[发行]国泰景气行业灵活配置混合：更新招募说明书摘要（2018年第2号）
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 国泰景气行业灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018年第二号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2016年 10月 14日证监许可 【2016】2338号文注册募集。本基金的基金合同生效日为 2017年 3月 20日。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投 资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有 风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益， 但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：由于经济、政治、 社会等环境因素的变化对证券价格造成的影响而形成的系统性风险，个别行业 或个别证券特有的风险，包括上市公司经营风险、信用风险等非系统性风险， 市场或个股流动性不足或由于基金份额持有人连续大量赎回产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作管理风险和本基金特定风险等。 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型 基金，低于股票型基金。 本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存 在一定的违约风险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定 渠道进行转让交易，存在流动性风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 1 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩 也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者 自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风 险，由投资人自行承担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所 支付的金额。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018年 9月 20日，投资组合报告为 2018年 2季度报告，有关财务数据和净值 表现截止日为 2018年 6月 30日。 第一部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室 办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层 成立时间：1998年 3月 5日 法定代表人：陈勇胜 注册资本：壹亿壹仟万元人民币 联系人：辛怡 联系电话： 021-31089000，400-888-8688 股权结构： 股东名称股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2018年 9月 20日，本基金管理人共管理 93只开放式证券投资基金： 2 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包 括 2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投 资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国 泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国 泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300指数证券投资基金（由国 泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、 国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金 （LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100指数证券投资 基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180金融交 易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资 基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债 券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证 券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券 投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡 混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发 起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优 势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资 基金封闭期届满转换而来）、上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、 国泰上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投 资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分 级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益 灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投 资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证 券投资基金（原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金）、国泰结构转型 灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投 资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品 饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金 3 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） （由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证 TMT50指数 分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉 灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰 互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标 收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、 国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福 保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国 泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活 配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金 （LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证 新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300成长交易型开放式指数证券投 资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型 开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资 基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰鸿益灵活配置混合型证券 投资基金、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、 国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景 气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金 （LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申 万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投 资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置 混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型 证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债 债券型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰 智能汽车股票型证券投资基金、上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基 金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金 （由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中 国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型 4 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券 型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利 价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投 资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投 资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证 券投资基金。另外，本基金管理人于 2004年获得全国社会保障基金理事会社保 基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年 11月 19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年 2月 14日， 本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公 司之一，并于 3月 24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资 格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII等管理业务资格。 三、主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年 1月至 1992年 10月 在中国建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总 经理（主持工作）。1992年 11月至 1998年 2月任国泰证券有限公司国际业务 部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998年 3月至 2015年 10月 在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998年 3月至 1999年 10月任总经理， 1999年 10月至 2015年 8月任董事长。2015年 1月至 2016年 8月，在中建投 信托有限责任公司任纪委书记，2015年 3月至 2016年 8月，在中建投信托有 限责任公司任监事长。2016年 8月至 11月，在建投投资有限责任公司、建投 传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016年 11月起任公司党委书记，2017年 3月起任公司董事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。2005年 7月至 2008年 7月，任职宝钢国际 经营财务部。2008年 7月至 2010年 2月，任职金茂集团财务总部。2010年 3月至今，在中国建银投资有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务 经理、业务经理，战略发展部业务经理、处长。2014年 4月至 2015年 11月， 任建投华科投资有限责任公司董事。2014年 2月至 2017年 11月，任中国投资 咨询有限责任公司董事。2017年 12月起任公司董事。 5 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 张瑞兵，董事，博士研究生。2006年 7月起在中国建银投资有限责任公司 工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略 投资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、 组负责人，战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理。2014年 5月起任公 司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在 BANK OF ITALY负 责经济研究；1995年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，19951997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任 URWICK CAPITAL LLP合伙人；2005-2006年在 CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年 6月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年 11月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特 许保险师（Chartered Insurer）。1989年至 1994年任中国人民保险公司总公司 营业部助理经理；1994年至 1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助 理；1996年至 1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年 至 2017年任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至今任中意人寿保险有限公司 董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至 2017年任中意财 产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至 今任忠利集团大中华区股东代表。2010年 6月起任公司董事。 吕胜，董事，硕士。1991年 7月至 1994年 6月，在水利水电规划设计总 院任科员。1994年 6月至 1997年 1月，在电力工业部经济调节司任副主任科 员、主任科员。1997年 1月至 2003年 1月，在国家电力公司财务与资产管理 部任一级职员、副处长。2003年 1月至 2008年 1月，在国家电网公司建设运 行部任处长。2008年 1月至 2008年 8月，在国网信息通信有限公司任总会计 师、党组成员。2008年 8月至 2017年 12月在英大泰和财产保险股份有限公司 任总会计师、党组成员。2017年 12月至今，在中国电力财务有限公司任总会 6 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 计师、党委委员。2018年 3月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，22年金融从业经历。1996年 7月至 2004年 12月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004年 12月至 2011年 1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级 业务经理、业务运营组负责人。2011年 1月加入国泰基金管理有限公司，任总 经理助理，2012年 11月至 2016年 7月 7日任公司副总经理，2016年 7月 8日 起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律 系、法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副 院长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和 金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民 法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际 经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲 裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公 司（目前已上市）独立董事，2015年 5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。 2010年 6月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行工作， 历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、 副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、 党委书记；2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商 银行工会工作委员会常务副主任；2010年至 2014年任北京银泉大厦董事长。 2014年 10月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年 7月至 1991年 6月，在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业 务部，历任副处长、处长。1991年 6月至 1993年 9月，任中国建设银行伦敦 代表处首席代表。1993年 9月至 1994年 7月，任中国建设银行纽约代表处首 席代表。1994年 7月至 1999年 3月，在中国建设银行总行工作，历任国际部 副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年 3月至 2010年 1月， 在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。 7 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 2010年 4月至 2012年 3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。 2013年 8月至 2016年 1月，任中金基金管理有限公司独立董事。2017年 3月 起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年 6月至 1999年 1月 在中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、 主任。1991年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部） 硕士生导师。1999年 1月至 2003年 6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术 部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003年 6月至 2005年 11月，在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。2014年 9月至 2016年 7月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年 8月起兼任中国 上市公司协会军工委员会顾问。2005年 11月至 2016年 7月在中国电子信息产 业集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。 2012年 3月至 2016年 7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。 2003年 1月至 2016年 11月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内 外多个公司担任董事、监事。2017年 5月起兼任首约科技（北京）有限公司独 立董事。2017年 10月起任公司独立董事。 2、监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年 8月至 2006年 6月，先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内 支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计 划财务部工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。2006年 7月至 2007年 3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年 4月至 2008年 2月 在中国投资咨询公司任财务总监。2008年 3月至 2012年 8月在中国建银投资 有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年 9月至 2014年 8月在建投投资 有限责任公司任副总经理。2014年 12月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年 12月至 2000年 5月在 Jardine Fleming India任公司秘书及法务。2000年 9月至 2003年 2月，在 Dresdner Kleinwort Benson任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年 3月至 2008年 1月任 JP Morgan Chase India合规部副总经理。2008年 2月至 2008年 8 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 8月任 Prudential Property Investment Management Singapore法律及合规部主管。 2008年 8月至 2014年 3月任 Allianz Global Investors Singapore Limited东南亚 及南亚合规部主管。2014年 3月 17日起任 Generali Investments Asia Limited首 席执行官。2016年 12月 1日起任 Generali Investments Asia Limited执行董事。 2014年 12月起任公司监事。 刘锡忠，监事，研究生。1989年 2月至 1995年 5月，中国人民银行总行 稽核监察局主任科员。1995年 6月至 2005年 6月，在华北电力集团财务有限 公司工作，历任部门经理、副总经理。2005年 7月起在中国电力财务有限公司 工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资 金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017年 3月起任公司 监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年 9月加盟国泰基 金管理有限公司，历任行业研究员、社保 111组合基金经理助理、国泰金鼎价 值混合和国泰金泰封闭的基金经理助理，2008年 4月至 2018年 3月任国泰金 鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009年 5月至 2018年 3月兼任 国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的 基金经理，2013年 9月至 2015年 3月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金 （LOF）的基金经理，2015年 9月至 2018年 3月兼任国泰央企改革股票型证 券投资基金的基金经理。2017年 7月起任权益投资总监。2015年 8月起任公司 职工监事。 倪蓥，监事，硕士研究生。1998年 7月至 2001年 3月，任新晨信息技术 有限责任公司项目经理。2001年 3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技 术部总监、运营管理部总监，现任公司总经理助理。2017年 2月起任公司职工 监事。 宋凯，监事，大学本科。2008年 9月至 2012年 10月，任毕马威华振会计 师事务所上海分所助理经理。2012年 12月加入国泰基金管理有限公司，历任 审计部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监。2017年 3月起任公司 职工监事。 3、高级管理人员： 9 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 陈星德，博士，16年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中 国证券监督管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理 有限公司。2009年 1月至 2015年 11月就职于上投摩根基金管理有限公司，历 任督察长、副总经理。2015年 12月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副 总经理。 李辉，大学本科，18年金融从业经历。1997年 7月至 2000年 4月任职于 上海远洋运输公司，2000年 4月至 2002年 12月任职于中宏人寿保险有限公司， 2003年 1月至 2005年 7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年 7月至 2007年 7月任职于 AIG集团，2007年 7月至 2010年 3月任职于星展银行。 2010年 4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办 公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015年 8月至 2017年 2月任公司总经理助理，2017年 2月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，20年金融从业经历，曾就职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司，2015年 1月 至 2018年 7月在国寿安保基金管理有限公司工作，任总经理助理，2018年 7月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，19年证券从业经历。1999年 7月至 2014年 2月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、 行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014年 2月至 2014年 12月就职于中 国证监会上海专员办，任副处长；2015年 1月至 2015年 2月就职于上海申乐 实业控股集团有限公司，任副总经理；2015年 2月至 2016年 3月就职于嘉合 基金管理有限公司，2015年 7月起任公司督察长；2016年 3月加入国泰基金管 理有限公司，担任公司督察长。 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理 杨飞，硕士研究生，10年证券基金从业经历。2008年 7月至 2009年 8月 在诺德基金管理有限公司任助理研究员，2009年 9月至 2011年 2月在景顺长 10 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 城基金管理有限公司任研究员。2011年 2月加入国泰基金管理有限公司，历任 研究员、基金经理助理。2014年 10月起任国泰金龙行业精选证券投资基金的 基金经理，2015年 3月起兼任国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（原 国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF））的基金经理，2015年 5月起兼任 国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（原国泰中小盘成长股票型证券 投资基金（LOF））的基金经理，2015年 5月至 2016年 5月任国泰成长优选 混合型证券投资基金（原国泰成长优选股票型证券投资基金）的基金经理， 2016年 2月至 2017年 10月任国泰大健康股票型证券投资基金的基金经理， 2016年 4月至 2017年 5月任国泰金马稳健回报证券投资基金的基金经理， 2017年 3月起兼任国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 李恒，硕士研究生，8年证券基金从业经历。2010年 7月至 2016年 12月 在华夏基金管理有限公司工作，其中，2010年 7月至 2015年 4月任研究员， 2015年 4月至 2016年 8月任投资经理。2016年 12月加入国泰基金管理有限公 司，拟任基金经理。2017年 1月起任国泰金马稳健回报证券投资基金的基金经 理，2017年 5月起兼任国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 （2）历任基金经理 本基金自基金成立以来至 2017年 5月 9日由杨飞担任本基金的基金经理， 自 2017年 5月 10日起至今由杨飞、李恒共同担任本基金的基金经理。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投 研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以 外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策 委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议 并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则， 以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 11 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 委员： 周向勇：总经理 陈星德：副总经理 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监 邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二部分基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 二、主要人员情况 截至 2018年 6月，中国工商银行资产托管部共有员工 212人，平均年龄 33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历 或高级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管 理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严 格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户 提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、 保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、 12 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、 ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管 理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018年 6月，中 国工商银行共托管证券投资基金 874只。自 2003年以来，本行连续十五年获 得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》 、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61项最佳 托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外 金融领域的持续认可和广泛好评。 第三部分相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 序号机构名称机构信息 国泰基金管理 地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层 1有限公司直销 柜台 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861网址：www.gtfund.com2国泰基金 电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com登录网上交易页面 智能手机 APP平台：iPhone交易客户端、 Android交易客户端 “国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738联系人：李静姝 2、其他销售机构 （1）销售银行及券商 序号机构名称机构信息 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号（100005） 1 中国工商银行股 份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号（100005） 法定代表人：易会满电话：95588 网址：www.icbc.com.cn2 中国农业银行股 份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 13 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 法定代表人：周慕冰客户服务电话：95599 联系人：客户服务中心传真：010-85109219 网址：www.95599.cn3 中国银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清联系人：客户服务中心 客服电话：95566网址：www.boc.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 4 中国建设银行股 份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立客服电话：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：上海市银城中路 188号 5 交通银行股份有 限公司 法定代表人：彭纯客服电话：95559 联系人：王菁电话：021-58781234 网址：www.bankcomm.com 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 6 招商银行股份有 限公司 法定代表人：李建红联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888传真：0755-83195109 客户服务热线：95555网址：www.cmbchina.com 注册地址：上海市中山东一路 12号 7 上海浦东发展银 行股份有限公司 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富电话：021-61618888 联系人：高天、虞谷云客户服务热线：95528 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 中信银行股份有 法定代表人：孔丹联系人：丰靖 8 限公司电话：010-65550827传真：010-65550827 客服电话：95558 网址： www.bank.ecitic.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 9 中国民生银行股 份有限公司 法定代表人：洪崎联系人：王志刚、穆婷 电话：010-58560666传真：010-83914283 客服电话：95568网址：www.cmbc.com.cn 14 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 10 上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981号 法定代表人：胡平西联系人：吴海平 电话：021-38576977传真：021-50105124 客服电话：021-962999网址：www.srcb.com 注册地址：天津市河东区海河东路 218号 11 渤海银行股份有 限公司 法定代表人：李伏安联系人：陈玮 客服电话：95541传真：022-58316259 网址：www.cbhb.com.cn 注册地址：青岛市市南区香港中路 68号华普大厦 法定代表人：郭少泉联系人：叶旻 12 青岛银行股份有 限公司 电话：0532-68629960传真：0532-85709725 客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号 13 上海银行股份有 限公司 法定代表人：金煜联系人：王笑 客服电话：95594传真：021-684761111 网址：www.bosc.cn 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中 科金座 14中原银行股份有 限公司 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中 科金座 法定代表人：窦荣兴联系人：牛映雪 电话：0371-85517710传真：0371-85519869 客服电话：95186 公司网址： www.zybank.com.cn 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大 厦 15 平安银行股份有 限公司 法定代表人：肖遂宁联系人：王昕 电话：0755-22168032客服电话：95511-3或 95501 网址：www.bank.pingan.com 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号 16 广州农村商业银 行股份有限公司 法定代表：王继康联系人：卢媛薇、陈捷 客服电话：95313电话：020-28852729 15 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 网址： www.grcbank.com17 东莞农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 法定代表：何沛良联系人：林培珊、杨亢 客服电话：0769-961122电话：0769-22866254 网址：www.drcbank.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 18 国泰君安证券股 份有限公司 法定代表人：杨德红联系人：芮敏祺 电话：021-38676161传真：021-38670161 客服电话：95521网址：www.gtja.com 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 中信建投证券股 法定代表人：王常青联系人：许梦园 19 份有限公司电话：010-85156398传真：010-65182261 客服电话：95587 4008-888-108 网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼 20 国信证券股份有法定代表人：何如联系人：周杨 限公司 电话：0755-82130833传真：0755-82133952 客服电话：95536网址：www.guosen.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：宫少林联系人：黄婵君 21 招商证券股份有 限公司 电话：0755-82960167传真：0755-83734343 网址：www.newone.com.cn 客服电话：400-888-8111/95565 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安联系人：邓颜 22 中国银河证券股 份有限公司 电话：010-66568292传真：010-66568990 客服电话：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn23 海通证券股份有 限公司 注册地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国联系人：李笑鸣 16 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 电话：021-23219000传真：021-63602722 客服电话：95553 网址：www.htsec.com24 申万宏源证券有 限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅联系人：黄莹 电话：021-33388211 客服电话：95523 4008895523 网址：www.swhysc.com 注册地址：福建省福州市湖东路 268号证券大厦 25 兴业证券股份有 限公司 法定代表人：兰荣联系人：谢高得 电话：021-38565785传真：021-38565783 客服电话：400-888-8123网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 26 万联证券有限责法定代表人：张建军联系人：甘蕾 任公司 电话：020-38286026传真：020-38286588 客服电话：400-888-8133网址：www.wlzq.com.cn 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 27 东吴证券股份有 限公司 法定代表人：范力联系人：陆晓 电话：0512-62938521传真：0512-65588021 全国客服电话：95330网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：江西省南昌市永叔路 15号 国盛证券有限责 办公地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 4楼 28 任公司法定代表人：徐丽峰联系人：周欣玲 电话：0791-86281305传真：0791-86281305 网址：www.gsstock.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰联系人：刘晨、李芳芳 29 光大证券股份有 限公司 电话：021-22169999传真：021-22169134 客服电话：95525、10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 17 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 30 中信证券股份有 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期）北座 法定代表人：张佑君联系人：侯艳红 限公司 电话：010-60838888传真：010-60836029 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 渤海证券股份有 办公地址：天津市河西区宾水道 8号 31 限公司法定代表人：杜庆平联系人：王兆权 电话：022-28451861传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988网址：www.bhzq.com 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层 1507-1510室 32 中信证券（山东） 有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层（266061） 法定代表人：杨宝林联系人：赵艳青 电话：0532-85023924传真：0532-85022605 客服电话：95548网址：www.citicssd.com 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 33 长江证券股份有 限公司 法定代表人：崔少华联系人：奚博宇 电话：027-65799999传真：027-85481900 客服电话：95579网址：www.95579.com 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 34 中泰证券股份有 限公司 法定代表人：李玮联系人：吴阳 电话：0531-68889155传真：0531-68889185 客服电话：95538网址：www.zts.com.cn 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 安信证券股份有 法定代表人：王连志联系人：陈剑虹 35 限公司联系电话：0755-82825551传真：0755-82558355 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 18 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 36 中国中投证券有 限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A栋第 18层-21层及第 04层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元 法定代表人：高涛联系人：张鹏 电话：0755-82023442传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 客服电话：400-600-8008、95532 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 37 中国国际金融股法定代表人：李剑阁联系人：罗文雯 份有限公司 电话：010-65051166传真：010-65051156 网址：www.cicc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 70138 天相投资顾问有 限公司 法定代表人：林义相联系人：林爽 电话：010-66045608传真：010-66045527 客服电话：010-66045678网址：www.txsec.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 39 信达证券股份有 限公司 法定代表人：高冠江联系人：唐静 电话：010-88656100传真：010-88656290 客服电话：400-800-8899网址：www.cindasc.com 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 法定代表人：李晓安联系人：李昕田 40 华龙证券有限责 任公司 电话：0931-8888088传真：0931-4890515 客服电话：0931-4890100、4890619、4890618 网址：www.hlzqgs.com 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 1620 层 41 平安证券股份有法定代表人：谢永林联系人：周一涵 限公司 电话：021-38637436传真：021-33830395 客服电话：95511-8网址：stock.pingan.com42 德邦证券股份有 限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 法定代表人：姚文平联系人：朱磊 19 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 电话：021-68761616传真： 021-68767880 客服电话：4008888128网址：www.tebon.com.cn43 中银国际证券有 限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法定代表人：许刚联系人：王炜哲 电话：021-20328309传真：021-50372474 客服电话：4006208888网址：www.bocichina.com 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 44 西南证券股份有 限公司 法定代表人：余维佳联系人：张煜 电话：023-63786141传真：023-63786212 网址：www.swsc.com.cn 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 45 国都证券股份有法定代表人：常喆联系人：黄静 限公司 电话：010-84183333传真：010-84183311-3389 客服电话：4008188118网址：www.guodu.com 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋联系人：王逍 46 华鑫证券有限责任 公司电话：021-64339000 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc.com.cn 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 47 国金证券股份有限 公司 法定代表人：冉云联系人：贾鹏 电话：028-86690058传真：028-86690126 客户服务电话: 4006600109网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期）北座 13层 1301-1305室、14层 48中信期货有限公司 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓联系人：洪诚 电话：0755-23953913传真：0755-83217421 20 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 网址：www.citicsf.com49 申万宏源西部证 券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：李季联系人：王怀春 电话：0991-2307105传真：0991-2301927 客服电话：4008000562网址：www.hysec.com 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大 厦 华西证券股份有 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大 厦 50 限公司法定代表人：杨炯洋联系人：谢国梅 联系电话：010-52723273传真：028-86150040 客户服务电话：95584网址：www.hx168.com.cn 注册地址：青海省西宁市中区西大街 11号工商银行 3楼 51 九州证券股份有 限公司 法定代表人：曲国辉客服电话：95305 网址：www.jzsec.com 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 法定代表：李镇西法定代表：刘芳 52 包商银行股份有 限公司 电话：0472-5189051电话：0472-5189057 客服电话：96016（北京、内蒙古地区） 网址： www.bsb.com.cn 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 53 宁波银行股份有 限公司 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288号 54 浙商银行股份有 限公司 法定代表人：张达洋 客服电话：95527 网址：www.czbank.com55 恒丰银行股份有 限公司 地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248号 法定代表：蔡国华 21 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 客服电话：400-813-8888 网址：www.egbank.com56 昆仑银行股份有 限公司 注册地址:新疆克拉玛依市世纪大道 7号 法定代表人：蒋尚军联系人：张碧华、王翔宇 客服电话：4006696569传真：010-89025421 网址：www.klb.cn 注册地址：广东省越秀区东风东路 713号 法定代表人：杨明生 57 广发银行股份有 限公司 电话：020-38322888传真：020-87310955 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 58 苏州银行股份有 限公司 电话：0512-69868365传真：0512-69868370 客服电话：0512-96067 网址：www.suzhoubank.com 注册地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路 1363号 浙江绍兴瑞丰农 法定代表：俞俊海联系人：孟建潮 59村商业银行股份 有限公司 电话：0575-84788101传真：0575-84788134 客服电话：0575-81105323 网址：www.borf.cn （2）第三方销售机构 序号机构名称机构信息 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 1 诺亚正行基金销 售有限公司 法定代表人：汪静波联系人：李娟 电话：021-38602377传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399网址：www.noah-fund.com 2上海好买基金销注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 22 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 售有限公司 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际 大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌联系人：薛年 电话：021-20613999传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665网址：www.ehowbuy.com3 蚂蚁（杭州）基 金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人：陈柏青联系人：韩爱彬 电话：0571-28829790传真：0571-26698533 客服电话：4000-766-123网址：www.fund123.cn 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 8014 深圳众禄基金销 售股份有限公司 法定代表人：薛峰联系人：童彩平 电话：0755-33227950传真：0755-82080798 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 上海长量基金销 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 5售投资顾问有限 公司 法定代表人：张跃伟联系人：何昳 电话：021-58788678-8201传真：021—58787698 客服电话：400-820-2899网址：www.erichfund.com 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 6 浙江同花顺基金法定代表人：凌顺平联系人：杨翼 销售公司 电话：0571-88911818-8653传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 0571-88920897 网址：www.5ifund.com7 上海天天基金销 售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座 23 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 法定代表：其实联系人：朱钰 电话：021-54509977传真：021-64383798 客服电话：4001818188网址：www.1234567.com.cn8 众升财富（北京） 基金销售有限公 司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表：李招弟联系人：李艳 电话：010-59497361传真：010-64788016 客服电话：400-876-9988网址：www.zscffund.com 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 法定代表：李兴春联系人：叶志杰 9 上海利得基金销 售有限公司 电话：021-50583533传真：021-50583633 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn 注册地址：北京市海淀区中关村东路 1号院 8号楼 C座 1701室 鼎信汇金（北京） 办公地址：北京市海淀区中关村东路 1号院 8号楼 C座 1701室 10投资管理有限公 司 法定代表：齐凌峰联系人：阮志凌 电话：010-82151989传真：010-82158830 客服电话：400-158-5050网址：www.9ifund.com 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚 财富 11 浙江金观诚基金 销售有限公司 法定代表：徐黎云联系人：孙成岩 电话：0571-88337888传真：0571-56899710 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 宜信普泽（北京） 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 180912基金销售有限公 司 法定代表：沈伟桦联系人：王巨明 电话：010-52858244传真：010-85894285 24 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 客服电话：400-6099-200网址：www.yixinfund.com13 一路财富（北京） 信息科技有限公 司 办公地址：北京西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 22层 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀联系人：徐越 客服电话：400-001-1566联系电话：010-88312877 网址：www.yilucaifu.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 14 上海联泰资产管 理有限公司法定代表人：燕斌联系人：兰敏 电话：021-52822063传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788网址：www.66zichan.com 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 15 上海陆金所基金 销售有限公司 法定代表人：鲍东华 客户服务电话：400-821-9031 网站：www.lufunds.com 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 泰诚财富基金销 法定代表人：林卓 16售（大连）有限电话：0411-88891212传真：0411-84396536 公司 客服电话：4006411999 网址：www.taichengcaifu.com 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙楼 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层 17 北京虹点基金销 售有限公司法定代表人：胡伟 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 25 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 18 深圳市新兰德证 券投资咨询有限 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 公司地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 客户服务电话：400-166-1188 公司法定代表人：张彦联系人：文雯 电话：010-83363101 网址：8.jrj.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03、04单位 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03、04单位 19 深圳富济财富管 理有限公司 法定代表：刘鹏宇联系人：杨涛 电话：0755-83999907-815传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 1201-1203单元 20 珠海盈米财富管法定代表：肖雯联系人：李孟军 理有限公司 电话：18500050725传真：021-63333390 客服电话：020-89629099 网址：www.yingmi.cn 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西 扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西 扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 21 北京新浪仓石基 金销售有限公司 法定代表：李昭琛联系人：付文红 电话：010-62676405传真：010-82607151 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com22 上海万得基金销 售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 法定代表：王廷富联系人：姜吉灵 26 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 电话：021-51327185传真：021-50710161 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn23 南京苏宁基金销 售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号（苏宁总部） 法定代表：钱燕飞联系人：喻明明 电话：025-66996699-884131 传真：025-66008800884131 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表：王伟刚联系人：丁向坤 24 北京汇成基金销 售有限公司 电话：010-56282140传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋大厦 A座 5层 25 天津万家财富资法定代表：李修辞联系人：邵玉磊 产管理有限公司 电话：010-59013795 网址：www.wanjiawealth.com 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 法定代表：梁蓉联系人：李婷婷 26 北京创金启富基 金销售有限公司 电话：010-66154828传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 27 北京格上富信基 金销售有限公司 法定代表：李悦章联系人：曹庆展 电话：010-68983311传真：010-65983333 客服电话：400-066-8586 27 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 网址：www.igesafe.com28 北京肯特瑞基金 销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 法定代表：江卉联系人：赵德赛 电话：010-89188343客服电话：95118 网址：fund.jd.com 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO T2 B座 250729 北京蛋卷基金销法定代表：钟斐斐联系人：戚晓强 售有限公司 电话：010-61840688传真：010-61840699 客服电话：4000618518 APP下载网址：danjuanapp.com 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 30 北京恒天明泽基 金销售有限公司 法定代表：周斌联系人：张鼎 电话：010-59313555传真：010-59313586 客服电话：4008980618 网址：www.chtwm.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 16层 31 上海华夏财富投 资管理有限公司 法定代表：李一梅联系人：仲秋玥 电话：010-88066632传真：010-88066552 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 32 通华财富（上海） 基金销售有限公 司 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融 广场 3号楼 9楼 法定代表：兰奇联系人：庄洁茹 28 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 电话：021-60818110客服电话：95156转 5 网址：www.tonghuafund.com33 北京植信基金销 售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 法定代表：于龙联系人：吴鹏 电话：010-56075718传真：010-67767615 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com 注册地址：郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603房间 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6F34 和耕传承基金销 售有限公司 法定代表：李淑慧联系人：胡静华 电话：0371-85518396传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 35 腾安基金销售（深 圳）有限公司 法定代表人：刘明军 联系人：白冰电话：15112686889 客服电话：95017网址：tenganxinxi.com 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 36 中证金牛（北京） 投资咨询有限公司法定代表人：钱昊旻传真：010-59336586 联系人：徐英电话：010-59336539 客服电话：4008909998网址：www.jnlc.com 二、登记机构 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室 办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层 29 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 法定代表人：陈勇胜 联系人：辛怡 传真：021-31081800 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：丁媛 经办律师：黎明、丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：魏佳亮 经办注册会计师：许康玮、魏佳亮 第四部分基金的名称 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金 第五部分基金类型和存续期限 1、基金类型：混合型证券投资基金 2、基金运作方式：契约型开放式 3、基金的存续期间：不定期 30 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 第六部分投资目标 在严格控制组合风险并保持良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长 期稳定增值。 第七部分投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券 （包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府 债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券（含分离交 易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、央行票据）、资产支 持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、 同业存单、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法规或监管 机构的相关规定执行。 基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为 0%-95%，景 气行业主题证券的投资比例不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保留的现金或者到期日在一年 以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等。 第八部分投资策略 本基金在投资运作中，通过优选景气度持续向上的行业，从中挑选出具备 持续成长性的公司，并在合理的价值区间内投资，以期实现基金资产的长期增 值。 1、大类资产配置策略 本基金将及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行态势、宏观经济政策 变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究，判断证券市 场的发展趋势，综合评价各类资产的风险收益水平，制定股票、债券、现金等 31 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。 2、股票投资策略 （1）景气行业选择 本基金所称景气行业是指景气程度高或者趋势向好的行业，主要包括符合 社会经济发展趋势、契合政府政策目标、周期向上以及受各种内外因素驱动， 如行业的重大产品创新、技术突破等而引起高景气程度或者趋势向好的行业。 具体而言，本基金将通过定性和定量相结合的方法筛选景气行业。定性方 面主要分析以下四个要素： 1）行业与社会经济发展趋势的契合程度，是决定行业生存和发展的根本力 量。与社会经济发展趋势相契合的行业，将获得稳定提升的社会需求，从而在 未来较长时间内处于景气状态； 2）政府的政策目标，将对行业的景气程度产生重大影响。政府的发展规划， 以及产业扶持、产业振兴政策，是推动相关行业景气程度长期向好的重要力量； 反之，政府针对某些行业的调控政策，亦是抑制相关行业景气程度的重要因素； 3）各行业的景气程度及变动趋势与经济发展过程中的周期性波动存在密切 联系，同时，由于各行业自身特点和运行规律的不同，因此，经济周期中的各 个阶段，将对各行业景气程度及变动趋势造成不同的阶段性影响； 4）行业的各项内生因素，包括行业的重大产品创新、技术突破等，从而能 够创造新的需求、提高生产效率、降低生产成本，也将对行业的景气程度产生 巨大的促进作用。 本基金将在对以上影响各行业景气程度及变动趋势的因素进行定性分析的 基础上，以行业预期主营业务收入增长率、净利润增长率、净资产收益率及变 化趋势等定量指标判断各行业景气程度及变动趋势，并通过与市场平均水平和 行业历史水平的比较，优选出景气程度高或趋势向好的景气行业。 （2）价值成长选股策略 本基金采用价值成长策略（GRAP），根据上市公司获利能力、成长能力、 估值水平等指标，在景气行业中选择估值合理且确定性成长空间大的个股。运 用定性和定量相结合的方法，综合分析其投资价值和成长能力，确定投资标的 32 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 股票，构建投资组合。 3、固定收益类投资工具投资策略 本基金密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，预测未 来利率变动走势，自上而下地确定投资组合久期，并结合信用分析等自下而上 的个券选择方法构建债券投资组合，配置能够提供稳定收益的固定收益类投资 工具。 4、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本 基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本，并利 用股指期货的对冲作用，降低股票组合的系统性风险。 5、中小企业私募债投资策略 本基金在严格控制风险的前提下，综合考虑中小企业私募债的安全性、收 益性和流动性等特征，选择具有相对优势的品种，在严格遵守法律法规和基金 合同基础上，谨慎进行中小企业私募债券的投资。 6、资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还 率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并 辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值 并做出相应的投资决策。 7、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值。本基 金在权证投资方面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的 基础上，立足于无风险套利，尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。 第九部分业绩比较基准 本基金的业绩比较基准：沪深 300指数收益率×50%+中债综合指数收益率 ×50% 如果今后法律法规发生变化，或市场上有其他代表性更强或者更科学客观 的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的 33 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 指数，或者本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，本基金管理 人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基 准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，并报中国证监会备 案。基金管理人应在调整前 2个工作日在指定媒介上予以公告，无需召开基金 份额持有人大会审议。 第十部分风险收益特征 本基金为混合型基金，是证券投资基金中预期风险和预期收益中等的产品。 基金的预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 第十一部分基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 7月 17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证 复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2018年 6月 30日，本报告所列财务数据未 经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号项目金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1权益投资 1,050,119,932.99 90.46 其中：股票 1,050,119,932.99 90.46 2固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 3贵金属投资 -- 4金融衍生品投资 -- 34 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 5买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 -- 6银行存款和结算备付金合计 108,739,244.20 9.37 7其他各项资产 1,977,409.01 0.17 8合计 1,160,836,586.20 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A农、林、牧、渔业 -- B采矿业 -- C制造业 810,144,765.08 70.15 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 34,894,559.85 3.02 E建筑业 -- F批发和零售业 13,485,537.25 1.17 G交通运输、仓储和邮政业 36,846,527.39 3.19 H住宿和餐饮业 -- I信息传输、软件和信息技术服务业 -- J金融业 143,026,544.28 12.38 K房地产业 -- L租赁和商务服务业 -- M科学研究和技术服务业 -- N水利、环境和公共设施管理业 1,961,629.14 0.17 O居民服务、修理和其他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- R文化、体育和娱乐业 9,760,370.00 0.85 S综合 -- 合计 1,050,119,932.99 90.93 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 35 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 资明细 序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元) 占基金资 产净值比 例(％) 1 600779水井坊 1,986,059 109,690,038.57 9.50 2 000333美的集团 2,058,835 107,512,363.70 9.31 3 600809山西汾酒 1,654,924 104,078,170.36 9.01 4 000568泸州老窖 1,637,023 99,629,219.78 8.63 5 600519贵州茅台 128,084 93,688,322.64 8.11 6 300298三诺生物 3,364,691 69,581,809.88 6.03 7 601601中国太保 2,090,898 66,595,101.30 5.77 8 601318中国平安 799,803 46,852,459.74 4.06 9 603885吉祥航空 2,391,079 36,846,527.39 3.19 10 000418小天鹅 A 510,050 35,371,967.50 3.06 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投 资明细 本基金本报告期末未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支 持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投 资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据 36 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 风险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保 值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的 研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资 产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。（未完）  |