） 1存出保证金 1,469,665.97 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 4应收利息 2,605,693.10 5应收申购款 418,103.02 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 4,493,462.09 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。本基金合同生效日为 2011年 9月 21日，基金业绩数据截至 2018年 6月 30日。 一、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净 值增长 率 ① 份额净 值增长 率标准 差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2011年 09月 21日 --- （合同生效日）4.61% 0.82% 9.32% 1.09% 4.71% 0.27% 2011年 12月 31日 2012年 1月 1日- 5.30% 1.23% 6.88% 0.96% -12.18% 0.27% 2012年 12月 31日 2013年 1月 1日11.68% 1.98% -4.73% 1.04% 16.41% 0.94% 2013年 12月 31日 2014年 1月 1日21.63 1.82% 38.62 0.91% -0.91% 2014年 12月 31日 % % 16.99% 2015年 1月 1日2015 年 12月 31日 83.05% 3.78% 7.23% 1.86% 75.82% 1.92% 2016年 1月 1日2016 年 12月 31日 -22.75% 2.04% -7.40% 1.05% -15.35% 0.99% 2017年 1月 1日2017 年 12月 31日 29.42% 1.16% 16.22% 0.48% 13.20% 0.68% 2018年 1月 1日2018 年 6月 30日 -9.90% 1.81% -9.06% 0.87% -0.84% 0.94% 自基金成立起至今 （2018年 6月 30日 102.33% 2.11% 34.34% 1.11% 67.99% 1.00% 二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比较 富安达优势成长混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2011年09月21日-2018年6月30日） 注：本基金于 2011年 9月 21日成立，根据《富安达优势成长股票型证券投资基金基 金合同》规定，本基金建仓期为 6个月，建仓截止日为 2012年 3月 20日。建仓期结束时 本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。 十三、费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后的与基金相关的信息披露费用； 4、基金份额持有人大会费用； 5、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金的证券交易费用； 7、基金银行汇划费用； 8、按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格 确定并从基金财产中支付，法律法规另有规定时从其规定。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费率为年费率 1.5%。在通常情况下，基金管理费按前一日基 金资产净值的年费率计提。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管 理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力无法支付的， 支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费本基金的托管费率为年费率 0.25%。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方 法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人 向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 5个 工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日或不 可抗力无法支付的，支付日期顺延。 3、本条第一款第 3至第 8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规 及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支 出或基金财产的损失； （2）以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用； （3）基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基 金财产中列支； （4）其他根据法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）基金管理费和基金托管费的调整 在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下，基金管理人和基金托 管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2日在指定媒体上刊登公告。 （五）其他费用 按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其 他的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。 （六）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体根据国家法律法规的规定，履行纳税 义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金 信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求 ,本基金管理人对本基金原招募 说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投 资经营活动进行内容补充和更新,主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”中，更新了“所载内容截止日期”及“基金投资组合报 告截止日期”； 2、在“三、基金管理人”中，主要人员情况等内容进行了更新； 3、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基金托管业务经营情况进行 了更新； 4、在“五、相关服务机构”中，更新了部分代销机构在报告期内的变化情 况，增加了代销机构； 5、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”中，更新了部分代销机构在报 告期内的变化情况，增加了代销机构； 6、在“九、基金的投资”中，更新了基金投资组合报告的内容，数据内容 截止时间为 2018年 6月 30日； 7、在“十、基金的业绩”中，更新了基金业绩的内容，数据内容截止时间 为 2018年 6月 30日。 富安达基金管理有限公司 二〇一八年十一月三日 中财网
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